第一篇：中國金融期貨交易所套期保值管理辦法

中國金融期貨交易所套期保值管理辦法.txt用快樂去奔跑，用心去傾聽，用思維去發(fā)展，用努力去奮斗，用目標去衡量，用愛去生活。錢多錢少，常有就好！人老人少，健康就好！家貧家富，和睦就好。中國金融期貨交易所套期保值管理辦法

第一章 總 則

第一條 為發(fā)揮期貨市場的套期保值功能，促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 會員、客戶在中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守本辦法。

第二章 套期保值額度的申請與審批

第三條 交易所實行套期保值額度審批制度?？蛻羯暾?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當向其開戶的會員申報，會員對申報材料進行審核后向交易所辦理申請手續(xù)。

會員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，直接向交易所辦理申請手續(xù)。

第四條 申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會員或者客戶，應(yīng)當填寫《中國金融期貨交易所套期保值額度申請（審批）表》，并向交易所提交下列申請材料：

（一）自然人客戶應(yīng)當提交本人身份證復(fù)印件，會員或者法人客戶應(yīng)當提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計的財務(wù)報告；

（二）近6個月的現(xiàn)貨交易情況；

（三）申請人的套期保值交易方案；

（四）申請人歷史套期保值交易情況說明；

（五）會員對申請人材料真實性的核實聲明；

（六）交易所規(guī)定的其他材料。

第五條 套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。

第六條 交易所在受理套期保值額度申請后5個交易日內(nèi)完成審批，并按照下列情形分別處理：

（一）符合套期保值條件的，通知其準予辦理；

（二）不符合套期保值條件的，通知其不予辦理；

（三）相關(guān)申請材料不足的，通知申請人補充申請材料。

交易所應(yīng)當將套期保值的審批結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

第七條 套期保值額度自獲批之日起6個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以重復(fù)使用。獲批套期保值額度可以在多個月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉合計不得超過該方向獲批的套期保值額度。

第八條 在某一合約最后10個交易日內(nèi)獲批的新增套期保值額度不得在該合約上使用。

第九條 交易所有權(quán)根據(jù)市場情況對套期保值額度進行調(diào)整。

第十條 申請人需要調(diào)整套期保值額度時，應(yīng)當及時向交易所提出書面變更申請。調(diào)整后的套期保值額度自獲批之日起6個月內(nèi)有效。

第三章 套期保值監(jiān)督管理

第十一條 交易所對申請人的有關(guān)經(jīng)營狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場交易行為進行監(jiān)督和調(diào)查，會員及相關(guān)客戶應(yīng)當予以協(xié)助和配合。

交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請人報告現(xiàn)貨、期貨交易情況。

第十二條 交易所對會員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進行監(jiān)督管理。

第十三條 會員或者客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的，交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整；逾期未進行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度，必要時可以采取限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施。

第十四條 會員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉合計超過該方向獲批套期保值額度的，應(yīng)當在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整；逾期未進行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)對其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施。

第十五條 會員或者客戶應(yīng)當在不遲于套期保值額度有效期到期前5個交易日向交易所申請新的套期保值額度；逾期未申請的，會員或者客戶應(yīng)當在套期保值額度有效期到期前對套期保值持倉進行平倉；逾期不平倉的，交易所有權(quán)對其采取限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施。

第十六條 獲批套期保值額度的會員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進行開平倉交易的，交易所有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施。

第十七條 會員或者客戶在進行套期保值申請和交易時，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值額度，將其已建立的相關(guān)套期保值持倉予以部分或者全部強行平倉，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四章 附 則

第十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十九條 本辦法由交易所負責解釋。

第二十條 本辦法自2010年2月20日起實施。

第二篇：上海期貨交易所套期保值交易管理辦法

《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》（根據(jù)上期所公告【2011】7號）

更新日期：2011-09-16

第一章 總 則

第一條 為充分發(fā)揮期貨市場的套期保值功能，促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員、客戶在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本辦法。

第二章 套期保值頭寸的申請與審批

第三條 套期保值交易頭寸實行審批制。套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。

第四條 需進行套期保值交易的客戶應(yīng)當向其開戶的期貨公司會員申報，由期貨公司會員進行審核后，按本辦法向交易所辦理申報手續(xù)；非期貨公司會員直接向交易所辦理申報手續(xù)。

第五條 申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌緯T應(yīng)當具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格。

第六條 申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅T或客戶，應(yīng)當填寫《上海期貨交易所套期保值申請（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：

（一）企業(yè)近2年在交易所的交易實績；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）近2年的現(xiàn)貨經(jīng)營業(yè)績；

（四）企業(yè)套期保值交易方案（主要內(nèi)容包括風(fēng)險來源分析、確定保值目標、明確交割或平倉的數(shù)量）；

（五）交易所要求的其他證明材料。

第七條 賣出套期保值交易還應(yīng)當提交的證明材料：

（一）原材料生產(chǎn)企業(yè)保值商品的消耗定額、生產(chǎn)能力，當年的生產(chǎn)計劃、原材料購銷計劃（合同）及上一總產(chǎn)量的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料；

（二）原材料加工企業(yè)、流通經(jīng)營企業(yè)及其他企業(yè)保值商品的現(xiàn)貨倉單或擁有實貨的其他憑證（購銷合同或發(fā)票），以及交易所要求提供的其他材料。

第八條 買入套期保值交易還應(yīng)當提交的證明材料：

（一）原材料加工企業(yè)保值商品的消耗定額、加工能力、生產(chǎn)經(jīng)營計劃或生產(chǎn)商品的購銷合同及上一總產(chǎn)量的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料；

（二）原材料生產(chǎn)企業(yè)、流通經(jīng)營企業(yè)及其他企業(yè)保值商品的購銷計劃（合同）的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料。

第九條 銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金套期保值頭寸的申請應(yīng)當在套期保值合約交割月份前一月份的20日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份合約的套期保值的申請。套期保值者可以一次申請多個交割月份合約的套期保值額度。

第十條 交易所對套期保值頭寸的申請，按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相適應(yīng)進行審核，確定其套期保值額度。套期保值額度不超過其所提供的套期保值證明材料中所申報的數(shù)量。

全年各合約月份套期保值額度累計不超過其當年生產(chǎn)能力、當年生產(chǎn)計劃或上一該商品經(jīng)營數(shù)量。

第十一條 交易所自收到套期保值頭寸申請后，在5個交易日內(nèi)進行審核，并按下列情況分別處理：

（一）對符合套期保值條件的，書面通知其準予辦理；

（二）對不符合套期保值條件的，書面通知其不予辦理；

（三）對相關(guān)證明材料不足的，告知申請人補充證明材料。

第三章 套期保值交易

第十二條 獲準套期保值交易的交易者，應(yīng)當在交易所批準的建倉期限內(nèi)（銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金最遲至套期保值合約交割月份前一月份的最后一個交易日），按批準的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉的，視為自動放棄套期保值交易額度。

第十三條 套期保值額度自交割月前一月第一交易日起不得重復(fù)使用。

第十四條 交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處銅、鋁、鋅期貨合約的套期保值持倉都應(yīng)當調(diào)整為5手的整倍數(shù)（遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天）;進入交割月后，銅、鋁、鋅合約套期保值持倉應(yīng)當是5手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)當是5手的整倍數(shù)。

交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處螺紋鋼、線材期貨合約的套期保值持倉都應(yīng)當調(diào)整為30手的整倍數(shù)（遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天）;進入交割月后，螺紋鋼、線材合約套期保值持倉應(yīng)當是30手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)當是30手的整倍數(shù)。

交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處黃金期貨合約的套期保值持倉都應(yīng)當調(diào)整為3手的整倍數(shù)。進入交割月后，黃金期貨合約套期保值持倉應(yīng)當是3手的整倍數(shù)，新開倉、平倉也應(yīng)當是3手的整倍數(shù)。

第四章 套期保值監(jiān)督管理

第十五條 交易所對會員提供的有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資信情況及期、現(xiàn)貨市場交易的行為進行調(diào)查和監(jiān)督，會員及相關(guān)客戶應(yīng)當予以協(xié)助和配合。

第十六條 交易所對套期保值交易的持倉與投機交易的持倉實施分類管理，套期保值交易的持倉不受投機頭寸持倉限量的限制。

在市場發(fā)生風(fēng)險時，為化解市場風(fēng)險，交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定實施減倉時，按先投機后套期保值的順序進行減倉。

第十七條 會員及客戶在進行套期保值交易時，有欺詐或違反交易所規(guī)定行為的，其已建倉的套期保值持倉按投機持倉處理或予以強行平倉，并按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五章 附 則

第十八條 燃料油品種的套期保值交易規(guī)定適用《上海期貨交易所燃料油套期保值交易管理辦法（試行）》。

鉛品種的套期保值交易規(guī)定適用《上海期貨交易所鉛套期保值交易管理辦法（試行）》。

天然橡膠品種的套期保值交易規(guī)定適用《上海期貨交易所天然橡膠套期保值交易管理辦法（試行）》。

第十九條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第二十條 本辦法自2011年7月18日起實施。（但上期所公告［2011］7號另有規(guī)定的從其規(guī)定）

附件: 《上海期貨交易所套期保值申請（審批）表》

第三篇：中國金融期貨交易所套期保值額度申請指南

中國金融期貨交易所套期保值額度申請指南

為規(guī)范套期保值額度的申請，根據(jù)《中國金融期貨交易所套期保值管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，特制定本指南。

一、申請材料

客戶應(yīng)當提供的書面申請材料包括：

1．《中國金融期貨交易所套期保值額度申請（審批）表》。

2．自然人客戶應(yīng)當提交本人身份證復(fù)印件，法人客戶應(yīng)當提交加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計的財務(wù)報告。

3．申請買入套期保值的，應(yīng)當遞交相關(guān)資金證明，該證明由相關(guān)銀行出具；

申請賣出套期保值的，應(yīng)當遞交現(xiàn)貨資產(chǎn)持有狀況證明，該證明由其開戶證券營業(yè)部或中國證券登記結(jié)算有限責任公司或托管行出具，持有開放式基金的，還應(yīng)遞交開放式基金持有狀況證明，由基金公司或托管行出具。

4．近6個月現(xiàn)貨交易情況（填寫《套期保值申請人最近6個月現(xiàn)貨交易情況表》）。

5．套期保值交易方案。

6．最近6個月套期保值交易情況說明（首次申請不必提供）。

7．首次申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當提交交易編碼申請表。

8．交易所規(guī)定的其他材料。

二、會員應(yīng)當對客戶的套期保值額度申請材料進行審核，并在所有材料上加蓋會員公章。

三、套期保值額度獲批后，客戶應(yīng)當遵照《中國金融期貨交易所套期保值管理辦法》及相關(guān)規(guī)定進行套期保值交易。

第四篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法

中國金融期貨交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 交易會員

第五條 交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。第六條 申請交易所交易會員資格的，應(yīng)當符合下列基本條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；

（二）承認并遵守交易所的交易規(guī)則及其實施細則；

（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年未有不良經(jīng)營記錄,無嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

（四）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（五）具備滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

（六）具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場地；

（七）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

（八）期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；

（九）交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當取得中國證監(jiān)會金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格許可。

第八條 非期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當符合下列條件：

（一）依法核準登記的金融機構(gòu)；

（二）符合相關(guān)主管部門的規(guī)定。

第九條 申請交易會員資格，應(yīng)當向交易所提交下列文件：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的交易會員資格申請書；

（二）會員入會登記表；

（三）與結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議;

（四）期貨公司申請交易會員資格的，應(yīng)當提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；

（五）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（六）加蓋公章的組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；

（八）住所（經(jīng)營場所)使用證明；

（九）《會員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；

（十）公司風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；

（十一）從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表以及公司保證其申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面說明；

（十二）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年的財務(wù)報告；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合交易會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。

第十一條 申請單位應(yīng)當在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。第十二條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第十三條 交易會員可以申請席位，使用席位應(yīng)當遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十四條 交易會員申請變更受托結(jié)算會員的，應(yīng)當按照《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》的相關(guān)規(guī)定辦理。

第三章 結(jié)算會員

第十五條 結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。第十六條 申請交易所結(jié)算會員資格的，應(yīng)當符合下列條件：

（一）本辦法第六條規(guī)定的條件；

（二）取得中國證監(jiān)會金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格許可。

第十七條 申請成為結(jié)算會員應(yīng)當向交易所提交下列文件:

（一）本辦法第九條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規(guī)定的文件；

（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；

（三）中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；

（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告；

（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東的最近一期的財務(wù)報告；

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合結(jié)算會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。

第十九條 申請單位應(yīng)當在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

（一）簽署《中國金融期貨交易所結(jié)算會員協(xié)議》；

（二）在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶；

（三）繳納結(jié)算擔保金；

（四）辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；

（五）交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。

第二十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即取得結(jié)算會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第四章 會員資格的變更和終止

第二十一條 會員不得轉(zhuǎn)讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發(fā)生變化后，報告中國證監(jiān)會。

第二十二條 會員資格的變更是指交易會員、交易結(jié)算會員或者全面結(jié)算會員資格之間的轉(zhuǎn)換。第二十三條 會員申請變更會員資格的，應(yīng)當符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規(guī)定的其他材料。

第二十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出批準變更通知書。

會員應(yīng)當在交易所發(fā)出批準變更通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

（一）結(jié)算會員申請變更為交易會員的，按照本辦法第十一條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員的，應(yīng)當按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

（三）交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間變更的，應(yīng)當按照新結(jié)算會員資格繳納結(jié)算擔保金。變更會員資格的，會員應(yīng)當與交易所重新簽署協(xié)議，原協(xié)議同時終止。逾期未辦理的，視為自動撤銷變更申請。

第二十五條 會員申請終止會員資格的，應(yīng)當向交易所提交下列材料：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書;

（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出終止會員資格通知書。

（一）了結(jié)合約持倉；

（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

第二十八條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。會員資格證書自注銷之日起失效。

第二十九條 會員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會員資格：

（一）因經(jīng)濟糾紛、違法或者犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理;

（二）因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等處罰，且處罰期滿未逾3個月；

（四）與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清；

（五）交易所規(guī)定的其他情形。

第三十條 會員發(fā)生合并、分立的，應(yīng)當向交易所重新申請會員資格。

第二十七條 會員應(yīng)當在交易所發(fā)出終止會員資格通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

第五章 會員聯(lián)系人

第三十一條 交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應(yīng)當設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會員組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

業(yè)務(wù)代表由會員公司高級管理人員擔任。會員應(yīng)當為業(yè)務(wù)代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當配合業(yè)務(wù)代表的工作。

第三十二條 會員應(yīng)當設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，根據(jù)業(yè)務(wù)代表的授權(quán)行使職責。第三十三條 會員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當向交易所提交下列文件：

（一）會員推薦文件；

（二）高級管理人員任職證明文件；

（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；

（四）擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。

會員推薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當提交前款第（一）、第（三）項和第（四）項文件。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，做出審批意見。第三十五條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當履行下列職責：

（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）報送交易所要求的公司文件；

（四）組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；

（五）組織與交易所期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試；

（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實；

（八）及時將會員更新總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；

（九）督促會員及時履行報告義務(wù)；

（十）督促會員及時繳納各項費用；

（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；

（十二）交易所要求履行的其他職責。

第三十六條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當立即予以更換：

（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；

（二）業(yè)務(wù)代表不再擔任高級管理人員職務(wù)；

（三）連續(xù)1個月以上不能履行職責；

（四）履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果；

（五）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十七條 會員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當提交更換申請書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。

第三十八條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當履行業(yè)務(wù)代表職責，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核批準。

第六章 會員報告

第三十九條 會員向交易所報送的信息和資料應(yīng)當真實、準確、完整。

第四十條 會員應(yīng)當向交易所履行下列定期報告義務(wù)：

（一）每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表；

（二）每年4月30日前報送上經(jīng)審計的財務(wù)報告和交易所要求的報告材料；

（三）交易所規(guī)定的其他報告。

第四十一條 會員有下列情形之一的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

（一）法定代表人變更；

（二）注冊資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；

（四）凈資本等風(fēng)險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準；

（五）增加或者減少分支機構(gòu)；

（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟糾紛；

（七）取得其他交易所會員資格；

（八）因違法、違規(guī)受到司法機關(guān)、期貨市場監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；

（九）會員改聘會計師事務(wù)所；

（十）股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）交易所規(guī)定的其他情形。

第四十二條 會員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當立即向交易所報告，并持續(xù)報告進展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險；

（二）重大技術(shù)故障；

（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。

第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險控制和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第七章 監(jiān)督管理

第四十四條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則等規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的監(jiān)督管理。

第四十五條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會員資格：

（一）國家主管機關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；

（二）國家主管機關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；

（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；

（四）不能履行會員義務(wù)；

（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；

（六）違反交易所交易規(guī)則及其實施細則，情節(jié)嚴重；

（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠實信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；

（八）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁止進入者；

（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；

（十）交易所規(guī)定的其他情形。

第四十六條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

（六）中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個人。

第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。第四十八條 會員從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布。

未經(jīng)交易所批準，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機構(gòu)和個人。

第四十九條 會員應(yīng)當及時、準確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會員應(yīng)當及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第五十條 會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔保。

第五十一條 結(jié)算會員對其受托結(jié)算的合約承擔全部責任，交易會員、客戶無法履約時，結(jié)算會員應(yīng)當代替交易會員、客戶先行履行結(jié)算交割義務(wù)，再向交易會員、客戶追索。

第五十二條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

第五十三條 會員應(yīng)當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，會員應(yīng)當做好對客戶的解釋工作。

第五十四條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行檢查，會員應(yīng)當根據(jù)交易所的安排積極配合。

第五十五條 會員高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

第五十六條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔全部責任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔全部責任。

第五十七條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第八章 附 則

第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五十九條 本辦法由交易所負責解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實施。

第五篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法(2010征求意見稿)

中國金融期貨交易所會員管理辦法

（征求意見稿）第一章 總 則

第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第四條 會員從事交易所業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，誠實守信，規(guī)范運作，接受交易所自律管理。

第五條 會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，忠實、勤勉履行職責，接受交易所自律管理。

第二章 交易會員

第六條 交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。

第七條 申請交易所交易會員資格，應(yīng)當符合下列條件：

（一）為在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；

（二）承認并遵守交易所交易規(guī)則及其實施細則；

（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年無不良經(jīng)營記錄、嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

（四）具有健全的組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十一條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十二條 申請單位應(yīng)當在交易所發(fā)出會員資格批準通知之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請會員資格。

第十三條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第三章 結(jié)算會員

第十四條 結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。

交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

第十五條 申請結(jié)算會員資格，應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第十六條 申請交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員資格的，應(yīng)當向交易所提交下列文件:

（一）本辦法第十條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規(guī)定的文件；

（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；

（三）中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；

（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的申請日前3財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的當年上半財務(wù)報告；

（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

（一）結(jié)算會員申請變更為交易會員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員，應(yīng)當按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

（三）交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會員結(jié)算擔保金標準繳納結(jié)算擔保金。

會員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當根據(jù)《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》辦理相關(guān)手續(xù)。

逾期未辦理的，視為放棄申請。

第二十四條 會員不再符合交易所規(guī)定的會員資格條件或者中國證監(jiān)會規(guī)定的，應(yīng)當按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。

第二十五條 會員申請終止會員資格，應(yīng)當向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。

第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會員應(yīng)當在交易所發(fā)出終止會員資格通知之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

（一）了結(jié)合約持倉；

（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；

（三）退還交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）辦理結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；

（六）交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

第二十七條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。

會員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請變更或者終止會員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會員資格，第三十三條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當履行下列職責：

（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）報送交易所要求的公司文件；

（四）組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；

（五）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試；

（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實；

（八）及時將會員變更總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；

（九）督促會員及時履行報告義務(wù)；

（十）督促會員及時繳納各項費用；

（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；

（十二）交易所要求履行的其他職責。

第三十四條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當立即予以更換并書面報告交易所：

（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；

（二）業(yè)務(wù)代表不再擔任高級管理人員職務(wù)；

（三）不能按照交易所要求履行職責；

（四）履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果；

（五）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。

第三十五條 會員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當提交更換申請書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。

第三十六條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當履行業(yè)務(wù)代表職責，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核通過。

第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第七章 監(jiān)督管理

第四十二條 交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）限期說明情況；

（五）責令改正；

（六）責令參加培訓(xùn)；

（七）責令定期報告；

（八）責令加強內(nèi)部合規(guī)檢查；

（九）專項調(diào)查；

（十）責令處分有關(guān)人員；

（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；

（十二）提請中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)處理。第四十三條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會員資格：

（一）國家主管機關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；

（二）國家主管機關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；

（三）法院裁定其宣告破產(chǎn)；

（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；

（五）交易所規(guī)定的其他情形。

第四十四條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時，會員應(yīng)當做好對客戶的解釋工作。

第五十三條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行檢查，會員應(yīng)當根據(jù)交易所的要求積極配合。

第五十四條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔全部責任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔全部責任。

第五十五條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第八章 附 則

第五十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五十七條 本辦法由交易所負責解釋。

第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實施。