第一篇：中國公路交通運(yùn)輸發(fā)展回顧與展望

中國公路交通運(yùn)輸發(fā)展回顧與展望 【摘要

】公路交通運(yùn)輸在整個交通運(yùn)輸中占有舉足輕重的地位。本文簡要回顧我國公路運(yùn)輸業(yè)發(fā)展概況,分析公路交通運(yùn)輸中存在的實(shí)際問題,并根據(jù)當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)形勢,探討性預(yù)測其未來發(fā)展趨勢。

【關(guān)鍵詞】 交通 經(jīng)濟(jì) 公路運(yùn)輸 發(fā)展 趨勢

交通運(yùn)輸是國民經(jīng)濟(jì)的命脈,在整個社會機(jī)制中起著紐帶作用。從發(fā)達(dá)國家的交通運(yùn)輸量按不同運(yùn)輸方式的構(gòu)成比例來看,公路交通運(yùn)輸隨著高速公路的建設(shè)及公路網(wǎng)的日趨完善而占有越來越重要的地位,公路在當(dāng)代已成為支持國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施。

一、公路交通是現(xiàn)代社會的骨干運(yùn)輸方式

隨著汽車工業(yè)的不斷進(jìn)步,汽車運(yùn)輸?shù)牟粩喟l(fā)展促進(jìn)了公路網(wǎng)的形成,使公路運(yùn)輸成為適應(yīng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的骨干運(yùn)輸方式。公路運(yùn)輸在技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性方面具有很大的優(yōu)勢:(1)機(jī)動靈活,適應(yīng)個別交通運(yùn)輸用戶的需要和具體條件,在“個性化”服務(wù)方面具有最大優(yōu)勢,服務(wù)面深入廣大,是最基本的集散運(yùn)輸方式,適應(yīng)西部開發(fā)的基本交通運(yùn)輸需求。(2)直達(dá)性最好,在途周轉(zhuǎn)、停滯時間短,運(yùn)輸時間利用充分,在基礎(chǔ)設(shè)施條件較好時運(yùn)輸速度在地面運(yùn)輸方式中也是比較快的。是唯一能實(shí)現(xiàn)門到門運(yùn)輸服務(wù)的運(yùn)輸方式。(3)公路建設(shè)原始投資少,資金周轉(zhuǎn)快,回收期短,公路運(yùn)輸企業(yè)興辦費(fèi)用較低,易于進(jìn)入或退出市場,經(jīng)營機(jī)制比較靈活。上述這些特性無疑最適應(yīng)現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢,因而是現(xiàn)代發(fā)展最快的運(yùn)輸方式。

二、公路交通發(fā)展概況

建國初期,全國(港、澳、臺地區(qū)除外)公路通車?yán)锍虄H為8萬公里,技術(shù)等級十分低下。經(jīng)過建國后幾十年的建設(shè),到1996年度,全國公路通車?yán)锍踢_(dá)118.6萬公里,其中高速公路3422公里,一、二級汽車專用公路15000多公里,四級及四級以下公路87萬公里,在一些大經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi),已經(jīng)形成或正在形成以高速公路為主的高等級干線公路網(wǎng)。全國100%的縣城,95%以上的鄉(xiāng)鎮(zhèn)的74%的行政村通了公路?！熬盼濉逼陂g,計劃集中力量建設(shè)“三縱兩橫”和兩條重要國道主干線公路,五年新增通車?yán)锍?0萬公里(含中西部地區(qū)約6萬公里),到2000年,通車?yán)锍踢_(dá)126萬公。2001—2010年重點(diǎn)建設(shè)“五縱七橫”國道主干線中余下的“兩縱五橫”主要路段,加快建設(shè)國道主干線系統(tǒng)以外交通特別繁忙的其他高等級公路,改善和提高邊境口岸公路標(biāo)準(zhǔn),完成川藏、青藏等國防公路的整治和改造,積極扶持未通車的行政村公路建設(shè),實(shí)現(xiàn)行政村基本通公路。

三、公路交通運(yùn)輸存在的問題

雖然公路交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展很快、成效很大,但在發(fā)展過程中還是存在不少問題和困難,集中表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.運(yùn)輸生產(chǎn)力水平不高。在營業(yè)性客貨運(yùn)輸車輛中,中高檔客車特別是高檔客車和大噸位柴油貨車以及集裝箱等專用貨車所占比例偏低,遠(yuǎn)不能滿足廣大旅客和貨主的需求。

2.運(yùn)輸站場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后。由于種種原因,客貨運(yùn)輸站場建設(shè)進(jìn)度緩慢,到目前為止,在部分大中城市、相當(dāng)數(shù)量的縣城以及大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn),客貨運(yùn)輸站場基礎(chǔ)設(shè)施仍很短缺且設(shè)備簡陋,成為制約道路運(yùn)輸發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié),影響了公路基礎(chǔ)設(shè)施功能和車輛運(yùn)輸效率的充分發(fā)揮。

3.運(yùn)輸組織水平和運(yùn)輸效率較低。在部分地區(qū),由于地方保護(hù)主義比較嚴(yán)重,存在著地區(qū)之間相互排斥、相互封鎖的現(xiàn)象,在一定程度上使空駛率提高、運(yùn)輸組織水平降低,對建立全國統(tǒng)一、開放、競爭、有序的道路運(yùn)輸市場造成了消及的影響。

4.運(yùn)輸法制建設(shè)滯后。目前道路運(yùn)輸業(yè)執(zhí)行的仍是部門規(guī)章,缺乏高層次的管理法規(guī),使全行業(yè)的行政執(zhí)法工作受到影響。

5.運(yùn)政管理工作需進(jìn)一步改善和加強(qiáng),運(yùn)政管理人員素質(zhì)有待于進(jìn)一步提高。

四、加快公路交通發(fā)展的對策與建議

公路交通運(yùn)輸市場點(diǎn)多線長面廣,行業(yè)治理錯綜復(fù)雜,因此,既要分析當(dāng)前形勢,以發(fā)展的眼光解決運(yùn)輸市場中存在的突出問題,又要重視行業(yè)治理長效機(jī)制的形成,確保運(yùn)輸市場又好又快的發(fā)展。

1.加大運(yùn)輸結(jié)構(gòu)調(diào)整,做大做強(qiáng)市場主體。在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)方面,從治理機(jī)制入手,以“專、精、特、新”為發(fā)展方向,鼓勵社會力量大辦運(yùn)輸、辦大運(yùn)輸。在運(yùn)輸組織結(jié)構(gòu)方面,積極推行高速快客、超長線路實(shí)行集團(tuán)化、公營化;跨區(qū)線路、危險貨物、現(xiàn)代物流、站場經(jīng)營公司化;其他線路、維修、檢測、駕校等經(jīng)營方式多元化。在運(yùn)力結(jié)構(gòu)調(diào)整方面,高速公路和國道主干線客運(yùn)以高級客車為主,城鄉(xiāng)客運(yùn)以中級客車和普通客車為主,貨物運(yùn)輸大力發(fā)展集裝箱車、廂式貨車、特種專用車輛,加快普通敞篷貨車的廂式化進(jìn)程。

2.提高運(yùn)輸生產(chǎn)力,加快道路運(yùn)輸發(fā)展。采取多元化籌資的方式,鼓勵扶持各類經(jīng)濟(jì)組織和個人投資建設(shè)客貨運(yùn)站場;同時切實(shí)做好客運(yùn)站的規(guī)劃、選址和建設(shè)工作,以適應(yīng)現(xiàn)代化城市發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)的需要。

3.強(qiáng)化運(yùn)營治理,加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全。一是加強(qiáng)安全生產(chǎn)責(zé)任治理,嚴(yán)格實(shí)行安全生產(chǎn)監(jiān)督責(zé)任檢查制度,把安全責(zé)任至上而下細(xì)化分解,落實(shí)到部門、落實(shí)到個人。二是加強(qiáng)營運(yùn)車輛技術(shù)治理,堅持和完善運(yùn)輸車輛技術(shù)等級評定制度和定期維護(hù)制度,切實(shí)規(guī)范營運(yùn)汽車綜合性能檢測站行為。三是加強(qiáng)對客運(yùn)站的監(jiān)督治理,切實(shí)加強(qiáng)營運(yùn)客車安全例檢和進(jìn)站車輛經(jīng)營資格的審查,果斷防止超員車輛、“帶病”車出站運(yùn)行。

4.嚴(yán)細(xì)市場監(jiān)管,創(chuàng)造規(guī)范運(yùn)輸環(huán)境。一是按照“先易后難,分步實(shí)施”的原則,逐步解決運(yùn)力大于運(yùn)量的問題。二是監(jiān)督治理機(jī)制,全面清理和規(guī)范運(yùn)輸行業(yè)各類收費(fèi)項(xiàng)目,大力開展運(yùn)輸專項(xiàng)治理。三是多元經(jīng)營機(jī)制,積極實(shí)施運(yùn)輸市場多種準(zhǔn)入模式,探索推行主干線、熱線客運(yùn)線路經(jīng)營權(quán)招投標(biāo),通過市場化運(yùn)作,建立良性、公開、公正的運(yùn)輸環(huán)境。

5.規(guī)范執(zhí)法治理,加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。按照“設(shè)權(quán)應(yīng)法定、有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償”的原則,進(jìn)一步建立和完善行政執(zhí)法檢查制和過錯責(zé)任追究制,確保執(zhí)法人員在實(shí)施行政許可、行政處罰和監(jiān)督檢查時,嚴(yán)格按照法定權(quán)限、范圍、條件和程序辦事,樹立良好執(zhí)法形象。

五、公路交通運(yùn)輸發(fā)展五大趨勢

進(jìn)入21世紀(jì),隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的加劇、知識經(jīng)濟(jì)的到來和新技術(shù)革命的迅猛發(fā)展,社會要求公路交通運(yùn)輸提供更可靠、快捷方便的運(yùn)輸服務(wù)。未來幾年,我國公路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展趨勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.公路交通運(yùn)輸需求將繼續(xù)保持快速增長

近年來,我國公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)迅速發(fā)展,公路運(yùn)輸能力大大提高,但與日益增長的運(yùn)輸需求相比,公路運(yùn)輸仍存在著有效供給不足的問題。隨著我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,公路運(yùn)輸需求將繼續(xù)保持快速增長,對運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平的要求日益提高。

2.智能運(yùn)輸系統(tǒng)是未來公路交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展方向

智能運(yùn)輸系統(tǒng)可提高公路交通安全水平,減少交通堵塞,提高公路網(wǎng)的通行能力,降低汽車運(yùn)輸對環(huán)境的污染,提高汽車運(yùn)輸生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益。隨著智能運(yùn)輸系統(tǒng)技術(shù)的發(fā)展,電子技術(shù)、信息技術(shù)、通信技術(shù)和系統(tǒng)工程等高科技在公路運(yùn)輸領(lǐng)域?qū)⒌玫綇V泛應(yīng)用,物流運(yùn)輸信息管理、運(yùn)輸工具控制技術(shù)、運(yùn)輸安全技術(shù)等均將產(chǎn)生巨大的飛躍,從而大幅度提高公路網(wǎng)絡(luò)的通行能力。

3.公路交通運(yùn)輸將與現(xiàn)代物流日益融合

物流業(yè)作為一種新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式,已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要服務(wù)部門之一。公路交通運(yùn)輸加速向現(xiàn)代物流的發(fā)展和融合,不僅是為了面對現(xiàn)有的國內(nèi)市場的需求,同時更是為了應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化潮流和我國加入WTO后所帶來的壓力和挑戰(zhàn)。公路運(yùn)輸企業(yè)必須提高自身的物流服務(wù)水平,以滿足日益提高的客戶服務(wù)的要求。

4.集約化經(jīng)營、規(guī)?；l(fā)展,是公路交通運(yùn)輸發(fā)展的方向

隨著國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和人民生活水平不斷提高,公路客運(yùn)市場需求發(fā)生了轉(zhuǎn)折性的變化,從要求“走得了”向“走得好”轉(zhuǎn)變。同時,隨著公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大規(guī)模投入、高等級公路尤其是高速公路的快速發(fā)展,為提高公路客運(yùn)營運(yùn)質(zhì)量提供了條件。社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境以及通達(dá)能力、運(yùn)行條件改善的小環(huán)境,都對公路客運(yùn)發(fā)展方向提出了戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變的要求。集約化經(jīng)營、規(guī)?；l(fā)展成為現(xiàn)階段中國公路客運(yùn)發(fā)展戰(zhàn)略的主要取向。

參考文獻(xiàn):

[1]劉艷慧,賈元華.高速公路建設(shè)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系探討.交通運(yùn)輸系統(tǒng)工程與信息,2003.11.沈俊.加入WTO對中國道路運(yùn)輸業(yè)的影響及對策.西安公路交通大學(xué)學(xué)報,2001.4.岳衛(wèi)民.淺談中國公路交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展.交通標(biāo)準(zhǔn)化,2005,(6).喬衛(wèi)國.市場經(jīng)濟(jì)體制下公路發(fā)展的思考.公路交通科技,2004.4.

第二篇：中國電子政務(wù)發(fā)展回顧與展望

政府流程再造的基礎(chǔ)理論與現(xiàn)實(shí)意義

姜曉萍

［摘要］政府流程再造，是當(dāng)代行政改革的重要內(nèi)容之一。本文旨在闡釋政府流程再造的基本內(nèi)涵與特性，分析政府流程再造的基本原則與目標(biāo)，為提升政府績效提供必要的路徑依賴和對策建議，以推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)。

［關(guān)鍵詞］ 政府流程 ；公共服務(wù)；服務(wù)型政府

20世紀(jì)70、80年代以來，西方各國紛紛興起了以“政府再造”為主要內(nèi)容的行政改革浪潮，其重要內(nèi)容之一就是將“流程再造”引入政府部門，實(shí)施過程控制與結(jié)果導(dǎo)向并重的績效管理，并取得了顯著的成效。近年來，我國地方政府在探索服務(wù)型政府建設(shè)的進(jìn)程中也開始嘗試政府流程再造，尤其是各地通過舉辦行政服務(wù)大廳的有利契機(jī),對各項(xiàng)行政審批流程進(jìn)行了重新整合。然而，從我國實(shí)踐看，更多是技術(shù)層面的移植，缺乏必要的基礎(chǔ)理論分析和提煉，本文旨在闡釋政府流程再造的基本內(nèi)涵，分析政府流程再造的基本原則、程序、目標(biāo)，為提升政府績效提供必要的有效路徑。

一、政府流程再造的內(nèi)涵與特性

（一）政府流程再造的內(nèi)涵

政府流程再造，是指在引入現(xiàn)代企業(yè)業(yè)務(wù)流程再造理念和方法的基礎(chǔ)上，以“公眾需求”為核心，對政府部門原有組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)流程進(jìn)行全面、徹底的重組，形成政府組織內(nèi)部決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有機(jī)聯(lián)系和互動，以適應(yīng)政府部門外部環(huán)境的變化，謀求組織績效的顯著提高，使公共產(chǎn)品或服務(wù)更能取得社會公眾的認(rèn)可和滿意。其基本內(nèi)涵是：

1、政府流程再造是對傳統(tǒng)社會管理和公共服務(wù)方式的改革與創(chuàng)新。

政府流程再造是以政府為主體的政府部門在反思傳統(tǒng)行政組織業(yè)務(wù)流程弊端的基礎(chǔ)上，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，擯棄以任務(wù)分工與計劃控制為中心的工作流程設(shè)計觀念，打破政府部門內(nèi)部傳統(tǒng)的職責(zé)分工與層級界限，實(shí)現(xiàn)由計劃性、串聯(lián)性、部門分散性、文件式工作方式向動態(tài)化、并聯(lián)化、部門集成化、電子化工作方式的轉(zhuǎn)變，建立以問題診斷為前提，以解決問題為宗旨的服務(wù)流程模式。這無疑是政府部門迫于外部環(huán)境變化和公信力下降而進(jìn)行的一場自我變革。

2、政府流程再造體現(xiàn)了以“公共需求為導(dǎo)向”的核心理念。

傳統(tǒng)的行政組織流程是圍繞“職能”與“計劃”展開，對公眾的訴求缺乏了解和回應(yīng)。而流程再造的宗旨，就是要改“職能導(dǎo)向”為“需求導(dǎo)向”，以最大限度地滿足公眾的需求為核心，在了解公眾需求的基礎(chǔ)上，從成本、質(zhì)量、服務(wù)和速度等方面改善工作業(yè)績,以提升公眾對公共服務(wù)品質(zhì)的滿意度，提高政府部門的公信力，實(shí)現(xiàn)政府流程再造的價值追求。

3、政府流程再造是多向互動的系統(tǒng)工程。

政府流程再造既非工作流程的簡化或重組，也非單純依靠信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)部門的整合或聯(lián)動，而是對政府部門的行政理念、發(fā)展目標(biāo)、行為準(zhǔn)則、治理模式、制約機(jī)制的整體再造。它涉及政府部門內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間、政府部門之間，政府與社會組織之間，政府與社會公眾之間的溝通與互動，必然會帶來政府部門在組織結(jié)構(gòu)、決策程序、運(yùn)行機(jī)制、評估體系、激勵機(jī)制等方面的顯著變化。因此政府流程再造絕非在原有流程上的修修補(bǔ)補(bǔ)，而是一場徹底、深刻、持續(xù)的內(nèi)部革命。

（二）政府流程再造的特性

政府流程再造盡管源于企業(yè)流程再造，但由于再造主體、客體和環(huán)境的不同，導(dǎo)致政府流程再造不可能是對企業(yè)流程再造的簡單模仿和移植，必須在“公共性”的基礎(chǔ)上呈現(xiàn)特有的屬性：

1、再造主體和目標(biāo)的公共性。政府流程再造的主體是行使公共權(quán)力，掌握公共資源，實(shí)施公共管理，提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的公共組織。這與企業(yè)流程再造的由私人部門啟動有本質(zhì)不同。主體的公共性提出了再造行為的合法要件與形式要件，同時也決定了在價值追求上的不同選擇：政府流程再造不僅是降低成本，提高效率，更要最大限度滿足公共需求，維護(hù)公共利益，使效率與效益有機(jī)結(jié)合，提供公平、公正、公開的政府服務(wù)。

2、對象需求與績效評價的多樣性。政府流程的對象具有普遍性，指受公共政策和公共管理行為影響，享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的社會公眾。同時政府流程的對象也具有特殊性，他們不是公共產(chǎn)品和服務(wù)的被動接受者，而是公共權(quán)力的“所有者或主人”，政府的角色是“服務(wù)而非掌舵”，［1］政府流程必須以滿足公共需求為前提。然而，對象的多元化導(dǎo)致公眾訴求的多樣性和滿意度的多樣性，他們不僅期望政府流程的高效、便捷，更期待政府流程的透明、公平與公民參與。

3、再造環(huán)境的復(fù)雜性與再造過程的長期性。

政府流程再造的本質(zhì)是對政府在政治環(huán)境中的任務(wù)、產(chǎn)品與服務(wù)流程進(jìn)行徹底的變革與改善，必然與政治環(huán)境的變化息息相關(guān)。在政府流程再造的過程中，各種利益集團(tuán)的博弈將影響和制約著流程再造的深度和廣度，傳統(tǒng)的以部門職能為核心的流程將被圍繞過程與結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計的流程取代，這勢必引起政府部門功能定位、權(quán)利配置、職位分類、績效評估、薪酬體系等敏感因素的變化，因此在政府部門實(shí)施流程再造會遭遇更大的阻力和障礙。

政府流程再造的復(fù)雜性決定了政府流程再造過程的長期性。政府流程再造既不是簡單的組織結(jié)構(gòu)重組或機(jī)構(gòu)減肥，也不是單一的全面品質(zhì)管理或電子政務(wù)的實(shí)現(xiàn)，需要一個不斷改善、驗(yàn)證、持續(xù)跟進(jìn)的過程。再造的流程必須用于實(shí)踐檢驗(yàn)，在實(shí)踐中持續(xù)修正、改善，以保證新的流程全面達(dá)成改造的預(yù)定目標(biāo)，使組織的核心能力有所增強(qiáng)。應(yīng)通過檢測流程運(yùn)作狀態(tài)、與預(yù)定改造目標(biāo)進(jìn)行比較分析、對不妥之處進(jìn)行修正改善等方式，始終關(guān)注并實(shí)現(xiàn)流程再造的持續(xù)跟進(jìn)。因此短期的效應(yīng)和簡單的滿足并不意味著政府流程再造使命的完成。

二、政府流程再造的基本原則與目標(biāo)

（一）政府流程再造的基本原則

1、合法性原則。政府流程再造必須以依法行政為前提，無論是對原有流程的梳理還是對新流程的設(shè)計，都需要對前置條件、程序等進(jìn)行合法要件的審查。在實(shí)施政府服務(wù)流程再造中應(yīng)特邀法律顧問參加工作小組，具體負(fù)責(zé)流程再造的合法性咨詢和審查。

2、創(chuàng)新性原則。流程再造追求的是一種徹底的重構(gòu)，而不是追加式的改進(jìn)或修修補(bǔ)補(bǔ)的改良，它要求轉(zhuǎn)變習(xí)慣性的思維方式，發(fā)揮組織的創(chuàng)新能力，突破現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)與流程，重新發(fā)明完成工作的另類方法。故政府部門流程再造不能夠簡單地依靠減少幾張申報表、縮短個別環(huán)節(jié)，提高辦事效率，更要根據(jù)相對獨(dú)立、相互制約的組織管理原則，對政府部門內(nèi)部職能進(jìn)行整合，實(shí)行決策、執(zhí)行、監(jiān)督三職能的相互區(qū)隔與協(xié)調(diào)。

3、績效原則。政府流程再造的目的是實(shí)現(xiàn)績效的飛躍，即非常顯著地減少作業(yè)時間、降低作業(yè)成本、提高生產(chǎn)力、提升產(chǎn)品和服務(wù)品質(zhì)。這就要求政府流程再造過程應(yīng)著重搞好規(guī)劃、程序建設(shè)和行為監(jiān)管，盡量減少部門摩擦，實(shí)現(xiàn)便捷互動。

4、便民原則。政府流程再造的根本目的是“便民、利民”。在流程設(shè)計中應(yīng)盡量實(shí) 現(xiàn)“全程代理” 和“并聯(lián)式”服務(wù)，以部門職能整合或通過授權(quán)組建跨職能的聯(lián)動團(tuán)隊(duì)，壓縮決策——執(zhí)行間的傳遞過程，減少公眾往來于各職能部門間的消耗，為公眾提高公平、公正、公開的服務(wù)。

（二）政府流程再造的目標(biāo)

1、流程便捷化。流程再造的直接目的就是在分解和診斷原有流程的基礎(chǔ)上，實(shí)施流程優(yōu)化，使之達(dá)到便捷化和自動化，從而降低時間成本，提高服務(wù)效率；但必須指出的是，流程便捷化不僅僅指的是精簡機(jī)構(gòu)或者是單一職能部門內(nèi)部的變革活動，而是眾多部門的聯(lián)動；它不是單純的技術(shù)變革，而是把行政業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)化為戰(zhàn)略決策。

2、行為規(guī)范化。流程再造首先是一種管理工具，其技術(shù)性的內(nèi)涵便要求它是通過準(zhǔn)確地描述并形成標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)的一系列過程，因而，必須要求其目標(biāo)和結(jié)構(gòu)的科學(xué)、系統(tǒng)、嚴(yán)密和可行；同時，作為公共行政運(yùn)行系統(tǒng)的戰(zhàn)略性革新，它必須追求再造過程中的法治化、制度化、程序化?？傊?，不管是對流程再造的過程本身，還是承擔(dān)過程順利運(yùn)行的制度和人，規(guī)范化都是基本要求。

3、過程人性化。在整個流程再造過程中，要始終樹立“以人為本”的服務(wù)理念，要始終以服務(wù)對象需求為導(dǎo)向，進(jìn)行快速回應(yīng)、周到的服務(wù)；同時必須明確，流程再造的過程不僅僅是全程信息、全面技術(shù)的革新，其落實(shí)與運(yùn)行最終要?dú)w結(jié)于廣大公務(wù)員的全面參與，因而必須通過人性化管理，注重組織文化再造，激勵和發(fā)揮行政人員的創(chuàng)造力，建立一種知識化、團(tuán)隊(duì)化、網(wǎng)絡(luò)化的工作平臺和相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互合作的工作關(guān)系。

4、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化。公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的供給應(yīng)體現(xiàn)無差別服務(wù)，公平與效率兼顧。再造流程的標(biāo)準(zhǔn)化與評價指標(biāo)體系設(shè)計是達(dá)成政府部門業(yè)務(wù)流程徹底重構(gòu)的基本前提。

三、流程再造是提升政府績效的有效途徑

政府作為現(xiàn)代社會中最主要的組織結(jié)構(gòu)，它的根本任務(wù)就是高效優(yōu)質(zhì)地提供公共服務(wù)，改善社會生活質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，使社會有序的運(yùn)行和發(fā)展。但是，隨著社會變革的不斷加劇，現(xiàn)代政府組織在其運(yùn)行的內(nèi)、外環(huán)境中都面臨著越來越復(fù)雜的問題與困境，從而迫使政府通過行政改革摒棄傳統(tǒng)積弊，突破發(fā)展瓶頸，如果說政府績效評估是從結(jié)果評價的角度推動了政府績效管理，那么政府流程再造則是從過程控制的角度改善政府績效，在變革中追求成功。

（一）以流程再造提高行政效率，降低行政成本

由于政府職能的擴(kuò)張導(dǎo)致組織規(guī)模膨脹，層級增多，行政過程的鏈條過長。加之傳統(tǒng)官僚制組織過細(xì)的部門分工割裂了完整的流程，使政府部門之間缺乏協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制，從而降低了行政效率，提高了行政成本。成都市工商注冊登記變“串聯(lián)”為“并聯(lián)”的流程再造為例，它原有的操作流程是：申請者必須串聯(lián)跑六個部門，其中工商局就要跑兩次；有較多從時間上難以控制的環(huán)節(jié)。由于部門間互為前置條件，只要一個部門出現(xiàn)拖延，就難以控制整個辦件的時間；申請者與部門接觸點(diǎn)多，協(xié)調(diào)成本高。（見圖1）

圖1成都市餐飲業(yè)工商注冊登記的“串聯(lián)”流程調(diào)查顯示，企業(yè)和公眾普遍認(rèn)為目前的政府流程不合理，主要表現(xiàn)在審批申報前置條件煩瑣、環(huán)節(jié)多、流程長，流程重復(fù)、效 3 率低，協(xié)調(diào)成本高。通過流程再造可以有效地減少報批材料，簡化辦事程序、縮短辦事時限、提高辦事效率。經(jīng)濟(jì)流程再造后，工商注冊的流程就變?yōu)椋阂淮笆椒?wù)，并聯(lián)式審批。通過流程再造，新辦企業(yè)涉及的衛(wèi)生、文化、環(huán)保、工商、質(zhì)監(jiān)、國稅、地稅等12個部門按照“工商受理、抄告相關(guān)、并聯(lián)審批、限時辦結(jié)”的原則，在工商窗口受理進(jìn)行辦理（見圖2），避免了辦事群眾在各窗口重復(fù)排隊(duì)和若干次往返政務(wù)大廳。實(shí)踐證明，新流程提高工作效率，節(jié)約辦事時間。通過流程再造，信息資源的共享，不需要前置許可的新辦企業(yè)，工商、質(zhì)監(jiān)、國稅、地稅4個單位窗口辦理時間全部壓縮至1天之內(nèi)辦結(jié)，辦理“四證”由原來的７個工作日壓縮到２個工作日；對于法律、法規(guī)規(guī)定必須辦理前置許可的，也在原有基礎(chǔ)上壓縮了辦理時限（壓縮最大由20個工作日變?yōu)?個工作日）。

圖2 成都市新辦企業(yè)注冊登記“并聯(lián)”流程

實(shí)踐證明，新流程還方便辦事群眾，減少辦事環(huán)節(jié)。通過流程再造，不需要前置許可的新辦企業(yè)，所有的中間環(huán)節(jié)無需辦事群眾來回跑路，原工商、質(zhì)監(jiān)、國稅、地稅4個部門的11套表221項(xiàng)需填寫的數(shù)據(jù)整合為5套表74項(xiàng)數(shù)據(jù)，申請人只需在指定窗口申報資料，并在第二個工作日繳費(fèi)、取證即可；需要前置許可的，群眾也只需要在相關(guān)職能部門現(xiàn)場勘查時提交齊申請材料即可辦理相關(guān)審批。

（二）以流程再造實(shí)現(xiàn)政府職能的合理區(qū)隔或有效整合，推動組織再造

盡管政府流程再造不是組織再造，但由于流程再造打破了以部門職能和分工為導(dǎo)向的流程設(shè)計模式，要求按照“公眾需求”和圍繞“結(jié)果”進(jìn)行政府流程設(shè)計，必然涉及組織內(nèi)部分工、職務(wù)、工作能力需求、薪酬、績效評量、管理者角色及策略等因素，導(dǎo)致原有政府組織的重構(gòu)。同時，對現(xiàn)有政府流程的問題診斷也表明：部門職能交叉與職能設(shè)置不夠清晰、部門利益驅(qū)動、工作人員的職責(zé)分工意識不強(qiáng)、協(xié)調(diào)溝通不充分等是導(dǎo)致政府流程弊端的主要因素。流程再造要求突破部門間的界限，實(shí)現(xiàn)部門與部門之間的互動與協(xié)作，以部門聯(lián)動代替按部門順序操作。其結(jié)果自然會因流程的調(diào)整或整合凸現(xiàn)原有組織結(jié)構(gòu)的不合理，引發(fā)組織再造。如，變“外循環(huán)”為“全程代理”的流程再造模式就是一種有效途徑。以成都市國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓流程再造為例：成都市國土資源局的原有操作流程涉及53個環(huán)節(jié)，其中要局長簽字兩次，土地利用處要多次安排經(jīng)辦人，文件資料在服務(wù)大廳與土地利用處之間要往返多次；有些環(huán)節(jié)從時間上難以控制，如局長辦公會、4 土地利用處經(jīng)辦人踏勘現(xiàn)場等。該流程中申請單位需多次與業(yè)務(wù)處室直接聯(lián)系，這樣既不符合建設(shè)服務(wù)大廳的初衷，又不方便群眾（見圖3）。根據(jù)“全程代理”再造后流程，則明確了執(zhí)行、決策、監(jiān)督三職能的區(qū)隔，在該流程中，由服務(wù)大廳統(tǒng)一接收，服務(wù)大廳成為執(zhí)行機(jī)關(guān)。減少了領(lǐng)導(dǎo)簽字，局長簽一次字即可；減少40%以上的辦事環(huán)節(jié)（見圖4）；減少了處室之間的交接，防止了處室之間審核標(biāo)準(zhǔn)不一，出現(xiàn)的推諉扯皮現(xiàn)象；實(shí)現(xiàn)了“全程代理”。

圖3 成都市國土資源局國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖

圖4 成都市國土資源局國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖

圍繞流程再造，成都市國土局對局的內(nèi)部處室職能進(jìn)行了調(diào)整和整合，將綜合處服務(wù)大廳作為全局對外服務(wù)的執(zhí)行部門，主要負(fù)責(zé)對外服務(wù)的業(yè)務(wù)受理和辦理。相關(guān)業(yè)務(wù)處室主要負(fù)責(zé)依據(jù)法律法規(guī)制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行政策研究，并對執(zhí)行部門的辦件情況實(shí)施監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。局紀(jì)檢監(jiān)察部門主要負(fù)責(zé)行政效能監(jiān)督和廉政監(jiān)督。局領(lǐng)導(dǎo)作為決策層，主要著眼于全市國土資源管理的宏觀管理和重大疑難事項(xiàng)的決策管理。這樣一種新的職能分工格局，基本符合精簡、統(tǒng)一、效能的原則，進(jìn)一步理順了處室職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)了組織結(jié)構(gòu)由垂直趨向扁平化，使決策科學(xué)，執(zhí)行有力，監(jiān)督到位。

（三）以流程再造改進(jìn)公共服務(wù)質(zhì)量，提升公眾滿意度

政府行為的公共性決定政府績效不僅強(qiáng)調(diào)效率，更要重視公平與社會責(zé)任。奧斯特羅姆認(rèn)為“雖然效率準(zhǔn)則規(guī)定稀缺資源應(yīng)被用到其能生產(chǎn)最大純收益的地方，但公平的目標(biāo)則可能緩解這一目的，致使有利于特別是非常貧困的人群的實(shí)施得到發(fā)展”［3］政府績效的特性表明：民眾對政府的訴求與滿意度不會僅僅局限在速度、經(jīng)濟(jì)等數(shù)量層面，隨 著資訊的發(fā)達(dá)，民眾對公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的需求日趨多樣化、個性化，既要求政府部門提供高效、便捷服務(wù)，又要求服務(wù)的公平、公正。而且希望加大政府過程透明與公民參與的深度與廣度。

對現(xiàn)有政府流程的問題診斷表明：暗箱操作、濫用自由裁量權(quán)、差別服務(wù)，態(tài)度生硬、作風(fēng)粗暴等是導(dǎo)致公眾對政府抱怨的主要因素。政府流程再造在強(qiáng)調(diào)流程高效、便捷的同時，更加注重行為的規(guī)范化，過程的人性化、透明化以及服務(wù)品質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)化，始終把提升公共服務(wù)品質(zhì)作為流程再造的核心價值追求。通過崗位說明書和部分工作說明書的編寫，對具體崗位的名稱、工作內(nèi)容、責(zé)任范圍、工作關(guān)系、工作標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)范性描述，并且對某一工作的崗位承擔(dān)者、權(quán)責(zé)范圍、程序安排、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、時限要求等進(jìn)行規(guī)范性描述；在此基礎(chǔ)上全面推行崗位代理制，以規(guī)范各崗位之間和各級機(jī)構(gòu)之間的授權(quán)行為，避免出現(xiàn)空崗，方便服務(wù)對象；同時還制定《服務(wù)細(xì)則與標(biāo)準(zhǔn)》，對服務(wù)的內(nèi)容和服務(wù)品質(zhì)進(jìn)行解釋和承諾，以方便公眾監(jiān)督和評估；最后形成流程再造的持續(xù)性評估機(jī)制，通過專家和公眾的參與，在實(shí)踐中檢測流程運(yùn)作狀態(tài)、與預(yù)定改造目標(biāo)進(jìn)行比較分析、對不妥之處進(jìn)行修正改善，以保證新的流程全面達(dá)成改造的預(yù)定目標(biāo)。調(diào)查顯示，成都市實(shí)現(xiàn)政府流程再造的部門公眾滿意度普遍提高，其中85.2%的公眾認(rèn)為工作作風(fēng)與服務(wù)態(tài)度有很大轉(zhuǎn)變，71.5%的公眾認(rèn)為政府部門的公平服務(wù)較好，87.3%的公眾認(rèn)為政府信息公開和過程透明較好。

（四）以流程再造推動公共服務(wù)的信息化進(jìn)程

傳統(tǒng)的公共部門服務(wù)流程是建立在傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，一般被分解為由基層工作中采集業(yè)務(wù)資料、進(jìn)行匯總、逐級分析決策、制定相應(yīng)的政策法規(guī)，最后再反饋到基層采取行動措施等幾個流程階段。由于以前的技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)整個業(yè)務(wù)條塊的聯(lián)網(wǎng)，整個業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程不得不按地理位置和人力分配被分割在多個部門，從一個部門轉(zhuǎn)到另一個部門，增加了交接環(huán)節(jié)和復(fù)雜程度，致使相同的信息往往在不同的部門都要進(jìn)行收集、存儲、加工和管理，不僅提供影響行政效率，而且加大了協(xié)調(diào)成本。

流程再造可以有效地利用信息技術(shù)，通過網(wǎng)上政務(wù)大廳建立并完善信息系統(tǒng)；提供工作過程查詢和監(jiān)督服務(wù)，把原屬于若干個管理環(huán)節(jié)、若干個流程作業(yè)線加以重新整合；將業(yè)務(wù)流程“前后順序”的運(yùn)作模式改成“左右平行”的運(yùn)作模式，既保證了流程運(yùn)作的透明、公開，也可減少作業(yè)流程的步驟并增進(jìn)不同部門的協(xié)調(diào)；避免電子政務(wù)的形式化，通過流程與信息的協(xié)作實(shí)現(xiàn)政府信息化平臺的內(nèi)在活力和持久生命。

（作者系四川大學(xué)公共管理學(xué)院教授，地方政府管理研究中心主任；成都610074）

第三篇：中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)二十年發(fā)展回顧與展望

中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)二十年發(fā)展回顧與展望

摘要：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生已近20年，中國學(xué)者對轉(zhuǎn)型中的許多問題，如研究范式、企業(yè)行為、公平與效率、經(jīng)濟(jì)增長、“中國模式”等進(jìn)行了積極探索。但與國外轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究相比，研究內(nèi)容和研究方法等方面尚需進(jìn)一步完善和擴(kuò)展，應(yīng)更多地關(guān)注人民福利和社會保障、社會穩(wěn)定、收入分配及可持續(xù)發(fā)展等問題。

關(guān)鍵詞：中國；轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)；國際比較

中圖分類號：F120 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-7685(2011)02-0006-05

雖然中國的經(jīng)濟(jì)體制改革從1978年便已開始，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在中國卻起步較晚。隨著1989年前蘇聯(lián)解體、東歐劇變，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方蓬勃發(fā)展，中國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也隨之開始。大致來說，自1993年開始，中國大陸學(xué)者開始對國內(nèi)正在發(fā)生的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)行了一系列研究：1994年4月，樊綱就中國漸進(jìn)式改革發(fā)表的新觀點(diǎn)引起了強(qiáng)烈反響；1994年6月，盛洪主編的《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版，該書對中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵作了規(guī)范和說明；1994年7月底，由上海文匯報理論部、上海三聯(lián)書店、上海人民出版社共同邀請了30余名中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家，聯(lián)合召開“中國過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)”研討會；1995年3月，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心正式成立，林毅夫表示，“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對于‘過渡’的研究才剛剛起步，中國最早進(jìn)行改革且成效最大，經(jīng)驗(yàn)豐富，‘中心’抓住這一機(jī)會有可能對過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)做出前沿性貢獻(xiàn)?！比缃瘢袊母镩_放已經(jīng)走過30多年的歷程，作為現(xiàn)實(shí)的總結(jié)和寫照，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也近20個年頭?；仡欈D(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的發(fā)展歷史，同時與國際轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)加以比較，對推動我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展具有重要的理論意義。

一、中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究二十年回顧

(一)中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建原則問題

中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)是指轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國改革實(shí)踐的結(jié)合?！爸袊倪^渡經(jīng)濟(jì)學(xué)有著比其字面較窄的含義。第一，它是指中國學(xué)者結(jié)合中國的改革實(shí)踐在這一領(lǐng)域中的研究文獻(xiàn)；第二，它是指對中國的從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡過程的研究。”中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)建要立足于中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，探討轉(zhuǎn)型發(fā)生的原因和過程，包括動力、方式和推進(jìn)機(jī)制。宋承先主張把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)理論與中國社會主義改革的具體實(shí)踐結(jié)合起來，建立一種全面和具有普遍意義的、能反映中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)。谷書堂呼吁轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)把馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和著眼于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與資源配置的市場經(jīng)濟(jì)學(xué)從不同層面融為一體，要求從中國當(dāng)前階段的實(shí)際和特點(diǎn)出發(fā)，運(yùn)用實(shí)證和規(guī)范的研究方法，抓住轉(zhuǎn)型期一些重大的具有理論意義的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行深入的分析研究，得出具有規(guī)律性的結(jié)論，用以指導(dǎo)我們繼續(xù)前進(jìn)的方向，并逐步形成一套較為完整獨(dú)特的理論體系。

(二)轉(zhuǎn)型過程中的模式選擇問題

前蘇聯(lián)與中國在轉(zhuǎn)型模式設(shè)計的理論基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)型方式、價格機(jī)制的形成、所有制改革、企業(yè)組織形式的轉(zhuǎn)換及宏觀市場經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)等存在著根本性的差別。激進(jìn)和漸進(jìn)兩種改革模式絕不僅僅是速度問題，也并不是政治改革和經(jīng)濟(jì)改革誰先誰后的問題，而是首先改革舊體制的哪一部分，先觸動哪些人的既得利益問題。政治改革和經(jīng)濟(jì)改革誰先誰后僅是個方式問題，激進(jìn)與漸進(jìn)對速度的強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)移了人們本應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)，不能反映任何一個國家轉(zhuǎn)軌的復(fù)雜進(jìn)程。因此，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)完成自身的“轉(zhuǎn)型”，即遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度演進(jìn)的內(nèi)在邏輯，超越激進(jìn)與漸進(jìn)的兩分法，將漸進(jìn)與激進(jìn)有機(jī)地結(jié)合起來。制度變遷是一個長期演進(jìn)的過程，其中既會有漸進(jìn)也會有激進(jìn)。一個社會采用什么樣的制度安排和變遷路徑，將最終取決于其生產(chǎn)力及其社會成員主體可以容納或是需要什么樣的制度。

(三)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式及其獨(dú)立性問題

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)至今還沒有形成一個統(tǒng)一的研究范式。由于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題是動態(tài)變化的，轉(zhuǎn)軌國家所面臨的問題涉及多個領(lǐng)域，單一的理論框架無法涵蓋所有問題。不同范式問的交叉造成了經(jīng)濟(jì)史上的獨(dú)特情景，即轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)這一名詞容納了多種研究范式，如新自由主義、演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和比較經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究范式。單純在理論上構(gòu)建轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)所特有的理論框架是沒有意義的，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)正在同以上學(xué)科相融合，但任何一個學(xué)科都不能完全取代轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)，它們只是從不同側(cè)面、不同角度反映了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)正在經(jīng)歷的分化。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)只有把自己嚴(yán)格界定為研究從中央計劃經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過程，才可將自身與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科區(qū)分開來，從而成為一門獨(dú)立的學(xué)科。從這一思路出發(fā)，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)回答如下幾個基本問題：一是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的起點(diǎn)是什么，終點(diǎn)是什么。二是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌為什么會選取不同的模式。三是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的基本動力是什么。四是轉(zhuǎn)軌過程中有哪些過渡性的制度安排。五是新體制的生成與舊體制消解的基本規(guī)律是什么。六是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動、經(jīng)濟(jì)績效、社會發(fā)展及文化之間的關(guān)系是什么。

(四)轉(zhuǎn)型過程中的主要問題

一是企業(yè)行為與企業(yè)重組問題。大多數(shù)對轉(zhuǎn)型路徑的研究，都是將企業(yè)重組建立在產(chǎn)權(quán)改革后企業(yè)進(jìn)行裁員這樣的微觀基礎(chǔ)之上，這使現(xiàn)有的宏觀層面上的轉(zhuǎn)型研究，雖然在技術(shù)上顯得較為復(fù)雜，但卻缺乏豐富的微觀基礎(chǔ)。如何將轉(zhuǎn)型路徑及重構(gòu)的動態(tài)過程研究與企業(yè)重構(gòu)的不同微觀機(jī)制更好地銜接起來，是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)今后研究的一個方向。二是轉(zhuǎn)型中的公正問題及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的代價問題。改革的關(guān)鍵問題是如何在一個有效率的經(jīng)濟(jì)體中增進(jìn)平等，即國家以什么代價用平等來交換效率或是相反。由于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)脫胎于集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)，缺乏有效的機(jī)制以實(shí)現(xiàn)每個人的利益訴求，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的代價被一些特定人群所承受，這一點(diǎn)隨著20世紀(jì)90年代中后期勞動力市場的劇烈轉(zhuǎn)型而逐漸顯現(xiàn)出來。公正因此成為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵問題之一。三是經(jīng)濟(jì)增長及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題。2002年以前，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長的研究往往是分開的。而轉(zhuǎn)型中各因素會直接影響經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)是否增長及其質(zhì)量的高低又決定了轉(zhuǎn)型的成敗，所以二者應(yīng)是緊密相連、相互影響的。由于中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型具有特殊性、深刻性和復(fù)雜性，二元結(jié)構(gòu)已表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)摹胺妒轿C(jī)”，而對二元結(jié)構(gòu)范式的借鑒性批判正是中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命力所在。多元結(jié)構(gòu)才應(yīng)是中國轉(zhuǎn)型過程中的現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)。四是轉(zhuǎn)型中的金融市場問題。潘?@和譚鵬萬利用25個轉(zhuǎn)型國家1993～2003年的面板數(shù)據(jù)，對轉(zhuǎn)型國家金融中介部門發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，存貸款利差與實(shí)際GDP增長率互為因果關(guān)系；對私人部門信貸的相對增加不僅沒有加速經(jīng)濟(jì)增長，在有些國家反而還阻礙了經(jīng)濟(jì)的長期增長。實(shí)證結(jié)果表明，在軟約束盛行的轉(zhuǎn)型國家，提高金融中介部門的效率比增加其對私人部門的信貸更有利于加速經(jīng)濟(jì)增長。五是轉(zhuǎn)型與腐敗問題。

腐敗是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家中普遍存在的現(xiàn)象。腐敗增加了轉(zhuǎn)軌國家特權(quán)集團(tuán)(包括腐敗官員及與其密切關(guān)聯(lián)的人)的福利，并以犧牲大眾的利益為代價。

(五)“中國模式”問題

“中國模式”是在改革開放進(jìn)程中逐漸形成的制度內(nèi)生性，即中國轉(zhuǎn)型的內(nèi)生性制度安排。在向市場經(jīng)濟(jì)過渡過程中，中國市場經(jīng)濟(jì)制度主要不是依靠從外部(西方)“引進(jìn)的”政策和規(guī)則，而是根據(jù)自己國家的國情，在改革進(jìn)程中形成的政策、規(guī)則、路徑和方式，進(jìn)而逐步實(shí)現(xiàn)國家的新制度安排?！爸袊Ｊ健卑ń?jīng)濟(jì)改革模式、對外開放模式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐四個方面的內(nèi)容?！爸袊Ｊ健睂?shí)質(zhì)上就是中國作為一個發(fā)展中國家在全球化背景下實(shí)現(xiàn)社會現(xiàn)代化的一種戰(zhàn)略選擇，它是中國在改革開放過程中逐漸發(fā)展起來的一整套應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)的發(fā)展戰(zhàn)略和治理模式?！爸袊Ｊ健钡囊粋€突出特色就是中性政府。中性政府具有兩個重要特征：一是具有廣泛的代表性，不偏向社會的任何一個部分。二是把社會的長遠(yuǎn)利益擺在首位，能抵制部分民眾對短期分配的要求。中性政府更容易選擇有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策?！爸袊Ｊ健庇辛鶄€特點(diǎn)：一是把保持穩(wěn)定放在首位。二是把消除貧困看作現(xiàn)代化建設(shè)的首要任務(wù)。三是實(shí)事求是，不斷總結(jié)與汲取自己和別人的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷進(jìn)行大膽而又慎重的制度創(chuàng)新。四是采用比較漸進(jìn)的方式推動改革。五是確立正確的優(yōu)先順序，即先易后難、先農(nóng)村改革后城市改革、先沿海后內(nèi)地、先經(jīng)濟(jì)改革后政治改革。六是開放的態(tài)度，有選擇地學(xué)習(xí)別人的一切長處，但絕不盲從。但“中國模式”也存在著一些問題，如政府干預(yù)過多、政治體制改革相對滯后、行業(yè)壟斷和尋租腐敗、貧富差距問題、生態(tài)問題、教育問題、醫(yī)療問題等。因此，“中國模式”應(yīng)重視如下幾個方面：一是政府主導(dǎo)與市場競爭之間的微妙平衡。二是對內(nèi)放開與對外開放之間的微妙平衡。三是實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)之間的微妙平衡。四是東、中、西部地區(qū)發(fā)展之間的微妙平衡。

二、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的國際比較

縱觀中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，雖然文獻(xiàn)眾多，但與國際學(xué)術(shù)界相比，在研究內(nèi)容、研究方法、研究機(jī)構(gòu)等方面還存在一定差別?；蛘哒f，中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究水平還無法完全展示轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的各種問題、沖突和矛盾，需要進(jìn)一步完善研究方法，開拓研究領(lǐng)域，以更好地指導(dǎo)中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)踐。

(一)從研究方法看

在眾多的中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，論文大多偏重理論綜述或述評，著作大多偏重論文匯編且缺乏嚴(yán)格的理論體系。偏重規(guī)范性分析而缺少實(shí)證性的經(jīng)驗(yàn)研究使轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究結(jié)論缺乏一定的說服力，而同時期國外文獻(xiàn)很少關(guān)于“是否應(yīng)該轉(zhuǎn)型”、“轉(zhuǎn)型的意義”等問題的討論，其研究大多是建立在數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上的關(guān)于轉(zhuǎn)型過程及轉(zhuǎn)型后經(jīng)濟(jì)各方面變化的實(shí)證研究，且內(nèi)容比較翔實(shí)可信。某些問題如轉(zhuǎn)型中金融市場和財政行為、轉(zhuǎn)型的速度、轉(zhuǎn)型中的企業(yè)行為等雖然是中外學(xué)者共同關(guān)注的問題，但由于采用的方法不同，也產(chǎn)生了不同的分析效果。

(二)從研究內(nèi)容看

中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究文獻(xiàn)所涉及的范圍相比國外而言略顯狹窄。國外文獻(xiàn)廣泛涵蓋經(jīng)濟(jì)社會的各個領(lǐng)域，如居民健康、收入分配與不平等、勞動市場(就業(yè)、失業(yè)與社會保障)等等。如，關(guān)于轉(zhuǎn)型與公民健康，索尼婭和瑪麗安對俄羅斯日常熱量攝取量、抽煙與否、性別及受教育程度與肥胖人群增加關(guān)系問題的研究，一方面對政府制定和執(zhí)行相關(guān)政策提供了重要依據(jù)，另一方面提醒人們通過改善飲食結(jié)構(gòu)及其他因素來預(yù)防肥胖，教育人們形成健康的生活方式。關(guān)于轉(zhuǎn)型與勞動市場，克拉拉對俄羅斯職業(yè)流動的規(guī)模、決定因素及影響的研究結(jié)果表明，企業(yè)重組進(jìn)程提高了職業(yè)再分配率；在職業(yè)流動總量的增加中，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變引起的流動占主要部分；現(xiàn)有職業(yè)的被破壞及新工作機(jī)會的創(chuàng)造是俄羅斯轉(zhuǎn)型期間職業(yè)流動增加的主要原因；外部機(jī)遇與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的規(guī)模極大地決定了職業(yè)轉(zhuǎn)換的概率。安德魯和帕特里克考察了工人從國有部門流向私有部門所花費(fèi)的時間及所包含的不確定性，發(fā)現(xiàn)加入社會保險的經(jīng)濟(jì)體系沒有得到任何的福利改善。與正常的直覺相反，增加社會保險可能會放緩轉(zhuǎn)型，這種結(jié)果主要取決于在可替代的兩種市場結(jié)構(gòu)下，利率和儲蓄一般均衡的互動。關(guān)于轉(zhuǎn)型與收入分配，巴蘇等對捷克共和國、斯洛伐克、波蘭、匈牙利和俄羅斯的比較分析表明，轉(zhuǎn)型后，捷克共和國、斯洛伐克和波蘭的私營公司比國營國有企業(yè)支付更高的工資，國有企業(yè)相比新成立的公司有較低的就業(yè)彈性且所提供分配的租金偏少。關(guān)于轉(zhuǎn)型與不平等，格里和密茨凱維奇考察了27個轉(zhuǎn)型國家的不平等、財政能力和政治制度之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，充分的政治自由與較低水平的收入不平等相關(guān)；不平等程度是以國家的財政能力為條件的；及早進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型且宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)型國家目前享有較低的不平等水平；教育促進(jìn)平等；較大的國家其不平等程度較高。魯斯蘭調(diào)查波蘭、俄羅斯和塞爾維亞的代表性家庭后發(fā)現(xiàn)，就整體的不平等水平而言，房屋對財富分配的影響各國之間存在顯著差別；俄羅斯和塞爾維亞的私有化方案導(dǎo)致富裕家庭在極端有利的條件下得到更有價值的房屋資產(chǎn)，不平等問題加??；波蘭住房私有化制度改革卻導(dǎo)致更公平的結(jié)果。此外，轉(zhuǎn)型的速度、轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)增長、金融市場、財政行為、腐敗、企業(yè)重組等問題均被中外學(xué)者共同關(guān)注，但外國學(xué)者大都采用實(shí)證性的經(jīng)驗(yàn)分析。

(三)從研究機(jī)構(gòu)看

中國從事轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的學(xué)者大多處于分散狀態(tài)，缺少專業(yè)的研究機(jī)構(gòu)和組織。自2005年開始，復(fù)旦大學(xué)中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)研究中心(CCES)每兩年舉辦一次“轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展”(TED)國際雙年會，但迄今為止也只舉辦過三屆(2005年、2007年、20Q9年)。比較而言，國外從事轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究的組織和機(jī)構(gòu)較多，如比利時轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心、美國密歇根大學(xué)戴維森研究所、英國經(jīng)濟(jì)政策研究中心等，而美國《經(jīng)濟(jì)觀察雜志》還專門辟有“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)”專欄。此外，一些國際組織如世界銀行、福特基金會及國際貨幣基金組織的專業(yè)研究人員也在從事轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究。

三、中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來研究趨勢

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型依國別條件不同具有不同的內(nèi)涵?？傮w來看，轉(zhuǎn)軌國家新體制建立的制度起點(diǎn)是相似的，即都是以國家所有制為基礎(chǔ)的計劃經(jīng)濟(jì)體制。在相似的制度起點(diǎn)條件下，轉(zhuǎn)軌國家新體制的建立可能相差甚遠(yuǎn)。前蘇聯(lián)與東歐國家的激進(jìn)式改革使其整個經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)與過去的制度斷裂，由社會主義完全轉(zhuǎn)向資本主義，比較迅速地進(jìn)入資本主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌道。與東歐和前蘇聯(lián)國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌不同，中國特色的漸進(jìn)式改革過程賦予轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)艱巨而漫長的研究任務(wù)，需要在經(jīng)濟(jì)改革過程中不斷關(guān)注轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)效果與社會效果。改革的成敗在很大程度上取決于改革過程能否給人們持續(xù)提供相對穩(wěn)定的各種環(huán)境。盡管目前中國學(xué)術(shù)界對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢存在分歧，但筆者認(rèn)為，隨著中國改革的不斷深入，中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)并非走到盡頭，而是仍然任重道遠(yuǎn)。就目前形勢而言，中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的焦點(diǎn)應(yīng)集中在轉(zhuǎn)型中的社會穩(wěn)定、轉(zhuǎn)型中的人民福利和社會保障、轉(zhuǎn)型中的平等與收入分配及可持續(xù)發(fā)展等問題。

(責(zé)任編輯：杜磊)

第四篇：淺談中國鋼鐵工業(yè)60年發(fā)展回顧與展望

淺談中國鋼鐵工業(yè)60年發(fā)展回顧與展望 2009-09-18 09:13作者：中國鋼鐵業(yè)

【慧聰建材網(wǎng)】內(nèi)容摘要：鋼鐵工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在我國國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)中占有重要的地位。沒有強(qiáng)大的鋼鐵工業(yè)，就不可能有國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展和國防的鞏固。從1949年新中國成立算起，我國鋼鐵工業(yè)已經(jīng)走過了60年的發(fā)展歷程。在這60年的風(fēng)雨兼程中，我國鋼鐵工業(yè)經(jīng)歷過坎坷和曲折，更有過乘風(fēng)破浪、快速發(fā)展的輝煌。在新中國成立60年周年之際，回顧我國鋼鐵工業(yè)60年的發(fā)展歷程，總結(jié)60年的發(fā)展成就和經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前發(fā)展中遇到的困難，并提出有針對性的政策建議，對于促進(jìn)鋼鐵工業(yè)未來又好又快發(fā)展，是十分必要的，也是十分重要的。

一、鋼鐵工業(yè)60年的發(fā)展歷程

1.新中國鋼鐵工業(yè)的恢復(fù)和初步發(fā)展(1949―1957)

我國近代鋼鐵工業(yè)起步于1890年成立的漢陽鐵廠。但由于制度缺陷和長期戰(zhàn)亂，鋼鐵工業(yè)發(fā)展相當(dāng)緩慢。到1949年新中國成立時，我國能生產(chǎn)鋼鐵的大企業(yè)只有19家，勉強(qiáng)能夠修復(fù)生產(chǎn)的只有7座高爐、12座平爐、22座小電爐，當(dāng)年鋼產(chǎn)量只有15.8萬噸，僅相當(dāng)于最高年產(chǎn)量的1943年的1/6。新中國成立后，新政府進(jìn)行的第一步工作是對已有的鋼鐵企業(yè)進(jìn)行接管。1947年至1950年相繼接管了30多家鋼鐵企業(yè)。第二步是組織企業(yè)迅速恢復(fù)生產(chǎn)。1949年7月，石景山鋼鐵廠首鋼前身)、鞍鋼、本鋼率先恢復(fù)生產(chǎn)。此后，鋼鐵工業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)工作迅速由東北向全國展開。短短的3年間，全國共恢復(fù)和擴(kuò)建高爐34座，平爐26座。到1952年，全國粗鋼、生鐵和鋼材產(chǎn)量分別達(dá)到134.9萬噸、192.9萬噸和112.9萬噸，全面超過解放前的歷史最高水平;鋼鐵工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到136959萬元，比1949年增長6.1倍。

1953年至1957年是我國第一個五年計劃時期。這一時期，在蘇聯(lián)的幫助下。鋼鐵工業(yè)開始了大規(guī)模投資建設(shè)。投資的重點(diǎn)是建設(shè)武鋼及鞍鋼和本鋼的改擴(kuò)建等8個重點(diǎn)鋼鐵項(xiàng)目。此外，還改擴(kuò)建了河北龍煙鐵礦、安徽馬鞍山鐵礦、湖北大冶特殊鋼廠等8個限額以上的鋼鐵項(xiàng)目;以及天津鋼廠、唐山鋼鐵廠、北京石景山鋼鐵廠、上海第一鋼廠等23個限額以下鋼鐵項(xiàng)目?！耙晃濉睍r期，鋼鐵工業(yè)的基建投資額達(dá)34.5億元，占全國工業(yè)基建總投資的13.9%。其中，鞍鋼的改建投資為15.45億元，占該時期鋼鐵工業(yè)總投資的44.8%。經(jīng)過大規(guī)模建設(shè)，形成了鞍鋼、武鋼、包鋼鼎足而立的新局面。到1957年，全國鋼產(chǎn)量達(dá)到 535萬噸，比1952年增長了3倍，其中，鞍鋼鋼產(chǎn)量291.2萬噸，占全國總產(chǎn)量的54.4%;實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)值46.5億元，比1952年增長2.7 倍。

2.大躍進(jìn)和鋼鐵工業(yè)的調(diào)整、整頓(1958―1965)在“一五”時期鋼鐵工業(yè)取得了巨大進(jìn)展的背景下，1958年我國進(jìn)入第二個五年計劃時期。這年2月，《人民日報》發(fā)表了國民經(jīng)濟(jì)要“大躍進(jìn)”的社論。5 月，黨的八大二次會議提出要在1962年或更多一點(diǎn)時間內(nèi)，鋼鐵產(chǎn)量趕上或超過英國;在1972年或更多一點(diǎn)時間內(nèi)，鋼鐵產(chǎn)量趕上或超過美國，會后，工業(yè)提出了“以鋼為綱”的口號，要求7年、5年甚至3年內(nèi)提前實(shí)現(xiàn)原定的15年鋼產(chǎn)量趕上或超過英國的目標(biāo)。8月召開北戴河會議，提出1958年鋼產(chǎn)量要比 1957年翻一番，即從535萬噸提高到1070萬噸。由于1至8月全國實(shí)際產(chǎn)鋼量只有450萬噸，全年要完成1070萬噸的高指標(biāo)，意味著要在該年剩下的1/3的時間內(nèi)完成全年計劃的3/5。為了實(shí)現(xiàn)這一按常規(guī)不可能實(shí)現(xiàn)的高指標(biāo)，國家提出要打破常規(guī)大躍進(jìn)，全國要地不分南北，人不分老幼，全民總動員，一起大煉鋼鐵。通過這樣一場史無前例的全民大辦鋼鐵運(yùn)動，1958年的鋼產(chǎn)量雖然達(dá)到了1107萬噸，實(shí)現(xiàn)了既定的翻番目標(biāo)，但所生產(chǎn)的鋼中有1/4以上是不能用的劣質(zhì)鋼。由于頭腦發(fā)熱，1959年又提出在上年的基礎(chǔ)上產(chǎn)量再翻一番的高指標(biāo)，繼續(xù)鋼鐵大躍進(jìn)，但當(dāng)年實(shí)際產(chǎn)量只有1387萬噸。1960年鋼產(chǎn)量雖然達(dá)到1866萬噸，但由于軋鋼能力不足，生產(chǎn)的鋼不能順利轉(zhuǎn)化成材，結(jié)果造成鋼錠積壓，企業(yè)效益不佳。全年鋼鐵工業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤僅3.83億元，比 1957年的10.65億元下降了65%。更為嚴(yán)重的是，持續(xù)3年的大煉鋼鐵和“以鋼為綱”，還造成了國民經(jīng)濟(jì)中農(nóng)輕重比例關(guān)系和積累與消費(fèi)的比例關(guān)系嚴(yán)重失調(diào)，結(jié)果1961年被迫對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整。鋼鐵工業(yè)的調(diào)整主要從三個方面展開：(1)縮短鋼鐵工業(yè)戰(zhàn)線，精簡職工。從1960年底到1962年底，鋼鐵行業(yè)的職工人數(shù)從373.3萬人精簡至 75.7萬人。(2)壓縮基本建設(shè)投資，停建了大部分項(xiàng)目。1961年鋼鐵工業(yè)的基建投資縮減為11.88億元，1962年進(jìn)一步減至5.07億元。(3)大幅度調(diào)低鋼產(chǎn)量計劃指標(biāo)。1961年鋼產(chǎn)量計劃指標(biāo)調(diào)低至850萬噸。1962年鋼產(chǎn)量指標(biāo)調(diào)低至600萬噸。到1962年底，鋼產(chǎn)量雖然從上年的870萬噸減少至667萬噸，但鋼鐵產(chǎn)品的品種質(zhì)量以及鋼鐵工業(yè)內(nèi)部礦山、冶煉和加工各環(huán)節(jié)平衡關(guān)系有所改善。1963年至1965年，中共中央決定繼續(xù)實(shí)行對包括鋼鐵工業(yè)在內(nèi)的國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高的方針。鋼鐵工業(yè)在這3年的繼續(xù)調(diào)整期間，一是增加供應(yīng)農(nóng)業(yè)用的鋼材生產(chǎn)數(shù)量。3年調(diào)整時期，供應(yīng)農(nóng)業(yè)用的鋼材達(dá)到了188.7萬噸，比“一五”計劃時期增長近1倍。二是把擴(kuò)大品種、提高質(zhì)量和滿足國防工業(yè)對尖端材料的需求擺在了突出位置。針對當(dāng)時鋼材品種較少，不能滿足國民經(jīng)濟(jì)各部門需要的情況，冶金部組織企業(yè)加強(qiáng)科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究，提高設(shè)備裝置水平，充分發(fā)揮現(xiàn)有設(shè)備潛力，試制新品種，增產(chǎn)稀缺品種。三是加強(qiáng)礦山建設(shè)力度，解決鋼鐵工業(yè)內(nèi)部比例失調(diào)問題。在3年調(diào)整期間，礦山投資占鋼鐵工業(yè)總投資的比重，由“一五”計劃時期的16.1%提高到22.7%―29.7%。

經(jīng)過1961―1965年的5年調(diào)整，鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)有了恢復(fù)性的增長，鋼材品種質(zhì)量有了較大改善，絕大部分技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)達(dá)到歷史最好水平。.3.十年文革中鋼鐵工業(yè)的停滯和徘徊(1966―1976)經(jīng)過5年的調(diào)整，鋼鐵工業(yè)的發(fā)展開始步入正軌。國民經(jīng)濟(jì)第三個五年計劃時期本應(yīng)是鋼鐵工業(yè)加快發(fā)展的良好時機(jī)。但是，就在“三五”開局之年的下半年，史無前例的“文化大革命”爆發(fā)了，鋼鐵工業(yè)正常生產(chǎn)秩序完全被打破了。從1967年初到1968年底，鋼鐵行業(yè)一直處于奪權(quán)、武斗、停產(chǎn)的極度混亂之中，鋼鐵工業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重倒退，鋼產(chǎn)量連續(xù)2年出現(xiàn)負(fù)增長。1967年，全國鋼產(chǎn)量下降至1020萬噸，比1966年減少了1/3。1968年，又下降至904萬噸，比1967年又減少了11.4%。同時，鋼鐵工業(yè)其他技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)也出現(xiàn)了嚴(yán)重的倒退。1968年與1966年相比，高爐利用系數(shù)下降了18.1%，生鐵合格率降低了1.04個百分點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)利潤更是下降了72.1%，而入爐焦比卻上升了13.3%。

鋼鐵生產(chǎn)的嚴(yán)重倒退引起了政府的高度關(guān)注，1968年8月，國務(wù)院召開了有冶金部、煤炭部和幾個軍工生產(chǎn)部門重點(diǎn)企業(yè)參加的全國性會議，要求這些部門和企業(yè)停止武斗，盡快恢復(fù)生產(chǎn)。在這種背景下，鋼鐵工業(yè)開展了恢復(fù)和整頓工作。(1)逐步恢復(fù)原來的生產(chǎn)指揮組織系統(tǒng)。1970年1月，冶金部發(fā)出正式通知，要求各企業(yè)把生產(chǎn)組織重新恢復(fù)為廠、車間、工段和班組的建制，被迫更名的企業(yè)要重新恢復(fù)其原來的名稱。(2)陸續(xù)把下放到“五七”干校和農(nóng)村的管理干部和工程技術(shù)人員調(diào)回原單位工作，或重新安排工作，同時將支“左”軍代表陸續(xù)撤走。(3)加強(qiáng)企業(yè)管理。1970年1月，冶金部召開10家重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)座談會，強(qiáng)調(diào)要堅持合理的規(guī)章制度，保障企業(yè)的正常生產(chǎn)秩序。(4)大抓礦山建設(shè)。為改變黑色金屬礦山因長期武斗而停產(chǎn)和破壞嚴(yán)重的局面，國務(wù)院業(yè)務(wù)組于 1970年初提出要“大打礦山之仗”。隨后，在國務(wù)院的支持下，冶金部在本溪召開了礦山工作會議，并在一段時間內(nèi)重點(diǎn)抓了礦山建設(shè)，使鐵礦石產(chǎn)量有了較大的提高。全國鐵礦石產(chǎn)量由1968年的2679萬噸增加至1970年的6422萬噸，增長了1.4倍。(5)恢復(fù)和抓緊“三線”工程建設(shè)?！叭€”建設(shè)始于1964年，納入“三線”建設(shè)的鋼鐵項(xiàng)目包括攀枝花鋼鐵基地、成都無縫鋼管廠、重慶鋼鐵公司、重慶特殊鋼廠、昆明鋼鐵廠、貴陽鋼鐵廠、遵義鐵合金廠等。由于“文化大革命”的沖擊和破壞，這些項(xiàng)目要么處于停工狀態(tài)，要么工期比計劃大大延長。在這次恢復(fù)工作中，被停工的項(xiàng)目開始復(fù)工，被延期的項(xiàng)目開始加快進(jìn)程。1970年7月攀鋼建成出鐵，次年出鋼，成為我國西南最大的鋼鐵基地。1970年9月，西北“三線”建設(shè)重點(diǎn)工程酒泉鋼鐵公司的1號高爐建成投產(chǎn)。

通過上述工作，全國鋼鐵生產(chǎn)得以止跌回升，1969年生產(chǎn)鋼1333萬噸，比上年增長47.5%;1970年生產(chǎn)鋼1779萬噸，同比又增長了 35.5%，超過“三五”計劃預(yù)定的產(chǎn)鋼1600萬噸的計劃指標(biāo)量：1971年鋼產(chǎn)量突破了2000萬噸;達(dá)到2132萬噸，比上年增長19.8%。1972年：中央決定利用有利的國際環(huán)境開展對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，加快引進(jìn)一批國內(nèi)急需的技術(shù)裝備。國家計委針對我國鋼鐵工業(yè)“鋼不成材，材不對路”的矛盾日益突出的問題，提出了《關(guān)于進(jìn)口一米七連續(xù)式軋板機(jī)問題的報告》，得到中央的批準(zhǔn)。1974年9月，一米七軋機(jī)系統(tǒng)的項(xiàng)目引進(jìn)正式在武漢鋼鐵公司實(shí)施。這個以40億元的代價引進(jìn)的具有20世紀(jì)70年代世界先進(jìn)水平的軋機(jī)系統(tǒng)于1978年12月建成投產(chǎn)，并形成了300萬噸熱軋板卷的生產(chǎn)能力，緩解了我國國民經(jīng)濟(jì)所急需的熱軋帶鋼、冷軋薄板、鍍鋅板、鍍錫板和冷軋硅鋼片等鋼材品種短缺的矛盾。這對后來武鋼的改造和鋼鐵工業(yè)發(fā)展打下了一個較好的基礎(chǔ)，是“文革”時期鋼鐵工業(yè)少有一個亮點(diǎn)工程。

但是，從總體上看，由于“四人幫”的干擾破壞，鋼鐵企業(yè)中一批懂生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理的干部受到打壓，一些不懂鋼鐵的外行取得了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，再加上長期的高指標(biāo)、長戰(zhàn)線、瞎指揮，致使鋼鐵工業(yè)資金、設(shè)備浪費(fèi)嚴(yán)重，行業(yè)發(fā)展又出現(xiàn)了倒退，1974年以來鋼產(chǎn)量出現(xiàn)大幅下降。本來1974年至1976年這3年的計劃產(chǎn)量都是2600萬噸，而實(shí)際上1974年只生產(chǎn)2112萬噸，比1973年減少410萬噸;1975年生產(chǎn)2390萬噸，比1973年減少132萬噸;1976年生產(chǎn)2045萬噸，比1973年減少477萬噸，僅相當(dāng)于1971年的水平，產(chǎn)量整整倒退了5年。同計劃相比，3年共少生產(chǎn)鋼1322萬噸。

總之，十年文革，我國鋼鐵生產(chǎn)出現(xiàn)了十年起伏、十年徘徊，加上管理混亂，使得1976年鋼鐵工業(yè)主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與1966年相比出現(xiàn)了大幅度下降，鋼鐵工業(yè)的發(fā)展基本處于停滯狀態(tài)。

4.鋼鐵工業(yè)的發(fā)展新起點(diǎn)和改革的起步與展開(1977-1991)

粉碎“四人幫”后，鋼鐵工業(yè)與全國各行各業(yè)一樣進(jìn)行了撥亂反正，工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)建設(shè)上來，所有鋼鐵企業(yè)先后開展了恢復(fù)性和建設(shè)性整頓，建立健全了崗位責(zé)任制、考勤制度等規(guī)章制度，重新建立了產(chǎn)量、品種、質(zhì)量、原材料消耗等考核指標(biāo)。這樣，鋼鐵工業(yè)迅速結(jié)束了文革十年的徘徊局面，1977年產(chǎn)鋼2374 萬噸，1978年一舉突破3000萬噸大關(guān)，登上3178萬噸的新高峰。但是，由于這段時間內(nèi)，政治上、經(jīng)濟(jì)上的“左”的思潮還沒有根本清除，還一度出現(xiàn)了“洋躍進(jìn)”，提出要在10年內(nèi)再建10個大型鋼鐵基地、鋼產(chǎn)量到1985年要達(dá)到6000萬噸等不切實(shí)際的高指標(biāo)，結(jié)果給鋼鐵工業(yè)的發(fā)展帶來了消極影響。1978年12月黨的十一屆三中全會的召開，成為我國鋼鐵工業(yè)改革開放和發(fā)展的新起點(diǎn)。1978年10月，重慶鋼鐵公司和成都無縫鋼管廠―被四川省委確定為率先進(jìn)行擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)改革的試點(diǎn)企業(yè)，企業(yè)在完成增產(chǎn)增收計劃后可以提留少量利潤作為企業(yè)基金，并可發(fā)放少額獎金。1978年末，上海冶金局實(shí)行行業(yè)上交利潤基數(shù)包干、超額分成的辦法，以調(diào)動企業(yè)改善經(jīng)營、增產(chǎn)增收的積極性。1979年4月，國家決定對首都鋼鐵公司實(shí)行利潤留成和擴(kuò)大經(jīng)營管理自主權(quán)試點(diǎn)，允許企業(yè)按國家規(guī)定的價格政策自行銷售補(bǔ)充計劃的產(chǎn)品。到1981年，全國共有17個省、自治區(qū)、直轄市的冶金廳(局、公司)實(shí)行了行業(yè)性總承包，80%以上的企業(yè)實(shí)行了多種形式的承包。與此同時，對鋼鐵工業(yè)的調(diào)整工作也在緊鑼密鼓地進(jìn)行。1979年4月，中共中央召開工作會議提出了“調(diào)整、改革、整頓、提高”新“八字”方針。針對鋼鐵工業(yè)，會議還特別指出：鋼鐵工業(yè)要為輕工業(yè)讓點(diǎn)路，要處理好內(nèi)部的比例關(guān)系，把重點(diǎn)放在提高質(zhì)量和增加品種規(guī)格上，努力把緊缺的鋼材、鐵合金搞上去，大力提高冶煉和軋制技術(shù)水平，多煉優(yōu)質(zhì)鋼和合金鋼，積極提高鋼材的質(zhì)量和自給率，以滿足經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要。這樣，鋼鐵工業(yè)按照國家計劃，壓縮投資，縮短基本建設(shè)戰(zhàn)線，1979年的基建投資(不包括寶鋼)從1978年的38.95億元縮減至30.13億元，1980年又降至30.08億元，1981年再降到25.24億元，一批產(chǎn)品質(zhì)量差、成本高、效益低的小高爐和小鋼鐵廠被關(guān)停。

1982年，國家對首鋼實(shí)行“上繳利潤遞增包干”改革，以1981年上繳利潤為基數(shù)，年遞增6%，1983年改為年遞增7.2%，并允許首鋼15%的鋼材可以自行銷售，職工工資獎金與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。到“六五”結(jié)束的1985年，冶金系統(tǒng)110個大中型企業(yè)中，有37個企業(yè)實(shí)行了承包制，其余的73個企業(yè)實(shí)行了“利改稅”。與此同時，鋼鐵工業(yè)的計劃體制和價格機(jī)制也開始改革。1984年5月，國務(wù)院作出關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的十條規(guī)定，鋼鐵企業(yè)被允許自行銷售2%的計劃內(nèi)鋼材，價格可向上浮動20%，超產(chǎn)鋼材可與用戶協(xié)議定價，超產(chǎn)的冶金原料、輔料、副產(chǎn)品可自銷。這樣，冶金產(chǎn)品價格開始出現(xiàn)“雙軌制”。1985年1月，國家又取消了對企業(yè)自銷產(chǎn)品只能加價20%的限制，鋼鐵產(chǎn)品開始全面進(jìn)入價格“雙軌制”。到1987年，實(shí)行市場定價的鋼材占全部鋼材的比重已經(jīng)達(dá)到了21.6%。

1986年，我國進(jìn)入第七個五年計劃，隨著改革的深入，鋼鐵工業(yè)的固定資產(chǎn)投資發(fā)生了兩個重大變化：一是計劃內(nèi)經(jīng)營項(xiàng)目的投資由撥款改為貸款;二是固定資產(chǎn)投資的主體由國家轉(zhuǎn)向企業(yè)，由企業(yè)承擔(dān)償還固定資產(chǎn)投資的貸款本息。

1987年，國家決定在一些大中型企業(yè)中全面推廣承包制。到1988年底，已有87%的全國縣以上國有鋼鐵企業(yè)實(shí)行了承包制，其中大型鋼鐵企業(yè)全部實(shí)行了承包制。除了企業(yè)承包，國家還對鋼鐵工業(yè)實(shí)行投入產(chǎn)出包干，規(guī)定冶金部對國家實(shí)行“五包”，國家對鋼鐵工業(yè)實(shí)行“三?！薄３邪频膶?shí)施，對鋼鐵企業(yè)擴(kuò)大自主權(quán)、“自主錢”起到了重要的歷史性作用。與“六五”期間相比，“七五”期間鋼鐵企業(yè)上交利稅增加了66%，而且企業(yè)“自主錢”也增多?！捌呶濉逼陂g，鋼鐵工業(yè)固定資產(chǎn)總投資657.9億元，其中企業(yè)自籌資金占50%左右，新增煉鐵生產(chǎn)能力567.2萬噸，煉鋼能力611萬噸，軋鋼能力847.5萬噸。

在對外開放方面，這一時期鋼鐵工業(yè)不僅積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，還打破過去資源、資金閉關(guān)自守的狀況，開始利用國外資金和礦產(chǎn)資源。1978年，我國做出了通過引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，利用進(jìn)口鐵礦石，建設(shè)上海寶山鋼鐵廠的戰(zhàn)略決策。1980年和1982年，冶金部先后組建了中國冶金進(jìn)出口公司和中國冶金建設(shè)公司，以開拓冶金產(chǎn)品和技術(shù)設(shè)備的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，促進(jìn)冶金系統(tǒng)的對外工程承包和勞務(wù)合作。1986年，國務(wù)院做出了利用外資加快鋼鐵工業(yè)發(fā)展的決定，并專門批準(zhǔn)成立了中國國際鋼鐵投資公司，負(fù)責(zé)籌措外資，進(jìn)行引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的談判、簽約，當(dāng)年就利用外資69.65億美元。1987年，我國還同澳大利亞哈默斯利(力拓旗下的子公司)簽訂合資經(jīng)營西澳地區(qū)恰那鐵礦的協(xié)議。到1991年，我國鋼鐵工業(yè)的出口金額增長到13.87億美元，比1977年的1.13 億美元增長了11.2倍;鐵礦石進(jìn)口量增加到1903萬噸，比1977年的257萬噸增長6.3倍。5.市場化進(jìn)程中的鋼鐵工業(yè)(1992―2009)

1992黨的十四大提出建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)模式后，鋼鐵工業(yè)的改革發(fā)展進(jìn)入一個新的階段。1992年，鋼鐵行業(yè)普遍開展了“精干主體，分離輔助”的企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的改革，為企業(yè)建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度做了基礎(chǔ)性的準(zhǔn)備。1993年黨的十四屆三中全會后，建立現(xiàn)代企業(yè)制度成為鋼鐵企業(yè)改革的方向，當(dāng)年就有12家企業(yè)被確定為國家建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)單位，63家企業(yè)被列為省(市)和有關(guān)部門的現(xiàn)代企業(yè)制度改革試點(diǎn)。從1994年起，大中型鋼鐵企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)普遍開始了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革。同時，進(jìn)一步放寬了市場定價的鋼材品種范圍。1992年除國防、軍工、農(nóng)業(yè)、鐵道用材外，其他鋼材價格開始全部放開，當(dāng)年實(shí)行市場價的鋼材占93%。1993年，所有鋼材均實(shí)行市場定價，結(jié)束了鋼材價格“雙軌制”的歷史。到“八五”計劃最后一年的 1995年，我國鋼鐵產(chǎn)量達(dá)到9536萬噸，比“七五”末期的1990年增長2901萬噸。進(jìn)入“九五”時期第一年的1996年，我國鋼產(chǎn)量歷史性地突破1億噸，躍居世界第一位，占世界鋼產(chǎn)量的13.5%，成為世界鋼鐵大國。此時又適逢國民經(jīng)濟(jì)從賣方市場轉(zhuǎn)向買方市場，鋼鐵工業(yè)發(fā)展的主要矛盾從總量問題轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)性問題，發(fā)展的主要任務(wù)由成為世界鋼鐵大國轉(zhuǎn)變?yōu)槌蔀槭澜玟撹F強(qiáng)國。在這種背景下，1997年召開的全國冶金工業(yè)會議，提出了“九五”期間鋼鐵工業(yè)要把優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改善鋼材品種、質(zhì)量和競爭力;優(yōu)化工藝技術(shù)裝備結(jié)構(gòu)，淘汰落后生產(chǎn)工藝裝備;優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)集中度作為改革發(fā)展的主要任務(wù)。到“九五”末的2000年，我國鋼鐵工業(yè)達(dá)到世界先進(jìn)水平的裝備的比例提高到了 30%左右，比“八五”末的10%提高了20個百分點(diǎn)，鞍鋼還自主設(shè)計出了具有國際先進(jìn)水平的1700ASP薄板坯連軋成套設(shè)備生產(chǎn)線連鑄比提高到了 81.1%，接近世界平均水平，比“八五”末的46,5%提高34.6個百分點(diǎn)。同時，一批落后的鋼鐵企業(yè)和生產(chǎn)設(shè)備在市場競爭中被淘汰，平爐除馬鋼、包鋼尚未關(guān)停外，其他企業(yè)的平爐均以關(guān)停。資料顯示，“九五”期間共淘汰小高爐1378座，小電爐、小轉(zhuǎn)爐和平爐800座，多火成材軋機(jī)250多套。此外，企業(yè)兼并重組也開始啟航：寶鋼(集團(tuán))公司與上海冶金控股(集團(tuán))公司、上海梅山(集團(tuán))公司聯(lián)合重組為上海寶鋼集團(tuán)公司：湘鋼、漣鋼、衡陽鋼管聯(lián)合重組為華菱鋼鐵集團(tuán);攀鋼兼并成都無縫鋼管公司。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，鋼鐵工業(yè)又進(jìn)入新一輪高速增長期，全國鋼鐵產(chǎn)量幾乎每年都以5000萬噸的遞增速度在上升。2003年，我國鋼鐵工業(yè)的生鐵、粗鋼和鋼材產(chǎn)量均突破2億噸，創(chuàng)世界歷史新高。面對如此快速的增長，出于結(jié)構(gòu)優(yōu)化和節(jié)能減排的考慮，2003年，國家發(fā)改委出臺了《關(guān)于制止鋼鐵行業(yè)盲目投資的若干意見》，要求通過嚴(yán)格市場準(zhǔn)入、強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)督、加強(qiáng)土地管理、控制銀行信貸等多種手段，遏制鋼鐵工業(yè)盲目發(fā)展，2004年，國務(wù)院在全國范圍內(nèi)對在建和擬建鋼鐵項(xiàng)目進(jìn)行清理整頓，涉嫌違規(guī)建設(shè)的鐵本項(xiàng)目被勒令中途下馬。2005年，國務(wù)院頒布《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》，從產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、布局調(diào)整、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、行業(yè)準(zhǔn)入及貿(mào)易政策等各個方面對鋼鐵工業(yè)的未來發(fā)展進(jìn)行了總體部署。受鋼鐵新政的推動，唐鋼與宣鋼、承鋼聯(lián)合組建為新唐鋼集團(tuán);武鋼重組了鄂鋼和柳鋼：首鋼控股水鋼之后，又通過向河北曹妃甸地區(qū)搬遷與唐鋼聯(lián)合成立首鋼京唐鋼鐵公司。2006年，國家提出要在“十一五”期間淘汰1億噸落后煉鐵生產(chǎn)能力和5500萬噸落后煉鋼能力。同年12月，河北唐山聚鑫鋼鐵有限公司2座12噸電爐、遷安市聯(lián)鋼金豐鋼鐵有限公司2座115 立方米、138立方米高爐被拆除查封，拉開了淘汰落后產(chǎn)能的序幕。2007年，國家多次下調(diào)鋼材出口退稅稅率，對包括普碳鋼線材、板材、型材在內(nèi)的部分鋼材產(chǎn)品加征50%―100%的出口關(guān)稅，并對鋼材出口實(shí)施許可證管理。但2007年，我國鋼產(chǎn)量仍然增長到4.94億噸，占世界的36.4%，比上年 17.3%，鋼鐵生產(chǎn)能力達(dá)到5.5億噸。然而，進(jìn)入2008年下半年以來，受世界金融危機(jī)的影響，我國鋼鐵產(chǎn)量增長速度明顯放緩。2008年，我國鋼產(chǎn)量雖然突破了5億噸，達(dá)到50049億噸，但增長速度降至1.1%，增速比2007年低14.6個百分點(diǎn)，同時行業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤大幅下滑。針對這種新情況、新問題，我國頒布了《鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，決定以控制總量、淘汰落后、企業(yè)重組、技術(shù)改造、優(yōu)化布局為重點(diǎn)，著力推動鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)素質(zhì)和國際競爭力，加快鋼鐵產(chǎn)業(yè)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。

二、鋼鐵工業(yè)60年發(fā)展的成就和經(jīng)驗(yàn) 1.60年發(fā)展的主要成就

(1)鋼鐵工業(yè)規(guī)模明顯擴(kuò)大，在我國國民經(jīng)濟(jì)和世界鋼鐵工業(yè)中的地位明顯提高

新中國60年來，我國鋼鐵生產(chǎn)芝麻開花節(jié)節(jié)高。新中國成立當(dāng)年，我國鋼產(chǎn)量只有15.8萬噸。到“一五”計劃末的1957年，鋼產(chǎn)量超過500萬噸。1986年超過5000萬噸。1996年超過1億噸。2003年超過2億噸，2005年超過3億噸，2006年超過4億噸，2008年突破了5億噸。以 1949年為基數(shù)，1949―2008年間，我國鋼鐵工業(yè)的主要產(chǎn)品中，鐵礦石從59萬噸增加到82401萬噸，增長了1395.6倍;焦炭從53.6萬噸增加到32359萬噸，增長了602.7倍;生鐵從25萬噸增加到46067萬噸，增長了1841.7倍;鋼產(chǎn)量從15.8萬噸增加到50049萬噸，增長了3169.3倍;鋼材從14萬噸增加到58488萬噸，增長了4176.7倍。同時，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大。1952年，我國沒有一家企業(yè)年鋼產(chǎn)量超過 100萬噸，產(chǎn)量最高的鞍鋼也只有78.9萬噸：1978年，鋼產(chǎn)量超過100萬噸的鋼鐵企業(yè)已有了鞍鋼、武鋼、首鋼等3家企業(yè)，其中產(chǎn)量最大的鞍鋼年產(chǎn)鋼686萬噸到2008年，鋼產(chǎn)量超過1000萬噸的鋼鐵企業(yè)已有了寶鋼、河北鋼鐵集團(tuán)、武鋼、沙鋼、鞍鋼、山東鋼鐵集團(tuán)、首鋼、馬鋼、華菱集團(tuán)等9家企業(yè)，其中寶鋼和河北鋼鐵集團(tuán)年產(chǎn)量超過了3000萬噸。隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，鋼鐵工業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)以及世界鋼鐵工業(yè)中的地位也均隨之不斷提高。1949年，我國鋼鐵工業(yè)總產(chǎn)值只有0.8億元，僅占當(dāng)年全社會總產(chǎn)值的0.1%，實(shí)現(xiàn)利潤僅0.1億元。而到2007年，規(guī)模以上鋼鐵企業(yè)實(shí)現(xiàn)的總產(chǎn)值已經(jīng)超過3萬億元;實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值9007億元，占當(dāng)年全國 GDP的3.6%;實(shí)現(xiàn)利潤2087.5億元，比1949年增長了2萬余倍。在國際鋼鐵工業(yè)的地位，1949年，我國鋼產(chǎn)量占世界鋼鐵總產(chǎn)量的比重還不到 0.1%，居世界第26位。而到1996年，我國鋼產(chǎn)量已超過日本上升至世界第一位，占世界的比重也上升至13.4%。此后12年來，我國不僅一直穩(wěn)居世界第一產(chǎn)鋼大國的寶座，而且占世界鋼產(chǎn)量的比重逐年提高。到2008年，我國鋼產(chǎn)量占世界的比重已經(jīng)達(dá)到了37.6%，比1996年又上升23.2個百分點(diǎn)。

(2)鋼鐵工業(yè)的地區(qū)布局有了明顯改善

新中國成立之初，我國鋼鐵工業(yè)偏居?xùn)|北一隅，地區(qū)布局很不合理。為了改變這種畸形的不合理布局，新中國成立以來我國進(jìn)行了“三大五中十八小”建設(shè)和“三線”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了由沿海到內(nèi)地的延伸，改善了鋼鐵工業(yè)的地區(qū)布局。2000年與1949年相比，東北地區(qū)鋼產(chǎn)量所占比例由72.6%下降為14.1%華北地區(qū)鋼產(chǎn)量所占比例由16.6%上升為25.8%;華東地區(qū)由5.1%上升為31.9%;西南地區(qū)由5.7%上升為8.9%中南和西北地區(qū)從零起步分別上升至15.9%和3.4%。進(jìn)入21世紀(jì)后，適應(yīng)國內(nèi)資源不足和市場需求向沿海傾斜的新變化，我國鋼鐵工業(yè)發(fā)展重心逐漸向經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速、鋼材需求旺盛和利用進(jìn)口鐵礦方便的沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移。首鋼向河北曹妃甸搬遷，鞍鋼在港口城市營口市建立新的廠區(qū)：武鋼與柳鋼合作建設(shè)防城港鋼鐵基地。通過這些調(diào)整，我國鋼鐵工業(yè)的地區(qū)布局更加符合世界鋼鐵工業(yè)布局的發(fā)展趨勢，也更加適應(yīng)不斷變化的發(fā)展環(huán)境和市場環(huán)境。2008年與2000年相比，東部地區(qū)的鋼產(chǎn)量占全國的比重由60.3%上升至64.9%，提高了4.6個百分點(diǎn)，而中區(qū)和西部地區(qū)則分別由27.4%和12.3%下降至26.3%和8.8%。

(3)鋼材品種規(guī)格突破4萬個，滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力明顯增強(qiáng)

新中國初期，我國鋼鐵工業(yè)只能冶煉100多個鋼種，軋制400多個規(guī)格的鋼材，無縫管、厚鋼板、大型型鋼、鍍層鋼板等都不能生產(chǎn)。經(jīng)過60年的發(fā)展，現(xiàn)在我們己能冶煉1000多個鋼種，軋制4萬多個規(guī)格鋼材。1952年，我國合金鋼產(chǎn)量只有2.5萬噸，2007年增長到2823萬噸1956年，我國低合金鋼年產(chǎn)僅3000噸，2007年增長到14430萬噸。板管帶等鋼鐵產(chǎn)品的比重，已由1949年的16.4%提高到2007年的50.6%。隨著產(chǎn)品數(shù)量的增加、質(zhì)量的改善和品種的增多，鋼鐵工業(yè)滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力也有明顯提高。2007年與1949年相比，國產(chǎn)鋼材(扣除重復(fù)材)的國內(nèi)市場占有率從 68.8%上升到了96.8%。2008年，我國鋼鐵工業(yè)的板管帶比和國內(nèi)市場占有率兩項(xiàng)指標(biāo)又分別提升至52.4%和97.1%，同比分別提高1.8個和0.3個百分點(diǎn)。從1949年到2008年，鋼鐵工業(yè)為我國國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)累計提供了33.52億噸鋼，為我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國防的鞏固作出了重要貢獻(xiàn)。(4)技術(shù)裝備水平大為提高，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)明顯改善

新中國成立前夕，我國鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)工藝和技術(shù)裝備十分落后，最大的高爐，容積為690立方米;最大的平爐，公稱噸位為150噸;最大的電爐，容量只有5 噸：最大的轉(zhuǎn)爐，容量為4噸，而且是酸性側(cè)吹;軋鋼設(shè)備也很陳舊落后;許多生產(chǎn)過程靠手工操作。新中國成立以來，通過持續(xù)不斷的技術(shù)設(shè)備引進(jìn)和自主創(chuàng)新的雙管齊下，我國鋼鐵工業(yè)的技術(shù)裝備日趨大型化、高效化、自動化、連續(xù)化、緊湊化、長壽化。連鑄比已由1978年的3.5%提高到2007年的97.7%。截止到2007年底，我國已經(jīng)擁有130平方米以上的燒結(jié)機(jī)421臺，生產(chǎn)能力30396萬噸，占全國燒結(jié)機(jī)產(chǎn)能的58.4%;1000立方米以上轉(zhuǎn)爐 120座，生產(chǎn)能力19118萬噸，占全國高爐產(chǎn)能的52.2%;100噸以上的轉(zhuǎn)爐140座，生產(chǎn)能力19875萬噸，占全國轉(zhuǎn)爐產(chǎn)能的 51.3%：50噸以上的電爐69座，生產(chǎn)能力3947萬噸，占全國電爐產(chǎn)能的82.9%。目前，我國已擁有具有世界先進(jìn)水平的5500立方米的高爐、600噸的頂?shù)讖?fù)吹轉(zhuǎn)爐，以及世界最大的可年產(chǎn)150萬噸鐵水的COREX爐，寶鋼、鞍鋼、武鋼、馬鋼、太鋼等一大批鋼鐵企業(yè)的工藝裝備水平已達(dá)到或接近世界先進(jìn)水平。隨著鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)裝備水平的提高，鋼鐵工業(yè)的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)也隨之明顯提高。目前。我國鋼鐵工業(yè)的高爐利用系數(shù)、入爐焦比、高爐噴煤比、轉(zhuǎn)爐爐襯平均壽命、連鑄比等，已接近或超過世界先進(jìn)指標(biāo)。(5)資源利用效率不斷提高，可持續(xù)發(fā)展能力明顯增強(qiáng)

新中國之初，我國鋼鐵工業(yè)投入多、產(chǎn)出少、資源利用效率低，可持續(xù)發(fā)展能力差。新中國成立60年來，我國鋼鐵工業(yè)的資源利用效率水平不斷提高，可持續(xù)發(fā)展能力明顯增強(qiáng)。鋼鐵工業(yè)的軋鋼綜合成材率，1949年為63.5%，1978年提高至74.8%，2007年提高至95.3%，比1949年提高31.8 個百分點(diǎn)，比1978年提高20.5個百分點(diǎn);每位從業(yè)人員年均生產(chǎn)的粗鋼量，1949年為2.4噸，1978年提高到13.9噸，2007年提高到 163.1噸，分別是1949年和1978年的68倍和12倍;萬元增加值能耗從1985年的45.6噸標(biāo)煤下降至2007年的5.3噸標(biāo)煤，下降了 88.4%;噸鋼綜合能耗從1978年的2524千克標(biāo)準(zhǔn)煤下降至2007年的632千克標(biāo)準(zhǔn)煤，下降了75.0%。2008年，鋼鐵工業(yè)的資源利益效率和可持續(xù)發(fā)展能力又有新的提高。以大中型鋼鐵企業(yè)為例，2008年，大中型鋼鐵企業(yè)萬元增加值能耗降至5.13噸標(biāo)煤，比上年下降2.4%;噸鋼可比能耗 609.6千克標(biāo)煤，比上年下降0.8%;噸鋼耗用新水5.09立方米，比上年下降5.1%;外排廢水中的化學(xué)耗氧量比上年下降29.0%，SO2排放量同比下降3.8%，工業(yè)煙塵排放量同比下降7.5%，工業(yè)粉塵排放量同比下降12.1%。2.60年發(fā)展的主要經(jīng)驗(yàn)

新中國建立60年來我國鋼鐵工業(yè)在“一窮二白”的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，其中值得總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)非常豐富，初步概括主要有以下幾點(diǎn)：(1)堅持以發(fā)展生產(chǎn)力為中心

縱觀新中國60年，我國鋼鐵工業(yè)發(fā)展有三個“黃金時期”，即1949年到1957年的8年，1961年到1965年的5年調(diào)整，1978年以來的改革開放 30余年;也有兩次重大曲折，即1958年到1960年的3年“大躍進(jìn)”和1966年到1976年的十年“文化大革命”。這60年的正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，什么時候堅持以發(fā)展生產(chǎn)力為中心，什么時候鋼鐵工業(yè)發(fā)展就能又好又快，反之，如果像“文化大革命”期間那樣，以階級斗爭為綱，社會秩序混亂，鋼鐵工業(yè)的生產(chǎn)建設(shè)不僅不會向前發(fā)展，反而會出現(xiàn)大的倒退。(2)堅持與國民經(jīng)濟(jì)其他部門協(xié)調(diào)發(fā)展

新中國60年鋼鐵工業(yè)的發(fā)展實(shí)踐證明，鋼鐵工業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)其他部門之間存在由投入產(chǎn)出為代表的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系，鋼鐵工業(yè)只有與國民經(jīng)濟(jì)其他部門保持協(xié)調(diào)發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展。反之，像在3年“大躍進(jìn)”時期那樣，片面強(qiáng)調(diào)“以鋼為綱”，在國民經(jīng)濟(jì)中，鋼鐵工業(yè)孤軍突進(jìn)，在鋼鐵工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部，礦山、冶煉、軋材之間的比例失調(diào)，結(jié)果不僅影響了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且最終使鋼鐵工業(yè)的發(fā)展難以為繼，不得不進(jìn)行痛苦的調(diào)整。(3)堅持社會主義市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度的改革方向

新中國60年鋼鐵工業(yè)的發(fā)展實(shí)踐證明，在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，鋼鐵企業(yè)由政府部門經(jīng)營，生產(chǎn)計劃統(tǒng)一下達(dá)，物資供應(yīng)統(tǒng)一調(diào)撥，產(chǎn)品統(tǒng)一購銷，財務(wù)統(tǒng)一收支，人事統(tǒng)一管理，企業(yè)沒有經(jīng)營自主權(quán)，缺乏活力，鋼鐵工業(yè)發(fā)展雖然取得了一定進(jìn)展，但總體效率和效益均不如人意。黨的十一屆三中全會后，通過改革高度集中的計劃管理體制，革除政企不分、政資不分、政事不分的弊端，充分發(fā)揮市場合理配置資源的作用，充分發(fā)揮市場機(jī)制激勵和約束功能，建立以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度，充分調(diào)動企業(yè)和職工的主動性、積極性和創(chuàng)造性，鋼鐵企業(yè)的生機(jī)和活力不斷增強(qiáng)，核心競爭力不斷提高，整個鋼鐵工業(yè)實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展并躋身于世界鋼鐵大國之列。

(4)依靠科技進(jìn)步，不斷提高集約經(jīng)營水平和市場競爭能力

新中國60年來，我國鋼鐵工業(yè)發(fā)展與科技進(jìn)步是息息相關(guān)的。早在20世紀(jì)50年代，我國煉鋼設(shè)備主要是平爐，鋼鐵科技工作者就創(chuàng)造了“高溫、薄渣、活躍沸騰”的快速煉鋼法，改單槽出鋼為雙槽出鋼、三槽出鋼，采用鋁鎂爐頂磚來強(qiáng)化冶煉，還開展了符合我國資源特點(diǎn)的合金鋼，低合金鋼的研究，為鋼鐵工業(yè)增加產(chǎn)量、擴(kuò)大品種作出了重要貢獻(xiàn)。到了60年代，為了趕上世界鋼鐵新技術(shù)的發(fā)展，在各方面的共同努力下，建起了第一座高爐噴煤裝置、第一座30噸氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐煉鋼廠、第一座弧型連續(xù)鑄鋼機(jī)、第一座小型連續(xù)軋鋼廠。在20世紀(jì)70年代前后，我國鋼鐵工業(yè)又創(chuàng)造性地開展了攀鋼釩鈦磁鐵的冶煉、包鋼含稀土、鈮共生鐵礦的冶煉、酒鋼含氧化鋇高硫鏡鐵礦冶煉的技術(shù)攻關(guān)，并取得重大技術(shù)突破。改革開放后，我國鋼鐵工業(yè)通過連鑄、連軋機(jī)、高爐、轉(zhuǎn)爐的國產(chǎn)化以及連鑄技術(shù)、高爐噴煤技術(shù)、綜合節(jié)能技術(shù)等6大關(guān)鍵共性技術(shù)的自主研發(fā)，擴(kuò)大了品種，提高了質(zhì)量，節(jié)約了資源，降低了成本，提高了競爭力。新中國60年發(fā)展歷程證明，科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新已成為我國鋼鐵工業(yè)由小變大、由弱轉(zhuǎn)強(qiáng)的根本途徑，成為鋼鐵企業(yè)由粗放型經(jīng)營轉(zhuǎn)向集約型經(jīng)營、不斷提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益，不斷提高自身在國內(nèi)外市場上的競爭力的根本途徑。

三、鋼鐵工業(yè)發(fā)展當(dāng)前面臨的困難及其應(yīng)對策略

前已提及，進(jìn)入2008年下半年以來，受全球金融危機(jī)導(dǎo)致的世界經(jīng)濟(jì)增速減緩的影響，我國鋼鐵工業(yè)的消費(fèi)需求減弱，鋼材價格大幅回落，經(jīng)濟(jì)效益明顯下滑，行業(yè)發(fā)展遇到了前所未有的困難。從2009年前幾個月的情況看，當(dāng)前鋼鐵工業(yè)發(fā)展中面臨的不利局面還有繼續(xù)惡化之勢。這主要表現(xiàn)在：(1)國際市場需求嚴(yán)重萎縮，鋼材出口大幅度下降。從2009年1-2月的情況看，我國鋼材出口延續(xù)了自2008年9月以來逐月大幅回落的走勢。海關(guān)統(tǒng)計顯示，1―2月我國鋼材累計出口量為347萬噸，同比下降53.5%。不銹鋼行業(yè)的龍頭老大太鋼集團(tuán)2009年截至3月26日，不銹鋼出口尚不到1萬噸，同比下降了80%。(2)鋼材庫存猛增。據(jù)有關(guān)方面調(diào)查，目前全國鋼材庫存總量達(dá)2000萬噸，而往年正常水平都在200萬噸左右。(3)價格繼續(xù)下跌。據(jù)中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會監(jiān)測，截至2009年3月20日，鋼材市場價格月同比下跌了7.4%，季同比下跌了6.9%，鋼材的總體價格水平已跌至15年來的歷史新低。(4)行業(yè)效益繼續(xù)惡化。2009年1―2月，全國規(guī)模以上鋼鐵企業(yè)由上年同期盈利255億元轉(zhuǎn)為凈虧損7.7億元。

面對如此嚴(yán)重的困難，要想實(shí)現(xiàn)鋼鐵工業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，難度無疑是相當(dāng)大的。它需要政府和企業(yè)積極行動，妥善應(yīng)對。

就政府而言，采取對策需要從以下幾個方面著手：

1.抓緊落實(shí)鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)政策措施

我國自然資源貧乏、生態(tài)環(huán)境脆弱，從環(huán)境和資源承載能力來看，我國鋼鐵工業(yè)不能把出口作為自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，不能做世界鋼鐵的供應(yīng)基地。從長期來看，我國鋼鐵工業(yè)的發(fā)展，應(yīng)該立足于國內(nèi)市場需求。也正是從這一認(rèn)識出發(fā)，我國在2007年至2008年間多次降低或取消鋼鐵產(chǎn)品的出口退稅，對部分鋼鐵產(chǎn)品出口還加征關(guān)稅。這在當(dāng)時條件下無疑是正確的，也是必要的。但是，在當(dāng)前百年一遇的世界性經(jīng)濟(jì)衰退給我國鋼鐵工業(yè)運(yùn)行和發(fā)展帶來前所未有的沖擊的時候，就需要適時地對我國鋼鐵貿(mào)易政策進(jìn)行權(quán)宜性調(diào)整。因?yàn)橹挥羞@樣才能在世界鋼鐵需求萎縮和國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的背景下使占我國鋼材直接和間接需求23%的海外市場不至于過分下降，從而加劇我國鋼鐵工業(yè)波動的風(fēng)險。事實(shí)上，新近通過的《鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》已經(jīng)注意到了這個問題，提出：要實(shí)施適度靈活的出口稅收政策，適當(dāng)調(diào)整高附加值鋼材產(chǎn)品的出口退稅政策;落實(shí)好已出臺的取消67個稅號鋼鐵產(chǎn)品關(guān)稅措施，加快退稅進(jìn)度，確保及時足額退稅;取消對鋼材出口實(shí)行的許可證管理：適時提高技術(shù)含量高、附加值高的鋼材產(chǎn)品出口退稅率，積極組織協(xié)會和企業(yè)，應(yīng)對反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易摩擦，以確保直接出口和間接出口維持在總量的15%以上。這些權(quán)益性政策調(diào)整，對于穩(wěn)定我國鋼鐵工業(yè)的國際市場份額，保障我國鋼鐵工業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行，具有重要意義。當(dāng)務(wù)之急是要抓緊有關(guān)政策措施的落實(shí)。

2.鼓勵鋼鐵企業(yè)“走出去”建立穩(wěn)固的海外原料供應(yīng)基地，加快推進(jìn)與鋼鐵相關(guān)資源的全球配置戰(zhàn)略

自2004年以來，我國鐵礦石消費(fèi)的對外依存度已經(jīng)超過50%，國際鐵礦石價格變化對我國鋼鐵工業(yè)影響巨大，走出去開發(fā)國外礦石資源是我國鋼鐵工業(yè)一個長期戰(zhàn)略選擇。當(dāng)前，世界范圍內(nèi)鋼鐵行業(yè)都出現(xiàn)不同程度的萎縮，國際鐵礦石資源的價值和礦業(yè)企業(yè)的市場價值都處于階段性低點(diǎn)，這正是我國鋼鐵工業(yè)走出去進(jìn)行資源和企業(yè)收購，獲取優(yōu)質(zhì)國際資源的有利時機(jī)。我國政府應(yīng)因勢利導(dǎo)，鼓勵國內(nèi)鋼鐵企業(yè)積極走出去，收購國外優(yōu)質(zhì)資源和優(yōu)質(zhì)資源型企業(yè)，建立我國鋼鐵工業(yè)資源戰(zhàn)略儲備，拓寬資源供給渠道，穩(wěn)定資源供給數(shù)量和價格，降低鋼鐵工業(yè)發(fā)展的資源風(fēng)險。最近，面對全球金融危機(jī)帶來的境外投資機(jī)會，我國商務(wù)部已經(jīng)發(fā)布了《境外投資管理辦法》，決定減少對外投資的核準(zhǔn)權(quán)限和程序，鼓勵企業(yè)“走出去”。這無疑是及時和具有針對性的。下一步應(yīng)該研究出臺鼓勵企業(yè)走出去的財稅、金融等激勵和支持政策措施，以支持和鼓勵有條件、有實(shí)力的鋼鐵企業(yè)積極走出去到境外進(jìn)行資源開發(fā)和資源性企業(yè)收購。

3.為企業(yè)兼并重組提供者適性的激勵政策 改變鋼鐵工業(yè)小而散狀況，提高產(chǎn)業(yè)集中度一直以來是我國政府關(guān)于鋼鐵工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的一個重要內(nèi)容，但是，多年來我國鋼鐵工業(yè)兼并重組進(jìn)展緩慢，即使是已有的兼并重組，其效果也往往不如人意。究其原因，是因?yàn)槎鄶?shù)兼并重組是政府“拉郎配”和政府有形之手強(qiáng)烈干預(yù)，以及現(xiàn)有政策的所有制歧視、地域歧視與規(guī)模歧視的綜合作用下達(dá)成的，而非企業(yè)的自主行為和市場行為。當(dāng)前，我國鋼鐵工業(yè)又處于一個推進(jìn)行業(yè)兼并重組進(jìn)程的有利時期，政府應(yīng)因勢利導(dǎo)，為企業(yè)兼并重組提供普適性的激勵措施，鼓勵企業(yè)加快兼并重組步伐，如：為企業(yè)兼并收購提供貼息性貸款，向兼并重組企業(yè)提供一定幅度的稅收優(yōu)惠，停止執(zhí)行企業(yè)集團(tuán)的合并納稅等。但是，不要再像過去那樣在兼并重組中搞所有制歧視(國有企業(yè)收購可以半送半賣，民營企業(yè)收購政策障礙重重)、地域歧視(本地企業(yè)收購綠燈大開，外地企業(yè)跨地區(qū)收購阻力重重)、規(guī)模歧視(規(guī)模大的企業(yè)收購優(yōu)惠有加，蛇吞象式收購障礙重重)，更不要由政府來分配、決定誰跟誰重組，繼續(xù)搞“拉郎配”，破壞市場和市場機(jī)制優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的獨(dú)特功能。當(dāng)前，我國鋼鐵工業(yè)兼并重組中出現(xiàn)的“民退國進(jìn)”現(xiàn)象需要予以注意，因?yàn)樗凵涑鑫覈?dāng)前關(guān)于鋼鐵工業(yè)兼并重組的政策中還可能含有強(qiáng)烈的所有制歧視色彩需要改變。

4.繼續(xù)加大節(jié)能減排工作力度 當(dāng)前鋼鐵工業(yè)步入下滑通道，為淘汰落后提供了有利的市場環(huán)境。隨著鋼鐵工業(yè)的整體回落，很多小的鋼鐵企業(yè)在成本以及市場環(huán)境的壓力下生存困難，不得不退出市場。而對于地方政府而言，不能制造經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)也不再具有保留的價值，這客觀上可以在一定程度上起到加速淘汰落后的作用。要借助經(jīng)濟(jì)周期造成市場萎縮的時機(jī)，加大落后產(chǎn)能的淘汰力度，通過差別電價、水價以及財政補(bǔ)償政策，加快落后產(chǎn)能退出速度。同時，要加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)，進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)準(zhǔn)入管理，把能效和污染排放指標(biāo)作為鋼鐵行業(yè)準(zhǔn)入的必要條件，并定期修訂和逐步提高能效和排放標(biāo)準(zhǔn)，阻絕鋼鐵企業(yè)以犧牲社會環(huán)境、損害社會公共利益為代價來謀求低成本產(chǎn)能擴(kuò)張的發(fā)展路子。

對企業(yè)而言，積極應(yīng)對嚴(yán)峻形勢應(yīng)該從以下方面入手： 1.要下大力氣開拓國內(nèi)外市場

在外需萎縮、內(nèi)需不足市場低迷的情況下，市場已經(jīng)成為關(guān)系企業(yè)生死存亡的生命線，下大力氣努力開拓市場應(yīng)該成為鋼鐵企業(yè)眼下工作的重中之重。從國內(nèi)市場看，企業(yè)市場開拓要緊緊跟蹤國家重點(diǎn)扶持的汽車、農(nóng)機(jī)、家電、鐵路、房地產(chǎn)、機(jī)械制造、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的用材，加大市場調(diào)研的力度，努力提高產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)水平，在有限的市場需求中力爭多拿訂單。從國際市場來看，市場開拓要走產(chǎn)品多樣化和市場區(qū)域多元化的路子，在鞏固亞洲、歐洲、北美市場份額的同時，大力開拓南美洲和非洲市場，以減少貿(mào)易摩擦，穩(wěn)定國際市場份額。

2.加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，加大技術(shù)改造和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，提高企業(yè)產(chǎn)品的差異化水平

加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，提高產(chǎn)品的差異化水平，是市場需求不振條件下企業(yè)避免陷入拼成本、拼價格的惡性競爭的不二法門。目前，雖然鋼鐵工業(yè)發(fā)展的宏觀環(huán)境總體上不好，但鋼鐵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新卻面臨著過去沒有的機(jī)遇，如：我國新近通過的鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃及其實(shí)施細(xì)則中提出，要在中央預(yù)算內(nèi)基建投資中列支專項(xiàng)資金，以推動鋼鐵工業(yè)技術(shù)進(jìn)步。鋼鐵企業(yè)要抓住這一歷史性機(jī)遇，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，瞄準(zhǔn)國家重點(diǎn)支持的重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、裝備制造以及工業(yè)化、城鎮(zhèn)化等重點(diǎn)用鋼領(lǐng)域所需的關(guān)鍵鋼材品種，加大研發(fā)投入力度，加快技術(shù)改造的進(jìn)度，加快生產(chǎn)出市場急需的高質(zhì)量、高附加值產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)鋼材產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級換代，提高企業(yè)的競爭實(shí)力。

3.適度延長產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品的附加值，培育企業(yè)新的盈利增長點(diǎn)

在嚴(yán)峻的發(fā)展形勢下，對于鋼鐵企業(yè)而言，按照經(jīng)濟(jì)上合理、技術(shù)上可行的原則，適當(dāng)延長自身產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈，培育企業(yè)新的盈利增長點(diǎn)，無疑是企業(yè)實(shí)現(xiàn)化“?！睘椤皺C(jī)”的一條重要途徑。延長產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品鏈，一是要向上游延伸，與鐵礦石、煤炭、電力產(chǎn)業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟甚至產(chǎn)權(quán)控制關(guān)系。這樣既可以更大程度地去控制上游行業(yè)的原材料資源，保證企業(yè)資源供應(yīng)的“長期、穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)、及時”，又可以獲得前向的范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而且可以在很大程度上控制原料成本，增強(qiáng)企業(yè)的成本競爭力。二是要向下游行業(yè)滲透，加強(qiáng)與下游企業(yè)合作，甚至直接控股或參股下游企業(yè)，開展產(chǎn)品的深加工，最大可能地延長產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，獲取資源利用的額外附加值和市場競爭中的渠道優(yōu)勢。4.適度加快兼并重組進(jìn)程 行業(yè)發(fā)展的低迷時期，不僅劣勢企業(yè)的財務(wù)價值和市場價值較之繁榮時期大幅度貶值，而且這些劣勢企業(yè)對被兼并、被收購計劃的抵觸情緒也要大大降低，這就為優(yōu)勢鋼鐵企業(yè)進(jìn)行低成本兼并重組提供了良機(jī)。優(yōu)勢企業(yè)應(yīng)該抓住這一有利時機(jī)，按照產(chǎn)品互補(bǔ)、市場互補(bǔ)、技術(shù)互補(bǔ)和戰(zhàn)略互補(bǔ)等原則，適度加快兼并重組步伐，并在兼并重組后，從研發(fā)、采購、渠道、管理、組織構(gòu)架、激勵機(jī)制、企業(yè)文化等方面入手，及時對被兼并企業(yè)進(jìn)行深度整合，提高企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和市場控制能力。

第五篇：回顧與展望中國證券市場

中國證券市場是改革開放的產(chǎn)物，如果從上海證券交易所成立算起，已有十二年的歷史。我親身經(jīng)歷了中國證券市場發(fā)展的各個重要階段，對于中國證券市場的成長和發(fā)展有著深切的體會：早在1990年12月19日，我曾代表中國人民銀行在上海宣布上海證券交易所正式成立。1995年5月，我擔(dān)任國務(wù)院副秘書長并兼任國務(wù)院證券委主任，1997年5月我又兼任中國證監(jiān)會主席。2001年5月我以全國人大財經(jīng)委副主任委員的身份參加《中華人民共和國證券法》執(zhí)法檢查。2003年6月，我擔(dān)任《中華人民共和國證券法》修改起草組的組長，牽頭負(fù)責(zé)《證券法》的修改工作。

作為一名金融戰(zhàn)線的老兵，我從1951年起一直在金融系統(tǒng)工作，已52年。有幸見證了中國證券市場從無到有、從小到大、從分散到集中、從地區(qū)性市場到全國性市場，從手工操作到電腦交易的全過程。尤其是1995年5月至2000年初，我擔(dān)任國務(wù)院證券委主任和中國證監(jiān)會主席期間，經(jīng)歷了中國資本市場走過的一段艱辛而復(fù)雜的道路，期間有不少工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得總結(jié)，深入客觀的分析和研究這段歷史，“以史為鑒”，對全面、正確的認(rèn)識和評價中國的證券市場，對今后的證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，無疑是會有些幫助的。

十年股市成績斐然

正確認(rèn)識中國證券市場的地位與作用，是證券市場得以穩(wěn)定健康發(fā)展的前提。證券市場是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要環(huán)節(jié)之一，證券市場發(fā)展的任務(wù)重大、責(zé)任重大，作為監(jiān)管者，我們要擔(dān)起歷史責(zé)任，切實(shí)履行職責(zé)，為建設(shè)一個健康發(fā)展的證券市場而奮斗。

正確認(rèn)識中國證券市場的地位與作用，是證券市場得以穩(wěn)定健康發(fā)展的前提。在過去的十幾年間，我國證券市場從無到有，從小到大，今天已發(fā)展成為我國經(jīng)濟(jì)生活中的重要組成部分，并在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了積極的作用。

1998年5月，我主編《證券知識讀本》時，請江澤民主席為該書作批語，有這樣一段話：“實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)，必然會有證券市場。建立發(fā)展健康、秩序良好、運(yùn)行安全的證券市場，對我國優(yōu)化資源配置，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，籌集更多的社會資金，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的作用。”這一批語，充分肯定了我國證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中所處的重要地位和作用。

中國證券市場發(fā)展的十二年是輝煌的十二年，十二年走過了國外數(shù)十年走過的道路，濃縮了國外幾十年甚至上百年發(fā)展所經(jīng)歷的波折與坎坷。我接觸到的不少國外專家、學(xué)者都對中國證券市場的快速發(fā)展表示驚訝和贊嘆。

十幾年來，證券市場為國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)籌集了大量資金，對推動國有企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、支持國民經(jīng)濟(jì)的增長等都起到了十分重要的作用。截至2003年6月底，我國境內(nèi)上市公司已達(dá)1250家，總市值約4.16萬億元；1991年至2003年6月底，證券市場境內(nèi)籌資總額已超過7000億元，為推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級換代、促進(jìn)生產(chǎn)力的迅速提高開辟了直接融資渠道。

十幾年間，一大批大中型企業(yè)通過改制上市，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革實(shí)踐中起到了先導(dǎo)和示范作用。我國證券市場已經(jīng)擁有相當(dāng)一批發(fā)展前景良好、受投資者青睞的優(yōu)秀企業(yè)。它們在建立現(xiàn)代企業(yè)制度、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級，提高盈利水平和競爭能力等方面都處于領(lǐng)先地位。不僅如此，證券市場的發(fā)展還增加了國內(nèi)居民的投資渠道，改善了我國的金融結(jié)構(gòu)，對推動當(dāng)前經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長具有十分積極的作用。[!--empirenews.page--] 據(jù)統(tǒng)計，目前我國證券市場投資者開戶數(shù)已達(dá)到6884萬戶，股票、債券已成為越來越多的國內(nèi)居民重要的投資品種。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，證券業(yè)已成為我國經(jīng)濟(jì)中的一個重要行業(yè)，對推動國民經(jīng)濟(jì)增長做出了貢獻(xiàn)。伴隨著市場的發(fā)展，一大批證券公司、基金管理公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、財務(wù)公司、評估公司、投資咨詢公司等市場中介機(jī)構(gòu)如雨后春筍般涌現(xiàn)出來并獲得了較快的發(fā)展，證券公司130家，總資產(chǎn)約5700億元，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)2900多個，基金管理公司29家，證券投資基金78只，基金規(guī)模1375億元，他們創(chuàng)造的價值構(gòu)成拉動國民經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

十幾年間，我國證券市場法制和信息系統(tǒng)建設(shè)也取得顯著的成績。經(jīng)過努力，到2002年底，我們先后頒布實(shí)施了200多項(xiàng)法律法規(guī)，1999年7月1日，歷經(jīng)風(fēng)雨的《證券法》正式施行。初步形成了證券市場法律法規(guī)體系。與此同時，經(jīng)過前幾年的清理整頓和不斷加強(qiáng)監(jiān)管，基本控制住了市場潛在的風(fēng)險。在“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針指引下，證券市場得到健康發(fā)展。證券信息系統(tǒng)的建設(shè)、網(wǎng)上交易的發(fā)展、集中統(tǒng)一的中央登記結(jié)算系統(tǒng)的建成等，都大大提高了市場效率，提高了證券市場資源配置的效率。

在充分肯定我國證券市場取得的巨大成績的同時，我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，我國證券市場畢竟還十分年輕，還存在諸多問題。自2001年股市大跌以來，廣大投資者的損失已達(dá)數(shù)千億元，投資者的信心受到沉重打擊。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)面臨非常嚴(yán)峻的困難局面。上市公司規(guī)范運(yùn)作水平還不高，法人治理結(jié)構(gòu)尚不健全；市場中介機(jī)構(gòu)誠信觀念、法制意識還較薄弱；弄虛作假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為時有發(fā)生；投資者結(jié)構(gòu)不盡合理；保護(hù)投資者合法權(quán)益的機(jī)制還不完善；資本市場建立較晚，規(guī)模較小，直接融資比重很低，市場的結(jié)構(gòu)、功能、品種以及服務(wù)等方面還存在缺陷和不足等。這些問題的存在與證券市場發(fā)育程度不高相關(guān)，與整個經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程、市場發(fā)展的特定階段相關(guān)，還與社會文化、傳統(tǒng)思維和法制環(huán)境密切相關(guān)。對此，我們要有清醒的認(rèn)識。證券市場是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要環(huán)節(jié)之一，證券市場發(fā)展的任務(wù)重大、責(zé)任重大，作為監(jiān)管者，我們要擔(dān)起歷史責(zé)任，切實(shí)履行職責(zé)，為建設(shè)一個健康發(fā)展的證券市場而奮斗。

清理整頓遏制風(fēng)險

五項(xiàng)清理整頓能在較短時間內(nèi)取得積極成效，并且沒有引發(fā)大的社會問題，主要原因可概括為采取“先降溫，后處理”的辦法；實(shí)事求是、疏堵結(jié)合等五個方面。

1997年，亞洲金融風(fēng)暴席卷東南亞各國資本市場，受害各國金融體系幾乎崩潰。國際貨幣基金組織曾預(yù)測當(dāng)年全球的經(jīng)濟(jì)增長速度會下降0.6個百分點(diǎn)，東南亞國家和韓國會下降3個百分點(diǎn)，可見金融危機(jī)影響之大、破壞之重。我們看到，金融危機(jī)所涉及到的國家，首當(dāng)其沖的是資本市場。盡管當(dāng)時我國資本市場尚未開放，但當(dāng)時的證券市場狀況確實(shí)令人堪憂，一是全國統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制尚未形成；二是非法發(fā)行證券和交易活動猖獗、場外交易混亂、證券公司大量挪用保證金、期貨市場突發(fā)事件頻頻發(fā)生。

為了依法規(guī)范和維護(hù)金融秩序，有效防范和化解金融風(fēng)險，1997年12月6日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險的通知》。《通知》指出“有些地方和部門設(shè)立大量非法金融機(jī)構(gòu)”，“股票、期貨市場違法違規(guī)行為大量存在，一些地方擅自設(shè)立股票（股權(quán)證）交易場所，隱藏著很大的金融風(fēng)險”，“金融風(fēng)險突發(fā)性強(qiáng)、波及面廣、危害極大，一旦爆發(fā)重大問題，就會危及經(jīng)濟(jì)、社會甚至政治穩(wěn)定，嚴(yán)重影響改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程”。[!--empirenews.page--] 按照《通知》精神，我們立即組織學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認(rèn)識，抓緊部署，貫徹落實(shí)。國務(wù)院為此專門成立了清理整頓場外非法股票交易和整頓證券期貨市場工作小組，由我擔(dān)任組長。清理整頓的范圍包括五項(xiàng)內(nèi)容：清理整頓場外股票交易市場、清理整頓證券交易中心、清理整頓證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、清理整頓期貨市場、清理整頓原有證券投資基金。從1998年4月開始，經(jīng)歷一年半的時間基本結(jié)束。

首先是清理整頓場外非法股票交易。

這項(xiàng)清理工作，當(dāng)時面對的情況非常復(fù)雜。全國涉及18個省市，未經(jīng)國家批準(zhǔn)，非法設(shè)立的[1][2][3][4]下一頁 股票交易場所41家，有520家企業(yè)在這些場所上市交易，涉及340萬投資者，市值300億。如果搞不好，就會釀成全國性的金融風(fēng)險，甚至造成社會的不穩(wěn)定。此項(xiàng)工作開始前，我們用了近半年的時間進(jìn)行了調(diào)查摸底，力爭做到情況明、決心大、方法對。具體清理措施本著積極穩(wěn)妥、區(qū)別情況、分類指導(dǎo)的精神，區(qū)別不同地區(qū)、不同交易場所和不同掛牌企業(yè)，采取不同的辦法，成熟一個，解決一個，不搞簡單的“一刀切”。

場外非法交易場所是一些地方政府越權(quán)批設(shè)的，盡管從事股票交易是非法的，但我們還是采取了給出路的政策。比如對清理掛牌企業(yè)，就采取了七條政策措施，分別是：具備一定條件的分別采取贖回股票、鼓勵收購、吸收合并、股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)、推薦單獨(dú)上市措施；不具備條件的動員原有股東繼續(xù)持有股份，享受股東權(quán)益，并給予相應(yīng)優(yōu)惠政策；全部業(yè)務(wù)清理完成后關(guān)閉，符合條件的可以轉(zhuǎn)化為證券營業(yè)部。整個清理整頓工作是按照先停止擴(kuò)容、再清理業(yè)務(wù)、最后關(guān)閉場所三個步驟來進(jìn)行的。

為了在不影響社會政治穩(wěn)定的前提下妥善化解風(fēng)險，我們與有關(guān)省市的領(lǐng)導(dǎo)密切合作、反復(fù)協(xié)商，逐戶落實(shí)清理整頓方案，并在地方政府和有關(guān)部門的積極配合下，及時化解了幾十起可能影響社會穩(wěn)定的群體事件。到1999年底，涉及全國18個省市和340萬投資者的41個非法股票交易場所全部關(guān)閉，520家企業(yè)全部摘牌，在沒有花中央財政一分錢、沒有出現(xiàn)大問題的情況下，基本化解和消除了風(fēng)險隱患。

其次是清理整頓證券交易中心。

證券交易中心是在九十年代初期的歷史環(huán)境下，一些地方越權(quán)批設(shè)的。隨著證券市場的不斷發(fā)展，特別是上海、深圳證券交易所技術(shù)手段日臻成熟，證券交易中心原有的一些功能大為削弱，管理的問題和風(fēng)險隱患逐漸暴露出來，主要有：證券交易中心直接參與股票的買賣；挪用會員清算資金；從事房地產(chǎn)等實(shí)業(yè)投資；開展虛假的國債回購交易；開展場外非法證券交易等。這些問題不僅不利于證券市場的安全運(yùn)行和規(guī)范發(fā)展，而且擾亂金融秩序，蘊(yùn)含著很大的金融風(fēng)險。

清理整頓證券交易中心的基本指導(dǎo)思想是，按照徹底整頓，妥善處理的原則，有計劃、有組織地進(jìn)行。目的是通過清理整頓，撤銷證券交易中心，強(qiáng)化證券交易所一線監(jiān)管，建立全國統(tǒng)一的證券交易清算系統(tǒng)，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。

清理整頓的對象和范圍是26家證券交易中心及其投資設(shè)立的證券登記公司和STAQ系統(tǒng)。清理整頓分三步進(jìn)行，即清查資產(chǎn)、分流業(yè)務(wù)、撤銷機(jī)構(gòu)。為了最大限度地降低清理整頓成本，充分利用證券交易中心的人力、物力資源，我們經(jīng)過認(rèn)真研究，決定對撤銷后的證券交易中心給予三條出路：一是可以由符合條件的證券公司收購，改組為證券交易營業(yè)部；二是符合設(shè)立證券經(jīng)紀(jì)公司條件的，可以申請改組為證券經(jīng)紀(jì)公司；三是幾家證券交易中心可以聯(lián)合組成一家證券公司，符合綜合證券公司條件的，可申請設(shè)立綜合類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。[!--empirenews.page--] 這項(xiàng)工作開始于1998年11月，1998年年底完成了對證券交易中心的資產(chǎn)清查和財務(wù)審計工作。1999年4月底，完成了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的分流工作，提出機(jī)構(gòu)改組的方案。1999年6月底，證券交易中心撤銷完畢，人員安置工作基本完成。

第三是清理整頓證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

在清理整頓證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)前，我們從審計機(jī)關(guān)了解到，全國證券公司普遍存在違規(guī)吸收社會資金、挪用客戶保證金以及違規(guī)從事同業(yè)拆借活動的行為，涉及金額達(dá)1000多億元。有的證券公司大搞帳外經(jīng)營，用于房地產(chǎn)開發(fā)等長期投資，形成大量的不良資產(chǎn)，有的已開始發(fā)生支付危機(jī)，債務(wù)糾紛不斷增多。尤其是挪用客戶保證金，數(shù)額巨大，蘊(yùn)藏著極大的金融風(fēng)險，必須進(jìn)行清理整頓。

從1999年起，我們深入開展證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)清理整頓工作。對證券公司進(jìn)行分類指導(dǎo)，對嚴(yán)重違規(guī)的進(jìn)行嚴(yán)肅處理，如君安證券依法受到了處罰。對一般違規(guī)的，沒有采取簡單關(guān)閉的辦法，對虧損嚴(yán)重、資不抵債的證券公司，按照中央關(guān)于黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體脫鉤的有關(guān)規(guī)定，由原主辦機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)清償債務(wù)，妥善處理。同時，將現(xiàn)有證券公司逐步按條件規(guī)范為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，鼓勵證券公司之間以合并、收購等方式重組。同時，積極開辟融資渠道，形成一批規(guī)范經(jīng)營、守法遵規(guī)的證券公司。

經(jīng)過一年多的清理整頓，在我離開證監(jiān)會之前，全國90家證券公司，有35家證券公司完全歸還了挪用的客戶保證金，15家證券公司增資改制，批準(zhǔn)了4家證券公司為綜合類券商，11家證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場。

第四是進(jìn)一步清理整頓期貨市場。

縱觀我國期貨市場的發(fā)展歷史，從1986年就開始了理論探討。開始試點(diǎn)后基本上經(jīng)歷初步形成階段（1990年-1994年）、清理整頓階段（1995年-2000年）、規(guī)范發(fā)展階段（2001年至今）。目前已經(jīng)初步形成了以期貨交易所為核心的較為規(guī)范的市場組織體系，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的新階段。

受不規(guī)范的交易方式和缺乏充足有效的監(jiān)管體系等因素影響，中國期貨市場在開設(shè)初期出現(xiàn)了盲目發(fā)展和無序狀態(tài)。從1994年開始，證監(jiān)會就對期貨市場進(jìn)行清理整頓。1997年5月，我擔(dān)任證監(jiān)會主席，繼續(xù)加強(qiáng)對期貨市場的管理。主要對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，并重新調(diào)整了期貨合約。清理了非法從事境外期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)公司，清理規(guī)范境外期貨代理業(yè)務(wù)資格，取締非法外匯交易和境外期貨交易。

經(jīng)過清理整頓，原有14家期貨交易所撤并為3家；交易品種由原來的35個壓縮到12個；179家期貨經(jīng)紀(jì)公司完成了增資和重組，期貨公司的抗風(fēng)險能力有了較大提高。與此同時，加強(qiáng)了期貨市場的法規(guī)建設(shè)，出臺了《期貨交易管理暫行條例》及四個配套管理辦法，從此，期貨市場開始步入規(guī)范試點(diǎn)的階段。

第五是清理規(guī)范原有的證券投資基金。

我國證券投資基金業(yè)起步于20世紀(jì)80年代中后期。依主管機(jī)關(guān)不同而分為兩個階段：第一階段是1992—1997年，由中國人民銀行作為監(jiān)管機(jī)關(guān)。在滬深交易所上市的基金有25只，在大連、武漢、天津證券交易中心聯(lián)網(wǎng)交易的基金數(shù)量達(dá)28只，但此時基金規(guī)模很小，運(yùn)作也很不規(guī)范，俗稱為“老基金”。而且專業(yè)性基金管理公司也很少，不足10家。第二階段是1997年11月至今，在《證券投資基金管理暫行辦法》向社會公布后，由證監(jiān)會作為基金管理的監(jiān)管機(jī)關(guān)。在《證券投資基金管理暫行辦法》指引下，“新基金”開始規(guī)范運(yùn)行。[!--empirenews.page--] 1999年3月前，各地擅自或者越權(quán)批設(shè)了75只證券投資基金，總資產(chǎn)90多億元，涉及22個省市、120萬投資者。這些基金，大部分管理混亂，資產(chǎn)質(zhì)量差，風(fēng)險隱患大。1999年3月，證監(jiān)會發(fā)出了對原有證券投資基金進(jìn)行清理規(guī)范方案的通知，各證券交易中心交易的基金逐步摘牌，在交易所上市的基金也分別不同情況進(jìn)行清理與規(guī)范，清理規(guī)范工作于2000年6月底以前完成。

需要指出的是，1999年是清理規(guī)范原有基金最關(guān)鍵的一年，同時也是是基金業(yè)大發(fā)展的一年，新基金迅速增加到22只，資產(chǎn)規(guī)模躍升為484.2億元。至此，基金業(yè)的發(fā)展逐步納入規(guī)范化發(fā)展軌道。

以上五項(xiàng)清理整頓涉及范圍之廣、清理難度之大，是我國證券市場歷史上所沒有過的。我們能在較短的時間內(nèi)取得積極成效，并且沒有引發(fā)大的社會問題，主要原因可概括為以下方面：

1、中央高度重視，正確領(lǐng)導(dǎo)，集中部署，較好地統(tǒng)一了各方面的思想認(rèn)識，這是清理整頓得以順利開展的根本保障。

2、在清理整頓方案制定和實(shí)施過程中，用了大量的時間反復(fù)調(diào)研，聽取意見，基本摸清了風(fēng)險隱患和問題的癥結(jié)，明確了清理整頓的目標(biāo)，及時確定了行之有效的政策措施。

3、采取“先降溫，后處理”的辦法上一頁[1][2][3][4]下一頁，逐步化解風(fēng)險，避免矛盾的激化。

4、按照實(shí)事求是、疏堵結(jié)合的原則，扎扎實(shí)實(shí)地逐戶落實(shí)清理整頓方案，一個一個解決問題，消除風(fēng)險，區(qū)分不同情況，分類指導(dǎo)，先易后難，各個擊破。

5、依靠地方政府，充分調(diào)動各方面積極性，及時消除風(fēng)險隱患。

六項(xiàng)政策推動發(fā)展

監(jiān)管部門不能抱著聽其自然、任其發(fā)展、無所作為的態(tài)度，要從實(shí)際出發(fā)，以“三個有利于”為指導(dǎo)，積極主動引導(dǎo)證券市場健康發(fā)展。正確的輿論引導(dǎo)和正確的政策措施，能夠促使證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展；反之，錯誤的輿論引導(dǎo)和不當(dāng)?shù)恼叽胧厝蛔璧K證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

股票投資是投資上市公司的未來，有一定的投機(jī)性，但不能過度投機(jī)，否則就會破壞股市的正常健康發(fā)展。我國股市建立的時間很短，容易出現(xiàn)過度投機(jī)的現(xiàn)象。1996年股市過熱，股指出現(xiàn)超常暴漲，經(jīng)常是全線飄紅。成千上萬基本不懂股票的普通百姓，抱著賺大錢的想法盲目涌入股市。當(dāng)時面臨香港回歸和“十五大”的召開，大家都普遍認(rèn)為政府不會讓股市下跌，即使下跌，政府也會托市。我們冷靜分析了當(dāng)時的形勢，認(rèn)為股市過熱的狀況極不正常，如不及時遏制，必然會造成嚴(yán)重后果，一方面通過發(fā)表人民日報特約評論員文章《正確認(rèn)識當(dāng)前股票市場》，從輿論上進(jìn)行正確的引導(dǎo)，樹立理性投資的觀念，明確股市有風(fēng)險、投資要謹(jǐn)慎選擇，獲利歸己、風(fēng)險要自擔(dān)。另一方面，宣布新股發(fā)行規(guī)模100億和實(shí)行漲跌停板制度等措施，從而有效地抑制住股市的過度投機(jī)。

通過精心治理，1997年的股市基本保持平穩(wěn)，市場規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大。在周邊股市危機(jī)四伏的情況下，我國股市沒有出現(xiàn)大幅度的波動，成績來之不易。總結(jié)原因，主要有：

1、國家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境良好，綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力大大增強(qiáng)，為股市的穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)；

2、及時消除了泡沫經(jīng)濟(jì)的隱患，有效化解了金融風(fēng)險；

3、從我國實(shí)際出發(fā)，沒有盲目對外開放資本市場。[!--empirenews.page--] 但是，在隨后的近兩年時間里，股市曾經(jīng)一度處于低迷狀態(tài)，特別是受亞洲金融危機(jī)的影響，投資者中有種種關(guān)于中央支持不支持股市的擔(dān)心與疑慮。據(jù)統(tǒng)計，1998年境內(nèi)籌資比1997年減少了484億元，下降36.6％；成交總量比上一年減少7177億元，下降23％；印花稅減少27億元。同時，受市場低迷影響，公司上市速度明顯放慢，一級市場新股發(fā)行困難，二級市場價跌量縮，投資者信心不足。

股市是經(jīng)濟(jì)的晴雨表，當(dāng)年國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢繼續(xù)向好，而股市卻與整體經(jīng)濟(jì)形勢的走向相背離。我認(rèn)為這種現(xiàn)象并不正常，是我國證券市場新型加轉(zhuǎn)軌所特有的，政府對此必須加以正確的引導(dǎo)和必要的宏觀調(diào)節(jié)，否則將對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成不必要的負(fù)面影響。監(jiān)管部門不能抱著聽其自然、任其發(fā)展、無所作為的態(tài)度，要從實(shí)際出發(fā)，以“三個有利于”為指導(dǎo)，積極主動引導(dǎo)證券市場健康發(fā)展。為此，我組織證監(jiān)會有關(guān)部門對市場狀況進(jìn)行了深入的調(diào)查研究，并于1999年初，醞釀了一份關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和推進(jìn)證券市場發(fā)展的若干政策意見，請示國務(wù)院。經(jīng)過方方面面的協(xié)調(diào)和修改，1999年5月16日，國務(wù)院批準(zhǔn)了這份包括改革股票發(fā)行體制、逐步解決證券公司合法融資渠道、允許部分具備條件的證券公司發(fā)行融資債券、擴(kuò)大證券投資基金試點(diǎn)規(guī)模、搞活B股市場、允許部分B股H股公司進(jìn)行回購股票的試點(diǎn)等6條主要政策建議的文件，也就是通常說的搞活市場六項(xiàng)政策。由此引發(fā)了著名的“5.19”行情。

客觀的講，六項(xiàng)政策的出臺對引發(fā)“5.19”行情起了重要的導(dǎo)向作用，但更深層次的原因是國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。首先，繼1998年以來，國家以增加投資、擴(kuò)大內(nèi)需為主要內(nèi)容的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策逐步發(fā)揮效應(yīng)，國民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持持續(xù)、快速、健康發(fā)展的良好勢頭，經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)和企業(yè)效益狀況也發(fā)生積極變化，從而為證券市場發(fā)展創(chuàng)造了良好的宏觀環(huán)境；其次，經(jīng)過近兩年的清理整頓和法制建設(shè)，證券市場運(yùn)行秩序明顯好轉(zhuǎn)，防范和化解市場風(fēng)險的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，證券市場具備了規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)條件；再次，在1997年以來股市持續(xù)下跌過程中，眾多上市股票的市盈率大幅下降，投資價值日益顯現(xiàn)，客觀上市場存在著上升的內(nèi)在要求。在這些因素的綜合作用下，滬深股市才出現(xiàn)了恢復(fù)性上升。證券市場進(jìn)一步轉(zhuǎn)好，投資者信心逐步增強(qiáng)，為證券市場進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

就市場而言，我認(rèn)為，無形的手和有形的手都要用，不是只用無形的手，只要有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，都是可以用的。我在任期間曾兩次組織撰寫了《人民日報》評論員文章，第一次阻止了當(dāng)時股市的過熱，在亞洲金融危機(jī)來臨之前，提前消除了股市泡沫，對全民進(jìn)行了一場風(fēng)險教育，從那以后，“股市有風(fēng)險，入市要謹(jǐn)慎”逐步深入人心；第二次肯定了股市的恢復(fù)性上漲，把握了時機(jī)，推動了股市的發(fā)展。1998年，我時任國務(wù)院副秘書長、證券委主任、證監(jiān)會主席，曾經(jīng)到美國與美聯(lián)儲主席格林斯潘對美國運(yùn)用利率杠桿進(jìn)行宏觀調(diào)控展開了廣泛而深入的探討。我認(rèn)為，作為宏觀管理部門要為證券市場發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，要適時進(jìn)行宏觀調(diào)節(jié)。縱觀世界各國對證券市場在必要時沒有不進(jìn)行干預(yù)的。遇到重大問題，進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)是十分必要的。這一點(diǎn)，美聯(lián)儲主席表示認(rèn)同。[!--empirenews.page--] 當(dāng)股市出現(xiàn)大幅波動的時候，投資者的信心受到極大打擊，證券市場的正常秩序受到嚴(yán)重威脅，必須采取各種有效措施進(jìn)行調(diào)節(jié)，包括經(jīng)濟(jì)的、法律的、政策的、輿論的多種手段。美國“九·一一”事件后，美國政府采取多種手段對股票市場進(jìn)行了宏觀調(diào)控，總統(tǒng)布什先后十次就股市發(fā)表演講，樹立投資者信心。香港遭遇亞洲金融危機(jī)時，也果斷成立調(diào)控基金入市進(jìn)行干預(yù)。為應(yīng)付金融危機(jī)，香港動用了1000億港幣穩(wěn)定市場。

我國證券市場發(fā)展的實(shí)踐，使我們認(rèn)識到：正確的輿論引導(dǎo)和正確的政策措施，能夠促使證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展；反之，錯誤的輿論引導(dǎo)和不當(dāng)?shù)恼叽胧厝蛔璧K證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

展望未來方興未艾

21世紀(jì)頭20年對我國而言，是一個必須抓住的戰(zhàn)略機(jī)遇期。國家的戰(zhàn)略機(jī)遇期，也就是我國證券市場發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期。在十六大精神指引下，有著遠(yuǎn)大發(fā)展空間與美好前景的證券市場必將在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。

回顧過去，把中國證券市場快速發(fā)展的十二年放在歷史的長河中，可以說只是一次瞬間的跨越，展望未來，證券市場方興未艾，具有巨大的發(fā)展空間。我們看中國證券市場，既要看到過去的成績，也要看到現(xiàn)在的問題，更要看到未來的發(fā)展前景。國家的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期也就是證券市場改革開放與穩(wěn)定發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。我國證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來越重要，可以從五個方面認(rèn)識發(fā)展證券市場的重要性：

一是黨的十六大提出全面建設(shè)小康社會的戰(zhàn)略目標(biāo)，我國經(jīng)濟(jì)總量在未來20年內(nèi)要再翻兩番。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，必須有大量、持續(xù)的投資投入，這就要求我國證券市場無論在規(guī)模、還是容量上都要有一個較大發(fā)展。黨的十六大提出，縱觀全局，21世紀(jì)頭20年對我國而言，是一個必須抓住的戰(zhàn)略機(jī)遇期。國家的戰(zhàn)略機(jī)遇期，也就是我國證券市場發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期。在這段時期，我國證券市場應(yīng)有更大的發(fā)展空間，并發(fā)揮更加重要的作用。

二是只有促進(jìn)證券市場發(fā)展，才能逐步解決我國直接融資與間接融資比例失衡的問題。近幾年來我國銀行儲蓄大幅增長，貸款規(guī)模迅速擴(kuò)大，今年上半年就增加了17000多億元。企業(yè)融資包括基本建設(shè)、技術(shù)改造、流動資金，絕大部分都靠貸款，在我國企業(yè)負(fù)債率比較高，自有資本金比較低的情況下，銀行面臨著很大的潛在風(fēng)險。而企業(yè)通過發(fā)行股票、債券等直接融資比重過低，特別是近上一頁[1][2][3][4]下一頁 兩年來受資本市場持續(xù)低迷的影響，這個問題顯得更加突出。據(jù)統(tǒng)計，我國2002年直接融資占間接融資的比重僅為9%，而世界許多國家直接融資比重至少占70%以上。這種局面已難以為繼，必須加快發(fā)展證券市場逐步求得解決。

三是我國眾多企業(yè)包括四大國有商業(yè)銀行都需要進(jìn)行股份制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，而直接融資比重過低，證券市場規(guī)模遲遲不能發(fā)展擴(kuò)大，很難適應(yīng)企業(yè)要求改制上市、并通過發(fā)行股票、債券籌措資金的迫切需求。[!--empirenews.page--] 四是商業(yè)保險、社會保險正在迅速發(fā)展，急需通過證券市場運(yùn)作，確保合理的回報率，這樣才能進(jìn)入良性循環(huán)。而直接融資比重過低、規(guī)模過小，使商業(yè)保險面臨連年虧損的局面，社會保險也不能有效地增值，這樣發(fā)展下去難以為繼。

第五，加入WTO后，我國金融業(yè)面臨著機(jī)遇和競爭，如何應(yīng)對當(dāng)今世界上金融混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展趨勢，探索貨幣市場、保險市場與資本市場之間有機(jī)結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展，顯得更加緊迫。

我相信，在十六大精神指引下，有著遠(yuǎn)大發(fā)展空間與美好前景的證券市場必將在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。