第一篇：拓展培訓(xùn)師進(jìn)場操作流程及安全檢查要點(diǎn)

培訓(xùn)師進(jìn)場操作流程

一）操作流程：

1、召集隊員至場地：宣布項(xiàng)目名稱和進(jìn)行方式、計時標(biāo)準(zhǔn)

2、熱身運(yùn)動—主要是腿部、腰部及臂部活動（視情況）

3、培訓(xùn)師安排保護(hù)組人員，接應(yīng)組人員（可為除保護(hù)組和做項(xiàng)目隊員以外的所有隊員），隊員出場順序（也可讓隊員自已決定順序，但要予以激勵），記錄員記錄每個隊員的表現(xiàn)及用時，提出訓(xùn)前期許（要求），宣傳員組織全體鼓勵（培訓(xùn)師也可將團(tuán)隊交給隊長，由隊長來完成上述工作）。

4、培訓(xùn)師指導(dǎo)安全員為保護(hù)組人員穿戴裝備（主、二、三保各一名），并強(qiáng)調(diào)各保護(hù)人員的安全檢查要點(diǎn)，指導(dǎo)安全員為訓(xùn)練隊員穿好全裝安全衣，扣好絲扣鎖，戴好安全帽，強(qiáng)調(diào)做項(xiàng)目人員安全檢查要點(diǎn)，再由場地安全教練（培訓(xùn)師）復(fù)查

5、隊員依次進(jìn)行，培訓(xùn)師注意掌控現(xiàn)場氣氛及安全

全隊依次完成項(xiàng)目后整隊，培訓(xùn)師（也可由隊長）小結(jié)并組織全隊成員齊呼隊呼，衛(wèi)生員組織打掃現(xiàn)場，收拾整理器械并通知安全助教檢查器材，隊長全隊帶出。

二）記時要求：

1、團(tuán)隊：從第一人開始到最后一個人結(jié)束，1.5-2小時

2、個人：從隊員腳離開地面開始計時，至完成科目腳落到時地面結(jié)束。三）操作要領(lǐng)：

1、要求全隊每位隊員在做項(xiàng)目之前隊呼鼓勵，項(xiàng)目中如遇遲疑、猶豫現(xiàn)象宣傳員和隊長組織加油打氣，隊員完成后全隊隊呼祝賀

2、要求接應(yīng)組人員幫助隊員攀上第一級扶梯，隊員完成后要將其接下第一級扶梯，做到訓(xùn)前送、訓(xùn)后接，嚴(yán)禁隊員訓(xùn)后私自跳下

3、要求隊員通過器械時，不能抓保險繩，果斷奮力完成。四）注意事項(xiàng)：

1、培訓(xùn)師要復(fù)查隊員穿戴情況

2、培訓(xùn)師在保護(hù)組前方1.5米處，以便及時監(jiān)督安全組保護(hù)情況

3、必須使用安全帽和8字環(huán)，主、二、三保動作必須規(guī)范

4、保護(hù)繩不能拖地

5、場地不許吸煙，丟雜物

6、如隊員極度恐懼不敢躍出，培訓(xùn)師要及時給予鼓勵，調(diào)整隊員心態(tài)，并組織全隊人員加油鼓勁，如隊員長時間（20分鐘以上）不能完成動作，安全教練可上到橋面增加隊員信心，甚至以手拉扶隊員，但隊員返回時一定要求其自己完成。

7、鼓勵隊員勇于嘗試，盡量引導(dǎo)隊員自己完成項(xiàng)目

培訓(xùn)場地安全檢查要點(diǎn)

一）單人挑戰(zhàn)科目：

斷 橋：

1、注意上方隊員的動態(tài)，時刻防止隊員沒有跨越成功而導(dǎo)致磕碰及墜落

2、注意保護(hù)組的安全操作規(guī)程（主保收放安全繩和二保配重保護(hù)的落實(shí)及三保繩子的放臵）

3、安全繩下垂弧度為10度

獨(dú)木橋：

1、監(jiān)控隊員在上方操作科目時的情況，如墜落及時收緊安全繩

2、注意保護(hù)組的安全操作規(guī)程（主保收放安全繩和二保配重保護(hù)的落實(shí)及三保繩子的放臵）

單 杠：

1、地面保護(hù)組的站位情況，應(yīng)采用45度角，作為主保應(yīng)時刻做好收緊繩子的準(zhǔn)備，而二保應(yīng)時刻關(guān)注上方受保護(hù)的人員

2、注意上方隊員的動態(tài)，時刻防止隊員身體重心傾斜而導(dǎo)致磕碰及墜落

3、培訓(xùn)師要隨時檢查繩子的沖墜情況，如遇緊急情況應(yīng)及時和安全教練溝通

云 梯：

1、注意上方隊員的情況，防止隊員倉促通過而導(dǎo)致夾腳和墜落

2、注意保護(hù)組的安全操作規(guī)程（主保收放安全繩和二保配重保護(hù)的落實(shí)及三保繩子的放臵）

二）雙人協(xié)作科目：

鋼 索：

1、叮囑隊員不要利用身身安全繩作為支點(diǎn)，防止重心偏移導(dǎo)致墜落

2、上方平臺的使用應(yīng)注意安全，雙人站立應(yīng)找好輔助支點(diǎn)

3、上方操作隊員身體應(yīng)正對自己的保護(hù)組

4、隊員墜落后應(yīng)將隊員放下，不得將隊員硬拉上鋼絲 八字橋：

1、上方隊員在操作科目時應(yīng)注意手勢的握法

2、地面保護(hù)組應(yīng)時刻防止上方隊員墜落，墜落后應(yīng)及時采取有效，迅速的操作方式把上方隊員安全的拉到鋼絲上（利用安全繩將上方隊員拉上鋼絲）或慢慢放至地面

3、上到高空時隊員自身應(yīng)將備份保護(hù)掛到前掛點(diǎn)上，下器械時應(yīng)正確的將備份保護(hù)取下

天梯、之字梯、極限梯：

1、隊員上至第三層時培訓(xùn)師應(yīng)叮囑隊員相互檢查絲扣鎖

2、注意保護(hù)組的安全操作規(guī)程（主保收放安全繩和二保配重保護(hù)的落實(shí)及三保繩子的放臵）

3、隊員上至最高層時應(yīng)防止抓所至鋼絲時被掛傷

4、嚴(yán)禁地面保護(hù)組利用安全繩將上方隊員硬拉上去

5、培訓(xùn)師視情況而定，若特殊身材或其他特殊情況下，可暗中協(xié)助上文

隊員，同時鼓勵隊員自己完成科目

三）單人與團(tuán)隊互動協(xié)作科目：

空中接力：

1、所有隊員嚴(yán)禁利用牽引繩蕩秋千

2、所有隊員在操作科目時不允許站在橋板下方，應(yīng)距離橋板2米以外

3、橋板對接時應(yīng)輕度對接

4、注意保護(hù)組的安全操作規(guī)程（主保收放安全繩和二保配重保護(hù)的落實(shí)及三保繩子的放臵）

四）團(tuán)隊協(xié)作科目：

木屐行走：注意在行走過程中防止摔倒和將腳夾入兩木屐中間，培訓(xùn)師應(yīng)跟著木屐的移動而移動

背 摔：

1、在上方的隊員應(yīng)將身上所有的物品拿出放至儲物箱里

2、下方保護(hù)組應(yīng)將眼鏡取下，防止上方隊員倒下時砸傷下方保護(hù)隊員

3、下方保護(hù)組應(yīng)雙手平伸，掌心向上，兩兩相對，雙手掌心臵于對方的肩上，五指并攏

4、上方的隊員倒下時應(yīng)雙腿和膝蓋向后挺直，腰部挺直，下巴內(nèi)含臀部肌肉繃緊，向后倒時全身按上述要點(diǎn)即可，下方保護(hù)組在受力后應(yīng)有一個下沉和緩沖的動作，這樣能減少力量的承重

5、保護(hù)組最少應(yīng)由5組隊員組成，若還有隊員，可在2、3、4組背后及倒下隊員的頭部位臵做防護(hù)

電 網(wǎng)：

1、隊員在穿越電網(wǎng)時，應(yīng)注意“輕拿輕放“，先放腳在放頭的順序

2、穿越電網(wǎng)時培訓(xùn)師應(yīng)注意第二層以上的安全隱患——防止隊員在穿越電網(wǎng)的過程中摔傷、擦傷

過 沼 澤：

1、隊員在移動木板和油桶時應(yīng)注意不要砸傷、壓傷及掛傷

2、在搭蹺蹺板時應(yīng)注意防止木板受力不好而導(dǎo)致的翻板現(xiàn)象

3、培訓(xùn)師應(yīng)隨時根據(jù)木板和油桶的移動而移動

4、木板上的隊員在觀看時應(yīng)左右交叉，防止同方向觀看而造成墜落

5、應(yīng)給每位隊員準(zhǔn)備一雙手套 數(shù)字排列和盲人方陣：

1、防止隊員在進(jìn)行科目中因?yàn)榭床灰姸鴮?dǎo)致出現(xiàn)摔傷的情況

2、培訓(xùn)師在操作此類科目時應(yīng)選擇平坦開闊的地帶，最好由安全教練配合

絕壁求生：

1、下方人梯的正確搭架，以及其他人員在下方的安全輔助工作，應(yīng)雙手高舉，防止隊員墜落后掉在地面上

2、人梯不能踩踏的幾個點(diǎn)和人梯的配重保護(hù)

3、上方和下方隊員對于60CM扁帶的抓握方法的掌握

4、下方隊員嚴(yán)禁在上行時登踏墻壁

5、上方隊員抓下方隊員時應(yīng)先抓扁帶再抓手腕，然后抓腿腕

6、科目進(jìn)行前應(yīng)將所有參加科目隊員的隨身物品全部放臵在各隊的儲物箱里，戴眼鏡的隊員應(yīng)將眼鏡取下

7、三個月內(nèi)手術(shù)史、腰椎間盤突出者嚴(yán)禁參加該科目

五）其他檢查點(diǎn)：

1、保護(hù)組：（1）檢查8字環(huán)的角度為180度（2）檢查主保的絲扣鎖

（3）檢查收放安全繩的動作及后下端繩的鎖死

（4）二保是否將雙手放入主保腰帶內(nèi)，嚴(yán)禁單手和幾個手指放入

（5）三保是否將繩子安全的放臵在筐內(nèi)

（6）保護(hù)組在保上方隊員時的注意力是否集中

2、場地中：（1）嚴(yán)禁在場地內(nèi)吸煙（除指定地點(diǎn)）

（2）嚴(yán)禁亂扔果皮紙屑

（3）培訓(xùn)師應(yīng)時刻注意本隊隊員的活動范圍

（4）培訓(xùn)師應(yīng)注意自身形象（談吐、舉止、禮節(jié)、敬業(yè)）

第二篇：腳手架進(jìn)場安全檢查

腳手架進(jìn)場安全檢查

腳手架管進(jìn)場檢查

進(jìn)場碗扣式腳手架、扣件式腳手架管及配件必須符合《建筑施工碗扣式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范》《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，不符合要求的腳手架管禁止進(jìn)入施工現(xiàn)場。

（1）碗扣式腳手架進(jìn)場檢查

①進(jìn)場腳手架要有使用材料說明、證明書及產(chǎn)品合格證；

②碗扣式鋼管腳手架鋼管規(guī)格應(yīng)為φ48×3.5mm，鋼管壁厚3.5 mm；

③鑄造件表面應(yīng)光整，不得有砂眼、縮孔、裂紋、澆冒口殘余等缺陷，表面粘砂應(yīng)清理干凈；

④沖壓件不得有毛刺、裂紋、氧化皮等缺陷；

⑤各焊縫應(yīng)飽滿，焊藥應(yīng)清理干凈，不得有未焊透、夾砂、咬肉、裂紋等缺陷；

⑥主要構(gòu)配件上的生產(chǎn)廠家標(biāo)示應(yīng)清楚。

（2）扣件式腳手架管進(jìn)場檢查

①腳手架管應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量合格證；

②腳手架管應(yīng)有質(zhì)量檢驗(yàn)報告，鋼管材質(zhì)檢驗(yàn)方法應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)《金屬拉伸試驗(yàn)方法》（GB/T 228）的有關(guān)規(guī)定；

③鋼管表面應(yīng)平直光滑，不應(yīng)有裂縫、結(jié)疤、分層、錯位、硬彎、毛刺、壓痕和深的劃痕；

④扣件應(yīng)作防銹處理；

模板、腳手架搭設(shè)、使用時安全檢查

（1）搭設(shè)腳手架人員必須正確佩戴安全帽、安全帶、穿防滑鞋；

（2）作業(yè)層上的施工荷載符合要求，不得超載，不得在腳手架上集中堆放模板、鋼筋等物料；

（3）混凝土輸送管不得固定在腳手架上；

（4）搭設(shè)腳手架人員必須持證上崗，上崗人員定期體檢，合格者方可持證上崗；

（5）腳手架必須配合施工進(jìn)度搭設(shè)，一次搭設(shè)高度不得超過相鄰連墻件以上兩步；

（6）每搭設(shè)完一步腳手架后，按規(guī)定校正步距、縱距、橫距及立桿的垂直度；

（7）底座應(yīng)準(zhǔn)確安放在定位線上；

（8）嚴(yán)禁將外徑48mm與51mm等不同徑的鋼管混合使用；

（9）剪刀撐、橫向斜撐搭設(shè)應(yīng)隨立桿、縱向和橫向水平桿等同步搭設(shè)；

（10）扣件或碗扣是否松動，及時緊固； 3 模板腳手架拆除時安全檢查

（1）拆除腳手架時，四周應(yīng)設(shè)圍欄和警示標(biāo)志，并派專人看守，嚴(yán)禁非操作人員入內(nèi)；

（2）大模板拆除順序應(yīng)遵循先支后拆、后支先拆的原則；

（3）拆除無固定支架的大模板時，應(yīng)對模板采用臨時固定措施；

（4）在任何情況下，嚴(yán)禁操作人員站在模板上口采用晃動、撬動或用大錘砸模板的方法拆除模板；

（5）拆除的對拉螺栓、連接件及拆模使用工具必須采用妥善保管和放置，不得隨意散放在操作平臺上，以避免吊裝時墜落傷人；

（6）起吊大模板前應(yīng)先檢查模板與混凝土結(jié)構(gòu)之間所有對拉螺栓、連接件是否全部拆除，必須在確認(rèn)模板和混凝土結(jié)構(gòu)之間無任何連接后方可起吊大模板，移動模板時不得碰撞墻體； 1 腳手架的搭設(shè)作業(yè)應(yīng)遵守以下規(guī)定

1)搭設(shè)場地應(yīng)平整，立桿下面需墊木墊板。

2)在搭設(shè)之前，必須對進(jìn)場的腳手架桿配件進(jìn)行嚴(yán)格的檢查，禁止使用規(guī)格和質(zhì)量不合格的桿配件。

3)腳手架的搭設(shè)作業(yè)，必須在統(tǒng)一指揮下，嚴(yán)格按照以下規(guī)定程序進(jìn)行：

4)按施工設(shè)計放線、鋪墊板、設(shè)置底座或標(biāo)定立桿位置。

5)周邊腳手架應(yīng)從一個角部開始并向兩邊延伸交圈搭設(shè)；“一”字形腳手架應(yīng)從一端開始并向另一端延伸搭設(shè)。

6)應(yīng)按定位依次豎起立桿，將立桿與縱、橫向掃地桿連接固定，然后裝設(shè)第 l步的縱向和橫向平桿，隨校正立桿垂直之后予以固定，并按此要求繼續(xù)向上搭設(shè)。

7)在設(shè)置第一排連墻件前，“-”字形腳手架應(yīng)設(shè)置必要數(shù)量的拋撐；以確保構(gòu)架穩(wěn)定和架上作業(yè)人員的安全。邊長≥20m的周邊腳手架，亦應(yīng)適量設(shè)置拋撐。

8)剪刀撐、斜桿等整體拉結(jié)桿件和連墻件應(yīng)隨搭升的架子一起及時設(shè)置。

9)腳手架處于頂層連墻點(diǎn)之上的自由高度不得大于6m。當(dāng)作業(yè)層高出其下連墻件3步或4m以上、且其上尚無連墻件時，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)呐R時撐拉措施。

10)腳手板或其它作業(yè)層板鋪板的鋪設(shè)應(yīng)符合以下規(guī)定：

11)腳手板或其它鋪板應(yīng)鋪平鋪穩(wěn)，必要時應(yīng)予綁扎固定。

12)腳手板采用對接平鋪時，在對接處，與其下兩側(cè)支承橫桿的距離應(yīng)控制在 100～200mm之間。

13)腳手板采用搭設(shè)鋪放時，其搭接長度不得小于200mm，且在搭接段的中部應(yīng)設(shè)有支承橫桿。鋪板嚴(yán)禁出現(xiàn)端頭超出支承橫桿250mm以上未作固定的探頭板。

14)長腳手板采用縱向鋪設(shè)時，其下支承橫桿的間距不得大于：木腳手板為1.0m；縱鋪腳手板應(yīng)按以下規(guī)定部位與其下支承橫桿綁扎固定：腳手架的兩端和拐角處；沿板長方向每隔15～20m；坡道的兩端；其它可能發(fā)生滑動和翹起的部位。

15)裝設(shè)連墻件或其它撐拉桿件時，應(yīng)注意掌握撐拉的松緊程度，避免引起桿件和整架的顯著變形。

16)工人在架上進(jìn)行搭設(shè)作業(yè)時，作業(yè)面上宜鋪設(shè)必要數(shù)量的腳手板并予臨時固定。工人必須戴安全帽和佩掛安全帶。不得單人進(jìn)行裝設(shè)較重桿配件和其它易發(fā)生失衡、脫手、碰撞、滑跌等不安全的作業(yè)。

17)在搭設(shè)中不得隨意改變構(gòu)架設(shè)計、減少桿配件設(shè)置和對立桿縱距作≥100mm的構(gòu)架尺寸放大。確有實(shí)際情況，需要對構(gòu)架作調(diào)整和改變時，應(yīng)提交技術(shù)主管人員解決。

腳手架的使用規(guī)定

1)作業(yè)層每1m2架面上實(shí)用的施工荷載(人員、材料和機(jī)具重量)不得超過以下的規(guī)定值或施工設(shè)計值：施工荷載(作業(yè)層上人員、器具、材料的重量)的標(biāo)準(zhǔn)值，結(jié)構(gòu)腳手架采取3kN/m2；裝修腳手架取2kN/m2。

2)在架板上堆放的標(biāo)準(zhǔn)磚不得多于單排立碼3層；砂漿和容器總重不得大于1.5kN；施工設(shè)備單重不得大于1kN，使用人力在架上搬運(yùn)和安裝的構(gòu)件的自重不得大于2.5kN。

腳手架搭設(shè)、驗(yàn)收、使用、拆除一般規(guī)定

第三篇：企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)場交易操作流程

企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)場交易操作流程

一、進(jìn)場交易前期咨詢

1、轉(zhuǎn)讓方授權(quán)代表人攜帶相關(guān)資料到交易五科咨詢企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)場交易相關(guān)事項(xiàng)。

2、交易五科對轉(zhuǎn)讓方提出的擬進(jìn)場交易項(xiàng)目有關(guān)政策、流程、交易所必須提供紙質(zhì)交易材料等提供咨詢服務(wù)，對符合進(jìn)場要求的轉(zhuǎn)讓方告知其進(jìn)行進(jìn)場交易注冊登記。

二、轉(zhuǎn)讓方網(wǎng)絡(luò)注冊、項(xiàng)目申報、受理登記

1、轉(zhuǎn)讓方網(wǎng)絡(luò)注冊：交易三科受理員指導(dǎo)轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)注冊。

2、項(xiàng)目申報：轉(zhuǎn)讓方進(jìn)場交易的項(xiàng)目申報應(yīng)在公共資源電子化交易平臺 上傳以下資料：

（1）企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)場交易通知單（國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)批準(zhǔn)單位簽發(fā)）（2）轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)決策機(jī)構(gòu)關(guān)于轉(zhuǎn)讓該國有資產(chǎn)的決議（總經(jīng)理辦公會股東會或董事會決議）

（3）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（4）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

3、受理登記：負(fù)責(zé)上傳指導(dǎo)及網(wǎng)上審核工作。網(wǎng)上審核后，對于上傳材料符合齊全性要求的，三科即時受理登記。然后由轉(zhuǎn)讓方攜帶所有交易材料原件到交易五科辦理企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)場交易業(yè)務(wù)。

三、項(xiàng)目分配、審核交易材料

1、項(xiàng)目分配：交易五科科長根據(jù)資產(chǎn)交易項(xiàng)目的實(shí)地勘測情況和科室人員的特長、能力以及當(dāng)前業(yè)務(wù)承受量等因素綜合考慮后，進(jìn)行項(xiàng)目分配確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

轉(zhuǎn)讓方到交易五科辦理資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)應(yīng)攜帶以下紙質(zhì)交易材料：

（1）企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)場交易通知單原件（國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)批準(zhǔn)單位簽發(fā)）（2）《企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)場交易申請書》、《委托合同》原件（交易管理中心網(wǎng)

站格式文本，企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須簽訂委托合同）

（3）轉(zhuǎn)讓方承諾書原件

（4）轉(zhuǎn)讓方出具的授權(quán)委托書原件

（5）經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)批準(zhǔn)單位審核蓋章的資產(chǎn)交易網(wǎng)站公告（也可以有報紙公告）原件

注：資產(chǎn)交易公告中轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確以下事項(xiàng)A、在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價方式確定受讓方；B、資產(chǎn)交易公告的期限；C、提出繳納保證金的數(shù)額及交易保證金的處置方式等。

（6）有權(quán)批準(zhǔn)單位發(fā)出的關(guān)于企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為的批準(zhǔn)文件原件（標(biāo)的企業(yè)請示、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或財政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件、新鄉(xiāng)市國有企業(yè)改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的會議紀(jì)要、新鄉(xiāng)市企業(yè)改制審批表；或出資企業(yè)批準(zhǔn)文件）

（7）轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)決策機(jī)構(gòu)關(guān)于轉(zhuǎn)讓該國有資產(chǎn)的決議原件（總經(jīng)理辦公會股東會或董事會決議）

（8）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件（加蓋轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)公章）（9）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)公章）

（10）有效的審計報告、資產(chǎn)評估報告原件（在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，使用無效審計、評估報告的應(yīng)報告國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由其依法要求轉(zhuǎn)讓方終止資產(chǎn)交易活動）和資產(chǎn)評估的備案或核準(zhǔn)文件原件（11）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況說明原件（12）律師事務(wù)所出具的法律意見書原件

（13）整體轉(zhuǎn)讓或因?yàn)楸敬无D(zhuǎn)讓導(dǎo)致控股權(quán)轉(zhuǎn)移的，還需提交以下資料原件： ①、涉及經(jīng)勞動保障行政部門審核同意的職工分流安置和勞動關(guān)系調(diào)整方案(改制方案、職工安置方案、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會決議)②、涉及經(jīng)國土資源管理部門批準(zhǔn)的土地使用權(quán)處置方案和有償用地的地價評估報告

③、涉及的債權(quán)、債務(wù)，包括拖欠職工債務(wù)的處理方案（14）中心要求的其他交易材料

2、審核交易材料：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目分配后即時受理，認(rèn)真比對轉(zhuǎn)讓方上傳資料與提交的上述完整資產(chǎn)交易材料進(jìn)行企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息公告初

審工作，對涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，交易條件和受讓資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性初審。通過后由副科長、科長分別在1個工作日內(nèi)進(jìn)行二審、三審。

對材料不全或有明顯錯誤審核未通過的項(xiàng)目，由交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人溝通聯(lián)系、信息反饋轉(zhuǎn)讓方，并發(fā)出《資產(chǎn)交易補(bǔ)充材料告知書》，一次性告知需補(bǔ)充、完善的內(nèi)容。進(jìn)場交易項(xiàng)目登記信息材料與實(shí)際進(jìn)場交易項(xiàng)目信息材料不符的，中心交易五科有權(quán)對該項(xiàng)目暫不受理，直至信息與實(shí)際相符為止。轉(zhuǎn)讓方按要求修改補(bǔ)充后重新提交申請掛牌。

審核通過的由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時發(fā)布資產(chǎn)交易信息。

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)對其提供的資產(chǎn)交易材料的真實(shí)性、合法性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人妥善保存轉(zhuǎn)讓方提交的所有完整資產(chǎn)交易紙質(zhì)材料。

四、發(fā)布資產(chǎn)交易信息：

1、發(fā)布資產(chǎn)交易信息：資產(chǎn)交易信息公告必須經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)批準(zhǔn)單位審核簽字蓋章后由交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通過新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺系統(tǒng)傳遞，副科長、科長分別在1個工作日內(nèi)二審、三審后由五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時在新鄉(xiāng)市公共資源交易管理中心網(wǎng)站發(fā)布。如有報紙公告的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)讓方確保報紙公告與網(wǎng)站公告同步發(fā)布。其中產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期不得少于20個工作日；資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓公告期依據(jù)國務(wù)院國資委、財政部32號令第49、50條規(guī)定根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的具體情況合理確定。

2、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向公共資源交易管理中心提供披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提供材料的真實(shí)性、合法性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

3、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價低于評估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

4、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將資產(chǎn)交易公告原件、公告刊登的報紙原件、交易管理中心網(wǎng)站下載的資產(chǎn)交易公告一并歸檔管理。

五、項(xiàng)目咨詢、登記受讓意向

1、項(xiàng)目咨詢：對企業(yè)國有資產(chǎn)交易有受讓意向的組織和個人（統(tǒng)稱意向受讓方），可以通過中心網(wǎng)站和報刊查詢項(xiàng)目信息，也可以到交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人處查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

2、登記受讓意向：意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向交易五科提出產(chǎn)權(quán)受讓申請，并提交相關(guān)材料。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺對意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

3、繳納保證金：意向受讓方按照轉(zhuǎn)讓公告要求持《繳納保證金通知單》及時到財務(wù)科辦理繳納保證金手續(xù)。繳納交易保證金及相關(guān)費(fèi)用（以到達(dá)交易管理中心指定賬戶為準(zhǔn)）后獲得參與交易資格。逾期未繳納保證金的，視為放棄受讓意向。

4、遞交書面申請：意向受讓方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)交易公告規(guī)定的受讓條件，向五科遞交《資產(chǎn)受讓申請書》等所有書面受讓申請資料并提供相關(guān)證明材料，由五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對意向受讓方提交的申請、材料進(jìn)行齊全性、合規(guī)性以及是否滿足受讓條件等即時初審，并由科長進(jìn)行復(fù)審。

意向受讓方應(yīng)該對其提供材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

六、確定意向受讓方

1、信息發(fā)布公告期滿后3個工作日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)報名意向受讓方報名情況草擬交易項(xiàng)目掛牌公告結(jié)果《資格確認(rèn)意見書》，具體內(nèi)容包括：信息公告時間、信息發(fā)布媒體、意向受讓方的登記情況及其資格初審意見、及公告中公布的擬采取的交易方式等。

2、《資格確認(rèn)意見書》于信息公告期滿后5個工作日內(nèi)經(jīng)科長審核后，提交轉(zhuǎn)讓方與資產(chǎn)交易批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。

轉(zhuǎn)讓方收到《資格確認(rèn)意見書》后應(yīng)進(jìn)行資格審查并在5個工作日內(nèi)向交易中心出具《資格確認(rèn)意見回執(zhí)》予以書面回復(fù)，如對受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書面意見中說明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意交易管理中心作出的資格初審意見。

資產(chǎn)交易批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)收到《資格確認(rèn)意見書》后應(yīng)予以書面回復(fù)，資產(chǎn)交易批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)在2個工作日內(nèi)未明確表示異議的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可按資產(chǎn)交易公

告中確定的方式組織實(shí)施。資格確認(rèn)后，交易五科向意向受讓方書面出具《資格確認(rèn)結(jié)果通知書》。

3、資產(chǎn)交易信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資產(chǎn)交易公告中明確的競價方式組織實(shí)施公開競價；公開競價方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價以及其他競價方式。

如轉(zhuǎn)讓方選擇拍賣方式的，由拍賣機(jī)構(gòu)按照拍賣法相關(guān)規(guī)定進(jìn)場進(jìn)行受理，并組織拍賣活動。

對以價格為主要因素的資產(chǎn)交易項(xiàng)目，應(yīng)采取拍賣優(yōu)先的方式進(jìn)行；對不以價格為主要因素的資產(chǎn)交易項(xiàng)目，應(yīng)采取招標(biāo)優(yōu)先方式進(jìn)行交易；網(wǎng)絡(luò)競價按照相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行操作。

4、經(jīng)公開征集產(chǎn)生兩個及以上意向受讓人時，如資產(chǎn)交易公告已明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用拍賣方式確定受讓方的，由轉(zhuǎn)讓方與其選定的拍賣機(jī)構(gòu)簽訂《委托拍賣合同》，拍賣機(jī)構(gòu)按照《拍賣法》進(jìn)場進(jìn)行公開拍賣活動。

5、經(jīng)2次以上公開征集受讓方仍只征集到1個受讓方時，經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

資產(chǎn)交易公告期滿后只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則簽約協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

七、實(shí)施交易

1、采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將擬拍賣情況經(jīng)科長同意后通過內(nèi)網(wǎng)預(yù)約，安排拍賣會場（如競買人數(shù)量過多，交易中心拍賣場地不能滿足拍賣會要求的，由轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)安排其他拍賣會場）。

拍賣機(jī)構(gòu)按照《拍賣法》進(jìn)行公開拍賣。交易管理中心及轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)拍賣活動的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。

2、拍賣機(jī)構(gòu)在拍賣日七天前發(fā)布經(jīng)轉(zhuǎn)讓方審核蓋章的拍賣公告，具體內(nèi)容包括：拍賣時間、地點(diǎn)、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在拍賣公告見報日負(fù)責(zé)書面通知在資產(chǎn)交易公告期內(nèi)征集到的意向受讓方，告知各意向受讓方在拍賣公告期內(nèi)辦理拍賣競買手續(xù)。

3、在拍賣會前1日，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通知轉(zhuǎn)讓方、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)批準(zhǔn)單位參加拍賣會的時間及地點(diǎn)，提示相關(guān)部門及時進(jìn)場監(jiān)督。

4、拍賣機(jī)構(gòu)按照《拍賣法》的程序，組織實(shí)施國有資產(chǎn)交易拍賣活動。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在拍賣公告發(fā)布后及時與交易三科聯(lián)系，由三科安排拍賣機(jī)構(gòu)人員在中心四樓大廳服務(wù)窗口辦理競買手續(xù)。當(dāng)競買人成為買受人后，與拍賣人簽訂《成交確認(rèn)書》，與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》（企業(yè)改制）。

5、非受讓方交納的交易保證金在企業(yè)國有資產(chǎn)交易受讓方確定后5日內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫《退還保證金通知單》，財務(wù)科全額返還；受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定可轉(zhuǎn)作應(yīng)支付資產(chǎn)交易價款，由中心財務(wù)人員轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。

6、拍賣完成后，拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存此次國有資產(chǎn)交易拍賣活動的完整資料，并將拍賣委托合同、拍賣公告、規(guī)則、清單、競買合同、現(xiàn)場筆錄、成交確認(rèn)書等書面材料遞交到交易五科，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查后存檔。

八、確定受讓方、簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同、成交結(jié)果公示、結(jié)算交易資金、出具交易憑證

1、在確定受讓方的次日起3個工作日內(nèi)，交易五科組織交易雙方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效后，交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在中心網(wǎng)站上進(jìn)行成交結(jié)果公示，公示期為5個工作日。受讓方應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個工作日內(nèi)按照約定支付資產(chǎn)交易價款，將資產(chǎn)交易價款劃入到中心的結(jié)算賬戶（特殊情況，按照32號令第二十七條執(zhí)行）。

2、兩次掛牌后只產(chǎn)生一家受讓方的協(xié)議轉(zhuǎn)讓需要首先組織草簽協(xié)議并由轉(zhuǎn)讓方報原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才能正式簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。

3、轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽定《產(chǎn)權(quán)交易合同》后，交易五科依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照資產(chǎn)交易公告的內(nèi)容以及競價交易結(jié)果等，對產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行三級審核。

4、產(chǎn)權(quán)交易合同審核通過，且受讓方依據(jù)合同約定將資產(chǎn)交易價款交付至資金結(jié)算賬戶后，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方向中心書面確認(rèn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在1個工

作日內(nèi)出具統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改的《交易憑證》，在3個工作日內(nèi)經(jīng)三級審核蓋章后發(fā)放。

九、交易檔案的整理、移交和保管

1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在交易憑證發(fā)出后7個工作日內(nèi)，按歸檔材料清單的要求對交易資料進(jìn)行整理，并填寫《交易檔案歸檔目錄清單》，經(jīng)三級審核后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安排打碼裝訂印制二冊（交易管理中心留存原件一冊、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督或批準(zhǔn)單位留存復(fù)印件一冊），經(jīng)復(fù)審無誤后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向辦公室檔案員移交。

2、辦公室檔案員接到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人移交的交易檔案后，按中心相關(guān)規(guī)定當(dāng)場受理，做好交接登記工作，并負(fù)責(zé)交易檔案的歸檔及保管工作。

第四篇：行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置進(jìn)場交易操作流程

行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置進(jìn)場交易操作流程

一、進(jìn)場交易前期咨詢

1、行政事業(yè)單位授權(quán)代表人攜帶相關(guān)資料到交易五科咨詢國有資產(chǎn)處置項(xiàng)目進(jìn)場交易相關(guān)事項(xiàng)。

2、交易五科對資產(chǎn)處置方提出的擬進(jìn)場交易項(xiàng)目有關(guān)政策、流程、交易所必須提供紙質(zhì)交易材料等提供咨詢服務(wù)，對符合進(jìn)場要求的轉(zhuǎn)讓方告知其進(jìn)行進(jìn)場交易注冊登記。

二、交易主體注冊登記

1、資產(chǎn)處置方登錄新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺自行進(jìn)行網(wǎng)上注冊、按要求填寫入庫信息、上傳相關(guān)資料，由交易三科注冊登記經(jīng)辦人員進(jìn)行審核。

2、資產(chǎn)處置方只需注冊一次，網(wǎng)上提交注冊登記資料的影印件或掃描件，不需要到交易中心現(xiàn)場提交各項(xiàng)材料原件，但須對提交信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

3、交易三科提供相應(yīng)服務(wù)，科室負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員應(yīng)即時受理，經(jīng)辦人員應(yīng)對資產(chǎn)處置方提交的電子文檔進(jìn)行形式審查。對不符合注冊登記要求的，一次性告知需補(bǔ)充、完善的內(nèi)容。

三、進(jìn)場交易項(xiàng)目登記

1、資產(chǎn)處置方登錄新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺錄入進(jìn)場交易項(xiàng)目信息，辦理國有資產(chǎn)處置進(jìn)場交易項(xiàng)目登記，資產(chǎn)處置方不需到交易中心現(xiàn)場提交各項(xiàng)資料原件，通過交易平臺上傳以下資料電子文檔：

1．1進(jìn)場交易通知單（財政部門或同級人民政府簽署）； 1．2資產(chǎn)處置批準(zhǔn)文件；

1．3委托拍賣合同（包括拍賣許可經(jīng)營證書、公物拍賣資格證書、營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證復(fù)印件）

2、交易三科科長通過交易平臺及時確定項(xiàng)目受理人員，項(xiàng)目受理人員即 時對交易項(xiàng)目是否符合進(jìn)場條件進(jìn)行符合性審查。交易項(xiàng)目審查通過后，通過新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺傳遞給交易五科科長。

3、對手續(xù)不全或有明顯錯誤的項(xiàng)目，交易三科受理人員通過新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺退回資產(chǎn)處置方，并及時一次性告知需補(bǔ)充完善的內(nèi)容。資產(chǎn)處置方修改后重新提交受理人員審查。

4、項(xiàng)目符合要求審核通過的，資產(chǎn)處置方攜帶相關(guān)紙質(zhì)資料到交易五科辦理行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置進(jìn)場交易業(yè)務(wù)。交易五科按照各級財政部門批復(fù)的資產(chǎn)處置方式組織進(jìn)場交易活動。各級財政部門批復(fù)為拍賣方式公開處置的，資產(chǎn)處置方須于資產(chǎn)處置項(xiàng)目進(jìn)場交易前，委托具有合法合規(guī)拍賣資質(zhì)的拍賣機(jī)構(gòu)。

5、如因交易平臺出現(xiàn)系統(tǒng)故障的，或新類型交易項(xiàng)目進(jìn)場尚無相應(yīng)電子交易模塊的，可采取手工作業(yè)模式進(jìn)行項(xiàng)目登記。

四、進(jìn)場交易項(xiàng)目分配、場所預(yù)約

1、交易五科科長接收到資產(chǎn)處置方已受理登記的交易項(xiàng)目后，根據(jù)項(xiàng)目具體情況，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人即時對項(xiàng)目所有紙質(zhì)資料進(jìn)行初審。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)審查并妥善保存資產(chǎn)處置方提交的以下所有紙質(zhì)資料：

2．1《行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置進(jìn)場交易申請書》（交易管理中心提供）； 2．2進(jìn)場交易通知單原件（財政部門或同級人民政府簽署）； 2．3資產(chǎn)處置批準(zhǔn)文件原件； 2．4資產(chǎn)評估報告原件；

2．5委托拍賣合同原件（包括拍賣許可經(jīng)營證書、公物拍賣資格證書、營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證等證件復(fù)印件）；

2．6經(jīng)財政部門或同級人民政府、資產(chǎn)處置方審核蓋章的資產(chǎn)處置報紙與網(wǎng)站公告原件；

2．7承諾書； 2．8授權(quán)委托書； 2．9依照有關(guān)規(guī)定需要提交的其他材料。

3、對材料不全或有明顯錯誤的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時通知資產(chǎn)處置方，一次性告知需補(bǔ)充、完善的內(nèi)容。進(jìn)場交易項(xiàng)目登記信息材料與實(shí)際進(jìn)場交易項(xiàng)目信息材料不符的，中心交易五科有權(quán)對該項(xiàng)目暫不受理，直至信息與實(shí)際相符為止。

4、資產(chǎn)處置方對提交所有紙質(zhì)材料的真實(shí)、合法、完整、有效性負(fù)責(zé)。

5、項(xiàng)目經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人初審，科室三級審核后，通過新鄉(xiāng)市招投標(biāo)電子交 易平臺網(wǎng)上即時預(yù)約拍賣場所。

五、發(fā)布拍賣公告

1、資產(chǎn)處置方審核蓋章的資產(chǎn)處置公告經(jīng)交易五科三級審核后，拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)布資產(chǎn)處置報紙公告，交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)于報紙發(fā)布當(dāng)天在新鄉(xiāng)市公共資源交易管理中心網(wǎng)站同步發(fā)布資產(chǎn)處置網(wǎng)站公告。

2、需要在其他法定媒體上發(fā)布資產(chǎn)處置交易信息的，由資產(chǎn)處置方委托的拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同步發(fā)布。

3、資產(chǎn)處置方應(yīng)當(dāng)對披露內(nèi)容和所提供材料的真實(shí)、合法、完整、有效性負(fù)責(zé)。

4、國有資產(chǎn)處置拍賣公告期限至少為7個日歷日。資產(chǎn)處置拍賣公告首次信息公告時的交易保留價不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的資產(chǎn)處置標(biāo)的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到競買人，資產(chǎn)處置方可以在不低于評估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的保留價再次進(jìn)行公告。在交易過程中當(dāng)交易價格低于評估結(jié)果的90％時，應(yīng)當(dāng)暫停交易，在獲得財政部門同意后方可繼續(xù)進(jìn)行。

5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將資產(chǎn)處置公告原件、刊登資產(chǎn)處置公告的報紙原件、交易管理中心網(wǎng)站下載的資產(chǎn)處置公告一并歸檔管理。

六、受理窗口安排、競買登記

1、交易三科依據(jù)交易五科出具的《項(xiàng)目窗口安排通知單》在四樓大廳為拍賣機(jī)構(gòu)安排業(yè)務(wù)受理窗口。

2、在資產(chǎn)處置公告期限內(nèi)，拍賣機(jī)構(gòu)必須按照中心要求在四樓大廳辦理競買登記手續(xù)，并嚴(yán)格遵守交易中心各項(xiàng)場內(nèi)管理規(guī)定接受競買人競買申請，依法依規(guī)進(jìn)行競買登記受理，對需要競買人填寫的相關(guān)資料進(jìn)行填報指導(dǎo)、溝通聯(lián)系、信息反饋及審核工作。

3、拍賣機(jī)構(gòu)對競買人提交的申請及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核。競買人提交相關(guān)材料并對所提交材料的真實(shí)、合法、完整、有效性負(fù)責(zé)。

4、拍賣機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照公告中公布的競買人條件進(jìn)行資格審核。公告期滿后，拍賣機(jī)構(gòu)不得再辦理競買登記。

七、保證金繳納規(guī)定

1、競買人按照資產(chǎn)處置公告規(guī)定的時限、金額持《繳納保證金通知單》及時到財務(wù)科辦理繳納保證金手續(xù)，保證金應(yīng)繳至公告中指定賬戶。繳納保證金后獲得參與競買資格，競買人未按規(guī)定交納保證金的，或逾期未交納保證金的，視為放棄競買。

2、非受讓方交納的交易保證金在拍賣會結(jié)束后2個工作日內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫《退還保證金通知單》，財務(wù)科全額返還；受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定可轉(zhuǎn)作應(yīng)支付資產(chǎn)交易價款，由中心財務(wù)人員轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。

八、拍賣會組織

1、拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公告的時間、地點(diǎn)、方式組織實(shí)施公開拍賣。拍賣活動應(yīng)符合《拍賣法》相關(guān)規(guī)定。

2、在拍賣會前1日內(nèi)，資產(chǎn)處置方應(yīng)通知財政部門或同級人民政府相關(guān)人員參加拍賣會的時間及地點(diǎn)，提示上述相關(guān)部門及時對拍賣活動進(jìn)行監(jiān)督。

3、拍賣機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)至少提前半小時到達(dá)拍賣現(xiàn)場，做好拍賣前設(shè)備、資料的準(zhǔn)備工作，負(fù)責(zé)有關(guān)人員簽到及維護(hù)會場秩序。交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人配合資產(chǎn)處置方、拍賣機(jī)構(gòu)組織實(shí)施公開拍賣及現(xiàn)場秩序管理、服務(wù)工作。

4、拍賣機(jī)構(gòu)在拍賣會前、后須向交易五科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供以下資料，由交易五科三級審核后留存： 4.1拍賣日前一個工作日提交資料（如未按本流程規(guī)定提交完整資料的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有權(quán)暫停拍賣會）: ①拍賣報紙公告原件 ②拍賣規(guī)則（競買須知）原件 ③拍賣清單及拍品簡介原件

④競買人登記明細(xì)表原件、競買合同原件（附身份證復(fù)印件、保證金繳納憑證復(fù)印件）

⑤需要提交的其他材料

4.2拍賣公司拍賣會后2個工作日內(nèi)提交資料: ①拍賣底價通知單原件

②拍賣現(xiàn)場記錄原件或流拍說明原件 ③成交確認(rèn)書原件及買受人身份證復(fù)印件 ④需要提交的其他材料

九、交易結(jié)果公示

1、國有資產(chǎn)買受人確定后1個工作日內(nèi)，由資產(chǎn)處置方編制交易結(jié)果公示，通過新鄉(xiāng)市公共資源電子化交易平臺傳遞至交易五科三級審核通過后，由資產(chǎn)處置方在1個工作日內(nèi)審核、蓋章確認(rèn)后送達(dá)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到符合要求的交易結(jié)果公示后于當(dāng)天在中心網(wǎng)站上發(fā)布，公示期為5個工作日。

十、交易檔案的整理、移交和保管

1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在交易活動完成3個工作日內(nèi)編訂整理《行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置進(jìn)場交易檔案》，經(jīng)三級審核后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安排打碼裝訂印制成冊，經(jīng)復(fù)審無誤后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向辦公室檔案員移交。

2、辦公室檔案員接到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人移交的交易檔案后，按中心相關(guān)規(guī)定當(dāng)場受理，做好交接登記工作，并負(fù)責(zé)交易檔案的歸檔及保管工作。

第五篇：操作風(fēng)險檢查要點(diǎn)

重要操作風(fēng)險管理環(huán)節(jié)檢查指南

一、上級行對下級行操作風(fēng)險管理的情況

（一）檢查的主要內(nèi)容

1.上級行是否及時安排、組織、推動案件風(fēng)險防控工作，是否與下級行簽訂了案防工作責(zé)任制；2.上級行是否對下級行的全部業(yè)務(wù)都實(shí)行了授權(quán)管理；3.上級行是否對下級行有效實(shí)施權(quán)力的監(jiān)督和監(jiān)控，主要采取哪些方式監(jiān)督和監(jiān)控；4.下級行是否在其內(nèi)部設(shè)立操作風(fēng)險管理崗，負(fù)責(zé)日常監(jiān)控、評估及報告；5.下級行是否對操作風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行自我檢查評估，針對存在的問題及時采取補(bǔ)救措施；6.上級行內(nèi)部審計部門是否有效履行了職責(zé)，采取了哪些措施加強(qiáng)對下級行監(jiān)督和控制。

（二）檢查方法及要點(diǎn)

調(diào)閱被檢查單位相關(guān)制度、文件等資料。1.調(diào)閱相關(guān)會議文件資料、案件防控工作實(shí)施方案，評估案件防控工作實(shí)施的及時性、有效性；2.審閱上級行對下級行的授權(quán)書，檢查下級行所從事的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品是否得到全部授權(quán)；3.從組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)臵、職責(zé)劃分以及上級行相關(guān)部門對下級行實(shí)施管理、日常指導(dǎo)檢查等方面，評估上級行對下級行監(jiān)督和監(jiān)控的有效性；4.從下級行操作風(fēng)險管理崗職責(zé)設(shè)臵、工作情況，評價其履職是否到位，風(fēng)險監(jiān)控是否及時，報告線路是否明晰，操作風(fēng)險監(jiān)控報告是否直接向上級操作風(fēng)險管理部門直接報送；5.調(diào)閱下級行日常操作風(fēng)險檢查評估工作檔案，評價其風(fēng)險認(rèn)別能力及處臵能力；6.審閱上級行內(nèi)部審計部門對下級行操作風(fēng)險稽核工作檢查情況，評價其工作的有效性。

二、重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度

（一）檢查的主要內(nèi)容

1.是否建立基層行長、副行長、會計主管等重要崗位人員（包括聯(lián)行、同城票據(jù)交換、出納等）輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度；2.是否及時制訂重要崗位人員輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制休假計劃；3.是否嚴(yán)格執(zhí)行重要崗位人員輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制休假計劃；4.稽核部門是否對上述制度執(zhí)行情況進(jìn)行有效審計跟蹤檢查。

（二）檢查方法及要點(diǎn)

調(diào)閱被檢查單位相關(guān)制度、文件、賬簿、傳票、憑證和人事考勤記錄等資料。1.查看是否有正式文件對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員進(jìn)行界定和明確；2.查看是否制訂重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度及安排；3.調(diào)閱請（銷）假登記簿及其他相關(guān)資料，輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制休假的范圍及人次是多少；4.查閱人員名冊，核對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員持續(xù)在崗工作時間；5.查閱會計傳票重要業(yè)務(wù)人員簽章是否與輪崗日期一致；6.對一時不能輪換的重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員是否經(jīng)相關(guān)部門審批，是否實(shí)行了短期強(qiáng)制休假，對其所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)工作是否進(jìn)行了審計；7.調(diào)閱審計部門稽核審計材料，看主要提出哪些意見，若未進(jìn)行審計跟蹤，要說明原因。

三、銀企、銀銀及銀行內(nèi)部對賬制度

（一）檢查的主要內(nèi)容

1.是否建立和有效實(shí)施銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計賬之間的對賬制度；2.是否對對賬頻率、對賬方法、可參與人員等做出明確規(guī)定；3.貸款賬戶以及在內(nèi)部核算子系統(tǒng)開立的賬戶是否納入對賬范圍；4.對賬、記賬崗位是否分離；5.對未達(dá)賬項(xiàng)和差錯處理環(huán)節(jié)，記賬崗位和對賬崗位是否分開；6.對未達(dá)賬項(xiàng)和賬款差錯的查核工作是否換人核對（不返回記賬崗位處理）；7.對記賬崗位和對賬崗位是否設(shè)立了獨(dú)立的審核崗位，進(jìn)行責(zé)任復(fù)核；8.對賬工作的有效性；9.上級部門是否對賬業(yè)務(wù)進(jìn)行考核，考

核的頻率、結(jié)果及跟進(jìn)措施等考核制度是否完善。

（二）檢查方法及要點(diǎn)

調(diào)閱被檢查單位相關(guān)制度、文件、傳票、憑證和對賬登記簿等資料。1.是否有明確的規(guī)章制度，如對賬對象、頻率、方法、參與人員等有明確具體的規(guī)定；2.對賬業(yè)務(wù)若外包，是否制訂對外包機(jī)構(gòu)管理和考核的辦法；3.重點(diǎn)檢查對賬、記賬崗位是否分開，未達(dá)賬戶和賬款差錯的核查工作是否換人核對，評價對賬工作總體效果；4.對賬單要素填寫是否規(guī)范，紙質(zhì)對賬單及副本賬頁是否有簽發(fā)部門逐頁加蓋業(yè)務(wù)用公章、對賬回單是否有對賬對象簽章確認(rèn)；5.在對賬過程是否做到既對余額也對發(fā)生額；6.短信對賬是否實(shí)時在賬務(wù)完成后發(fā)出；7.對賬中發(fā)現(xiàn)的不符賬項(xiàng)是否及時查清，及時編制“未達(dá)賬項(xiàng)余額調(diào)節(jié)表”和及時提出調(diào)賬申請并隨對賬回單一并送交后臺統(tǒng)一調(diào)賬；8.是否有與單位客戶、個人客戶之間存貸款、委托貸款、委托貸款基金、轉(zhuǎn)貸款資金等賬務(wù)的核對記錄；9.是否有系統(tǒng)內(nèi)往來款項(xiàng)等賬務(wù)的核對記錄；會計賬務(wù)與業(yè)務(wù)臺賬之間是否有按規(guī)定建立各類表內(nèi)、外業(yè)務(wù)臺賬，并核實(shí)賬務(wù)核對記錄；10.是否有與其他金融機(jī)構(gòu)之間，如人民銀行往來、同業(yè)往來、質(zhì)押在外的定期存單等賬務(wù)核對記錄；11.是否與客戶簽訂“對賬服務(wù)協(xié)議”；12.對賬資料保管是否合規(guī)（看對賬資料是否按網(wǎng)點(diǎn)、對賬對象序時整理，專夾保管，按年裝訂；電子對賬資料是否采用磁盤、光盤等電子介質(zhì)進(jìn)行保管）。

四、印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度

（一）檢查的主要內(nèi)容

1.是否建立印章、密押、憑證的分管、分存及銷毀制度；2.是否嚴(yán)格執(zhí)行了“印、押、證”三分管制度；3.上級部門是否進(jìn)了檢查，檢查的頻率怎樣；4.是否對違規(guī)者懲處，處理了多少違規(guī)人員？

（二）檢查方法及要點(diǎn)

調(diào)閱被檢查單位工作相關(guān)制度、文件、工作日志和印章、密押、憑證使用保管登記簿等資料。1.是否制訂了完善的管理制度和操作規(guī)程，包括但不限于柜面重要物品、會計重要業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證及有價單證、柜面工作日常檢查等管理辦法以及柜面業(yè)務(wù)不可兼任工作事項(xiàng)要求；2.“印、押、證”是否執(zhí)行三分管，使用和保管重要業(yè)務(wù)印章有人員是否同時保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證，使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員是否同時使用或保管相關(guān)的印章和單證；3.人員變動是否辦理交接、登記手續(xù)，人員離崗是否妥善保管“印、押、證”；4.柜員離柜時是否退出操作界面，是否將重要物品及印章入屜上鎖；5.是否按規(guī)定進(jìn)行碰庫，并落實(shí)日、周、月檢查制度；6.會計專用印章是否按“專人使用，專人保管，專人負(fù)責(zé)”的規(guī)定交接和使用，并如實(shí)登記；7.是否存在請假但未履行印章交接手續(xù)，或是責(zé)任人未出勤但依然有其業(yè)務(wù)印章在使用；8.使用和保管密押的人員是否保持相對穩(wěn)定，人員變動是否經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦好交接和登記手續(xù)；9.有價單證是否入金庫保管，未設(shè)金庫的是否實(shí)行寄庫保管，重要空白憑證是否入金庫、專門庫房或保險柜保管，是否與非重要物品混放；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)非營業(yè)時間存放重要空白憑證的是否配備守衛(wèi)人員或具備其他安保措施；10.重要單證是否由專人管理，堅持適量領(lǐng)用原則，領(lǐng)用時是否手續(xù)是否齊全，是否在表外科目賬和有價單證登記簿或重要空白憑證登記簿逐筆登記憑證領(lǐng)用的數(shù)量、號碼、金額和領(lǐng)用日期；11.有價單證和重要空白憑證其數(shù)目是否與會計“在庫戶”等科目一致；12.各種會計專用印章停止使用后，是否在使用保管登記簿上注明停止使用的日期和原因，封存后的印章是否統(tǒng)一保管和統(tǒng)一銷毀；聯(lián)行專用印章和匯票專用章(鋼印)停止使用后，是否逐級上交至頒發(fā)部門統(tǒng)一銷毀。

五、重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察制度

（一）檢查的主要內(nèi)容

1.是否建立重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為失范監(jiān)察制度；2.是否定期或不定期開展對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員不良行

為進(jìn)行排查；3.稽核部門（合規(guī)管理部門）是否對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員買賣股票、參與賭博、經(jīng)商辦企業(yè)等行為建立內(nèi)部報告制度；4.對涉黃、涉賭、涉毒以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等的是否調(diào)離原崗位并對其進(jìn)行審計；5.對行為失范情況嚴(yán)重的人員是否依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

（二）檢查方法及要點(diǎn)

調(diào)閱被檢查單位相關(guān)制度、文件、排查工作底稿和工作日志等資料。1.是否制訂統(tǒng)一的重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范監(jiān)察的管理制度；2.是否將結(jié)算部門照票和票面審查人員列入敏感環(huán)節(jié)工作人員管理；3.是否建立對經(jīng)商辦企業(yè)、買賣股票、參與賭博等行為建立報告制度，并定期維護(hù)更新管理；4.對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員不良行為排查的頻率和深度是否符合要求；5.是否對要害崗位人員和客戶經(jīng)理進(jìn)行全面排查，排查其有無不良嗜好、到期的大額負(fù)債，有無家庭危機(jī)等問題；6.是否對排查出的列為重點(diǎn)監(jiān)控對象的要害崗位人員和客戶經(jīng)理及時進(jìn)行處理或采取幫教措施；7.對行為失范情況嚴(yán)重的人員是否依法進(jìn)行處理，處理了多少人。

六、監(jiān)控錄像管理制度

在查看監(jiān)控錄像，檢查柜員的日常操時，還要對基層網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的錄制、使用和保管情況進(jìn)行檢查：1.是否制訂監(jiān)控錄像管理制度，對重點(diǎn)區(qū)域、敏感部位在規(guī)定的時間內(nèi)得到持續(xù)監(jiān)控；2.監(jiān)控錄像是否獨(dú)立運(yùn)行，不會受到未授權(quán)人的影響；3.基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是否對監(jiān)控錄像進(jìn)行定期不定期的檢查分析，并形成文字分析材料記錄存檔；4.對監(jiān)控錄像是否分級存檔并標(biāo)注有明確的保管期限。