第一篇：證券公司投資顧問或投資顧問助理工作總結(jié)

工 作 總 結(jié)

入職XX證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。

投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個(gè)部門的同事都要和諧相處，因?yàn)榭头藛T的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)每個(gè)客服人員的要求還是挺嚴(yán)格的，認(rèn)真細(xì)致和專業(yè)知識(shí)不斷提高是必不可少的。投資顧問團(tuán)隊(duì)可以為我們年輕人提供一個(gè)年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺(tái)。

剛?cè)胨驹诠衽_(tái)崗位學(xué)習(xí)，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對(duì)基本業(yè)務(wù)的疑問。由于馬虎有時(shí)候復(fù)印資料在柜臺(tái)幫客戶，常常會(huì)復(fù)印出錯(cuò)，“細(xì)節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會(huì)，然后到會(huì)議室開早會(huì)。開完晨會(huì)后一天緊張的工作即將開始：

（1）對(duì)個(gè)別客戶的股票進(jìn)行跟蹤，如果有對(duì)股價(jià)有影響的重要信息，應(yīng)該及時(shí)以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團(tuán)隊(duì)重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應(yīng)該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時(shí)間給客戶答復(fù)省去客戶寶貴時(shí)間（2）接聽客戶電話，為場(chǎng)外客戶提供咨詢和服務(wù)支持；在為客戶提供咨詢時(shí)要認(rèn)真傾聽客戶的問題，這樣才會(huì)保持冷靜，細(xì)細(xì)為之分析引導(dǎo)，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應(yīng)該親自上門給與解決。把客戶當(dāng)成朋友，真心為客戶提供切實(shí)有效地咨詢和幫助（3）配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個(gè)人資料修改電話提醒；每月公司都會(huì)安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ?，在這過程中常常會(huì)遇見不信任我們的客戶或者直接對(duì)我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學(xué)會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，防止因服務(wù)態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗(yàn)

（4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場(chǎng)部同事做好支持工作，其次每日晨會(huì)紀(jì)要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場(chǎng)客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會(huì)，里面資料內(nèi)容未來股市的預(yù)測(cè)和個(gè)股精挑細(xì)選，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和場(chǎng)外客戶的幫助很大 為了更好地利用投顧這個(gè)平臺(tái)，更快地成長，我認(rèn)為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起，踏實(shí)勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價(jià)值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對(duì)營銷是一個(gè)最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學(xué)習(xí)，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進(jìn)步，與公司共同成長。在今后的工作中，作為投資顧問團(tuán)隊(duì)的一員，我將更加努力上進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價(jià)值，對(duì)公司做貢獻(xiàn)。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我就要珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司的發(fā)展竭盡全力。

XXX

2011年9月28日

第二篇：2015投資顧問工作總結(jié)

2015投資顧問工作總結(jié)

加強(qiáng)作風(fēng)，保持和弘揚(yáng)良風(fēng)正氣。講實(shí)干，自學(xué)做到勤勤懇懇，任勞任怨，不計(jì)名利，不講價(jià)錢，甘當(dāng)無名英雄。這里是一篇投資顧問工作總結(jié)，讓我們一起來看看詳細(xì)內(nèi)容吧~

一年來，本人認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線、方針政策、高舉鄧--理論偉大旗幟，以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹xx大精神，積極工作，大膽負(fù)責(zé)，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。根據(jù)工作分工，我的主要職責(zé)是搞好辦公室和協(xié)助局領(lǐng)導(dǎo)抓好業(yè)務(wù)工作。現(xiàn)將主要工作情況總結(jié)如下：

(一)加強(qiáng)思想修養(yǎng)，不斷提高政治素質(zhì)。認(rèn)真學(xué)習(xí)中央和省市委的一系列方針政策，尤其是注意學(xué)習(xí)鄧--理論，堅(jiān)持用“三個(gè)代表”思想武裝頭腦，進(jìn)一步提高自身的理論水平和政策水平，不斷增強(qiáng)貫徹執(zhí)行黨的基本路線的堅(jiān)定性和自覺性;在大是大非面前、在關(guān)鍵時(shí)候保持頭腦清醒，保持政治上的堅(jiān)定性，始終在思想上、政治上、行動(dòng)上與黨中央和各級(jí)黨委保持高度一致。同時(shí)，充分認(rèn)識(shí)辦公室所處的特殊地位和作用，認(rèn)清自己肩負(fù)的責(zé)任，增強(qiáng)職業(yè)榮譽(yù)感，專心事業(yè)，淡泊名利，無私奉獻(xiàn)，努力爭做敬業(yè)愛崗的模范。

(二)努力干好本職，進(jìn)一步提高政務(wù)服務(wù)水平和質(zhì)量。一是堅(jiān)持不懈地加強(qiáng)學(xué)習(xí)。抓好學(xué)習(xí)，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，是做好本職工作的前提。在學(xué)習(xí)內(nèi)容上，制定了自己的小計(jì)劃，從自身實(shí)際出發(fā)，今年突出抓了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)和法律法規(guī)知識(shí)以及對(duì)wto知識(shí)的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)方法上，除了積極參加集體學(xué)習(xí)外，注意向書本學(xué)，主要是結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真學(xué)習(xí)單位訂閱的種類報(bào)刊、資料等，對(duì)好的篇目，注意摘錄或剪集下來，以便經(jīng)常翻閱和消化吸收;同時(shí)，虛心向基層領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部群眾請(qǐng)教，取長補(bǔ)短，不斷豐富和充實(shí)自己。二是注意發(fā)揮好辦公窗口作用，在嚴(yán)格要求自己的基礎(chǔ)上，帶領(lǐng)辦公室的同志從一點(diǎn)一滴做起，對(duì)來局辦事的做到熱情接待，并仔細(xì)解答有關(guān)詢問，受到了群眾好評(píng)。三是積極為企業(yè)跑項(xiàng)目、爭資金。其中為得利斯上市、墻夼水庫庫區(qū)改造、污水處理廠等有關(guān)項(xiàng)目的提報(bào)，數(shù)次進(jìn)京上省跑市做了大量工作。

(三)加強(qiáng)作風(fēng)，保持和弘揚(yáng)良風(fēng)正氣。講實(shí)干，自學(xué)做到勤勤懇懇，任勞任怨，不計(jì)名利，不講價(jià)錢，甘當(dāng)無名英雄。辦公室工作性質(zhì)特殊，有時(shí)任務(wù)很急，加班加點(diǎn)是正常的，對(duì)此自己從無怨言，該當(dāng)天干完的從不拖到第二天。加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和人格修養(yǎng)，堂堂正正做人，老老實(shí)實(shí)做事。講廉潔，認(rèn)真履行廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，正確看待自己所處的環(huán)境的位置，時(shí)時(shí)處處嚴(yán)格要求自己。積極技對(duì)和抵制各種不正之風(fēng)，努力搞好自我凈化，積極維護(hù)發(fā)展計(jì)劃局形象。

今年以來，雖然各方面都有了較大進(jìn)步，做出了一定成績，但對(duì)照“三個(gè)代表”要求，還有不少差距和不足，主要表現(xiàn)在：一是理論學(xué)習(xí)不夠深入、系統(tǒng)、全面，缺乏刻苦精神，主動(dòng)地深入研究理論、政策、法律法規(guī)等方面還做得不夠。二是工作的主動(dòng)性不夠強(qiáng)，服務(wù)質(zhì)量不夠高。這方面總的看堅(jiān)持得比較好，能夠積極地完成份內(nèi)的各項(xiàng)任務(wù)，工作質(zhì)量和效率也比較高，但從更高的標(biāo)準(zhǔn)看，與新的形勢(shì)和任務(wù)相比，還有較大差距。下步要認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧--理論，以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹xx大精神，解放思想，實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，不斷提高自身素質(zhì)，更加扎實(shí)認(rèn)真地做好本職工作，為我市改革和建設(shè)的快速發(fā)展、為全面建設(shè)小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。

現(xiàn)在大家知道投資顧問工作總結(jié)的內(nèi)容了吧!希望大家可以好好利用!

第三篇：投資顧問工作總結(jié)

投資顧問工作總結(jié)

截至到8月12日，聯(lián)訊證券上海營業(yè)部投資顧問客戶目前總共簽約143戶，由尊寶轉(zhuǎn)為金寶客戶2戶，解約7戶(其中銷戶3戶，降傭4個(gè))，另外轉(zhuǎn)簽投顧2戶。對(duì)此我們?cè)谕额檿?huì)議上進(jìn)行了總結(jié)。詳見表一

表一（上海營業(yè)部投資顧問簽約客戶狀態(tài)）解約客戶5%轉(zhuǎn)簽轉(zhuǎn)套餐客戶3%正常簽約客戶92%

回顧我們這兩個(gè)月多的投資顧問開展工作，期間我們有著幸福的甜蜜，但更多的意識(shí)到了投顧肩上的壓力，而這種心情在時(shí)間上可以分為兩個(gè)時(shí)段，在第一時(shí)段，從6月1日起到7月下旬是幸福時(shí)段，由于行情相對(duì)較好，我們主要精力放在營銷方面，所以也取得了一點(diǎn)小成績。在第二時(shí)段，從7月下旬到現(xiàn)在是壓力階段，行情處在調(diào)整之中，客戶情緒有所波動(dòng)，出現(xiàn)了銷戶、解約的情況。詳見圖二

表二（上海營業(yè)部投顧顧問每日簽約數(shù)）***.6.111.206.161120.6.1118.206.211120.6.211520.6.2117.620.291120.7.111.207.41120.7.71201.7.119.207.111320.7.1115.207.181120.7.1111.207.211120.7.2115.720.2911.208.211.8.9

這種情況引起了領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，為此投顧全體成員專門開了投顧工作第二階段討論會(huì)。在會(huì)上，對(duì)在投資顧問中出現(xiàn)的問題，我們做了認(rèn)真的分析。首先我們?cè)阡N戶和解約客戶做了一個(gè)探討，總結(jié)原因既有內(nèi)因也有外因，外因有：第一，有的客戶需要股指期貨，我們營業(yè)部目前沒有；第二，客戶的預(yù)期收益比較高，不允許虧錢。內(nèi)因有：首先我們咨詢能力有待提高，其次，我們還是欠缺和客戶溝通，再次，我們?cè)诤灱s前沒有對(duì)客戶進(jìn)行“冷處理”，降低客戶的預(yù)期?？偠灾?，我們投資顧問沒有進(jìn)行有效的客戶關(guān)系管理，這也為我們以后的工作提出了新的要求。我們要及時(shí)調(diào)整思路，一方面對(duì)現(xiàn)有簽約客戶進(jìn)行了梳理，及時(shí)加強(qiáng)溝通，另一方面，在會(huì)上，領(lǐng)導(dǎo)提出簽約一戶，成熟一戶的策略。就是每簽約一個(gè)客戶，不管是簽約前還是簽約中的服務(wù)我們都要做好，爭取能成為忠實(shí)的客戶。這就要求我們?cè)诤灱s前做好溝通工作，了解客戶的需求，做好風(fēng)險(xiǎn)教育工作。而在服務(wù)過程中，我們要經(jīng)常和客戶電話聯(lián)系，做好情感服務(wù)，同時(shí)在周六舉行交流會(huì)，面對(duì)面的交流。而在服務(wù)的內(nèi)容上，我們則不僅局限于咨詢服務(wù)，更多的是心理上的導(dǎo)師，在行情不好的時(shí)候，讓客戶心里平伏是一門學(xué)問。而在資訊方面，我們投顧團(tuán)隊(duì)每天下午4點(diǎn)召開投顧會(huì)議，除了討論投顧中碰到的問題之外，我們投顧人員每人都發(fā)表對(duì)盤面的看法，交流意見，同時(shí)大家也把自己的心得分享一下，而且營業(yè)部也請(qǐng)了行業(yè)里的老師給我們做了有關(guān)培訓(xùn)。

總之，在這波調(diào)整中，我們暴露出很多問題，但這也是我們提高的機(jī)會(huì)，不經(jīng)歷風(fēng)雨，怎么見彩虹，我想我們會(huì)在以后的投顧工作中會(huì)穩(wěn)中求進(jìn)，變中求通。

第四篇：投資顧問工作總結(jié)

投資顧問工作總結(jié)

截至到8月12日，聯(lián)訊證券上海營業(yè)部投資顧問客戶目前總共簽約143戶，由尊寶轉(zhuǎn)為金寶客戶2戶，解約7戶(其中銷戶3戶，降傭4個(gè))，另外轉(zhuǎn)簽投顧2戶。對(duì)此我們?cè)谕额檿?huì)議上進(jìn)行了總結(jié)。詳見表一

回顧我們這兩個(gè)月多的投資顧問開展工作，期間我們有著幸福的甜蜜，但更多的意識(shí)到了投顧肩上的壓力，而這種心情在時(shí)間上可以分為兩個(gè)時(shí)段，在第一時(shí)段，從6月1日起到7月下旬是幸福時(shí)段，由于行情相對(duì)較好，我們主要精力放在營銷方面，所以也取得了一點(diǎn)小成績。在第二時(shí)段，從7月下旬到現(xiàn)在是壓力階段，行情處在調(diào)整之中，客戶情緒有所波動(dòng)，出現(xiàn)了銷戶、解約的情況。詳見圖二

這種情況引起了領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，為此投顧全體成員專門開了投顧工作第二階段討論會(huì)。在會(huì)上，對(duì)在投資顧問中出現(xiàn)的問題，我們做了認(rèn)真的分析。首先我們?cè)阡N戶和解約客戶做了一個(gè)探討，總結(jié)原因既有內(nèi)因也有外因，外因有：第一，有的客戶需要股指期貨，我們營業(yè)部目前沒有；第二，客戶的預(yù)期收益比較高，不允許虧錢。內(nèi)因有：首先我們咨詢能力有待提高，其次，我們還是欠缺和客戶溝通，再次，我們?cè)诤灱s前沒有對(duì)客戶進(jìn)行“冷處理”，降低客戶的預(yù)期?？偠灾覀兺顿Y顧問沒有進(jìn)行有效的客戶關(guān)系管理，這也為我們以后的工作提出了新的要求。我們要及時(shí)調(diào)整思路，一方面對(duì)現(xiàn)有簽約客戶進(jìn)行了梳理，及時(shí)加強(qiáng)溝通，另一方面，在會(huì)上，領(lǐng)導(dǎo)提出簽約一戶，成熟一戶的策略。就是每簽約一個(gè)客戶，不管是簽約前還是簽約中的服務(wù)我們都要做好，爭取能成為忠實(shí)的客戶。這就要求我們?cè)诤灱s前做好溝通工作，了解客戶的需求，做好風(fēng)險(xiǎn)教育工作。而在服務(wù)過程中，我們要經(jīng)常和客戶電話聯(lián)系，做好情感服務(wù)，同時(shí)在周六舉行交流會(huì)，面對(duì)面的交流。而在服務(wù)的內(nèi)容上，我們則不僅局限于咨詢服務(wù)，更多的是心理上的導(dǎo)師，在行情不好的時(shí)候，讓客戶心里平伏是一門學(xué)問。而在資訊方面，我們投顧團(tuán)隊(duì)每天下午4點(diǎn)召開投顧會(huì)議，除了討論投顧中碰到的問題之外，我們投顧人員每人都發(fā)表對(duì)盤面的看法，交流意見，同時(shí)大家也把自己的心得分享一下，而且營業(yè)部也請(qǐng)了行業(yè)里的老師給我們做了有關(guān)培訓(xùn)。

總之，在這波調(diào)整中，我們暴露出很多問題，但這也是我們提高的機(jī)會(huì)，不經(jīng)歷風(fēng)雨，怎么見彩虹，我想我們會(huì)在以后的投顧工作中會(huì)穩(wěn)中求進(jìn)，變中求通。

第五篇：投資顧問協(xié)議

投資顧問協(xié)議

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

性別：

民族：

出生：

身份證號(hào)：

身份證住址：

現(xiàn)在住址：

工作單位：

聯(lián)系電話：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》和《中華人民共和國合同法》的有關(guān)規(guī)定，就甲方聘請(qǐng)乙方作投資顧問事宜，達(dá)成以下協(xié)議，并承諾共同遵守：

第一條合作事項(xiàng)

甲方聘請(qǐng)乙方作投資顧問，乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方處理投資事務(wù)，包括并不限于：

（1）為甲方的投資及上市事宜提供咨詢和建議；

（2）為甲方推薦投資產(chǎn)品；

（3）應(yīng)甲方要求，講授投資知識(shí)，解答甲方有關(guān)投資問題。/

3第二條 協(xié)議期限

本協(xié)議有效期限為自年月日至年月日。協(xié)議簽定期內(nèi)，任何一方不得單方面終止協(xié)議。

第三條 服務(wù)費(fèi)及支付

1、經(jīng)雙方協(xié)商，服務(wù)費(fèi)為

第四條 甲方的責(zé)任

1、甲方應(yīng)當(dāng)全面客觀和及時(shí)地向乙方提供與投資事務(wù)有關(guān)的各種情況、文件、資料；

2、甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方所提供的服務(wù)提出明確、合理的要求；

3、甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)、足額向乙方交納服務(wù)費(fèi)；

4、甲方有責(zé)任對(duì)委托事項(xiàng)作出獨(dú)立的判斷、決策，甲方根據(jù)乙方提供的意見、建議、方案所作出的決定而導(dǎo)致的損失，非因乙方失職行為造成的，由甲方自行承擔(dān)。

第五條 乙方的責(zé)任

1、乙方應(yīng)當(dāng)勤勉、盡責(zé)地完成甲方委托乙方的所有咨詢顧問工作；

2、乙方應(yīng)當(dāng)在取得甲方提供的文件資料后，及時(shí)完成委托事項(xiàng)，并應(yīng)甲方要求通報(bào)工作進(jìn)程；

3、乙方對(duì)其獲知的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任，非由法律規(guī)定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露；

4、乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求與相關(guān)方進(jìn)行接洽、磋商、談判，并且進(jìn)行全方位分析、論證，撰寫、修改、審查或簽署相關(guān)文件；

第六條違約責(zé)任

甲乙雙方應(yīng)全面、實(shí)際履行本協(xié)議，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約方應(yīng)對(duì)因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。/

3第八條爭議解決方式

甲乙雙方因本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行等產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議均應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向成都青羊區(qū)人民法院（合同簽訂地）提起訴訟。

第九條其他事項(xiàng)

1、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2、本協(xié)議由雙方蓋章簽字后生效；

3、本協(xié)議之未盡事宜由雙方另行協(xié)商，并簽定補(bǔ)充協(xié)議。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

授權(quán)代表：授權(quán)代表：

年月日年月/ 3

日