第一篇：風(fēng)險匯報材料

合 肥 市 軌 道 交 通 工 程

軌道交通1號線

濱湖車輛段與大連路停車場施工CD02標(biāo)

匯 報 材 料

編制：

丁賢德

日期：

2015年4月28日

業(yè)主單位： 合肥城市軌道交通有限公司 監(jiān)理單位：上海地鐵咨詢監(jiān)理科技有限公司 施工單位： 安徽華力建設(shè)集團(tuán)有限公司

一、工程概況

建設(shè)單位：合肥城市軌道交通有限公司 建設(shè)地點(diǎn)：合肥市濱湖新區(qū)

工程名稱：合肥市軌道交通1號線濱湖車輛CD02標(biāo)

監(jiān)理單位：上海地鐵咨詢監(jiān)理科技有限公司

設(shè)計單位：北京城建設(shè)計發(fā)展集團(tuán)股份有限公司

勘察單位：北京城建勘測設(shè)計研究院有限責(zé)任公司

施工單位：安徽華力建設(shè)集團(tuán)有限公司

合肥市濱湖車輛段控制中心、試車線上蓋物業(yè)、食堂工程位于合肥市軌道交通1號線濱湖車輛段與綜合基地內(nèi)，車輛段與綜合基地位于合肥市濱湖新區(qū)，北鄰規(guī)劃遵義路，南鄰規(guī)劃珠江路，西鄰規(guī)劃云南路，東臨規(guī)劃西藏路；濱湖車輛段控制中心工程總占地面積3568m2，總建筑面積38192 m2，其中地上建筑面積30282m2，地下建筑面積7910m2；建筑層數(shù)為地上16層、地下2層，建筑高度81.15m；試車線上蓋物業(yè)工程1#-18#單體(平臺以下)，總建筑面積32322m2，均為混凝土框架結(jié)構(gòu)，基礎(chǔ)形式為條形和筏板基礎(chǔ)，其中4#、5#、12#-18#地基處理為CFG樁；控制中心食堂工程總建筑面積為2946.4m2，建筑層數(shù)為地上1層，建筑高度為8.4m，結(jié)構(gòu)形式為現(xiàn)澆混凝土框架結(jié)構(gòu)，基礎(chǔ)形式為獨(dú)立基礎(chǔ)；

二、工程形象進(jìn)度

合肥市軌道交通1號線濱湖車輛CD02標(biāo)工程2015年3月25日正式開工建設(shè)，在合肥城市軌道交通有限公司正確的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，合肥市軌道交通1號線濱湖車輛CD02標(biāo) 的建設(shè)者攻克難關(guān)，拼搏奉獻(xiàn)，工程建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，在安全優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)上完成了合肥城市軌道交通有限公司下達(dá)的月進(jìn)度計劃。截止4月底完成了1-18#樓的基礎(chǔ)工作，控制中心的深基坑支護(hù)、基礎(chǔ)墊層、基礎(chǔ)底板防水及保護(hù)層、筏板鋼筋等工作，完成產(chǎn)值近4000萬，完成總產(chǎn)值的15%左右。具體完成工程量如下： 1、1-18#樓土方開挖200000m3； 2、1-18#樓基礎(chǔ)砼完成16000m3； 3、1-18#樓基礎(chǔ)鋼筋完成2500T;4、3-10#樓土方回填完成12000m3； 5、1-2#、12-14#、16-18#樓CFG樁完成1356根；

6、控制中心圍護(hù)樁完成26根；

7、控制中心基坑支護(hù)完成20000M2；

8、基礎(chǔ)墊層完成1000m3；

9、基礎(chǔ)防水完成5000M2；

10、基礎(chǔ)防水保護(hù)層完成5000M2；

11、基礎(chǔ)鋼筋完成500T；

三、項目風(fēng)險源主要存在以下內(nèi)容：（1）、腳手架

腳手架鋼管及扣件運(yùn)輸及起吊過程中無人看護(hù)；進(jìn)行腳手架搭拆作業(yè)的人員無證上崗操作，未取得架子工特種作業(yè)資格人員進(jìn)行架子操作；腳手架搭拆作業(yè)的人員未受過相關(guān)安全培訓(xùn)和技術(shù)交底，操作人員不了解腳手架搭設(shè)方法，腳手架搭設(shè)不符合規(guī)范要求；腳手架搭拆作業(yè)的人員不正確使用安全帶等防護(hù)設(shè)施；腳手架鋼管存在變形裂紋、壓扁和銹蝕等缺陷，導(dǎo)致受力后失穩(wěn)；腳手架材料不合格，材質(zhì)性能達(dá)不到《可鍛鑄鐵分類及技術(shù)條件》的規(guī)定；扣件無出廠合格證，造成受力后扣件脆斷；腳手架扣件表面存在裂紋變形、銹蝕等質(zhì)量問題，造成受力后扣件脆斷；未按設(shè)計及規(guī)范規(guī)定搭設(shè)腳手架，立桿、橫桿、縱橫向剪刀撐間距不符合規(guī)定；腳手架拆除作業(yè)未按規(guī)定傳送架料及扣件，并未設(shè)置警戒區(qū)域，架料拋仍；夜間進(jìn)行腳手架搭拆作業(yè)；搭設(shè)或拆除外架時，有人在外架下通行；（2）、模板

項目經(jīng)理部管理人員未對模板加工操作人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和交底；模板加工工人未熟練掌握模板加工機(jī)械的正確使用方法；模板加工工人不了解消防器材的正確使用方法；現(xiàn)場施工人員不了解遇火災(zāi)等緊急情況的應(yīng)急響應(yīng)措施，導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)時不能及時采取有效措施，使事態(tài)擴(kuò)大；模板加工工人不了解模板及木方堆放要求，可能造成模板傾覆；木工加工機(jī)械用電未執(zhí)行“一機(jī)一閘 一箱一漏”的管理規(guī)定；圓盤鋸鋸片上方未正確安裝保險擋板和滴水裝置，在木材傳送過程中鋸片傷人；大模板垂直吊運(yùn)時，采用一個吊點(diǎn)起吊，或吊點(diǎn)設(shè)置不對稱現(xiàn)象；模板安裝人員不了解高處作業(yè)相關(guān)安全防護(hù)要求，在模板安裝過程中未正確使用安全防護(hù)設(shè)施；木制模板板強(qiáng)度不夠，造成混凝土施工過程中模板發(fā)生傾覆或坍塌；模板支撐架料鋼管及扣件材料達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，造成混凝土施工過程中支撐鋼管或扣件發(fā)生變形或脆斷；墻模一側(cè)模板安裝完成后，未將模板做臨時固定，導(dǎo)致模板傾倒；當(dāng)采用泵送混凝土澆筑時，混凝土泵送施工澆筑速度過快，或澆筑過程中混凝土集中一處澆筑，導(dǎo)致混凝土拌合物對模板的側(cè)壓力超過設(shè)計值；混凝土施工人員不了解正確澆筑方法，混凝土集中澆筑，導(dǎo)致局部荷載過大；模板支撐架料鋼管及扣件材料達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，造成混凝土施工過程中支撐鋼管或扣件發(fā)生變形或脆斷；未按設(shè)計及規(guī)范規(guī)定搭設(shè)模板支撐，立桿或縱橫向剪刀撐間距不符合規(guī)定；現(xiàn)澆混凝土模板支撐系統(tǒng)未驗收即進(jìn)行下步作業(yè)，導(dǎo)致模板搭設(shè)不合格；鋼筋或混凝土作業(yè)時，模板上施工荷載超過設(shè)計規(guī)定，或模板物料集中超載堆放；高大模板施工時，模板方案未經(jīng)過專家論證；模板支撐未經(jīng)過驗收，未設(shè)置專用上下通道，采用吊籃或攀爬架料；

（3）、鋼筋

鋼筋加工操作人員未經(jīng)過相關(guān)交底和培訓(xùn)，不了解鋼筋加工機(jī)械操作方法，導(dǎo)致鋼筋加工過程中造成機(jī)具傷害；從事鋼筋焊接作業(yè)人員未取得焊工證，無特種作業(yè)操作證，在鋼筋焊接過程中誤操作導(dǎo)致觸電或火災(zāi)事故；鋼筋加工機(jī)械未經(jīng)檢驗或按時維修保養(yǎng)，造成在使用過程中對操作人員機(jī)具傷害或觸電；采用塔吊進(jìn)行鋼筋垂直運(yùn)輸時，塔吊鋼絲繩達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，存在斷股、銹蝕等現(xiàn)象，在鋼筋調(diào)運(yùn)過程中斷裂造成對下方人員物體打擊；采用塔吊垂直運(yùn)輸鋼筋時，鋼筋規(guī)格長短不一，造成吊運(yùn)過程中散落對人員物體打擊；采用塔吊垂直運(yùn)輸鋼筋時，一次吊運(yùn)鋼 筋重量超過塔吊規(guī)定承載力限值，造成吊運(yùn)過程中機(jī)具傷害并造成設(shè)備損壞；鋼筋搬運(yùn)場所離架空高壓線路的水平投影距離小于10m，造成鋼筋吊運(yùn)過程中觸電并造成線路損壞；鋼筋加工操作人員未接受相關(guān)培訓(xùn)和交底，不了解鋼筋加工的技術(shù)要求和相關(guān)機(jī)械操作方法?？赡茉诓僮鬟^程中操作失誤，造成機(jī)具傷害事故；鋼筋切斷機(jī)械鋸盤傳動裝置無安全防護(hù)，可能導(dǎo)致在使用過程中對操作人員造成機(jī)具傷害；鋼筋加工機(jī)械無保護(hù)接零，或采用防護(hù)腳手架欄桿等作為接零保護(hù)，可能導(dǎo)致操作人員操作工程中觸電；鋼筋加工機(jī)械用電未執(zhí)行“一機(jī)一閘一箱一漏”的管理規(guī)定，可能出現(xiàn)操作人員觸電事故；每次進(jìn)場鋼筋沒有原材料質(zhì)量證明及材料出廠合格證，并未按照規(guī)范要求對原材進(jìn)行復(fù)試，可能出現(xiàn)鋼筋材料不合格，在冷拉過程中造成鋼筋拉斷，發(fā)生機(jī)械損壞或傷人；采用切斷機(jī)進(jìn)行鋼筋切斷作業(yè)時，機(jī)器未達(dá)到正常轉(zhuǎn)速就送料，可能導(dǎo)致對操作人員機(jī)具傷害；機(jī)具開關(guān)箱沒有拉閘上鎖，作業(yè)或維修中他人可能進(jìn)行操作；鋼筋加工區(qū)域未單獨(dú)隔離，無有效安全防護(hù)，可能導(dǎo)致鋼筋加工過程中，發(fā)生事故對其他區(qū)域人員造成傷害；在進(jìn)行鋼筋焊接作業(yè)時，沒有設(shè)置擋火板，可能由于火星四濺，發(fā)生火災(zāi)；電焊機(jī)借用金屬管道、腳手架、軌道等作回路，可能造成操作人員觸電或灼傷；在進(jìn)行鋼筋焊接作業(yè)時，作業(yè)面下方空洞未封閉，可能由于火星從空洞中下落，發(fā)生火災(zāi)；焊接時操作人員未佩戴防護(hù)面罩，可能造成操作人員被弧光灼傷；鋼筋焊接作業(yè)時，與木工、油漆、防水作業(yè)交叉施工，可能發(fā)生火災(zāi)事故；電渣壓力焊焊接柱筋時，樓板養(yǎng)護(hù)水較多，易發(fā)生觸電事故；操作人員在未臨時固定，無安全防護(hù)措施的鋼筋骨架上行走，可能導(dǎo)致人員高處墜落；

（4）、深基坑

材料和設(shè)備堆碼在深坑邊，未及時清運(yùn)或轉(zhuǎn)移；基坑邊坡頂部超載或由于振動，破壞了土體的內(nèi)聚力，引起土體結(jié)構(gòu)破壞；臨邊及其他防護(hù)不符合要求；工人上下深坑未預(yù)先搭設(shè)穩(wěn)固的階梯；墻體強(qiáng)度未達(dá)到設(shè)計要求就受力；鉆孔傾斜度偏差大于1度；漿體強(qiáng)度不符合設(shè)計要求；新增人員未按配合比施工，少用水泥；護(hù)坡樁縮頸、斷樁，錨桿或土釘達(dá)不到設(shè)計長度，傾角與原設(shè)計不符，灌漿質(zhì)量差等，使支護(hù)結(jié)構(gòu)承載力和對土體的支護(hù)達(dá)不到設(shè)計要求；排、降、截、止水方法不當(dāng)，擋墻、止水帷幕存在不同程度的質(zhì)量問題；基坑土體強(qiáng)度不足、地下水滲流作用而造成的基坑失穩(wěn)，包括基坑內(nèi)外整體滑動失穩(wěn)；基坑土方開挖過程中，出現(xiàn)滲水或漏水時未采取應(yīng)急措施；未指派專人對周圍環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測巡視，如：坑外地形的變形，鄰近建筑物的沉降和傾斜，地下管線的沉降和位移等。（5）、土石方

土質(zhì)不好，開挖過深，邊坡不穩(wěn)；基坑開挖深度超過5m未編制專項安全方案，或未經(jīng)過專家論證；支護(hù)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度、剛度或者穩(wěn)定性不足，引起支護(hù)結(jié)構(gòu)破壞；作業(yè)人員沒有戴安全帽或沒有正確戴安全帽；開挖前未摸清地下管線，未制定應(yīng)急措施；人員和機(jī)械之間沒有一定的距離；基坑周圍未設(shè)置欄桿；挖掘機(jī)作業(yè)時未保持水平位置；（6）、臨時用電

使用的臨時用電電纜老化破損；使用的臨時照明設(shè)施靠近易燃品；直埋電纜無警示標(biāo)識或無有效安全防護(hù)措施；安裝電纜鋼纜無接地；燈具等原材料不合格或無合格證；施工用臨電箱無漏電保護(hù)或保護(hù)失靈；操作人員酒后作業(yè)；在潮濕的地方照明沒有使用36V安全電壓；燈具的金屬外殼沒接地或接地不正確；單相兩孔插座接線時，沒有按照面對插座的右孔和上孔接相線，左孔和下孔接零線。單相三孔、三相四孔及五孔插座的接地（PE線)沒有按要求接在上孔；送電時停送電不通知。（7）、垂直運(yùn)輸機(jī)械

安拆單位沒有與設(shè)備相匹配的安裝資質(zhì)；基礎(chǔ)是否符合要求；限位、保險 裝置是否完好；起重鋼絲繩是否有磨損、斷絲超標(biāo)；漏電保護(hù)器是否設(shè)置有效；附墻裝置是否符合要求；接地接零是否符合要求；是否在大風(fēng)、雨雪、濃霧等惡劣天氣作業(yè)；指示信號或聲響報警信號是否設(shè)置在司機(jī)和有關(guān)人員視力、聽力可及的地方；塔吊拆除時順序是否正確；

四、項目施工的難點(diǎn)

本項目的施工難點(diǎn)為施工戰(zhàn)線長，工期短。試車線上蓋1-18#樓戰(zhàn)線有1.4公里，垂直運(yùn)輸主要考汽車吊及人工搬運(yùn)。

控制中心是合肥1-5#線中樞神經(jīng)，工期緊、任務(wù)重，土建主體與各安裝單位各工種交叉作業(yè)相互制約，各工序各工種之多，相互協(xié)調(diào)是難點(diǎn)。

安徽華安徽華力建設(shè)集團(tuán)有限公司

軌道交通1號線

濱湖車輛段與大連路停車場施工CD02標(biāo)項目部

2015年4月27日

第二篇：廉政風(fēng)險匯報

廉政風(fēng)險工作匯報

（2012年5月）

今年我局作為開展廉政風(fēng)險防控工作的試點(diǎn)單位，各級領(lǐng)導(dǎo)給予了極大的關(guān)切與指導(dǎo)。我局結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)指示和工作實際，認(rèn)真借鑒其它部門先進(jìn)經(jīng)驗，突出重點(diǎn)、先易后難、循序漸進(jìn)、逐步推進(jìn)，初步建立了廉政風(fēng)險防控工作機(jī)制，取得了階段性工作成果，有力地推動了全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政工作的深入開展。

一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，為開展廉政風(fēng)險防控工作提供保證

開展廉政風(fēng)險防控管理是進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要舉措，是有效監(jiān)控權(quán)力運(yùn)行的必要手段，是落實《廉政準(zhǔn)則》、構(gòu)建懲防體系的有效途徑。我局被確定為試點(diǎn)單位后，局班子高度重視此項工作，及時成立了以黨組書記、局長為組長的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專門安排分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作人員負(fù)責(zé)開展此項工作。1月11日及時召集全系統(tǒng)干部職工召開了動員大會，就活動開展進(jìn)行動員部署，從而統(tǒng)一思想認(rèn)識，明確工作要求及目的意義。根據(jù)兩辦下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理試點(diǎn)工作的實施方案>的通知》要求，及時制訂了《XX局廉政風(fēng)險防控管理試點(diǎn)工作實施方案》，明確了實行廉政風(fēng)險防控管理的重要性和必要性，進(jìn)一步突出工作重點(diǎn)，明確工作范圍，細(xì)化工作步驟。

二、嚴(yán)格步驟，規(guī)范職權(quán)，確保廉政風(fēng)險防控工作有序推進(jìn)

由于此次工作在我市是首次開展，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒，我局及時組織機(jī)關(guān)和各部門具體承辦人員在主管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下赴有關(guān)部門進(jìn)行了學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)中就先進(jìn)單位的主導(dǎo)思想、工作措施、方法步驟等內(nèi)容進(jìn)行了全面的了解。同時，通過互聯(lián)網(wǎng)就外地的做法亦查詢了大量的資料，為我系統(tǒng)后續(xù)工作開展打下了堅實基礎(chǔ)。

在做好組織動員的基礎(chǔ)上，我局緊密結(jié)合全市工作安排，積極開展排查風(fēng)險工作。

一是清理權(quán)力。為確保風(fēng)險點(diǎn)找的細(xì)、找的準(zhǔn)、找的全，我局通知全局各科室和下屬局分管科室全部參與風(fēng)險點(diǎn)查找工作。首先，按照“誰行使、誰清理”的原則由職權(quán)主體對照崗位職責(zé)進(jìn)行分項梳理，明確各自職權(quán)，形成本單位“職權(quán)目錄”；其次，按照市編制辦確定的“三定”方案依規(guī)確權(quán)；三是圍繞管人、管錢、管物、管事和管工程、管項目等核心權(quán)力編制“職權(quán)目錄”。

—2— 二是優(yōu)化流程。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，同時繪制了權(quán)力運(yùn)行流程圖。

三是仔細(xì)查找風(fēng)險。開展廉政風(fēng)險防控工作以來，我們充分運(yùn)用“自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、互相查、集體定”的上下聯(lián)動立體式查找的確認(rèn)方案。

1、自己找。系統(tǒng)每個工作人員根據(jù)自己所在崗位的工作職能、廉政職責(zé)和所處業(yè)務(wù)流程的環(huán)節(jié)，對照《廉潔從政若干準(zhǔn)則》和工作方案，認(rèn)真填寫廉政風(fēng)險自查登記表，積極進(jìn)行自我查找。

2、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)。局分管領(lǐng)導(dǎo)對所分管科室人員的崗位廉政風(fēng)險自查情況，進(jìn)行完善補(bǔ)充，審核把關(guān)。

3、群眾提。在個人自查和領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評的基礎(chǔ)上，召開黨員及群眾參加的座談會，通過當(dāng)面點(diǎn)評的形式廣泛征求意見和建議，梳理匯總后對廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行再行修正、再次完善。

4、互相查。各科室在自行查找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評和群眾提出意見的基礎(chǔ)上，相互之間檢查所提出的風(fēng)險點(diǎn)，以便相互借鑒和查漏補(bǔ)缺。

5、集體定。召開局務(wù)會議專題聽取研究各崗位風(fēng)險點(diǎn)及流程確認(rèn)情況，通過民主表決，最終批準(zhǔn)各項廉政風(fēng)險防控措施。

—3— 通過排查，目前我系統(tǒng)共找出風(fēng)險點(diǎn)74個，其中存在二級風(fēng)險的3個，三級71個。二級風(fēng)險點(diǎn)主要表現(xiàn)在單位重大事項決策風(fēng)險和單位“一手把”在制度機(jī)制和崗位職責(zé)方面可能存在的風(fēng)險。三級風(fēng)險點(diǎn)主要體現(xiàn)在各副職領(lǐng)導(dǎo)在制度機(jī)制、崗位責(zé)任和各科室在相關(guān)業(yè)務(wù)，如勞動爭議仲裁、勞動監(jiān)察、社會保險經(jīng)辦等過程中有可能存在違紀(jì)的情況。在具體的風(fēng)險監(jiān)管過程中，我局對廉政風(fēng)險實行分級管理，重要風(fēng)險點(diǎn)由部門主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，即一級二級和副職領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，各科室風(fēng)險由分管領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管負(fù)責(zé)，提高了監(jiān)管層級。

四是及時公示接受群眾監(jiān)督。根據(jù)排查出的風(fēng)險點(diǎn)和工作要求，近日我局對全系統(tǒng)找出的74個風(fēng)險點(diǎn)，通過網(wǎng)站、公示欄、電子屏等形式進(jìn)行了公示，局屬各部門也通過各自的渠道對自身查找的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了公示，再次征求干部職工廣大群眾及社會各界的意見建議。在公示結(jié)束后，我局根據(jù)所排查出的風(fēng)險點(diǎn)，及時為重點(diǎn)科室和崗位的責(zé)任人制作了桌牌，標(biāo)明了風(fēng)險等級、姓名、職務(wù)、主辦業(yè)務(wù)等內(nèi)容，全面接受社會各界監(jiān)督，同時警示崗位人員牢筑拒腐防線。

五是主動接受檢查并邀請領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評。在我局的工作開展過程當(dāng)中，市紀(jì)委和監(jiān)察局的領(lǐng)導(dǎo)對我們的工作給予了高度重視，多次來到我局對工作開展情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)，指出了我們在工 —4— 作當(dāng)中還存在的問題和不足，提出了很多有益的意見的建議。我局也積極按照相關(guān)意見建議進(jìn)行了整改，同時加強(qiáng)與市委和監(jiān)察局的溝通，上門讓紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)為我們把關(guān)，促進(jìn)我系統(tǒng)試點(diǎn)工作的開展。

三、完善機(jī)制，夯實風(fēng)險防控監(jiān)督體系

目前我們正在按照工作方案和找出的風(fēng)險點(diǎn)，積極開展第三階段各項工作。我局正在按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求，圍繞排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn)和確定的風(fēng)險等級，有針對性地提出具體防控措施。不斷規(guī)范權(quán)力行為，有效化解廉政風(fēng)險，加強(qiáng)日常管理，對廉政風(fēng)險實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。按照要求建立長效機(jī)制，通過開展權(quán)力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀(jì)教育，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強(qiáng)拒腐防變的主動性和堅定性。

廉政風(fēng)險防控管理工作是一項全新的工作，我局探索了一些做法，取得了一些成效，但仍存在一些不足。在今后的工作中，我們將鞏固成果，進(jìn)一步深入排查容易誘發(fā)不廉潔行為和滋生腐敗問題的崗位風(fēng)險點(diǎn)、人員風(fēng)險點(diǎn)，建立長效機(jī)制，定期分析廉政風(fēng)險事項，堅持多措并舉，統(tǒng)籌推進(jìn)，發(fā)揮“排查、防控、監(jiān)控、處置”等措施的整體威力，把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控

—5— 工作融入到XX各項工作的全過程，堅持突出重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵，以重點(diǎn)工作的成效帶動全局工作的發(fā)展，增強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理工作實效。

—6—

第三篇：安全風(fēng)險分析匯報材料

安全風(fēng)險分析匯報材料

各位領(lǐng)導(dǎo)大家好，下面由我來匯報客艙部2020安全風(fēng)險管理情況及明年一季度風(fēng)險和管控措施。

一、2020年存在問題及安全風(fēng)險管控情況

2020年，客艙部未發(fā)生等級不安全事件，安全態(tài)勢整體平穩(wěn)：一是在安全信息上報方面，我部共收到安全特情報告128件，其中機(jī)上急救49件、擾亂客艙秩序24件、清艙23件、旅客砸燙傷14件、旅客誤動出口2件、其他類16件，機(jī)上急救事件是最突出的安全問題，在ESMS系統(tǒng)上報特情77件，占整體數(shù)量的60.2%，較去年同比增長1.4倍；二是積極推動安全績效管理，建立危險源庫44條和安全績效指標(biāo)庫51條；三是成立客艙部ICARE安全風(fēng)險項目組和顛簸課題攻關(guān)小組，通過討論形成管控辦法，以月講評考核制對乘務(wù)分部風(fēng)險管控進(jìn)行講評考核。截至目前，共研討形成自愿報告16條，風(fēng)險分析報告12篇，專項風(fēng)險得到有效管控。

但個別問題仍重復(fù)發(fā)生，2019和2020年連續(xù)兩年出現(xiàn)機(jī)上人數(shù)清點(diǎn)錯誤事件，暴露出部分人員責(zé)任意識淡薄、規(guī)章制度執(zhí)行不到位，綜合能力有待提升。9月15日事件發(fā)生后，我部立即整改，一是提出人數(shù)清點(diǎn)一對二控三復(fù)核的要求，明確人數(shù)清點(diǎn)的責(zé)任人、復(fù)核人及復(fù)核方式；二是制作《關(guān)閉客艙門提示卡》，將關(guān)門前需完成的工作流程及關(guān)門前報告機(jī)長的標(biāo)準(zhǔn)話術(shù)制成便攜卡片，乘務(wù)長關(guān)門前對照檢查報告。并在后續(xù)落實過程中，聽取近百名機(jī)組人員反饋落實情況，及時通報、及時查改，確保規(guī)定有效落地。

在10月10日CZ6452航班中，乘務(wù)組在清點(diǎn)旅客人數(shù)時發(fā)現(xiàn)過站旅客與艙單不符，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)一名錯乘旅客，未影響航班正常運(yùn)行。反映出我部采取的整改措施得力，有效提高乘務(wù)員對機(jī)上人數(shù)清點(diǎn)工作的準(zhǔn)確度和敏感度。在未來安全風(fēng)險工作中，我部會持續(xù)加大關(guān)注上述事件反映出的問題復(fù)發(fā)、重點(diǎn)人管理和遵章守紀(jì)問題，有效提升風(fēng)險控制水平。

二、2021年一季度安全風(fēng)險和管控措施

明年是實施“十四五”規(guī)劃的開局之年，在分公司領(lǐng)導(dǎo)下，客艙部將在安全目標(biāo)、安全風(fēng)險和安全管理上，全面對標(biāo)，全力抓好落實落地。一季度將緊盯常駐、防疫、酒測、重點(diǎn)人員四大風(fēng)險，促短板提升，做實做深整改落實，自上而下執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，讓組織管理更為有序，讓安全形勢更為平穩(wěn)。

（一）常駐風(fēng)險

第一季度是全年工作的起點(diǎn)，橫跨春運(yùn)、臨近兩會，同時面臨雨雪、大風(fēng)等惡劣天氣，我部首先要在人數(shù)、艙門、顛簸、駐外四大常駐風(fēng)險開展管控，實行培訓(xùn)、落實、跟蹤管理三步走。一是統(tǒng)籌培訓(xùn)，業(yè)務(wù)部門組織教學(xué)組制定計劃，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，開展專項培訓(xùn)及考核，達(dá)到明確標(biāo)準(zhǔn)，養(yǎng)成習(xí)慣。二是落實到位，保證每項操作有具體人、有復(fù)核人、有報告人，確保環(huán)環(huán)相扣無遺漏。三是加強(qiáng)跟蹤管理，外查駐外管理，內(nèi)查標(biāo)準(zhǔn)落實，通過外查和自查驗證培訓(xùn)效果，補(bǔ)齊能力短板。

（二）防疫風(fēng)險

慎終如始抓好常態(tài)化疫情防控工作，緊繃“外防輸入、內(nèi)防反彈”這根弦，堅持人物同防。一是加強(qiáng)關(guān)注美國客改貨、日韓航線和國內(nèi)中高風(fēng)險地區(qū)航班人員的排查和旅客管理。二是及時梳理各航線防疫要求，確保信息發(fā)布精準(zhǔn)不延遲。航班中從廣播、口罩、測溫、客艙環(huán)境、發(fā)熱旅客處置五方面入手，如遇特情做到上報及時、處置及時、防控及時。三是提升全員應(yīng)對突發(fā)公共衛(wèi)生事件處置的能力，防止疫情大面積反復(fù)，構(gòu)筑疫情防控大防線。

（三）酒測風(fēng)險

疫情期間，航前酒測制度尚未恢復(fù)。一季度包括元旦、春節(jié)等假期，飲酒聚會增多，個別人員存在僥幸心理違規(guī)飲酒的風(fēng)險較大。為此，我部將加強(qiáng)酒測管理，一是開展全員警示提示，確保全員知曉違規(guī)飲酒將面臨的行政記大過、罰款、停飛、降級、解除勞動合同等違章后果；二是梳理酒測重點(diǎn)人，建立酒測管理責(zé)任制，確保所有酒測重點(diǎn)人均有 M1（含）以上管理干部一對一監(jiān)管提示。三是開展航前重點(diǎn)提醒和持續(xù)落實酒測抽查，重大節(jié)假日全員進(jìn)行酒測。

（四）重點(diǎn)人管理風(fēng)險

連續(xù)兩年，我部乘務(wù)長崗位重復(fù)發(fā)生同類型違規(guī)問題，客艙部將乘務(wù)長能力建設(shè)作為2021年的重要工作，梳理出需要重點(diǎn)提升的乘務(wù)長，以績效成績?yōu)楣芾碜ナ?，以末位淘汰制為管理辦法，建立多維度考核：一是制定乘務(wù)長目標(biāo)管理責(zé)任制，守底線明紅線；二是將乘務(wù)長日常工作完成情況指標(biāo)化數(shù)據(jù)化，以數(shù)據(jù)形式評估其能力，月度進(jìn)行績效評比；三是季度績效成績靠后的10%乘務(wù)長，第一次進(jìn)行約談提示，指出問題，第二次出示紅牌警告幫助提升，對于兩個季度以上排名在后10%的乘務(wù)長，需重新進(jìn)行業(yè)務(wù)能力評估考核，對于考核不合格者進(jìn)行降級處理，全面提升乘務(wù)長隊伍整體能力，確保崗能匹配。

以上是客艙部對于一季度安全風(fēng)險防控工作的分析和規(guī)劃。我部在開年后，將緊跟分公司總體思路，落實客艙系統(tǒng)安全管理要求，繼續(xù)推進(jìn)七大體系建設(shè)和強(qiáng)化“三基”，做好安全風(fēng)險防控工作，確保2021年安全工作順利開局。

北方分公司客艙部

2020年12月25日

第四篇：風(fēng)險預(yù)控匯報材料

煤業(yè)有限公司

風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)匯報材料

二O一四年十二月十八日

為全面貫徹落實上級關(guān)于建立風(fēng)險預(yù)控管理體系的有關(guān)要求，結(jié)合鄭煤集團(tuán)公司《關(guān)于做好2014年安全生產(chǎn)工作的決定》及某某公司《關(guān)于做好2014年安全生產(chǎn)工作的決定》等文件精神，我礦領(lǐng)導(dǎo)高度重視，結(jié)合我礦安全生產(chǎn)實際情況及時部署落實到位。至2014年11月份我礦的風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)已經(jīng)基本完善到位，現(xiàn)就我礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的建設(shè)情況匯報如下：

（一）成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)（時間：2014年3月份）

煤業(yè)有限公司

風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)匯報材料

召開專題會議成立風(fēng)險預(yù)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《某某風(fēng)險預(yù)控建設(shè)實施方案》（某某[2014]26號），進(jìn)一步落實責(zé)任，要求各部門按照時間節(jié)點(diǎn)按時完成任務(wù)有序的推進(jìn)我礦的風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)。

（二）及時組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高管理水平（時間：2014年4月份）

分別從采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、地測防治水、通風(fēng)防突、調(diào)度、安監(jiān)、政工后勤等科室抽調(diào)精干人員，去專業(yè)學(xué)校參加風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)培訓(xùn)班進(jìn)行學(xué)習(xí)，經(jīng)培訓(xùn)后人員固定負(fù)責(zé)本專業(yè)的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作。

（三）組織全體職工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識（時間：2014年5月份）

我礦于5月份由安全科根據(jù)“人—機(jī)—環(huán)—管”相關(guān)管控措施，組織全體職工進(jìn)行風(fēng)險預(yù)控知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，讓廣大職工深入了解到風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)的重要性、必要性。

（四）建立體系階段（時間：2014年6--10月份）1.危險源辨識：采取從下至上的原則，根據(jù)我礦實際，發(fā)動全體員工對自己工作場所和責(zé)任區(qū)域內(nèi)的危險源進(jìn)行逐一排查和登記，確保危險源無遺漏，明確安全管控對象。

2.風(fēng)險評估：對辨識出來的危險源，進(jìn)行評估分級，將危險源分為5個等級（特別重大風(fēng)險，重大風(fēng)險，中等風(fēng)險，一般風(fēng)險，低類風(fēng)險），4大類別（人、機(jī)、環(huán)、管），既有輕重緩急之分，又有目標(biāo)責(zé)任，清晰可查可控、可追溯，確定風(fēng)險等級，明確安全管控的重點(diǎn)。

3.制定風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)及措施：針對危險源辨識和評估結(jié)果，制定管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，解決每個危險源“如何管”和“如何管得有效”的問題。按照《規(guī)范》的要求制定相應(yīng)的不同類別、不同級別危險源管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，確定相關(guān)責(zé)任人、監(jiān)管部門以及監(jiān)管人員，明確安全管控依據(jù)，落實安全管控責(zé)任。

（五）試運(yùn)行階段（2014年11月）

1.風(fēng)險監(jiān)測：建立危險源監(jiān)測的管理辦法，保證危險源監(jiān)測方法適宜、設(shè)備靈敏可靠、信息傳遞暢通、及時，通過監(jiān)測危險源以確定其是否處于受控狀態(tài)，檢驗管控標(biāo)準(zhǔn)和管理措施執(zhí)行的效果，實現(xiàn)事故隱患動態(tài)排查。

2.風(fēng)險預(yù)警：針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法，建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時，確保對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行分級預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

3.風(fēng)險控制：建立風(fēng)險控制的管理辦法，對危險源及其風(fēng)險的控 制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則，按照PDCA（計劃、執(zhí)行、檢查、行動）的運(yùn)行模式，根據(jù)危險源的預(yù)警警級，現(xiàn)場責(zé)任人根據(jù)相應(yīng)的管控標(biāo)準(zhǔn)，迅速采取相應(yīng)的整改和控制措施，將不安全隱患有效地消除或控制，預(yù)防事故的發(fā)生，實現(xiàn)對風(fēng)險的預(yù)控管理。

4.檢查、審核和評審：各業(yè)務(wù)部門要制定反映本單位全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn)，并對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)管，定期和不定期的進(jìn)行評價和考核，以確保管理體系能夠達(dá)到煤礦安全管理的要求。同時，找出本單位安全管理存在的問題，針對問題提出改進(jìn)建議，不斷完善安全管理系統(tǒng)，不斷杜絕由于人為的、已知規(guī)律的、可控的因素而導(dǎo)致的事故，實現(xiàn)煤礦安全管理。

（六）改進(jìn)提高階段（2014年12月）

在實際的生產(chǎn)過程中，各部門針對管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施、風(fēng)險預(yù)警體系或管理制度中找出存在的問題和不足，并根據(jù)鄭煤集團(tuán)公司風(fēng)險預(yù)控體系驗收評分標(biāo)準(zhǔn)于今年10月份起對我礦安監(jiān)調(diào)度、地測防治水、采掘、機(jī)電運(yùn)輸、后勤管理等系統(tǒng)實施了月評，通過評分對工作中存在的問題提出改進(jìn)建議，通過危險源監(jiān)測及時排查隱患，落實整改責(zé)任，形成安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機(jī)制，最終形成閉環(huán)式安全管理運(yùn)行體系，保障煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的不斷完善、持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行，提高自身的安全管理水平。

雖然我礦在風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)工作中做出了一定的工作，但因 兼并重組礦井底子薄、基礎(chǔ)差，又因我礦停工停產(chǎn)期間職工在崗人數(shù)較少，因此暴露出了對員工安全風(fēng)險預(yù)控知識培訓(xùn)相對不到位，職工辨識風(fēng)險能力較差，信息反饋工作落實相對不及時、不到位，使風(fēng)險預(yù)控總體工作都相對較為滯后。針對以上問題我們將結(jié)合實際逐步予以解決：

１、從職工上崗操作前即做起風(fēng)險預(yù)控相關(guān)知識培訓(xùn)工作，使每位員工都嚴(yán)格做到崗前實施風(fēng)險辨識，作業(yè)當(dāng)中主動查治隱患，操作結(jié)束反饋信息等的相關(guān)方法。

２、從根本上做好“人—機(jī)—環(huán)—管”各環(huán)節(jié)的管控措施，將我礦風(fēng)險預(yù)控體系真正運(yùn)用到基層每名員工的實操當(dāng)中去，徹底消除我礦“人—機(jī)—環(huán)—管”各環(huán)節(jié)中存在的不安全因素，使我礦安全生產(chǎn)工作向更好、更穩(wěn)定方向發(fā)展。

經(jīng)過不斷努力，我礦的風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)工作已基本完成，但在實際實施過程中難免會存在與現(xiàn)場不相符、職工運(yùn)用不靈活等問題，我們在以后工作中會逐步修改完善風(fēng)險預(yù)控體系，使我礦風(fēng)險預(yù)控體系工作完美化、實際化、全面化。

某某煤業(yè)有限公司

二O一四年十二月十八日

第五篇：企業(yè)風(fēng)險管理匯報

新疆亞鑫國際經(jīng)貿(mào)股份有限公司

企業(yè)全面風(fēng)險管理情況匯報材料

一、公司概況：

新疆亞鑫國際經(jīng)貿(mào)股份有限公司（簡稱亞鑫公司）是2000年12月經(jīng)原國家對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部和自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)成立的股份制企業(yè)，享有一般貿(mào)易和邊境小額貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。公司現(xiàn)投資控股和參股的企業(yè)有：新疆新建國際招標(biāo)有限責(zé)任公司、新疆奎屯綠源醬業(yè)有限公司和新疆鴻翔番茄制品有限責(zé)任公司。公司注冊資金5000萬元，股本總額4776.32萬元，現(xiàn)有股東：兵團(tuán)農(nóng)十四師國資公司2334.50萬元，占總股本48.88%；新疆中基實業(yè)股份有限公司1447.12萬元，占總股本的30.3%；新疆兵團(tuán)農(nóng)十四師中匯投資有限公司361.7萬元，占總股本的7.57%；徐永強(qiáng)361.7萬元，占總股本的7.57%；向艷華271.3萬元，占總股本的5.68%。截止2009年12月31日止，公司資產(chǎn)總額8221萬元，負(fù)債總額2959萬元，凈資產(chǎn)5262萬元，資產(chǎn)負(fù)債率為35.99%。

二、工作思路及經(jīng)營運(yùn)作：

（一）亞鑫公司自2000年12月改制成立股份制企業(yè)后，制定了相應(yīng)的公司內(nèi)部管理制度：

1、亞鑫公司組織管理機(jī)構(gòu)；

2、亞鑫公司董事會工作制度和規(guī)則；

3、亞鑫公司總經(jīng)理工作條例；

4、亞鑫公司高層領(lǐng)導(dǎo)分工；

5、亞鑫公司辦公室職責(zé)范圍及工作細(xì)則；

6、亞鑫公司財務(wù)管理制度；

7、亞鑫公司考勤制度及假休制 度；

8、亞鑫公司員工工作報告制度；

9、亞鑫公司人事部門職責(zé)范圍及工作細(xì)則；

10、亞鑫公司差旅費(fèi)開支及費(fèi)用開支管理辦法；

11、亞鑫公司車輛管理辦法；

12、亞鑫公司電腦及網(wǎng)絡(luò)信息的使用管理規(guī)定；

13、亞鑫公司印鑒及公章使用管理辦法；

14、亞鑫公司經(jīng)濟(jì)合同管理辦法；

15、亞鑫公司文檔管理辦法；

16、亞鑫公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

（二）公司設(shè)有財務(wù)部，實行財務(wù)監(jiān)督，建立了會計核算體系，在經(jīng)濟(jì)活動中的資金開支實行聯(lián)簽制度，即：對每一筆開支由財務(wù)人員審核制單，公司主管財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核簽批，公司主要領(lǐng)導(dǎo)最后簽字后才能辦理款項的支付手續(xù)。對應(yīng)收賬款當(dāng)月可以收回的不跨月，年終決算前對應(yīng)收款項實行全面清收，按照誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)清收欠款的原則辦理，對收不回的應(yīng)收款項將追究經(jīng)辦人員的責(zé)任。對“三重一大”事項中的“重大決策”，必須實行公開決策、民主決策和科學(xué)決策；對“重大項目”安排必須建立“五項制度”，即：重大項目安排集體決策制度、重大項目立項專家咨詢論證制度、重大項目公開招投標(biāo)制度、重大項目評價制度和重大項目責(zé)任追究制度；對大額資金的安排和支付，必須經(jīng)過公司集體討論通過后，再按照正常的審批程序辦理。

（三）對經(jīng)營過程中的物資購進(jìn)和發(fā)出，實行嚴(yán)格的出入庫手續(xù)，建立和健全了購進(jìn)物資先入庫，物資出庫實行財務(wù)、保管、主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽制度，物資出庫手續(xù)齊全后，保管人員才能發(fā)放物資，每月安排對庫存物資進(jìn)行清倉盤庫工作，確保庫存物資不短缺、不變質(zhì)，減少風(fēng)險，避免損失。

（四）在經(jīng)營活動過程中，對每一筆經(jīng)濟(jì)合同的簽訂，先由公司法律顧問審核確認(rèn)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，公司主要領(lǐng)導(dǎo)最終簽字認(rèn)可后，才能辦理合同蓋章手續(xù)。對每一筆經(jīng)濟(jì)合同的履行，實行先收款后發(fā)貨，對賒賬發(fā)貨必須要有資產(chǎn)抵押手續(xù)或先支付預(yù)付款，避免資產(chǎn)流失，確保資金安全。對以銀行信用證方式辦理國內(nèi)貿(mào)易發(fā)出的貨物，公司采用在對方辦理信用證業(yè)務(wù)時，必須要有對方銀行100%信用保函手續(xù)，一旦貨物發(fā)出要確保資金全額收回，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，減少資金損失。

（五）公司對外長期股權(quán)投資都實行了資金跟蹤監(jiān)管?，F(xiàn)公司對外投資合營在農(nóng)七師和農(nóng)九師的兩個番茄醬廠都派出了公司高管人員進(jìn)駐廠家，實行經(jīng)營活動、財務(wù)開支和物資進(jìn)出手續(xù)的監(jiān)督和管理工作，對每一筆經(jīng)濟(jì)活動都做到了心中有數(shù)，并能在監(jiān)督和管理過程中提出合理化建議，供經(jīng)營者參與，有利于公司的規(guī)范運(yùn)作和有序發(fā)展，確保了公司對外長期股權(quán)投資的資產(chǎn)在保值的基礎(chǔ)上得到了增值。

（六）重視和加強(qiáng)了對公司員工的培訓(xùn)工作，使公司每一位員工在熟悉業(yè)務(wù)工作的同時，增強(qiáng)了法律意識，在經(jīng)營活動運(yùn)作中，依照法律、法規(guī)和公司的各種規(guī)章制度處理每一項業(yè)務(wù)，對每一項貿(mào)易業(yè)務(wù)的運(yùn)作，首先要保護(hù)好公司自身的利益，考慮到此筆貿(mào)易經(jīng)營的風(fēng)險程序和應(yīng)對措施，防患于未然。

（七）公司每年對應(yīng)納稅事項都聘請了稅務(wù)代理辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，避免了因漏交和少交稅款導(dǎo)致罰款事情的發(fā)生。

（八）公司在2006年出現(xiàn)對外單位銀行貸款辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)，出現(xiàn)擔(dān)保連帶責(zé)任后，至今從未再給任何單位辦理過擔(dān)保業(yè)務(wù)，徹底杜絕了對外單位銀行貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的再次發(fā)生。

三、存在的問題和應(yīng)加強(qiáng)的工作：

（一）應(yīng)全面建立和健全風(fēng)險管理制度，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中都應(yīng)執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，在公司內(nèi)部應(yīng)培育良好的風(fēng)險管理文化，全面建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)。

（二）應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)在銀行的融資能力，增強(qiáng)企業(yè)資金流動的正常周轉(zhuǎn)和連續(xù)性，要避免企業(yè)資金鏈斷裂后給企業(yè)造成資金風(fēng)險。

（三）企業(yè)應(yīng)注重和加強(qiáng)對供應(yīng)商的商品質(zhì)量的控制風(fēng)險，稅收風(fēng)險，應(yīng)收款項的風(fēng)險，對外投資的風(fēng)險，在經(jīng)營活動中經(jīng)濟(jì)糾紛的風(fēng)險，對外擔(dān)保的風(fēng)險，經(jīng)營擴(kuò)張的風(fēng)險，銀行借貸的風(fēng)險，管理失控的風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)合同糾紛的風(fēng)險，經(jīng)營理財?shù)娘L(fēng)險。通過以上風(fēng)險的控制，從而加強(qiáng)企業(yè)的管理，提高企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作職能，發(fā)揮企業(yè)的整體運(yùn)營機(jī)制，使企業(yè)在規(guī)范運(yùn)作、避免風(fēng)險、減少損失、增加效益的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮企業(yè)的整體形象和得到良好的發(fā)展。

新疆亞鑫國際經(jīng)貿(mào)股份有限公司

二〇一〇年元月二十六日