第一篇：跨國公司壟斷對我國的影響及對策研究

跨國公司壟斷對我國的影響及對策研究

Xxx [內(nèi)容摘要]隨著經(jīng)濟(jì)全球化和世界市場一體化的發(fā)展，技術(shù)越來越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)重要影響要素，也成為企業(yè)參與世界市場競爭的重要核心競爭力之一。為了獲得高額利潤和擴(kuò)大市場占有率，跨國公司紛紛進(jìn)入我國市場，采取各種手段，以取得壟斷優(yōu)勢。通過簡單介紹跨國公司，結(jié)合中國目前的市場情況，在肯定跨國公司的引入對我國市場的積極作用的同時(shí)著重分析了跨國公司在我國市場上的壟斷現(xiàn)狀以及其產(chǎn)生的消極影響，最后，提出在跨國公司技術(shù)壟斷下我國企業(yè)發(fā)展的對策，以提高我國自主民族企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和市場競爭力，改變在某些行業(yè)完全由跨國公司壟斷的危險(xiǎn)局面。[關(guān)鍵詞] 世界市場；跨國公司；壟斷；自主創(chuàng)新

在經(jīng)濟(jì)全球化和世界市場背景下許多跨國公司通過在中國建立地區(qū)總部和設(shè)立運(yùn)營中心而逐步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化，在我國的競爭實(shí)力明顯增強(qiáng)。跨國公司的大舉進(jìn)駐和對我國的大規(guī)模投資，緩解了我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金不足的矛盾，使我國工業(yè)技術(shù)水平得到了迅速提升，促進(jìn)了我國企業(yè)管理水平的提高，將我國經(jīng)濟(jì)納入了國際軌道，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。但是，我們不能忽視跨國公司所帶來的負(fù)面效果，某些跨國公司依賴優(yōu)勢地位實(shí)施限制競爭行為，遏制我國企業(yè)的發(fā)展，并在某些行業(yè)形成了壟斷格局，對我國某些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展已經(jīng)具有決定性的影響。因此，必須對跨國公司的限制競爭行為和壟斷進(jìn)行有效的防范和監(jiān)控，形成良好有序的市場競爭環(huán)境，以保證我國市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

一、跨國公司的現(xiàn)狀

（一）跨國公司的定義

跨國公司作為一種特殊的企業(yè)組織形態(tài),出現(xiàn)于19世紀(jì)60年代中期。聯(lián)合國跨國公司中心在1977年起草、經(jīng)次數(shù)修改并于1986年最終定稿的《跨國公司行為守則草案》中對跨國公司的定義是：“本守則中使用的‘跨國公司’一詞是只有在兩個(gè)或多個(gè)國家的實(shí)體所組成的公營、私營或混合所有制企業(yè)，不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)領(lǐng)域如何；該企業(yè)在一個(gè)決策體系下運(yùn)營,以便通過一個(gè)或更多決策中心制定協(xié)調(diào)的政策和共同的戰(zhàn)略；該企業(yè)中各個(gè)實(shí)體通過所有權(quán)或其他方式結(jié)合在一起,從而其中一個(gè)或更多的實(shí)體能夠?qū)ζ渌麑?shí)體的活動(dòng)施加有效的影響,特別是與其他實(shí)體分享知識(shí)、資源和責(zé)任?！?/p>

（二）跨國公司的主要特征

1、戰(zhàn)略目標(biāo)全球化?？鐕疽话愣季哂小叭驊?zhàn)略”目標(biāo),這是與國內(nèi)企業(yè)相區(qū)別的明顯特征之一，具有全球化的目標(biāo)市場是當(dāng)代跨國公司區(qū)別于其他企業(yè)的一個(gè)重要特征?？鐕镜哪繕?biāo)是全球市場，它以整個(gè)世界作為其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的平臺(tái)，以世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為其發(fā)展的基礎(chǔ)，以在全球范圍內(nèi)獲取利潤作為追求，以在世界經(jīng)濟(jì)中的地位和所占全球市場份額作為自己的成就。在全球范圍內(nèi) 有效配置生產(chǎn)力，充分利用世界各地的比較優(yōu)勢，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化。

2、生產(chǎn)經(jīng)營國際化?？鐕緦?shí)現(xiàn)全球戰(zhàn)略目標(biāo)的一個(gè)重要途徑是生產(chǎn)經(jīng)營國際化。生產(chǎn)經(jīng)營國際化是指跨國公司的產(chǎn)品在一個(gè)國家設(shè)計(jì)，產(chǎn)品和零部件在其他一些國家生產(chǎn)，然后再運(yùn)到另一個(gè)國家組裝。這時(shí)的產(chǎn)品是真正意義上的國際產(chǎn)品，它是采用最先進(jìn)的技術(shù)設(shè)計(jì)，利用最廉價(jià)的勞動(dòng)力和原材料，由最熟練的工人生產(chǎn)的最好的產(chǎn)品。

3、要素轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化?？鐕镜慕?jīng)營不僅要設(shè)計(jì)國內(nèi)經(jīng)營中必須面臨的環(huán)境因素，更為重要的是它還必須面臨東道國環(huán)境因素的差異和國際環(huán)境因素的變化。為了避免由于外部市場的不確定性而導(dǎo)致的公司經(jīng)營成本的提高和生產(chǎn)效率的降低，跨國公司往往建立內(nèi)部化的市場已取代外部市場，主要表現(xiàn)在商品貿(mào)易、資本轉(zhuǎn)移、研究開發(fā)和科技成果的轉(zhuǎn)讓等方面的內(nèi)部化。

4、內(nèi)部管理一體化。跨國公司的內(nèi)部管理一體化主要有生產(chǎn)一體化、營銷一體化、技術(shù)一體化、采購一體化。把投資、科研、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行一體化部署，以達(dá)到管理成本更低、管理效率更高的目的。一體化的管理，保證了生產(chǎn)企業(yè)的合理分布，避免了重復(fù)生產(chǎn)和銷售，保障了跨國公司的整體利益。

（三）跨國公司壟斷在我國的實(shí)現(xiàn)

1、依賴資金實(shí)力通過并購削弱我國市場競爭，謀求壟斷地位。跨國公司的融資實(shí)力是其在中國進(jìn)行并購形成市場優(yōu)勢地位，進(jìn)而采取限制競爭行為的最便利迅捷的武器。因?yàn)榭鐕纠觅Y本運(yùn)營方式并購我國企業(yè)后，可快速謀取在我國的優(yōu)勢地位。雖然企業(yè)并購并不當(dāng)然地削弱市場上的競爭，但很多情況下企業(yè)并購的確會(huì)給市場競爭帶來很大的負(fù)面影響，為壟斷的產(chǎn)生提供最佳的充分條件。因此，企業(yè)并購?fù)蔀楦鲊磯艛喾P(guān)注的重點(diǎn)。其中尤以橫向并購對市場競爭產(chǎn)生的負(fù)面影響最大也最直接?！皺M向并購”會(huì)直接導(dǎo)致特定市場上競爭企業(yè)數(shù)量減少，市場集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)大企業(yè)壟斷市場的局面。

2、通過品牌控制取得行業(yè)及市場優(yōu)勢地位。品牌控制是跨國公司在我國迅速取得優(yōu)勢地位的一個(gè)重要因素。而國內(nèi)一些企業(yè)的品牌在跨國公司進(jìn)入之前，在國內(nèi)市場具有較高的市場占有率，并在消費(fèi)者中享有一定聲譽(yù)，但由于許多企業(yè)缺乏品牌意識(shí)，忽視品牌戰(zhàn)略，在合資時(shí)或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價(jià)轉(zhuǎn)讓給外方后被棄之不用，以致越來越多的國內(nèi)品牌在市場上消失。據(jù)估計(jì)，我國現(xiàn)有的三資企業(yè)中有90%以上的企業(yè)使用外方品牌。跨國公司通過對品牌的控制，在許多行業(yè)已經(jīng)成功地構(gòu)筑起又一道阻止國內(nèi)其他新進(jìn)入企業(yè)的行業(yè)壁壘。

3、憑借技術(shù)實(shí)力及技術(shù)控制推進(jìn)限制競爭行為。目前跨國公司壟斷了世界上70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%的新技術(shù)、新工藝。幾乎所有跨國公司取得市場優(yōu)勢地位的行業(yè)，跨國公司都控制該行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，國內(nèi)企業(yè)與跨國公司之間存在著巨大的技術(shù)差距。跨國公司憑著對先進(jìn)技術(shù)的控制，在我國獲取了巨額的壟斷利潤。為了不斷強(qiáng)化其技術(shù)控制，跨國公司越來越注重利用我國的技術(shù)資源，通過 大量招聘國內(nèi)科技人才，并購國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，在東道國開展研究開發(fā)，推出適合中國市場的新產(chǎn)品，以圖保持其在中國市場的技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，謀求維持其市場優(yōu)勢地位。

跨國公司為了維持技術(shù)優(yōu)勢經(jīng)常拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易，依賴技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)筑起較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘，限制競爭對手的進(jìn)入，從而長期地把價(jià)格提高到完全競爭水平以上，以達(dá)到獲取巨額壟斷利潤的目的。

二、跨國公司壟斷在我國產(chǎn)生的原因

跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷問題的發(fā)生原因是多方面的，既有跨國公司本身的原因，也有我國的特定歷史條件及政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段方面的原因，也有來自于國際環(huán)境的原因。

（一）跨國公司對市場和利潤的追逐是內(nèi)因 跨國公司運(yùn)轉(zhuǎn)的最終目的是市場的占領(lǐng)和獲取利益最大化，而壟斷和限制競爭行為是達(dá)到此目的成本較低的途徑，于是，跨國公司總是尋找機(jī)會(huì)可以憑借其雄厚的實(shí)力，實(shí)施壟斷和限制競爭行為?？鐕居谑欠e聚可以使其采取最佳手段的實(shí)力。甚至在某些情況下，跨國公司會(huì)采取賄賂等腐敗手段來獲得優(yōu)勢地位，這在像我國這樣處于經(jīng)濟(jì)政治經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程中的發(fā)展中國家并不稀有。

相對于國內(nèi)企業(yè)而言，跨國公司在一些行業(yè)中擁有絕對的資金、技術(shù)、品牌及管理優(yōu)勢，當(dāng)跨國公司進(jìn)入一個(gè)在這些方面都處于明顯劣勢的國家時(shí)，這些優(yōu)勢往往就會(huì)直接成為市場力量。跨國公司憑借這種絕對的市場力量可以輕而易舉地?fù)艨逄幱诿黠@劣勢國家的企業(yè)，從而在一些市場上取得控制地位。而跨國公司在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競爭行為，以謀取盡可能高的利潤。

（二）我國的政治經(jīng)濟(jì)及法制環(huán)境是主要外因

作為競爭秩序維護(hù)者的我國政府反限制競爭和壟斷行為的能力較弱是導(dǎo)致跨國公司在中國市場進(jìn)行限制競爭和壟斷的重要原因。

一是法律法規(guī)和監(jiān)控措施的不完善，對限制競爭行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準(zhǔn)確的適用條件和執(zhí)法保證。因此在這方面的監(jiān)管，我國還缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管對策，尤其缺少市場信息預(yù)警機(jī)制、事中監(jiān)督控制和事后稽核機(jī)制。這樣一來便導(dǎo)致一些明顯的限制競爭行為因無法律規(guī)定的約束而合法地存在，同時(shí)對于來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為也無法預(yù)防和整治，從而也無法保證國內(nèi)市場正常的競爭秩序。

二是實(shí)施反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)不健全。反壟斷法與其他的法律制度不同，它的任務(wù)是要同大企業(yè)或者大企業(yè)集團(tuán)的限制競爭行為作斗爭。這就要求反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)要具有相當(dāng)大的獨(dú)立性和足夠的權(quán)威性，以免在執(zhí)法過程中陷于政府的競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策的沖突之中。目前，我國對監(jiān)督管理部門的作用和地位的認(rèn)識(shí)還不到位，還沒有建立起一個(gè)相對獨(dú)立的和具有高度權(quán)威性的市場執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

（三）發(fā)達(dá)國家對壟斷的規(guī)制政策由嚴(yán)格轉(zhuǎn)為普遍放松是促進(jìn)因素 自20世紀(jì)70年代以來，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對壟斷和并購的規(guī)制政策和立法逐漸放松，放松規(guī)制的浪潮直接改變了發(fā)達(dá)國家的反壟斷政策的取向，對壟斷的規(guī)制由壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了壟斷行為，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的跨國公司的規(guī)模越來越大，實(shí)力越來越強(qiáng)，從而助長了其對市場壟斷的“肆無忌憚”和經(jīng)營戰(zhàn)略的“贏者通吃”思維的強(qiáng)化。對我國帶來的直接后果是，具備條件可以在我國推進(jìn)他們的壟斷和限制競爭行為的跨國公司，必然會(huì)越來越多。

三、跨國公司壟斷對我國經(jīng)濟(jì)的影響

競爭的結(jié)果必然是壟斷，跨國公司壟斷給我國帶來了嚴(yán)重的后果?？鐕镜囊腚m然對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長等方面都起到了積極的作用。但是從商業(yè)的角度看，這些公司投資中國都只是為了獲取高額利潤，甚至是為了轉(zhuǎn)移發(fā)達(dá)國家的高耗能高污染的行業(yè)，對于我國的環(huán)境造成了巨大污染。從壟斷的角度看,它給中國經(jīng)濟(jì)也帶來了一些消極影響。特別是由于跨國公司利用其獨(dú)有的規(guī)模優(yōu)勢，對中國相關(guān)行業(yè)的壟斷日益嚴(yán)重。這種壟斷的形成，輕則損害消費(fèi)者利益，危害市場完全有序的競爭秩序；重則危害國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)完整，對國家經(jīng)濟(jì)安全造成不利影響。

（一）民族工業(yè)發(fā)展受到沉重打擊?？鐕緫{借雄厚的實(shí)力、技術(shù)管理優(yōu)勢和我國的優(yōu)惠政策，采取“先占領(lǐng)市場，再尋求最大利潤”的戰(zhàn)略，并通過低價(jià)銷售，先送后賣，強(qiáng)有力的廣告宣傳等方式促銷，搶占市場，達(dá)到壟斷的目的。如此，整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)就會(huì)面臨受外商控制的危險(xiǎn)，定價(jià)權(quán)將被外資控制，危害消費(fèi)者利益。另外，跨國公司的進(jìn)入還會(huì)造成我國自主品牌的喪失。

（二）外資的進(jìn)入導(dǎo)致貧富差距的擴(kuò)大。由于跨國公司直接投資在東南沿海較多,特別是珠江三角洲和長江三角洲地區(qū)較多,以及投資在城市和鄉(xiāng)村的差異和投資在一個(gè)地區(qū)不同行業(yè)的差異,這些都導(dǎo)致地區(qū)間、城鄉(xiāng)間、不同行業(yè)群體間貧富差距擴(kuò)大,而且容易造成我國產(chǎn)業(yè)的畸形發(fā)展。

（三）我國企業(yè)的創(chuàng)新能力將被弱化。首先，跨國公司在華技術(shù)鎖定的狀況越來越嚴(yán)重，跨國公司在完成跨國并購后，均在我國建立了研發(fā)機(jī)構(gòu)，而且80%以上都是獨(dú)資設(shè)立。這樣，跨國公司就能夠通過技術(shù)控制和技術(shù)保密，減少技術(shù)的溢出效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)其對我國整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，使我國在國際產(chǎn)業(yè)分工格局中長期處于產(chǎn)業(yè)分工格局的低端。其次，跨國企業(yè)通過對知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心人才的集中式掠奪，扼殺我國行業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（四）跨國公司對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響。跨國公司的母國主要集中在發(fā)達(dá)國家，這決定了跨國公司的活動(dòng)在有利于發(fā)達(dá)國家的同時(shí)，會(huì)對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)帶來不利影響。跨國公司基于其全球戰(zhàn)略，總是力圖擺脫東道國的監(jiān)督和管理。母公司和子公司之間利用轉(zhuǎn)移定價(jià)和內(nèi)部交易轉(zhuǎn)移利潤，逃避東道國的稅收管轄和外匯管制措施?？鐕驹诮鹑谑袌龅耐稒C(jī)行為，直接影響主權(quán)國家的貨幣財(cái)政政策，跨國公司擁有和控制的巨額長期資本和短期借貸資本已構(gòu)成國際資本流動(dòng)的重要組成部分。它們隨時(shí)根據(jù)其全球利益的需要，對資本進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配。而不考慮東道國金融市場可能發(fā)生的危機(jī)，引起東道國金融市場不穩(wěn)定，并影 響我國的經(jīng)濟(jì)安全。

四、我國面對跨國公司壟斷的對策

面對跨國公司的壟斷問題日益嚴(yán)重，我國應(yīng)盡快完善和健全相關(guān)法律制度。2008年8月1日起施行的《反壟斷法》為我國反壟斷提供了法律依據(jù)。我國應(yīng)繼續(xù)完善相關(guān)法律制度，促進(jìn)公平競爭。在實(shí)際的操作中，應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：

（一）促進(jìn)建立有效的競爭秩序，提高我國企業(yè)的國際競爭能力。打破跨國公司壟斷的最佳方式就是形成有效的市場競爭秩序，釜底抽薪，消滅其賴以存在的土壤。要形成有效的公平的競爭秩序，可以從促進(jìn)跨國公司之間的競爭，和提高我國企業(yè)的競爭能力這兩方面入手。從國家宏觀政策角度看，通過恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策與吸引外資政策，引進(jìn)新的競爭者，形成競爭性的市場結(jié)構(gòu)，有效防止跨國公司形成壟斷。通過全方位地引進(jìn)外商投資，更容易促進(jìn)跨國公司向中國轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，從而減小國內(nèi)企業(yè)同跨國公司之間的技術(shù)差距，這也有利于降低行業(yè)的進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國內(nèi)競爭者的產(chǎn)生，促進(jìn)市場競爭。從微觀主體層面看，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合進(jìn)行研究開發(fā)，以不斷打破跨國公司所造成利益聯(lián)盟的技術(shù)壁壘。

（二）建立健全有關(guān)法律，對跨國公司壟斷進(jìn)行監(jiān)控和制裁。有法可依是治理規(guī)范跨國公司壟斷的前提。法治是市場經(jīng)濟(jì)的要求，也是世界各國經(jīng)濟(jì)往來的普遍要求。構(gòu)建一個(gè)相對穩(wěn)定完善的規(guī)范跨國公司競爭行為的制度體系，既要有效地防范和監(jiān)控跨國公司的壟斷行為，又要保護(hù)好來華投資的跨國公司的合法利益。

首先是盡快完善《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》?？鐕緦χ袊?jīng)濟(jì)的影響越來越大，遏制跨國公司在中國的壟斷行為，保護(hù)民族工業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場結(jié)構(gòu)的完善，對我國發(fā)展具有重要意義。

其次是建立完善的并購法律體系，在相關(guān)的法律中規(guī)范并購行為，從根源上防范遏制跨國公司的壟斷。其中重點(diǎn)要防范跨國公司對國有企業(yè)的并購和控制。

（三）加強(qiáng)行業(yè)競爭狀況的監(jiān)控，積極查處跨國公司限制競爭的案件。

1、建立跨國公司定期報(bào)告制度，應(yīng)用“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”。建立跨國公司在我國設(shè)立的子公司和控股公司的定期報(bào)告制度，規(guī)定其應(yīng)按一定的時(shí)間將其在該階段內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營狀況和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表向有關(guān)部門報(bào)告，并規(guī)定其應(yīng)當(dāng)就有關(guān)質(zhì)詢的問題向負(fù)責(zé)審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。

2、建立重要行業(yè)市場集中度評(píng)估制度。市場處于不斷的變化態(tài)勢之中，各種經(jīng)濟(jì)力量呈現(xiàn)此消彼長的趨勢。為此，有必要定期對重要行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，這是有效實(shí)施反壟斷的前提和基礎(chǔ)，如果沒有對市場情況和行業(yè)結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確了解，在執(zhí)行有關(guān)政策上就會(huì)失之偏頗。

3、與其他國家建立國際合作機(jī)制查處跨國公司的壟斷行為。由于跨國公司在招商引資的時(shí)候受到國家相關(guān)的優(yōu)惠政策鼓勵(lì)和保護(hù)，查辦跨國公司實(shí)施限制競爭行為的案件難度較大，目前工商部門查辦此類案件不多，辦案經(jīng)驗(yàn)還不豐富，因此我們需要借助國際上其他國家的經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家以及和我們一樣的發(fā)展中國家處理跨國公司壟斷和限制競爭行為的成功方法，而且一些跨國公司的壟斷行為可能涉及的不僅僅只是在中國，這也要求我們要加強(qiáng)在國際上的合作。

（四）多方引進(jìn)外資, 形成外資并購母國多元化格局。國內(nèi)企業(yè)如能在引資過程中注重引進(jìn)競爭機(jī)制,讓外資之間展開競爭,則可處于主動(dòng)地位,獲得較好的效果。

（五）加強(qiáng)無形資產(chǎn)保護(hù)。通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)立法，與外商投資的相關(guān)法律要協(xié)調(diào)一致，對通過合資、合營、購并方式進(jìn)人中國的外國企業(yè)要求其依照中國的相關(guān)法律法規(guī)，不得擅自停用原有企業(yè)的品牌，不得損害原有企業(yè)的版權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)。我們在與外國企業(yè)合作時(shí)，也要慎重對待無形資產(chǎn),不可輕易作價(jià)出售。

（六）結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟?？鐕具M(jìn)入東道國市場后,往往與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟,進(jìn)行合作。雖然這種戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于跨國公司以較小的付出擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、進(jìn)人新市場，加強(qiáng)技術(shù)力量但是，東道國企業(yè)通過與跨國公司的合作也可以借助大企業(yè)的科技、品牌、管理、銷售網(wǎng)絡(luò)等優(yōu)勢，獲得更大的發(fā)展機(jī)遇。國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該積極地抓住機(jī)遇, 迅速發(fā)展壯大, 成為下一代的大跨國公司。

（七）發(fā)展我國自己的跨國公司。這是我國生產(chǎn)力發(fā)展的要求，是我國現(xiàn)代化大生產(chǎn)在國際層面上擴(kuò)展的必然，也是我國經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)大和深化與世界各國的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系的要求。與發(fā)達(dá)國家的跨國公司相比，我國的企業(yè)無論在規(guī)模，還是營業(yè)額特別是利潤上差距還是很大。而且我國的跨國公司掌握的核心技術(shù)還不夠，在世界市場上的競爭力還很低。應(yīng)該鼓勵(lì)這些企業(yè)盡快的走出去，積極的參與國際競爭，成為真正的跨國企業(yè)。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：跨國公司受匯率影響及對策

跨國公司受匯率影響及對策

摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展和人民幣的不斷升值, 匯率的波動(dòng)性增強(qiáng), 我國跨國公司將會(huì)面臨較大的匯率風(fēng)險(xiǎn)。通過對跨國公司與其匯率風(fēng)險(xiǎn)的初步認(rèn)識(shí)，分析其影響的原因并提出一些防范措施和規(guī)避措施。關(guān)鍵字：跨國公司、匯率風(fēng)險(xiǎn)、防反規(guī)避方式 正文：

一、跨國公司與匯率風(fēng)險(xiǎn)的概述

在經(jīng)濟(jì)金融全球化的國際趨勢下，我國的對外貿(mào)易也迅速成長起來，有越來越多的跨國公司入駐我國?？鐕咀鳛橥鈬苯油顿Y的主要載體,在當(dāng)今的國際金融貿(mào)易市場上,起著重要的作用。然而近幾年，人民幣的持續(xù)升值，致使匯率波動(dòng)程度不斷上升，這也必然會(huì)進(jìn)一步增加跨國公司的匯率風(fēng)險(xiǎn)。因此，對于跨國公司來說，控制和防范匯率風(fēng)險(xiǎn)則是現(xiàn)在的當(dāng)務(wù)之急。

1、跨國公司

跨國公司，又稱多國公司、國際公司等，是指具有全球性經(jīng)營動(dòng)機(jī)和一體化的經(jīng)營戰(zhàn)略，在多個(gè)國家擁有從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)，并將它們置于統(tǒng)一的全球性經(jīng)營計(jì)劃之下的大型企業(yè)。其特點(diǎn)主要有：其戰(zhàn)略目標(biāo)是以國際市場為導(dǎo)向的，目的是實(shí)現(xiàn)全球利潤最大化，而國內(nèi)企業(yè)是以國內(nèi)市場為導(dǎo)向的；是通過控股的方式對國外的企業(yè)實(shí)行控制，而國內(nèi)企業(yè)對其較少的涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大多是以契約的方式來實(shí)行控制；跨國公司則在世界范圍內(nèi)的各個(gè)領(lǐng)域，全面進(jìn)行資本、商品，人才、技術(shù)、管理和信息等交易活動(dòng)，并且這種“一攬子”活動(dòng)必須符合公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)而處于母公司控制之下，因此跨國公司對其分支機(jī)構(gòu)必然實(shí)行高度集中的統(tǒng)一管理。

2、匯率風(fēng)險(xiǎn)

匯率風(fēng)險(xiǎn)，又稱外匯風(fēng)險(xiǎn)，一般指在國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、金融活動(dòng)中，一個(gè)組織、經(jīng)濟(jì)實(shí)體或個(gè)人的以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)和負(fù)債因匯率變動(dòng)而蒙受的意外損失或所得的意外收益。目前，世界各國普遍實(shí)行浮動(dòng)匯率制，美元、日元、馬克、英鎊等主要貨幣之間的比價(jià)時(shí)刻都處在劇烈的上下起浮變動(dòng)之中，至使國際間債權(quán)債務(wù)的決算由于匯率的變動(dòng)而事先難以掌握，從而產(chǎn)生了匯率風(fēng)險(xiǎn)。我國也處在一個(gè)實(shí)行浮動(dòng)匯率制的國際貨幣體系之中，匯率風(fēng)險(xiǎn)仍然嚴(yán)重地影響著我國的國際收支平衡和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益，特別是在改革開放的今天，在我國對外資迅速發(fā)展的今天，這種影響尤為突出。

二、匯率風(fēng)險(xiǎn)的分類

匯率風(fēng)險(xiǎn)可以大致分為三類：折算風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。對于跨國公司來說，這三類就是影響公司最主要的風(fēng)險(xiǎn)。但除此之外，還應(yīng)包括所有與外匯活動(dòng)相關(guān)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，如：不能履約風(fēng)險(xiǎn)、資金籌措風(fēng)險(xiǎn)、外匯政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

1、折算風(fēng)險(xiǎn)

折算風(fēng)險(xiǎn)又稱會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，指經(jīng)濟(jì)主體對資產(chǎn)負(fù)債表的會(huì)計(jì)處理中，將功能貨幣轉(zhuǎn)換成記賬貨幣時(shí)，因匯率變動(dòng)而導(dǎo)致帳面損失的可能性。其匯率的變動(dòng)將對企業(yè)產(chǎn)生影響。一般是指跨國企業(yè)在編制母公同與境外子公司的合并財(cái)務(wù)報(bào)表所引致不同幣種的相互折算中，因匯率在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)生非預(yù)期的變化，從而引起企業(yè)合并報(bào)表賬而價(jià)值蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性。其中,承受本外幣轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)與負(fù)債成為暴露資產(chǎn)和暴露負(fù)債,由于暴露資產(chǎn)與暴露負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)可以相互抵消,故企業(yè)總的折算風(fēng)險(xiǎn)就取決于二者之間的差額。

2、交易風(fēng)險(xiǎn)

交易風(fēng)險(xiǎn)是指運(yùn)用外幣進(jìn)行計(jì)價(jià)收付的交易中，經(jīng)濟(jì)主體因外匯匯率的變動(dòng)而蒙受損失的可能性。它是一種常見的外匯風(fēng)險(xiǎn)，存在于應(yīng)收款項(xiàng)和所有貨幣負(fù)債項(xiàng)目中。其主要發(fā)生于一下情況：商品勞務(wù)進(jìn)口和出口交易中的風(fēng)險(xiǎn)；資本輸入和輸出的風(fēng)險(xiǎn)；外匯銀行所持有的外匯頭寸的風(fēng)險(xiǎn)。由于進(jìn)行本國貨幣與外幣，或者不同的外幣之間的交換才會(huì)產(chǎn)生外匯風(fēng)險(xiǎn)，開辦外匯買賣業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行因此面臨大量的外匯交易風(fēng)險(xiǎn)，工商企業(yè)在以外幣進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算、貸款或借款以及伴隨外幣貸款與借款而進(jìn)行外匯交易時(shí)，也要發(fā)生同樣的交易風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人買賣外匯也不例外。

3、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)濟(jì)匯率風(fēng)險(xiǎn)，指意料之外的匯率變動(dòng)通過影響企業(yè)的生產(chǎn)銷售數(shù)量、價(jià)格、成本，引起企業(yè)未來一定期間收益或現(xiàn)金流量減少的一種潛在損失。既包括潛在的匯率變化對企業(yè)產(chǎn)生的現(xiàn)金流動(dòng)所造成的現(xiàn)期和潛在的影響，也包括在這些變化發(fā)生的會(huì)計(jì)期間以外對整個(gè)企業(yè)獲利能力的影響。

三、匯率風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)對跨國公司的影響

1994 年1 月1 日我國對外匯管理體制進(jìn)行了改革, 徹底結(jié)束了官方匯率與市場調(diào)劑匯率并存的局面, 開始了單一的有管理的浮動(dòng)匯率體制。1996 年11 月我國順利實(shí)現(xiàn)了人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換。2005 年7 月21 日起, 我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。到了2008 年3 月13 日人民幣對美元的匯率突破7.10 關(guān)口。這意味著多年來人們心目中比較淡薄的匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)已開始凸現(xiàn)。在新的形勢下, 我國跨國公司不僅要加強(qiáng)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí), 而且要時(shí)刻關(guān)注匯率變動(dòng), 研究匯率風(fēng)險(xiǎn)的防范措施, 找出行之有效的規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)辦法。

影響匯率風(fēng)險(xiǎn)的主要有：國際收支及外匯儲(chǔ)備、利率、通貨膨脹和政治局勢。這些因素同時(shí)也影響著跨國公司。匯率對于跨國公司的影響主要可表現(xiàn)為：

1、通過影響跨國公司的成本結(jié)構(gòu)、市場規(guī)模和經(jīng)營現(xiàn)金流量，進(jìn)而影響其經(jīng)營戰(zhàn)略，乃至競爭力。跨國公司正常經(jīng)營活動(dòng)的預(yù)期收益因匯率波動(dòng)而面臨預(yù)料之外的損益，同時(shí)帶來公司現(xiàn)金流量的增減變化，這些都會(huì)影響公司管理者的經(jīng)營決策。

2、通過影響跨國公司的資產(chǎn)負(fù)債表，進(jìn)而影響跨國公司的信用等級(jí)。

信用等級(jí)高的跨國公司能夠以較低成本籌集所需資金，能夠獲得較高的投資收益，還能夠在商品買賣中贏得有利的交易條件。外匯折算風(fēng)險(xiǎn)對跨國公司的資產(chǎn)負(fù)債表影響很大，與外匯折算風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的另一個(gè)影響跨國公司信用的因素是稅收，跨國公司因匯率變動(dòng)而使賬面上發(fā)生折算收益時(shí)，所得稅就會(huì)相應(yīng)增加，在累進(jìn)式所得稅下，應(yīng)稅收入變動(dòng)對跨國公司的盈利水平有很大影響，因此，匯率波動(dòng)通過稅收增減間接地影響公司的信用等級(jí)。

3、缺乏從事金融衍生產(chǎn)品交易的專業(yè)人才。

實(shí)行浮動(dòng)匯率制度以后，企業(yè)需要學(xué)會(huì)如何在波動(dòng)的匯率環(huán)境中經(jīng)營發(fā)展，其中利用金融衍生工具管理資金風(fēng)險(xiǎn)是最有效的手段。然而目前只有很少的跨國公司會(huì)利用金融衍生工具規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。盡管有其它方面的原因，但是導(dǎo)致這個(gè)情況的主要原因的缺乏專業(yè)人才，因而外資跨國公司資金總部不會(huì)授權(quán)境內(nèi)公司利用衍生工具保值增值。

四、跨國公司對于匯率風(fēng)險(xiǎn)的對策。

如上文中所說的一樣，匯率風(fēng)險(xiǎn)對于跨國公司的影響巨大，若沒有對策放任其發(fā)展的話，很容易使公司陷入困境。因此，不僅要制定出對策，還需要做好相應(yīng)的規(guī)避防范措施。

1、調(diào)整收付匯期限或減少期限錯(cuò)配。

在人民幣匯率趨升的情形下，跨國公司通常采取提前收匯和延期付匯或匹配外匯收支期限的方式規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。提前收匯的方式主要有：折扣貼現(xiàn)和出口保理、買方信貸、福費(fèi)廷等方式提前獲取外匯資金。減少期限錯(cuò)配也是跨國公司規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)常用的方法。通過嚴(yán)格匹配收付匯期限，降低外匯敞口頭寸。

2、提高運(yùn)用金融工具防范風(fēng)險(xiǎn)的能力

防范匯率風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù), 而且直接關(guān)系到國家和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。目前國內(nèi)銀行都有能力幫助企業(yè)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn), 銀行能夠提供的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的工具也很多，目前國內(nèi)流行的是遠(yuǎn)期外匯交易、外匯期貨交易、外匯期權(quán)交易。遠(yuǎn)期外匯交易：是指企業(yè)或證券交易商與銀行達(dá)成協(xié)議, 在未來某一日期按照遠(yuǎn)期匯率辦理外匯收付業(yè)務(wù)的交易行為。它是當(dāng)今國內(nèi)外回避匯率風(fēng)險(xiǎn)普遍的做法之一。外匯期貨交易。是指協(xié)約雙方同意在未來某一日期按約定的匯率買賣一定數(shù)量外幣的交易。其優(yōu)點(diǎn)有：投資者范圍相較于遠(yuǎn)期大；市場流動(dòng)性強(qiáng)；契約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，只涉及到少數(shù)幣種，較易轉(zhuǎn)手和結(jié)算。外匯期權(quán)交易。是指期權(quán)買方在支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后, 有權(quán)在約定的到期日按照雙方事先約定的協(xié)定匯率和金額同期權(quán)賣方買賣約定的貨幣, 同時(shí)權(quán)利的買方也有權(quán)不執(zhí)行上述買賣合約。

3、資產(chǎn)負(fù)債表避險(xiǎn)策略

資產(chǎn)負(fù)債表避險(xiǎn)策略是通過調(diào)整公司暴露資產(chǎn)和暴露負(fù)債的大小來降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。當(dāng)預(yù)期子公司所在國貨幣相對于母公司所在國貨幣升值時(shí),應(yīng)盡可能增加資產(chǎn)和減少負(fù)債。反之,應(yīng)盡可能減少資產(chǎn)和增加負(fù)債,應(yīng)該盡可能減少暴露在外匯風(fēng)險(xiǎn)中的凈資產(chǎn)。

4、通過產(chǎn)品創(chuàng)新提高出口競爭能力

在公眾普遍預(yù)期人民幣升值的形勢下，國內(nèi)產(chǎn)品出口壓力增大，一些跨國公司通過產(chǎn)品創(chuàng)新、增加附加值方法，增強(qiáng)自身競爭能力。比如SX公司成功引進(jìn)韓國三星SDI最新開發(fā)的超薄顯像管生產(chǎn)線，產(chǎn)品出口時(shí)適當(dāng)提高銷售單價(jià)(如29’CPT計(jì)劃提高1至5美元)，彌補(bǔ)匯率波動(dòng)造成的損失。

5、企業(yè)要提高匯率風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

我國在金融領(lǐng)域的創(chuàng)新還是相對滯后的, 企業(yè)管理層和財(cái)務(wù)人員對金融工具也相對陌生, 對外匯市場的波動(dòng)認(rèn)識(shí)不足, 許多潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有引起重視。公司只有認(rèn)識(shí)到匯率風(fēng)險(xiǎn)的危害, 才能注重影響匯價(jià)變動(dòng)的基本因素, 關(guān)注各國基本經(jīng)濟(jì)、金融因素, 政治和傳媒因素, 各國央行的政策因素, 心理及市場預(yù)測因素, 突發(fā)事件因素等對外匯市場的影響, 以積極做出風(fēng)險(xiǎn)防范。

五、總結(jié)

與發(fā)達(dá)國家的跨國公司相比，我國跨國經(jīng)營公司，還處于成長階段，規(guī)模小、經(jīng)營不完善、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，但由于海外銷售額占相當(dāng)比重，也使得這些公司面臨著不同程度的匯率風(fēng)險(xiǎn)。隨著人民幣持續(xù)的升值，跨國公司面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)越來越大，因此對于公司的匯率風(fēng)險(xiǎn)管理刻不容緩,需要引起極大的重視?？鐕緫?yīng)該對于自身面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)作出相應(yīng)的措施，不僅要作出匯率風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的措施，更重要的是防范規(guī)避可能面對的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇：網(wǎng)絡(luò)政治參與對我國政治現(xiàn)代化影響及對策研究,

網(wǎng)絡(luò)政治參與對我國政治現(xiàn)代化的影響及對策研究

學(xué)號(hào)：×××

姓名：×××

指導(dǎo)教師：××× 【摘要】21 世紀(jì)是網(wǎng)絡(luò)的世紀(jì)?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展影響了社會(huì)生活的各個(gè)方面，并逐漸滲透到人類的政治生活中，涉及到更多的權(quán)力和利益、權(quán)力和民主等范疇。在當(dāng)代中國，網(wǎng)絡(luò)政治的興起是勢不可擋的，它不僅改善了公民界定的政治參與的手段和渠道，而且為公民界定的廣泛政治參與提供了一個(gè)新的生態(tài)環(huán)境。這是我國政治現(xiàn)代化發(fā)展的必然結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)政治參與不僅對我國不確定的民主建設(shè)具有積極的促進(jìn)作用，而且對社會(huì)民主化也具有直接和潛在的負(fù)面 作用。從網(wǎng)絡(luò)自身的特點(diǎn)出發(fā)，闡述了網(wǎng)絡(luò)政治的含義和特點(diǎn)，進(jìn)一步闡明了我國網(wǎng)絡(luò)政治參與發(fā)展的現(xiàn)狀，著重分析了網(wǎng)絡(luò)政治參與的優(yōu)勢和存在的問題。針對目前我國網(wǎng)絡(luò)政治參與面臨的一些問題，探討了規(guī)范網(wǎng)絡(luò)政治參與的良好有序發(fā)展措施，探討了如何正確引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)政治參與健康發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò);網(wǎng)絡(luò)政治參與;政治現(xiàn)代化

目錄 一、緒論...........................................................................................................................................................................1（一）網(wǎng)絡(luò)政治的內(nèi)涵及其理論基礎(chǔ)...................................................................................................................1（二）網(wǎng)絡(luò)政治的起源和發(fā)展...............................................................................................................................1（三）網(wǎng)絡(luò)政治的特點(diǎn)...........................................................................................................................................1 1.虛擬性...........................................................................................................................................................1 2.直接性...........................................................................................................................................................1 3.開放性...........................................................................................................................................................2 4.平等性...........................................................................................................................................................2 5.便捷性...........................................................................................................................................................2（四）我國政治現(xiàn)代化的基本內(nèi)涵及特征...........................................................................................................2（五）網(wǎng)絡(luò)政治參與的條件和影響因素...............................................................................................................2（六）網(wǎng)絡(luò)政治參與的方式...................................................................................................................................3 二、改革開放以來我國政治現(xiàn)代化的發(fā)展....................................................................................................................3（一）我國當(dāng)代政治現(xiàn)代化的發(fā)展歷程...............................................................................................................3（二）我國當(dāng)代政治制度的確立及其特點(diǎn)...........................................................................................................3 三、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與政治現(xiàn)代化的關(guān)系...............................................................................................................................3（一）拓展網(wǎng)絡(luò)新領(lǐng)域是思想政治現(xiàn)代化的重要途徑.......................................................................................3（二）互聯(lián)網(wǎng)對推進(jìn)中國政治民主化進(jìn)程具有積極意義。

...............................................................................4（三）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展將有助于中國政治文化的發(fā)展。

...........................................................................................4（四）互聯(lián)網(wǎng)對中國政治現(xiàn)代化運(yùn)作具有推動(dòng)作用。

.......................................................................................4 四、目前我國網(wǎng)絡(luò)政治參與中存在的主要問題............................................................................................................4（一）網(wǎng)絡(luò)政治參與的局限性...............................................................................................................................4（二）網(wǎng)絡(luò)政治參與中“非理性”因素的影響........................................................................................................4（三）網(wǎng)絡(luò)信息安全問題不容忽視.......................................................................................................................5（四）網(wǎng)民政治素質(zhì)仍有待于提高.......................................................................................................................5 五、網(wǎng)絡(luò)民主政治建設(shè)的對策思考...............................................................................................................................5（一）積極推進(jìn)“電子政務(wù)”建設(shè)，增強(qiáng)政府網(wǎng)上職能........................................................................................5（二）加快網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究，保證網(wǎng)絡(luò)信息安全...................................................................................................5（三）提高網(wǎng)民的政治素質(zhì)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)政治參與環(huán)境.......................................................................................5（四）實(shí)行必要的網(wǎng)絡(luò)管制，保證網(wǎng)絡(luò)健康發(fā)展...............................................................................................6（五）加快網(wǎng)絡(luò)立法進(jìn)程，建立網(wǎng)絡(luò)法治秩序...................................................................................................6 六、結(jié)論...........................................................................................................................................................................6

一、緒論 進(jìn)入 21 世紀(jì)以來，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在世界范圍內(nèi)得到了迅速的發(fā)展和廣泛的傳播。特別是在本世紀(jì)，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為人們生活中不可或缺的一部分。世界上任何角落的任何人都可以通過計(jì)算機(jī)登錄到同一個(gè)平臺(tái)，并在這個(gè)平臺(tái)上共享各種信息資源。這個(gè)虛擬計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)將不同膚色、政治、文化和經(jīng)濟(jì)背景的人聚集在一起，將人類帶入互聯(lián)網(wǎng)的一個(gè)新時(shí)代。

（一）網(wǎng)絡(luò)政治的內(nèi)涵及其理論基礎(chǔ) “依據(jù)納扎里·喬克里的理解，網(wǎng)絡(luò)政治學(xué)主要是探討虛擬空間中的政治問題，即“誰得到什么，何時(shí)得到和如何得到”他認(rèn)為理解網(wǎng)絡(luò)政治學(xué)的關(guān)鍵在于網(wǎng)絡(luò)是何種意義”。

[1].本尼迪克特對網(wǎng)絡(luò)的描述“是一種全球網(wǎng)絡(luò)化，由計(jì)算機(jī)支持并進(jìn)入而產(chǎn)生的一種多維度的、‘虛擬’的真實(shí)，它是由純粹的數(shù)據(jù)或信息組成的。

[2]

互聯(lián)網(wǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，最初應(yīng)用于科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但只是作為一個(gè)技術(shù)的交匯點(diǎn)，是流動(dòng)和交流的平臺(tái)。然而，隨著互聯(lián)網(wǎng)的深入和發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)性和快速性逐漸改變了人們的生活觀念、生活方式、交往方式，并逐漸滲透到人類的政治生活中，一個(gè)涉及國家權(quán)利和特定利益之間關(guān)系的政治現(xiàn)象。狹義上，是互聯(lián)網(wǎng)上的客觀存在，密切相關(guān)的政治現(xiàn)象。政治現(xiàn)象目前由三個(gè)層次組成：網(wǎng)絡(luò)空間的政治現(xiàn)象、網(wǎng)絡(luò)政治對現(xiàn)實(shí)政治生活的動(dòng)態(tài)響應(yīng)和現(xiàn)實(shí)主體對網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)響應(yīng)。治理起源于人類社會(huì)，是人類社會(huì)政治生活的重要組成部分。特別媒體中與現(xiàn)實(shí)生活密切相關(guān)的社會(huì)政治現(xiàn)象是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的產(chǎn)物，它為傳統(tǒng)政治理論的研究提供了一個(gè)新的范式和獨(dú)特的視角。

（二）網(wǎng)絡(luò)政治的起源和發(fā)展 20 世紀(jì) 90 年代中期，中國的網(wǎng)絡(luò)政治開始興起。隨著中國互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的廣泛開放，互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量逐年增加，網(wǎng)絡(luò)政治也逐漸發(fā)展起來。人們開始利用網(wǎng)絡(luò)獲取實(shí)時(shí)的政治信息，跟蹤重大政治事件的發(fā)展，利用網(wǎng)絡(luò)渠道表達(dá)自己的政治觀點(diǎn)，并與他人進(jìn)行溝通。在黨和政府的支持和指導(dǎo)下，中國網(wǎng)絡(luò)政治得到了前所未有的重視，獲得了廣闊的發(fā)展空間，在中國政治文明建設(shè)中發(fā)揮了越來越重要的作用。目前，中國網(wǎng)絡(luò)媒體已經(jīng)形成了以中央重點(diǎn)新聞網(wǎng)站和地方重點(diǎn)新聞網(wǎng)站為優(yōu)勢，積極發(fā)揮主要商業(yè)網(wǎng)站功能的基本體系。黨中央強(qiáng)調(diào)各地各部門的領(lǐng)導(dǎo)干部必須加緊學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)化知識(shí),黨的建設(shè)工作、思想政治工作、組織工作、宣傳工作、群眾工作,也都應(yīng)適應(yīng)信息化網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)。

[3]

近年來，隨著網(wǎng)絡(luò)的廣泛傳播，每當(dāng)國內(nèi)外發(fā)生重大事件時(shí)，幾乎都會(huì)在網(wǎng)絡(luò)中引起強(qiáng)烈的關(guān)注和激烈的爭論，甚至形成強(qiáng)大的輿論。在越來越多的事件中，網(wǎng)絡(luò)輿論顯示其不可忽視的力量。中國的網(wǎng)絡(luò)輿論活動(dòng)已經(jīng)達(dá)到了前所未有的水平。

（三）網(wǎng)絡(luò)政治的特點(diǎn) 由于網(wǎng)絡(luò)政治是網(wǎng)絡(luò)的載體，基于互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)，使得網(wǎng)絡(luò)政治與傳統(tǒng)政治相比有其自身的特點(diǎn)：

1.虛擬性 虛擬網(wǎng)絡(luò)空間決定了網(wǎng)絡(luò)政治的虛擬性。在這個(gè)空間里，人們可以發(fā)表表達(dá)政治觀點(diǎn)的文章，參與政治問題的討論，向政府部門表達(dá)他們的要求。網(wǎng)絡(luò)政治雖然在形式上是虛構(gòu)的，但在功能效果上是真實(shí)的。它是對現(xiàn)實(shí)政治世界的一種反應(yīng)，是人類政治感知和政治行為借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的延伸。從這個(gè)意義上講，網(wǎng)絡(luò)政治也是一種現(xiàn)實(shí)，但它是以虛擬的方式存在的。

2.直接性 網(wǎng)絡(luò)政治突破了傳統(tǒng)政治的局限性、空間的局限性、傳播方式和信息獲取方式等諸多障礙，開辟了公

[1]

Choueri, Nazil.Introduction: cyber politics in the international Relationship in International Political Seienc Re-view[J].2001(3)

[2]

Benedikt.M,1994, Cyberspace: some proposals, in M.Benedict} Cyberspace First Steps[M], Cambridge MA: The MIT Press,p123

[3]

《光明日報(bào)》.2001 年 1 月 11 日

民直接參與政治活動(dòng)的一種方式?；ヂ?lián)網(wǎng)的便捷性為公眾提供了大量的信息，促進(jìn)人們對政治活動(dòng)的渴望和能力。

3.開放性 互聯(lián)網(wǎng)具有無邊界、無中心的分散結(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)世界的互聯(lián)性質(zhì)縮短了人們之間的距離，縮短了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上所有信息的生成和傳播。訪問是開放和共享的，只要進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)的設(shè)備和條件，就可以在任何時(shí)間、任何地點(diǎn)、在互聯(lián)網(wǎng)上表達(dá)自己的意見，參與公共決策。

4.平等性 虛擬世界中的平等比現(xiàn)實(shí)世界中的平等更容易實(shí)現(xiàn)。在互聯(lián)網(wǎng)上，它隱藏了人們之間的差異，如果他們愿意的話。任何人都可以超越身份、時(shí)間和空間的障礙，實(shí)現(xiàn)人人機(jī)會(huì)平等。

5.便捷性 與傳統(tǒng)的政治參與方式相比，在網(wǎng)絡(luò)上，政治事件、政治觀點(diǎn)和態(tài)度、政治決策以及一系列與政治有關(guān)的活動(dòng)和內(nèi)容在互聯(lián)網(wǎng)上迅速蔓延，人們對社會(huì)和政治生活的反應(yīng)也更加迅速。人們只要點(diǎn)擊鼠標(biāo)，輸入數(shù)據(jù)，就可以隨時(shí)參與各種政治活動(dòng)，節(jié)省時(shí)間，避免一些不必要的政治參與繁文縟節(jié)。

（四）我國政治現(xiàn)代化的基本內(nèi)涵及特征 政治現(xiàn)代化就是，一種從傳統(tǒng)政治專制政治或粗糙的民主政治走向現(xiàn)代政治高度民主政治的社會(huì)變遷過程,是現(xiàn)代人類根據(jù)一定的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展的綜合性目標(biāo)自覺進(jìn)行政治改革,推進(jìn)政治發(fā)展的活動(dòng)。

[4]

所謂政治現(xiàn)代化，是一個(gè)追求國家全面現(xiàn)代化的動(dòng)態(tài)變化過程，它本質(zhì)上是一個(gè)政治文化的變遷。政治現(xiàn)代化是一個(gè)國家向更高、更遠(yuǎn)的目標(biāo)邁進(jìn)的重要體現(xiàn)。從歷史的角度看，政治現(xiàn)代化是某些現(xiàn)代政權(quán)的發(fā)展過程，從進(jìn)化的角度看，政治現(xiàn)代化的進(jìn)程是無止境的。

[5]

政治現(xiàn)代化的特征可以通過三個(gè)相對簡單的過程來決定：(1)用單一的、非宗教的、國家的政治權(quán)威、宗法的政治權(quán)威和種族的政治權(quán)威取代傳統(tǒng)和宗教的政治權(quán)威。(2)新的政治權(quán)威(包括法律、軍事、管理和科學(xué))必須由新的管理階層組織來處理，新的組織結(jié)構(gòu)的選擇是以成就為基礎(chǔ)，而不是以生活為基礎(chǔ)。組織結(jié)構(gòu)進(jìn)一步下放，其他職能更加專業(yè)化，所有參與機(jī)構(gòu)和組織更好地一體化。(3)社會(huì)團(tuán)體參與全社會(huì)的政治意識(shí)不斷增強(qiáng)，新制度的不斷引進(jìn)和發(fā)展，群眾政治參與的意識(shí)和范圍不斷擴(kuò)大。網(wǎng)絡(luò)化使信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐步圍繞著互聯(lián)網(wǎng)組織起來知識(shí)的來源，生產(chǎn)力增長主要依賴于網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和運(yùn)用。成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)新技術(shù)與管理專業(yè)。

[6]

國內(nèi)學(xué)者李斌教授認(rèn)為“網(wǎng)絡(luò)政治參與是指網(wǎng)民及虛擬團(tuán)體利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，通過各種合法方式直接或間接地影響和推動(dòng)政治決策的活動(dòng)?！?[7]（五）網(wǎng)絡(luò)政治參與的條件和影響因素

第一，經(jīng)濟(jì)方面影響。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是人類最早、最基本的社會(huì)活動(dòng)。所有其他人類活動(dòng)，包括政治生活方式，都源于經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。任何政治活動(dòng)都是以一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為基礎(chǔ)的。只有當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)，才能為政治參與提供必要的物質(zhì)支持，從而提高全社會(huì)成員的整體教育水平。提高人民參政能力。

第二，政治方面影響。政治制度本身的參與機(jī)制既是政治參與形成的基本條件，也是影響政治參與的主要因素。只有在政治參與機(jī)制健全、參與渠道多樣化的情況下，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代政治參與的特點(diǎn)決定了現(xiàn)代政治機(jī)制必須適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的政治發(fā)展，公平合理。有效的政治機(jī)制將鼓勵(lì)更多的政治參與，促進(jìn)現(xiàn)代政治文明的建設(shè)。

第三，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的影響。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的政治參與必須依靠網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，治理參與提供了必要的硬件和軟件基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)政治參與的基本特征之一是快速實(shí)時(shí)信息更新，它必須依賴于快速、交互式的信息傳輸技術(shù)?，F(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展和民主進(jìn)程的加快，必然需要更強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)功能，更安全可靠的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)環(huán)境作

[4]

包心鑒.政治現(xiàn)代化與市場經(jīng)濟(jì)過程中的民主政治建設(shè)[J].社會(huì)主義研究.1994(5).[5]

朱德米.網(wǎng)絡(luò)政治學(xué):虛擬和真實(shí)[J].國外社會(huì)科學(xué)，2002 年第 1 期

[6]

李斌.網(wǎng)絡(luò)政治學(xué)導(dǎo)論[M].北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社，2006 年.第 11-12 頁

[7]

李斌.網(wǎng)絡(luò)政治參與的機(jī)理初探[[J].中共福建省委黨校學(xué)報(bào)，2007(8).3 為支撐。

（六）網(wǎng)絡(luò)政治參與的方式 具體來說,網(wǎng)絡(luò)政治參與的方式有以下幾個(gè)方面：第一，電子投票，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展和電子身份認(rèn)證相關(guān)法律的完善，“電子投票”將有更廣闊的應(yīng)用前景；第二，網(wǎng)上“電子公告板”，通過政治參與活動(dòng)，將成為網(wǎng)絡(luò)政治參與的一種新途徑；第三，電子郵件使用直接電子郵件進(jìn)行政治參與，有利于促進(jìn)政府行政效率的提高，增加行政工作的透明度，也有利于對政府工作的監(jiān)督，促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變，；第四，網(wǎng)絡(luò)主頁，隨著全社會(huì)教育水平的不斷提高和網(wǎng)絡(luò)的普及，通過網(wǎng)絡(luò)主頁參與政治活動(dòng)將成為網(wǎng)民參政的主流形式，網(wǎng)絡(luò)主頁也將成為政府了解社會(huì)形勢和輿論的重要平臺(tái)。

[8]

二、改革開放以來我國政治現(xiàn)代化的發(fā)展 （一）我國當(dāng)代政治現(xiàn)代化的發(fā)展歷程 我國政治現(xiàn)代化進(jìn)程是全面實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化目標(biāo)的根本要求。我國政治現(xiàn)代化進(jìn)程有其獨(dú)特的特點(diǎn)。它已經(jīng)嘗試了各種現(xiàn)代化模式，并正在進(jìn)行進(jìn)一步的探索。

[9]

我國改革的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的現(xiàn)代化，其中最重要的是經(jīng)濟(jì)市場化和政治統(tǒng)治。政治改革的進(jìn)步模式是通過非政治領(lǐng)域特別是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革推動(dòng)政治領(lǐng)域的改革，通過對非核心政治領(lǐng)域的改革促進(jìn)核心政治領(lǐng)域的改革，從而實(shí)現(xiàn)民主政治的狀態(tài)。中國政治現(xiàn)代化的第一大成就是建立社會(huì)主義民主政治框架和建立社會(huì)主義法制。它取代了傳統(tǒng)的社會(huì)主義模式，創(chuàng)造了社會(huì)主義新模式的政治制度和政治過程，在新的時(shí)代背景下創(chuàng)造了新的輝煌的社會(huì)主義。第二個(gè)偉大成就是在民主政治中建立了前所未有的崇高地位。在政治現(xiàn)代化進(jìn)程中，法律制度的完善和實(shí)施具有重要意義。

改革開放以來，我們不僅從新的理論高度認(rèn)識(shí)到法制建設(shè)，促進(jìn)了法制的完善，而且在實(shí)踐中把法制推進(jìn)到國家治理的運(yùn)行水平，逐步實(shí)現(xiàn)了從法制到法治。多年來，我們一直在探索政治現(xiàn)代化的道路，付出了巨大的代價(jià)。新時(shí)期，我國政治現(xiàn)代化的發(fā)展創(chuàng)造了與當(dāng)代社會(huì)主義發(fā)展相適應(yīng)的民主政治。抓住振興社會(huì)主要矛盾的關(guān)鍵問題，取得了舉世矚目的成績（二）我國當(dāng)代政治制度的確立及其特點(diǎn) 改革開放 30 年來，我國政治領(lǐng)域的不確定成就不斷向現(xiàn)代國家、現(xiàn)代社會(huì)和現(xiàn)代政黨的方向發(fā)展。歸根結(jié)底，就是要努力建立現(xiàn)代政治制度。政治制度的核心內(nèi)容是規(guī)范公共權(quán)力的運(yùn)行。我們黨不斷提出政治體制改革的目標(biāo)和方向，從最初提出政企分開，到確定依法治國、實(shí)行法治的戰(zhàn)略，再到構(gòu)建和諧社會(huì)和科學(xué)發(fā)展觀等，逐步實(shí)現(xiàn)了公共權(quán)力運(yùn)行的合理化和制度化。

第一，國家的治理發(fā)生了很大的變化。第二，中國民主建設(shè)有了巨大的進(jìn)步。政府與社會(huì)之間以及不同組織之間建立了有效的對話機(jī)制。第三，政黨的執(zhí)政能力有了很大程度的提高。

三、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與政治現(xiàn)代化的關(guān)系 政治發(fā)展是傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)過渡過程中發(fā)展中國家政治領(lǐng)域的積極政治變革。這也是發(fā)展中國家政治體制由不完善、不穩(wěn)定到完善穩(wěn)定的過程。目前，網(wǎng)絡(luò)政治的興起對促進(jìn)中國政治的發(fā)展起到了非常重要的作用。

（一）拓展網(wǎng)絡(luò)新領(lǐng)域是思想政治現(xiàn)代化的重要途徑 認(rèn)識(shí)方向，勇于創(chuàng)新，信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的思想政治工作不會(huì)弱化，反而會(huì)更有效。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，思想政治工作的現(xiàn)代化將得到強(qiáng)有力的技術(shù)支持，從而加快了思想政治工作的發(fā)展進(jìn)程。思想政治工作在新領(lǐng)域的現(xiàn)代化建設(shè)中必將得到加強(qiáng)和完善。

[8]

郭小安.網(wǎng)絡(luò)政治參與:政治沖突的催化劑還是緩沖帶[J].黨政論壇，2008(4)

[9]

羅迪.當(dāng)代青年:網(wǎng)絡(luò)政治時(shí)代的主角困[N].中國青年報(bào)，2007.07-22(2).4（二）互聯(lián)網(wǎng)對推進(jìn)中國政治民主化進(jìn)程具有積極意義。

互聯(lián)網(wǎng)在一定程度上保證了民主作為人類社會(huì)政治生活中的一種政治制度的可能性，使公民能夠廣泛參與公共事務(wù)?；ヂ?lián)網(wǎng)作為一種新的政治參與方式，無疑在技術(shù)手段上顯示出其獨(dú)特的優(yōu)勢。公民可以利用互聯(lián)網(wǎng)上未確定的在線論壇來表達(dá)他們對政治問題的看法?；ヂ?lián)網(wǎng)在輿論表達(dá)和公民政治參與方面取得了巨大的進(jìn)步。

[10]

（三）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展將有助于中國政治文化的發(fā)展。

互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展豐富和發(fā)展了馬克思主義政治文化，有利于各種政治文化的共享。它有助于我們吸收世界各民族文化的精華，吸收人類政治文明的積極成果。它為社會(huì)主義精神文明建設(shè)和先進(jìn)文化建設(shè)提供了新的載體。通過網(wǎng)絡(luò)傳播，增強(qiáng)了中國特色社會(huì)主義文化的吸引力和感染力，形成了中國公民現(xiàn)代化所需的政治人格和能力。

[11]

（四）互聯(lián)網(wǎng)對中國政治現(xiàn)代化運(yùn)作具有推動(dòng)作用。

隨著網(wǎng)絡(luò)的深入，政府加快了互聯(lián)網(wǎng)的接入，促進(jìn)了政府運(yùn)行機(jī)制的完善。網(wǎng)絡(luò)要求政府了解自己的職能和能力，公開接受社會(huì)監(jiān)督。網(wǎng)絡(luò)在政府職能轉(zhuǎn)變中起著催化作用，使政府職能從管理向服務(wù)轉(zhuǎn)變。政府利用網(wǎng)絡(luò)機(jī)遇，加強(qiáng)信息化建設(shè)，進(jìn)一步完善管理服務(wù)功能，為社會(huì)提供平等、公平的信息資源。它擴(kuò)大了政府的不確定性服務(wù)職能，提高了政府的不確定性效率，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的發(fā)展。

四、目前我國網(wǎng)絡(luò)政治參與中存在的主要問題 伴隨著全球化的進(jìn)程逐步加深，世界各國正在被緊密的聯(lián)系在一起，不同的文化之間發(fā)生了劇烈的碰撞。自改革開放以來，西方的思想觀念在我國廣泛地傳播與滲透。網(wǎng)絡(luò)政治參與是一把雙刃劍。它不僅提高了政治參與的質(zhì)量，促進(jìn)了政治參與的發(fā)展，而且暴露了許多不容忽視的問題。

（一）網(wǎng)絡(luò)政治參與的局限性 網(wǎng)絡(luò)政治參與應(yīng)該是全社會(huì)的所有人通過網(wǎng)絡(luò)參與公共事務(wù)的討論和決策，而不應(yīng)局限于那些有能力和機(jī)會(huì)使用網(wǎng)絡(luò)的人。但在現(xiàn)實(shí)中，人們使用互聯(lián)網(wǎng)的能力在現(xiàn)實(shí)生活中是不平等的?；ヂ?lián)網(wǎng)民主僅限于那些有能力使用網(wǎng)絡(luò)的人。他們大多擁有先進(jìn)的計(jì)算機(jī)設(shè)備和熟練的計(jì)算機(jī)技術(shù)。他們可以通過網(wǎng)絡(luò)充分參與和影響政治，充分享受民主權(quán)利。如果沒有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，不能使用計(jì)算機(jī)的人將無法參與網(wǎng)絡(luò)政治，無法享受網(wǎng)絡(luò)民主的權(quán)利。“數(shù)字鴻溝”是指信息技術(shù)領(lǐng)域存在的差異，即在掌握、擁有、控制和使用信息方面的差異。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，數(shù)字鴻溝的影響不容忽視，嚴(yán)重影響著網(wǎng)絡(luò)政治參與者的政治參與水平和網(wǎng)絡(luò)輿論的公平與公平。

（二）網(wǎng)絡(luò)政治參與中“非理性”因素的影響 隨著傳媒科技的飛速進(jìn)步，使信息的交流擁有更為廣闊的平臺(tái)和擴(kuò)散速度。但現(xiàn)在的許多報(bào)道都有失偏頗，有些只是為了吸引人們的眼球，更是過度關(guān)注負(fù)面新聞或是明星的私人生活，對于好人好事卻不及時(shí)報(bào)道。報(bào)紙、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等都屬于大眾傳媒，它們以傳播速度快、傳播廣和影響力大等特征而深受人們的喜愛。人們現(xiàn)在不用出門，在家中只通過互聯(lián)網(wǎng)就可以了解全世界的信息，購買自己想要的東西，通過視頻等技術(shù)就可以實(shí)現(xiàn)人與人之間的溝通。雖然這為人們的生活、工作和學(xué)習(xí)帶來了極大的便利，但是任何事物都不是完美的，在給人們各方面都帶來便捷性的同時(shí)也產(chǎn)生了一定的消極作用。負(fù)面新聞報(bào)道的初衷是為了揭露社會(huì)問題，警醒世人，但現(xiàn)在對負(fù)面新聞的過度報(bào)道，不僅不能準(zhǔn)確的表達(dá)主流的社會(huì)意識(shí)形態(tài)，有力的批判社會(huì)負(fù)能量，還會(huì)使得一部分缺乏辨別能力和批判力的人在行為在選擇上迷失方向，產(chǎn)生負(fù)面情緒。

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王永生.網(wǎng)絡(luò)時(shí)代公民政治參與的若干問題研究[D].大連理工大學(xué)，2000.[11]

梁彩香.網(wǎng)絡(luò)政治參與研究[D].四川省社會(huì)科學(xué)院，2007

5（三）網(wǎng)絡(luò)信息安全問題不容忽視 隨著網(wǎng)絡(luò)安全對國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的影響越來越大，網(wǎng)絡(luò)空間安全已經(jīng)成為一個(gè)重要的課題。目前，網(wǎng)絡(luò)空間已成為國家間意識(shí)形態(tài)對抗的重要戰(zhàn)場。中國作為一個(gè)國際影響力越來越大的國家，從網(wǎng)絡(luò)空間對網(wǎng)絡(luò)政治的安全威脅的發(fā)展和特殊性提出了前所未有的要求，網(wǎng)絡(luò)的不安全也構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)政治發(fā)展的最大障礙。安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境是網(wǎng)絡(luò)政治發(fā)展的關(guān)鍵。與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)政治的日益發(fā)展對網(wǎng)絡(luò)安全提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。

（四）網(wǎng)民政治素質(zhì)仍有待于提高 信息技術(shù)的快速發(fā)展雖然為廣大人民群眾的生活帶來了便捷，但是也使得信息爆炸，并且有一定程度上的道德缺失。現(xiàn)在的人們都處于各自的手機(jī)或者電腦面前，僅僅依靠網(wǎng)絡(luò)將大家緊密的聯(lián)系在一起，這條網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)人都可以不使用自己的真實(shí)身份，而正是由于這一特點(diǎn)，在缺乏有力的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督的情況下，使得道德的約束能力在互聯(lián)網(wǎng)之中漸漸不復(fù)存在。甚至一部分大學(xué)生認(rèn)為自己在互聯(lián)網(wǎng)之中的行為是虛擬的，并不是現(xiàn)實(shí)行為，可以不受到任何規(guī)則和任何人的管制，自己可以隨意發(fā)表言論或者違背現(xiàn)實(shí)約束的事情，即使做了也沒人知道我是誰，沒辦法讓我承擔(dān)任何責(zé)任，因此，我國網(wǎng)民的政治參與素質(zhì)仍然有待提高。

五、網(wǎng)絡(luò)民主政治建設(shè)的對策思考 （一）積極推進(jìn)“電子政務(wù)”建設(shè)，增強(qiáng)政府網(wǎng)上職能 隨著網(wǎng)絡(luò)社會(huì)化的進(jìn)一步深入，我們必須重視和加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)民主建設(shè)的引導(dǎo)。政府是各行各業(yè)最大的信息資源占用者。全球化不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，使得人們根據(jù)市場的規(guī)則去選擇意識(shí)形態(tài)，而且人們在意識(shí)形態(tài)上不斷提出新的要求，這將會(huì)使社會(huì)主義的主流意識(shí)形態(tài)受到?jīng)_擊，然后逐步淡化。雖然我國存在著若干的意識(shí)形態(tài)成分，但是馬克思主義必須掌握意識(shí)形態(tài)的話語權(quán)。政府部門必須努力促進(jìn)電子政務(wù)的發(fā)展，重視政府門戶網(wǎng)站的管理和維護(hù)，加強(qiáng)政府網(wǎng)站服務(wù)能力建設(shè)，真正建立起政府與公眾之間的“電子橋梁”。這不僅加強(qiáng)了政府與公眾的信息交流，而且拉近了與公眾的距離，便于聽取公眾的意見和愿望，迅速作出反應(yīng)，更好地為公眾服務(wù)，使廣大群眾更好地參與和討論政治。同時(shí)，它也可以引導(dǎo)輿論，有效地消除公共非理性民主和情感民主的負(fù)面影響，促進(jìn)社會(huì)主義民主事業(yè)更好更快地發(fā)展。

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（二）加快網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究，保證網(wǎng)絡(luò)信息安全 在互聯(lián)網(wǎng)給社會(huì)生活帶來巨大變化和給人們帶來便利的同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)安全問題也日益突出。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，不可控制的網(wǎng)絡(luò)安全因素明顯增多，破壞力也在不斷擴(kuò)大。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代要高度重視政治安全，樹立網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的政治安全意識(shí)。我們不僅要主動(dòng)思考，而且要加強(qiáng)信息技術(shù)的研究和發(fā)展，提高國家信息安全的能力。在進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，必須注意世界先進(jìn)信息技術(shù)的發(fā)展趨勢，把握正確的研究方向，制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略，利用國際先進(jìn)技術(shù)發(fā)展安全高效。具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息安全產(chǎn)品使我國在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)上取得了領(lǐng)先的成果，促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)信息安全的發(fā)展。

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（三）提高網(wǎng)民的政治素質(zhì)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)政治參與環(huán)境 要加強(qiáng)公民的道德教育。國家應(yīng)在這一進(jìn)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用。通過持久而深入的教育，網(wǎng)絡(luò)倫理思想深深植根于人們不確定的心靈，增強(qiáng)了個(gè)人的道德責(zé)任。提高全國網(wǎng)絡(luò)的整體道德和道德標(biāo)準(zhǔn)。努力培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)公民意識(shí)。由于網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的隱蔽性，一些受不良信息影響的網(wǎng)民對自己在網(wǎng)絡(luò)上的評(píng)論和行為缺乏責(zé)任感。通過宣傳教育，要使每一個(gè)網(wǎng)民認(rèn)識(shí)到參與網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的每一個(gè)網(wǎng)民都必須遵守網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的規(guī)則。每一個(gè)網(wǎng)民灌輸網(wǎng)絡(luò)的權(quán)利和義務(wù)，逐步培養(yǎng)網(wǎng)民的合法理性的公眾意識(shí)。

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劉文.論網(wǎng)絡(luò)政治參與的特點(diǎn)及影響[J].信陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2004(3).[13]

趙春麗.網(wǎng)絡(luò)政治參與:協(xié)商民主的新形式[J].中共天津市委黨校學(xué)報(bào)，2007(4).[14]

李春.網(wǎng)絡(luò)政治參與在我國的興起:條件、形態(tài)與前景[D].復(fù)旦大學(xué)，2005.6（四）實(shí)行必要的網(wǎng)絡(luò)管制，保證網(wǎng)絡(luò)健康發(fā)展 大眾傳媒在對新聞進(jìn)行報(bào)道時(shí)應(yīng)該注意報(bào)道是否真實(shí)可靠，對已經(jīng)發(fā)生的事件要做出中立的描述和判斷，不應(yīng)帶有任何情緒?，F(xiàn)在有一些媒體為了增加關(guān)注度和傳播影響不顧信息是否真實(shí)，只在意引起多大的影響力，幫助這些不實(shí)消息進(jìn)行傳播。因此，對于這一問題新聞媒體要加強(qiáng)自身的管理，相關(guān)部門也應(yīng)該增加重視程度，避免這種不實(shí)信息的出現(xiàn)。大眾傳媒應(yīng)該增加對積極事件的報(bào)道，減少負(fù)面新聞的報(bào)道，負(fù)面新聞是用來警醒人們的，但是過多的負(fù)面新聞則會(huì)引起相反的效果。

（五）加快網(wǎng)絡(luò)立法進(jìn)程，建立網(wǎng)絡(luò)法治秩序 互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)過多年的飛速發(fā)展，早已滲透到每個(gè)方面，一方面提升和改善了我們?nèi)粘５牧?xí)慣。但是在另一方面，網(wǎng)絡(luò)也存在著很大的負(fù)面影響，例如不文明、不誠信的現(xiàn)象隨處可見，虛假信息隨意傳播，色情暴力信息比比皆是，這些不良信息的傳播對大學(xué)生社會(huì)責(zé)任意識(shí)的形成產(chǎn)生了不可估量的消極影響。在十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)的問題，提出建設(shè)“網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國”，提別提出要“營造清朗的網(wǎng)絡(luò)空間”。只有這樣才能抵制互聯(lián)網(wǎng)的消極作用，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)的正面作用。

為了規(guī)范網(wǎng)絡(luò)政治參與渠道，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)秩序，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)信息安全，必須建立完善的網(wǎng)絡(luò)法律體系，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)法制建設(shè)。加快網(wǎng)絡(luò)立法步伐，建立更完善的網(wǎng)絡(luò)法律法規(guī)，構(gòu)建完善的網(wǎng)絡(luò)法律體系，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)秩序，培養(yǎng)網(wǎng)絡(luò)世界的自律精神，保障互聯(lián)網(wǎng)的安全。保護(hù)人民-不明確的言論自由和其他權(quán)利-有利于網(wǎng)絡(luò)民主的健康發(fā)展。它可以為構(gòu)建一個(gè)充滿活力、和諧、有序、建設(shè)性的網(wǎng)絡(luò)民主平臺(tái)創(chuàng)造一個(gè)和諧的環(huán)境，為促進(jìn)民主政治的良好發(fā)展提供有力的保障。

六、結(jié)論 隨著網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展，一種新的文明方式的誕生給人類社會(huì)的發(fā)展帶來了機(jī)遇。網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)性和快速性逐漸改變了人們的生活觀念、生活方式和交往方式，并逐漸滲透到人們的政治生活中，極大地豐富和完善了公民政治參與的手段和渠道。公民政治參與的范圍和深度都有了進(jìn)一步的提高，為公民的政治參與提供了新的生態(tài)環(huán)境。網(wǎng)絡(luò)治理自中國興起以來，給當(dāng)代中國政治和政府帶來了前所未有的挑戰(zhàn)，也為當(dāng)代中國政治和政府的改革和發(fā)展提供了前所未有的機(jī)遇和動(dòng)力。

網(wǎng)絡(luò)政治參與的廣泛發(fā)展是信息時(shí)代的必然趨勢。網(wǎng)絡(luò)作為信息時(shí)代的一個(gè)重要標(biāo)志，已經(jīng)成為思想文化的集散地、輿論的放大器。它不僅改變了人們的生活，而且深刻地改變了政治生態(tài)環(huán)境。要主動(dòng)順應(yīng)這一歷史潮流，積極引導(dǎo)，加強(qiáng)管理，把網(wǎng)絡(luò)政治作為一種新型的社會(huì)主義民主政治形式，把網(wǎng)絡(luò)政治作為中國特色社會(huì)主義民主政治的重要組成部分。

參考文獻(xiàn)：

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第四篇：跨國公司限制競爭行為及壟斷問題思考對策

近三十年來，許多跨國公司通過在中國建立地區(qū)總部和設(shè)立運(yùn)營中心而逐步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化，在我國的競爭實(shí)力明顯增強(qiáng)?？鐕镜拇笈e進(jìn)駐和對我國的大規(guī)模投資，緩解了我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金不足的矛盾，使我國工業(yè)技術(shù)水平得到了迅速提升，促進(jìn)了我國企業(yè)管理水平的提高，將我國經(jīng)濟(jì)納入了國際軌道，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。但是在回報(bào)這些市場開拓者的時(shí)

候，我們不能忽視跨國公司所帶來的負(fù)面效果，某些跨國公司依賴優(yōu)勢地位實(shí)施限制競爭行為，遏制我國企業(yè)的發(fā)展，并在某些行業(yè)形成了壟斷格局，對我國某些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展已經(jīng)具有決定性的影響。因此，必須對跨國公司的限制競爭行為和壟斷進(jìn)行有效的防范和監(jiān)控，形成良好有序的市場競爭環(huán)境，以保證我國市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

一、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的實(shí)現(xiàn)

（一）依賴資金實(shí)力通過并購削弱我國市場競爭，謀求壟斷地位

跨國公司的融資實(shí)力是其在中國進(jìn)行并購形成市場優(yōu)勢地位，進(jìn)而采取限制競爭行為的最便利迅捷的武器。因?yàn)榭鐕纠觅Y本運(yùn)營方式并購我國企業(yè)后，可快速謀取在我國的優(yōu)勢地位。雖然企業(yè)并購并不當(dāng)然地削弱市場上的競爭，但很多情況下企業(yè)并購的確會(huì)給市場競爭帶來很大的負(fù)面影響，為壟斷的產(chǎn)生提供最佳的充分條件。因此，企業(yè)并購?fù)蔀楦鲊磯艛喾P(guān)注的重點(diǎn)。其中尤以橫向并購對市場競爭產(chǎn)生的負(fù)面影響最大也最直接?！皺M向并購”會(huì)直接導(dǎo)致特定市場上競爭企業(yè)數(shù)量減少，市場集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)大企業(yè)壟斷市場的局面。例如，全球領(lǐng)先的通信集成電路供應(yīng)商idt公司以8500萬美元并購我國電信集成電路供應(yīng)商新濤（上海）有限公司。1998年，柯達(dá)與中國感光全行業(yè)合資合作，中國國內(nèi)原有的7家感光企業(yè)中，3家與柯達(dá)合資，3家由柯達(dá)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，1家不參與合資合作(樂凱)。中國政府為保護(hù)柯達(dá)在華投資的利益，承諾在合資后的3年基建期內(nèi)，國內(nèi)感光企業(yè)不得與其它外商合資合作?？逻_(dá)以10億美元的代價(jià)買下了在我國的3年壟斷期。

（二）通過品牌控制取得行業(yè)及市場優(yōu)勢地位

品牌控制是跨國公司在我國迅速取得優(yōu)勢地位的一個(gè)重要因素。而國內(nèi)一些企業(yè)的品牌在跨國公司進(jìn)入之前，在國內(nèi)市場具有較高的市場占有率，并在消費(fèi)者中享有一定聲譽(yù)，但由于許多企業(yè)缺乏品牌意識(shí)，忽視品牌戰(zhàn)略，在合資時(shí)或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價(jià)轉(zhuǎn)讓給外方后被棄之不用，以致越來越多的國內(nèi)品牌在市場上消失。據(jù)估計(jì)，我國現(xiàn)有的三資企業(yè)中有90%以上的企業(yè)使用外方品牌?？鐕就ㄟ^對品牌的控制，在許多行業(yè)已經(jīng)成功地構(gòu)筑起又一道阻止國內(nèi)其他新進(jìn)入企業(yè)的行業(yè)壁壘?！翱煽诳蓸?、百事可樂”在國際飲料市場上具有很高的知名度，近年來，“二樂”在我國二十多個(gè)城市建有罐裝飲料公司，通過品牌控制，迅速取得在國內(nèi)市場的支配地位，在我國“二樂”幾乎成為碳酸飲料的代名詞。杭州娃哈哈推出的“非?？蓸贰逼髨D挑戰(zhàn)“二樂”，但是在花費(fèi)了上億元的巨額廣告費(fèi)作了大量的廣告宣傳后，仍未能撼動(dòng)“二樂”在我國市場的支配地位。（注５）

（三）憑借技術(shù)實(shí)力及技術(shù)控制推進(jìn)限制競爭行為

資料顯示，目前跨國公司壟斷了世界上70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%的新技術(shù)、新工藝。幾乎所有跨國公司取得市場優(yōu)勢地位的行業(yè)，跨國公司都控制該行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，國內(nèi)企業(yè)與跨國公司之間存在著巨大的技術(shù)差距。跨國公司憑著對先進(jìn)技術(shù)的控制，在我國獲取了巨額的壟斷利潤。為了不斷強(qiáng)化其技術(shù)控制，跨國公司越來越注重利用我國的技術(shù)資源，通過大量招聘國內(nèi)科技人才，并購國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，在東道國開展研究開發(fā)，推出適合中國市場的新產(chǎn)品，以圖保持其在中國市場的技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，謀求維持其市場優(yōu)勢地位。

跨國公司為了維持技術(shù)優(yōu)勢經(jīng)常拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易。據(jù)了解，目前在中國市場上，尤其在涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上，跨國公司拒絕交易的情況時(shí)有發(fā)生。例如某跨國公司是全球最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商，該公司對其擁有專利權(quán)或商業(yè)秘密的“私有協(xié)議”，不授權(quán)給任何其他企業(yè)，人為地阻止了不同企業(yè)設(shè)備的互聯(lián)互通，形成了技術(shù)和市場壁壘，也使得在招標(biāo)過程中，其競爭對手難以對它形成實(shí)質(zhì)競爭。跨國公司還依賴技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)筑起較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘，限制競爭對手的進(jìn)入，從而長期地把價(jià)格提高到完全競爭水平以上，以達(dá)到獲取巨額壟斷利潤的目的。

（四）跨國公司利用市場優(yōu)勢地位，搭售和附加其他不合理?xiàng)l件

在一些城市的外資大型超市，供應(yīng)商需要向其支付種種費(fèi)用，已經(jīng)是行業(yè)內(nèi)外公開的秘密。還有中國乳品包裝業(yè)，外企占了95%的份額。從罐裝機(jī)到紙質(zhì)復(fù)合包裝材料，中國的各大乳品加工企業(yè)幾乎都在使用瑞典利樂一家公司的產(chǎn)品。因?yàn)?，如果要使用瑞典利樂的罐裝機(jī)，就要購買瑞典利樂的紙質(zhì)復(fù)合包裝材料。而且在中國，乳品包裝居然占了銷售成本的40%，也就是說，這

些跨國公司在搭售的同時(shí)，還在攫取壟斷利潤。這是因?yàn)樵谶@些行業(yè)中，這些企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了完全的行業(yè)優(yōu)勢地位，其上游行業(yè)中的企業(yè)根本沒有討價(jià)還價(jià)的余地。

（五）采取限制競爭協(xié)議行為

協(xié)議限制競爭行為尤其是橫向協(xié)議限制競爭行為，即卡特爾，危害最大。協(xié)議限制競爭行為完全排斥競爭，同時(shí)也嚴(yán)重剝奪消費(fèi)者的選擇權(quán)，對市場的競

爭機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重危害。

采取限制競爭協(xié)議行為是跨國公司在我國限制競爭行為的一大特點(diǎn)；根據(jù)wto競爭政策工作小組的報(bào)告，1997年國際卡特爾對發(fā)展中國家進(jìn)口貿(mào)易的影響高達(dá)6.7％，相當(dāng)于811億美元的貨物和服務(wù)貿(mào)易。國際卡特爾行為在我國也存在，如2002年1月國際班輪公會(huì)、國際運(yùn)價(jià)穩(wěn)定組織在我國港口統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收取碼頭作業(yè)費(fèi)。

由于我國的反壟斷法尚未出臺(tái)，因而有一部分的跨國公司采取了限制競爭協(xié)議的方式搶占我國的市場。例如在ebay收購了國最大的個(gè)人網(wǎng)上交易平臺(tái)——易趣之后，易趣就秘密與國內(nèi)四大門戶網(wǎng)站，新浪、搜狐、網(wǎng)易、tom及卓越、當(dāng)當(dāng)?shù)入娮由虅?wù)網(wǎng)站簽署了排他性網(wǎng)絡(luò)廣告協(xié)議，對其在華的競爭對手進(jìn)行全面的網(wǎng)絡(luò)封殺，協(xié)議第9條規(guī)定，在與易趣簽定了該協(xié)議的網(wǎng)站，不得在其網(wǎng)站刊發(fā)任何形式的“易趣網(wǎng)站競爭者”的網(wǎng)絡(luò)廣告，以及向該網(wǎng)站用戶發(fā)送“易趣網(wǎng)站競爭者”的促銷電子郵件。

（六）制定商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌控市場規(guī)則

強(qiáng)者是規(guī)則的制定者，在中國很多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的跨國公司也正在使行業(yè)規(guī)則發(fā)生改變。2002年，一家跨國通信巨頭剛剛推出無線對講機(jī)的新產(chǎn)品，與此同時(shí)，中國信息產(chǎn)業(yè)部國家無線電管理委員會(huì)也適時(shí)公布了關(guān)于公眾對講機(jī)管理的通知。規(guī)定對409mhz-410mhz頻率之間的20個(gè)信道專門劃分為民用，并首次松動(dòng)了對民用對講機(jī)管理頻率的限制。

這意味著該公司的無線對講標(biāo)準(zhǔn)成了該行業(yè)事實(shí)的市場標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橥ㄐ女a(chǎn)品實(shí)質(zhì)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的載體，當(dāng)擁有無線對講技術(shù)的廠商將產(chǎn)品大規(guī)模推向市場，這個(gè)通信巨人就成為標(biāo)準(zhǔn)的絕對持有者?？鐕镜臉?biāo)準(zhǔn)形成了事實(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這種對標(biāo)準(zhǔn)和市場規(guī)則的控制，使跨國公司在技術(shù)上的優(yōu)勢得到加強(qiáng)，對行業(yè)的控制也得到了鞏固，于是就更接近了壟斷。而且另一方面，跨國公司對標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的控制，極有可能會(huì)增加中國企業(yè)競爭的成本，更惡劣的情況是，中國企業(yè)有可能還要為這種技術(shù)買單。

二、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的產(chǎn)生原因

跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷問題的發(fā)生原因是多方面的，既有跨國公司本身的原因，也有我國的特定歷史條件及政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段方面的原因，也有來自于國際環(huán)境的原因。

（一）跨國公司對市場和利潤的追逐是內(nèi)因

跨國公司運(yùn)轉(zhuǎn)的最終目的是市場的占領(lǐng)和獲取利益最大化，而壟斷和限制競爭行為是達(dá)到此目的成本較低的途徑，于是，跨國公司總是尋找機(jī)會(huì)可以憑借其雄厚的實(shí)力，實(shí)施壟斷和限制競爭行為。跨國公司于是積聚可以使其采取最佳手段的實(shí)力，如前所述，在我國各行業(yè)中跨國公司的實(shí)力主要表現(xiàn)在對資金、技術(shù)和品牌的控制上。甚至在某些情況下，跨國公司會(huì)采取賄賂等腐敗手段來獲得優(yōu)勢地位，這在象中國這樣處于經(jīng)濟(jì)政治經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程中的發(fā)展中國家并不稀有。

相對于國內(nèi)企業(yè)而言，跨國公司在一些行業(yè)中擁有絕對的資金、技術(shù)、品牌及管理優(yōu)勢，當(dāng)跨國公司進(jìn)入一個(gè)在這些方面都處于明顯劣勢的國家時(shí)，這些優(yōu)勢往往就會(huì)直接成為市場力量。跨國公司憑借這種絕對的市場力量可以輕而易舉地?fù)艨逄幱诿黠@劣勢國家的企業(yè)，從而在一些市場上取得控制地位。而跨國在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競爭行為，以謀取盡可能高的利潤。事實(shí)上，由于規(guī)模、技術(shù)、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業(yè)中我國企業(yè)的競爭力是較弱的，很難與跨國公司相抗衡或者根本不是競爭對手，因而在某種程度上形成了“無抵抗的長驅(qū)直入”局面。因此，在一定意義上說，跨國公司在我國所形成的優(yōu)勢地位以及對優(yōu)勢地位的濫用正是市場力量的表現(xiàn)，也是我國企業(yè)競爭力相對較弱的直接后果。

（二）我國的政治經(jīng)濟(jì)及法制環(huán)境是主要外因

作為競爭秩序維護(hù)者的我國政府反限制競爭和壟斷行為的能力較低是導(dǎo)致跨國公司在中國市場進(jìn)行限制競爭和壟斷的重要原因。一是法律法規(guī)和監(jiān)控措施的缺位。大多國家都有反壟斷法，規(guī)定如果跨國公司通過并購進(jìn)入東道國市場，會(huì)破壞東道國競爭性的市場結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生或加強(qiáng)市場支配地位時(shí)，就要受到《反壟斷法》的干預(yù)。但是，由于我國沒有一部系統(tǒng)的《反壟斷法》，對跨國公司不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制僅能依靠尚不完善的《反不正當(dāng)競爭法》、《價(jià)格法》等來進(jìn)行，這些法律法規(guī)中對限制競爭行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準(zhǔn)確的適用條件和執(zhí)法保證。因此在這個(gè)方面的監(jiān)管，我國還缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管對策，尤其缺少市場信息預(yù)警機(jī)制、事中監(jiān)督控制和事后稽核機(jī)制。這樣一來便導(dǎo)致一些明顯的限制競爭行為因無法律規(guī)定的約束而合法地存在，同時(shí)對于來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為也無法預(yù)防和整治，從而也無法保證國內(nèi)市場正常的競爭秩序。當(dāng)國內(nèi)企業(yè)受到不公平競爭損害時(shí)，也因?yàn)闊o法律救濟(jì)而無法對抗限制競爭行為；二是實(shí)施反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)不健全。反壟斷法與其他的法律制度不同，它的任務(wù)是要同大企業(yè)或者大企業(yè)集團(tuán)的限制競爭行為作斗爭。這就要求反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)要具有相當(dāng)大的獨(dú)立性和足夠的權(quán)威性，以免在執(zhí)法過程中陷于政府的競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策的沖突之中。目前，我國對監(jiān)督管理部門的作用和地位的認(rèn)識(shí)還不到位，還沒有建立起一個(gè)相對獨(dú)立的和具有高度權(quán)威性的市場執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

我國企業(yè)的競爭能力比較弱。事實(shí)上，由于規(guī)模、技術(shù)、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業(yè)中我國企業(yè)的競爭力是較弱的，很難與跨國公司相抗衡或者根本不是競爭對手，因而在某種程度上形成了“無抵抗的長驅(qū)直入”局面。因此，在一定意義上說，跨國公司在我國所形成的優(yōu)勢地位以及對優(yōu)勢地位的濫用正是市場力量的表現(xiàn)，也是我國企業(yè)競爭力相對較弱的直接后果。

必須承認(rèn)，有些跨國公司優(yōu)勢地位的取得在某種程度上是特定歷史條件下對他們?yōu)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的回報(bào)。這也曾一度得到政府的大力支持，顯著的表現(xiàn)是在稅收優(yōu)惠政策方面。而且長期以來許多部門及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門利益，為跨國公司的進(jìn)入提供相當(dāng)優(yōu)厚的引資條件，有時(shí)甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護(hù)跨國公司。在這些優(yōu)惠措施之下，跨國企業(yè)有很高的起點(diǎn)。他們的成本被降低，主動(dòng)性在增強(qiáng)，因此他們有更多補(bǔ)貼可以用于研發(fā)以保持優(yōu)勢，有更多產(chǎn)品打包出售以增強(qiáng)競爭力。另一方面招資方卻忽視引進(jìn)外資的負(fù)面影響，對外資進(jìn)入后對我國市場結(jié)構(gòu)、競爭秩序、經(jīng)濟(jì)安全、消費(fèi)者及企業(yè)權(quán)益的影響缺乏足夠的研究和必要的準(zhǔn)備。這些都導(dǎo)致了跨國公司在一些行業(yè)形成壟斷并對公平競爭構(gòu)成損害。

（三）發(fā)達(dá)國家對壟斷的規(guī)制政策由嚴(yán)格轉(zhuǎn)為普遍放松是促進(jìn)因素

自20世紀(jì)70年代以來，壟斷管制政策和立法的指導(dǎo)思想發(fā)生變化，在美國的帶動(dòng)下，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對壟斷和并購的規(guī)制政策和立法逐漸放松，放松規(guī)制的結(jié)果就是企業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格、投資、尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業(yè)的大規(guī)模甚至達(dá)到壟斷狀態(tài)不再被認(rèn)為是非法，這種改變直接推動(dòng)了美國及一些國家企業(yè)并購的繁榮，由此導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的市場集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的影響下，多數(shù)發(fā)達(dá)國家從本國的利益出發(fā)，立足國際市場調(diào)整本國的競爭政策，在資金、技術(shù)上幫助本國企業(yè)通過兼并等手段獲得壟斷優(yōu)勢，增強(qiáng)本國企業(yè)的國際競爭力，以對抗或抵消他國競爭者的壟斷優(yōu)勢。

放松規(guī)制的浪潮直接改變了發(fā)達(dá)國家的反壟斷政策的取向，對壟斷的規(guī)制由壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了壟斷行為，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的跨國公司的規(guī)模越來越大，實(shí)力越來越強(qiáng)，從而助長了其對市場壟斷的“肆無忌憚”和經(jīng)營戰(zhàn)略的“贏者通吃”思維的強(qiáng)化。（注７）對我國帶來的直接后果是，具備條件可以在我國推進(jìn)他們的壟斷和限制競爭行為的跨國公司，必然會(huì)越來越多。而且，一些跨國公司在國外的合并也直接使它們在中國市場上的優(yōu)勢地位大大加強(qiáng)，例如惠普與康柏的合并，使它們在我國國內(nèi)的子公司也進(jìn)行了合并，使其占有的市場份額得到了擴(kuò)大，從而進(jìn)一步鞏固了優(yōu)勢地位。另外，這種對壟斷放松規(guī)制政策的潮流，必然也會(huì)影響我國的相關(guān)政策和立法，這也會(huì)使我國對跨國公司壟斷行為的認(rèn)定和查處變得愈發(fā)艱難，對我國的反跨國公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。

三、跨國公司限制競爭行為和壟斷的防范對策（防止及規(guī)范）

（一）促進(jìn)建立有效的競爭秩序，提高我國企業(yè)的國際競爭能力

打破跨國公司壟斷和限制競爭行為的最佳方式就是形成有效的市場競爭秩序，釜底抽薪，消滅這些行為賴以存在的土壤。要形成有效的公平的競爭秩序，可以從促進(jìn)跨國公司之間的競爭，和提高我國企業(yè)的競爭能力這兩方面入手。

一方面，從國家宏觀政策角度看，通過恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策與吸引外資政策，引進(jìn)新的競爭者，形成競爭性的市場結(jié)構(gòu)，有效防止跨國公司利用各種優(yōu)勢形成壟斷和限制市場競爭的行為，降低跨國公司之間為達(dá)成利益聯(lián)盟進(jìn)行串謀的可能性。通過全方位地引進(jìn)多家外商投資，形成競爭或寡頭競爭的格局，更容易促進(jìn)跨國公司向中國轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，從而減小國內(nèi)企業(yè)同跨國公司之間的技術(shù)差距，這也有利于降低行業(yè)的進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國內(nèi)競爭者的產(chǎn)生，形成“鯰魚效應(yīng)”，促進(jìn)市場競爭。一個(gè)明顯的例子是汽車行業(yè)，自1991年進(jìn)入中國生產(chǎn)德國80年代的車型-普通桑塔納以來，一直未將其最新車型與技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，隨著上海汽車有限公司與通用合資生產(chǎn)別克轎車，以及廣州本田汽車的下線與投放市場，德國大眾也于1997年改變態(tài)度，決定將先進(jìn)的audi a6引入一汽大眾，并在上海大眾推出b5車型的“帕薩特”，實(shí)現(xiàn)我國車型與世界先進(jìn)技術(shù)同步。

另一方面，國家應(yīng)著眼于應(yīng)對跨國公司等擁有壟斷地位企業(yè)的競爭，提高我國企業(yè)及產(chǎn)品的國際競爭能力，在遵循wto規(guī)則的前提下，促進(jìn)或扶持國內(nèi)有實(shí)力有發(fā)展前景的大企業(yè)，形成一批自己的“巨人”企業(yè)，提高我國企業(yè)與跨國公司相抗衡的能力。我們應(yīng)通過制定合適的產(chǎn)業(yè)組織政策，優(yōu)化我國的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，改變我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)市場集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益差及由此引發(fā)的企業(yè)國際競爭能力薄弱的現(xiàn)象。這不僅是規(guī)制跨國公司限制競爭行為和壟斷問題的有效途徑，對樹立我國企業(yè)的國際競爭力，保護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)安全也同樣具有重要的意義。另外，在招商引資的優(yōu)惠政策上也應(yīng)進(jìn)行改進(jìn)，盡量給中外企業(yè)提供平等的發(fā)展環(huán)境。

對于扶持國內(nèi)企業(yè)，我們還可以參照大多數(shù)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的國家的做法，將政府采購作為為國內(nèi)企業(yè)提供競爭機(jī)會(huì)，擴(kuò)大市場空間的政策，但是必須對政府采購進(jìn)行有效的監(jiān)督，一方面是對跨國公司擠進(jìn)政府采購的防范，另一方面是防止國內(nèi)企業(yè)在競標(biāo)過程中的腐敗。在政府采購中，政府擁有對稀缺市場資源的決策和分配權(quán)力，這正是滋生腐敗的最佳溫床。

從微觀主體層面看，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合進(jìn)行研究開發(fā)，以不斷打破跨國公司所造成利益聯(lián)盟的技術(shù)壁壘。跨國公司通過巨額資金的投入在尖端技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)出源源不斷新技術(shù)，推出新產(chǎn)品，從而維持和鞏固其市場的壟斷地位。而且巨型跨國公司之間還很注重聯(lián)合研發(fā)，如2001年國際最新的亞0.1μm半導(dǎo)體euv光刻技術(shù)便是由intel、motorola、ibm等著名跨國公司聯(lián)合開發(fā)的。目前國內(nèi)企業(yè)實(shí)力基本弱于跨國公司，為打破跨國公司構(gòu)筑的技術(shù)壁壘，更應(yīng)該注重聯(lián)合開發(fā)，集中實(shí)力，節(jié)約成本，尤其是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，國內(nèi)的相關(guān)企業(yè)、科研院所應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟、利益聯(lián)盟進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，在應(yīng)用技術(shù)開發(fā)方面當(dāng)然仍可保持有效的競爭。

（二）建立健全有關(guān)法律，對跨國公司的壟斷及限制競爭行為進(jìn)行監(jiān)控和制裁

有法可依是治理規(guī)范跨國公司壟斷和限制競爭行為的前提。法治是市場經(jīng)濟(jì)的要求，也是世界各國經(jīng)濟(jì)往來的普遍要求。構(gòu)建一個(gè)相對穩(wěn)定完善的規(guī)范跨國公司競爭行為的制度體系，既要有效地防范和監(jiān)控跨國公司的限制競爭行為和壟斷行為，又要保護(hù)好來華投資的跨國公司的合法利益。

首先是盡快出臺(tái)《反壟斷法》和進(jìn)一步修改完善《反不正當(dāng)競爭法》?？鐕緦χ袊?jīng)濟(jì)的影響越來越大，遏制跨國公司在中國的壟斷行為，保護(hù)民族工業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場結(jié)構(gòu)的完善，亟需制定反壟斷法，這部法律對加入ｗｔｏ后的中國具有重要意義。在制定《反壟斷法》時(shí)，一是應(yīng)注意借鑒歐美的經(jīng)驗(yàn)，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應(yīng)制定較為詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則，使壟斷法在實(shí)踐中具有可操作性，真正發(fā)揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權(quán)威性的、獨(dú)立的、專業(yè)化的反壟斷執(zhí)法部門，設(shè)立具有較高獨(dú)立性的直屬于國務(wù)院的反壟斷委員會(huì)，以避免陷入一個(gè)行政機(jī)關(guān)制裁另一個(gè)行政機(jī)關(guān)的怪圈，并應(yīng)由法律賦予其較充分的職權(quán)。出臺(tái)《反壟斷法》的同時(shí)也要完善《反不正當(dāng)競爭法》的相關(guān)部分，對跨國公司的限制競爭行為進(jìn)行明確的界定并制定相應(yīng)的制裁措施，而且亟需制定與競爭法相配套的“實(shí)施細(xì)則”，對具體內(nèi)容加以詳細(xì)說明。

其次是建立完善的并購法律體系，在相關(guān)的法律中規(guī)范并購行為，從根源上防范遏制跨國公司的壟斷及限制競爭行為。雖然在對外資并購內(nèi)資方面出臺(tái)了《利用外資改組國有企業(yè)暫行規(guī)定》和《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對防止外資在并購過程中可能產(chǎn)生壟斷的行為進(jìn)行了原則性的規(guī)定，但仍過于簡單和籠統(tǒng)。能夠?qū)Σ①忂M(jìn)行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關(guān)法律等。反壟斷法中對并購的規(guī)范是其內(nèi)容的重要部分，如確立合理的并購準(zhǔn)則體系，以對企業(yè)并購活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控；在證券法中確立股票收購報(bào)告制度；在產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)法律中，按照通行的國際慣例，在一些特殊領(lǐng)域，如國防工業(yè)、金融、保險(xiǎn)、通訊、廣播、交通運(yùn)輸?shù)鹊?，對跨國公司的并購?shí)行限制。或者專門建立一套適合中國國情的、較為完整的跨國公司并購審查制度。包括并購的待遇標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策、跨國公司并購審查機(jī)構(gòu)、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查門檻、相關(guān)信息收集以及特殊行業(yè)禁止或限定非控股比例等等。其中重點(diǎn)要防范跨國公司對國有企業(yè)的并購和控制。

（三）加強(qiáng)行業(yè)競爭狀況的監(jiān)控，積極查處跨國公司限制競爭的案件

1、建立跨國公司定期報(bào)告制度，應(yīng)用“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”。建立跨國公司在我國設(shè)立的子公司和控股公司的定期報(bào)告制度，規(guī)定其應(yīng)按一定的時(shí)間將其在該階段內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營狀況和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表向有關(guān)部門報(bào)告，并規(guī)定其應(yīng)當(dāng)就有關(guān)質(zhì)詢的問題向負(fù)責(zé)審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。對跨國公司通過其在我國的子公司或分支機(jī)構(gòu)濫用市場優(yōu)勢，影響我國國內(nèi)市場競爭秩序的行徑，可以借鑒歐美競爭立法中的“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”加以控制。例如：歐盟對占據(jù)壟斷地位的“柯達(dá)數(shù)碼膠卷”和“利樂無菌包裝枕”進(jìn)行的處罰，目前我國缺少在這方面的案例分析。跨國公司子公司或分支機(jī)構(gòu)本身暫時(shí)在我國市場上不占優(yōu)勢地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經(jīng)或可能嚴(yán)重影響國內(nèi)市場競爭秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體而加以控制。

2、建立重要行業(yè)市場集中度評(píng)估制度。市場處于不斷的變化態(tài)勢之中，各種經(jīng)濟(jì)力量呈現(xiàn)此消彼長的趨勢。為此，有必要定期對重要行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，確定是否存在壟斷，存在多大程度的壟斷，由誰壟斷等。這是有效實(shí)施反壟斷和防范限制競爭的前提和基礎(chǔ)，如果沒有對市場情況和行業(yè)結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確了解，在執(zhí)行有關(guān)政策上就會(huì)失之偏頗。重要行業(yè)是指關(guān)系國計(jì)民生的行業(yè)和國家的支柱產(chǎn)業(yè)。在這些行業(yè)中，更要重點(diǎn)防范跨國公司可能形成的限制競爭行為和壟斷局面，確保國有資產(chǎn)的控股和主導(dǎo)地位。

3、與其他國家建立國際合作機(jī)制查處跨國公司的壟斷和限制競爭行為。由于跨國公司在當(dāng)時(shí)招商引資的時(shí)候受到國家相關(guān)的優(yōu)惠政策鼓勵(lì)和保護(hù)，查辦跨國公司實(shí)施限制競爭行為的案件難度較大，目前工商部門查辦此類案件不多，辦案經(jīng)驗(yàn)還不豐富，因此我們需要借助國際上其他國家的經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家以及和我們一樣的發(fā)展中國家處理跨國公司壟斷和限制競爭行為的成功方法，而且一些跨國公司的壟斷和限制競爭行為可能涉及的不僅僅只是在中國，這也要求我們要加強(qiáng)在國際上的合作。

4、在我國目前尚無反壟斷法及其實(shí)施細(xì)則情況下，可利用wto規(guī)則，引申使用有關(guān)國家的反壟斷法。例如，ibm在我國銀行業(yè)大型機(jī)構(gòu)服務(wù)市場事實(shí)上享有超國民待遇，比如它可以將服務(wù)同軟硬件打包捆綁銷售，它在美國本土和其他國家遵守反壟斷規(guī)則，而在我國卻不必遵守。我們就可以按照wto規(guī)則，利用美國反壟斷法，取消ibm在我國享有的超國民待遇，規(guī)范其商業(yè)道德和市場行為。

除立法及行政監(jiān)管外，也可以考慮從市場和社會(huì)監(jiān)督方面入手，主要是設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者等民間監(jiān)督組織，實(shí)施行業(yè)自律，行外監(jiān)督，形成社會(huì)監(jiān)督力量。在當(dāng)前執(zhí)法和司法力量不足的情況下，社會(huì)監(jiān)督無疑是切實(shí)維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的重要力量。充分發(fā)揮社會(huì)力量進(jìn)行監(jiān)督，使其成為政府監(jiān)督的一支重要的同盟軍。

第五篇：我國跨國公司的融資現(xiàn)狀與對策研究_圖文.

.我國跨國公司的融資現(xiàn)狀與對策研究

摘要：融資是跨國公司財(cái)務(wù)管理的一個(gè)重要組成部分。而合理的融資結(jié)構(gòu)可以起到降低企業(yè)平均資本成本、提高融資效率和競爭力、提高企業(yè)價(jià)值等作用。我國企業(yè)要成功地開展跨國經(jīng)營,進(jìn)行海外投資,必須高度重視公司整體融資結(jié)構(gòu)。融資結(jié)構(gòu)受企業(yè)制度、融資成本、市場環(huán)境等因素的制約，國內(nèi)跨國公司與國際跨國公司之間在這些制約企業(yè)融資結(jié)構(gòu)的因素方面存在著較大的差異。目前,由于我國經(jīng)濟(jì)制度和企業(yè)自身決策等多方面的不足,使得我國跨國公司融資結(jié)構(gòu)中存在很多問題, 根據(jù)我國跨國公司的融資現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)其存在的問題并分析其原因，提出解決相應(yīng)的對策。關(guān)鍵詞：跨國公司 融資結(jié)構(gòu) 成因分析 解決對策

企業(yè)融資結(jié)構(gòu)是由企業(yè)采用各種籌資方式籌資而形成的，企業(yè)典型的融資方式分別為權(quán)益融資和債務(wù)融資。企業(yè)采用不同的融資方式就有不同的融資結(jié)構(gòu)，不同的資本來源其風(fēng)險(xiǎn)與成本不同，從而對企業(yè)產(chǎn)生的影響和約束也不同。合理的融資結(jié)構(gòu)可以起到降低企業(yè)平均資本成本、提高融資效率和競爭力、提高企業(yè)價(jià)值等作用。跨國公司由于所采取的融資方式不同，而產(chǎn)生其各異的融資結(jié)構(gòu)。一般而言，跨國公司的融資方式可分為兩大類：一是企業(yè)的自有資金和在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資金積累，即內(nèi)源性融資。如：企業(yè)自有資金、企業(yè)應(yīng)付稅利、應(yīng)付利息、企業(yè)未使用或未分配的專項(xiàng)基金等。二是企業(yè)的外部資金來源部分，即外源性融資。其中又包括：直接融資（例如：債券融資、股票融資、合資合作經(jīng)營）、間接融資（例如：銀行貸款、國際金融機(jī)構(gòu)貸款、融資租賃）和項(xiàng)目融資（例如：BOT、POT、PPP等）。企業(yè)出于不同的目的和動(dòng)機(jī)，會(huì)選擇不同的融資方式從而產(chǎn)生了不同的融資結(jié)構(gòu)。

我國跨國公司的融資行為與西方國家都有顯著不同，中國跨國公司的融資結(jié)構(gòu)中，內(nèi)源融資的比例普遍很低，外源融資占絕對的比重，甚至部分跨國公司的融資結(jié)構(gòu)完全依賴外源融資；長期負(fù)債和總負(fù)債水平較低，所有者權(quán)益占總資產(chǎn)的比例較高；在總體資產(chǎn)負(fù)債率水平偏低的情況下，仍然存在著強(qiáng)烈的股權(quán)擴(kuò)張沖動(dòng)，不能有效利用債務(wù)融資的財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)，增加企業(yè)價(jià)值。在融資順序的選擇上，首先是外源融資，其中首選股權(quán)融資，然后才選擇債權(quán)融資，體現(xiàn)出較為明顯甚至強(qiáng)烈的股權(quán)融資偏好?？梢娭袊鐕靖蕾噷ν馊谫Y，特別是較高水平的股權(quán)融資。

我國跨國公司融資結(jié)構(gòu)的主要存在以下幾個(gè)問題：(一由于股市的畸形發(fā)展與企業(yè)債市發(fā)展落后產(chǎn)生的問題

因?yàn)槲覈鹑谑袌龅牟煌晟?各項(xiàng)金融法制法規(guī)的落后,股市成為中國企業(yè)融資的“好”途徑。

我國股票被認(rèn)為是企業(yè)進(jìn)行“圈錢”的工具,而并不是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中所推崇的“一國經(jīng)濟(jì)的晴雨表”。由于很少有企業(yè)會(huì)發(fā)放股息股利,也就意味著發(fā)行股票融資在中

國的低成本,而且這種成本要遠(yuǎn)低于債務(wù)融資成本。所以跨國公司近年來資產(chǎn)負(fù)債率呈下降趨勢,而股權(quán)融資率則一直增加。

同時(shí)對我國大部分企業(yè)來說,債券融資僅僅是理論上存在的一種融資方式,這與美國等發(fā)達(dá)國家企業(yè)融資以債券融資為主恰恰相反,而這種輕債務(wù)重股權(quán)的融資方式,無疑是不利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展,以及企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、激勵(lì)機(jī)制效果等方面的。

(二由于內(nèi)源融資比重過低產(chǎn)生的問題

內(nèi)源融資主要指企業(yè)利用自身的折舊基金與留存盈利進(jìn)行融資。在主要發(fā)達(dá)國家,企業(yè)融資來源不是銀行貸款,也不是股票證券融資。而是企業(yè)的內(nèi)源融資。內(nèi)源融資比重過低,將直接導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)增大,企業(yè)償債能力下降。在企業(yè)內(nèi)源資金不足企業(yè)債券市場發(fā)展落后的情況下企業(yè)傾向于通過銀行貸款實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的長期融資,這又引發(fā)了企業(yè)債務(wù)融資中銀行信貸比重過高的情況。銀行貸款的增加直接增大了企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),可能成為很多企業(yè)破產(chǎn)的隱患。

(三由于國際市場上的實(shí)力與信譽(yù)度不足產(chǎn)生的問題

根據(jù)國內(nèi)外研究可知,影響跨國公司融資結(jié)構(gòu)兩個(gè)重要變量分別為公司規(guī)模與外資股比率,跨國公司在國際市場上的實(shí)力與信譽(yù)度直接決定了其所能獲得的融資成本,而國外投資者一般較多地從企業(yè)的總體規(guī)模、其在國際市場上發(fā)行股份數(shù)量的大小等方面來考察一個(gè)公司的實(shí)力與信譽(yù)度。如果跨國公司實(shí)力和信譽(yù)度不被國外投資者認(rèn)同,則很難發(fā)行一定數(shù)量的股票和債券,也就很難形成合理的資本結(jié)構(gòu)。

我國跨國企業(yè)股權(quán)融資偏好的原因分析

2.1我國跨國企業(yè)股權(quán)融資偏好來自經(jīng)理對個(gè)人利益最大化追求經(jīng)理人的報(bào)酬一般包括貨幣性收入和非貨幣性收入(控制權(quán)收益。在西方國家公司，所有者為減少經(jīng)理行為對股東利益最大化目標(biāo)的偏離，總是采取激勵(lì)、約束機(jī)制來控制經(jīng)理行為。通常是將經(jīng)理人的貨幣收入與公司利潤直接掛鉤，使經(jīng)理人員的貨幣收入與公司股票的市場價(jià)格掛鉤。此時(shí)，經(jīng)理人要實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化，就必須先努力實(shí)現(xiàn)公司利潤或公司市場價(jià)值的最大化。我國目前的狀況是經(jīng)理人的貨幣性收入不僅數(shù)額較少.且與企業(yè)績效的相關(guān)度極低，非貨幣性收入是其報(bào)酬的主要部分。統(tǒng)計(jì)顯示，我國跨國公司總經(jīng)理的報(bào)酬與每股收益的相關(guān)系數(shù)僅為O.045，與凈資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)僅為0.009，持股比例與公司經(jīng)營業(yè)績的相關(guān)系數(shù)僅為0.0057?？梢钥闯?，我國經(jīng)理人員利益最大化的實(shí)現(xiàn)不是取決于企業(yè)利潤或企業(yè)市場價(jià)值的最大化，而是取決于在職消費(fèi)的長期性與穩(wěn)定性，從而在融資方式的選擇上必然選擇無破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的股權(quán)融資而非增加企業(yè)破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的債務(wù)融資。

2.2我國跨國公司股權(quán)結(jié)構(gòu)具有特殊性，目前，我國大部分跨國企業(yè)是由國有企業(yè)改制而來，國家擁有高度集中的股權(quán)。國有股的所有者虛置、缺位現(xiàn)象嚴(yán)重，中小投資者人數(shù)眾多，股權(quán)分散，持股比例低，他們無監(jiān)督公司的動(dòng)機(jī)和條件，所有這些導(dǎo)致所有者對經(jīng)營者缺乏控制.經(jīng)理人按照個(gè)人意志和價(jià)值取向選擇融資方式和融資結(jié)構(gòu)，而不去考慮公司股東的利益。債權(quán)融資具有還本付息硬約束的特點(diǎn)，可能使企業(yè)的“自由現(xiàn)金”枯竭，加劇企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，對經(jīng)理的非貨幣性收人構(gòu)成威脅。而股權(quán)融資既不受股東約束，又無股息壓力，還可不必高效使用這些錢，因而比較偏好股權(quán)融資。

2.3股權(quán)融資的顯性成本低于債權(quán)融資。企業(yè)選擇融資方式主要取決于該方式的融資成本，在風(fēng)向等其他因素相同的情況下，企業(yè)應(yīng)選擇成本小的決策。所以影響中國跨國公司融資偏好的最主要因素是兩種方式的成本差異。外部融資的一個(gè)常見方式就是銀行貸款,銀行貸款相對簡單、成本相對節(jié)約、靈活性強(qiáng)，而且可以發(fā)揮財(cái)務(wù)杠桿的作用。但銀行貸款的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較高、限制條款較多，籌資數(shù)額也有限。

公司債券本質(zhì)上也是借錢與還錢,與貸款的根本區(qū)別在于債券可以公開交易,相對于股權(quán)融資，債券融資的融資成本較低,但與銀行貸款有類似的缺點(diǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較高、限制條款多，且籌資數(shù)額有限。而股權(quán)融資即公司發(fā)行股票融資,相對于債權(quán)融資，股權(quán)融資的優(yōu)勢如：股票屬公司的永久性資本，不需要償還，也不必負(fù)擔(dān)固定的利息費(fèi)用，從而大大降低公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；由于預(yù)期收益高，易于轉(zhuǎn)讓，容易吸收社會(huì)資本，因而付出的成本低。

根據(jù)我國的融資現(xiàn)狀以及存在的問題，為了優(yōu)化我國跨國公司融資結(jié)構(gòu)，提出以下幾點(diǎn)解決對策：

(一提高我國跨國企業(yè)資信水平

只有盡可能降低公司總體融資成本,才能實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。我們知道我國企業(yè)跨國經(jīng)營的融資結(jié)構(gòu)很大部分取決于母公司自身的實(shí)力與信譽(yù)度,這可能與目前國際金融市場對融資者的資信水平要求很高有關(guān)。

因此,我國政府應(yīng)鼓勵(lì)中國銀行等在國際上信譽(yù)較高、整體實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)通過設(shè)立財(cái)務(wù)公司或控股、參股等方式,在資金與資信上支持我國企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營與融資,增強(qiáng)其國際競爭力,提高其國際信譽(yù)度,以利于我國跨國公司在全球范圍內(nèi)以較低成本獲得融資,優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。

(二重視發(fā)揮融資杠桿的作用,公司高層管理人員是否重視融資杠桿的作用,直接影響了公司融資目標(biāo)結(jié)構(gòu)的設(shè)定

融資杠桿比率是指公司的長期債務(wù)融資與公司全部長期資金(含留存利潤、長期債務(wù)融資和股權(quán)融資的比率,它反映了公司對固定成本資金的使用程度。融資杠桿的使用可以使公司每股收入的增量數(shù)倍于公司利稅前收入的增量。

因此,在合理權(quán)衡收益與風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提高債務(wù)在公司融資結(jié)構(gòu)中的比重,優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),有利于實(shí)現(xiàn)股東財(cái)富最大化,從而增強(qiáng)投資者的信心,有利于公司股價(jià)的上升和

公司價(jià)值的提升。

(三積極發(fā)展國際債券融資

當(dāng)前我國跨國公司在國際市場上發(fā)行債券進(jìn)行融資較國際股權(quán)融資少,我國企業(yè)1993年才被允許直接進(jìn)入國際債券市場融資。在發(fā)達(dá)國家,公司債券融資一般約為股票融資的5-10倍,而我國企業(yè)債券融資規(guī)模僅為股票融資的十幾分之一。

我國企業(yè)融資順序是先股權(quán)后債券,因此,債券融資的杠桿作用無法得到利用,也就不可能達(dá)到有效地增加公司的市場價(jià)值,優(yōu)化我國跨國公司融資結(jié)構(gòu)的目的。因此,我國政府應(yīng)創(chuàng)造更為寬松的宏觀環(huán)境,繼續(xù)鼓勵(lì)一批經(jīng)濟(jì)效益良好、償債能力強(qiáng)的大企業(yè)到海外直接發(fā)行國際債券,或由我國資信良好的商業(yè)銀行和國際信托投資公司代理發(fā)行國際債券。

(四加強(qiáng)國內(nèi)金融市場建設(shè)與金融體制改革

在目前我國市場經(jīng)濟(jì)體制下,企業(yè)融資方式的單一性問題還遠(yuǎn)沒有解決,企業(yè)要優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),降低融資成本,就要從多元化融資方式開始。融資方式的可選擇范圍的大小直接影響到企業(yè)分散融資風(fēng)險(xiǎn)、最小化融資成本的可能性。

因此完善國內(nèi)金融市場建設(shè)與體制改革,有利于我國金融市場與國際接軌,更有利于跨國公司在國內(nèi)外金融市場上更好地分配投融資、分散融資風(fēng)險(xiǎn)以優(yōu)化其融資結(jié)構(gòu)。

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