第一篇：質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)班考試試題答案2

質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)班考試試題答案

質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)班考試試題答案

一、選擇題（每題1分，共10分）

（c）1.顧客滿意指的是

a）沒(méi)有顧客抱怨

b）要求顧客填寫意見(jiàn)表

c）顧客對(duì)自己的要求已被滿足的程度的感受

d）a+b

（c）2.2000版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)名稱中不用質(zhì)量保證，意味著

a）不要求質(zhì)量保證

b）與ISO9004標(biāo)準(zhǔn)的要求一致了

c）其含義除了要求產(chǎn)品質(zhì)量保證還要增強(qiáng)顧客滿意

d）以上全不是

（c）3.顧客的要求就是

a）書面定單

b）電話要貨

c）任何方式提出的包括產(chǎn)品功能和交付的要求

d）a+b

（b）4.系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)所使用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱

為

a）管理的系統(tǒng)方法

b）過(guò)程方法

c）基于事實(shí)的決策方法

d）系統(tǒng)論

（d）5.術(shù)語(yǔ)“設(shè)計(jì)和開發(fā)”可包括的設(shè)計(jì)和開發(fā)

a）產(chǎn)品

b）過(guò)程

c）體系

d）a+b+c

（b）6．一次審核的結(jié)束是指

a）末次會(huì)議結(jié)束

b）分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告之時(shí)

c）對(duì)不符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證后

d）監(jiān)督檢查之后

（c）7.認(rèn)證中的初次審核是指

a）現(xiàn)場(chǎng)審核前的初訪

b）預(yù)審核

c）組織提出申請(qǐng)后的首次正式審核

d）以上全不是

（a）8.下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前通知受審核方

a）審核計(jì)劃

b）檢查表

c）審核工作文件和表式

d）a+b+c

（c）9.“CNAT”是指下面哪一個(gè)機(jī)構(gòu)的英文縮寫

a）國(guó)際審核員和培訓(xùn)認(rèn)證協(xié)會(huì)

b）國(guó)際認(rèn)可論壇

c）中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)

d）國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟

（d）10.“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”，是指

a）審核結(jié)論

b）審核發(fā)現(xiàn)

c）審核方案

d）審核證據(jù)

二、判斷題（每題1分，共10分）

(√)1．現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末次會(huì)議必須由審核組長(zhǎng)主持。

(×)2．“審核準(zhǔn)則”就是指GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)。?

(√)3.審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)線索時(shí)可擴(kuò)大抽樣。?

(×)4.審核范圍就是受審方質(zhì)量管理體系的范圍。

(√）5．審核組中的專業(yè)人員可以由實(shí)習(xí)審核員擔(dān)任。?

(×）6．審核組是根據(jù)不合格項(xiàng)的多少來(lái)評(píng)價(jià)受審核方的質(zhì)量管理體系的。?

(√）7．在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品確定過(guò)程、文件和資源需求。(×）8．與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審包括對(duì)組織與供方所簽定的采購(gòu)合同的評(píng)審。?

(×)9．產(chǎn)品的測(cè)量必須由專職檢驗(yàn)員進(jìn)行。?

(×)10.為保證不符合項(xiàng)糾正措施的有效性，審核員必須去現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

三、填空題（每題1分，共5分）

指出GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項(xiàng)條款，請(qǐng)將條款號(hào)填在橫線上。

1.“賓館客房的桌子上放著《服務(wù)指南》。”

適用于這一情景的條款是7.2.3a)

2． “成品倉(cāng)庫(kù)雨后漏水,沒(méi)有及時(shí)維修?！?/p>

適用于這一情景的條款是6.3a)

3.“工藝文件更改后，標(biāo)明了更改的次數(shù)和日期?！?/p>

適用于這一情景的條款是4.2.3c)

4.“用適當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)標(biāo)識(shí)未經(jīng)檢驗(yàn)的產(chǎn)品?！?/p>

適用于這一情景的條款是7.5.3

5． “質(zhì)檢部正在討論如何編制《成品檢驗(yàn)規(guī)程》。”

適用于這一情景的條款是7.1c)

四、問(wèn)答題（五道題，共45分）

（一）簡(jiǎn)述題（每題5分，共15分）；

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”原則，至少舉出2個(gè)條款，并

根據(jù)自己的理解做簡(jiǎn)要說(shuō)明。

1）體現(xiàn)在5.2/7.2/8.2.1等條款中(答出兩條2分)；

2）簡(jiǎn)要說(shuō)明內(nèi)容，內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確（3分）。

注：全文照抄標(biāo)準(zhǔn)扣2分

2．現(xiàn)場(chǎng)審核第一天發(fā)現(xiàn)了一項(xiàng)文件上的不符合，第二天該部門負(fù)責(zé)人說(shuō)：“我們已經(jīng)把不符合的文件修改了，請(qǐng)審核組把這項(xiàng)不符合撤下來(lái)?！蹦阕鳛閷徍私M組長(zhǎng)，如何處理？為

什么？

1)不能撤(2分)

2)理由：不合格事實(shí)已經(jīng)存在，尚未實(shí)施糾正措施并驗(yàn)證(各1.5分,共3分)

3．簡(jiǎn)述與審核員有關(guān)的審核原則。?

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)條（少答1條扣1.5分）

a）道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

b）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

c）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

d）獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

e）基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

（二）闡述題(每題15分，共30分)

1．如何依據(jù)GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn)，審核 “內(nèi)部審核”過(guò)程？

1）在主管部門查全8.2.2條款中4個(gè)自然段的內(nèi)容，每段3分（標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1.5分，抽樣和

調(diào)查方法1.5分），共12分。

2）到與糾正措施相關(guān)的部門查有效性(3分)

2．查設(shè)計(jì)和開發(fā)更改時(shí)，審核員在詢問(wèn)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個(gè)不同專業(yè)組在2004年8-12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如

果請(qǐng)您去審核，您會(huì)怎么做？

1）不符合--2分

2）因?yàn)?.3.7中的要求沒(méi)有查全。(3分)

3）應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容：答出其中5項(xiàng)，每條2分(標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1分，抽樣和調(diào)查方法1分)，共10分。

----是否評(píng)價(jià)了更改對(duì)產(chǎn)品及其組成部分的影響

----是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)

----這一切是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行，是否有記錄

----是否按要求實(shí)施了相應(yīng)的更改

----評(píng)價(jià)更改的有效性，看是否更改后達(dá)到了預(yù)期目的(受審核方自己評(píng)價(jià)的結(jié)果)

----其他合理內(nèi)容

注：未到相關(guān)部門審核扣2分。

五、案例分析題

1.在銷售科，審核員問(wèn)銷售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿意，銷售科長(zhǎng)猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒(méi)有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒(méi)有什么意

見(jiàn)?！?/p>

答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合條款和內(nèi)容：不符合8.2.1中的“組織應(yīng)對(duì)顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感

受的信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法”。

3）不符合分級(jí)：一般

2.在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見(jiàn)：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門詢問(wèn)產(chǎn)品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問(wèn)題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?/p>

答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.2.3中“組織應(yīng)對(duì)以上有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：a)產(chǎn)品信息；c)顧客反饋，包括顧客報(bào)怨”。

3）不符合分級(jí)：一般

3．在質(zhì)檢部，審核員問(wèn)：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過(guò)來(lái)一份編號(hào)為WI0302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑成品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣”。審核員又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問(wèn)：“自行車中軸批量≤500和>10000 時(shí)，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說(shuō)：“檢驗(yàn)員會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都很有經(jīng)驗(yàn)，還從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)顧客退貨的情況。”

答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.1 c中組織應(yīng)確定“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則”。

3）不符合分級(jí)：一般

4.設(shè)計(jì)開發(fā)程序（QP－04）規(guī)定每個(gè)項(xiàng)目都必須在策劃后編制設(shè)計(jì)計(jì)劃，寫出工作流程。審核員查看SD項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計(jì)計(jì)劃的簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說(shuō)SD是個(gè)外銷合同，產(chǎn)品是引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國(guó)外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補(bǔ)了一個(gè)設(shè)計(jì)計(jì)劃。

答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.3.1中的“組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃和控

制”。

3）不符合分級(jí)：一般

5.在審核郵電局發(fā)送科時(shí)，文件規(guī)定對(duì)所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問(wèn)：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？發(fā)送科長(zhǎng)說(shuō)：“青海比較干燥，近來(lái)也無(wú)雨，再說(shuō)最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

答案：

1）不符合事實(shí)描述：略

2）不符合標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容：不符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的7.5.5條款中的“在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。”

3）不符合分級(jí)：一般。

第二篇：質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)班考試試題

質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員培訓(xùn)班考試試題(參考答案)

QMS考試題來(lái)自網(wǎng)上的信息,大家自行識(shí)別真假,呵呵!僅僅為參考答案！！

一、選擇題（每題1分，共10分）

（c）1.顧客滿意指的是

a）沒(méi)有顧客抱怨

b）要求顧客填寫意見(jiàn)表

c）顧客對(duì)自己的要求已被滿足的程度的感受

d）a+b

（c）2.2000版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)名稱中不用質(zhì)量保證，意味著

a）不要求質(zhì)量保證

b）與ISO9004標(biāo)準(zhǔn)的要求一致了

c）其含義除了要求產(chǎn)品質(zhì)量保證還要增強(qiáng)顧客滿意

d）以上全不是

（c）3.顧客的要求就是

a）書面定單

b）電話要貨

c）任何方式提出的包括產(chǎn)品功能和交付的要求

d）a+b

（b）4.系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)所使用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱為

a）管理的系統(tǒng)方法

b）過(guò)程方法

c）基于事實(shí)的決策方法

d）系統(tǒng)論

（d）5.術(shù)語(yǔ)“設(shè)計(jì)和開發(fā)”可包括的設(shè)計(jì)和開發(fā)

a）產(chǎn)品

b）過(guò)程

c）體系

d）a+b+c

（b）6．一次審核的結(jié)束是指

a）末次會(huì)議結(jié)束

b）分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告之時(shí)

c）對(duì)不符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證后d）監(jiān)督檢查之后

（c）7.認(rèn)證中的初次審核是指

a）現(xiàn)場(chǎng)審核前的初訪

b）預(yù)審核

c）組織提出申請(qǐng)后的首次正式審核

d）以上全不是

（a）8.下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前通知受審核方

a）審核計(jì)劃

b）檢查表

c）審核工作文件和表式

d）a+b+c

（c）9.“CNAT”是指下面哪一個(gè)機(jī)構(gòu)的英文縮寫

a）國(guó)際審核員和培訓(xùn)認(rèn)證協(xié)會(huì)

b）國(guó)際認(rèn)可論壇

c）中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)

d）國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟

（d）10.“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”，是指a）審核結(jié)論

b）審核發(fā)現(xiàn)

c）審核方案

d）審核證據(jù)

二、判斷題（每題1分，共10分）

(√)1．現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末次會(huì)議必須由審核組長(zhǎng)主持。

(×)2．“審核準(zhǔn)則”就是指GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)。

(√)3.審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)線索時(shí)可擴(kuò)大抽樣。

(×)4.審核范圍就是受審方質(zhì)量管理體系的范圍。

(√）5．審核組中的專業(yè)人員可以由實(shí)習(xí)審核員擔(dān)任。

(×）6．審核組是根據(jù)不合格項(xiàng)的多少來(lái)評(píng)價(jià)受審核方的質(zhì)量管理體系的。

(√）7．在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品確定過(guò)程、文件和資源需求。(×）8．與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審包括對(duì)組織與供方所簽定的采購(gòu)合同的評(píng)審。

(×)9．產(chǎn)品的測(cè)量必須由專職檢驗(yàn)員進(jìn)行。

(×)10.為保證不符合項(xiàng)糾正措施的有效性，審核員必須去現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。

三、填空題（每題1分，共5分）

指出GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項(xiàng)條款，請(qǐng)將條款號(hào)填在橫線上。

1.“賓館客房的桌子上放著《服務(wù)指南》。”

適用于這一情景的條款是7.2.3a)

2． “成品倉(cāng)庫(kù)雨后漏水,沒(méi)有及時(shí)維修。”

適用于這一情景的條款是6.3a)

3.“工藝文件更改后，標(biāo)明了更改的次數(shù)和日期?！?/p>

適用于這一情景的條款是4.2.3c)

4.“用適當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)標(biāo)識(shí)未經(jīng)檢驗(yàn)的產(chǎn)品?！?/p>

適用于這一情景的條款是7.5.3

5． “質(zhì)檢部正在討論如何編制《成品檢驗(yàn)規(guī)程》?！?/p>

適用于這一情景的條款是7.1c)

四、問(wèn)答題（五道題，共45分）

（一）簡(jiǎn)述題（每題5分，共15分）；

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”原則，至少舉出2個(gè)條款，并根據(jù)自己的理解做簡(jiǎn)要說(shuō)明。

1）體現(xiàn)在5.2/7.2/8.2.1等條款中(答出兩條2分)；

2）簡(jiǎn)要說(shuō)明內(nèi)容，內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確（3分）。

注：全文照抄標(biāo)準(zhǔn)扣2分

2．現(xiàn)場(chǎng)審核第一天發(fā)現(xiàn)了一項(xiàng)文件上的不符合，第二天該部門負(fù)責(zé)人說(shuō)：“我們已經(jīng)把不符合的文件修改了，請(qǐng)審核組把這項(xiàng)不符合撤下來(lái)。”你作為審核組組長(zhǎng)，如何處理？為什么？

1)不能撤(2分)

2)理由：不合格事實(shí)已經(jīng)存在，尚未實(shí)施糾正措施并驗(yàn)證(各1.5分,共3分)

3．簡(jiǎn)述與審核員有關(guān)的審核原則。

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)條（少答1條扣1.5分）

a）道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

b）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

c）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

d）獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

e）基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

（二）闡述題(每題15分，共30分)

1．如何依據(jù)GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn)，審核 “內(nèi)部審核”過(guò)程？

1）在主管部門查全8.2.2條款中4個(gè)自然段的內(nèi)容，每段3分（標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1.5分，抽樣和調(diào)查方法1.5分），共12分。

2）到與糾正措施相關(guān)的部門查有效性(3分)

2．查設(shè)計(jì)和開發(fā)更改時(shí)，審核員在詢問(wèn)設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個(gè)不同專業(yè)組在2004年8-12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請(qǐng)您去審核，您會(huì)怎么做？

1）不符合--2分

2）因?yàn)?.3.7中的要求沒(méi)有查全。(3分)

3）應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容：答出其中5項(xiàng)，每條2分(標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1分，抽樣和調(diào)查方法1分)，共10分。

----是否評(píng)價(jià)了更改對(duì)產(chǎn)品及其組成部分的影響

----是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)

----這一切是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行，是否有記錄

----是否按要求實(shí)施了相應(yīng)的更改

----評(píng)價(jià)更改的有效性，看是否更改后達(dá)到了預(yù)期目的(受審核方自己評(píng)價(jià)的結(jié)果)----其他合理內(nèi)容

注：未到相關(guān)部門審核扣2分。

五、案例分析題

1.在銷售科，審核員問(wèn)銷售科長(zhǎng)如何評(píng)價(jià)顧客滿意，銷售科長(zhǎng)猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒(méi)有規(guī)定評(píng)價(jià)顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒(méi)有什么意見(jiàn)?！?答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合條款和內(nèi)容：不符合8.2.1中的“組織應(yīng)對(duì)顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法”。

3）不符合分級(jí)：一般

2.在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見(jiàn)：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門詢問(wèn)產(chǎn)品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購(gòu)買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問(wèn)題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.2.3中“組織應(yīng)對(duì)以上有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：a)產(chǎn)品信息；c)顧客反饋，包括顧客報(bào)怨”。

3）不符合分級(jí)：一般

3．在質(zhì)檢部，審核員問(wèn)：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過(guò)來(lái)一份編號(hào)為WI0302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑成品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣”。審核員又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問(wèn)：“自行車中軸批量≤500和>10000 時(shí)，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說(shuō)：“檢驗(yàn)員會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都很有經(jīng)驗(yàn)，還從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)顧客退貨的情況?！?/p>

答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.1 c中組織應(yīng)確定“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則”。

3）不符合分級(jí)：一般

4.設(shè)計(jì)開發(fā)程序（QP－04）規(guī)定每個(gè)項(xiàng)目都必須在策劃后編制設(shè)計(jì)計(jì)劃，寫出工作流程。審核員查看SD項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計(jì)計(jì)劃的簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說(shuō)SD是個(gè)外銷合同，產(chǎn)品是引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國(guó)外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補(bǔ)了一個(gè)設(shè)計(jì)計(jì)劃。

答案：

1）不符合事實(shí)：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.3.1中的“組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃和控制”。

3）不符合分級(jí)：一般

5.在審核郵電局發(fā)送科時(shí)，文件規(guī)定對(duì)所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問(wèn)：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？發(fā)送科長(zhǎng)說(shuō)：“青海比較干燥，近來(lái)也無(wú)雨，再說(shuō)最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了?！?/p>

答案：

1）不符合事實(shí)描述：略

2）不符合標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容：不符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的7.5.5條款中的“在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)?！?/p>

3）不符合分級(jí)：一般。

第三篇：國(guó)家注冊(cè)質(zhì)量管理體系審核員多選題

多項(xiàng)選擇題(共5題每題2分)

1.受審核方未編制某生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的作業(yè)指導(dǎo)書，審核員對(duì)此提出了不符合項(xiàng)，原因可能是：

ａ）不符合質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定

ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求

ｃ）不能對(duì)過(guò)程進(jìn)行有效控制

ｄ）其它生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程未編制作業(yè)指導(dǎo)書導(dǎo)致失控。

2.以下情況中影響審核可行性的是：

ａ）管理體系運(yùn)行不充分，體系運(yùn)行時(shí)間不夠以及尚未進(jìn)行國(guó)內(nèi)部審核管理評(píng)審ｂ）生產(chǎn)部門經(jīng)理長(zhǎng)期出差在外

ｃ）生產(chǎn)和服務(wù)提供無(wú)法正常開展

ｄ）尚未取得相關(guān)資質(zhì)證明

3.某生產(chǎn)過(guò)程外包，審核員應(yīng)該：;

ａ）到相關(guān)部門核實(shí)產(chǎn)品的符合性

ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況

ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場(chǎng)工人交流

ｄ）到相關(guān)部門了解對(duì)外包過(guò)程的控制要求及控制要求的傳遞。

4.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？

ａ）審核員按計(jì)劃安排來(lái)到工程部審核，但被告知被審核活動(dòng)由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) ｂ）審核員看到三年前的質(zhì)檢記錄，但查閱到質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說(shuō)產(chǎn)品質(zhì)量不夠穩(wěn)定

ｄ）以上都不是

5.以下哪些不是審核員的職責(zé)？

ａ）與受審核方商定審核日程安排

ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報(bào)告

ｃ）向受審核方說(shuō)明咨詢?nèi)藛T不應(yīng)在審核現(xiàn)場(chǎng)

ｄ）與受審核方商定多場(chǎng)所審核的抽樣量。

判斷題(共10題每題1分)

1.所有在用的監(jiān)視測(cè)量裝置必須由授權(quán)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行校準(zhǔn)。（）

2.審核取證范圍就是受審核方質(zhì)量體系的覆蓋范圍。（）

3.審核報(bào)告屬審核委托方所有，經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。

4.審核時(shí)不必到關(guān)注產(chǎn)品試驗(yàn)方法，因?yàn)檫@與GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無(wú)關(guān)。（）

5.檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準(zhǔn)備。（）

6.質(zhì)量體系認(rèn)證初次審核與復(fù)評(píng)審核目的完全一致。（）

7.審核是獨(dú)立、公正、系統(tǒng)的活動(dòng)，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門對(duì)其作出的評(píng)價(jià)。（）

8.受審核方不能以保密為理由，不向?qū)徍私M提供產(chǎn)品配方具體成分名稱。（）

9.“餐廳里組織對(duì)新招聘的廚師進(jìn)行實(shí)際的烹飪操作考察?！?適用這一場(chǎng)景的條款是8.2.3。（）

10.質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。（）

第四篇：質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試大綱

質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試大綱（第2版）

1．總則

本大綱依據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)準(zhǔn)則）制定，旨在通過(guò)統(tǒng)一的筆試，客觀、公正、全面地考核參加考試人員滿足注冊(cè)準(zhǔn)則中“2.4知識(shí)要求”的程度，及其基本的個(gè)人素質(zhì)情況，為CCAA評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)申請(qǐng)人的能力提供依據(jù)。本大綱適用于擬向CCAA申請(qǐng)注冊(cè)為質(zhì)量管理體系實(shí)習(xí)審核員的人員。

2．考試要求

2.1考試對(duì)象

已完成符合注冊(cè)準(zhǔn)則2.2.4要求的質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)的人員。參加考試時(shí)，考試人員需提供本人身份證件和審核員培訓(xùn)證書原件。

2.2考試方式

考試為書面閉卷考試，考試試題由CCAA統(tǒng)一編制。

考試分為基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)兩部分，分別安排在同一天的上、下午進(jìn)行，每部分考試時(shí)間

為2小時(shí)。

參加基礎(chǔ)知識(shí)考試時(shí)，考生不能攜帶任何參考資料；參加審核知識(shí)考試時(shí)，考生可參看CCAA提供的、考場(chǎng)專用的GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系 要求》文本。

申請(qǐng)人可以一次參加兩個(gè)部分的考試，也可以一次參加一個(gè)部分的考試，兩個(gè)部分都合格方

為通過(guò)考試。

考生應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)規(guī)則（見(jiàn)附件一）。違反考場(chǎng)規(guī)則者，將取消考試資格和考試成績(jī)。

2.3考試頻次及地點(diǎn)

考試原則上每季度末月下旬組織一次，每次在北京和選定的國(guó)內(nèi)大中城市設(shè)立考點(diǎn)。CCAA將提前發(fā)文通知報(bào)名，申請(qǐng)人可在每次設(shè)立的考點(diǎn)范圍內(nèi)選擇地點(diǎn)報(bào)名并參加考試，具體的考試日期、地點(diǎn)及安排在考試前1個(gè)月公布。

2.4考試費(fèi)用

CCAA根據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取考試費(fèi)用。

報(bào)名截止后，無(wú)論是否參加考試，考試費(fèi)用將不予退還。

2.5考試的題型及分值

2.5.1基礎(chǔ)知識(shí)部分考試的題型及分值

分值分布 1.GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解 約占65%

2．GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí) 約占20% 3．法律法規(guī)知識(shí) 約占10% 4．個(gè)人素質(zhì) 約占5%

題 型 數(shù) 量 單題分值（分））小計(jì)分值（分

單項(xiàng)選擇題 40 1 40 判斷題 30 1 30 多項(xiàng)選擇題 15 2 30

2.5.2審核知識(shí)部分考試的題型及分值

分值分布 1.審核及認(rèn)證知識(shí) 約占75%

2.標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和法律法規(guī)知識(shí)的綜合應(yīng)用 約占15% 3.對(duì)審核員管理的通用要求及組織狀況、管理運(yùn)作 約占10% 題 型 數(shù) 量 單題分值（分））小計(jì)分值（分

單項(xiàng)選擇題 20 1 20 判斷題 15 1 15 多項(xiàng)選擇題 3 5 15 闡述題 2 10 20 案例分析題 5 6 30

2.6考試合格判定

基礎(chǔ)知識(shí)部分和審核知識(shí)部分考試的滿分均為100分，每部分70分（含）以上合格，兩部分均合格方能通過(guò)考試。

2.7 考試結(jié)果發(fā)布

CCAA將在考試結(jié)束后45天內(nèi)，公布考試合格人員名單。

3．基礎(chǔ)知識(shí)部分的考試范圍和內(nèi)容

3.1 范圍

a.注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.1 個(gè)人素質(zhì)

b.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.2 質(zhì)量管理體系

c.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.3 法律法規(guī)

3.2 內(nèi)容

3.2.1 GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)（以下序號(hào)以GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)為序）

理解本條款中列出的內(nèi)容

0 引言

a.影響組織質(zhì)量管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施的6個(gè)因素

b.標(biāo)準(zhǔn)的目的、用途、質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求的關(guān)系

c.過(guò)程方法、PDCA的含義

d.GB/T 19001 與GB/T 19004 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

e.GB/T 19001 標(biāo)準(zhǔn)與其它管理體系標(biāo)準(zhǔn)的相容性范圍

a.GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

b.遵守法律與符合標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，滿足產(chǎn)品要求應(yīng)包含的幾項(xiàng)內(nèi)容

c.標(biāo)準(zhǔn)中，術(shù)語(yǔ)“產(chǎn)品”適用的范圍 應(yīng)用 標(biāo)準(zhǔn)要求的通用性、“刪減”的要求和條件引用標(biāo)準(zhǔn) 引用的標(biāo)準(zhǔn)是GB/T 19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系

4.1 總要求

a.建立、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的總體思路

b.外包過(guò)程的含義、識(shí)別和控制要求及影響對(duì)外包過(guò)程控制的類型和程度的3 個(gè)因素

c.外包過(guò)程和7.4 的關(guān)系

4.2 文件要求

a.質(zhì)量管理體系文件的類型

b.質(zhì)量手冊(cè)必須包括的內(nèi)容 c.文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七個(gè)方面的內(nèi)容

d.記錄與文件的關(guān)系及控制要求，記錄的作用管理職責(zé)

5.1管理承諾的內(nèi)容和證據(jù)

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的體現(xiàn)，與7.2.1條款、8.2.1條款的關(guān)系

5.3質(zhì)量方針的制定要求和管理要求

a.質(zhì)量方針應(yīng)包括的兩個(gè)承諾、一個(gè)框架

b.質(zhì)量方針的管理要求及與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系

5.4策劃的控制要點(diǎn)

a.質(zhì)量管理體系策劃與標(biāo)準(zhǔn)4.1 條款和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系

b.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括的內(nèi)容，質(zhì)量目標(biāo)的管理要求

c.質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容與要求

5.5職責(zé)權(quán)限和溝通

a.內(nèi)部溝通的內(nèi)容、目的、方法和措施

5.6管理評(píng)審

a.管理評(píng)審的目的與要求

b.管理評(píng)審輸入、輸出內(nèi)容資源管理

6.1 需要確定和提供資源的兩個(gè)方面

6.2 人力資源

a.考慮的四個(gè)方面的因素，對(duì)人員具備能力能夠勝任的要求

b.直接或間接地影響產(chǎn)品要求符合性的人員的范圍

c.滿足人員能力要求的措施及其評(píng)價(jià)，記錄的要求

6.3 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施控制的范圍和要求

6.4 工作環(huán)境所涉及的對(duì)象、范圍、要求和內(nèi)容產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃

a.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的對(duì)象、范圍及4 項(xiàng)內(nèi)容

b.對(duì)質(zhì)量策劃和質(zhì)量計(jì)劃的理解

7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程

a.產(chǎn)品要求包括的4 個(gè)方面，交付后活動(dòng)的內(nèi)容

b.產(chǎn)品要求評(píng)審的目的、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方法和內(nèi)容

c.組織與顧客溝通的安排與控制

7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)

a.產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃應(yīng)確定的內(nèi)容

b.產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入與設(shè)計(jì)輸出包括的內(nèi)容，設(shè)計(jì)輸入與輸出的關(guān)系

c.產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)確認(rèn)的內(nèi)涵、區(qū)別和方法（可單獨(dú)或以任意組合的方式進(jìn)行并記錄）

d.產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改的控制要點(diǎn)

7.4采購(gòu)

a.對(duì)供方評(píng)價(jià)和選擇的要求，評(píng)價(jià)的方法

b.評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則

c.采購(gòu)過(guò)程的控制要求

d.對(duì)采購(gòu)信息的基本要求，采購(gòu)信息的內(nèi)容應(yīng)充分和適宜 e.適當(dāng)時(shí)采購(gòu)信息應(yīng)包括的三個(gè)方面要求的具體含義

f.采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證

7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供

a.生產(chǎn)和服務(wù)提供的策劃及其控制的要求

b.交付后活動(dòng)的類型

c.過(guò)程確認(rèn)的目的、對(duì)象和要求

d.標(biāo)識(shí)的三種形式和作用及其區(qū)別

e.顧客財(cái)產(chǎn)的類型（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人信息）及控制要求

f.產(chǎn)品防護(hù)涉及的對(duì)象、內(nèi)容、要求與方式

7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制

a.監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的區(qū)別，監(jiān)視和測(cè)量的范圍，校準(zhǔn)和檢定（驗(yàn)證）的關(guān)系

b.對(duì)測(cè)量設(shè)備的控制要求

c.發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)采取的措施

d.校準(zhǔn)和驗(yàn)證（檢定）結(jié)果的記錄要求

e.對(duì)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件的確認(rèn)要求測(cè)量、分析和改進(jìn)

8.1總則

a.對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程策劃的要求、范圍和目的b.對(duì)包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法的確定要求

8.2.1 顧客滿意

a.“顧客滿意”的概念

b.對(duì)“顧客滿意”的信息獲取、利用的要求

c.獲取“顧客滿意”的信息的方法

8.2.2 內(nèi)部審核

a.內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)、目的、作用及實(shí)施要求

b.審核方案的策劃要求

c.編制形成文件的程序的要求及程序文件的內(nèi)容

d.審核的獨(dú)立性和公正性要求,審核員的選擇

e.糾正和糾正措施要求及跟蹤活動(dòng)要求

8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

a.過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的目的、對(duì)象、內(nèi)容、方法及要求

8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

a.產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的目的、對(duì)象、時(shí)機(jī)和記錄的要求

b.向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的要求

8.3 不合格品控制

a.對(duì)不合格品控制和處置的目的和要求

b.編制形成文件的程序的要求

c.糾正后再驗(yàn)證的要求

8.4 數(shù)據(jù)分析

a.數(shù)據(jù)分析的目的、輸入和輸出的要求

8.5 改進(jìn)

a.持續(xù)改進(jìn)的概念，持續(xù)改進(jìn)的方法和活動(dòng)

b.糾正、糾正措施和預(yù)防措施的目的和要求

3.2.2 GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí) 1 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則

重點(diǎn)理解：

a．八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的含義

b.八項(xiàng)質(zhì)量管理原則在GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn)和應(yīng)用質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)

重點(diǎn)理解以下基礎(chǔ)：

a．質(zhì)量管理體系要求和產(chǎn)品要求的區(qū)別和相互關(guān)系

b.過(guò)程方法

c.文件的價(jià)值

d．持續(xù)改進(jìn)

e.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作用術(shù)語(yǔ)和定義

了解GB/T 19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)中的所有術(shù)語(yǔ)和定義。

重點(diǎn)理解以下術(shù)語(yǔ)及其相互關(guān)系：質(zhì)量、要求、質(zhì)量管理、產(chǎn)品、質(zhì)量策劃、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、過(guò)程、程序、不合格、糾正、糾正措施、預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)、文件、特性、返工、返修、顧客、顧客滿意。質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí)

a.統(tǒng)計(jì)技術(shù)

--GB/Z19027-2005《GB/T 19001-2000 的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》指導(dǎo)性技術(shù)文件的目的、范圍和用

--描述性統(tǒng)計(jì)的概念、益處和用途；均值、標(biāo)準(zhǔn)差、趨勢(shì)圖（也稱“運(yùn)行圖”），散布圖，直方圖的概念和作用

--過(guò)程能力分析、過(guò)程能力指數(shù)和實(shí)際過(guò)程能力指數(shù)的概念；用途；表述及計(jì)算

--抽樣的概念、益處及用途

--統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制及SPC圖的概念、益處、用途和常規(guī)控制圖的類型（計(jì)數(shù)控制圖和計(jì)量控制圖）

b.重點(diǎn)掌握GB 2828.1-2003《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第1 部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃》標(biāo)準(zhǔn)中：

--標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

--術(shù)語(yǔ)：檢驗(yàn)批、批量、樣本、樣本量、抽樣計(jì)劃、抽樣方案、正常檢驗(yàn)、加嚴(yán)檢驗(yàn)、放寬檢驗(yàn)、過(guò)程平均、接受質(zhì)量限

--標(biāo)準(zhǔn)第5、6、10章的內(nèi)容以及第9章的“轉(zhuǎn)移規(guī)則”

c.了解失效（故障）模式和影響分析（FMEA）、六西格瑪?shù)母拍?/p>

3.2.3 法律法規(guī)

a.《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》

b.《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（國(guó)家質(zhì)檢總局令2004年第61號(hào)）

c.《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

第一章 總則

第二章 產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督 第十二條至第十七條 第二十條 第二十一條

第三章 生產(chǎn)者、銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

d.《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》

第一章 總則

第二章 標(biāo)準(zhǔn)的制定 第六條 第七條

第三章 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施 第十四條至第十七條

e.《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》

第一章 總則 第二章 計(jì)量基準(zhǔn)器具、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具和計(jì)量檢定

3.2.4 個(gè)人素質(zhì)

a.閱讀理解能力

b.觀察感知能力

c.分析判斷能力

d.邏輯推理能力

4.審核知識(shí)部分的考試范圍和內(nèi)容

4.1 范圍

a.注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.2審核原則

b.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.1管理體系審核

c.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.4組織狀況

d.注冊(cè)準(zhǔn)則2.6審核員行為規(guī)范

4.2 內(nèi)容

4.2.1 質(zhì)量管理體系審核概述

a．GB/T 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義：

審核、審核組、審核員、能力、審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核委托方、受審核方、審核方案、審核計(jì)劃、審核范圍

b．質(zhì)量管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）

c．審核原則

d．質(zhì)量管理體系審核的階段及活動(dòng)

e．審核方案與審核計(jì)劃的不同點(diǎn)

4.2.2審核的啟動(dòng)

a．指定的審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)和審核員的職責(zé)

b．影響確定審核組組成和規(guī)模的因素

c．審核目的、范圍和準(zhǔn)則的內(nèi)容和確定原則

d．確定審核是否可行的重要性，確定時(shí)需考慮的因素

e．與受審核方建立初步聯(lián)系的目的及責(zé)任人

4.2.3 文件評(píng)審

a．文件評(píng)審的時(shí)機(jī)、目的、作用、內(nèi)容、依據(jù)、評(píng)審意見(jiàn)和結(jié)論

b．現(xiàn)場(chǎng)初訪的意圖和時(shí)機(jī)

4.2.4現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備

a．編制審核計(jì)劃的要求（編制人、作用、提交的時(shí)間和修改）

b．審核計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容

c．審核計(jì)劃在現(xiàn)場(chǎng)審核中的靈活性

d．審核人日的確定依據(jù)和影響因素

e．審核組工作分配的原則

f．審核工作文件的內(nèi)容和使用要求，在審核中使用檢查表的益處和風(fēng)險(xiǎn)

g．編制檢查表的方法和技能（如何體現(xiàn)審核準(zhǔn)則的要求、抽樣原則和審核的方法）

4.2.5現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施

a．舉行首次會(huì)議的目的、時(shí)機(jī)、可能的參加人員、內(nèi)容及程序

b．溝通的類型、目的、重要性以及對(duì)審核過(guò)程的影響

c．向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

d．信息與審核證據(jù)的關(guān)系，信息的來(lái)源及信息收集到形成審核結(jié)論的過(guò)程，收集信息/ 審核證據(jù)的方法 e．審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果，掌握合理抽樣的方法

f．有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽(tīng)和問(wèn)的能力

g．審核發(fā)現(xiàn)的形成、審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審需求以及記錄的要求

h．不符合的含義、不符合報(bào)告的主要內(nèi)容，編寫不符合報(bào)告的技能

i．審核結(jié)論的定義，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性應(yīng)考慮的幾個(gè)方面，認(rèn)證

審核的結(jié)論還應(yīng)包括認(rèn)證推薦建議

j．末次會(huì)議的時(shí)機(jī)、參加人員、內(nèi)容及程序

k．在現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施活動(dòng)中需要記錄的內(nèi)容和要求

4.2.6審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)

a．審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容

b．編制審核報(bào)告的要求

c．審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)的要求

4.2.7審核的完成a．審核結(jié)束的時(shí)間

b．對(duì)審核信息的保密要求

4.2.8審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

a．審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容和要求

b．糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施實(shí)施的需要

c．糾正措施驗(yàn)證的要求

4.2.9質(zhì)量管理體系認(rèn)證過(guò)程

a．質(zhì)量管理體系認(rèn)證的過(guò)程，認(rèn)證與審核的關(guān)系

b．初次審核（第一階段審核、第二階段審核）

c．監(jiān)督審核

d．再認(rèn)證審核

e．特殊審核

注：4.2.9條款涉及GB/T27021-2007中9.2至9.5條款與審核有關(guān)的要求。

4.2.10 認(rèn)證認(rèn)可管理體制和審核員注冊(cè)管理的通用要求

a．我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可管理體制：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

（CCAA）、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心（CNAS）的性質(zhì)、作用和關(guān)系

b．質(zhì)量管理體系審核員的注冊(cè)要求

4.2.11審核員行為規(guī)范

4.2.12組織的狀況、管理與運(yùn)作的基礎(chǔ)知識(shí)

a.GB/T 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)7.3.1c）條款要求的知識(shí)和技能

——組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系

——總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)

——受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗

b．組織的管理和運(yùn)作常識(shí)，如：企業(yè)的生產(chǎn)、管理部門的常規(guī)設(shè)置和名稱、運(yùn)作的常用術(shù)語(yǔ)等

4.2.13標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和法規(guī)知識(shí)的綜合應(yīng)用

a.GB/T19001－2008 標(biāo)準(zhǔn)中條款的綜合理解和應(yīng)用

b.基礎(chǔ)知識(shí)部分（GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí)）中需重點(diǎn)理解

和重點(diǎn)掌握的內(nèi)容的應(yīng)用

c.法律法規(guī)知識(shí)的應(yīng)用

附件一：考場(chǎng)規(guī)則

1．參加考試的人員必須遵守以下規(guī)則，違反者考試成績(jī)無(wú)效： 1）考生應(yīng)攜帶身份證件和審核員培訓(xùn)證書，并向監(jiān)考人員出示。

2）請(qǐng)使用藍(lán)色、黑色簽字筆書寫答案。

3）寫清姓名。字跡要工整清晰，以免誤判。

4）每題答案請(qǐng)書寫在指定的位置或試卷正反面空白處。

5）聽(tīng)從監(jiān)考人員指揮和管理，嚴(yán)格遵守考試時(shí)間。過(guò)時(shí)不交卷，本次考試無(wú)效。

6）不得自帶并使用考場(chǎng)提供的標(biāo)準(zhǔn)之外的書籍、筆記、紙張等物。

7）不得使用和查看手機(jī)、便攜電腦等電子信息設(shè)備。

8）未經(jīng)監(jiān)考人員準(zhǔn)許，不得擅自離開考場(chǎng)。

2．以下行為屬考場(chǎng)違紀(jì)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消考試資格: 1）交頭接耳，傳遞紙條。

2）抄、看他人的試卷。

3）抄、看非考場(chǎng)提供的筆記、書籍。

4）使用、查看手機(jī)等電子信息設(shè)備等。

5）吸煙、喧嘩及其它妨害他人正常考試的行為。

6）不聽(tīng)從監(jiān)考人員的指揮。

7）擾亂考場(chǎng)秩序。

附件二：參考書目

【1】全國(guó)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)聯(lián)合編著：《GB/T 19001-2008 理解與實(shí)施》，北京，2009年3 月

【2】中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、全國(guó)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)編著：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)統(tǒng)一宣貫教

材、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)指定培訓(xùn)教材《（GB/T 19011-2003質(zhì)量和（或）環(huán)

境管理體系審核指南）理解與實(shí)施》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2003年8月

【3】中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)編：《審核員統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用指南》，中國(guó)計(jì)量出版社，北京，2006年5月

【4】全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)編著：《GB/T 27021-2007《合格評(píng)定 管理體

系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》理解與實(shí)施》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2007年12月

第五篇：CCAA管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

CCAA管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

2015-03-19 來(lái)源：國(guó)家注冊(cè)審核員網(wǎng) 3

【字體：大 中 小】

文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實(shí)施日期：2015 年3 月20 日 ?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。

本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

實(shí)施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA 人員注冊(cè)部聯(lián)系。

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10 號(hào)中認(rèn)大廈

郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和認(rèn)證咨詢師等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA 是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA 保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章總則

1.1 引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。

1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員：---通過(guò)了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

---達(dá)到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?--獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書。

1.1.4 所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2 適用范圍

本準(zhǔn)則適用范圍見(jiàn)表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4 術(shù)語(yǔ)與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語(yǔ)和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語(yǔ)和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。

1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。

1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。

1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。

1.4.5 能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

1.4.6 高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

1.4.7 完整體系審核

包含GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。

1.4.8 CCAA 考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA 規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA 工作人員。

1.4.9 CCAA 注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過(guò)程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA 工作人員。

1.4.10 注冊(cè)擔(dān)保人

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），了解申請(qǐng)人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)的人員。

1.5 注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。-主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3 具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過(guò)“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”考試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見(jiàn)等）。

第二章注冊(cè)要求

2.1 總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見(jiàn)附錄A。

2.2 申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊(cè)專區(qū)”登錄注冊(cè)系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料，繳納注冊(cè)費(fèi)用，完成網(wǎng)上注冊(cè)申請(qǐng)。

2.2.4 申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。2.2.5 申請(qǐng)人提交完整的注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料和注冊(cè)費(fèi)用后，CCAA 開始受理申請(qǐng)。2.2.6 申請(qǐng)人如果對(duì)注冊(cè)過(guò)程或注冊(cè)信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書面說(shuō)明。

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.3.1 高等教育經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：

a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見(jiàn)附錄A（適用時(shí)）。

2.3.2 工作經(jīng)歷

2.3.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。

2.3.2.2 滿足CCAA 注冊(cè)要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計(jì)算工作經(jīng)歷。

2.3.3 專業(yè)工作經(jīng)歷

2.3.3.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)專業(yè)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請(qǐng)人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識(shí)；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見(jiàn)附錄A。

2.3.3.2 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)產(chǎn)生。

2.3.4 審核經(jīng)歷

2.3.4.1 實(shí)習(xí)審核員、主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人無(wú)審核經(jīng)歷要求 2.3.4.2 審核員注冊(cè)申請(qǐng)人審核經(jīng)歷要求

以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊(cè)資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于15 天?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。

2.3.4.3 當(dāng)申請(qǐng)人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊(cè)資格時(shí)，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。2.3.4.4 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.3.2 a)條款的滿意的現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證評(píng)價(jià)結(jié)論。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)。

2.3.4.5 可接受的審核經(jīng)歷

a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

2.3.5 主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6 年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2 項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1 各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.5 知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見(jiàn)附錄 A。

2.6 考核要求

2.6.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2 審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4 各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見(jiàn)相應(yīng)考試大綱。2.7 審核員行為規(guī)范要求 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.8 確認(rèn)要求

2.8.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無(wú)確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2 在注冊(cè)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20 學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時(shí)等于45 分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時(shí)提交CCAA。2.8.4 確認(rèn)從注冊(cè)次年開始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無(wú)需確認(rèn)。

2.9 再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò) 2.6.2 規(guī)定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4 主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b)注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.10 擔(dān)保要求

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)擔(dān)保要求。

2.10.2 審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對(duì)其專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)作出擔(dān)保。2.11 機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2 審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見(jiàn)。

第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理

3.1 注冊(cè)決定

CCAA 考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過(guò)程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見(jiàn)。

CCAA 注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見(jiàn)進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA 秘書長(zhǎng)審核注冊(cè)意見(jiàn)和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。

3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書 3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3 年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA 秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：----注冊(cè)人員姓名；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊(cè)證書包含下列信息：----CCAA 的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3 注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA 將在30 個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過(guò)程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。

3.4 注冊(cè)收費(fèi)

CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過(guò)程一經(jīng)開始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見(jiàn)CCAA 網(wǎng)站。

3.5 申訴

3.5.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA 做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

3.6 投訴

3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

3.6.2 針對(duì)CCAA 的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA 工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA 的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息、資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。

4.1.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見(jiàn)。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA 將通過(guò)處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA 將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA 將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過(guò)去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

----通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過(guò)索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過(guò)推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA 對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。

4.3 資格處置

4.3.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如擔(dān)保意見(jiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)準(zhǔn)則要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

4.3.4 注冊(cè)人員因個(gè)人原因決定不再保持注冊(cè)資格，可自愿申請(qǐng)注銷注冊(cè)資格，申請(qǐng)應(yīng)以書面形式向CCAA提出。

附錄 A（規(guī)范性附錄）管理體系審核員特定要求

A.1 質(zhì)量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專業(yè)學(xué)科要求。2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的質(zhì)量管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測(cè)、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）掌握GB/T19000 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)，理解質(zhì)量、產(chǎn)品、過(guò)程等重要概念； c）理解12 項(xiàng)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)的部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的核心思想； e）掌握過(guò)程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

g）了解GB/T19004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； h）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO10012《質(zhì)量管理體系測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》；----ISO10014《質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》。

3.1.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

了解質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的管理要求； c）根本原因分析；

d）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； e）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫等； f）質(zhì)量計(jì)劃； g）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

h）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、管理評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； i）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； j）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

c）理解客戶產(chǎn)品、過(guò)程和組織類型、規(guī)模、治理、結(jié)構(gòu)及外包活動(dòng)方面的知識(shí)； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； e）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)務(wù)

1）基本的經(jīng)營(yíng)管理的概念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)。

3.2.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件 a）認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b）質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用；

3.2.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

熟悉并掌握質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求； c）根本原因分析； d）統(tǒng)計(jì)技術(shù)；

e）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； f）質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性管理的基本原則及其運(yùn)用（如預(yù)防成本、精益生產(chǎn)等）； g）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫等； h）質(zhì)量計(jì)劃； i）風(fēng)險(xiǎn)管理方法； j）卓越績(jī)效評(píng)價(jià)模式；

k）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； l）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； m）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用質(zhì)量管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）精通和掌握相關(guān)質(zhì)量管理工具、方法、技術(shù)，如：改進(jìn)工具（精益生產(chǎn)、六西格瑪、持續(xù)改善[kaizen]）；概率統(tǒng)計(jì)、可靠性、質(zhì)量改進(jìn)、根本原因分析；風(fēng)險(xiǎn)管理方法；問(wèn)題解決技術(shù)；過(guò)程的測(cè)量；（參見(jiàn)CNAS-CC131:2014《質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》）； b）精通和掌握質(zhì)量管理五大工具：APQP 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃；PPAP 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制；MSA 測(cè)量系統(tǒng)分析； c）掌握現(xiàn)代質(zhì)量管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專業(yè)學(xué)科要求 專業(yè)工作經(jīng)歷要求 適宜的環(huán)境管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

生產(chǎn)過(guò)程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測(cè)、清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。3 知識(shí)與技能要求

3.1.實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況； b）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)與定義； c）理解環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式； d）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

e）理解環(huán)境管理體系要求之間的邏輯關(guān)系；

f）了解GB/T24004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； g）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)EPE 的基本內(nèi)容；----ISO14040---14049 生命周期評(píng)價(jià)LCA 的基本內(nèi)容。

3.1.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

理解環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)； a）環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度； b）＂三同時(shí)＂制度； c）征收排污費(fèi)制度； d）限期治理制度； e）排污申報(bào)登記制度； f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握環(huán)境管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）理解客戶污染物產(chǎn)生的原因； d）了解客戶污染物減排技術(shù)； e）了解節(jié)能理念、節(jié)能產(chǎn)品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； g）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)務(wù)，如：

1）基本的環(huán)境管理的理念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

3）環(huán)境管理理念與質(zhì)量管理和職業(yè)健康安全管理及其他相關(guān)的管理理念的關(guān)系與區(qū)別。

3.2.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)熟悉并掌握環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)

a)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度；

b）＂三同時(shí)＂制度；

c）征收排污費(fèi)制度；

d）限期治理制度；

e）排污申報(bào)登記制度；

f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

b)了解以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：

1)城市環(huán)境綜合整治定量考核制度；

2)清潔生產(chǎn)理念；

3)客戶所屬行業(yè)正在發(fā)展、推廣的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 2.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用環(huán)境管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）熟悉和掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： 1）城市環(huán)境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產(chǎn)及審核理念；

3）客戶所屬行業(yè)正在使用的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。b)掌握現(xiàn)代環(huán)境管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.3 職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 高等教育專業(yè)學(xué)科要求: 職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專業(yè)學(xué)科要求 2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的職業(yè)健康安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)察、安全評(píng)價(jià)、職業(yè)健康安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）理解職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理、術(shù)語(yǔ)和定義；

c）理解GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

d）了解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.1.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）了解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）理解職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)；

c）掌握基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指借助法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等，開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的方法。

d）掌握基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：機(jī)械、電氣、消防安全技術(shù)、職業(yè)危害防治知識(shí)等。

e）理解職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法；

f）理解應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）理解職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法；

h）理解事件調(diào)查的原理和方法。

3.1.4 法律法規(guī)

a）理解職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律、法規(guī)要求；

b）掌握基于《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》為基礎(chǔ)的我國(guó)職業(yè)健康安全法律法規(guī)的主體內(nèi)容；

c）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

d）掌握職業(yè)健康安全管理體系要求性標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全法律法規(guī)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)、職業(yè)健康安全技術(shù)、認(rèn)可準(zhǔn)則等相關(guān)知識(shí)，在職業(yè)健康安全管理體系審核中的綜合應(yīng)用技能。

3.2.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）掌握職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理； b）掌握GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

c）理解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.2.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）理解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）掌握職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)； c）掌握特定專業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：特定專業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運(yùn)行和活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

例如：危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有生產(chǎn)行業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：礦山安全技術(shù)、建筑安全技術(shù)等。e）掌握職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）掌握應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）掌握職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法； h）掌握事件調(diào)查的原理和方法。

3.2.4 法律法規(guī) a）掌握職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)； b）掌握我國(guó)職業(yè)健康安全法律法規(guī)體系中的主要內(nèi)容要求； c）掌握我國(guó)基礎(chǔ)性職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。例如：建筑防火設(shè)計(jì)規(guī)范、工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用職業(yè)健康安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）掌握風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）精通職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)； c）精通危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

d）精通特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)； e）精通職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）精通應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）精通職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法； h）精通事件調(diào)查的原理和方法。

3.3.3 掌握現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營(yíng)養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的食品安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

c）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； d）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； e）理解食品安全管理原理及其運(yùn)用；

f）了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)；

g）了解食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制等）。

3.1.3 食品安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)理解食品安全管理知識(shí) 1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

2）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素； 7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。

b)理解食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí) 1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)； 2）食品分類知識(shí)； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境； 6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備； 8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 法律法規(guī)

a)理解相關(guān)法律、法規(guī)，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求； b)理解食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)；

c)了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系 d)了解國(guó)際條約和公約、合同和協(xié)議等； e)了解組織遵守的其他要求。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a)掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b)掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c)了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過(guò)程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.2.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a)掌握食品安全管理原理及其運(yùn)用；

b)掌握ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)要求，并應(yīng)用于審核實(shí)踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的內(nèi)容； e)全面了解ISO22003 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應(yīng)用指南》的內(nèi)容。

3.2.3 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）掌握食品安全管理知識(shí)食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

1）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；

3）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）；

4）特定種類的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

6）控制措施在食品組織中的應(yīng)用；

7）食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制等）。

b）掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

2）食品分類知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

c）食品安全管理專業(yè)技能 1）具備實(shí)施危害分析的能力；

2）掌握確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

4）掌握評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

5）掌握對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； 6）掌握對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

7）掌握對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； 8）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法規(guī)

a）掌握食品安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用食品安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）精通實(shí)施危害分析的能力；

b）精通確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； c）精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d）精通評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

e）精通對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f）精通對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）精通對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； h）精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現(xiàn)代食品安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.5 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營(yíng)養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過(guò)程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.1.2 HACCP 體系

a）理解GB/T27341 和GB14881 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； b）理解GB/T27341 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； c）掌握HACCP 原理及其運(yùn)用；

d）理解HACCP 體系在不同組織中的應(yīng)用；

e）掌握《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的要求；

3.1.3 HACCP 專業(yè)知識(shí) a)理解食品安全管理知識(shí)

1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

2）良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）等的前提計(jì)劃；

3）HACCP 原理、危害識(shí)別及評(píng)估；

4）應(yīng)急預(yù)案和食品防護(hù)計(jì)劃；

5）HACCP 計(jì)劃的建立和實(shí)施特定種類的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

6）顯著危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。b)掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

2）食品分類知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能

a）具備實(shí)施危害分析的能力；

b）掌握確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性；

c）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

d）掌握評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性；

e）掌握對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別；

f）掌握對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）掌握對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估；

h）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)；

i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法規(guī)及其相關(guān)要求

a)掌握食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)理解包括出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)章、技術(shù)規(guī)范與技術(shù)審核及適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)(地區(qū))相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求在內(nèi)的相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求的應(yīng)用。

3.2 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用HACCP 體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.2.2 HACCP 體系專業(yè)知識(shí)與技能 a)精通實(shí)施危害分析的能力；

b)精通確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和 HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性； c)精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d)精通評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性； e)精通對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f)精通對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g)精通對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估； h)精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現(xiàn)代HACCP 管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息安全管理工作經(jīng)歷；

----信息安全技術(shù)研究與開發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息安全相關(guān)測(cè)評(píng)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息安全教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO/IEC27000 族發(fā)展概況； b）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)； c）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d）了解GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； e）理解ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實(shí)用規(guī)則》；----ISO/IEC27004《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理測(cè)量》；----ISO/IEC27005《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理》。

3.1.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)；

3）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決；

4）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b)了解信息安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及其應(yīng)用。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息安全應(yīng)用工具、方法、技術(shù)及其在審核過(guò)程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）理解 GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； b）理解 12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)容； c）理解 GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南的內(nèi)容； e）掌握信息安全有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.2.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

理解網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。3.3.3 掌握現(xiàn)代信息安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.7 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息技術(shù)服務(wù)管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息技術(shù)管理工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)研究與開發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)服務(wù)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO20000 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的概況； b）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)； c）理解12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則和過(guò)程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的條款要求；

f）了解GB/T24405.2 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；

g）了解信息技術(shù)服務(wù)管理體系文件及引用文件的層次關(guān)系及引用文件在不同的審核情況下的運(yùn)用。

3.1.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）理解信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，了解信息技術(shù)服務(wù)流程中基本技術(shù)、工具和方法； b）理解信息技術(shù)服務(wù)管理過(guò)程和相關(guān)技術(shù)知識(shí)；

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系相關(guān)法律、法規(guī)的要求； b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容；

d）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息技術(shù)服務(wù)管理工具、方法、技術(shù)及其在審核過(guò)程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí) a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； 3）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

4）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b）理解信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)

網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能：

3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3.3 掌握現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

附件2

廢止的原相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)準(zhǔn)則目錄

《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-108）《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-109）《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-117）《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)

則》（CCAA-140）

《信息安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-141）《信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-139）