第一篇：成為一名管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員的基本流程

成為一名管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員的基本流程

有意進(jìn)入認(rèn)證行業(yè)的朋友，比較關(guān)心成為注冊(cè)審核員的要求及流程，我是去年通過(guò)三標(biāo)考試的，都是一次性通過(guò)的，今天上網(wǎng)來(lái)給大家說(shuō)一下經(jīng)驗(yàn)，希望能對(duì)新人有所幫助。

管理體系審核員主要有質(zhì)量（QMS）、環(huán)境（EMS）、職業(yè)健康安全（OHSMS）、食品安全（FSMS）管理體系審核員，也有其他一些，但不是主流。

審核員的基本條件：大專以上學(xué)歷，四年以上工作經(jīng)驗(yàn)，其中2年以上與質(zhì)量、環(huán)境或安全有在關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)（安全為3年）。不限專業(yè)，有些人認(rèn)為文科類的專業(yè)不能做環(huán)境、安全類審核員，這個(gè)沒(méi)有明確要求。因?yàn)橛泻芏辔目飘厴I(yè)的朋友，后來(lái)從事工科類的工作，這些專業(yè)性的東西，可以通過(guò)后來(lái)的工作經(jīng)驗(yàn)來(lái)彌補(bǔ)。注意，4年工作經(jīng)驗(yàn)應(yīng)在拿到大專畢業(yè)證之后取得的，因?yàn)橛胁簧倥笥压ぷ鞫嗄?，但一直未取得大專學(xué)歷，后來(lái)進(jìn)修獲得這個(gè)學(xué)歷，拿到畢業(yè)證之前的多年工作不算。

另外，食品安全的審核員要求本科以上，如是食品及相關(guān)專業(yè)應(yīng)有3年以上食品行業(yè)管理工作經(jīng)驗(yàn)，非食品專業(yè)的要有5年以上食品行業(yè)管理工作經(jīng)驗(yàn)。因?yàn)槭称沸袠I(yè)專業(yè)性強(qiáng)，所以要求會(huì)嚴(yán)格一些。

成為注冊(cè)審核員的基本流程： “參加培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證書(shū)--參加全國(guó)筆試--申請(qǐng)實(shí)習(xí)--轉(zhuǎn)正”，以下按這個(gè)流程分別給大家作一說(shuō)明。

第一步：培訓(xùn)

參加40小時(shí)需經(jīng)CCAA認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的現(xiàn)場(chǎng)審核員培訓(xùn)課程，通過(guò)培訓(xùn)考試合格取得培訓(xùn)合格證。CCAA認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)全國(guó)有幾十家，水平參次不齊，當(dāng)然證書(shū)的有效性是一樣的，主要看具體某個(gè)課程的講課老師水平如何，你能不能學(xué)到東西。點(diǎn)擊這里查詢國(guó)家認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名錄。

培訓(xùn)時(shí)間一般5天，培訓(xùn)費(fèi)2500元左右。大家參加培訓(xùn)時(shí)，注意地方上很多機(jī)構(gòu)的辦班時(shí)間普通縮水，大家學(xué)下來(lái)也沒(méi)學(xué)到什么東西，最多只混到一張“培訓(xùn)合格證”。

各個(gè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也舉辦考前輔導(dǎo)課程，不過(guò)只在考點(diǎn)城市辦班，一般在考前3-5天進(jìn)行，課程一般3天，水平也是參次不齊，一般押不到題，還得靠自己平時(shí)積累。圖方便的話，也可以參加網(wǎng)絡(luò)上遠(yuǎn)程輔導(dǎo)課程，費(fèi)用也便宜些。古籠在網(wǎng)上開(kāi)遠(yuǎn)程輔導(dǎo)課程，一般安排在周末及晚上，費(fèi)用一直是680元，他們有一個(gè)專門(mén)的上課網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，參加過(guò)的網(wǎng)友反映考試針對(duì)性還可以，可以關(guān)注一下，也可以購(gòu)買他們的考試輔導(dǎo)資料。其實(shí)，好多考題都會(huì)重復(fù)出現(xiàn)的，多做做歷屆的考題和練習(xí)題，對(duì)考試時(shí)很有幫助的，有時(shí)只看標(biāo)準(zhǔn)是記不住的，我在平時(shí)一般上ISO愛(ài)好者論壇，上面的資料很多，有時(shí)間多看一看，做點(diǎn)上面的練習(xí)題對(duì)考試有幫助。

第二步：參加全國(guó)筆試

根據(jù)中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）的安排，每個(gè)季度的最后一個(gè)周末有一次全國(guó)筆試，考點(diǎn)比較少，一般5個(gè)左右的較大城市有考點(diǎn)，對(duì)外地考生來(lái)說(shuō)有些不方便?？荚噲?bào)名一般提前一個(gè)半月通知，大家注意關(guān)注CCAA官方網(wǎng)站筆試版塊。

報(bào)名參加考試必須取得培訓(xùn)合格證書(shū)，在網(wǎng)上報(bào)名時(shí)不需要提供培訓(xùn)證書(shū)號(hào)之類的信息，但進(jìn)入考場(chǎng)時(shí)必須提供，而且培訓(xùn)證書(shū)號(hào)要填寫(xiě)到試卷上。

考試報(bào)名在奧鵬網(wǎng)，在報(bào)名通知上會(huì)有說(shuō)明，報(bào)名時(shí)需要電子版照片，將來(lái)打印在準(zhǔn)考證上。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)考兩科，一科80元，累計(jì)兩科全部通過(guò)為考試通過(guò)。報(bào)名費(fèi)通過(guò)網(wǎng)上銀行支付，你要是沒(méi)有開(kāi)通網(wǎng)上銀行，用別人的網(wǎng)上銀行帳戶也可以支付。

考試分為基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)兩科，分別在上午、下午考試，每科2個(gè)小時(shí)。試題內(nèi)容一般不會(huì)超出考試大綱的范圍。這兩個(gè)科目都是以認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)為核心，目前全國(guó)的全科通過(guò)率一般在20-30%左右。

考試結(jié)束一般45個(gè)工作日后，CCAA會(huì)在官方網(wǎng)站筆試信息版塊上公布通過(guò)人員名單，上面有你的名字你就過(guò)關(guān)了，具體的分?jǐn)?shù)不會(huì)公布。有時(shí)有同名同姓的，注意“準(zhǔn)考證號(hào)”是否相符。

第三步：申請(qǐng)實(shí)習(xí)

通過(guò)國(guó)家CCAA考試后，你就可以申請(qǐng)實(shí)習(xí)審核員了，不過(guò)申請(qǐng)實(shí)習(xí)前需先聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)掛靠，根據(jù)各人情況，一般掛靠機(jī)構(gòu)還是容易找的，畢竟各個(gè)機(jī)構(gòu)也是需要做人才儲(chǔ)備。各大認(rèn)證機(jī)構(gòu)在各個(gè)省會(huì)城市都有分支，直接與分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系即可。具體認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢。

在CCAA網(wǎng)站上登記實(shí)習(xí)申請(qǐng)表，生成PDF文檔打印出來(lái)蓋工作單位章，復(fù)印身份證、畢業(yè)證、培訓(xùn)證書(shū)、考試通過(guò)公告等，還有注冊(cè)費(fèi)，然后交給掛靠機(jī)構(gòu)擔(dān)保簽字后統(tǒng)一上報(bào)CCAA。CCAA收到資料后一般2個(gè)月左右會(huì)有結(jié)果，在CCAA網(wǎng)站注冊(cè)公告版塊上公告。

公告后就可以參與實(shí)習(xí)，現(xiàn)在的實(shí)習(xí)審核員第一天實(shí)習(xí)就開(kāi)始干活了，以前還有幾次觀摩的機(jī)會(huì)，不過(guò)好像觀摩不算實(shí)習(xí)人天。實(shí)習(xí)滿20個(gè)人天，經(jīng)驗(yàn)證后就可以辦理轉(zhuǎn)正了。

第四步：轉(zhuǎn)正式審核員

轉(zhuǎn)正申請(qǐng)也是在CCAA網(wǎng)站上進(jìn)行，還是原來(lái)的申請(qǐng)表，進(jìn)去后會(huì)看到你原來(lái)已經(jīng)提交的實(shí)習(xí)申請(qǐng)資料，直接生成文件，打印出來(lái)，附上你每次的實(shí)習(xí)證明記錄，報(bào)到掛靠機(jī)構(gòu)去處理。一般都沒(méi)什么問(wèn)題，只要實(shí)習(xí)人天夠，轉(zhuǎn)正很快就下來(lái)了，也是1-2個(gè)月。公告上如果有你的名字，你就是正式審核員了。

總結(jié)，看到以上四步，最重要的是參加全國(guó)統(tǒng)一筆試過(guò)關(guān)，然后就是找個(gè)合適的掛靠機(jī)構(gòu)，相信你這些都不是問(wèn)題。

第二篇：國(guó)家注冊(cè)質(zhì)量管理體系審核員多選題

多項(xiàng)選擇題(共5題每題2分)

1.受審核方未編制某生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，審核員對(duì)此提出了不符合項(xiàng)，原因可能是：

ａ）不符合質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定

ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求

ｃ）不能對(duì)過(guò)程進(jìn)行有效控制

ｄ）其它生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程未編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)導(dǎo)致失控。

2.以下情況中影響審核可行性的是：

ａ）管理體系運(yùn)行不充分，體系運(yùn)行時(shí)間不夠以及尚未進(jìn)行國(guó)內(nèi)部審核管理評(píng)審ｂ）生產(chǎn)部門(mén)經(jīng)理長(zhǎng)期出差在外

ｃ）生產(chǎn)和服務(wù)提供無(wú)法正常開(kāi)展

ｄ）尚未取得相關(guān)資質(zhì)證明

3.某生產(chǎn)過(guò)程外包，審核員應(yīng)該：;

ａ）到相關(guān)部門(mén)核實(shí)產(chǎn)品的符合性

ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況

ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場(chǎng)工人交流

ｄ）到相關(guān)部門(mén)了解對(duì)外包過(guò)程的控制要求及控制要求的傳遞。

4.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？

ａ）審核員按計(jì)劃安排來(lái)到工程部審核，但被告知被審核活動(dòng)由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) ｂ）審核員看到三年前的質(zhì)檢記錄，但查閱到質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說(shuō)產(chǎn)品質(zhì)量不夠穩(wěn)定

ｄ）以上都不是

5.以下哪些不是審核員的職責(zé)？

ａ）與受審核方商定審核日程安排

ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報(bào)告

ｃ）向受審核方說(shuō)明咨詢?nèi)藛T不應(yīng)在審核現(xiàn)場(chǎng)

ｄ）與受審核方商定多場(chǎng)所審核的抽樣量。

判斷題(共10題每題1分)

1.所有在用的監(jiān)視測(cè)量裝置必須由授權(quán)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行校準(zhǔn)。（）

2.審核取證范圍就是受審核方質(zhì)量體系的覆蓋范圍。（）

3.審核報(bào)告屬審核委托方所有，經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。

4.審核時(shí)不必到關(guān)注產(chǎn)品試驗(yàn)方法，因?yàn)檫@與GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無(wú)關(guān)。（）

5.檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準(zhǔn)備。（）

6.質(zhì)量體系認(rèn)證初次審核與復(fù)評(píng)審核目的完全一致。（）

7.審核是獨(dú)立、公正、系統(tǒng)的活動(dòng)，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門(mén)對(duì)其作出的評(píng)價(jià)。（）

8.受審核方不能以保密為理由，不向?qū)徍私M提供產(chǎn)品配方具體成分名稱。（）

9.“餐廳里組織對(duì)新招聘的廚師進(jìn)行實(shí)際的烹飪操作考察?！?適用這一場(chǎng)景的條款是8.2.3。（）

10.質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。（）

第三篇：CCAA管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

CCAA管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

2015-03-19 來(lái)源：國(guó)家注冊(cè)審核員網(wǎng) 3

【字體：大 中 小】

文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實(shí)施日期：2015 年3 月20 日 ?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。

本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

實(shí)施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA 人員注冊(cè)部聯(lián)系。

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10 號(hào)中認(rèn)大廈

郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開(kāi)展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和認(rèn)證咨詢師等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA 是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA 保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章總則

1.1 引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。

1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員：---通過(guò)了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

---達(dá)到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?--獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書(shū)。

1.1.4 所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2 適用范圍

本準(zhǔn)則適用范圍見(jiàn)表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4 術(shù)語(yǔ)與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語(yǔ)和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語(yǔ)和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。

1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。

1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。

1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。

1.4.5 能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

1.4.6 高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門(mén)、人事部門(mén)及組織部門(mén)承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

1.4.7 完整體系審核

包含GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。

1.4.8 CCAA 考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA 規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA 工作人員。

1.4.9 CCAA 注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過(guò)程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA 工作人員。

1.4.10 注冊(cè)擔(dān)保人

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），了解申請(qǐng)人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)的人員。

1.5 注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。-主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3 具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過(guò)“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”考試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門(mén)頒發(fā)的證明文件或推薦意見(jiàn)等）。

第二章注冊(cè)要求

2.1 總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見(jiàn)附錄A。

2.2 申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊(cè)專區(qū)”登錄注冊(cè)系統(tǒng)，按要求填寫(xiě)、上傳注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料，繳納注冊(cè)費(fèi)用，完成網(wǎng)上注冊(cè)申請(qǐng)。

2.2.4 申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。2.2.5 申請(qǐng)人提交完整的注冊(cè)申請(qǐng)信息、資料和注冊(cè)費(fèi)用后，CCAA 開(kāi)始受理申請(qǐng)。2.2.6 申請(qǐng)人如果對(duì)注冊(cè)過(guò)程或注冊(cè)信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書(shū)面說(shuō)明。

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.3.1 高等教育經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：

a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見(jiàn)附錄A（適用時(shí)）。

2.3.2 工作經(jīng)歷

2.3.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。

2.3.2.2 滿足CCAA 注冊(cè)要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計(jì)算工作經(jīng)歷。

2.3.3 專業(yè)工作經(jīng)歷

2.3.3.1 申請(qǐng)人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)專業(yè)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請(qǐng)人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請(qǐng)人獲得有效地進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識(shí)；

c)主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請(qǐng)人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見(jiàn)附錄A。

2.3.3.2 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)產(chǎn)生。

2.3.4 審核經(jīng)歷

2.3.4.1 實(shí)習(xí)審核員、主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人無(wú)審核經(jīng)歷要求 2.3.4.2 審核員注冊(cè)申請(qǐng)人審核經(jīng)歷要求

以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊(cè)資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于15 天。現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。

2.3.4.3 當(dāng)申請(qǐng)人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊(cè)資格時(shí)，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。2.3.4.4 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.3.2 a)條款的滿意的現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證評(píng)價(jià)結(jié)論。推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指派本機(jī)構(gòu)審核員以上級(jí)別人員，對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)。

2.3.4.5 可接受的審核經(jīng)歷

a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

2.3.5 主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6 年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2 項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1 各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.5 知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見(jiàn)附錄 A。

2.6 考核要求

2.6.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2 審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3 年內(nèi)通過(guò)CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4 各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見(jiàn)相應(yīng)考試大綱。2.7 審核員行為規(guī)范要求 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書(shū)面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.8 確認(rèn)要求

2.8.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無(wú)確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2 在注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20 學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時(shí)等于45 分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時(shí)提交CCAA。2.8.4 確認(rèn)從注冊(cè)次年開(kāi)始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無(wú)需確認(rèn)。

2.9 再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò) 2.6.2 規(guī)定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4 主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b)注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.10 擔(dān)保要求

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)擔(dān)保要求。

2.10.2 審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對(duì)其專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個(gè)人素質(zhì)作出擔(dān)保。2.11 機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2 審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見(jiàn)。

第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理

3.1 注冊(cè)決定

CCAA 考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過(guò)程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見(jiàn)。

CCAA 注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見(jiàn)進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA 秘書(shū)長(zhǎng)審核注冊(cè)意見(jiàn)和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。

3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書(shū) 3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書(shū)，證書(shū)有效期3 年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA 秘書(shū)長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書(shū)。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：----注冊(cè)人員姓名；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊(cè)證書(shū)包含下列信息：----CCAA 的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書(shū)，應(yīng)遵守CCAA《證書(shū)及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書(shū)之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書(shū)、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書(shū)的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書(shū)。3.3 注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA 將在30 個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過(guò)程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。

3.4 注冊(cè)收費(fèi)

CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過(guò)程一經(jīng)開(kāi)始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見(jiàn)CCAA 網(wǎng)站。

3.5 申訴

3.5.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA 做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30 天內(nèi)，以書(shū)面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

3.6 投訴

3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

3.6.2 針對(duì)CCAA 的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA 工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA 的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息、資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。

4.1.3 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見(jiàn)。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA 將通過(guò)處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA 將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA 將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過(guò)去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

----通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過(guò)索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過(guò)推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA 對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。

4.3 資格處置

4.3.1 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如擔(dān)保意見(jiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)準(zhǔn)則要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

4.3.4 注冊(cè)人員因個(gè)人原因決定不再保持注冊(cè)資格，可自愿申請(qǐng)注銷注冊(cè)資格，申請(qǐng)應(yīng)以書(shū)面形式向CCAA提出。

附錄 A（規(guī)范性附錄）管理體系審核員特定要求

A.1 質(zhì)量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專業(yè)學(xué)科要求。2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的質(zhì)量管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測(cè)、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）掌握GB/T19000 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)，理解質(zhì)量、產(chǎn)品、過(guò)程等重要概念； c）理解12 項(xiàng)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)的部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的核心思想； e）掌握過(guò)程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

g）了解GB/T19004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； h）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO10012《質(zhì)量管理體系測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》；----ISO10014《質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》。

3.1.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

了解質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的管理要求； c）根本原因分析；

d）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； e）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)等； f）質(zhì)量計(jì)劃； g）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

h）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、管理評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； i）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； j）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

c）理解客戶產(chǎn)品、過(guò)程和組織類型、規(guī)模、治理、結(jié)構(gòu)及外包活動(dòng)方面的知識(shí)； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； e）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)務(wù)

1）基本的經(jīng)營(yíng)管理的概念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)。

3.2.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件 a）認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b）質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用；

3.2.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

熟悉并掌握質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

b）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)、對(duì)測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求； c）根本原因分析； d）統(tǒng)計(jì)技術(shù)；

e）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； f）質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性管理的基本原則及其運(yùn)用（如預(yù)防成本、精益生產(chǎn)等）； g）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)等； h）質(zhì)量計(jì)劃； i）風(fēng)險(xiǎn)管理方法； j）卓越績(jī)效評(píng)價(jià)模式；

k）質(zhì)量管理評(píng)價(jià)（審核、評(píng)審和自我評(píng)價(jià)）； l）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； m）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用質(zhì)量管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）精通和掌握相關(guān)質(zhì)量管理工具、方法、技術(shù)，如：改進(jìn)工具（精益生產(chǎn)、六西格瑪、持續(xù)改善[kaizen]）；概率統(tǒng)計(jì)、可靠性、質(zhì)量改進(jìn)、根本原因分析；風(fēng)險(xiǎn)管理方法；問(wèn)題解決技術(shù)；過(guò)程的測(cè)量；（參見(jiàn)CNAS-CC131:2014《質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》）； b）精通和掌握質(zhì)量管理五大工具：APQP 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃；PPAP 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制；MSA 測(cè)量系統(tǒng)分析； c）掌握現(xiàn)代質(zhì)量管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專業(yè)學(xué)科要求 專業(yè)工作經(jīng)歷要求 適宜的環(huán)境管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

生產(chǎn)過(guò)程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測(cè)、清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。3 知識(shí)與技能要求

3.1.實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況； b）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)與定義； c）理解環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式； d）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

e）理解環(huán)境管理體系要求之間的邏輯關(guān)系；

f）了解GB/T24004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； g）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)EPE 的基本內(nèi)容；----ISO14040---14049 生命周期評(píng)價(jià)LCA 的基本內(nèi)容。

3.1.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

理解環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)； a）環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度； b）＂三同時(shí)＂制度； c）征收排污費(fèi)制度； d）限期治理制度； e）排污申報(bào)登記制度； f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握環(huán)境管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）理解客戶污染物產(chǎn)生的原因； d）了解客戶污染物減排技術(shù)； e）了解節(jié)能理念、節(jié)能產(chǎn)品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； g）經(jīng)營(yíng)管理實(shí)務(wù)，如：

1）基本的環(huán)境管理的理念、實(shí)務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

3）環(huán)境管理理念與質(zhì)量管理和職業(yè)健康安全管理及其他相關(guān)的管理理念的關(guān)系與區(qū)別。

3.2.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)熟悉并掌握環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)

a)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度；

b）＂三同時(shí)＂制度；

c）征收排污費(fèi)制度；

d）限期治理制度；

e）排污申報(bào)登記制度；

f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

b)了解以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：

1)城市環(huán)境綜合整治定量考核制度；

2)清潔生產(chǎn)理念；

3)客戶所屬行業(yè)正在發(fā)展、推廣的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 2.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用環(huán)境管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）熟悉和掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： 1）城市環(huán)境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產(chǎn)及審核理念；

3）客戶所屬行業(yè)正在使用的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。b)掌握現(xiàn)代環(huán)境管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.3 職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 高等教育專業(yè)學(xué)科要求: 職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)無(wú)專業(yè)學(xué)科要求 2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的職業(yè)健康安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)察、安全評(píng)價(jià)、職業(yè)健康安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）理解職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理、術(shù)語(yǔ)和定義；

c）理解GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

d）了解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.1.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）了解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）理解職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)；

c）掌握基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指借助法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等，開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的方法。

d）掌握基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：機(jī)械、電氣、消防安全技術(shù)、職業(yè)危害防治知識(shí)等。

e）理解職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法；

f）理解應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）理解職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法；

h）理解事件調(diào)查的原理和方法。

3.1.4 法律法規(guī)

a）理解職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律、法規(guī)要求；

b）掌握基于《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》為基礎(chǔ)的我國(guó)職業(yè)健康安全法律法規(guī)的主體內(nèi)容；

c）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

d）掌握職業(yè)健康安全管理體系要求性標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全法律法規(guī)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)、職業(yè)健康安全技術(shù)、認(rèn)可準(zhǔn)則等相關(guān)知識(shí)，在職業(yè)健康安全管理體系審核中的綜合應(yīng)用技能。

3.2.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）掌握職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理； b）掌握GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

c）理解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GB/T28001 實(shí)施的指南性信息；

3.2.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）理解風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）掌握職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)； c）掌握特定專業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

注：特定專業(yè)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運(yùn)行和活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

例如：危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)；

注：特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)是指具有生產(chǎn)行業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)。例如：礦山安全技術(shù)、建筑安全技術(shù)等。e）掌握職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）掌握應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）掌握職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法； h）掌握事件調(diào)查的原理和方法。

3.2.4 法律法規(guī) a）掌握職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)； b）掌握我國(guó)職業(yè)健康安全法律法規(guī)體系中的主要內(nèi)容要求； c）掌握我國(guó)基礎(chǔ)性職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。例如：建筑防火設(shè)計(jì)規(guī)范、工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用職業(yè)健康安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）掌握風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)；

b）精通職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程原理和相關(guān)知識(shí)； c）精通危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

d）精通特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識(shí)； e）精通職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的原理和方法； f）精通應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）精通職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的原理和方法； h）精通事件調(diào)查的原理和方法。

3.3.3 掌握現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營(yíng)養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的食品安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開(kāi)發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

c）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； d）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； e）理解食品安全管理原理及其運(yùn)用；

f）了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)；

g）了解食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹(shù)、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制等）。

3.1.3 食品安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

a)理解食品安全管理知識(shí) 1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

2）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素； 7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。

b)理解食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí) 1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)； 2）食品分類知識(shí)； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境； 6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備； 8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 法律法規(guī)

a)理解相關(guān)法律、法規(guī)，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求； b)理解食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)；

c)了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系 d)了解國(guó)際條約和公約、合同和協(xié)議等； e)了解組織遵守的其他要求。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.2.1 管理體系審核

a)掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b)掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c)了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過(guò)程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.2.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a)掌握食品安全管理原理及其運(yùn)用；

b)掌握ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)要求，并應(yīng)用于審核實(shí)踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的內(nèi)容； e)全面了解ISO22003 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應(yīng)用指南》的內(nèi)容。

3.2.3 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能

a）掌握食品安全管理知識(shí)食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

1）HACCP 原理、食品安全危害識(shí)別及評(píng)價(jià)技術(shù)；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；

3）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）；

4）特定種類的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

6）控制措施在食品組織中的應(yīng)用；

7）食品安全質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（如危害分析、判斷樹(shù)、風(fēng)險(xiǎn)分析、統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制等）。

b）掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

2）食品分類知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

c）食品安全管理專業(yè)技能 1）具備實(shí)施危害分析的能力；

2）掌握確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

4）掌握評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

5）掌握對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； 6）掌握對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

7）掌握對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； 8）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法規(guī)

a）掌握食品安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用食品安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）精通實(shí)施危害分析的能力；

b）精通確定、實(shí)施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCPs）的方法，評(píng)價(jià)所選擇的控制措施的有效性； c）精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d）精通評(píng)價(jià)所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對(duì)特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評(píng)價(jià)方法或指南；

e）精通對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f）精通對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）精通對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估； h）精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現(xiàn)代食品安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.5 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營(yíng)養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗(yàn)工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開(kāi)發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能 3.1.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用； c）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過(guò)程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實(shí)踐中應(yīng)用。

3.1.2 HACCP 體系

a）理解GB/T27341 和GB14881 標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)條款的內(nèi)容和要求； b）理解GB/T27341 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； c）掌握HACCP 原理及其運(yùn)用；

d）理解HACCP 體系在不同組織中的應(yīng)用；

e）掌握《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的要求；

3.1.3 HACCP 專業(yè)知識(shí) a)理解食品安全管理知識(shí)

1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語(yǔ)；

2）良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）等的前提計(jì)劃；

3）HACCP 原理、危害識(shí)別及評(píng)估；

4）應(yīng)急預(yù)案和食品防護(hù)計(jì)劃；

5）HACCP 計(jì)劃的建立和實(shí)施特定種類的產(chǎn)品、過(guò)程和操作；

6）顯著危害控制措施及影響控制措施評(píng)價(jià)的因素；

7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。b)掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識(shí)

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

2）食品分類知識(shí)；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計(jì)、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過(guò)程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測(cè)技術(shù)、常用檢驗(yàn)方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能

a）具備實(shí)施危害分析的能力；

b）掌握確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性；

c）掌握評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

d）掌握評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性；

e）掌握對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別；

f）掌握對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g）掌握對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估；

h）掌握對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)；

i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法規(guī)及其相關(guān)要求

a)掌握食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)理解包括出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)章、技術(shù)規(guī)范與技術(shù)審核及適用的我國(guó)和進(jìn)口國(guó)(地區(qū))相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求在內(nèi)的相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動(dòng)有關(guān)的要求的應(yīng)用。

3.2 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用HACCP 體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.2.2 HACCP 體系專業(yè)知識(shí)與技能 a)精通實(shí)施危害分析的能力；

b)精通確定、實(shí)施和管理前提計(jì)劃和 HACCP 計(jì)劃的方法，評(píng)價(jià)有效性； c)精通評(píng)估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d)精通評(píng)價(jià)所采用前提計(jì)劃的適宜性； e)精通對(duì)可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別； f)精通對(duì)組織顯著危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

g)精通對(duì)組織顯著危害控制方法有效性的評(píng)估； h)精通對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現(xiàn)代HACCP 管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息安全管理工作經(jīng)歷；

----信息安全技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息安全相關(guān)測(cè)評(píng)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息安全教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO/IEC27000 族發(fā)展概況； b）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)； c）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d）了解GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； e）理解ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實(shí)用規(guī)則》；----ISO/IEC27004《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理測(cè)量》；----ISO/IEC27005《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理》。

3.1.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)與技能 a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）測(cè)量和監(jiān)視技術(shù)；

3）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決；

4）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b)了解信息安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及其應(yīng)用。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

b）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實(shí)踐中；

d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息安全應(yīng)用工具、方法、技術(shù)及其在審核過(guò)程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）理解 GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)； b）理解 12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)容； c）理解 GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南的內(nèi)容； e）掌握信息安全有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.2.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

理解網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。3.3.3 掌握現(xiàn)代信息安全管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

A.7 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息技術(shù)服務(wù)管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息技術(shù)管理工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)服務(wù)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請(qǐng)人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱。3 知識(shí)與技能要求

3.1 實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO20000 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的概況； b）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語(yǔ)； c）理解12 項(xiàng)管理體系基礎(chǔ)部分內(nèi)容； d）理解八項(xiàng)質(zhì)量管理原則和過(guò)程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的條款要求；

f）了解GB/T24405.2 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；

g）了解信息技術(shù)服務(wù)管理體系文件及引用文件的層次關(guān)系及引用文件在不同的審核情況下的運(yùn)用。

3.1.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)：

a）理解信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，了解信息技術(shù)服務(wù)流程中基本技術(shù)、工具和方法； b）理解信息技術(shù)服務(wù)管理過(guò)程和相關(guān)技術(shù)知識(shí)；

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系相關(guān)法律、法規(guī)的要求； b）了解國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容；

d）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息技術(shù)服務(wù)管理工具、方法、技術(shù)及其在審核過(guò)程中的綜合運(yùn)用。

3.2.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過(guò)程中使用的有關(guān)信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí) a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識(shí)

1）常用統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法；

2）顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量、投訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決； 3）風(fēng)險(xiǎn)管理方法；

4）過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性；

5）持續(xù)改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b）理解信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)

網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識(shí)與技能：

3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實(shí)踐中具有綜合評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的能力。

3.3.2 信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)

掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識(shí)。

3.3.3 掌握現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)管理前沿技術(shù)和動(dòng)態(tài)。

附件2

廢止的原相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)準(zhǔn)則目錄

《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-108）《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-109）《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-117）《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)

則》（CCAA-140）

《信息安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-141）《信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（CCAA-139）

第四篇：管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

第1版

文件編號(hào)：CCAA-101

發(fā)布日期：2015年3月6日 實(shí)施日期：2015年3月20日

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊(cè)部聯(lián)系。地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈 郵編：100020 網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

目次

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術(shù)語(yǔ)與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊(cè)級(jí)別...6[/url] [url=]第二章注冊(cè)要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請(qǐng)要求...7[/url] [url=]2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=]2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識(shí)和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規(guī)范要求...11[/url] [url=]2.8確認(rèn)要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊(cè)要求...12[/url] [url=]2.10見(jiàn)證與擔(dān)保...12[/url] [url=]2.11 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊(cè)決定...13[/url] [url=]3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書(shū)...13[/url] [url=]3.3注冊(cè)時(shí)限...14[/url] [url=]3.4注冊(cè)收費(fèi)...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監(jiān)督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求...35[/url]

前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開(kāi)展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。

1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員： l 通過(guò)了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書(shū)。

1.1.4所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見(jiàn)表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目 注冊(cè)項(xiàng)目 審核員特定要求

質(zhì)量管理體系審核員 附錄A.1 環(huán)境管理體系審核員 附錄A.2 職業(yè)健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審

附錄A.5 核員

信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 附錄A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4術(shù)語(yǔ)與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語(yǔ)和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語(yǔ)和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。1.4.6高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門(mén)、人事部門(mén)及組織部門(mén)承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。

1.4.9CCAA注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過(guò)程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA工作人員。1.4.10見(jiàn)證與擔(dān)保人員

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)的人員。1.5注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

l 實(shí)習(xí)審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求并具備審核所必要的基本知識(shí)和技能的申請(qǐng)人，授予實(shí)習(xí)審核員資格。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核。

注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。l 審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。l 主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過(guò)基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門(mén)頒發(fā)的證明文件或推薦意見(jiàn)等）。

第二章 注冊(cè)要求2.1總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見(jiàn)附錄A。2.2申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)CCAA網(wǎng)站（[url=]http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。2.3.5主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6年以上； b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；

4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見(jiàn)附錄A。2.6考核要求

2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見(jiàn)相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書(shū)面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無(wú)確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊(cè)次年開(kāi)始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無(wú)需確認(rèn)。2.9再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.10見(jiàn)證與擔(dān)保

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)見(jiàn)證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名見(jiàn)證與擔(dān)保人員對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見(jiàn)。

第三章 注冊(cè)決定與申訴、投訴處理3.1注冊(cè)決定

CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過(guò)程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見(jiàn)。

CCAA注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見(jiàn)進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。CCAA秘書(shū)長(zhǎng)審核注冊(cè)意見(jiàn)和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。3.2注冊(cè)公告及注冊(cè)證書(shū)

3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書(shū)，證書(shū)有效期3年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書(shū)長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書(shū)。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：----注冊(cè)人員姓名；

----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊(cè)證書(shū)包含下列信息：----CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書(shū)，應(yīng)遵守CCAA《證書(shū)及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書(shū)之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書(shū)、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書(shū)的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書(shū)。3.3注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過(guò)程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。

3.4注冊(cè)收費(fèi)

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過(guò)程一經(jīng)開(kāi)始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見(jiàn)CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：

----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；

----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書(shū)面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴

3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對(duì)CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求 4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。

4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見(jiàn)。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過(guò)處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過(guò)去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：----通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過(guò)索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過(guò)推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 見(jiàn)證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如見(jiàn)證結(jié)論與擔(dān)保意見(jiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見(jiàn)證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

信息來(lái)源：中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

第五篇：新版管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則2015

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新版管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則發(fā)布

2015-03-09中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可

CCAA-CCAA訂閱號(hào)——認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域，綜合信息發(fā)布平臺(tái)。

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

第1版

文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015年3月6日

實(shí)施日期：2015年3月20日 ?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

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CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊(cè)部聯(lián)系。地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈 郵編：100020

網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

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目次 前言 第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術(shù)語(yǔ)與定義 1.5 注冊(cè)級(jí)別 第二章注冊(cè)要求 2.1總則 2.2 申請(qǐng)要求

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求 2.5 知識(shí)和技能要求 2.6考核要求

2.7審核員行為規(guī)范要求 2.8確認(rèn)要求 2.9 再注冊(cè)要求 2.10見(jiàn)證與擔(dān)保

2.11 機(jī)構(gòu)推薦

第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊(cè)決定

3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書(shū) 3.3注冊(cè)時(shí)限 3.4注冊(cè)收費(fèi) 3.5申訴 3.6投訴

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求 4.2 監(jiān)督 4.3 資格處置 附錄A

A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求 A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求

A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求

A.6信息安全管理體系審核員特定要求

A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求

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前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開(kāi)展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則

1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員：

??通過(guò)了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

??達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?/p>

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??獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書(shū)。

1.1.4所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見(jiàn)表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目

注冊(cè)項(xiàng)目

質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員

危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員

信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 1.3引用文件

審核員特定要求

附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》

GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

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1.4術(shù)語(yǔ)與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語(yǔ)和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語(yǔ)和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

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1.4.6高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門(mén)、人事部門(mén)及組織部門(mén)承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過(guò)程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA工作人員。1.4.10見(jiàn)證與擔(dān)保人員

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)的人員。1.5注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

??實(shí)習(xí)審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求并具備審核所必要的基本知識(shí)和技能的申請(qǐng)人，授予實(shí)習(xí)審核員資格。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核。

注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。

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??審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。

??主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過(guò)基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門(mén)頒發(fā)的證明文件或推薦意見(jiàn)等）。

第二章 注冊(cè)要求

2.1總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見(jiàn)附錄A。2.2申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

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2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)CCAA網(wǎng)站（http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

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2.3.5主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求

a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

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----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作

----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。

----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過(guò)程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

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審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見(jiàn)附錄A。2.6考核要求

2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過(guò)CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見(jiàn)相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求

各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

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----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書(shū)面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無(wú)確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）；

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c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊(cè)次年開(kāi)始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無(wú)需確認(rèn)。2.9再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

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f）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過(guò)2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書(shū)到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.10見(jiàn)證與擔(dān)保

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無(wú)見(jiàn)證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名見(jiàn)證與擔(dān)保人員對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見(jiàn)證和擔(dān)保意見(jiàn)。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無(wú)機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見(jiàn)。

第三章 注冊(cè)決定與申訴、投訴處理

3.1注冊(cè)決定

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CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過(guò)程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見(jiàn)。

CCAA注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見(jiàn)進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA秘書(shū)長(zhǎng)審核注冊(cè)意見(jiàn)和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。3.2注冊(cè)公告及注冊(cè)證書(shū)

3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書(shū)，證書(shū)有效期3年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書(shū)長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書(shū)。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：

----注冊(cè)人員姓名；

----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。3.2.4 注冊(cè)證書(shū)包含下列信息：

----CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；

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----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書(shū)編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書(shū)，應(yīng)遵守CCAA《證書(shū)及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書(shū)之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書(shū)、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書(shū)的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書(shū)。3.3注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過(guò)程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。3.4注冊(cè)收費(fèi)

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過(guò)程一經(jīng)開(kāi)始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見(jiàn)CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：

----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書(shū)面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴

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3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對(duì)CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置

4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見(jiàn)。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過(guò)處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過(guò)去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

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----通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過(guò)索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過(guò)推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 見(jiàn)證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如見(jiàn)證結(jié)論與擔(dān)保意見(jiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見(jiàn)證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。