第一篇：國家注冊質(zhì)量管理體系審核員多選題

多項選擇題(共5題每題2分)

1.受審核方未編制某生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的作業(yè)指導(dǎo)書，審核員對此提出了不符合項，原因可能是：

ａ）不符合質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定

ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求

ｃ）不能對過程進行有效控制

ｄ）其它生產(chǎn)和服務(wù)提供過程未編制作業(yè)指導(dǎo)書導(dǎo)致失控。

2.以下情況中影響審核可行性的是：

ａ）管理體系運行不充分，體系運行時間不夠以及尚未進行國內(nèi)部審核管理評審ｂ）生產(chǎn)部門經(jīng)理長期出差在外

ｃ）生產(chǎn)和服務(wù)提供無法正常開展

ｄ）尚未取得相關(guān)資質(zhì)證明

3.某生產(chǎn)過程外包，審核員應(yīng)該：;

ａ）到相關(guān)部門核實產(chǎn)品的符合性

ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況

ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場工人交流

ｄ）到相關(guān)部門了解對外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。

4.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？

ａ）審核員按計劃安排來到工程部審核，但被告知被審核活動由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) ｂ）審核員看到三年前的質(zhì)檢記錄，但查閱到質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說產(chǎn)品質(zhì)量不夠穩(wěn)定

ｄ）以上都不是

5.以下哪些不是審核員的職責(zé)？

ａ）與受審核方商定審核日程安排

ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報告

ｃ）向受審核方說明咨詢?nèi)藛T不應(yīng)在審核現(xiàn)場

ｄ）與受審核方商定多場所審核的抽樣量。

判斷題(共10題每題1分)

1.所有在用的監(jiān)視測量裝置必須由授權(quán)機構(gòu)定期進行校準(zhǔn)。（）

2.審核取證范圍就是受審核方質(zhì)量體系的覆蓋范圍。（）

3.審核報告屬審核委托方所有，經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。

4.審核時不必到關(guān)注產(chǎn)品試驗方法，因為這與GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無關(guān)。（）

5.檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準(zhǔn)備。（）

6.質(zhì)量體系認(rèn)證初次審核與復(fù)評審核目的完全一致。（）

7.審核是獨立、公正、系統(tǒng)的活動，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門對其作出的評價。（）

8.受審核方不能以保密為理由，不向?qū)徍私M提供產(chǎn)品配方具體成分名稱。（）

9.“餐廳里組織對新招聘的廚師進行實際的烹飪操作考察?！?適用這一場景的條款是8.2.3。（）

10.質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。（）

第二篇：質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試大綱

質(zhì)量管理體系國家注冊審核員筆試大綱（第2版）

1．總則

本大綱依據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（以下簡稱注冊準(zhǔn)則）制定，旨在通過統(tǒng)一的筆試，客觀、公正、全面地考核參加考試人員滿足注冊準(zhǔn)則中“2.4知識要求”的程度，及其基本的個人素質(zhì)情況，為CCAA評價質(zhì)量管理體系實習(xí)審核員注冊申請人的能力提供依據(jù)。本大綱適用于擬向CCAA申請注冊為質(zhì)量管理體系實習(xí)審核員的人員。

2．考試要求

2.1考試對象

已完成符合注冊準(zhǔn)則2.2.4要求的質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)的人員。參加考試時，考試人員需提供本人身份證件和審核員培訓(xùn)證書原件。

2.2考試方式

考試為書面閉卷考試，考試試題由CCAA統(tǒng)一編制。

考試分為基礎(chǔ)知識和審核知識兩部分，分別安排在同一天的上、下午進行，每部分考試時間

為2小時。

參加基礎(chǔ)知識考試時，考生不能攜帶任何參考資料；參加審核知識考試時，考生可參看CCAA提供的、考場專用的GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系 要求》文本。

申請人可以一次參加兩個部分的考試，也可以一次參加一個部分的考試，兩個部分都合格方

為通過考試。

考生應(yīng)嚴(yán)格遵守考場規(guī)則（見附件一）。違反考場規(guī)則者，將取消考試資格和考試成績。

2.3考試頻次及地點

考試原則上每季度末月下旬組織一次，每次在北京和選定的國內(nèi)大中城市設(shè)立考點。CCAA將提前發(fā)文通知報名，申請人可在每次設(shè)立的考點范圍內(nèi)選擇地點報名并參加考試，具體的考試日期、地點及安排在考試前1個月公布。

2.4考試費用

CCAA根據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取考試費用。

報名截止后，無論是否參加考試，考試費用將不予退還。

2.5考試的題型及分值

2.5.1基礎(chǔ)知識部分考試的題型及分值

分值分布 1.GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解 約占65%

2．GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識 約占20% 3．法律法規(guī)知識 約占10% 4．個人素質(zhì) 約占5%

題 型 數(shù) 量 單題分值（分））小計分值（分

單項選擇題 40 1 40 判斷題 30 1 30 多項選擇題 15 2 30

2.5.2審核知識部分考試的題型及分值

分值分布 1.審核及認(rèn)證知識 約占75%

2.標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和法律法規(guī)知識的綜合應(yīng)用 約占15% 3.對審核員管理的通用要求及組織狀況、管理運作 約占10% 題 型 數(shù) 量 單題分值（分））小計分值（分

單項選擇題 20 1 20 判斷題 15 1 15 多項選擇題 3 5 15 闡述題 2 10 20 案例分析題 5 6 30

2.6考試合格判定

基礎(chǔ)知識部分和審核知識部分考試的滿分均為100分，每部分70分（含）以上合格，兩部分均合格方能通過考試。

2.7 考試結(jié)果發(fā)布

CCAA將在考試結(jié)束后45天內(nèi)，公布考試合格人員名單。

3．基礎(chǔ)知識部分的考試范圍和內(nèi)容

3.1 范圍

a.注冊準(zhǔn)則2.3.1 個人素質(zhì)

b.注冊準(zhǔn)則2.4.1.2 質(zhì)量管理體系

c.注冊準(zhǔn)則2.4.1.3 法律法規(guī)

3.2 內(nèi)容

3.2.1 GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)（以下序號以GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的條款號為序）

理解本條款中列出的內(nèi)容

0 引言

a.影響組織質(zhì)量管理體系的設(shè)計和實施的6個因素

b.標(biāo)準(zhǔn)的目的、用途、質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求的關(guān)系

c.過程方法、PDCA的含義

d.GB/T 19001 與GB/T 19004 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

e.GB/T 19001 標(biāo)準(zhǔn)與其它管理體系標(biāo)準(zhǔn)的相容性范圍

a.GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

b.遵守法律與符合標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，滿足產(chǎn)品要求應(yīng)包含的幾項內(nèi)容

c.標(biāo)準(zhǔn)中，術(shù)語“產(chǎn)品”適用的范圍 應(yīng)用 標(biāo)準(zhǔn)要求的通用性、“刪減”的要求和條件引用標(biāo)準(zhǔn) 引用的標(biāo)準(zhǔn)是GB/T 19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系

4.1 總要求

a.建立、實施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進有效性的總體思路

b.外包過程的含義、識別和控制要求及影響對外包過程控制的類型和程度的3 個因素

c.外包過程和7.4 的關(guān)系

4.2 文件要求

a.質(zhì)量管理體系文件的類型

b.質(zhì)量手冊必須包括的內(nèi)容 c.文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七個方面的內(nèi)容

d.記錄與文件的關(guān)系及控制要求，記錄的作用管理職責(zé)

5.1管理承諾的內(nèi)容和證據(jù)

5.2以顧客為關(guān)注焦點的體現(xiàn)，與7.2.1條款、8.2.1條款的關(guān)系

5.3質(zhì)量方針的制定要求和管理要求

a.質(zhì)量方針應(yīng)包括的兩個承諾、一個框架

b.質(zhì)量方針的管理要求及與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系

5.4策劃的控制要點

a.質(zhì)量管理體系策劃與標(biāo)準(zhǔn)4.1 條款和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系

b.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括的內(nèi)容，質(zhì)量目標(biāo)的管理要求

c.質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容與要求

5.5職責(zé)權(quán)限和溝通

a.內(nèi)部溝通的內(nèi)容、目的、方法和措施

5.6管理評審

a.管理評審的目的與要求

b.管理評審輸入、輸出內(nèi)容資源管理

6.1 需要確定和提供資源的兩個方面

6.2 人力資源

a.考慮的四個方面的因素，對人員具備能力能夠勝任的要求

b.直接或間接地影響產(chǎn)品要求符合性的人員的范圍

c.滿足人員能力要求的措施及其評價，記錄的要求

6.3 對基礎(chǔ)設(shè)施控制的范圍和要求

6.4 工作環(huán)境所涉及的對象、范圍、要求和內(nèi)容產(chǎn)品實現(xiàn)

7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃

a.產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的對象、范圍及4 項內(nèi)容

b.對質(zhì)量策劃和質(zhì)量計劃的理解

7.2與顧客有關(guān)的過程

a.產(chǎn)品要求包括的4 個方面，交付后活動的內(nèi)容

b.產(chǎn)品要求評審的目的、對象、時機、方法和內(nèi)容

c.組織與顧客溝通的安排與控制

7.3設(shè)計和開發(fā)

a.產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)策劃應(yīng)確定的內(nèi)容

b.產(chǎn)品設(shè)計輸入與設(shè)計輸出包括的內(nèi)容，設(shè)計輸入與輸出的關(guān)系

c.產(chǎn)品設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認(rèn)的內(nèi)涵、區(qū)別和方法（可單獨或以任意組合的方式進行并記錄）

d.產(chǎn)品設(shè)計更改的控制要點

7.4采購

a.對供方評價和選擇的要求，評價的方法

b.評價、選擇和再評價供方的準(zhǔn)則

c.采購過程的控制要求

d.對采購信息的基本要求，采購信息的內(nèi)容應(yīng)充分和適宜 e.適當(dāng)時采購信息應(yīng)包括的三個方面要求的具體含義

f.采購產(chǎn)品的驗證

7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供

a.生產(chǎn)和服務(wù)提供的策劃及其控制的要求

b.交付后活動的類型

c.過程確認(rèn)的目的、對象和要求

d.標(biāo)識的三種形式和作用及其區(qū)別

e.顧客財產(chǎn)的類型（包括知識產(chǎn)權(quán)和個人信息）及控制要求

f.產(chǎn)品防護涉及的對象、內(nèi)容、要求與方式

7.6 監(jiān)視和測量設(shè)備的控制

a.監(jiān)視和測量活動的區(qū)別，監(jiān)視和測量的范圍，校準(zhǔn)和檢定（驗證）的關(guān)系

b.對測量設(shè)備的控制要求

c.發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，組織應(yīng)采取的措施

d.校準(zhǔn)和驗證（檢定）結(jié)果的記錄要求

e.對用于監(jiān)視和測量的計算機軟件的確認(rèn)要求測量、分析和改進

8.1總則

a.對監(jiān)視、測量、分析和改進過程策劃的要求、范圍和目的b.對包括統(tǒng)計技術(shù)在內(nèi)的適用方法的確定要求

8.2.1 顧客滿意

a.“顧客滿意”的概念

b.對“顧客滿意”的信息獲取、利用的要求

c.獲取“顧客滿意”的信息的方法

8.2.2 內(nèi)部審核

a.內(nèi)部審核的時機、目的、作用及實施要求

b.審核方案的策劃要求

c.編制形成文件的程序的要求及程序文件的內(nèi)容

d.審核的獨立性和公正性要求,審核員的選擇

e.糾正和糾正措施要求及跟蹤活動要求

8.2.3 過程的監(jiān)視和測量

a.過程監(jiān)視和測量的目的、對象、內(nèi)容、方法及要求

8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

a.產(chǎn)品監(jiān)視和測量的目的、對象、時機和記錄的要求

b.向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的要求

8.3 不合格品控制

a.對不合格品控制和處置的目的和要求

b.編制形成文件的程序的要求

c.糾正后再驗證的要求

8.4 數(shù)據(jù)分析

a.數(shù)據(jù)分析的目的、輸入和輸出的要求

8.5 改進

a.持續(xù)改進的概念，持續(xù)改進的方法和活動

b.糾正、糾正措施和預(yù)防措施的目的和要求

3.2.2 GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識 1 八項質(zhì)量管理原則

重點理解：

a．八項質(zhì)量管理原則的含義

b.八項質(zhì)量管理原則在GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn)和應(yīng)用質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)

重點理解以下基礎(chǔ)：

a．質(zhì)量管理體系要求和產(chǎn)品要求的區(qū)別和相互關(guān)系

b.過程方法

c.文件的價值

d．持續(xù)改進

e.統(tǒng)計技術(shù)的作用術(shù)語和定義

了解GB/T 19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)中的所有術(shù)語和定義。

重點理解以下術(shù)語及其相互關(guān)系：質(zhì)量、要求、質(zhì)量管理、產(chǎn)品、質(zhì)量策劃、質(zhì)量計劃、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、過程、程序、不合格、糾正、糾正措施、預(yù)防措施、持續(xù)改進、文件、特性、返工、返修、顧客、顧客滿意。質(zhì)量管理工具相關(guān)知識

a.統(tǒng)計技術(shù)

--GB/Z19027-2005《GB/T 19001-2000 的統(tǒng)計技術(shù)指南》指導(dǎo)性技術(shù)文件的目的、范圍和用

--描述性統(tǒng)計的概念、益處和用途；均值、標(biāo)準(zhǔn)差、趨勢圖（也稱“運行圖”），散布圖，直方圖的概念和作用

--過程能力分析、過程能力指數(shù)和實際過程能力指數(shù)的概念；用途；表述及計算

--抽樣的概念、益處及用途

--統(tǒng)計過程控制及SPC圖的概念、益處、用途和常規(guī)控制圖的類型（計數(shù)控制圖和計量控制圖）

b.重點掌握GB 2828.1-2003《計數(shù)抽樣檢驗程序 第1 部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗抽樣計劃》標(biāo)準(zhǔn)中：

--標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

--術(shù)語：檢驗批、批量、樣本、樣本量、抽樣計劃、抽樣方案、正常檢驗、加嚴(yán)檢驗、放寬檢驗、過程平均、接受質(zhì)量限

--標(biāo)準(zhǔn)第5、6、10章的內(nèi)容以及第9章的“轉(zhuǎn)移規(guī)則”

c.了解失效（故障）模式和影響分析（FMEA）、六西格瑪?shù)母拍?/p>

3.2.3 法律法規(guī)

a.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

b.《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令2004年第61號）

c.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》

第一章 總則

第二章 產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督 第十二條至第十七條 第二十條 第二十一條

第三章 生產(chǎn)者、銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

d.《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》

第一章 總則

第二章 標(biāo)準(zhǔn)的制定 第六條 第七條

第三章 標(biāo)準(zhǔn)的實施 第十四條至第十七條

e.《中華人民共和國計量法》

第一章 總則 第二章 計量基準(zhǔn)器具、計量標(biāo)準(zhǔn)器具和計量檢定

3.2.4 個人素質(zhì)

a.閱讀理解能力

b.觀察感知能力

c.分析判斷能力

d.邏輯推理能力

4.審核知識部分的考試范圍和內(nèi)容

4.1 范圍

a.注冊準(zhǔn)則2.3.2審核原則

b.注冊準(zhǔn)則2.4.1.1管理體系審核

c.注冊準(zhǔn)則2.4.1.4組織狀況

d.注冊準(zhǔn)則2.6審核員行為規(guī)范

4.2 內(nèi)容

4.2.1 質(zhì)量管理體系審核概述

a．GB/T 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義：

審核、審核組、審核員、能力、審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核委托方、受審核方、審核方案、審核計劃、審核范圍

b．質(zhì)量管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）

c．審核原則

d．質(zhì)量管理體系審核的階段及活動

e．審核方案與審核計劃的不同點

4.2.2審核的啟動

a．指定的審核組長，審核組長和審核員的職責(zé)

b．影響確定審核組組成和規(guī)模的因素

c．審核目的、范圍和準(zhǔn)則的內(nèi)容和確定原則

d．確定審核是否可行的重要性，確定時需考慮的因素

e．與受審核方建立初步聯(lián)系的目的及責(zé)任人

4.2.3 文件評審

a．文件評審的時機、目的、作用、內(nèi)容、依據(jù)、評審意見和結(jié)論

b．現(xiàn)場初訪的意圖和時機

4.2.4現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備

a．編制審核計劃的要求（編制人、作用、提交的時間和修改）

b．審核計劃應(yīng)包括的內(nèi)容

c．審核計劃在現(xiàn)場審核中的靈活性

d．審核人日的確定依據(jù)和影響因素

e．審核組工作分配的原則

f．審核工作文件的內(nèi)容和使用要求，在審核中使用檢查表的益處和風(fēng)險

g．編制檢查表的方法和技能（如何體現(xiàn)審核準(zhǔn)則的要求、抽樣原則和審核的方法）

4.2.5現(xiàn)場審核的實施

a．舉行首次會議的目的、時機、可能的參加人員、內(nèi)容及程序

b．溝通的類型、目的、重要性以及對審核過程的影響

c．向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

d．信息與審核證據(jù)的關(guān)系，信息的來源及信息收集到形成審核結(jié)論的過程，收集信息/ 審核證據(jù)的方法 e．審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果，掌握合理抽樣的方法

f．有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽和問的能力

g．審核發(fā)現(xiàn)的形成、審核發(fā)現(xiàn)的評審需求以及記錄的要求

h．不符合的含義、不符合報告的主要內(nèi)容，編寫不符合報告的技能

i．審核結(jié)論的定義，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)評價質(zhì)量管理體系有效性應(yīng)考慮的幾個方面，認(rèn)證

審核的結(jié)論還應(yīng)包括認(rèn)證推薦建議

j．末次會議的時機、參加人員、內(nèi)容及程序

k．在現(xiàn)場審核實施活動中需要記錄的內(nèi)容和要求

4.2.6審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)

a．審核報告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容

b．編制審核報告的要求

c．審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā)的要求

4.2.7審核的完成a．審核結(jié)束的時間

b．對審核信息的保密要求

4.2.8審核后續(xù)活動的實施

a．審核后續(xù)活動的內(nèi)容和要求

b．糾正、預(yù)防或改進措施實施的需要

c．糾正措施驗證的要求

4.2.9質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程

a．質(zhì)量管理體系認(rèn)證的過程，認(rèn)證與審核的關(guān)系

b．初次審核（第一階段審核、第二階段審核）

c．監(jiān)督審核

d．再認(rèn)證審核

e．特殊審核

注：4.2.9條款涉及GB/T27021-2007中9.2至9.5條款與審核有關(guān)的要求。

4.2.10 認(rèn)證認(rèn)可管理體制和審核員注冊管理的通用要求

a．我國認(rèn)證認(rèn)可管理體制：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

（CCAA）、中國合格評定國家認(rèn)可中心（CNAS）的性質(zhì)、作用和關(guān)系

b．質(zhì)量管理體系審核員的注冊要求

4.2.11審核員行為規(guī)范

4.2.12組織的狀況、管理與運作的基礎(chǔ)知識

a.GB/T 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)7.3.1c）條款要求的知識和技能

——組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系

——總體運營過程和相關(guān)術(shù)語

——受審核方的文化和社會習(xí)俗

b．組織的管理和運作常識，如：企業(yè)的生產(chǎn)、管理部門的常規(guī)設(shè)置和名稱、運作的常用術(shù)語等

4.2.13標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和法規(guī)知識的綜合應(yīng)用

a.GB/T19001－2008 標(biāo)準(zhǔn)中條款的綜合理解和應(yīng)用

b.基礎(chǔ)知識部分（GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識）中需重點理解

和重點掌握的內(nèi)容的應(yīng)用

c.法律法規(guī)知識的應(yīng)用

附件一：考場規(guī)則

1．參加考試的人員必須遵守以下規(guī)則，違反者考試成績無效： 1）考生應(yīng)攜帶身份證件和審核員培訓(xùn)證書，并向監(jiān)考人員出示。

2）請使用藍色、黑色簽字筆書寫答案。

3）寫清姓名。字跡要工整清晰，以免誤判。

4）每題答案請書寫在指定的位置或試卷正反面空白處。

5）聽從監(jiān)考人員指揮和管理，嚴(yán)格遵守考試時間。過時不交卷，本次考試無效。

6）不得自帶并使用考場提供的標(biāo)準(zhǔn)之外的書籍、筆記、紙張等物。

7）不得使用和查看手機、便攜電腦等電子信息設(shè)備。

8）未經(jīng)監(jiān)考人員準(zhǔn)許，不得擅自離開考場。

2．以下行為屬考場違紀(jì)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消考試資格: 1）交頭接耳，傳遞紙條。

2）抄、看他人的試卷。

3）抄、看非考場提供的筆記、書籍。

4）使用、查看手機等電子信息設(shè)備等。

5）吸煙、喧嘩及其它妨害他人正常考試的行為。

6）不聽從監(jiān)考人員的指揮。

7）擾亂考場秩序。

附件二：參考書目

【1】全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會、中國合格評定國家認(rèn)可委員會、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會聯(lián)合編著：《GB/T 19001-2008 理解與實施》，北京，2009年3 月

【2】中國認(rèn)證機構(gòu)國家認(rèn)可委員會、中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會、全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會編著：國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會統(tǒng)一宣貫教

材、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會指定培訓(xùn)教材《（GB/T 19011-2003質(zhì)量和（或）環(huán)

境管理體系審核指南）理解與實施》，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2003年8月

【3】中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會編：《審核員統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用指南》，中國計量出版社，北京，2006年5月

【4】全國認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會編著：《GB/T 27021-2007《合格評定 管理體

系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》理解與實施》，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2007年12月

第三篇：質(zhì)量管理體系國家注冊審核員培訓(xùn)班考試試題

質(zhì)量管理體系國家注冊審核員培訓(xùn)班考試試題(參考答案)

QMS考試題來自網(wǎng)上的信息,大家自行識別真假,呵呵!僅僅為參考答案??！

一、選擇題（每題1分，共10分）

（c）1.顧客滿意指的是

a）沒有顧客抱怨

b）要求顧客填寫意見表

c）顧客對自己的要求已被滿足的程度的感受

d）a+b

（c）2.2000版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)名稱中不用質(zhì)量保證，意味著

a）不要求質(zhì)量保證

b）與ISO9004標(biāo)準(zhǔn)的要求一致了

c）其含義除了要求產(chǎn)品質(zhì)量保證還要增強顧客滿意

d）以上全不是

（c）3.顧客的要求就是

a）書面定單

b）電話要貨

c）任何方式提出的包括產(chǎn)品功能和交付的要求

d）a+b

（b）4.系統(tǒng)地識別和管理組織內(nèi)所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為

a）管理的系統(tǒng)方法

b）過程方法

c）基于事實的決策方法

d）系統(tǒng)論

（d）5.術(shù)語“設(shè)計和開發(fā)”可包括的設(shè)計和開發(fā)

a）產(chǎn)品

b）過程

c）體系

d）a+b+c

（b）6．一次審核的結(jié)束是指

a）末次會議結(jié)束

b）分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告之時

c）對不符合項糾正措施進行驗證后d）監(jiān)督檢查之后

（c）7.認(rèn)證中的初次審核是指

a）現(xiàn)場審核前的初訪

b）預(yù)審核

c）組織提出申請后的首次正式審核

d）以上全不是

（a）8.下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場審核前通知受審核方

a）審核計劃

b）檢查表

c）審核工作文件和表式

d）a+b+c

（c）9.“CNAT”是指下面哪一個機構(gòu)的英文縮寫

a）國際審核員和培訓(xùn)認(rèn)證協(xié)會

b）國際認(rèn)可論壇

c）中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會

d）國際認(rèn)證聯(lián)盟

（d）10.“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息”，是指a）審核結(jié)論

b）審核發(fā)現(xiàn)

c）審核方案

d）審核證據(jù)

二、判斷題（每題1分，共10分）

(√)1．現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由審核組長主持。

(×)2．“審核準(zhǔn)則”就是指GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)。

(√)3.審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項線索時可擴大抽樣。

(×)4.審核范圍就是受審方質(zhì)量管理體系的范圍。

(√）5．審核組中的專業(yè)人員可以由實習(xí)審核員擔(dān)任。

(×）6．審核組是根據(jù)不合格項的多少來評價受審核方的質(zhì)量管理體系的。

(√）7．在對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源需求。(×）8．與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審包括對組織與供方所簽定的采購合同的評審。

(×)9．產(chǎn)品的測量必須由專職檢驗員進行。

(×)10.為保證不符合項糾正措施的有效性，審核員必須去現(xiàn)場驗證。

三、填空題（每題1分，共5分）

指出GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項條款，請將條款號填在橫線上。

1.“賓館客房的桌子上放著《服務(wù)指南》?！?/p>

適用于這一情景的條款是7.2.3a)

2． “成品倉庫雨后漏水,沒有及時維修。”

適用于這一情景的條款是6.3a)

3.“工藝文件更改后，標(biāo)明了更改的次數(shù)和日期?！?/p>

適用于這一情景的條款是4.2.3c)

4.“用適當(dāng)?shù)姆椒▉順?biāo)識未經(jīng)檢驗的產(chǎn)品。”

適用于這一情景的條款是7.5.3

5． “質(zhì)檢部正在討論如何編制《成品檢驗規(guī)程》。”

適用于這一情景的條款是7.1c)

四、問答題（五道題，共45分）

（一）簡述題（每題5分，共15分）；

1.GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點”原則，至少舉出2個條款，并根據(jù)自己的理解做簡要說明。

1）體現(xiàn)在5.2/7.2/8.2.1等條款中(答出兩條2分)；

2）簡要說明內(nèi)容，內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確（3分）。

注：全文照抄標(biāo)準(zhǔn)扣2分

2．現(xiàn)場審核第一天發(fā)現(xiàn)了一項文件上的不符合，第二天該部門負(fù)責(zé)人說：“我們已經(jīng)把不符合的文件修改了，請審核組把這項不符合撤下來?！蹦阕鳛閷徍私M組長，如何處理？為什么？

1)不能撤(2分)

2)理由：不合格事實已經(jīng)存在，尚未實施糾正措施并驗證(各1.5分,共3分)

3．簡述與審核員有關(guān)的審核原則。

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)條（少答1條扣1.5分）

a）道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

b）公正表達：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

c）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

d）獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

e）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

（二）闡述題(每題15分，共30分)

1．如何依據(jù)GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn)，審核 “內(nèi)部審核”過程？

1）在主管部門查全8.2.2條款中4個自然段的內(nèi)容，每段3分（標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1.5分，抽樣和調(diào)查方法1.5分），共12分。

2）到與糾正措施相關(guān)的部門查有效性(3分)

2．查設(shè)計和開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)組在2004年8-12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，您會怎么做？

1）不符合--2分

2）因為7.3.7中的要求沒有查全。(3分)

3）應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容：答出其中5項，每條2分(標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1分，抽樣和調(diào)查方法1分)，共10分。

----是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響

----是否進行了適當(dāng)?shù)脑u審、驗證和確認(rèn)

----這一切是否在更改正式實施前進行，是否有記錄

----是否按要求實施了相應(yīng)的更改

----評價更改的有效性，看是否更改后達到了預(yù)期目的(受審核方自己評價的結(jié)果)----其他合理內(nèi)容

注：未到相關(guān)部門審核扣2分。

五、案例分析題

1.在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒有規(guī)定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見?！?答案：

1）不符合事實：略

2）不符合條款和內(nèi)容：不符合8.2.1中的“組織應(yīng)對顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法”。

3）不符合分級：一般

2.在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?答案：

1）不符合事實：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.2.3中“組織應(yīng)對以上有關(guān)方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：a)產(chǎn)品信息；c)顧客反饋，包括顧客報怨”。

3）不符合分級：一般

3．在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑成品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣”。審核員又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和>10000 時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都很有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況。”

答案：

1）不符合事實：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.1 c中組織應(yīng)確定“產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則”。

3）不符合分級：一般

4.設(shè)計開發(fā)程序（QP－04）規(guī)定每個項目都必須在策劃后編制設(shè)計計劃，寫出工作流程。審核員查看SD項目的設(shè)計計劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計計劃的簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說SD是個外銷合同，產(chǎn)品是引進技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補了一個設(shè)計計劃。

答案：

1）不符合事實：略

2）不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.3.1中的“組織應(yīng)對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行策劃和控制”。

3）不符合分級：一般

5.在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了?！?/p>

答案：

1）不符合事實描述：略

2）不符合標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容：不符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的7.5.5條款中的“在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護，這種防護應(yīng)包括標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護。”

3）不符合分級：一般。

第四篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則

CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準(zhǔn)則

2015-03-19 來源：國家注冊審核員網(wǎng) 3

【字體：大 中 小】

文件編號：CCAA-101 發(fā)布日期：2015 年3 月6 日實施日期：2015 年3 月20 日 ?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件。

本準(zhǔn)則規(guī)定了中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCA）備案，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會批準(zhǔn)發(fā)布實施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

實施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 認(rèn)證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯(lián)系。

地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號中認(rèn)大廈

郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

前言

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊)的機構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員和認(rèn)證咨詢師等的認(rèn)證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認(rèn)證協(xié)會（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個人素質(zhì)、知識和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機構(gòu)做出評定，以保證滿足實施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動的需要。CCAA 保證注冊制度和評價過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章總則

1.1 引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：---通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價；

---達到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?--獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊證書。

1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2 適用范圍

本準(zhǔn)則適用范圍見表 1《管理體系認(rèn)證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應(yīng)的注冊準(zhǔn)則實施。

表1 管理體系認(rèn)證審核員注冊項目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格評定人員認(rèn)證機構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求第3 部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4 術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。

1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。

注2：當(dāng)兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求。

1.4.3 審核員

經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。

1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習(xí)審核員。

1.4.5 能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。

1.4.6 高等教育經(jīng)歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。

1.4.7 完整體系審核

包含GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。

1.4.8 CCAA 考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA 規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員。

1.4.9 CCAA 注冊管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。

1.4.10 注冊擔(dān)保人

具有良好的個人聲譽和CCAA 認(rèn)證人員注冊資格（不含實習(xí)注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。

1.5 注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個級別。審核員

根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。-主任審核員

根據(jù)本人申請，聘用機構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3 具有相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過“基礎(chǔ)知識”和“審核知識與技能”考試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章注冊要求

2.1 總則

管理體系審核員注冊申請人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊特定要求，詳見附錄A。

2.2 申請要求

2.2.1 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請人應(yīng)通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊專區(qū)”登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網(wǎng)上注冊申請。

2.2.4 申請人應(yīng)簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準(zhǔn)則的各項要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。2.2.5 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。2.2.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請時書面說明。

2.3 申請人資格經(jīng)歷要求 2.3.1 高等教育經(jīng)歷

申請人應(yīng)符合下列高等教育經(jīng)歷要求：

a)大學(xué)本科以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱； b)高等教育專業(yè)學(xué)科要求詳見附錄A（適用時）。

2.3.2 工作經(jīng)歷

2.3.2.1 申請人應(yīng)符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實習(xí)審核員申請人無工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請人應(yīng)具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少20 年工作經(jīng)歷；

c)主任審核員申請人應(yīng)具有至少 20 年工作經(jīng)歷。

2.3.2.2 滿足CCAA 注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)在取得相應(yīng)學(xué)歷后，在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學(xué)習(xí)經(jīng)歷可按50％計算工作經(jīng)歷。

2.3.3 專業(yè)工作經(jīng)歷

2.3.3.1 申請人應(yīng)符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實習(xí)審核員申請人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；

b)本科以上學(xué)歷審核員申請人應(yīng)具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學(xué)歷申請人應(yīng)具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請人獲得有效地進行相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核所需的專業(yè)知識；

c)主任審核員申請人應(yīng)具有至少 15 年從事認(rèn)證認(rèn)可或相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請人應(yīng)提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)工作經(jīng)歷要求見附錄A。

2.3.3.2 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時產(chǎn)生。

2.3.4 審核經(jīng)歷

2.3.4.1 實習(xí)審核員、主任審核員注冊申請人無審核經(jīng)歷要求 2.3.4.2 審核員注冊申請人審核經(jīng)歷要求

以實習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4 次相應(yīng)領(lǐng)域完整體系審核，現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于15 天。現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所有條款。

2.3.4.3 當(dāng)申請人具有CCAA 某一認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T或強制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員以上注冊資格時，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.3.4.4 所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn) 7.2.3.2 a)條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論。推薦機構(gòu)應(yīng)指派本機構(gòu)審核員以上級別人員，對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質(zhì)、審核技能和個人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。

2.3.4.5 可接受的審核經(jīng)歷

a）第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機構(gòu)獲得。

2.3.5 主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊資格6 年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識；

c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)2 項以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項以上或作為主要參與者完成2 項以上國家、省部級或全國性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

2.4 個人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1 各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同處境；----堅定不移，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時俱進，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進行工作----誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準(zhǔn)確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.5 知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄 A。

2.6 考核要求

2.6.1 實習(xí)審核員申請人考試

實習(xí)審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.2 審核員申請人考試

審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應(yīng)在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應(yīng)用技能”考試，以證實其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊要求。

2.6.4 各級別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7 審核員行為規(guī)范要求 各級別審核員均應(yīng)遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。所有申請人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.8 確認(rèn)要求

2.8.1 實習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應(yīng)按要求完成。

2.8.2 在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20 學(xué)時的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時等于45 分鐘課程時間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。

2.8.3 審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時提交CCAA。2.8.4 確認(rèn)從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應(yīng)月份申報。注冊當(dāng)年無需確認(rèn)。

2.9 再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應(yīng)每3 年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習(xí)審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。

2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊證書有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿足再注冊的審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過 2.6.2 規(guī)定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算

2.9.4 主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊申請； b)注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。

2.10 擔(dān)保要求

2.10.1 實習(xí)審核員和主任審核員申請人無擔(dān)保要求。

2.10.2 審核員申請人應(yīng)由一名擔(dān)保人員對其專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)作出擔(dān)保。2.11 機構(gòu)推薦

2.11.1 實習(xí)審核員申請人無機構(gòu)推薦要求。

2.11.2 審核員和主任審核員申請人應(yīng)由所在認(rèn)證機構(gòu)推薦，推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章注冊決定與申訴、投訴處理

3.1 注冊決定

CCAA 考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA 注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓(xùn)。

CCAA 秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準(zhǔn)注冊決定。

3.2 注冊公告及注冊證書 3.2.1 對批準(zhǔn)注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA 秘書長負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊公告和簽發(fā)注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；----注冊領(lǐng)域；

----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準(zhǔn)）日期或有效期；----推薦機構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA 的名稱、標(biāo)識；----注冊準(zhǔn)則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領(lǐng)域；

----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊證書、標(biāo)識使用承諾》。

3.2.6 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權(quán)。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3 注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA 將在30 個工作日內(nèi)完成注冊批準(zhǔn)。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。

3.4 注冊收費

CCAA 依據(jù)《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。注：《認(rèn)證人員注冊收費規(guī)則》見CCAA 網(wǎng)站。

3.5 申訴

3.5.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括：----注冊申請人或注冊人員對CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的請求提供該規(guī)則。

3.6 投訴

3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

3.6.2 針對CCAA 的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA 的爭議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請人的請求提供該規(guī)則。

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1 推薦機構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評價系統(tǒng)的建立與實施；認(rèn)證人員現(xiàn)場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息、資料核實人員的評價、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實施等。

4.1.3 推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA 將根據(jù)推薦機構(gòu)申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構(gòu)的監(jiān)督計劃；CCAA 將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現(xiàn)場評價（必要時）相結(jié)合的方式，對認(rèn)證機構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績等進行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

----通過國家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機構(gòu)及協(xié)會的聯(lián)合檢查了解機構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時，采取認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場監(jiān)督的方式，現(xiàn)場監(jiān)督包括與推薦機構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機構(gòu)對推薦申請人的認(rèn)證活動及能力進行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA 對注冊審核員進行信用管理，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按協(xié)會要求對審核員進行信用管理。

4.3 資格處置

4.3.1 推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人申報的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實性負(fù)責(zé)。若推薦機構(gòu)隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》，對推薦機構(gòu)的推薦資格進行處置。

4.3.2 擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實、審查的責(zé)任。如擔(dān)保意見失實，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對擔(dān)保人員進行處置。

4.3.3 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊準(zhǔn)則要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

4.3.4 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應(yīng)以書面形式向CCAA提出。

附錄 A（規(guī)范性附錄）管理體系審核員特定要求

A.1 質(zhì)量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

質(zhì)量管理體系審核員注冊無專業(yè)學(xué)科要求。2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的質(zhì)量管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識與技能要求

3.1 實習(xí)審核員應(yīng)具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）掌握GB/T19000 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語，理解質(zhì)量、產(chǎn)品、過程等重要概念； c）理解12 項質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)的部分內(nèi)容； d）理解八項質(zhì)量管理原則的核心思想； e）掌握過程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

g）了解GB/T19004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； h）了解ISO9000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO10012《質(zhì)量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求》；----ISO10014《質(zhì)量管理實現(xiàn)財務(wù)和經(jīng)濟效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統(tǒng)計技術(shù)指南》。

3.1.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

了解質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計技術(shù)方法；

b）測量和監(jiān)視技術(shù)、對測量過程和測量設(shè)備的管理要求； c）根本原因分析；

d）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決； e）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫等； f）質(zhì)量計劃； g）風(fēng)險管理方法；

h）質(zhì)量管理評價（審核、管理評審和自我評價）； i）過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； j）持續(xù)改進、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握質(zhì)量管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識和技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實踐中；

c）理解客戶產(chǎn)品、過程和組織類型、規(guī)模、治理、結(jié)構(gòu)及外包活動方面的知識； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實踐中； e）經(jīng)營管理實務(wù)

1）基本的經(jīng)營管理的概念、實務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過程和相關(guān)術(shù)語。

3.2.2 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件 a）認(rèn)證過程中使用的有關(guān)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b）質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用；

3.2.3 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

熟悉并掌握質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： a）常用統(tǒng)計技術(shù)方法；

b）測量和監(jiān)視技術(shù)、對測量過程和測量設(shè)備的要求； c）根本原因分析； d）統(tǒng)計技術(shù)；

e）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決； f）質(zhì)量經(jīng)濟性管理的基本原則及其運用（如預(yù)防成本、精益生產(chǎn)等）； g）標(biāo)準(zhǔn)化基本知識、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫等； h）質(zhì)量計劃； i）風(fēng)險管理方法； j）卓越績效評價模式；

k）質(zhì)量管理評價（審核、評審和自我評價）； l）過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性； m）持續(xù)改進、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識和技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用質(zhì)量管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.3.2 質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識：

a）精通和掌握相關(guān)質(zhì)量管理工具、方法、技術(shù)，如：改進工具（精益生產(chǎn)、六西格瑪、持續(xù)改善[kaizen]）；概率統(tǒng)計、可靠性、質(zhì)量改進、根本原因分析；風(fēng)險管理方法；問題解決技術(shù)；過程的測量；（參見CNAS-CC131:2014《質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》）； b）精通和掌握質(zhì)量管理五大工具：APQP 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃；PPAP 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統(tǒng)計過程控制；MSA 測量系統(tǒng)分析； c）掌握現(xiàn)代質(zhì)量管理前沿技術(shù)和動態(tài)。

A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

環(huán)境管理體系審核員注冊無專業(yè)學(xué)科要求 專業(yè)工作經(jīng)歷要求 適宜的環(huán)境管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

生產(chǎn)過程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測、清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。3 知識與技能要求

3.1.實習(xí)審核員應(yīng)具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況； b）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語與定義； c）理解環(huán)境管理體系的運行模式； d）理解GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

e）理解環(huán)境管理體系要求之間的邏輯關(guān)系；

f）了解GB/T24004 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； g）了解ISO14000 系列標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環(huán)境表現(xiàn)評價EPE 的基本內(nèi)容；----ISO14040---14049 生命周期評價LCA 的基本內(nèi)容。

3.1.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

理解環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)； a）環(huán)境影響評價制度； b）＂三同時＂制度； c）征收排污費制度； d）限期治理制度； e）排污申報登記制度； f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握環(huán)境管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實踐中；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實踐中； c）理解客戶污染物產(chǎn)生的原因； d）了解客戶污染物減排技術(shù)； e）了解節(jié)能理念、節(jié)能產(chǎn)品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實踐中； g）經(jīng)營管理實務(wù)，如：

1）基本的環(huán)境管理的理念、實務(wù)，以及方針、目標(biāo)與結(jié)果之間的相互關(guān)系；

2）管理過程和相關(guān)術(shù)語；

3）環(huán)境管理理念與質(zhì)量管理和職業(yè)健康安全管理及其他相關(guān)的管理理念的關(guān)系與區(qū)別。

3.2.2 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過程中使用的有關(guān)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

a)熟悉并掌握環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)

a)環(huán)境影響評價制度；

b）＂三同時＂制度；

c）征收排污費制度；

d）限期治理制度；

e）排污申報登記制度；

f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

b)了解以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：

1)城市環(huán)境綜合整治定量考核制度；

2)清潔生產(chǎn)理念；

3)客戶所屬行業(yè)正在發(fā)展、推廣的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識和技能： 2.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用環(huán)境管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.3.2 環(huán)境管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識：

a）熟悉和掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)： 1）城市環(huán)境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產(chǎn)及審核理念；

3）客戶所屬行業(yè)正在使用的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料。b)掌握現(xiàn)代環(huán)境管理前沿技術(shù)和動態(tài)。

A.3 職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 高等教育專業(yè)學(xué)科要求: 職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊無專業(yè)學(xué)科要求 2 專業(yè)工作經(jīng)歷要求

適宜的職業(yè)健康安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)察、安全評價、職業(yè)健康安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。知識與技能要求

3.1 實習(xí)審核員應(yīng)具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

b）理解職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理、術(shù)語和定義；

c）理解GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

d）了解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對GB/T28001 實施的指南性信息；

3.1.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識與技能

a）了解風(fēng)險管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識；

b）理解職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程原理和相關(guān)知識；

c）掌握基礎(chǔ)性的危險源辨識、風(fēng)險評價方法；

注：基礎(chǔ)性的危險源辨識、風(fēng)險評價技術(shù)是指借助法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、實踐經(jīng)驗等，開展危險源辨識和風(fēng)險評價過程的方法。

d）掌握基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識；

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全技術(shù)知識。例如：機械、電氣、消防安全技術(shù)、職業(yè)危害防治知識等。

e）理解職業(yè)健康安全運行控制的原理和方法；

f）理解應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）理解職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的原理和方法；

h）理解事件調(diào)查的原理和方法。

3.1.4 法律法規(guī)

a）理解職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律、法規(guī)要求；

b）掌握基于《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國職業(yè)病防治法》為基礎(chǔ)的我國職業(yè)健康安全法律法規(guī)的主體內(nèi)容；

c）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實踐中應(yīng)用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實踐中應(yīng)用；

d）掌握職業(yè)健康安全管理體系要求性標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全法律法規(guī)、危險源辨識與風(fēng)險評價技術(shù)、職業(yè)健康安全技術(shù)、認(rèn)可準(zhǔn)則等相關(guān)知識，在職業(yè)健康安全管理體系審核中的綜合應(yīng)用技能。

3.2.2 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）掌握職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)原理； b）掌握GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求；

c）理解GB/T28002 標(biāo)準(zhǔn)對GB/T28001 實施的指南性信息；

3.2.3 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識與技能 a）理解風(fēng)險管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識；

b）掌握職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程原理和相關(guān)知識； c）掌握特定專業(yè)性的危險源辨識、風(fēng)險評價方法；

注：特定專業(yè)性的危險源辨識、風(fēng)險評價技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運行和活動的危險源辨識和風(fēng)險評價方法。

例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識；

注：特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識是指具有生產(chǎn)行業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識。例如：礦山安全技術(shù)、建筑安全技術(shù)等。e）掌握職業(yè)健康安全運行控制的原理和方法； f）掌握應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）掌握職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的原理和方法； h）掌握事件調(diào)查的原理和方法。

3.2.4 法律法規(guī) a）掌握職業(yè)健康安全管理相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)知識； b）掌握我國職業(yè)健康安全法律法規(guī)體系中的主要內(nèi)容要求； c）掌握我國基礎(chǔ)性職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。

注：基礎(chǔ)性的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)是指具有普遍意義的職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。例如：建筑防火設(shè)計規(guī)范、工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。

3.3.主任審核員應(yīng)具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用職業(yè)健康安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.3.2 職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識與技能 a）掌握風(fēng)險管理科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)知識；

b）精通職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程原理和相關(guān)知識； c）精通危險源辨識、風(fēng)險評價方法；

d）精通特定專業(yè)性的職業(yè)健康安全技術(shù)知識； e）精通職業(yè)健康安全運行控制的原理和方法； f）精通應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的原理和方法；

g）精通職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量的原理和方法； h）精通事件調(diào)查的原理和方法。

3.3.3 掌握現(xiàn)代職業(yè)健康安全管理前沿技術(shù)和動態(tài)。

A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業(yè)學(xué)科要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的食品安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：

----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱。3 知識與技能要求

3.1 實習(xí)審核員應(yīng)具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

a）了解食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展概況；

c）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)每項條款的內(nèi)容和要求； d）理解 GB/T22000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語； e）理解食品安全管理原理及其運用；

f）了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)；

g）了解食品安全質(zhì)量管理工具及其運用（如危害分析、判斷樹、風(fēng)險分析、統(tǒng)計過程控制等）。

3.1.3 食品安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

a)理解食品安全管理知識 1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語；

2）HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術(shù)； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類的產(chǎn)品、過程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素； 7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。

b)理解食品科學(xué)和技術(shù)知識 1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語； 2）食品分類知識； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境； 6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測技術(shù)、常用檢驗方法和設(shè)備； 8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 法律法規(guī)

a)理解相關(guān)法律、法規(guī)，以及其他與管理體系和審核活動有關(guān)的要求； b)理解食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)；

c)了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系 d)了解國際條約和公約、合同和協(xié)議等； e)了解組織遵守的其他要求。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核

a)掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應(yīng)用；

b)掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實踐中應(yīng)用； c)了解國家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實踐中應(yīng)用。

3.2.2 食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a)掌握食品安全管理原理及其運用；

b)掌握ISO22000 標(biāo)準(zhǔn)要求，并應(yīng)用于審核實踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求的內(nèi)容； e)全面了解ISO22003 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應(yīng)用指南》的內(nèi)容。

3.2.3 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識與技能

a）掌握食品安全管理知識食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語；

1）HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術(shù)；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；

3）相關(guān)行業(yè)類別的前提方案（PRPs）；

4）特定種類的產(chǎn)品、過程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素；

6）控制措施在食品組織中的應(yīng)用；

7）食品安全質(zhì)量管理工具及其運用（如危害分析、判斷樹、風(fēng)險分析、統(tǒng)計過程控制等）。

b）掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語；

2）食品分類知識；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測技術(shù)、常用檢驗方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

c）食品安全管理專業(yè)技能 1）具備實施危害分析的能力；

2）掌握確定、實施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點（CCPs）的方法，評價所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

4）掌握評價所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評價方法或指南；

5）掌握對審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識別； 6）掌握對組織食品安全危害風(fēng)險的評估；

7）掌握對組織食品安全危害控制方法有效性的評估； 8）掌握對組織為實現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評價； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法規(guī)

a）掌握食品安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識與技能 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用食品安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.3.2 食品安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識與技能 a）精通實施危害分析的能力；

b）精通確定、實施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關(guān)鍵控制點（CCPs）的方法，評價所選擇的控制措施的有效性； c）精通評估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d）精通評價所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對特定行業(yè)類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評價方法或指南；

e）精通對審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識別； f）精通對組織食品安全危害風(fēng)險的評估；

g）精通對組織食品安全危害控制方法有效性的評估； h）精通對組織為實現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評價； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現(xiàn)代食品安全管理前沿技術(shù)和動態(tài)。

A.5 危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

食品科學(xué)與技術(shù)、食品工程與生物技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學(xué)、發(fā)酵工程、農(nóng)學(xué)與植保、畜牧與獸醫(yī)、水產(chǎn)養(yǎng)殖、漁業(yè)科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)與營養(yǎng)學(xué)、化學(xué)工程與制藥等。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----食品生產(chǎn)、加工的工藝管理、質(zhì)量管理、或食品安全管理工作經(jīng)歷；----食品衛(wèi)生管理、食品檢驗工作經(jīng)歷；----食品安全教學(xué)、科研與開發(fā)工作經(jīng)歷；

----食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)、管理工作經(jīng)歷；----食品安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱。3 知識與技能要求

3.1 審核員應(yīng)具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應(yīng)用；

b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能在審核實踐中應(yīng)用； c）了解國家認(rèn)證認(rèn)可制度，掌握管理體系認(rèn)證的過程和程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內(nèi)容，并能在審核實踐中應(yīng)用。

3.1.2 HACCP 體系

a）理解GB/T27341 和GB14881 標(biāo)準(zhǔn)每項條款的內(nèi)容和要求； b）理解GB/T27341 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語； c）掌握HACCP 原理及其運用；

d）理解HACCP 體系在不同組織中的應(yīng)用；

e）掌握《危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認(rèn)證實施規(guī)則》的要求；

3.1.3 HACCP 專業(yè)知識 a)理解食品安全管理知識

1）食品安全管理及其相關(guān)術(shù)語；

2）良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）等的前提計劃；

3）HACCP 原理、危害識別及評估；

4）應(yīng)急預(yù)案和食品防護計劃；

5）HACCP 計劃的建立和實施特定種類的產(chǎn)品、過程和操作；

6）顯著危害控制措施及影響控制措施評價的因素；

7）控制措施在食品組織中的應(yīng)用。b)掌握食品科學(xué)和技術(shù)知識

1）食品科學(xué)和技術(shù)術(shù)語；

2）食品分類知識；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛(wèi)生控制程序；

5）食品工廠設(shè)計、布局原則，相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產(chǎn)品、過程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測技術(shù)、常用檢驗方法和設(shè)備；

8）食品安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求。

3.1.4 審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能

a）具備實施危害分析的能力；

b）掌握確定、實施和管理前提計劃和HACCP 計劃的方法，評價有效性；

c）掌握評估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害；

d）掌握評價所采用前提計劃的適宜性；

e）掌握對可能發(fā)生的食品安全危害的識別；

f）掌握對組織顯著危害風(fēng)險的評估；

g）掌握對組織顯著危害控制方法有效性的評估；

h）掌握對組織為實現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評價；

i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法規(guī)及其相關(guān)要求

a)掌握食品行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求；

b)理解包括出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)章、技術(shù)規(guī)范與技術(shù)審核及適用的我國和進口國(地區(qū))相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求在內(nèi)的相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動有關(guān)的要求的應(yīng)用。

3.2 主任審核員應(yīng)具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用HACCP 體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.2.2 HACCP 體系專業(yè)知識與技能 a)精通實施危害分析的能力；

b)精通確定、實施和管理前提計劃和 HACCP 計劃的方法，評價有效性； c)精通評估與食品供應(yīng)鏈相關(guān)聯(lián)的潛在食品安全危害； d)精通評價所采用前提計劃的適宜性； e)精通對可能發(fā)生的食品安全危害的識別； f)精通對組織顯著危害風(fēng)險的評估；

g)精通對組織顯著危害控制方法有效性的評估； h)精通對組織為實現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評價； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現(xiàn)代HACCP 管理前沿技術(shù)和動態(tài)。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

信息安全、密碼學(xué)、計算機科學(xué)與技術(shù)、計算機應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息安全管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息安全管理工作經(jīng)歷；

----信息安全技術(shù)研究與開發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息安全相關(guān)測評認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息安全教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息安全管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱。3 知識與技能要求

3.1 實習(xí)審核員應(yīng)具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO/IEC27000 族發(fā)展概況； b）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語； c）理解GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d）了解GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系； e）理解ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實用規(guī)則》；----ISO/IEC27004《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理測量》；----ISO/IEC27005《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險管理》。

3.1.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識與技能 a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識

1）常用統(tǒng)計技術(shù)方法；

2）測量和監(jiān)視技術(shù)；

3）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決；

4）風(fēng)險管理方法；

5）持續(xù)改進、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b)了解信息安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及其應(yīng)用。

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息安全管理相關(guān)法律、法規(guī)的要求；

b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應(yīng)用到審核實踐中；

b）掌握 GB/T28450 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內(nèi)容，并能應(yīng)用到審核實踐中；

d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息安全應(yīng)用工具、方法、技術(shù)及其在審核過程中的綜合運用。

3.2.2 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）理解 GB/T22080 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語； b）理解 12 項管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)容； c）理解 GB/T22081 標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族標(biāo)準(zhǔn)的部分規(guī)范性文件和指南的內(nèi)容； e）掌握信息安全有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3.2.3 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識：

理解網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息安全管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.3.2 信息安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

掌握網(wǎng)絡(luò)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)。3.3.3 掌握現(xiàn)代信息安全管理前沿技術(shù)和動態(tài)。

A.7 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求 1 高等教育學(xué)科專業(yè)要求

適宜的高等教育經(jīng)歷專業(yè)學(xué)科包括：

計算機科學(xué)與技術(shù)、計算機技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學(xué)、計算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)。專業(yè)工作經(jīng)歷要求

2.1 適宜的信息技術(shù)服務(wù)管理專業(yè)工作經(jīng)歷包括：----信息技術(shù)管理工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)研究與開發(fā)及服務(wù)工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)服務(wù)認(rèn)證工作經(jīng)歷；----信息系統(tǒng)測評工作經(jīng)歷；----信息技術(shù)教學(xué)工作經(jīng)歷；

----信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作經(jīng)歷。

2.2 非專業(yè)學(xué)科本科學(xué)歷的申請人，應(yīng)具有15 年以上的專業(yè)工作經(jīng)歷及相應(yīng)專業(yè)中級以上技術(shù)職稱。3 知識與技能要求

3.1 實習(xí)審核員應(yīng)具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內(nèi)容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認(rèn)證機構(gòu)的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內(nèi)容。

3.1.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn) a）了解ISO20000 標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的概況； b）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的部分術(shù)語； c）理解12 項管理體系基礎(chǔ)部分內(nèi)容； d）理解八項質(zhì)量管理原則和過程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的條款要求；

f）了解GB/T24405.2 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、適用范圍及與GB/T24405.1 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；

g）了解信息技術(shù)服務(wù)管理體系文件及引用文件的層次關(guān)系及引用文件在不同的審核情況下的運用。

3.1.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識：

a）理解信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專業(yè)知識，了解信息技術(shù)服務(wù)流程中基本技術(shù)、工具和方法； b）理解信息技術(shù)服務(wù)管理過程和相關(guān)技術(shù)知識；

3.1.4 法律法規(guī)

a）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系相關(guān)法律、法規(guī)的要求； b）了解國家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求和國家認(rèn)證認(rèn)可體系。

3.2 審核員應(yīng)具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標(biāo)準(zhǔn)附錄B 的內(nèi)容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內(nèi)容；

d）掌握信息技術(shù)服務(wù)管理體系要求；法律法規(guī)、認(rèn)可準(zhǔn)則要求；信息技術(shù)服務(wù)管理工具、方法、技術(shù)及其在審核過程中的綜合運用。

3.2.2 信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件

a)認(rèn)證過程中使用的有關(guān)信息技術(shù)服務(wù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件及其應(yīng)用； b)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 信息技術(shù)服務(wù)管理領(lǐng)域?qū)I(yè)知識 a）熟悉并掌握相關(guān)管理專業(yè)知識

1）常用統(tǒng)計技術(shù)方法；

2）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決； 3）風(fēng)險管理方法；

4）過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的特性；

5）持續(xù)改進、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。

b）理解信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識

網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識。

3.3 主任審核員應(yīng)具備的知識與技能：

3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準(zhǔn)確應(yīng)用信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核原則及相關(guān)技術(shù)，并在審核實踐中具有綜合評價和風(fēng)險控制的能力。

3.3.2 信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識

掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等知識。

3.3.3 掌握現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)管理前沿技術(shù)和動態(tài)。

附件2

廢止的原相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊準(zhǔn)則目錄

《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-108）《環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-109）《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-117）《危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系審核員注冊準(zhǔn)

則》（CCAA-140）

《信息安全管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-141）《信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》（CCAA-139）

第五篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會

質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則

?版權(quán)中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 類別 本準(zhǔn)則為CNAT規(guī)范類文件。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運作審核員注冊和培訓(xùn)認(rèn)可項目時應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。CNAT于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊兩項 MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴展到IATCA-EMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊。CNAT的運作過程經(jīng)同行評審確認(rèn)完全滿足IATCA相關(guān)準(zhǔn)則的所有要求。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言 本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊提供一個通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時參考了GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業(yè)、認(rèn)證認(rèn)可機構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。本準(zhǔn)則是注冊為CNAT-IATCA QMS級別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊資格。1 IATCA成員； 2 運作審核員注冊項目； 3 使用可接受的程序驗證注冊申請者的申請； 4 運作其注冊項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類似可接受的國際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過程； 5 已成功地通過同行評審，證明其作為審核員注冊機構(gòu)滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊機構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA； 7 表明其持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求。IATCA承認(rèn)的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CNAT 作為IATCA-MLA成員，在注冊滿足IATCA要求的審核員時，有權(quán)使用IATCA縮寫標(biāo)志。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊級別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊。CNAT-IATCA級別審核員的注冊僅僅表明個人從事審核的能力。CNAT-IATCA注冊制度不對個人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在網(wǎng)站004km.cnAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 過渡期 本準(zhǔn)則替代了CNAT-108《質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則（用于本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn) 要求，可導(dǎo)致暫?；蛉∠再Y格： a)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、科學(xué)公正； b)努力提高審核技能和信譽； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；

d)保持審慎態(tài)度，不承擔(dān)本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競爭，向委托方或聘用機構(gòu)報告任何可能影響其公正判斷的關(guān)系；

e)除非經(jīng)受審核方和審核機構(gòu)書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

g)根據(jù)可驗證的審核證據(jù)公正地表述審核發(fā)現(xiàn)，不有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽；

h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊過程的聲譽，對違背本行為準(zhǔn)則的情況而進行的調(diào)查給予充分的合作。

。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證 注：2.在任何情況下，申請人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。2.3 工作經(jīng)歷 2.3.1具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。

2.3.2 申請人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請人從事的工作職責(zé)、崗位、級別和報告的級別。2.4 質(zhì)量經(jīng)歷 2.4.1申請人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量有關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)歷。

2.4.2 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實施、運作和/或?qū)徍?。這些經(jīng)歷應(yīng)提供申請人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實際知識，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請審核員注冊前5年內(nèi)獲得的。2.5 審核員培訓(xùn) 2.5.1申請人應(yīng)成功地完成經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-IATCA QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。2.5.2初次申請注冊為審核員級別時，培訓(xùn)應(yīng)是在申請注冊前3年內(nèi)獲得的。2.5.3 如果申請人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ?，同時完成了滿足注冊保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動，則對申請人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長一年。

2.6 審核員級別審核經(jīng)歷要求

2.6.1 審核員級別申請人應(yīng)作為實習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實施。

2.6.2 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。CNAT-IATCA 2.6.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.6.4 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人

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中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 判定申請人具有： a)審核GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面的能力；

b)實施完整QMS審核的能力； c)本文件1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì)。2.6.5 審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進行評價： a)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識；

b)有效進行文件評審的能力； c)現(xiàn)場審核過程中知識和技能的應(yīng)用；

d)解釋審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)用于受審核方業(yè)務(wù)的能力；

e)與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力； f)形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報告的能力； g)本文件1.4條款中規(guī)定的個人素質(zhì)； h)申請人是否適宜審核員級別注冊的說明。2.7高級審核員級別審核經(jīng)歷要求 2.7.1高級審核員級別申請人應(yīng)作為實習(xí)審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。2.7.2 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請前2年內(nèi)獲得。實習(xí)審核組長經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。指導(dǎo)應(yīng)包括對至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報告，以證實申請人具有令人滿意的表現(xiàn)。報告由申請人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.7.4 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。2.7.5 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請人能有效地：

a)策劃審核以及有效利用各項資源； b)管理審核和領(lǐng)導(dǎo)審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準(zhǔn)備審核報告。2.7.6 高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告至少應(yīng)對申請人在以下方面的表現(xiàn)進行評價：

a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；

b)使受審核方感到滿意的、對現(xiàn)場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對受審核方管理過程的理解能力；

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中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 e)就審核發(fā)現(xiàn)進行溝通以及準(zhǔn)備審核報告的能力；

f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。

2.8見證人完成審核表現(xiàn)報告的職責(zé) 2.8.1被指派對級別審核員申請人的表現(xiàn)進行見證的見證人負(fù)有以下職責(zé)：

a)識別在評價申請人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構(gòu)（適用時）及見證人的指派機構(gòu)（適用時）進行溝通； b)保證能提供公正的審核表現(xiàn)報告； c)對審核實施見證，綜合使用評審有關(guān)文件、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準(zhǔn)則2.6.4或2.7.5條款規(guī)定的能力進行評價；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現(xiàn)報告； 在履行上述責(zé)任時，見證人：

e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應(yīng)放在對申請人表現(xiàn)的評價上； f)應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則； g)應(yīng)只對實際見證到的申請人的能力進行評價； h)可在審核現(xiàn)場外完成對文件評審和審核報告活動的評價。2.9 用于注冊的合格審核 2.9.1 審核應(yīng)在具有自身的管理結(jié)構(gòu)并能對產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供實施全部管理職能的運營機構(gòu)或業(yè)務(wù)單位中進行。2.9.2 只有獨立的審核才能滿足對QMS審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用機構(gòu)應(yīng)具有獨立于被審核組織的管理和運行機制?？山邮艿膶徍伺e例如下：

a)總部對其工廠或分部的審核；

b)一個分部或工廠對另一個分部或工廠的審核； c)顧客組織對供方的審核； d)務(wù)單位獲得。2.9.6 現(xiàn)場審核包括首、末次會議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評審和審核報告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進行的。2.9.7 每次審核的詳細(xì)情況和描述均應(yīng)填寫到審核記錄表中。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對該次審核進行查驗的受審核方的信息。

2.10 個人聲明 2.10.1所有初次注冊和再注冊的申請人均應(yīng)簽署一份聲明，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則。2.11 注冊保持 2.11.1 再注冊的基本要求 2.11.1.1 所有注冊的級別審核員應(yīng)定期進行再注冊。初次注冊和再注冊之間的間隔是3年。再注冊的每位申請人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。用于再注冊的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵?。因特殊原因不能按期再注冊的，?jīng)本人申請、CNAT批準(zhǔn)可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。2.11.2 審核員級別注冊保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.2.1 審核員級別再注冊時，應(yīng)提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經(jīng)歷。所有審核均應(yīng)按照 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進行。2.11.3高級審核員級別注冊保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.3.1 高級審核員級別再注冊時，應(yīng)提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔(dān)任了2次審核組長。2.11.4 持續(xù)專業(yè)發(fā)展 2.11.4.1所有注冊的級別審核員在3年再注冊期內(nèi)，每年至少應(yīng)完成15小時可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津炞C，并在申請再注冊時提交。2.11.4.2在選擇適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時，審核員需要考慮個人的優(yōu)勢和弱勢，并識別出個人需提高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動主要應(yīng)集中于質(zhì)量原理和實踐，以及審核技能的改進。________________________ 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則版本：2 發(fā)布日期：2004年10月26日

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