第一篇：質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)

質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

?版權(quán)中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則版本：2 質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則 類別 本準(zhǔn)則為CNAT規(guī)范類文件。CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT在運(yùn)作審核員注冊(cè)和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。CNAT于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊(cè)兩項(xiàng) MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴(kuò)展到IATCA-EMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊(cè)。CNAT的運(yùn)作過程經(jīng)同行評(píng)審確認(rèn)完全滿足IATCA相關(guān)準(zhǔn)則的所有要求。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn) 版本：CNAT 前言 本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員注冊(cè)準(zhǔn)則由CNAT根據(jù)國(guó)際審核員培訓(xùn)與注冊(cè)協(xié)會(huì)（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員準(zhǔn)則》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時(shí)參考了GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國(guó)的國(guó)情，以及企業(yè)、認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。本準(zhǔn)則是注冊(cè)為CNAT-IATCA QMS級(jí)別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。CNAT滿足IATCA對(duì)審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓(xùn)認(rèn)可和注冊(cè)互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊(cè)資格。1 IATCA成員； 2 運(yùn)作審核員注冊(cè)項(xiàng)目； 3 使用可接受的程序驗(yàn)證注冊(cè)申請(qǐng)者的申請(qǐng)； 4 運(yùn)作其注冊(cè)項(xiàng)目時(shí)符合適用的管理控制過程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類似可接受的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過程； 5 已成功地通過同行評(píng)審，證明其作為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA； 7 表明其持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求。IATCA承認(rèn)的兩個(gè)QMS審核員級(jí)別是IATCA QMS審核員級(jí)別和IATCA QMS高級(jí)審核員級(jí)別。CNAT 作為IATCA-MLA成員，在注冊(cè)滿足IATCA要求的審核員時(shí)，有權(quán)使用IATCA縮寫標(biāo)志。所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級(jí)別審核員注冊(cè)資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊(cè)級(jí)別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊(cè)。CNAT-IATCA級(jí)別審核員的注冊(cè)僅僅表明個(gè)人從事審核的能力。CNAT-IATCA注冊(cè)制度不對(duì)個(gè)人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對(duì)審核員在審核一個(gè)具體組織時(shí)其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識(shí)和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在網(wǎng)站004km.cnAT-108

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則版本：2 過渡期 本準(zhǔn)則替代了CNAT-108《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（用于本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對(duì)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn) 要求，可導(dǎo)致暫?；蛉∠?cè)資格： a)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、科學(xué)公正； b)努力提高審核技能和信譽(yù)； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；

d)保持審慎態(tài)度，不承擔(dān)本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，向委托方或聘用機(jī)構(gòu)報(bào)告任何可能影響其公正判斷的關(guān)系；

e)除非經(jīng)受審核方和審核機(jī)構(gòu)書面授權(quán)或有法律要求，不討論或透露任何有關(guān)審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

g)根據(jù)可驗(yàn)證的審核證據(jù)公正地表述審核發(fā)現(xiàn)，不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的信譽(yù)；

h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，對(duì)違背本行為準(zhǔn)則的情況而進(jìn)行的調(diào)查給予充分的合作。

。區(qū)的教育經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)經(jīng)公證 注：2.在任何情況下，申請(qǐng)人都應(yīng)提供所聲明的教育經(jīng)歷的書面證明。2.3 工作經(jīng)歷 2.3.1具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷的申請(qǐng)人應(yīng)具有至少4年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，具有大專學(xué)歷的申請(qǐng)人應(yīng)具有至少5年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于5年全日制的兼職）工作經(jīng)歷。該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任、解決問題和與其他管理者或?qū)I(yè)人員、同行及顧客進(jìn)行溝通的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位上獲得。

2.3.2 申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書面證明。證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的工作職責(zé)、崗位、級(jí)別和報(bào)告的級(jí)別。2.4 質(zhì)量經(jīng)歷 2.4.1申請(qǐng)人在全部工作經(jīng)歷中應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量有關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)歷。

2.4.2 適宜的質(zhì)量經(jīng)歷包括質(zhì)量管理體系（QMS）的實(shí)施、運(yùn)作和/或?qū)徍?。這些經(jīng)歷應(yīng)提供申請(qǐng)人有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識(shí)，而且這些經(jīng)歷必須是在初次申請(qǐng)審核員注冊(cè)前5年內(nèi)獲得的。2.5 審核員培訓(xùn) 2.5.1申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT-IATCA QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過經(jīng)批準(zhǔn)的考試。2.5.2初次申請(qǐng)注冊(cè)為審核員級(jí)別時(shí)，培訓(xùn)應(yīng)是在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)獲得的。2.5.3 如果申請(qǐng)人能夠證明其在審核員培訓(xùn)至提交申請(qǐng)期間，一直從事質(zhì)量管理體系的審核或?qū)嵤┕ぷ鳎瑫r(shí)完成了滿足注冊(cè)保持要求的相應(yīng)水平的持續(xù)專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，則對(duì)申請(qǐng)人3年內(nèi)獲得培訓(xùn)的期限可延長(zhǎng)一年。

2.6 審核員級(jí)別審核經(jīng)歷要求

2.6.1 審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經(jīng)歷，其中有至少10天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)前3年內(nèi)獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規(guī)定）應(yīng)在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實(shí)施。

2.6.2 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。CNAT-IATCA 2.6.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請(qǐng)人具有令人滿意的表現(xiàn)。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.6.4 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人

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中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則版本：2 判定申請(qǐng)人具有： a)審核GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面的能力；

b)實(shí)施完整QMS審核的能力； c)本文件1.4條款中規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)。2.6.5 審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告至少應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)： a)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識(shí)；

b)有效進(jìn)行文件評(píng)審的能力； c)現(xiàn)場(chǎng)審核過程中知識(shí)和技能的應(yīng)用；

d)解釋審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)用于受審核方業(yè)務(wù)的能力；

e)與受審核方以及審核組其他成員進(jìn)行有效溝通的能力； f)形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報(bào)告的能力； g)本文件1.4條款中規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)； h)申請(qǐng)人是否適宜審核員級(jí)別注冊(cè)的說明。2.7高級(jí)審核員級(jí)別審核經(jīng)歷要求 2.7.1高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為實(shí)習(xí)審核組長(zhǎng)參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領(lǐng)導(dǎo)審核組的審核經(jīng)歷，其中至少有10天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。2.7.2 這些審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)前2年內(nèi)獲得。實(shí)習(xí)審核組長(zhǎng)經(jīng)歷應(yīng)在QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員的指導(dǎo)下獲得。指導(dǎo)應(yīng)包括對(duì)至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應(yīng)完成審核表現(xiàn)報(bào)告，以證實(shí)申請(qǐng)人具有令人滿意的表現(xiàn)。報(bào)告由申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交CNAT。2.7.4 見證人應(yīng)是CNAT QMS高級(jí)審核員或那些經(jīng)CNAT確認(rèn)具有同等能力的人員。2.7.5 被見證的審核應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請(qǐng)人能有效地：

a)策劃審核以及有效利用各項(xiàng)資源； b)管理審核和領(lǐng)導(dǎo)審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準(zhǔn)備審核報(bào)告。2.7.6 高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告至少應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)：

a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；

b)使受審核方感到滿意的、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對(duì)受審核方管理過程的理解能力；

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f)申請(qǐng)人是否適宜高級(jí)審核員級(jí)別注冊(cè)的說明。

2.8見證人完成審核表現(xiàn)報(bào)告的職責(zé) 2.8.1被指派對(duì)級(jí)別審核員申請(qǐng)人的表現(xiàn)進(jìn)行見證的見證人負(fù)有以下職責(zé)：

a)識(shí)別在評(píng)價(jià)申請(qǐng)人表現(xiàn)過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）及見證人的指派機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）進(jìn)行溝通； b)保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告； c)對(duì)審核實(shí)施見證，綜合使用評(píng)審有關(guān)文件、觀察以及與申請(qǐng)人交談等方式，對(duì)申請(qǐng)人能否勝任本準(zhǔn)則2.6.4或2.7.5條款規(guī)定的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現(xiàn)報(bào)告； 在履行上述責(zé)任時(shí)，見證人：

e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點(diǎn)應(yīng)放在對(duì)申請(qǐng)人表現(xiàn)的評(píng)價(jià)上； f)應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則； g)應(yīng)只對(duì)實(shí)際見證到的申請(qǐng)人的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)； h)可在審核現(xiàn)場(chǎng)外完成對(duì)文件評(píng)審和審核報(bào)告活動(dòng)的評(píng)價(jià)。2.9 用于注冊(cè)的合格審核 2.9.1 審核應(yīng)在具有自身的管理結(jié)構(gòu)并能對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供實(shí)施全部管理職能的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)單位中進(jìn)行。2.9.2 只有獨(dú)立的審核才能滿足對(duì)QMS審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制?？山邮艿膶徍伺e例如下：

a)總部對(duì)其工廠或分部的審核；

b)一個(gè)分部或工廠對(duì)另一個(gè)分部或工廠的審核； c)顧客組織對(duì)供方的審核； d)務(wù)單位獲得。2.9.6 現(xiàn)場(chǎng)審核包括首、末次會(huì)議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評(píng)審和審核報(bào)告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進(jìn)行的。2.9.7 每次審核的詳細(xì)情況和描述均應(yīng)填寫到審核記錄表中。詳細(xì)情況應(yīng)包括足以使CNAT對(duì)該次審核進(jìn)行查驗(yàn)的受審核方的信息。

2.10 個(gè)人聲明 2.10.1所有初次注冊(cè)和再注冊(cè)的申請(qǐng)人均應(yīng)簽署一份聲明，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則。2.11 注冊(cè)保持 2.11.1 再注冊(cè)的基本要求 2.11.1.1 所有注冊(cè)的級(jí)別審核員應(yīng)定期進(jìn)行再注冊(cè)。初次注冊(cè)和再注冊(cè)之間的間隔是3年。再注冊(cè)的每位申請(qǐng)人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況。用于再注冊(cè)的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個(gè)月，并由CNAT以適當(dāng)?shù)姆绞讲轵?yàn)。因特殊原因不能按期再注冊(cè)的，經(jīng)本人申請(qǐng)、CNAT批準(zhǔn)可以延遲再注冊(cè)，但延遲不得超過半年。2.11.2 審核員級(jí)別注冊(cè)保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.2.1 審核員級(jí)別再注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經(jīng)歷。所有審核均應(yīng)按照 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行。2.11.3高級(jí)審核員級(jí)別注冊(cè)保持的審核經(jīng)歷要求 2.11.3.1 高級(jí)審核員級(jí)別再注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經(jīng)歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔(dān)任了2次審核組長(zhǎng)。2.11.4 持續(xù)專業(yè)發(fā)展 2.11.4.1所有注冊(cè)的級(jí)別審核員在3年再注冊(cè)期內(nèi)，每年至少應(yīng)完成15小時(shí)可接受的持續(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞津?yàn)證，并在申請(qǐng)?jiān)僮?cè)時(shí)提交。2.11.4.2在選擇適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時(shí)，審核員需要考慮個(gè)人的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)，并識(shí)別出個(gè)人需提高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動(dòng)主要應(yīng)集中于質(zhì)量原理和實(shí)踐，以及審核技能的改進(jìn)。________________________ 發(fā)布日期：2004年10月26日 CNAT-108

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第二篇：國(guó)家注冊(cè)質(zhì)量管理體系審核員多選題

多項(xiàng)選擇題(共5題每題2分)

1.受審核方未編制某生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的作業(yè)指導(dǎo)書，審核員對(duì)此提出了不符合項(xiàng)，原因可能是：

ａ）不符合質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定

ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求

ｃ）不能對(duì)過程進(jìn)行有效控制

ｄ）其它生產(chǎn)和服務(wù)提供過程未編制作業(yè)指導(dǎo)書導(dǎo)致失控。

2.以下情況中影響審核可行性的是：

ａ）管理體系運(yùn)行不充分，體系運(yùn)行時(shí)間不夠以及尚未進(jìn)行國(guó)內(nèi)部審核管理評(píng)審ｂ）生產(chǎn)部門經(jīng)理長(zhǎng)期出差在外

ｃ）生產(chǎn)和服務(wù)提供無法正常開展

ｄ）尚未取得相關(guān)資質(zhì)證明

3.某生產(chǎn)過程外包，審核員應(yīng)該：;

ａ）到相關(guān)部門核實(shí)產(chǎn)品的符合性

ｂ）只要可行，到供方檢查設(shè)備狀況

ｃ）只要可行，到供方與現(xiàn)場(chǎng)工人交流

ｄ）到相關(guān)部門了解對(duì)外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。

4.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)？

ａ）審核員按計(jì)劃安排來到工程部審核，但被告知被審核活動(dòng)由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé) ｂ）審核員看到三年前的質(zhì)檢記錄，但查閱到質(zhì)量記錄規(guī)定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說產(chǎn)品質(zhì)量不夠穩(wěn)定

ｄ）以上都不是

5.以下哪些不是審核員的職責(zé)？

ａ）與受審核方商定審核日程安排

ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報(bào)告

ｃ）向受審核方說明咨詢?nèi)藛T不應(yīng)在審核現(xiàn)場(chǎng)

ｄ）與受審核方商定多場(chǎng)所審核的抽樣量。

判斷題(共10題每題1分)

1.所有在用的監(jiān)視測(cè)量裝置必須由授權(quán)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行校準(zhǔn)。（）

2.審核取證范圍就是受審核方質(zhì)量體系的覆蓋范圍。（）

3.審核報(bào)告屬審核委托方所有，經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。

4.審核時(shí)不必到關(guān)注產(chǎn)品試驗(yàn)方法，因?yàn)檫@與GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款要求無關(guān)。（）

5.檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準(zhǔn)備。（）

6.質(zhì)量體系認(rèn)證初次審核與復(fù)評(píng)審核目的完全一致。（）

7.審核是獨(dú)立、公正、系統(tǒng)的活動(dòng)，不應(yīng)關(guān)注政府及執(zhí)法部門對(duì)其作出的評(píng)價(jià)。（）

8.受審核方不能以保密為理由，不向?qū)徍私M提供產(chǎn)品配方具體成分名稱。（）

9.“餐廳里組織對(duì)新招聘的廚師進(jìn)行實(shí)際的烹飪操作考察?！?適用這一場(chǎng)景的條款是8.2.3。（）

10.質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。（）

第三篇：管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

第1版

文件編號(hào)：CCAA-101

發(fā)布日期：2015年3月6日 實(shí)施日期：2015年3月20日

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊(cè)部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈 郵編：100020 網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

目次

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術(shù)語與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊(cè)級(jí)別...6[/url] [url=]第二章注冊(cè)要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請(qǐng)要求...7[/url] [url=]2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求...7[/url] [url=]2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識(shí)和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規(guī)范要求...11[/url] [url=]2.8確認(rèn)要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊(cè)要求...12[/url] [url=]2.10見證與擔(dān)保...12[/url] [url=]2.11 機(jī)構(gòu)推薦...13[/url] [url=]第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊(cè)決定...13[/url] [url=]3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書...13[/url] [url=]3.3注冊(cè)時(shí)限...14[/url] [url=]3.4注冊(cè)收費(fèi)...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監(jiān)督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監(jiān)督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求...35[/url]

前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。

1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

l 達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?l 獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書。

1.1.4所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目 注冊(cè)項(xiàng)目 審核員特定要求

質(zhì)量管理體系審核員 附錄A.1 環(huán)境管理體系審核員 附錄A.2 職業(yè)健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審

附錄A.5 核員

信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 附錄A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。

1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。1.4.6高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。

1.4.9CCAA注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

l 實(shí)習(xí)審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求并具備審核所必要的基本知識(shí)和技能的申請(qǐng)人，授予實(shí)習(xí)審核員資格。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核。

注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。l 審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。l 主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊(cè)要求2.1總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見附錄A。2.2申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（[url=]http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。2.3.5主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6年以上； b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上；

4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求 各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊(cè)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊(cè)次年開始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。

第三章 注冊(cè)決定與申訴、投訴處理3.1注冊(cè)決定

CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見。

CCAA注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。CCAA秘書長(zhǎng)審核注冊(cè)意見和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。3.2注冊(cè)公告及注冊(cè)證書

3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：----注冊(cè)人員姓名；

----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

3.2.4 注冊(cè)證書包含下列信息：----CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。

3.4注冊(cè)收費(fèi)

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過程一經(jīng)開始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：

----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；

----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴

3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對(duì)CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求 4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。

4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：----通過國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

信息來源：中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

第四篇：新版管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則2015

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新版管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則發(fā)布

2015-03-09中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可

CCAA-CCAA訂閱號(hào)——認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域，綜合信息發(fā)布平臺(tái)。

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

第1版

文件編號(hào)：CCAA-101 發(fā)布日期：2015年3月6日

實(shí)施日期：2015年3月20日 ?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

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CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則

類別

本準(zhǔn)則為中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件。本準(zhǔn)則規(guī)定了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)管理體系審核員注冊(cè)遵循的原則。

本準(zhǔn)則經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）備案，中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。批準(zhǔn)

編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準(zhǔn)：CCAA 日期：2015年3月6日 實(shí)施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息

所有CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網(wǎng)站公布所有相關(guān)注冊(cè)準(zhǔn)則的最新版本。

關(guān)于CCAA管理體系審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CCAA人員注冊(cè)部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈 郵編：100020

網(wǎng)址：http://004km.cn 版權(quán)

?版權(quán)2015-中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

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目次 前言 第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術(shù)語與定義 1.5 注冊(cè)級(jí)別 第二章注冊(cè)要求 2.1總則 2.2 申請(qǐng)要求

2.3 申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求 2.4 個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求 2.5 知識(shí)和技能要求 2.6考核要求

2.7審核員行為規(guī)范要求 2.8確認(rèn)要求 2.9 再注冊(cè)要求 2.10見證與擔(dān)保

2.11 機(jī)構(gòu)推薦

第三章注冊(cè)決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊(cè)決定

3.2 注冊(cè)公告及注冊(cè)證書 3.3注冊(cè)時(shí)限 3.4注冊(cè)收費(fèi) 3.5申訴 3.6投訴

第四章監(jiān)督與資格處置

4.1 推薦機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員管理要求 4.2 監(jiān)督 4.3 資格處置 附錄A

A.1質(zhì)量管理體系審核員特定要求 A.2環(huán)境管理體系審核員特定要求

A.3職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員特定要求

A.6信息安全管理體系審核員特定要求

A.7信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員特定要求

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前言

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，依法從事認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的機(jī)構(gòu)，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員等的認(rèn)證(注冊(cè))工作。CCAA是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)（IPC）的全權(quán)成員。

本準(zhǔn)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關(guān)要求。

CCAA 管理體系審核員注冊(cè)僅表明注冊(cè)人員具備了從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能。審核員是否具有相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出評(píng)定，以保證滿足實(shí)施相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要。CCAA保證注冊(cè)制度和評(píng)價(jià)過程的科學(xué)性、有效性和完整性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)有認(rèn)證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責(zé)任。

第一章 總則

1.1引言

1.1.1 本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國(guó)家注冊(cè)制度，目的是確認(rèn)管理體系審核員具備相應(yīng)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，保證管理體系認(rèn)證工作的質(zhì)量。1.1.2 本準(zhǔn)則采用了GB/T27024-2014《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評(píng)價(jià)考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，并結(jié)合ISO17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊(cè)要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊(cè)資格可證明注冊(cè)人員：

??通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評(píng)價(jià)；

??達(dá)到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能要求，有能力完成相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核或?qū)徍斯芾砉ぷ鳎?/p>

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??獲得了統(tǒng)一的認(rèn)證人員資格注冊(cè)證書。

1.1.4所有注冊(cè)人員和申請(qǐng)人員除符合本準(zhǔn)則要求外，還應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。1.2適用范圍

本準(zhǔn)則適用領(lǐng)域范圍見表1《管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊(cè)項(xiàng)目按相應(yīng)的注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施。

表1管理體系認(rèn)證審核員注冊(cè)項(xiàng)目

注冊(cè)項(xiàng)目

質(zhì)量管理體系審核員 環(huán)境管理體系審核員 職業(yè)健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員

危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系審核員

信息安全管理體系審核員 信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員 1.3引用文件

審核員特定要求

附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7

GB/T27024-2014 《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》

GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第2部分環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求第3部分質(zhì)量管理體系審核與認(rèn)證的能力要求》

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1.4術(shù)語與定義

本準(zhǔn)則使用下列術(shù)語和定義，如果本準(zhǔn)則中的術(shù)語和定義與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的有所不同，以本準(zhǔn)則為準(zhǔn)。1.4.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

注1：本準(zhǔn)則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行。

注2：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注3：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審核”。1.4.2 審核準(zhǔn)則

用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員。1.4.4 審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。1.4.5能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

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1.4.6高等教育經(jīng)歷

國(guó)家教育部門、人事部門及組織部門承認(rèn)的高等教育學(xué)習(xí)經(jīng)歷。1.4.7完整體系審核

包含GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應(yīng)管理體系審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實(shí)施CCAA規(guī)定的能力考核活動(dòng)的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊(cè)管理人員

具有相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和工作程序，負(fù)責(zé)注冊(cè)過程控制與管理、認(rèn)證人員注冊(cè)資格審查及做出注冊(cè)決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔(dān)保人員

具有良好的個(gè)人聲譽(yù)和CCAA認(rèn)證人員注冊(cè)資格（不含實(shí)習(xí)注冊(cè)資格），對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見的人員。1.5注冊(cè)級(jí)別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊(cè)分為實(shí)習(xí)審核員、審核員和主任審核員三個(gè)級(jí)別。

??實(shí)習(xí)審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求并具備審核所必要的基本知識(shí)和技能的申請(qǐng)人，授予實(shí)習(xí)審核員資格。實(shí)習(xí)審核員可以作為審核組成員參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核。

注：HACCP體系審核員注冊(cè)不設(shè)實(shí)習(xí)級(jí)別，申請(qǐng)人應(yīng)先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊(cè)資格（含實(shí)習(xí)）。

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??審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備審核所需的知識(shí)和技能，并在實(shí)施審核活動(dòng)方面有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立完成審核的申請(qǐng)人，授予審核員資格。

??主任審核員

根據(jù)本人申請(qǐng)，聘用機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)CCAA考核評(píng)價(jià)，確認(rèn)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求，具備管理體系審核所需的知識(shí)和技能，掌握相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理基礎(chǔ)理論，熟練應(yīng)用管理工具，在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)具有突出貢獻(xiàn)和成就的申請(qǐng)人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊(cè)原則上遵循逐級(jí)晉升原則；主任審核員為自愿性申請(qǐng)項(xiàng)目。

1.5.3具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)與技能筆試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。

---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

第二章 注冊(cè)要求

2.1總則

管理體系審核員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)特定要求，詳見附錄A。2.2申請(qǐng)要求

2.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。2.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。

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2.2.3 申請(qǐng)人應(yīng)通過CCAA網(wǎng)站（http://004km.cnCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

b）第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

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2.3.5主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求

a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

2.4.1各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)

----有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)信和謹(jǐn)慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；----有感知力，即能了解和理解環(huán)境；----適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同處境；----堅(jiān)定不移，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

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----明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

----堅(jiān)忍不拔，即能夠采取負(fù)責(zé)任的及合理的行動(dòng)，即使這些行動(dòng)可能是非常規(guī)的和有時(shí)可能導(dǎo)致分歧和沖突；

----與時(shí)俱進(jìn)，即愿意學(xué)習(xí)，并力爭(zhēng)獲得更好的審核結(jié)果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；

----協(xié)同力，即有效地與其他人互動(dòng)，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作

----誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。----公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

----職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。

----保密性：信息安全

審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息。----獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

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審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

----基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2.5知識(shí)和技能要求

各級(jí)別審核員知識(shí)和技能要求見附錄A。2.6考核要求

2.6.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人考試

實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“基礎(chǔ)知識(shí)”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.2審核員申請(qǐng)人考試

審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“審核知識(shí)與技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。2.6.3 主任審核員申請(qǐng)人考試

主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的“管理理論知識(shí)與應(yīng)用技能”考試，以證實(shí)其滿足本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)要求。

2.6.4各級(jí)別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應(yīng)考試大綱。2.7審核員行為規(guī)范要求

各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：

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----遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；----努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；----幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；----不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

----不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

----不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權(quán)；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

----不向受審核方提供相關(guān)咨詢。2.8確認(rèn)要求

2.8.1實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無確認(rèn)要求，但在CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

2.8.2在注冊(cè)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1學(xué)時(shí)等于45分鐘課程時(shí)間）；

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c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

2.8.3審核員應(yīng)保留完成確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA有要求時(shí)提交CCAA。

2.8.4確認(rèn)從注冊(cè)次年開始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無需確認(rèn)。2.9再注冊(cè)要求

2.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。

2.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

2.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的確認(rèn)；

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f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少4次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核；

g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過2.6.2規(guī)定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算

2.9.4主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前3個(gè)月內(nèi)，向CCAA提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。2.10見證與擔(dān)保

2.10.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無見證與擔(dān)保要求。

2.10.2審核員申請(qǐng)人應(yīng)由一名見證與擔(dān)保人員對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核見證并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、審核技能和個(gè)人基本信息出具見證和擔(dān)保意見。2.11機(jī)構(gòu)推薦

2.11.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人無機(jī)構(gòu)推薦要求。

2.11.2審核員和主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)由所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦，推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)提出推薦意見。

第三章 注冊(cè)決定與申訴、投訴處理

3.1注冊(cè)決定

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CCAA考核人員根據(jù)評(píng)價(jià)考核過程中收集的信息形成評(píng)價(jià)考核結(jié)論，給出申請(qǐng)人是否適宜注冊(cè)的意見。

CCAA注冊(cè)管理人員對(duì)考核結(jié)論、注冊(cè)意見進(jìn)行審定，做出是否予以注冊(cè)的決定。注冊(cè)管理人員應(yīng)未參與過對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)考核與培訓(xùn)。

CCAA秘書長(zhǎng)審核注冊(cè)意見和注冊(cè)決定，批準(zhǔn)注冊(cè)決定。3.2注冊(cè)公告及注冊(cè)證書

3.2.1 對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。3.2.2 CCAA秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書。3.2.3 注冊(cè)公告包含下列信息：

----注冊(cè)人員姓名；

----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)日期和/或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。3.2.4 注冊(cè)證書包含下列信息：

----CCAA的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域（注冊(cè)專業(yè)）；

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----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。

3.2.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

3.2.6 CCAA擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。3.3注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA將在30個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不完整或不符合要求，造成注冊(cè)過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。3.4注冊(cè)收費(fèi)

CCAA依據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取注冊(cè)費(fèi)用，注冊(cè)申請(qǐng)人和已注冊(cè)人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費(fèi)用。評(píng)價(jià)和注冊(cè)過程一經(jīng)開始，不論注冊(cè)結(jié)果如何，注冊(cè)費(fèi)用將不予退還。

注：《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》見CCAA網(wǎng)站。3.5申訴

3.5.1 CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：

----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.5.3 申訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。3.6投訴

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3.6.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.6.2 針對(duì)CCAA的投訴

CCAA依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)CCAA工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì)CCAA的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。

3.6.3 投訴人可從CCAA網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

第四章 監(jiān)督與資格處置

4.1推薦機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員管理要求

4.1.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)認(rèn)證人員管理制度并有效實(shí)施。

4.1.2 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內(nèi)容至少應(yīng)包括：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)的建立與實(shí)施；認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)見證活動(dòng)的要求和實(shí)施；指定的見證評(píng)價(jià)人員和申請(qǐng)信息資料核實(shí)人員的評(píng)價(jià)、選擇、培訓(xùn)與能力保持；認(rèn)證人員培訓(xùn)的管理與實(shí)施等。4.1.3推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)與技能是否適合從事審核活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出推薦意見。4.2 監(jiān)督

4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受審核方反饋及確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別審核員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.2 CCAA將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃；CCAA將根據(jù)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA將采用資料審查與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)（必要時(shí)）相結(jié)合的方式，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

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----通過國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及協(xié)會(huì)的聯(lián)合檢查了解機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員管理狀況；----通過索要和調(diào)閱資料的方式查證認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫的使用）等；

----必要時(shí)，采取認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的溝通、人員管理實(shí)施情況的核查等；

----通過推薦機(jī)構(gòu)對(duì)推薦申請(qǐng)人的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

4.2.4 CCAA對(duì)注冊(cè)審核員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求對(duì)審核員進(jìn)行信用管理。4.3資格處置

4.3.1推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人申報(bào)的有關(guān)資格經(jīng)歷的信息、資料的完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。若推薦機(jī)構(gòu)隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息或提供誤導(dǎo)性信息，推薦出現(xiàn)失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格進(jìn)行處置。

4.3.2 見證與擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如見證結(jié)論與擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)見證與擔(dān)保人員進(jìn)行處置。4.3.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

第五篇：質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試大綱

質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試大綱（第2版）

1．總則

本大綱依據(jù)CCAA《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)準(zhǔn)則）制定，旨在通過統(tǒng)一的筆試，客觀、公正、全面地考核參加考試人員滿足注冊(cè)準(zhǔn)則中“2.4知識(shí)要求”的程度，及其基本的個(gè)人素質(zhì)情況，為CCAA評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)申請(qǐng)人的能力提供依據(jù)。本大綱適用于擬向CCAA申請(qǐng)注冊(cè)為質(zhì)量管理體系實(shí)習(xí)審核員的人員。

2．考試要求

2.1考試對(duì)象

已完成符合注冊(cè)準(zhǔn)則2.2.4要求的質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)的人員。參加考試時(shí)，考試人員需提供本人身份證件和審核員培訓(xùn)證書原件。

2.2考試方式

考試為書面閉卷考試，考試試題由CCAA統(tǒng)一編制。

考試分為基礎(chǔ)知識(shí)和審核知識(shí)兩部分，分別安排在同一天的上、下午進(jìn)行，每部分考試時(shí)間

為2小時(shí)。

參加基礎(chǔ)知識(shí)考試時(shí)，考生不能攜帶任何參考資料；參加審核知識(shí)考試時(shí)，考生可參看CCAA提供的、考場(chǎng)專用的GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系 要求》文本。

申請(qǐng)人可以一次參加兩個(gè)部分的考試，也可以一次參加一個(gè)部分的考試，兩個(gè)部分都合格方

為通過考試。

考生應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)規(guī)則（見附件一）。違反考場(chǎng)規(guī)則者，將取消考試資格和考試成績(jī)。

2.3考試頻次及地點(diǎn)

考試原則上每季度末月下旬組織一次，每次在北京和選定的國(guó)內(nèi)大中城市設(shè)立考點(diǎn)。CCAA將提前發(fā)文通知報(bào)名，申請(qǐng)人可在每次設(shè)立的考點(diǎn)范圍內(nèi)選擇地點(diǎn)報(bào)名并參加考試，具體的考試日期、地點(diǎn)及安排在考試前1個(gè)月公布。

2.4考試費(fèi)用

CCAA根據(jù)《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》收取考試費(fèi)用。

報(bào)名截止后，無論是否參加考試，考試費(fèi)用將不予退還。

2.5考試的題型及分值

2.5.1基礎(chǔ)知識(shí)部分考試的題型及分值

分值分布 1.GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解 約占65%

2．GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí) 約占20% 3．法律法規(guī)知識(shí) 約占10% 4．個(gè)人素質(zhì) 約占5%

題 型 數(shù) 量 單題分值（分））小計(jì)分值（分

單項(xiàng)選擇題 40 1 40 判斷題 30 1 30 多項(xiàng)選擇題 15 2 30

2.5.2審核知識(shí)部分考試的題型及分值

分值分布 1.審核及認(rèn)證知識(shí) 約占75%

2.標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和法律法規(guī)知識(shí)的綜合應(yīng)用 約占15% 3.對(duì)審核員管理的通用要求及組織狀況、管理運(yùn)作 約占10% 題 型 數(shù) 量 單題分值（分））小計(jì)分值（分

單項(xiàng)選擇題 20 1 20 判斷題 15 1 15 多項(xiàng)選擇題 3 5 15 闡述題 2 10 20 案例分析題 5 6 30

2.6考試合格判定

基礎(chǔ)知識(shí)部分和審核知識(shí)部分考試的滿分均為100分，每部分70分（含）以上合格，兩部分均合格方能通過考試。

2.7 考試結(jié)果發(fā)布

CCAA將在考試結(jié)束后45天內(nèi)，公布考試合格人員名單。

3．基礎(chǔ)知識(shí)部分的考試范圍和內(nèi)容

3.1 范圍

a.注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.1 個(gè)人素質(zhì)

b.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.2 質(zhì)量管理體系

c.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.3 法律法規(guī)

3.2 內(nèi)容

3.2.1 GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)（以下序號(hào)以GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)為序）

理解本條款中列出的內(nèi)容

0 引言

a.影響組織質(zhì)量管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施的6個(gè)因素

b.標(biāo)準(zhǔn)的目的、用途、質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求的關(guān)系

c.過程方法、PDCA的含義

d.GB/T 19001 與GB/T 19004 標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

e.GB/T 19001 標(biāo)準(zhǔn)與其它管理體系標(biāo)準(zhǔn)的相容性范圍

a.GB/T 19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

b.遵守法律與符合標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，滿足產(chǎn)品要求應(yīng)包含的幾項(xiàng)內(nèi)容

c.標(biāo)準(zhǔn)中，術(shù)語“產(chǎn)品”適用的范圍 應(yīng)用 標(biāo)準(zhǔn)要求的通用性、“刪減”的要求和條件引用標(biāo)準(zhǔn) 引用的標(biāo)準(zhǔn)是GB/T 19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系

4.1 總要求

a.建立、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的總體思路

b.外包過程的含義、識(shí)別和控制要求及影響對(duì)外包過程控制的類型和程度的3 個(gè)因素

c.外包過程和7.4 的關(guān)系

4.2 文件要求

a.質(zhì)量管理體系文件的類型

b.質(zhì)量手冊(cè)必須包括的內(nèi)容 c.文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七個(gè)方面的內(nèi)容

d.記錄與文件的關(guān)系及控制要求，記錄的作用管理職責(zé)

5.1管理承諾的內(nèi)容和證據(jù)

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的體現(xiàn)，與7.2.1條款、8.2.1條款的關(guān)系

5.3質(zhì)量方針的制定要求和管理要求

a.質(zhì)量方針應(yīng)包括的兩個(gè)承諾、一個(gè)框架

b.質(zhì)量方針的管理要求及與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系

5.4策劃的控制要點(diǎn)

a.質(zhì)量管理體系策劃與標(biāo)準(zhǔn)4.1 條款和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系

b.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括的內(nèi)容，質(zhì)量目標(biāo)的管理要求

c.質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容與要求

5.5職責(zé)權(quán)限和溝通

a.內(nèi)部溝通的內(nèi)容、目的、方法和措施

5.6管理評(píng)審

a.管理評(píng)審的目的與要求

b.管理評(píng)審輸入、輸出內(nèi)容資源管理

6.1 需要確定和提供資源的兩個(gè)方面

6.2 人力資源

a.考慮的四個(gè)方面的因素，對(duì)人員具備能力能夠勝任的要求

b.直接或間接地影響產(chǎn)品要求符合性的人員的范圍

c.滿足人員能力要求的措施及其評(píng)價(jià)，記錄的要求

6.3 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施控制的范圍和要求

6.4 工作環(huán)境所涉及的對(duì)象、范圍、要求和內(nèi)容產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃

a.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的對(duì)象、范圍及4 項(xiàng)內(nèi)容

b.對(duì)質(zhì)量策劃和質(zhì)量計(jì)劃的理解

7.2與顧客有關(guān)的過程

a.產(chǎn)品要求包括的4 個(gè)方面，交付后活動(dòng)的內(nèi)容

b.產(chǎn)品要求評(píng)審的目的、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方法和內(nèi)容

c.組織與顧客溝通的安排與控制

7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)

a.產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃應(yīng)確定的內(nèi)容

b.產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入與設(shè)計(jì)輸出包括的內(nèi)容，設(shè)計(jì)輸入與輸出的關(guān)系

c.產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)確認(rèn)的內(nèi)涵、區(qū)別和方法（可單獨(dú)或以任意組合的方式進(jìn)行并記錄）

d.產(chǎn)品設(shè)計(jì)更改的控制要點(diǎn)

7.4采購

a.對(duì)供方評(píng)價(jià)和選擇的要求，評(píng)價(jià)的方法

b.評(píng)價(jià)、選擇和再評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則

c.采購過程的控制要求

d.對(duì)采購信息的基本要求，采購信息的內(nèi)容應(yīng)充分和適宜 e.適當(dāng)時(shí)采購信息應(yīng)包括的三個(gè)方面要求的具體含義

f.采購產(chǎn)品的驗(yàn)證

7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供

a.生產(chǎn)和服務(wù)提供的策劃及其控制的要求

b.交付后活動(dòng)的類型

c.過程確認(rèn)的目的、對(duì)象和要求

d.標(biāo)識(shí)的三種形式和作用及其區(qū)別

e.顧客財(cái)產(chǎn)的類型（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人信息）及控制要求

f.產(chǎn)品防護(hù)涉及的對(duì)象、內(nèi)容、要求與方式

7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制

a.監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的區(qū)別，監(jiān)視和測(cè)量的范圍，校準(zhǔn)和檢定（驗(yàn)證）的關(guān)系

b.對(duì)測(cè)量設(shè)備的控制要求

c.發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)采取的措施

d.校準(zhǔn)和驗(yàn)證（檢定）結(jié)果的記錄要求

e.對(duì)用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件的確認(rèn)要求測(cè)量、分析和改進(jìn)

8.1總則

a.對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程策劃的要求、范圍和目的b.對(duì)包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法的確定要求

8.2.1 顧客滿意

a.“顧客滿意”的概念

b.對(duì)“顧客滿意”的信息獲取、利用的要求

c.獲取“顧客滿意”的信息的方法

8.2.2 內(nèi)部審核

a.內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)、目的、作用及實(shí)施要求

b.審核方案的策劃要求

c.編制形成文件的程序的要求及程序文件的內(nèi)容

d.審核的獨(dú)立性和公正性要求,審核員的選擇

e.糾正和糾正措施要求及跟蹤活動(dòng)要求

8.2.3 過程的監(jiān)視和測(cè)量

a.過程監(jiān)視和測(cè)量的目的、對(duì)象、內(nèi)容、方法及要求

8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量

a.產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的目的、對(duì)象、時(shí)機(jī)和記錄的要求

b.向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的要求

8.3 不合格品控制

a.對(duì)不合格品控制和處置的目的和要求

b.編制形成文件的程序的要求

c.糾正后再驗(yàn)證的要求

8.4 數(shù)據(jù)分析

a.數(shù)據(jù)分析的目的、輸入和輸出的要求

8.5 改進(jìn)

a.持續(xù)改進(jìn)的概念，持續(xù)改進(jìn)的方法和活動(dòng)

b.糾正、糾正措施和預(yù)防措施的目的和要求

3.2.2 GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí) 1 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則

重點(diǎn)理解：

a．八項(xiàng)質(zhì)量管理原則的含義

b.八項(xiàng)質(zhì)量管理原則在GB/T19001-2008 標(biāo)準(zhǔn)中的體現(xiàn)和應(yīng)用質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)

重點(diǎn)理解以下基礎(chǔ)：

a．質(zhì)量管理體系要求和產(chǎn)品要求的區(qū)別和相互關(guān)系

b.過程方法

c.文件的價(jià)值

d．持續(xù)改進(jìn)

e.統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作用術(shù)語和定義

了解GB/T 19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)中的所有術(shù)語和定義。

重點(diǎn)理解以下術(shù)語及其相互關(guān)系：質(zhì)量、要求、質(zhì)量管理、產(chǎn)品、質(zhì)量策劃、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、過程、程序、不合格、糾正、糾正措施、預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)、文件、特性、返工、返修、顧客、顧客滿意。質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí)

a.統(tǒng)計(jì)技術(shù)

--GB/Z19027-2005《GB/T 19001-2000 的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南》指導(dǎo)性技術(shù)文件的目的、范圍和用

--描述性統(tǒng)計(jì)的概念、益處和用途；均值、標(biāo)準(zhǔn)差、趨勢(shì)圖（也稱“運(yùn)行圖”），散布圖，直方圖的概念和作用

--過程能力分析、過程能力指數(shù)和實(shí)際過程能力指數(shù)的概念；用途；表述及計(jì)算

--抽樣的概念、益處及用途

--統(tǒng)計(jì)過程控制及SPC圖的概念、益處、用途和常規(guī)控制圖的類型（計(jì)數(shù)控制圖和計(jì)量控制圖）

b.重點(diǎn)掌握GB 2828.1-2003《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第1 部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃》標(biāo)準(zhǔn)中：

--標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍

--術(shù)語：檢驗(yàn)批、批量、樣本、樣本量、抽樣計(jì)劃、抽樣方案、正常檢驗(yàn)、加嚴(yán)檢驗(yàn)、放寬檢驗(yàn)、過程平均、接受質(zhì)量限

--標(biāo)準(zhǔn)第5、6、10章的內(nèi)容以及第9章的“轉(zhuǎn)移規(guī)則”

c.了解失效（故障）模式和影響分析（FMEA）、六西格瑪?shù)母拍?/p>

3.2.3 法律法規(guī)

a.《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》

b.《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（國(guó)家質(zhì)檢總局令2004年第61號(hào)）

c.《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

第一章 總則

第二章 產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督 第十二條至第十七條 第二十條 第二十一條

第三章 生產(chǎn)者、銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

d.《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》

第一章 總則

第二章 標(biāo)準(zhǔn)的制定 第六條 第七條

第三章 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施 第十四條至第十七條

e.《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》

第一章 總則 第二章 計(jì)量基準(zhǔn)器具、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具和計(jì)量檢定

3.2.4 個(gè)人素質(zhì)

a.閱讀理解能力

b.觀察感知能力

c.分析判斷能力

d.邏輯推理能力

4.審核知識(shí)部分的考試范圍和內(nèi)容

4.1 范圍

a.注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.2審核原則

b.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.1管理體系審核

c.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.4組織狀況

d.注冊(cè)準(zhǔn)則2.6審核員行為規(guī)范

4.2 內(nèi)容

4.2.1 質(zhì)量管理體系審核概述

a．GB/T 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義：

審核、審核組、審核員、能力、審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核委托方、受審核方、審核方案、審核計(jì)劃、審核范圍

b．質(zhì)量管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）

c．審核原則

d．質(zhì)量管理體系審核的階段及活動(dòng)

e．審核方案與審核計(jì)劃的不同點(diǎn)

4.2.2審核的啟動(dòng)

a．指定的審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)和審核員的職責(zé)

b．影響確定審核組組成和規(guī)模的因素

c．審核目的、范圍和準(zhǔn)則的內(nèi)容和確定原則

d．確定審核是否可行的重要性，確定時(shí)需考慮的因素

e．與受審核方建立初步聯(lián)系的目的及責(zé)任人

4.2.3 文件評(píng)審

a．文件評(píng)審的時(shí)機(jī)、目的、作用、內(nèi)容、依據(jù)、評(píng)審意見和結(jié)論

b．現(xiàn)場(chǎng)初訪的意圖和時(shí)機(jī)

4.2.4現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備

a．編制審核計(jì)劃的要求（編制人、作用、提交的時(shí)間和修改）

b．審核計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容

c．審核計(jì)劃在現(xiàn)場(chǎng)審核中的靈活性

d．審核人日的確定依據(jù)和影響因素

e．審核組工作分配的原則

f．審核工作文件的內(nèi)容和使用要求，在審核中使用檢查表的益處和風(fēng)險(xiǎn)

g．編制檢查表的方法和技能（如何體現(xiàn)審核準(zhǔn)則的要求、抽樣原則和審核的方法）

4.2.5現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施

a．舉行首次會(huì)議的目的、時(shí)機(jī)、可能的參加人員、內(nèi)容及程序

b．溝通的類型、目的、重要性以及對(duì)審核過程的影響

c．向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

d．信息與審核證據(jù)的關(guān)系，信息的來源及信息收集到形成審核結(jié)論的過程，收集信息/ 審核證據(jù)的方法 e．審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果，掌握合理抽樣的方法

f．有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽和問的能力

g．審核發(fā)現(xiàn)的形成、審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審需求以及記錄的要求

h．不符合的含義、不符合報(bào)告的主要內(nèi)容，編寫不符合報(bào)告的技能

i．審核結(jié)論的定義，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性應(yīng)考慮的幾個(gè)方面，認(rèn)證

審核的結(jié)論還應(yīng)包括認(rèn)證推薦建議

j．末次會(huì)議的時(shí)機(jī)、參加人員、內(nèi)容及程序

k．在現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施活動(dòng)中需要記錄的內(nèi)容和要求

4.2.6審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)

a．審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容

b．編制審核報(bào)告的要求

c．審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)的要求

4.2.7審核的完成a．審核結(jié)束的時(shí)間

b．對(duì)審核信息的保密要求

4.2.8審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

a．審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容和要求

b．糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施實(shí)施的需要

c．糾正措施驗(yàn)證的要求

4.2.9質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程

a．質(zhì)量管理體系認(rèn)證的過程，認(rèn)證與審核的關(guān)系

b．初次審核（第一階段審核、第二階段審核）

c．監(jiān)督審核

d．再認(rèn)證審核

e．特殊審核

注：4.2.9條款涉及GB/T27021-2007中9.2至9.5條款與審核有關(guān)的要求。

4.2.10 認(rèn)證認(rèn)可管理體制和審核員注冊(cè)管理的通用要求

a．我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可管理體制：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

（CCAA）、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心（CNAS）的性質(zhì)、作用和關(guān)系

b．質(zhì)量管理體系審核員的注冊(cè)要求

4.2.11審核員行為規(guī)范

4.2.12組織的狀況、管理與運(yùn)作的基礎(chǔ)知識(shí)

a.GB/T 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)7.3.1c）條款要求的知識(shí)和技能

——組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系

——總體運(yùn)營(yíng)過程和相關(guān)術(shù)語

——受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗

b．組織的管理和運(yùn)作常識(shí)，如：企業(yè)的生產(chǎn)、管理部門的常規(guī)設(shè)置和名稱、運(yùn)作的常用術(shù)語等

4.2.13標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和法規(guī)知識(shí)的綜合應(yīng)用

a.GB/T19001－2008 標(biāo)準(zhǔn)中條款的綜合理解和應(yīng)用

b.基礎(chǔ)知識(shí)部分（GB/T19000-2008 標(biāo)準(zhǔn)理解、質(zhì)量管理工具相關(guān)知識(shí)）中需重點(diǎn)理解

和重點(diǎn)掌握的內(nèi)容的應(yīng)用

c.法律法規(guī)知識(shí)的應(yīng)用

附件一：考場(chǎng)規(guī)則

1．參加考試的人員必須遵守以下規(guī)則，違反者考試成績(jī)無效： 1）考生應(yīng)攜帶身份證件和審核員培訓(xùn)證書，并向監(jiān)考人員出示。

2）請(qǐng)使用藍(lán)色、黑色簽字筆書寫答案。

3）寫清姓名。字跡要工整清晰，以免誤判。

4）每題答案請(qǐng)書寫在指定的位置或試卷正反面空白處。

5）聽從監(jiān)考人員指揮和管理，嚴(yán)格遵守考試時(shí)間。過時(shí)不交卷，本次考試無效。

6）不得自帶并使用考場(chǎng)提供的標(biāo)準(zhǔn)之外的書籍、筆記、紙張等物。

7）不得使用和查看手機(jī)、便攜電腦等電子信息設(shè)備。

8）未經(jīng)監(jiān)考人員準(zhǔn)許，不得擅自離開考場(chǎng)。

2．以下行為屬考場(chǎng)違紀(jì)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消考試資格: 1）交頭接耳，傳遞紙條。

2）抄、看他人的試卷。

3）抄、看非考場(chǎng)提供的筆記、書籍。

4）使用、查看手機(jī)等電子信息設(shè)備等。

5）吸煙、喧嘩及其它妨害他人正?？荚嚨男袨?。

6）不聽從監(jiān)考人員的指揮。

7）擾亂考場(chǎng)秩序。

附件二：參考書目

【1】全國(guó)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)聯(lián)合編著：《GB/T 19001-2008 理解與實(shí)施》，北京，2009年3 月

【2】中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、全國(guó)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)編著：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)統(tǒng)一宣貫教

材、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)指定培訓(xùn)教材《（GB/T 19011-2003質(zhì)量和（或）環(huán)

境管理體系審核指南）理解與實(shí)施》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2003年8月

【3】中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)編：《審核員統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用指南》，中國(guó)計(jì)量出版社，北京，2006年5月

【4】全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)編著：《GB/T 27021-2007《合格評(píng)定 管理體

系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》理解與實(shí)施》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，北京，2007年12月