第一篇：QMS內(nèi)審匯報材料

物業(yè)一分公司QMS內(nèi)審匯報材料

物業(yè)一分公司從2010年正式推行QMS管理體系以來，在公司領(lǐng)導(dǎo)及主管部門的關(guān)心、幫助支持下，在全體員工不懈努力下積極推行QMS管理體系，基本實現(xiàn)質(zhì)量管理預(yù)定目標(biāo)，現(xiàn)將物業(yè)一分公司QMS質(zhì)量管理體系推進情況匯報如下：

（一）QMS體系基本情況介紹

1、物業(yè)一分公司實行QMS管理體系是由白堿灘物業(yè)管理公司于2010年8月6日發(fā)布，2010年8月18日實施。

2、質(zhì)量管理方針：科學(xué)管理 提升服務(wù) 開拓創(chuàng)新 顧客滿意

3、質(zhì)量管理目標(biāo)：顧客滿意率≥92%，再用設(shè)備完好率≥97%，再用計量器具周期檢定合格率達到100%，垃圾清運及時率100%，小區(qū)綠地及樹木成活率≥93%

4、質(zhì)量管理承諾：以質(zhì)量之上為宗旨，打造一流物業(yè)服務(wù)；以優(yōu)質(zhì)高效為目標(biāo)，持續(xù)提高服務(wù)水平；以顧客關(guān)注為焦點，不斷實現(xiàn)顧客滿意。

（二）QMS體系運行情況

1、加強領(lǐng)導(dǎo) 資源保障

物業(yè)一分公司從2010年正式推行QMS管理體系至今，分公司各級領(lǐng)導(dǎo)，始終高度重視QMS管理體系的運行情況，體系運行之初就牢固樹立了“顧客滿意、服務(wù)至上”的思想，對內(nèi)在員工的勞動用品、班組的物業(yè)用房、設(shè)施設(shè)備等多方面都進行了不同程度的調(diào)整和配置。對外，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和支持下，制定和完善各項標(biāo)準(zhǔn)制度，投入大量人力、物力、不斷提高服務(wù)管理水平，年年提升居民小區(qū)生活環(huán)境綠化、美化、凈化、亮化質(zhì)量。今年為了迎接國家衛(wèi)生城市、文明城市復(fù)審檢查和創(chuàng)建達標(biāo)小區(qū)的需要，分公司做了大量的工作。

2、完善規(guī)章制度 建立管理機制

分公司始終“堅持科學(xué)管理、提升服務(wù)、開拓創(chuàng)新、顧客滿意”的質(zhì)量方針，努力實現(xiàn)分公司質(zhì)量管理目標(biāo)，為此我們建立了一系列適應(yīng)油田物業(yè)管理發(fā)展和分公司發(fā)展需要的各項規(guī)章制度。如：“崗位職責(zé)、工作程序、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、績效考核制度、員工獎懲條例、值班工作制度、客戶回訪工作制度、投訴接待及處理制度、財務(wù)經(jīng)費管理制度、工資管理制度、考勤制度、會議制度、學(xué)習(xí)制度、員工培訓(xùn)制度”等，并加大檢查落實力度，使各項工作有計劃、有方法、有依據(jù)、有目的的逐步開展。

為了完善內(nèi)部管理機制，分公司采用“走出去、引進來”的方式積極參加上級組織的各項業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和經(jīng)驗交流學(xué)習(xí)活動。分公司組織班組長以上人員到市區(qū)及兄弟單位學(xué)習(xí)參觀，在吸取先進管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際情況，不斷完善每個管理及操作崗位的職能作用范圍，促進了各崗位的工作積極性、主動性，使各族員工在工作中不斷實踐和鍛煉，業(yè)務(wù)管理水平得到提高。

3、以人為本 提高素質(zhì)

員工是實現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)的重要的基礎(chǔ)，只有關(guān)愛員工，不斷提升員工的綜合素質(zhì)，才能保障質(zhì)量管理不斷提升。

首先為了保障員工的身心健康，分公司提倡“快樂工作，健康生活”理念。每年分公司都組織開展健康宣傳和文體活動，組織職業(yè)病防治法、低碳環(huán)保生活宣傳及禁煙宣傳活動。今年又進行了廣播操比賽、員工一日徒步行、節(jié)日文體比賽等小型多樣的群眾性健身活動。多次參加公司舉辦的足球、籃球、羽毛球等 “團結(jié)杯”系列文體活動，取得了較好的名次，凝聚了員工的向心力，樹立了“關(guān)注健康、珍愛生命，注重安全”的先進理念。其二，分公司高度重視員工的技能和能力培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動，每年組織技術(shù)比武和勞動競賽活動，今年又組織員工60余人次開展技術(shù)比武競賽、40余人參加園林設(shè)備操作培訓(xùn)、22人參加全國物業(yè)企業(yè)經(jīng)理崗位培訓(xùn)，2人參加質(zhì)量管理體系培訓(xùn)共開展勞動競賽評比7期，評選出金牌、銀牌、銅牌優(yōu)秀班組21個，優(yōu)秀辦公室5次。其三，分公司積極開展全面質(zhì)量管理活動，每年上報QC活動課題。其中提高三七景天扦插成活率獲得自治區(qū)第32次優(yōu)秀質(zhì)量成果發(fā)布三等獎，降低草坪修剪機維修成本評為新疆油田公司質(zhì)量管理成果三等獎，提高南園花園綠化滿意率被評為礦區(qū)事業(yè)部QC成果三等獎，研究蚜蟲防治新配方被評為油田公司礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部QC成果三等獎。通過實施QC活動，總結(jié)經(jīng)驗，鞏固已取得的成績，繼續(xù)加強教育學(xué)習(xí)，提高服務(wù)意識，做好綠化工作。

5、開展能力評估 實現(xiàn)管理目標(biāo)

分公司為了切實落實全員績效考核制度，要求員工具備4個能力（暨適應(yīng)所從事工作的身體能力；勝任所從事工作的業(yè)務(wù)能力；具備事故預(yù)防分析能力；應(yīng)會緊急情況下的應(yīng)急能力）并按照制度要求全員開展績效考核和員工能力評估，同時對績效考核人員也要接受績效考核落實情況檢查起到相互督促作用。由于績效考核的實施，員工的工作作風(fēng)和服務(wù)意識、業(yè)務(wù)水平以及投訴處置率有了顯著提高；機關(guān)各辦公室工作效率也得到提升，為質(zhì)量管理工作良性循環(huán)起到了極為重要的促進作用。

6、強化監(jiān)督 落實承包商管理責(zé)任

分公司所管轄區(qū)內(nèi)芙蓉、遠征小區(qū)綠化管理工作屬于外包養(yǎng)護，為了有效控制外包服務(wù)質(zhì)量管理水平，進一步提高承包商質(zhì)量管理意識，組織承包商進行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，制定并實施承包商管理考核辦法，每月對承包區(qū)域進行質(zhì)量考核，及時整改考核中存在的問題，并將考核結(jié)果上報公司生產(chǎn)運行科備案，確保承包商質(zhì)量管理水平穩(wěn)中有升。

7、開展業(yè)主滿意率調(diào)查 持續(xù)改進服務(wù)質(zhì)量

分公司為了更好的服務(wù)居民，至少每季度進行一次業(yè)主滿意率調(diào)查，在調(diào)查過程中廣泛聽取居民意見，及時了解居民對物業(yè)服務(wù)所做工作的滿意程度，從中改進服務(wù)內(nèi)容，提高服務(wù)質(zhì)量。今年業(yè)主滿意度調(diào)查問卷的發(fā)放數(shù)量共 500份，回收 461份，達到質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

通過各項工作的開展，分公司基本實現(xiàn)了質(zhì)量管理目標(biāo)和管理承諾：在顧客滿意率調(diào)查統(tǒng)計中：保潔滿意率達到92.95%；綠化滿意率達到94.37%；員工服務(wù)態(tài)度滿意率97.18%；服務(wù)效率滿意率97.18%；在用設(shè)備完好率97.2%；在用計量器具檢定合格率達100%；垃圾清運及時率100%；小區(qū)綠地成活率98.4%；和樹木成活率99.9%.8、不斷完善 持續(xù)改進

質(zhì)量管理體系是一個動態(tài)的管理過程，需要不斷更新和完善。針對：質(zhì)量管理體系文件和標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)需要進一步強化；質(zhì)量體系的監(jiān)督檢查、顧客滿意度統(tǒng)計、分析及不滿意改進措施需進一步加強；適用法律法規(guī)還要進一步補充識別等問題，制定改進措施不斷改進。今后我們要加強質(zhì)量理念培訓(xùn)教育完善質(zhì)量管理各項基礎(chǔ)工作，嚴格履行崗位工作職責(zé)，落實直線責(zé)任和屬地管理職責(zé)，促進體系管理適合分公司實際工作。

第二篇：各部門內(nèi)審匯報材料

技術(shù)部管理評審匯報

技術(shù)部主要負責(zé)公司的工藝技術(shù)、工裝管理、質(zhì)量信息的收集處置、內(nèi)部質(zhì)量審核、糾正（預(yù)防）措施等。自各項質(zhì)量管理制度建立以來，技術(shù)部都能嚴格執(zhí)行各項制度的規(guī)定，產(chǎn)品質(zhì)量意識和工作責(zé)任心明顯增強，產(chǎn)品質(zhì)量整體水平穩(wěn)定提高，質(zhì)量管理工作逐步規(guī)范。

自公司建立健全各項質(zhì)量管理制度以來，我們完善了公司的產(chǎn)品加工工藝，規(guī)范了礦車、皮帶機及皮帶機托輥、緩沖托輥等產(chǎn)品所有的圖紙，收集了公司主導(dǎo)產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)和配套的標(biāo)準(zhǔn)，形成了公司完善的工藝技術(shù)管理體系。

按照公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理制度的要求，結(jié)合本公司的實際，于2011年10月10日～11日進行了內(nèi)部質(zhì)量審核。通過審核，公司各級各類人員及各職能部門和生產(chǎn)車間基本都能按規(guī)定的要求開展各項工作，并做了大量扎實的工作，也取的了明顯的效果，建立健全了公司的各項質(zhì)量管理制度，操作規(guī)程，并能嚴格執(zhí)行。使公司的各項管理工作逐步走上規(guī)范化。各職能部門基本上能夠履行各自的職責(zé)，能夠按照管理制度的要求開展各項工作，基本能夠滿足要求。但也存在一些問題，主要有：

1、公司員工對質(zhì)量管理制度的學(xué)習(xí)不夠，理解不深刻。

2、生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場部分物品擺放不整齊。

3、個別產(chǎn)品工藝不夠健全完善。

須進一步改進的建議：

1、進一步加強各部門主管的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，提高綜合素質(zhì)。

2、嚴格按照各項質(zhì)量管理制度的規(guī)定，開展公司各項工作，并做好記錄。

二Ｏ一一年十月

質(zhì)檢部管理評審匯報

技術(shù)質(zhì)量部主要負責(zé)公司的質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗、檢驗試驗設(shè)備、不合格品控制等。自各項質(zhì)量管理制度建立以來，質(zhì)檢部都夠能嚴格執(zhí)行各項制度的規(guī)定，產(chǎn)品質(zhì)量意識和工作責(zé)任心明顯增強，產(chǎn)品質(zhì)量整體水平穩(wěn)定提高，質(zhì)量管理工作逐步規(guī)范。

1、質(zhì)量管理工作

公司建立健全了質(zhì)量管理組織機構(gòu)，完善了質(zhì)量管理制度，形成了完善的質(zhì)量管理體系。

2、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗工作

我們配備了專職檢驗人員，明確了質(zhì)檢機構(gòu)及檢驗員的職責(zé)和權(quán)限。建立了各類產(chǎn)品質(zhì)量檢驗制度，主要有：原材料、零（元）部件進廠、生產(chǎn)過程及成品出廠檢驗和試驗管理制度；原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗規(guī)程；工序抽樣及檢驗規(guī)程；礦車檢驗規(guī)程；皮帶機檢驗規(guī)程；皮帶機托輥檢驗規(guī)程、皮帶機緩沖托輥檢驗規(guī)程等，質(zhì)量檢驗管理制度已基本健全。按照管理制度的規(guī)定我們嚴格實施了采購產(chǎn)品（包括外委加工產(chǎn)品）、生產(chǎn)過程產(chǎn)品、成品的質(zhì)量檢驗工作，各種質(zhì)量檢驗記錄齊全。

3、檢驗試驗設(shè)備管理

我們建立了“檢測設(shè)備管理制度”，按照規(guī)定，建立了

管理臺裝，制定了檢定校準(zhǔn)計劃，并按計劃對所有檢驗、測試設(shè)備進行了檢定校準(zhǔn)。

4、不合格品控制

我們建立了“不合格品控制管理制度”，按照規(guī)定，我們對所發(fā)現(xiàn)的不合格品進行了記錄。今年在產(chǎn)品加工過程中，有時出現(xiàn)尺寸超差的現(xiàn)象，對所發(fā)生的不合格品，我們都按照規(guī)定，進行了評審，采取了相應(yīng)的措施。

存在的問題及改進的建議：

1、在產(chǎn)品質(zhì)量檢驗過程中，有時不能嚴格執(zhí)行制度的規(guī)定，今后要教育職工作嚴格執(zhí)行各項質(zhì)量檢驗制度的規(guī)定。

二Ｏ一一年十月

經(jīng)理辦管理評審匯報

經(jīng)理辦在公司質(zhì)量管理體系中，主要負責(zé)文件和資料管理、管理評審等工作?，F(xiàn)將體系自建立運行以來，各項工作的進展情況向大家作一匯報。

1、文件管理

經(jīng)理辦負責(zé)除圖紙、工藝文件、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件以外的所有文件的管理。為規(guī)范公司的文件和資料管理工作，我們建立健全了公司的“文件和資料管理制度”，并按照管理制度的要求，制定和下發(fā)了各種有關(guān)的管理制度，完善了公司的主要生產(chǎn)和試驗設(shè)備操作規(guī)程。技術(shù)部完善了公司的產(chǎn)品圖紙、工藝卡片、工藝規(guī)程等。目前各類文件的管理基本上都能符合管理制度的規(guī)定。各種編制、審核、批準(zhǔn)等手續(xù)齊全，建立了公司的受控文件清單，文件的發(fā)放都予以登記記錄等。

2、管理評審

按照“管理評審制度”的要求，結(jié)合公司實際，我們已決定于十月十六日召開公司的管理評審會議。

存在的問題及改進的建議：

1、在文件管理方面。有關(guān)國家的法律法規(guī)、行業(yè)及上級部門的文件收集不夠，須進一步加強有關(guān)這方面文件的收集整理。

二O一一年十月

人事培訓(xùn)部管理評審匯報

人事培訓(xùn)部在公司質(zhì)量管理體系中，主要負責(zé)人力資源及員工培訓(xùn)等工作?，F(xiàn)將體系自建立運行以來，各項工作的進展情況向大家作一匯報。

1、人力資源

公司現(xiàn)有工廠技術(shù)人員5人，其中高級職稱1人，工程師職稱2人，能夠滿足公司產(chǎn)品生產(chǎn)的需要。公司的天車工、電焊工、電工等都一經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了特殊工種操作證書。

2、員工培訓(xùn)

按照“員工培訓(xùn)管理制度”的要求，今年我們組織各級管理人員、技術(shù)人員、檢驗人員進行了礦車、皮帶機、皮帶機托輥等產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)考核，使大家進一步了解了產(chǎn)品的技術(shù)要求和規(guī)范，加深了對產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的理解。今年我們還計劃進行一次全公司員工對《安全生產(chǎn)法》及各種安全技術(shù)操作規(guī)程的培訓(xùn)。

存在的問題及改進的建議：

1、員工的培訓(xùn)還有待進一步加強。

二O一一年十月

材料供應(yīng)部管理評審匯報

材料供應(yīng)部主要負責(zé)公司的物資采購、供方評價等工作。自公司質(zhì)量管理體系建立運行以來，材料供應(yīng)部嚴格按照各項質(zhì)量管理制度的規(guī)定，做了大量扎實有效的工作，取的了明顯的效果。

按照公司質(zhì)量管理制度的要求，我們建立了“原材料、零（元）部件采購管理制度”，按照規(guī)定，我們對提供物資的各個供方進行了評價選擇，最后確定有較強質(zhì)量保證能力、有較強履約能力的供方為本公司的合格供方。對所有的采購物資我們實行分類管理，凡是到廠的物資，我們進行100%的驗證，并按要求進行抽樣檢驗，經(jīng)檢驗或驗證合格后交庫管員辦理入庫手續(xù)。

存在的問題和改進的建議：

1、個別供方的評價資料還不齊全，須盡快落實。

二O一一年十月

經(jīng)銷部管理評審匯報

經(jīng)銷部主要負責(zé)公司的產(chǎn)品銷售、售后服務(wù)等工作。自公司質(zhì)量管理體系建立運行以來，經(jīng)銷部嚴格按照各項質(zhì)量管理制度的規(guī)定，做了大量扎實有效的工作，取的了明顯的效果。

1、產(chǎn)品銷售

我們建立了公司“產(chǎn)品銷售臺帳”及“產(chǎn)品制造合同臺帳”，今年以來，公司能夠根據(jù)用戶的需求及時供貨，基本能夠滿足用戶的需求。

2、售后服務(wù)

公司建立了“銷售服務(wù)管理制度”，按照規(guī)定，我們今年對提供給客戶產(chǎn)品的質(zhì)量問題進行了及時服務(wù)，消除了對本公司的產(chǎn)品質(zhì)量影響。

存在的問題和改進的建議：

1、質(zhì)量信息的收集不齊全，須建立質(zhì)量信息記錄本，及時記錄各種質(zhì)量信息。

二O一一年十月

計劃企劃部（車間）管理評審匯報

計劃部（車間）主要負責(zé)公司的生產(chǎn)任務(wù)安排、生產(chǎn)調(diào)度、生產(chǎn)設(shè)備管理、產(chǎn)品加工、生產(chǎn)現(xiàn)場管理、工位器具管理、安全生產(chǎn)管理等。自公司質(zhì)量管理體系建立以來，我們嚴格按照規(guī)定，規(guī)范了公司的生產(chǎn)管理等各項工作，做了大量扎實有效的工作。

1、生產(chǎn)管理

健全完善了公司生產(chǎn)過程控制程序，能夠嚴格按照合同、訂單及交貨期的要求，及時下達生產(chǎn)任務(wù)單，并積極組織生產(chǎn)，按要求各操作工進行自檢、互檢，以確保產(chǎn)品質(zhì)量。

2、生產(chǎn)調(diào)度管理

根據(jù)合同、訂單的要求，我們積極進行了生產(chǎn)組織，對生產(chǎn)中出現(xiàn)的問題，我們及時進行了協(xié)調(diào)解決，對并每天生產(chǎn)進度完成情況進行統(tǒng)計，并結(jié)合車間實際，進行生產(chǎn)調(diào)配，盡量達到均衡生產(chǎn)。

3、生產(chǎn)設(shè)備管理

我們建立了公司的“設(shè)備管理制度”，按照規(guī)定，我們健全了公司的“設(shè)備管理臺帳”，完善了公司設(shè)備的標(biāo)識，加強了設(shè)備的日常保養(yǎng)和定期的維護保養(yǎng)。使設(shè)備運行處于完好狀態(tài)。

4、工位器具管理

建立了公司的“工位器具管理制度”，并按規(guī)定建立了工裝工位器具臺帳，對工裝我們按要求實施驗證，驗證記錄齊全。

5、安全生產(chǎn)管理

我們建立了“安全生產(chǎn)和勞動保護制度”，按規(guī)定每月對生產(chǎn)車間進行安全檢查，對存在的隱患按“三定”進行處理。

存在的問題幾改進的建議：

1、車間現(xiàn)場部分物品擺放不夠整齊，個別產(chǎn)品缺乏必要的防護設(shè)施。應(yīng)根據(jù)實際需要制作必要的工位器具，加強加工過程產(chǎn)品的防護，確保產(chǎn)品質(zhì)量。

2、個別設(shè)備日常保養(yǎng)不到位，加強職工教育，做好設(shè)備的日常保養(yǎng)。

二Ｏ一一年十月

第三篇：匯報材料(華潤控股公司內(nèi)審)

山西臨縣華潤聯(lián)盛黃家溝煤業(yè)

有限公司匯報材料

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

大家好！首先我代表山西華潤聯(lián)盛黃家溝煤業(yè)有限公司對各位親臨我礦檢查指導(dǎo)工作表示熱烈的歡迎和衷心的感謝。下面將我礦今年所做的各個方面的工作作一簡單匯報。

1、礦井現(xiàn)狀：

山西臨縣華潤聯(lián)盛黃家溝煤業(yè)有限公司是由主體企業(yè)山西華潤聯(lián)盛能源投資有限公司兼并重組整合的單獨保留礦井，其前身為山西臨縣黃家溝創(chuàng)偉焦煤有限公司屬地方國有煤礦，該礦始建于1971年，1975年投產(chǎn)，批準(zhǔn)開采煤層為2#—10#煤層，現(xiàn)采5#煤層，井田面積為7.392平方公里，現(xiàn)有保有儲量6800多萬噸，可采儲量4300多萬噸，其中5#煤剩余可采儲量為1000萬噸左右，根據(jù)晉煤重組辦發(fā)[2009]130號文關(guān)于呂梁市臨縣華潤聯(lián)盛黃家溝煤業(yè)有限公司重組整合方案的批復(fù)，礦井能力由90萬噸/年增加到120萬噸/年，井田面積和批準(zhǔn)開采面積都沒有改變。2011年9月20日我礦取得年產(chǎn)120萬噸開工報告，正式成為基建合法礦井，建設(shè)工期為18個月。

目前，我礦開拓方式為兩斜一立，主斜井擔(dān)負礦井提煤、進風(fēng)任務(wù)，副斜井擔(dān)負礦井下料、行人、進風(fēng)任務(wù)，回風(fēng)立井現(xiàn)擔(dān)負全礦井回風(fēng)和二水平開拓提升任務(wù)。全礦井采用中央并列式通風(fēng)方式，主風(fēng)機型號為FBCDZ№24 185KW×2對旋軸流式風(fēng)機，風(fēng)量為95m3/s。井下局扇采用15KW×2對旋風(fēng)機；運輸方式運煤采用皮帶輸送機，運輸和下料采用無極繩絞車運輸；井下供電實現(xiàn)10KV高壓下井，但全礦未形成雙回路供電方式，排水系統(tǒng)現(xiàn)有兩趟管路和3臺DF85—45×5 90KW的主水泵，井下有主、副水倉2個，容積達1600m3；掘進工作面采用綜掘和炮掘相結(jié)合的掘進方式?，F(xiàn)掘進工作面有采區(qū)軌道巷、采區(qū)運輸巷、采區(qū)回風(fēng)巷和副斜井軌道大巷的附屬工程（交叉點和消防材料庫）；采煤工作面有1101綜采工作面和上山回收煤柱炮采工作面。

2、證件辦理情況

我礦從2010年1月23日辦理采礦許可證開始至2011年9月20日止，經(jīng)過臨縣人民政府主管部門的支持和配合，華潤聯(lián)盛公司鼎力協(xié)助以及礦方竭力排除、處理各種艱難矛盾和問題，換發(fā)新的采礦許可證。120萬噸/年礦井兼并重組整合初步設(shè)計及安全專篇批復(fù)。2011年9月20日取得開工報告的批復(fù)文件。雖然在辦理過程中開支巨大，但現(xiàn)我礦真正成為120萬噸/年基建合法礦井，利害關(guān)系相當(dāng)突出。

3、安全生產(chǎn)情況

安全方面：我礦通過制定并出臺了一系列安全管理制度以及獎罰制度和考核制度并對工人進行安全知識教育培訓(xùn)，通過安檢部門嚴格執(zhí)行安全隱患排查制度，“狠抓三違”，采取鐵面孔、鐵手腕、鐵心腸的三鐵辦法，1—9月份未發(fā)生重大傷亡事故。

生產(chǎn)方面：通過努力我礦1—9月份完成生產(chǎn)任務(wù)40.17萬噸，完成公司計劃的：115.8%。

4、基建方面 礦建：2011年上半年基建工程的主要節(jié)點圍繞1101綜采工作面的形成而展開的，我礦通過華潤聯(lián)盛公司的密切配合與大力支持，與全體基建管理人員和礦級領(lǐng)導(dǎo)的共同努力，圓滿完成了公司下達的基建任務(wù)，并提前27天完成了1101綜采工作面與相配套的輔助巷道，上半年累計完成井巷工程3190m。下半年圍繞2012年礦建工程驗收主要工作節(jié)點是采區(qū)3條巷道繼續(xù)掘進并完成、采區(qū)水倉的形成、總回風(fēng)巷的刷幫、副斜井軌道大巷內(nèi)的附屬工程、二水平各主要巷道的形成、1103驗收工作面3條順槽的掘進。

土建：由于公司對地面土建工程不太十分重視，趨于一種重生產(chǎn)、輕基建的工作思路，所以導(dǎo)致土建工作進展緩慢，加之村礦矛盾的影響，今年計劃并能完成的土建項目為2個原煤筒倉的主體工程完工、4層聯(lián)合建筑樓主體完成、鍋爐房完工、3號擋土墻完成、外羅溝移民新村地梁工程完成、供暖管溝的完善以及主斜井井口改造工程完成和主井的加熱機組的安裝。

5、“一通三防”方面

我礦今年在“一通三防”方面做了大量工作，啟用了新的回風(fēng)立井，調(diào)整了全礦井的通風(fēng)系統(tǒng)。更換了主風(fēng)機由原來的FBCD№16 75KW×2 2臺更換為FBCDZ№24 185KW×2 2臺，井下全部淘汰了11KW以下（括11KW）的局部通風(fēng)機，更換成15KW×2的對旋風(fēng)機，實現(xiàn)了雙風(fēng)機雙電源并能自動切換，對井下所有廢棄巷道和超過6m的獨頭巷道進行了密閉和設(shè)置柵欄。加強了通風(fēng)設(shè)施的完善，對瓦斯防治加強了瓦斯檢測力度，完善了防塵供水系統(tǒng)。

6、防治水方面

我礦根據(jù)上級文件精神，配備了專職地測防治水專業(yè)人員及探放水專業(yè)隊伍并嚴格執(zhí)行了有疑必探，先探后掘的探放水原則，今年以來，我礦在防治水方面也做了大量工作。首先由有資質(zhì)的單位編制了水文地質(zhì)資料（現(xiàn)正在審理中），其次對地面塌陷區(qū)、排洪渠道、主要建筑物和井口，進行了治理和采取了防洪措施；對井下主要排水設(shè)備、管路進行了檢修，對主、副水倉進行了淤泥清理；完善了所有關(guān)于地測防治水的內(nèi)業(yè)資料。

7、機電運輸方面

由于上半年緊緊圍繞綜采工作面和綜掘工作面，所以對井下的機電運輸系統(tǒng)進行了大量的調(diào)整和整改，更換成3×150平方米的鎧裝電纜1400m，順槽敷設(shè)高壓電纜1200m，主運輸巷和機電硐室設(shè)備全部到位，鋪設(shè)30kg軌道2400m，重新吊掛了大巷的管線，杜絕了電氣設(shè)備的失爆現(xiàn)象，加大了排水系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)的改造工作，并且主井皮帶已改造完工。

8、職工培訓(xùn)方面

2011年，培訓(xùn)中心認真貫徹落實上級一系列有關(guān)職工培訓(xùn)的知識精神，堅持“三個并重”的原則，真抓實干，圓滿地完成了前三季度的各項培訓(xùn)任務(wù)。累計外出培訓(xùn)40人并取得各類資格證件、全員培訓(xùn)2544人次、崗前培訓(xùn)67人、“三違”人員培訓(xùn)17人。與此同時還積極參與了公司舉辦的各專業(yè)培訓(xùn)，為建立四級安全培訓(xùn)中心做了前期的準(zhǔn)備工作。

9、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化方面

成立了安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的管理機構(gòu)，制訂并實施了《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化假設(shè)的實施方案》及《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化假設(shè)的考核管理制度》，并以礦行政文件的形式下發(fā)到各部門貫徹落實；加大對安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化投入力度，全礦井共投入工程量為1000萬左右；加大對安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的檢查和考核的力度，加強了動態(tài)抽查和定期檢查的力度，推行了檢查、整改、復(fù)查、考核“閉合”的管理辦法；實現(xiàn)了華潤聯(lián)盛公司要求的安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化三季度的既定分數(shù)線；推行了崗位描述、手指口述的“兩述”安全確認工作法，實現(xiàn)明確責(zé)任、規(guī)范現(xiàn)場操作行為。

10、外聯(lián)工作開展方面

（1）、外羅溝移民新村，地圈梁基礎(chǔ)夯實工程就緒，附屬設(shè)施（水塔、廟宇、學(xué)校、戲臺、石棱、水道等），正在如期實施當(dāng)中。

（2）、對外羅溝受采動影響土地裂縫、塌陷，一次性賠償處理解決（包括復(fù)墾費用賠償金額74.69萬元）。

（3）、對黃家坡村受采動影響土地裂縫、塌陷，通過鎮(zhèn)政府、公司外聯(lián)部、煤礦外聯(lián)、地測人員實地測好圈定508畝，三年青苗補償，簽訂合同處理解決（支付金額91.44萬元）。

（4）、對受采動影響壕則焉、黃家溝兩村，分別為9院，21戶危房進行現(xiàn)時價格評估。

（5）、對壕則焉村9院特別危房戶一次性處理解決（支付金額為191.44萬元）。（6）、對井下02采面所涉及黃家坡村民王海元、王軍平，外聯(lián)人員多次溝通做其思想工作，最終簽訂一次性處理協(xié)議，賠償金額為26.3萬元。

（7）、對黃家溝村66院，113戶危房戶簽訂一次性處理協(xié)議，并妥善安置到張家莊移民新村居?。ìF(xiàn)張家莊移民新居已住滿）。

（8）、因煤礦歷年開采，致使小寨上村吃水井干涸，通過鎮(zhèn)政府、煤礦、村委共同商量，簽訂協(xié)議每年共計補償金額17.96萬元。

11、目前存在的主要問題

（1）、基建工程資金嚴重滯后，嚴重影響工程進度和質(zhì)量，給社會穩(wěn)定帶來極大的不安全因素。

（2）、在建項目的合同不能及時簽訂，礦方不能按合同行使職責(zé)。

（3）、根據(jù)市級要求12月份底必須完成“六大系統(tǒng)”，并作為全市示范礦井。目前六大系統(tǒng)完善情況從4月份開始上報至今沒有回復(fù)。

（4）重生產(chǎn)、輕基建的工作理念，全縣、市主管部門對此事非常反感，給竣工驗收和安全管理以及基建進展情況帶來諸多不便。

（5）、由于邊生產(chǎn)邊建設(shè)，對上級主管部門的日常檢查難以應(yīng)對，同時對安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的建設(shè)的推進也有一定的制約因素。

（6）、各部門人員配備嚴重不足，技術(shù)力量十分薄弱。薪酬太低，難以聘請技術(shù)骨干力量。

（7）、由于綜采工作面的形成，地表塌陷和裂縫較為突出，造成了地質(zhì)災(zāi)害的頻發(fā)。

（8）、原有職工的遺留問題和村礦矛盾同樣影響工程建設(shè)和生產(chǎn)。

最后，衷心希望各位領(lǐng)導(dǎo)對我礦的工作留下寶貴的意見，不足之處我礦將盡快完善。

謝謝大家！

山西臨縣華潤聯(lián)盛黃家溝煤業(yè)有限公司

第四篇：QMS案例題目

QMS題目

1、審核員查看入庫產(chǎn)品檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)，新舊鑄件廠生產(chǎn)的齒輪箱鑄件的拒絕率高達35%。審核員問其原因，檢驗員解釋說：該廠在前年進行的供方評審中，不論產(chǎn)品質(zhì)量還是過程控制都是較好的，但近期鑄件質(zhì)量有明顯下降趨勢。但該廠已被我公司正式列入合格供方名單，我們也沒有辦法。

2、審核員在銷售部門審核發(fā)現(xiàn)今年1月份的退貨統(tǒng)計中有50%是A產(chǎn)品，銷售經(jīng)理說：主要是A產(chǎn)品中的一些關(guān)鍵零部件質(zhì)量不穩(wěn)定，遇到這種事情我們只能自認倒霉，更換不合格品，因為采取的是抽檢，不能做到100%合格。

3、在試驗室，試驗員正準(zhǔn)備做M100材料的性能試驗，在一根材料上連續(xù)取了4個樣。審核員問：有沒有規(guī)定該怎么取樣？試驗員拿出一份T112試驗規(guī)范，只見上面規(guī)定：對M100材料性能試驗，采用隨機抽樣的辦法。審核員說：不是叫你采用隨機抽樣嗎？試驗員立即回答道：隨機取樣，就是隨便隨樣嘛。

答案1：6.2.1 試驗員理解隨即抽樣的概念，缺乏能力！答案2：7.1 試驗規(guī)范策劃不合理

4、在裝配車間的絕緣漆配置單上，“二甲苯”一欄總是空白，車間主任向?qū)徍藛T解釋說：“二甲苯有毒，對工人健康有害，我們經(jīng)多次實驗，這種絕緣漆如適當(dāng)提高溫度，達60度左右，不加二甲苯稀釋也可以對電器線圈進行浸漬處理，我們就修改了工藝，為此我們技術(shù)組還得到公司的表揚。審核員查看了未更改前的絕緣工藝規(guī)程，其中規(guī)定：用絕緣漆浸漬電器線圈應(yīng)加20%二甲苯稀釋，在室溫下使用。

以上事實不符合標(biāo)準(zhǔn)：

A．4.2.3 B 7.4.2 C 7.5.1 D 無不符合

5、創(chuàng)新公司的YB-7的整機產(chǎn)品，其配套部件均由A廠供應(yīng)，為了控制配套部件的質(zhì)量，他們向A廠派出駐廠質(zhì)量保證工程師，并簽定了一份協(xié)議，協(xié)議中說：“配套廠檢驗合格的產(chǎn)品還要經(jīng)主機廠駐廠質(zhì)量保證工程師抽樣合格才能裝入整機，當(dāng)質(zhì)量保證工程師不在時，可由配套廠檢驗負責(zé)人代行監(jiān)控職能。同樣，當(dāng)配套廠檢驗負責(zé)人不在時，也可委托主機廠質(zhì)量保證工程師代行供方檢驗負責(zé)人的職能。自協(xié)議簽定后，已發(fā)現(xiàn)兩批配套部件不合格，但無法責(zé)備配套廠，以上事實不符合標(biāo)準(zhǔn)： A、4.2.3 B、7.1 C、7.2.2 D、無不符合

6、審核員劉雨在管理者代表趙光的陪同下去無塵裝配車間審核，透過車間走廊的玻璃，劉雨看見車間的工人聚在一起喝茶，抽煙，聊天，其中一些人員沒有戴防塵幅，劉雨問為什么，趙光看了一下表，解釋說現(xiàn)在是休息時間，以上事實不符合標(biāo)準(zhǔn)： A、6.4 B、7.1 C、7.5.1 D、無不符合

7、以下屬于糾正措施的是：

A、對不合格產(chǎn)品的再加工，追回或報廢

B、將不合格產(chǎn)品與合格產(chǎn)品加以隔離并予以適當(dāng)標(biāo)識 C、質(zhì)量體系文件的換版 D、以上都不是 E、以上都是

8、在機加工車間，工段長對圖號4725發(fā)方編號A的圖紙上的一個尺寸公差進行了更改，但沒有任何證據(jù)證實了這個更改征得了設(shè)計部門的同意，以上事實不符合標(biāo)準(zhǔn)： A、7.3.7 B、4.2.3 C、8.3 D、無不符合

9、當(dāng)和一位員工面談時，一位審核員發(fā)現(xiàn)雖然對新員工工作上的培訓(xùn)是充足的，員工也掌握了本職工作，但對ISO9000是什么一無所知，以上事實不符合標(biāo)準(zhǔn)： A、5.5.1 B、6.2.1 C、7.5.1 D、無不符合

10、某膠鞋廠進貨檢驗規(guī)定，進廠的每批橡膠必須作抽樣作理化檢測，而一位老檢驗員認為沒有心要，只憑橡膠表面就用粉筆定上合格或不合格，以上事實不符合標(biāo)準(zhǔn)： A、7.1 B、8.2.4 C、6.2.2 D、無不符合

10、凡為技術(shù)委員會接受的國際標(biāo)準(zhǔn)草案，在ISO理事會公布成為國際標(biāo)準(zhǔn)之前，將分發(fā)各會員團體審查投票，至少需經(jīng)多少會員團體投票贊成才可通過公布為國際標(biāo)準(zhǔn)： A、25% B、50% C、70% D、75%

11、車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%。審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)連續(xù)5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大。” 8.4 c)

12、設(shè)計開發(fā)程序（QP-04）規(guī)定每個項目都必須在策劃后編制計劃，寫出工作流程。審核員查看SD項目的設(shè)計計劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說SD是外銷合同，產(chǎn)品是引進技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補了一個設(shè)計計劃。7.3.1

13、在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“ 各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量≤500和>10000時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況。” 7.1 c)

14、審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號為PA-12的粉狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個不合格項，即粉末在儲存期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗證。審核員問這樣不是太浪費了嗎?倉庫主任說：有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證化工材料不受潮呢？ 8.5.2/7.5.5/6.4

15、在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有2份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員。”銷售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。7.2.3

16、技術(shù)部跟蹤文件控制的實施時，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公司的標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)流程圖是一份蓋“僅供參考章”的復(fù)印件，公司規(guī)定這種外來文件必須經(jīng)文件控制中心蓋章確認，并另蓋發(fā)放章后才可做為有效文件發(fā)放，但此份復(fù)印件上只有母公司的發(fā)出章，沒有本公司的確認章。4.2.3 f)

17、在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒有規(guī)定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見。” 8.2.1

18、在家用品倉庫中，審核員看到環(huán)境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標(biāo)識也很清楚。但發(fā)現(xiàn)有的熱水器7只重疊，有的8只重疊，再看熱水器包裝箱上，都是6的標(biāo)識。管理員說我們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有的堆8件，那邊大盒中也有堆6件的。7.5.5

19、審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的SB-311產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)《設(shè)計評審報告》的結(jié)論中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-260℃，就此，審核員檢查了該產(chǎn)品的《使用說明書》，發(fā)現(xiàn)說明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-300℃。7.3.4

20、裝配的最后一個工位是最終檢驗，由電腦控制的測試儀監(jiān)測并自動記錄，分離不合格品，審核員問測試儀是否定期校準(zhǔn)，車間主任說這是160萬美金買來的、世界上最先進的設(shè)備。國內(nèi)只此一臺，而且我們指定工程師保養(yǎng)，操作工不能擅動，絕對可信。7.6

21、某培訓(xùn)機構(gòu)提供各類專業(yè)培訓(xùn)，根據(jù)培訓(xùn)需求開發(fā)新的培訓(xùn)課程。該培訓(xùn)機構(gòu)擬申請ISO9001認證，在提交給認證機構(gòu)的質(zhì)量手冊中將7.3“設(shè)計和開發(fā)”條款進行了刪減。4.1 a)

22、審核員在辦公室看見“公司管理文件匯編”中的文件均為第二版，查閱受控文件清單上有八份文件是第三版。辦公室管理人員說：“這8份文件都是今年7月份修改后換版的，已經(jīng)發(fā)放到有關(guān)部門使用，‘公司管理文件匯編’只是我們部門存檔用的，換不換沒關(guān)系?！?4.2.3 d)

23、某企業(yè)的總工兼任管理代表，當(dāng)審核員問其如何履行其職責(zé)保持質(zhì)量管理體系的有效性時，總工對審核員說：“我的工作重點還是抓技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量，平時沒時間管保持質(zhì)量體系的具體事情，這個問題等你們審核質(zhì)保部時再問，這些事都是質(zhì)保部的工作，質(zhì)保部部長比我清楚?！?5.5.2

24、在人事教育科查看人員培訓(xùn)情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運人員和部分焊接工作的培訓(xùn)無記錄可查。審核員問如何對培訓(xùn)的有效性進行評價？人事科長說：“反正都培訓(xùn)了，有效性很難評價，但我們相信他們?！?6.2.2

25、在銷售部審核時，審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒有評價記錄，銷售部負責(zé)人解釋說：“我們的產(chǎn)品都是標(biāo)準(zhǔn)品，顧客又沒什么特殊要求，根本不需要進行評審。” 7.2.2

26、某摩托車設(shè)計任務(wù)書中規(guī)定時速應(yīng)達到90公里/小時，經(jīng)測試三臺樣車的最大時速分別為88公里/小時。工廠召開了簽定會，此摩托車的設(shè)計通過簽定。7.3.5

27、審核員在采購部查合格供方上列有“利新公司”，審核員詢問如何對利新公司進行評價，采購部部長說：“利新公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價格也合適，又送貨上門，有什么問題，一個電話，人家就包退包換，評價就沒必要了?！?7.4.1

28、某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間的一個角落里有一個綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的零件，以備缺件時隨時補上?！睂徍藛T問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長說：“那不一定，如果需要補齊缺件數(shù)量時，再進行檢驗也來得及?！?7.5.3

29、某工廠為某國外品牌公司提供多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌提供。半年后，該工廠生產(chǎn)發(fā)展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn)，未經(jīng)該品牌公司的許可，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。7.5.4

30、裝配車間里放著標(biāo)有“長城公司來件”的壓縮機，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這些壓縮機是否已經(jīng)進行了檢驗，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負責(zé)，我們也就沒必要進行檢驗了。7.5.4

23、某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具，經(jīng)檢驗后全部合格，按合同的要求送貨上門，發(fā)現(xiàn)有的家具因碰撞而出現(xiàn)裂紋，鏡子也破損了。7.5.5

24、某工廠加工一批工件，按要求進行100%檢驗，發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格，決定返回加工車間進行返工，返工后直接送到裝配車間進行組裝。8.3

25、審核員查某批工件的檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項指標(biāo)不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。審核員要求查看允許此做法的批準(zhǔn)記錄，檢驗員這項不合格的指標(biāo)不會影響產(chǎn)品的主要性能是可以使用的，沒必要經(jīng)過批準(zhǔn)。8.3 b)

27、審核制造部門，部門主管說產(chǎn)品的原材料為本公司采購，所以無顧客提供的產(chǎn)品，審核員問無其他顧客提供的東西，主管說，只有交付用的周轉(zhuǎn)箱是顧客的，而且每箱的擺放、固定、數(shù)量都由顧客規(guī)定，箱子也是顧客做的，但不屬于產(chǎn)品的一部分。7.5.4

28、在銷售部，審核員抽查合同登記簿，發(fā)現(xiàn)有許多修改的記錄。銷售科長介紹：“由于顧客根據(jù)市場銷售情況，經(jīng)常要調(diào)整送貨量，因關(guān)系較好，一般電話聯(lián)系”，審核員抽取了4月20日修改記錄，要求電視機送貨量從500臺減少到300臺，核對發(fā)貨記錄時發(fā)現(xiàn)實際發(fā)貨量仍是500臺。銷售員說：這是老客戶了，這次多送一些，下次少送些就可以了，客戶不會有意見的。7.2.2

29、審核員審核熱處理工序，發(fā)現(xiàn)××產(chǎn)品正在進行退火，溫度顯示儀為580℃，工藝規(guī)程規(guī)定為600±10℃，審核員問操作者為什么未按工藝規(guī)程操作，工人回答：“580℃同樣能夠達到性能要求，為了節(jié)能，我們經(jīng)常這樣做。” 7.5.1

30、設(shè)計開發(fā)程序（DP85-01）規(guī)定每個設(shè)計項目都必須在策劃后編制新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計計劃。審核員參看T產(chǎn)品的設(shè)計資料，看到大部分圖紙的完工期是2002年5月，但不能提供設(shè)計計劃。設(shè)計科長說T產(chǎn)品是引進美國PI技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，沒有必要再編制設(shè)計計劃。7.3.1

31、審核員在質(zhì)檢科看到5、6月份連續(xù)8次因設(shè)備故障而發(fā)生了工件斷裂的情況，造成報廢支架24件。審核員問科長：此問題現(xiàn)在解決了嗎？科長說：設(shè)備修理過后，故障稍有減少，但7、8月份仍出現(xiàn)5次設(shè)備故障，報廢支架16件，且是同一位操作工造成的，效果不夠理想。8.5.2

32、在成品倉庫，審核員看到堆放的42.5級硅酸鹽水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂，而倉庫管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過16包。倉庫管理員解釋說：“近來庫房比較緊張，只好堆放的高一些，可以節(jié)約碼放地方?！?7.5.5

33、審核員在銷售部查2004年2月銷售統(tǒng)計報表時，發(fā)現(xiàn)一批DT34型密封件共計1000件注明“因合同更改積壓”字樣，銷售部長說：“這是××公司今年1月份定的貨，本來定好要3000件，但后來他們來電話說只要2000件，可是我們忘啦通知生產(chǎn)部，所以就積壓了這1000件，到現(xiàn)在還沒有買出去?！?7.2.2

34、審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)計分析報表，看到有許多顧客要求退、換貨的紀錄，退換數(shù)量占了全部銷售產(chǎn)品的21%，報表中寫明的原因分析是運輸不當(dāng)造成的外殼破損。審核員問：“對這種情況是如何處理的？”銷售部長說：“這不是我們的責(zé)任，發(fā)貨時產(chǎn)品的外殼都是好的，產(chǎn)品都是合格的，這些問題都是由于火車和汽車的野蠻運輸造成的，我們也沒有辦法，只能退換或修理?！?7.5.5

35、某建筑施工單位（乙方）與建設(shè)單位（甲方）簽訂的合同中寫明：施工中使用的鋼筋必須是甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的。審核員要求查看鋼筋的檢驗紀錄，施工項目部的質(zhì)檢員說：“這些鋼筋是從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的，質(zhì)量當(dāng)然由甲方負責(zé)，我們用不著檢驗。”7.4.3

36、審核員在銷售科看見編號為0305的“顧客意見登記表”中寫到“2003年7月18日××賓館王XX來電說2003年7月13日購買的一批空調(diào)安裝使用后有漏水的情況，且噪音較大”，表格“處理”一欄空白未填。公司的售后服務(wù)控制程序中規(guī)定：對顧客提出的質(zhì)量問題，應(yīng)在三天內(nèi)解決。銷售科長向?qū)徍藛T解釋說：“這批空調(diào)是我們負責(zé)安裝的，但因為這幾個月安裝空調(diào)的情況很多，我們?nèi)耸钟邢?，后來一忙也忘啦派人去?！?7.5.1

37、審核員問銷售部經(jīng)理，公司的質(zhì)量目標(biāo)完成情況及顧客滿意情況，經(jīng)理回答說：質(zhì)量目標(biāo)完成情況質(zhì)保部每月有統(tǒng)計，我們不清楚。關(guān)于顧客滿意情況，我們有每季度的“顧客滿意度調(diào)查表”，在業(yè)務(wù)員那里保管，不公開發(fā)布，到年末管理評審時再匯總上報。5.5.3

39、某大橋管理處對通過大橋的車輛進行管理，按企業(yè)指導(dǎo)書要求：載重車輛荷載為80－180噸，通過大橋時其他車輛必須停止過橋。查2001年7月16日夜間十一時車輛通過行使記錄。有載重汽車裝載數(shù)100噸車輛通過，其他車輛也照常行使。7.5.1

40、審核員在注塑車間，查看HT80注塑機，由電腦控制預(yù)熱、注塑溫度、保壓的壓力、時間、速度等工藝參數(shù)。審核員要求提供電腦軟件確認記錄，車間主任說：“這是剛進廠的新設(shè)備，不必要進行什么確認?！?7.6

41、某廠在對氮氣瓶罐裝氮氣時，規(guī)定要5分鐘裝一瓶，方可裝到規(guī)定氣量。車間工人說：“這幾天因為出廠量增加，供不應(yīng)求，我們每4分鐘裝一瓶，以提高速度?！庇纱耸沟妹科垦b入量減少了5％，超過了規(guī)定的偏差。7.5.1

42、在二車間，檢驗組辦公室黑板上寫著：編號30－004零件焊接裂縫已補焊，并轉(zhuǎn)入20工序加工。審核員請檢驗組長提供裂縫焊補措施的記錄及焊補后進行檢驗或試驗的記錄。檢驗組長解釋說：“此零件是大件，我們就在工件上作了一個補焊記號，讓焊接車間拿去修補，修補后由他們直接送到20工序去加工了?！?8.3

43、某啤酒廠今天生產(chǎn)出一批啤酒正在裝車發(fā)貨，批號為2001－3－1。審核員要求查看該批啤酒的細菌檢測記錄，廠方人員解釋說：“客戶要得急，先發(fā)貨，試驗正在做。培養(yǎng)這種細菌需24小時，明天才能見到細菌檢測記錄?！?8.2.4

44、某工廠沒有銷售權(quán)，由集團公司對外承接業(yè)務(wù)再安排計劃下達到工廠。當(dāng)審核員問及如何實施與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審時，工廠負責(zé)人說本廠不進行評審，標(biāo)準(zhǔn)中7.2.2條款的要求對本廠不適用，由集團公司負責(zé)。7.2.2

45、審核員到某物業(yè)公司進行現(xiàn)場審核，走到辦公室（負責(zé)人事調(diào)配和培訓(xùn)的部門）詢問該公司保安主管崗位應(yīng)該具有什么能力，有否規(guī)定要求？辦公室主任回答說：“只要身體強壯，思路清晰，總經(jīng)理同意聘用就可以了。沒什么專門的規(guī)定?！?6.2.2 a)

46、在機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格品，操作者回答：“這不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場的搬運工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走。”詢問當(dāng)班檢驗員，檢驗員回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理?！?7.5.3

47、在某玩具包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說：“塑料板上星期就用完了貨，要得急，供應(yīng)科一時買不來，和設(shè)計科溝通后他們同意用紙板代替。”審核員問圖紙和工藝卡怎么都沒有顯示出來。主任說：“設(shè)計科科長說工程師出差還沒回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大?！?7.5.1

48、審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告，共有5項指標(biāo)的檢測結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（GB××××－2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)少了3項？”檢測室主任說：“按要求應(yīng)該是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的?！?接著出示了該檢驗規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實少了3項要求。7.1 c)

49、審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物資管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了?！?7.4.1

50、審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責(zé)人是如何對鋼筋、水泥進行檢驗的。項目負責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認證，公司也于2000年就通過了QMS認證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點點數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責(zé)的。” 7.4.3

第五篇：財政內(nèi)控內(nèi)審總結(jié)匯報

財政內(nèi)控內(nèi)審總結(jié)匯報

X縣財政局按照“陽光財政”建設(shè)要求，緊密結(jié)合工作實際，以強化資金管理為主線，規(guī)范權(quán)力運行為核心，健全內(nèi)控機制為重點，將預(yù)防關(guān)口前移，不斷完善廉政風(fēng)險防控機制，構(gòu)建起權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、監(jiān)督有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，織密財政內(nèi)控“防護網(wǎng)”，努力打造出財政資金運行和干部干事創(chuàng)業(yè)的“安全區(qū)”，為財政事業(yè)發(fā)展提供了堅強的政治保證。

一、主要做法。

(一）建立健全規(guī)章制度，切實做到有章可循。一是健全財政內(nèi)控制度。制定X縣財政局《內(nèi)部控制基本制度》、《內(nèi)部控制委員會議事規(guī)則》以及X個專項風(fēng)險控制辦法，組織編印《X縣財政局內(nèi)控基本制度匯編》，對存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險進行全面分析，厘清責(zé)任邊界，采取明確職責(zé)、不相容崗位（職務(wù)分離）、授權(quán)批準(zhǔn)控制等措施實現(xiàn)權(quán)力制衡，提高財政部門內(nèi)部治理能力，教育引導(dǎo)財政干部將內(nèi)部控制意識貫穿于日常工作中，有效控制財政管理中的各類風(fēng)險，提高財政管理水平，確保財政資金規(guī)范、安全、高效運行。

二是完善資產(chǎn)管理制度。

修訂完善《X縣事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《X縣行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》等制度，確保了國有資產(chǎn)保值、增值，基本建立起從資產(chǎn)配置、使用到處置的管理體系，促進了資產(chǎn)管理工作科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。

三是規(guī)范資金管理制度。

推行財政專戶資金管理主動提醒制、財政資金到賬X日內(nèi)限時辦結(jié)制、財政項目申報公示制、財政投資評審制、項目招投標(biāo)制和竣工驗收審計制，梳理編印《財政專項資金管理制度匯編》，規(guī)范財政資金審批制和政府采購申報制，建立層層審簽、逐級負責(zé)的審核機制，從制度理財入手，推行重點工作月初安排、每周提醒、月底通報、季度考評制度，進一步規(guī)范財政資金安全高效運行。

四是修訂機關(guān)管理制度。

近年圍繞“作風(fēng)建設(shè)沒有休止符、作風(fēng)建設(shè)永遠在路上”主題，梳理修訂完善機關(guān)學(xué)習(xí)、考勤及請休假等X余項管理制度，每年都組織編印《X縣財政管理制度匯編》，“制度交給大家、干部人手一冊”，做到用制度管人、管事、管物，從機制上狠剎“四風(fēng)”問題，從制度上堵塞管理漏洞。

（二）深入開展監(jiān)督檢查，及時進行整改提高。

一是加強內(nèi)部監(jiān)督，做到防微杜漸。圍繞黨務(wù)政務(wù)公開，設(shè)立公示欄，擴大公開范圍和內(nèi)容，將財政資金撥款流程和具體要求告知服務(wù)對象，主動接受社會各界監(jiān)督，組織開展財政內(nèi)部監(jiān)督檢查。推行系統(tǒng)各單位經(jīng)費支出票據(jù)編號入賬和附件專用章制度，通過多種形式規(guī)范財政系統(tǒng)內(nèi)部管理，確保財政資金和財政干部“雙安全”。

二是優(yōu)化服務(wù)理念，提升服務(wù)水平。

組織資金管理科室梳理印制并免費發(fā)放涵蓋資金撥付和具體流程的X類《財政專項資金服務(wù)指南》，走進預(yù)算單位面對面征詢對財政工作的意見和建議，公開接受社會各界的質(zhì)詢和監(jiān)督，做到主動服務(wù)、超前服務(wù)和延伸服務(wù)。為加強財政資金支出進度，采取財政資金到賬電話提醒、辦結(jié)短信告知等多種形式，縮短資金在專戶停留時間，并建立每周財政資金撥付進度通報制度，匯總編發(fā)資金撥付進度通報，有效提高財政支出的均衡性和時效性。

三是強化資金監(jiān)管，提高使用效益。

嚴格按照省市財政部門關(guān)于財政資金安全專項檢查的有關(guān)要求，及時制定檢查方案，成立檢查小組，組織開展自查和專項檢查，及時消除財政資金安全隱患，落實監(jiān)管責(zé)任，提升財政資金使用效益。每都安排財稅監(jiān)督檢查局對系統(tǒng)各單位財務(wù)支出和財政資金管理情況進行全面檢查，及時糾正發(fā)現(xiàn)的問題，確保各單位經(jīng)費支出依法合規(guī)。

四是加強網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，確保數(shù)據(jù)安全。

配置兩臺天融信防火墻，分別用于內(nèi)外網(wǎng)，防火墻進行了區(qū)域劃分并配置安全訪問策略，形成了網(wǎng)絡(luò)安全防御體系。接入財政專網(wǎng)計算機全部安裝了財政內(nèi)網(wǎng)的趨勢殺毒軟件，以防止計算機病毒侵襲；配備一定數(shù)量的網(wǎng)絡(luò)隔離機，實現(xiàn)了接入金財網(wǎng)的計算機內(nèi)外網(wǎng)安全隔離，從而有效的防止了病毒入侵和數(shù)據(jù)泄密，符合中省市對頻密計算機和財政內(nèi)網(wǎng)計算機的管理要求。搭建了一套完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，實現(xiàn)了定時自動備份數(shù)據(jù)，在發(fā)生機器故障或災(zāi)難時可盡快恢復(fù)數(shù)據(jù)。

五是狠抓作風(fēng)建設(shè)，打造過硬隊伍。

實行干部作風(fēng)建設(shè)包抓責(zé)任制、連帶責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)值月帶班督查制，圍繞年前、年后及重大節(jié)慶期間縣委對干部作風(fēng)建設(shè)的要求，及時召開黨風(fēng)廉政和干部作風(fēng)建設(shè)強調(diào)會，以會代訓(xùn)，警示提醒。按照“一崗雙責(zé)”要求，層層簽訂《作風(fēng)紀律責(zé)任書》，將作風(fēng)建設(shè)責(zé)任落實到單位、夯實到個人。成立紀律作風(fēng)督查組，對系統(tǒng)各單位、各股室進行督導(dǎo)檢查，定期檢查與不定期抽查相結(jié)合，傳統(tǒng)手段檢查與視頻手段檢查相結(jié)合，每周工作講評與月末全局通報相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)問題及時發(fā)出整改通知單，對個別思想麻痹和抱有僥幸心理的干部起到了提醒和震懾作用。將作風(fēng)建設(shè)列入目標(biāo)責(zé)任考核，按照X%的分值嚴格考核、實施獎懲，從機制上狠剎“四風(fēng)”問題，促進了黨員干部轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、樹形象。

（三）切實加強源頭治理，建立健全懲防體系。

一是做好部門預(yù)算編制工作。積極宣傳貫徹新《預(yù)算法》，印發(fā)《關(guān)于推進預(yù)算管理制度改革的實施意見》，對貫徹實施新《預(yù)算法》、改進預(yù)算管理、規(guī)范政府和部門理財行為提出多項重點改革任務(wù)，全面了解所屬預(yù)算單位的資產(chǎn)、負債、人員、收入、支出等情況。對部門預(yù)算編制情況進行全面客觀的事前審核，對預(yù)算方法和程序進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，充分發(fā)揮財政監(jiān)督的前瞻性優(yōu)勢，增強預(yù)算編制的透明度，保證部門預(yù)算編制的真實性、合法性，減少預(yù)算編制過程中的隨意性。

二是嚴格執(zhí)行投資評審制度。

近年來，我局始終堅持“凡投資、必評審”制度理念，近三年，共計評審政府投資項目X個、報審金額X.X億元、審定金額X.X億，審減金額X.X億元，審減率X%。通過對政府投資的新建和在建基本建設(shè)項目進行全過程跟蹤評審和監(jiān)督管理，在細化預(yù)算的基礎(chǔ)上，對建設(shè)項目的預(yù)算執(zhí)行、資金結(jié)算及財務(wù)管理狀況進行全程審核，通過對政府投資項目投資進度即時監(jiān)測和動態(tài)預(yù)算管理，規(guī)范了建設(shè)單位的項目管理，降低了財政資金的投資風(fēng)險。

三是加強政府采購全程監(jiān)督。

為確保政府采購公正透明，建設(shè)視頻監(jiān)控招標(biāo)室，對政府采購過程進行全程錄像錄音，并保存音像電子檔案。將政府采購項目納入財政評審，實行“四邊形”立體監(jiān)管采購模式。一方面將原來單一的監(jiān)管模式，改變?yōu)檎少徆芾砉?、監(jiān)察室和采購中心、評審中心四個單位(股室)各為一邊的“四邊形”立體采購監(jiān)管模式。另一方面將全縣行政事業(yè)單位集中采購項目和工程類分散采購項目全部納入財政評審。由建設(shè)單位報送參數(shù)清單、單價或項目預(yù)算總價，評審中心或委托有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)進行詢價定價，并與項目采購單位進行溝通，無異議簽字確認后由評審中心出具評審報告，重大項目由縣評審委員會進行審定，要求項目單位在采購過程中不得突破最高限價。近三年，通過推進政府采購“四邊形”監(jiān)管模式，進一步強化采購監(jiān)督管理力度，共計節(jié)約采購資金X萬元，同時避免了違紀違規(guī)問題的發(fā)生，信訪投訴大幅減少，保護了財政干部，樹立了良好形象。