第一篇：CCAA-109______環(huán)境管理體系___________審核員注冊準(zhǔn)則(第2版)

中 國 認(rèn) 證 認(rèn) 可 協(xié) 會 環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（GB/T 27024 認(rèn)可項目）

第2 版

文件編號：CCAA-109 發(fā)布日期：2007 年1 月18 日 實施日期：2007 年6 月1 日

環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)人員注冊規(guī)范類文件。

本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會運作其環(huán)境管理體系審核員注冊項目時遵循的原則。本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(CNCA)同意，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn)

編 制：CCAA 日期：2006 年 10 月25 日 批 準(zhǔn)：CCAA 日期：2007 年 1 月 18 日 實 施：CCAA 日期：2007 年6 月 1 日 信息

所有CCAA 文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在CCAA 網(wǎng)站上公布所有CCAA 相關(guān)準(zhǔn)則的最新版本。

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地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號中認(rèn)大廈13 層 郵編：100020 http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2007-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會 前 言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)是國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會唯一授權(quán)的依法從事認(rèn)證人 員認(rèn)證(注冊)的機構(gòu),開展管理體系審核員、認(rèn)證咨詢師、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和認(rèn)證培訓(xùn)教師等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認(rèn)證協(xié)會(IPC)的全權(quán)成員，加入了IPC-QMS/EMS 審 核員培訓(xùn)與注冊國際互認(rèn)協(xié)議，人員注冊結(jié)果在世界范圍內(nèi)得到普遍承認(rèn)。

本準(zhǔn)則由CCAA 依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號）制定，遵循了IPC《QMS 和EMS審核員認(rèn)證制度開發(fā)規(guī)范 第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格評定 人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》和GB/T 19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，是建立環(huán)境管理體系(GB/T24001)審核員國家注冊制度的基礎(chǔ)性文件。

CCAA遵照GB/T 27024-2004 實施本準(zhǔn)則建立的環(huán)境管理體系(EMS)審核員注冊制度，并通過了中國合格評定國家認(rèn)可委員會(CNAS)依據(jù)GB/T27024-2004 實施的認(rèn)可。CCAA-EMS 審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事EMS 審核的個人素質(zhì)和相應(yīng)知識與能力，而不對注冊人員的專業(yè)技術(shù)范圍和能力加以識別和確認(rèn)。盡管CCAA已盡力保證評價考核過程和注冊制度的科學(xué)性、有效性和完整性，但如果某一注冊人員提供的審核或其它服務(wù)未能滿足客戶或聘用機構(gòu)的所有要求，CCAA 對此不承擔(dān)責(zé)任。

第一章 概論 1.1 引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）遵循國際人員認(rèn)證協(xié)會(IPC)《QMS 和EMS 審核 員認(rèn)證制度開發(fā)規(guī)范 第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立環(huán)境管理體系(EMS)審核員國家注冊/認(rèn)證制度，目的是確認(rèn)EMS 審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和能力，保證EMS 認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2004《合格評定 人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T 19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，規(guī)定了CCAA-EMS 審核員的注冊要求和評價過程。1.1.3 CCAA-EMS 審核員注冊資格可證明注冊人員：

? 通過了符合GB/T27024 要求的嚴(yán)格的能力考核和評價；

? 達(dá)到了GB/T19011 建議的EMS 審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)及知識和技能，有能力完成相應(yīng)的EMS 審核和審核管理工作；

? 獲得了在中國以及在IPC 國際組織框架內(nèi)普遍承認(rèn)的EMS 審核人員資格； ? 向受審核方、聘用機構(gòu)及相關(guān)方提供了基本的審核工作質(zhì)量保證。

1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家和/或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2 引用文件

IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 審核員認(rèn)證制度開發(fā)規(guī)范 第四版》

GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》 GB/T 24001-2004 IDT ISO 14001:2004 《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》 GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格評定 人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》 1.3 術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則采用GB/T19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》和GB/T27024-2004 《合格評定 人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》中的術(shù)語和定義，同時使用下列術(shù)語定義。如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語定義與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，應(yīng)以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.3.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指通常所說的外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核 由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機 構(gòu)。

注2：當(dāng)環(huán)境管理體系和其它管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。

注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián) 合審核”。1.3.2 審核準(zhǔn)則

一組方針、程序或要求。

注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。1.3.3 審核員

有能力實施審核的人員。1.3.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。1.3.5 審核組長

由審核委托方指定的有能力領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核員。1.3.6 能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。1.3.7 資格

個人素質(zhì)、教育、培訓(xùn)和（或）工作經(jīng)驗的證明。1.3.8 高等教育學(xué)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的，中等教育之后的完整的教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷，包 括大專、本科及其以上學(xué)歷或相應(yīng)學(xué)位。1.3.9 完整的EMS審核

包含GB/T19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)中6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及GB/T 24001-2004 標(biāo)準(zhǔn)或等同的EMS 替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。1.3.10 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員，包括書面評價人員、見證評價人員和面試評價人員。1.3.11 CCAA 注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程 控制與管理、注冊人員資格審查及作出注冊決定的CCAA工作人員。1.3.12 注冊擔(dān)保人

具有良好的個人聲譽和CCAA 認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），了解申請人專 業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。1.4 注冊級別

1.4.1 CCAA-EMS 審核員注冊資格分為實習(xí)審核員、審核員和高級審核員三個級別：

? EMS實習(xí)審核員

EMS 實習(xí)審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊資格要求并具備EMS 審核所必要的知識和基本技能的申請人。

實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與EMS 審核活動，但不能獨立實施審核。? EMS審核員

EMS 審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊資格要求，具備EMS 審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗的申請人。

審核員可以獨自一人完成或作為審核組成員完成EMS 審核任務(wù)，也可以在高級審核員的 指導(dǎo)和幫助下，作為實習(xí)審核組長領(lǐng)導(dǎo)審核組完成EMS 審核任務(wù)。

? EMS高級審核員

EMS 高級審核員資格授予經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊資格要求，具備EMS 審核所需的知識和技能以及領(lǐng)導(dǎo)一個審核組所需的能力，并在策劃、協(xié)調(diào)、實施審核活 動以及與審核委托方、受審核方溝通等方面有豐富實踐經(jīng)驗的申請人。

高級審核員可以完成或領(lǐng)導(dǎo)審核組完成EMS 審核任務(wù)。

高級審核員有責(zé)任指導(dǎo)審核組內(nèi)的實習(xí)審核員和審核員實施、改進審核活動和審核管理 活動。

1.4.2 CCAA-EMS 審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。對于在環(huán)境管理理論和實踐領(lǐng)域有創(chuàng)造性貢獻和突出成就的人士，經(jīng)國家權(quán)威人士推薦、CCAA 評價合格、CCAA 人員注冊技術(shù)委員會同意，可直接注冊為EMS 審核員或高級審核員。

第二章 注冊要求 2.1 申請要求

2.1.1 各級別注冊申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA-EMS 審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.1.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應(yīng)使用中文或英文，如提供其他語言的信息、資料，應(yīng)附有經(jīng)聘用申請人的認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)的中文翻譯件。2.1.3 申請人應(yīng)使用CCAA統(tǒng)一的注冊申請表格。申請表應(yīng)填寫完整，由申請人親筆簽字，注 冊擔(dān)保人、推薦機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并蓋推薦機構(gòu)公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用 一同遞交CCAA。

注：申請表格可從CCAA 網(wǎng)站http://004km.cnCA 批準(zhǔn)，并提供其培訓(xùn)符合GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的證明或通過CCAA 的課程確認(rèn)。

CCAA 確認(rèn)要求和程序詳見《CCAA 審核員培訓(xùn)課程確認(rèn)規(guī)則》。

注：申請人參加境外培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)，按照CCAA 與相關(guān)機構(gòu)的互認(rèn)協(xié)議處理。2.2.5 EMS 審核經(jīng)歷

2.2.5.1 實習(xí)審核員注冊申請人無EMS 審核經(jīng)歷要求。2.2.5.2 審核員注冊申請人EMS 審核經(jīng)歷要求

以實習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在高級審核員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次完整 的EMS 審核，總的審核經(jīng)歷不少于20 天并覆蓋GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)所有條款，其中現(xiàn)場審核經(jīng) 歷不少于15 天。

所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前3 年內(nèi)獲得，并完成3.3.1 所規(guī)定的現(xiàn)場見證評價。2.2.5.3 高級審核員注冊申請人EMS 審核經(jīng)歷要求

作為實習(xí)審核組長在高級審核員的指導(dǎo)和幫助下，領(lǐng)導(dǎo)審核組完成至少3 次完整的EMS 審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15 天，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于10 天。

所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前2 年內(nèi)獲得，并完成3.3.1 所規(guī)定的現(xiàn)場見證評價。2.2.5.4 審核中所需的指導(dǎo)和幫助由審核組長或高級審核員決定。指導(dǎo)和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨指定人員完成此任務(wù)。2.2.4.5 可接受的審核經(jīng)歷 ? 第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CNCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從簽署IAF 互認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可的EMS 認(rèn)證機構(gòu)獲得； ? 第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認(rèn)的第二方審核機構(gòu)獲得；

? 認(rèn)可、評審、評價經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評審、評價活動中獲得。2.3 個人素質(zhì)和審核原則要求

2.3.1 各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)：

a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎； b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； c）善于交往，即靈活地與人交往；

d）善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動； e）有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； f）適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況； g）堅韌不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈；

h）明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； i）自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。2.3.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進行工作：

a）道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。

b）公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

c）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

d）獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

e）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.4 知識要求

2.4.1 各級別審核員應(yīng)具備的知識 2.4.1.1 管理體系審核

? 理解GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)3、4、6 章的內(nèi)容 ? 理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用 ? 理解受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的關(guān)系 ? 理解如何在受審核方組織環(huán)境中實施有效的審核 ? 理解審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果 ? 維護信息的保密性和安全性

? 為有效和高效地實施管理體系審核，應(yīng)具備的個人素質(zhì)的具體表現(xiàn) 2.4.1.2 環(huán)境管理體系

? 理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)每項條款的內(nèi)容和要求 ? 理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語 ? 理解環(huán)境管理原則及其運用

? 理解環(huán)境管理體系在不同組織中的應(yīng)用

? 認(rèn)識引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序，及引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用 ? 了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù) ? 了解環(huán)境科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用 —— 人類活動對環(huán)境的影響； —— 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用；

—— 環(huán)境介質(zhì)（如：空氣、水、土壤）；

—— 自然資源的管理（如：礦物燃料、水、動植物種群）； —— 環(huán)境保護的一般方法；

? 了解環(huán)境管理工具的應(yīng)用，如：環(huán)境因素和(或)環(huán)境影響評價，生命周期評價，環(huán)境表現(xiàn)評價等

? 評價組織環(huán)境管理體系識別出的重大環(huán)境影響和活動的風(fēng)險 ? 評價環(huán)境控制方法的有效性 2.4.1.3 法律法規(guī) ? 理解環(huán)境法律、法規(guī)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動有關(guān)的要求的應(yīng)用 ? 了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求

? 了解相關(guān)的國際條約和公約、合同和協(xié)議等 ? 了解組織遵守的其他要求 ? 了解CCAA 審核員行為規(guī)范要求 2.4.1.4 組織狀況

? 了解組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系等企業(yè)管理與運作的基礎(chǔ)知識 ? 了解組織的總體運營過程和相關(guān)術(shù)語 ? 關(guān)注組織的文化和社會習(xí)俗 2.4.2 高級審核員應(yīng)具備的知識 2.4.2.1 領(lǐng)導(dǎo)審核組

? 理解GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)5、7 章的各項內(nèi)容 2.4.2.2 環(huán)境管理體系

? 了解GB/T24004 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

? 了解國家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 2.5 技能要求

2.5.1 審核員應(yīng)具備的技能

? 正確運用審核原則、程序和技術(shù)；

? 根據(jù)審核計劃的分工對審核活動進行有效的策劃和組織，并按商定的時間表進行審核；

? 優(yōu)先關(guān)注重要問題；

? 通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息； ? 驗證所收集信息的準(zhǔn)確性； ? 形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論；

? 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； ? 評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；

? 準(zhǔn)確判定環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性； ? 使用工作文件記錄審核活動；

? 通過個人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。2.5.2 高級審核員應(yīng)具備的技能

? 對審核進行總體策劃并在審核中有效地利用資源； ? 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通； ? 組織和指導(dǎo)審核組成員開展審核工作； ? 為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； ? 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； ? 預(yù)防和解決沖突； ? 編制和完成審核報告； ? 主持首次、末次會議。2.6 審核員行為規(guī)范要求

各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA 審核員行為規(guī)范。

在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應(yīng)簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。

1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； 2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽； 3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； 4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息； 9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作； 10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.7 監(jiān)督與年度確認(rèn)要求

2.7.1 CCAA 采用年度確認(rèn)的方式，對審核員和高級審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。

2.7.2 在注冊證書有效期內(nèi)，審核員和高級審核員應(yīng)每年提交其完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

? 每年至少成功地完成1 次EMS 審核或完成15 小時的專業(yè)發(fā)展活動； ? 持續(xù)遵守行為規(guī)范的要求； ? 已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

? 當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。

2.7.3 CCAA 將定期發(fā)送信息，提示注冊人員提交證明資料、完成年度確認(rèn)。2.7.4 審核員和高級審核員應(yīng)保留完成年度確認(rèn)的記錄，在申請再注冊時提交CCAA。2.7.5 實習(xí)審核員無年度確認(rèn)要求。CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構(gòu)和受審核方反饋等 方式收集信息，對實習(xí)審核員進行監(jiān)督。

2.7.6 必要時，CCAA可對各級別審核員采取專項調(diào)查、質(zhì)詢或要求提供更多證實信息等方式 進行更頻繁更深入的監(jiān)督。2.8 再注冊要求

2.8.1 各級別審核員應(yīng)每3 年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.8.2 實習(xí)審核員再注冊要求

? 注冊證書到期前3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； ? 注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范； ? 已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴。2.8.3 審核員再注冊要求

? 注冊證書到期前3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請；

? 注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4 次完整的EMS審核或等效的部分體系審核（見注釋）；

? 當(dāng)不能滿足審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過3.2.1 規(guī)定的筆試； ? 如存在注冊準(zhǔn)則要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求； ? 注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范； ? 已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

? 完成歷次的年度確認(rèn)，以及CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。

注：等效的部分體系審核：3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的EMS 審核。本注 釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算。2.8.4 高級審核員再注冊要求

? 注冊證書到期前3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請；

? 注冊證書有效期內(nèi)，領(lǐng)導(dǎo)審核組完成至少3 次完整的EMS 審核或等效的部分體系審核（見注釋）。當(dāng)不能滿足審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過3.3.2 規(guī)定的面試； ? 如存在注冊準(zhǔn)則要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求； ? 注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范 ? 已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴

? 完成歷次的年度確認(rèn)，以及CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）；

注：等效的部分體系審核：領(lǐng)導(dǎo)審核組完成3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的 EMS 審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算。2.9 注冊資格擴展要求

2.9.1 具有CCAA QMS 或OHSMS 審核員、高級審核員注冊資格的人員，可向CCAA 申請EMS 審核員級別的注冊資格擴展。2.9.2 注冊資格擴展要求

? 具有至少2 年與環(huán)境管理相關(guān)的工作經(jīng)歷；

? 參加符合GB/T19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的不少于24 小時的EMS 審核員培訓(xùn)；（培訓(xùn)機構(gòu)及課程要求詳見2.2.4）

? 通過3.2.1 規(guī)定的筆試并注冊為EMS 實習(xí)審核員；

? 以實習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在EMS 高級審核員的指導(dǎo)和幫助下，完成至少3 次完整的EMS 審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15 天，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于10 天。所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前2 年內(nèi)獲得。

? 取得覆蓋GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)所有條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，以證實滿足2.5.1 規(guī) ? 定的技能能力的要求。第三章 評價過程 3.1 申請受理與資格審查

3.1.1 CCAA 注冊管理人員對注冊申請資料進行審查，確認(rèn)申請人符合2.1 和2.2 的要求。3.1.2 CCAA 注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應(yīng)安排。3.2 知識的考核 3.2.1 筆試考核

實習(xí)審核員注冊申請人應(yīng)在注冊申請前3 年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的筆試，以證實其滿 足2.4.1 規(guī)定的知識要求。

審核員注冊申請人在申請注冊時，如果距離通過3.2.1 規(guī)定的筆試的時間不超過4 年，無筆試要求，如超過4 年，應(yīng)再次通過筆試。3.2.2 面試考核

高級審核員注冊申請人應(yīng)在申請注冊時，參加CCAA統(tǒng)一組織的面試考核，以證實其具備 2.4.2規(guī)定的高級審核員應(yīng)具備的知識。3.2.3 筆試、面試的內(nèi)容、范圍和方式，詳見《CCAA-EMS審核員考試大綱》。3.3 技能的考核 3.3.1 審核現(xiàn)場見證評價

審核員注冊申請人應(yīng)完成2.2.5.2 中規(guī)定的審核經(jīng)歷，并取得覆蓋GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)所有條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，以證實滿足2.5.1 規(guī)定的技能要求；

高級審核員注冊申請人應(yīng)完成2.2.5.3 中規(guī)定的審核經(jīng)歷，并取得至少一次對完整EMS審核的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，作為滿足2.5.2 規(guī)定的技能要求的證據(jù)之一。3.3.2 面試考核

高級審核員注冊申請人在滿足3.3.1 要求后，還應(yīng)通過CCAA 統(tǒng)一組織的面試評價，以 證實滿足2.5 規(guī)定的技能要求。

3.2.2 和3.3.2 規(guī)定的面試將一次完成，是對高級審核員注冊申請人的個人素質(zhì)、知識和技能能力的綜合評價。

3.3.3 具有CCAA QMS或OHSMS高級審核員注冊資格的人員在其晉升EMS高級審核員時可免于面試考核。

3.3.4 實習(xí)審核員注冊申請人無技能考核要求。3.4 個人素質(zhì)的考核

3.4.1 對申請人個人素質(zhì)的考核將在筆試、面試和審核現(xiàn)場見證過程中結(jié)合進行。3.5 擔(dān)保與推薦

3.5.1 每名注冊申請人應(yīng)由一名注冊擔(dān)保人擔(dān)保（見1.3.12 定義）。

3.5.2 注冊擔(dān)保人應(yīng)對申請人個人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和環(huán)境管理工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實性作出擔(dān)保。

3.5.3 審核員和高級審核員注冊申請人還應(yīng)由聘用其從事審核活動的認(rèn)證機構(gòu)推薦。3.5.4 推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)和知識與能力是否適合從事審核活動給出推薦意見。3.6 注冊決定與注冊證書 3.6.1 注冊決定

CCAA 考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適 宜注冊的意見；

CCAA 注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定；注冊 管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。

CCAA 負(fù)責(zé)人審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.6.2 注冊證書與公告

3.6.2.1 對批準(zhǔn)注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。

3.6.2.2 對于符合再注冊要求的申請人，CCAA 將換發(fā)新的注冊證書，證書有效期3 年，自原注冊證書截止日期延續(xù)計算。對不符合要求、不予再注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構(gòu)或本人。

3.6.2.3 CCAA 負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)人員注冊公告和注冊證書。3.6.2.4 注冊證書包含下列信息：

? CCAA 的名稱、標(biāo)識； ? 注冊準(zhǔn)則標(biāo)識；

? 注冊人員的姓名和身份識別信息； ? 注冊級別和注冊編號； ? 注冊日期和有效期。3.6.2.5 注冊公告包含下列信息：

? 注冊領(lǐng)域； ? 注冊人員的姓名；

? 注冊級別和注冊證書編號； ? 注冊日期和/或有效期； ? 聘用機構(gòu)名稱（適用時）。

3.6.3 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)志使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前 應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)志使用承諾》。

3.6.4 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊證書、證卡的所有權(quán)。注冊人員一旦被撤銷相應(yīng)注冊資格，應(yīng)交回相應(yīng)證書。3.7 注冊資格處置

3.7.1 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊 資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。3.7.2 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應(yīng)以書面形式向CCAA提出。3.8 注冊收費

3.8.1 CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。注：《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》請見CCAA網(wǎng)站。

3.8.2 評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。3.9 投訴

3.9.1 針對審核員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊審核員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.9.2 針對CCAA的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動 中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。3.9.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請人 的要求提供該規(guī)則。3.10 申訴

3.10.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

? 注冊申請人或注冊人員對CCAA 作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴； ? 投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.10.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.10.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴 人的要求提供該規(guī)則。3.11 CCAA 考核人員要求 3.11.1 書面評價人員

書面評價人員，包括筆試閱卷人員，應(yīng)接受過相應(yīng)的培訓(xùn)，經(jīng)CCAA 評價批準(zhǔn)取得書面 評價人員資格。3.11.2 見證評價人員

3.11.2.1 見證評價人員資格要求

1）具有CCAA-EMS 高級審核員注冊資格； 2）熟悉CCAA-EMS 審核員注冊準(zhǔn)則要求； 3）嚴(yán)格遵守審核員行為規(guī)范，無不良從業(yè)記錄； 4）是認(rèn)證機構(gòu)的專職工作人員。

3.11.2.2 見證評價人員的推薦與批準(zhǔn)

見證評價人員應(yīng)由各認(rèn)證機構(gòu)從本機構(gòu)符合上述要求的人員中選擇、向CCAA 推薦，經(jīng) CCAA 評價批準(zhǔn)取得見證評價人員資格后，可實施見證評價活動； 3.11.2.3 每次審核見證活動的見證評價人員由審核委托方從本機構(gòu)具備資格的人員中選擇、指派。

3.11.3 面試評價人員

3.11.3.1 面試評價人員資格要求

1）具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷； 2）具有CCAA-EMS 高級審核員注冊資格 3）具有CCAA-EMS 審核員培訓(xùn)教師資格； 4）熟悉CCAA-EMS 審核員注冊準(zhǔn)則要求； 5）嚴(yán)格遵守審核員行為規(guī)范，無不良從業(yè)記錄；

3.11.3.2 面試評價人員應(yīng)經(jīng)CCAA 評價批準(zhǔn)，取得面試評價人員資格。3.11.4 CCAA 考核人員按照CCAA的規(guī)定程序?qū)嵤┰u價、考核活動。3.12 相關(guān)表格與文件

? 注冊申請表 ? 審核經(jīng)歷紀(jì)錄表 ? 審核經(jīng)歷匯總表 ? 審核經(jīng)歷見證評價報告 ? 《注冊資格處置規(guī)則》 ? 《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》 ? 《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》

第二篇：管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第1版

文件編號：CCAA-101

發(fā)布日期：2015年3月6日 實施日期：2015年3月20日

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認(rèn)大廈 郵編：100020 網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

目次

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術(shù)語與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊級別...6[/url] [url=]第二章注冊要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請要求...7[/url] [url=]2.3 申請人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=]2.4 個人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規(guī)范要求...11[/url] [url=]2.8確認(rèn)要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊要求...12[/url] [url=]2.10見證與擔(dān)保...12[/url] [url=]2.11 機構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊決定...13[/url] [url=]3.2 注冊公告及注冊證書...13[/url] [url=]3.3注冊時限...14[/url] [url=]3.4注冊收費...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機構(gòu)對認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監(jiān)督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求...35[/url]

前言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；

l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項目 注冊項目 審核員特定要求

質(zhì)量管理體系審核員 附錄A.1 環(huán)境管理體系審核員 附錄A.2 職業(yè)健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審

附錄A.5 核員

信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 附錄A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。

注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。1.4.6高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA工作人員。

1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個人聲譽和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。

l 實習(xí)審核員

根據(jù)本人申請，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習(xí)審核員資格。實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實習(xí)級別，申請人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習(xí)）。l 審核員

根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。l 主任審核員

根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎(chǔ)知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊要求2.1總則

管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求

2.2.1 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（[url=]http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機構(gòu)獲得。2.3.5主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上； b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；

c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；

4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同處境；----堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時俱進，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進行工作----誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實習(xí)審核員申請人考試

實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2審核員申請人考試

審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4各級別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求 各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應(yīng)每3年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機構(gòu)推薦

2.11.1 實習(xí)審核員申請人無機構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請人應(yīng)由所在認(rèn)證機構(gòu)推薦，推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章 注冊決定與申訴、投訴處理3.1注冊決定

CCAA考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；

----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA的名稱、標(biāo)識；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。

3.4注冊收費

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；

----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。3.6投訴

3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置4.1推薦機構(gòu)認(rèn)證人員管理要求 4.1.1推薦機構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評價系統(tǒng)的建立與實施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實施等。

4.1.3推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機構(gòu)申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構(gòu)的監(jiān)督計劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評價（必要時）相結(jié)合的方式，對認(rèn)證機構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機構(gòu)及協(xié)會的聯(lián)合檢查了解機構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時，采取認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機構(gòu)對推薦申請人的認(rèn)證活動及能力進行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實性負(fù)責(zé)。若推薦機構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對推薦機構(gòu)的推薦資格進行處置。

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進行處置。

4.3.3 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

信息來源：中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

第三篇：新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則2015

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新版管理體系審核員注冊準(zhǔn)則發(fā)布

2015-03-09中國認(rèn)證認(rèn)可中國認(rèn)證認(rèn)可

CCAA-CCAA訂閱號——認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域，綜合信息發(fā)布平臺。

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

第1版

文件編號：CCAA-101 發(fā)布日期：2015年3月6日

實施日期：2015年3月20日 ?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

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CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號中認(rèn)大廈 郵編：100020

網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

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目次 前言 第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術(shù)語與定義 1.5 注冊級別 第二章注冊要求 2.1總則 2.2 申請要求

2.3 申請人資格經(jīng)歷要求 2.4 個人素質(zhì)和審核原則要求 2.5 知識和技能要求 2.6考核要求

2.7審核員行為規(guī)范要求 2.8確認(rèn)要求 2.9 再注冊要求 2.10見證與擔(dān)保

2.11 機構(gòu)推薦

第三章注冊決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊決定

3.2 注冊公告及注冊證書 3.3注冊時限 3.4注冊收費 3.5申訴 3.6投訴

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機構(gòu)對認(rèn)證人員管理要求 4.2 監(jiān)督 4.3 資格處置 附錄A

A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求 A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求

A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求

A.6信息安全管理體系審核員特定要求

A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求

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前言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則

1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：

??通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；

??達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?/p>

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??獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊項目

注冊項目

質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員

危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員

信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 1.3引用文件

審核員特定要求

附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7

GB/T27024-2014 《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》

GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

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1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。

注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。

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1.4.6高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個人聲譽和CCAA認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。

??實習(xí)審核員

根據(jù)本人申請，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習(xí)審核員資格。實習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。

注：HACCP體系審核員注冊不設(shè)實習(xí)級別，申請人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習(xí)）。

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??審核員

根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。

??主任審核員

根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎(chǔ)知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊要求

2.1總則

管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求

2.2.1 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。

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2.2.3 申請人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機構(gòu)獲得。

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2.3.5主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求

a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；

c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同處境；----堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；

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----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時俱進，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進行工作

----誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

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審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實習(xí)審核員申請人考試

實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2審核員申請人考試

審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4各級別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求

各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

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----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時等于45分鐘課程時間）；

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c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。

2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應(yīng)每3年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。

2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的確認(rèn)；

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f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算

2.9.4主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前3個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機構(gòu)推薦

2.11.1 實習(xí)審核員申請人無機構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請人應(yīng)由所在認(rèn)證機構(gòu)推薦，推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章 注冊決定與申訴、投訴處理

3.1注冊決定

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CCAA考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。

CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書

3.2.1 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：

----注冊人員姓名；

----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機構(gòu)名稱。3.2.4 注冊證書包含下列信息：

----CCAA的名稱、標(biāo)識；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領(lǐng)域（注冊專業(yè)）；

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----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。3.4注冊收費

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：

----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。3.6投訴

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3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置

4.1推薦機構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1推薦機構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評價系統(tǒng)的建立與實施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實施等。4.1.3推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機構(gòu)申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構(gòu)的監(jiān)督計劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場評價（必要時）相結(jié)合的方式，對認(rèn)證機構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

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----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機構(gòu)及協(xié)會的聯(lián)合檢查了解機構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時，采取認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機構(gòu)對推薦申請人的認(rèn)證活動及能力進行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實性負(fù)責(zé)。若推薦機構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對推薦機構(gòu)的推薦資格進行處置。

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對見證與擔(dān)保人員進行處置。4.3.3 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

第四篇：環(huán)境管理體系國家注冊審核員審核知識部分考試題

（與打印出）

環(huán)境管理體系國家注冊審核員審核知識部分考試題

一、單項選擇題

1.某電鍍廠的審核準(zhǔn)則包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運行控制程序

C.污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

D.以上全是

2.判定不合格的審核準(zhǔn)則是：（）

A.A ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B．適用法律、法規(guī)和其他要求

C．受審核方的環(huán)境管理體系文件

D．A+B+C

3.確定環(huán)境管理體系審核范圍時可以考慮以下方面：（）

A.組織的管理權(quán)限和產(chǎn)品范圍

B.組織的活動范圍和現(xiàn)場區(qū)域

C.組織自己確定的區(qū)域

D.A+B

4.“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行比較所得到的評價結(jié)果”是：（A.審核證據(jù)

B.審核發(fā)現(xiàn)

C.審核結(jié)論

D.觀察結(jié)果

5.首次會議的主要目的是：（）

A.為審核制定計劃

B.介紹審核組成員以及實施審核所采用的方法和程序

C.確定實施審核所需的資源和審核人數(shù)

D.以上全部都是

6.審核的委托方可以是：（）

A.受審核方自己

B.受審核方的上級公司

C.認(rèn)證機構(gòu)

D.A+B+C

7．確定環(huán)境管理體系審核范圍時可以考慮以下方面：（）

E.組織的管理權(quán)限和產(chǎn)品范圍

F.組織的活動范圍和現(xiàn)場區(qū)域

G.組織自己確定的區(qū)域

H.A+B

8.審核的目的由誰來確定：（）

A.審核委托方

B.審核組長

C.受審核方

D.審核組

9．審核中不能獨立進行審核工作的審核組成員為：（）

A.審核組長

B.專業(yè)審核員

C.實習(xí)審核員

D.級別審核員）1

10．可以以合理的理由申請更換審核組具體成員的組織包括：（）

A.審核委托方和受審核方

B.審核組長

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在現(xiàn)場審核活動前應(yīng)當(dāng)評審受審核方的文件，其主要目的是：（）

A.評審文件與審核準(zhǔn)則的符合性

B.評價是否可以進行第一階段現(xiàn)場審核

C.評價申請資料是否完整

D.評價申請資料是否有效

12.一次審核結(jié)束的標(biāo)志是：（）

A.末次會議

B.審核組長向?qū)徍宋蟹教峤粚徍藞蟾娌⒈慌鷾?zhǔn)

C.認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)注冊

D.認(rèn)證機構(gòu)向受審核方頒發(fā)認(rèn)證證書

13.審核報告的所有權(quán)歸誰所有：（）

A.審核委托方

B.審核組長

C.受審核方

D.受審核方的上級主管機構(gòu)

14.末次會議應(yīng)當(dāng)由誰主持：（）

A.審核委托方負(fù)責(zé)人

B.審核組長

C.受審核方負(fù)責(zé)人

D.雙方協(xié)商確定或共同主持

15.審核員的能力通常包括：（）

A.個人素質(zhì)

B.有關(guān)環(huán)境的特定知識

C.有關(guān)環(huán)境的特定的技能

D.上述全部

二、多項選擇題

1．審核準(zhǔn)則可以包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運行控制程序

C.組織的環(huán)境方針

D.環(huán)境方面的法律法規(guī)

2．審核證據(jù)可以包括：（）

A.環(huán)保局關(guān)于組織超標(biāo)排放的罰款通知書。

B.組織污水排放口的監(jiān)測數(shù)據(jù)

C.周圍居民的投訴和抱怨

D.企業(yè)周圍有部分農(nóng)田麥苗死亡但責(zé)任尚未確定的事實。

3．審核準(zhǔn)則可以包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運行控制程序

C.組織的環(huán)境方針

D.環(huán)境方面的法律法規(guī)

4．審核范圍通常包括：（）

A.組織的實際位置

B.組織單元

C.組織的活動和過程

D.所覆蓋的時期

E.組織的供方和合同方

5．審核中收集做為審核證據(jù)信息的方法包括：（）

A.面談

B.對活動的觀察

C.文件評審

D.攜帶儀器現(xiàn)場監(jiān)測

三、判斷題

1.審核證據(jù)既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，屬于強制性國家標(biāo)準(zhǔn)。

3.受審核方為審核組指派的向?qū)Р坏脼閷徍藛T收集的不符合信息做出澄清。

4.當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測中心站依法對受審核方所做的污水環(huán)境監(jiān)測報告不能作為審核證據(jù)。

5.審核計劃一經(jīng)批準(zhǔn)就不得再修改，否則會影響審核正常進行。

6.由審核組長在末次會議上宣布認(rèn)證結(jié)論。

7.GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)只適用于第三方審核，不適用于組織內(nèi)審。

8.受審核方對審核員的提問所做的口頭回答均可以作為審核證據(jù)。

9.實習(xí)審核員不是審核組正式成員。

10.審核組必須由兩名或兩名以上正式成員組成。

四、簡答題

1.確定審核范圍應(yīng)考慮哪些因素

2.決定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？

3.向?qū)У穆氊?zé)是什么？

五、闡述題

1.審核員的個人素質(zhì)有哪些要求？

2．第一階段和第二階段審核的重點分別是什么？

六、案例分析題

1．審核員張工在熱處理車間進行審核時觀察到，該車間金屬件的熱處理裝置是使用液化氣作為燃料的，張工追蹤至在車間外的液化氣站房，發(fā)現(xiàn)消防器材配備合理，通風(fēng)裝置運行正常。張工索要可燃?xì)怏w報警器的檢定證書時，車間負(fù)責(zé)人說：可燃?xì)怏w報警器沒有檢定，因為是新購置的，買來時有出廠合格證，所以買來就安裝上了，肯定沒有問題。

2.審核員張工在企業(yè)向?qū)У呐阃氯パb配車間審核，在車間的廠房外面發(fā)現(xiàn)露天存放大量建筑垃圾，隨地都是，殘土沒有任何覆蓋物，被風(fēng)吹起引起揚塵。陪同人員介紹說：是廠房上個月進行了改建，建筑垃圾是招標(biāo)來的建筑公司丟棄的，他們沒來得及清運走。張工讓基建辦的負(fù)責(zé)人把施工合同拿來查閱，發(fā)現(xiàn)甲方并未規(guī)定由建筑公司負(fù)責(zé)建筑垃圾的清運。

3.審核員張工又來到機加車間進行審核，發(fā)現(xiàn)車間過道邊上放有兩只金屬垃圾桶，上面分別標(biāo)注危險廢棄物和可回收廢棄物?，F(xiàn)場還貼有作業(yè)文件Q/EMS-26“廢棄物管理方法”，但張工打開可回收廢棄物垃圾桶時，發(fā)現(xiàn)里面除金屬廢屑外還有很多含油抹布。但按“廢棄物管理方法”規(guī)定，含油抹布應(yīng)放入危險廢物桶內(nèi)，以便統(tǒng)一處置。

4.審核員來到鍋爐房進行審核，在鍋爐房外觀察煙囪時發(fā)現(xiàn)常有黑煙冒出，便問鍋爐房負(fù)責(zé)人鍋爐煙塵是否監(jiān)測過，鍋爐房負(fù)責(zé)人說：我們每季度都請當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)測中心來工廠監(jiān)測，上個星期剛監(jiān)測完并出具了委托監(jiān)測報告。審核員發(fā)現(xiàn)其中黑度超標(biāo)。鍋爐房負(fù)責(zé)人說：每次報告送來都放辦公室文件柜中，還真沒仔細(xì)看。

5.公司根據(jù)沖壓車間作業(yè)時引起廠界噪聲超標(biāo)問題制定了整改方案，方案要求沖壓車間作業(yè)時將門窗關(guān)閉，沖壓設(shè)備間加設(shè)隔音板，車間內(nèi)墻還粘貼了吸音材料。但整改方案實施完成后再次監(jiān)測，廠界噪聲仍超標(biāo)。審核員查閱了公司關(guān)于改進沖壓車間噪聲超標(biāo)方案時發(fā)現(xiàn)，該方案中只有整改措施、實施進度和責(zé)任人，但沒有規(guī)定廠界噪聲降低的具體指標(biāo)值。

第五篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會

質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

?版權(quán)中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 類別 本準(zhǔn)則為CNAT規(guī)范類文件。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運作審核員注冊和培訓(xùn)認(rèn)可項目時應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。CNAT于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊兩項 MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴展到IATCA-EMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊。CNAT的運作過程經(jīng)同行評審確認(rèn)完全滿足IATCA相關(guān)準(zhǔn)則的所有要求。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言 本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊提供一個通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時參考了GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業(yè)、認(rèn)證認(rèn)可機構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。本準(zhǔn)則是注冊為CNAT-IATCA QMS級別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊資格。1 IATCA成員； 2 運作審核員注冊項目； 3 使用可接受的程序驗證注冊申請者的申請； 4 運作其注冊項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類似可接受的國際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過程； 5 已成功地通過同行評審，證明其作為審核員注冊機構(gòu)滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊機構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA； 7 表明其持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求。IATCA承認(rèn)的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CNAT 作為IATCA-MLA成員，在注冊滿足IATCA要求的審核員時，有權(quán)使用IATCA縮寫標(biāo)志。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊級別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊。CNAT-IATCA級別審核員的注冊僅僅表明個人從事審核的能力。CNAT-IATCA注冊制度不對個人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在網(wǎng)站004km.cnAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 過渡期 本準(zhǔn)則替代了CNAT-108《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（用于本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn) 要求，可導(dǎo)致暫?；蛉∠再Y格： a)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、科學(xué)公正； b)努力提高審核技能和信譽； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；

d)保持審慎態(tài)度，不承擔(dān)本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競爭，向委托方或聘用機構(gòu)報告任何可能影響其公正判斷的關(guān)系；

e)除非經(jīng)受審核方和審核機構(gòu)書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

g)根據(jù)可驗證的審核證據(jù)公正地表述審核發(fā)現(xiàn)，不有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽；

h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊過程的聲譽，對違背本行為準(zhǔn)則的情況而進行的調(diào)查給予充分的合作。

。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證 注：2.在任何情況下，申請人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。2.3 工作經(jīng)歷 2.3.1具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。

2.3.2 申請人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請人從事的工作職責(zé)、崗位、級別和報告的級別。2.4 質(zhì)量經(jīng)歷 2.4.1申請人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量有關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)歷。

2.4.2 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實施、運作和/或?qū)徍恕＿@些經(jīng)歷應(yīng)提供申請人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實際知識，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請審核員注冊前5年內(nèi)獲得的。2.5 審核員培訓(xùn) 2.5.1申請人應(yīng)成功地完成經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-IATCA QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。2.5.2初次申請注冊為審核員級別時，培訓(xùn)應(yīng)是在申請注冊前3年內(nèi)獲得的。2.5.3 如果申請人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ鳎瑫r完成了滿足注冊保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動，則對申請人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長一年。

2.6 審核員級別審核經(jīng)歷要求

2.6.1 審核員級別申請人應(yīng)作為實習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實施。

2.6.2 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。CNAT-IATCA 2.6.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.6.4 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人

CNAT-108

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中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 判定申請人具有： a)審核GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面的能力；

b)實施完整QMS審核的能力； c)本文件1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì)。2.6.5 審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進行評價： a)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識；

b)有效進行文件評審的能力； c)現(xiàn)場審核過程中知識和技能的應(yīng)用；

d)解釋審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)用于受審核方業(yè)務(wù)的能力；

e)與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力； f)形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報告的能力； g)本文件1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì)； h)申請人是否適宜審核員級別注冊的說明。2.7高級審核員級別審核經(jīng)歷要求 2.7.1高級審核員級別申請人應(yīng)作為實習(xí)審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.7.2 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前2年內(nèi)獲得。實習(xí)審核組長經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。指導(dǎo)應(yīng)包括對至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.7.4 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。2.7.5 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請人能有效地：

a)策劃審核以及有效利用各項資源； b)管理審核和領(lǐng)導(dǎo)審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準(zhǔn)備審核報告。2.7.6 高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進行評價：

a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；

b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對受審核方管理過程的理解能力；

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中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 e)就審核發(fā)現(xiàn)進行溝通以及準(zhǔn)備審核報告的能力；

f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。

2.8見證人完成審核表現(xiàn)報告的職責(zé) 2.8.1被指派對級別審核員申請人的表現(xiàn)進行見證的見證人負(fù)有以下職責(zé)：

a)識別在評價申請人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構(gòu)（適用時）及見證人的指派機構(gòu)（適用時）進行溝通； b)保證能提供公正的審核表現(xiàn)報告； c)對審核實施見證，綜合使用評審有關(guān)文件、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準(zhǔn)則2.6.4或2.7.5條款規(guī)定的能力進行評價；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現(xiàn)報告； 在履行上述責(zé)任時，見證人：

e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應(yīng)放在對申請人表現(xiàn)的評價上； f)應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則； g)應(yīng)只對實際見證到的申請人的能力進行評價； h)可在審核現(xiàn)場外完成對文件評審和審核報告活動的評價。2.9 用于注冊的合格審核 2.9.1 審核應(yīng)在具有自身的管理結(jié)構(gòu)并能對產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供實施全部管理職能的運營機構(gòu)或業(yè)務(wù)單位中進行。2.9.2 只有獨立的審核才能滿足對QMS審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用機構(gòu)應(yīng)具有獨立于被審核組織的管理和運行機制?？山邮艿膶徍伺e例如下：

a)總部對其工廠或分部的審核；

b)一個分部或工廠對另一個分部或工廠的審核； c)顧客組織對供方的審核； d)務(wù)單位獲得。2.9.6 現(xiàn)場審核包括首、末次會議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評審和審核報告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進行的。2.9.7 每次審核的詳細(xì)情況和描述均應(yīng)填寫到審核記錄表中。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對該次審核進行查驗的受審核方的信息。

2.10 個人聲明 2.10.1所有初次注冊和再注冊的申請人均應(yīng)簽署一份聲明，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則。2.11 注冊保持 2.11.1 再注冊的基本要求 2.11.1.1 所有注冊的級別審核員應(yīng)定期進行再注冊。初次注冊和再注冊之間的間隔是3年。再注冊的每位申請人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。用于再注冊的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵灐Ｒ蛱厥庠虿荒馨雌谠僮缘?，?jīng)本人申請、CNAT批準(zhǔn)可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。2.11.2 審核員級別注冊保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.2.1 審核員級別再注冊時，應(yīng)提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經(jīng)歷。所有審核均應(yīng)按照 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進行。2.11.3高級審核員級別注冊保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.3.1 高級審核員級別再注冊時，應(yīng)提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔(dān)任了2次審核組長。2.11.4 持續(xù)專業(yè)發(fā)展 2.11.4.1所有注冊的級別審核員在3年再注冊期內(nèi)，每年至少應(yīng)完成15小時可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津炞C，并在申請再注冊時提交。2.11.4.2在選擇適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時，審核員需要考慮個人的優(yōu)勢和弱勢，并識別出個人需提高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動主要應(yīng)集中于質(zhì)量原理和實踐，以及審核技能的改進。________________________ 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

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