第一篇：2015年員工行為排查自查報(bào)告

為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對(duì)15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?，F(xiàn)將我部排查情況報(bào)告如下：

一、排查教育活動(dòng)。以深入開展員工行為排查為契機(jī)，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì)在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。

二、排查方式。

1、采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式，填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對(duì)員工興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)四大項(xiàng)21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。

2、通過(guò)與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。

1、興趣愛好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng);是否經(jīng)常大額購(gòu)買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng);

2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng);

3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò);是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測(cè)試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實(shí)際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。

第二篇：?jiǎn)T工行為排查自查報(bào)告

員工行為排查自查報(bào)告

時(shí)光匆匆，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了，回顧這段時(shí)間的辛勤工作，存在著缺陷，這時(shí)候，最關(guān)鍵的自查報(bào)告怎么能落下！如何把自查報(bào)告做到重點(diǎn)突出呢？以下是小編精心整理的員工行為排查自查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對(duì)15名員工的.興趣愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?，F(xiàn)將我部排查情況報(bào)告如下：

一、排查教育活動(dòng)。

以深入開展員工行為排查為契機(jī)，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì)在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。

二、排查方式。

通過(guò)與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。

1、興趣愛好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng);是否經(jīng)常大額購(gòu)mai彩票、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng);

2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng);

3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò);是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測(cè)試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實(shí)際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。

第三篇：2011年員工異常行為排查自查報(bào)告

員工異常行為排查自查報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)XX單位員工管理，強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解員工可能存在的不良行為或異?，F(xiàn)象，有效預(yù)防各類案件的發(fā)生，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，XX根據(jù)XXXX文件相關(guān)要求，于近日在部門內(nèi)開展了員工行為排查活動(dòng)，共排查員工XX人，排查面達(dá)100%，取得了良好的成效。

XX高度重視此次排查活動(dòng)，組織全員認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，相關(guān)負(fù)責(zé)人通過(guò)對(duì)員工日常行為排查，確保排查工作不流于形式，不敷衍了事，對(duì)每位員工各方面的情況做到心中有數(shù)，全面掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，關(guān)注員工工作時(shí)間內(nèi)及八小時(shí)外的思想動(dòng)態(tài)、工作表現(xiàn)、社會(huì)交往和生活情況。

此次排查工作從員工遵守行業(yè)規(guī)范、工作責(zé)任心、勞動(dòng)紀(jì)律、職業(yè)道德等方面出發(fā)，廣泛聽取員工反饋，開展多種形式的交流活動(dòng)，有效提高員工的政治思想水平。通過(guò)全面排查截止到目前，未發(fā)現(xiàn)有員工存在擅自經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介或代理活動(dòng)、充當(dāng)資金掮客等行為，員工貸款資金流向合理，不存在與客戶單位非工作往來(lái)頻繁、與準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)交往密切等行為，員工自身及其直系親屬未參與民間借貸且不存在經(jīng)濟(jì)糾紛、民事糾紛等需要重點(diǎn)關(guān)注的情形。同時(shí)也未發(fā)現(xiàn)有不良行為、異常情況的重點(diǎn)人員，不存在需要重點(diǎn)監(jiān)控的人員。

下階段，XX將繼續(xù)抓好員工日常行為的管理工作。堅(jiān)持定期排查與動(dòng)態(tài)監(jiān)控相結(jié)合，行為排查與思想教育相結(jié)合的原則，定期開展人員行為排查工作，進(jìn)一步增強(qiáng)員工的廉潔自律意識(shí)和法制觀念，以及拒腐抗變能力，引導(dǎo)員工自覺(jué)維護(hù)內(nèi)控制度，從嚴(yán)約束自己行為，樹立XX員工良好的職業(yè)形象，促進(jìn)XX各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展。

第四篇：河北省信用社員工行為排查自查報(bào)告

XX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

關(guān)于開展員工行為排查專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告

在接到《河北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于開展員工行為排查專項(xiàng)活動(dòng)的緊急通知》后，我們聯(lián)社高度重視，精心部署，立即開展了排查活動(dòng)，排查的范圍為全縣農(nóng)村信用社聯(lián)社機(jī)關(guān)和個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，排查對(duì)象為全縣農(nóng)村信用社名員工?，F(xiàn)將排查活動(dòng)報(bào)告如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

聯(lián)社成立排查專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，理事長(zhǎng)XXX同志任組長(zhǎng)，主任XXX同志、監(jiān)事長(zhǎng)XXX同志任副組長(zhǎng)，人力資源部、授信審批部、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、稽核監(jiān)察部、安全保衛(wèi)部等部門主要負(fù)責(zé)人為成員。主要負(fù)責(zé)研究解決排查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)排查情況的收集分析，督促、協(xié)調(diào)對(duì)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的核實(shí)、處置工作。

二、排查專項(xiàng)活動(dòng)的方式方法

（一）各部門、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人親自動(dòng)員，親自安排，帶頭進(jìn)行排查，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，部門網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人逐級(jí)負(fù)責(zé)的工作格局。嚴(yán)格落實(shí)了排查工作責(zé)任制，堅(jiān)持了“誰(shuí)排查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，深入查找了員工中存在的突出問(wèn)題，特別是銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的銀行員工參與民間借貸“八不得” 1

問(wèn)題，切實(shí)落實(shí)了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過(guò)場(chǎng)，收到了實(shí)效。

（二）嚴(yán)格遵守了排查工作紀(jì)律。排查時(shí)堅(jiān)持了依法合規(guī)、審慎實(shí)施，客觀公正、實(shí)事求是，嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間、內(nèi)容、流程和事項(xiàng)完成了排查工作。

（三）認(rèn)真開展了員工日常排查工作。縣聯(lián)社參照《河北省農(nóng)村信用社員工行為排查暫行辦法》（冀信聯(lián)發(fā)?2006?25號(hào)）所附的《員工行為排查表》以及此次專項(xiàng)活動(dòng)的排查內(nèi)容，制作了《2012員工行為排查專項(xiàng)活動(dòng)表》，每名員工都認(rèn)真進(jìn)行了排查和簽字確認(rèn)。并且因地制宜，靈活運(yùn)用了合法合規(guī)的方式方法，通過(guò)“飛行”檢查、家訪、走訪、重點(diǎn)談話、加強(qiáng)對(duì)賬和提取業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式，進(jìn)一步提升了排查實(shí)效。做到了主動(dòng)與員工談心，及時(shí)了解了所轄員工思想和行為動(dòng)態(tài)。用心觀察、留意了員工的言行舉止，對(duì)員工行為的合規(guī)性及引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的可能性進(jìn)行了持續(xù)關(guān)注。不定期抽查了員工考勤記錄、工作文件以及監(jiān)控錄像等相關(guān)資料，同時(shí)走訪了員工家庭、客戶以及當(dāng)?shù)毓?、司法、銀監(jiān)、紀(jì)檢、工商等有關(guān)部門，了解了有關(guān)情況。

三、排查專項(xiàng)活動(dòng)重點(diǎn)和內(nèi)容

（一）排查專項(xiàng)活動(dòng)重點(diǎn)。重點(diǎn)關(guān)注了是否存在直接或變相參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)，是否存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。

（二）排查專項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容。按照省聯(lián)社通知要求，我們聯(lián)社此次員工行為排查專項(xiàng)活動(dòng)排查的主要內(nèi)容包括8個(gè)方面：貪污侵占挪用方面、賄賂方面、其他犯罪方面、外部查辦方面、工作表現(xiàn)方面、經(jīng)濟(jì)往來(lái)方面、社會(huì)交往方面、家庭狀況方面。

四、排查專項(xiàng)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

經(jīng)過(guò)我聯(lián)社排查，未發(fā)現(xiàn)存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。

五、雖然我聯(lián)社在排查過(guò)程中，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將員工行為排查工作做為一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)來(lái)抓，作為聯(lián)社又好又快發(fā)展的保障來(lái)抓。

首先要加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，引導(dǎo)員工樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，愛崗敬業(yè)、忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂(lè)的精神，經(jīng)常開展法規(guī)法紀(jì)教育、職業(yè)道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的自律意識(shí)、法律意識(shí)、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識(shí)和案件防范意識(shí)。

其次是鼓勵(lì)員工做學(xué)習(xí)型員工，加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，培育一支熟練掌握業(yè)務(wù)技能和新知識(shí)的員工隊(duì)伍，提高員工知風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、化風(fēng)險(xiǎn)、抗風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實(shí)做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

加大對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查和舉報(bào)的查處力度。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及通過(guò)群眾來(lái)信來(lái)訪等方式舉報(bào)核實(shí)的違規(guī)問(wèn)題，要依法依規(guī)從嚴(yán)處罰。

第四要嚴(yán)格報(bào)告制度。對(duì)在今后排查中發(fā)現(xiàn)的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴(yán)格按照要求及時(shí)上報(bào)處理。

4二○一二年七月二十日

第五篇：?jiǎn)T工異常行為排查總結(jié)

員工異常行為排查總結(jié)

第一條 目的依據(jù)

為規(guī)范有序開展員工異常行為排查工作，建立常態(tài)化排查機(jī)制，提升員工合規(guī)意識(shí)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、案件風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海銀行從業(yè)人員行為管理辦法（試行）》、《上海銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》、《上海銀行案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理規(guī)程》等規(guī)定，結(jié)合《上海銀保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)上海銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員異常行為跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)排查工作機(jī)制的通知》要求，制定本辦法。

第二條 基本定義

本辦法所稱“員工異常行為排查”，是指全行各部門、各經(jīng)營(yíng)單位及其轄屬機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱各單位）根據(jù)案件防控、員工管理和員工異常行為監(jiān)測(cè)需要，對(duì)所轄員工的異常行為或有關(guān)線索進(jìn)行排查，并跟蹤、處置、化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改和責(zé)任追究的管理活動(dòng)。

本辦法所稱的“員工”，是指與我行簽訂勞動(dòng)合同的正式員工（含內(nèi)退員工）和勞務(wù)派遣制員工。

本辦法所稱“異常行為”是指員工存在或涉嫌存在違反法律法規(guī)、違背職業(yè)操守等制度規(guī)范的行為。

第三條 組織原則

員工異常行為排查工作是案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要組成部分，也是員工行為管理的重要手段。排查工作由各級(jí)黨委領(lǐng)導(dǎo)，各單位應(yīng)高度重視，遵循依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序、分層分級(jí)的組織實(shí)施原則，并依法或通過(guò)與員工簽訂協(xié)議等方式獲得有效授權(quán)。各單位在排查工作中應(yīng)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門和組織人事部門的溝通，實(shí)行齊抓共管、聯(lián)防聯(lián)控，形成預(yù)防網(wǎng)絡(luò)與監(jiān)督合力。

第四條 工作職責(zé)

總行法律合規(guī)部牽頭負(fù)責(zé)全行員工異常行為排查工作的機(jī)制建設(shè)，主要職責(zé)包括：制定并及時(shí)根據(jù)管理需要修訂本辦法；組織開展全行定期排查工作，并督辦問(wèn)題的跟蹤處置、整改和責(zé)任追究工作，必要時(shí)可直接發(fā)起責(zé)任追究；根據(jù)需要組織部署專項(xiàng)排查工作；組織相關(guān)單位開展線索核查；建立問(wèn)題臺(tái)賬，定期總結(jié)分析，開展警示教育，并根據(jù)要求向行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管部門匯報(bào)等。

各單位承擔(dān)所轄全部員工異常行為排查工作的主體責(zé)任，各單位一把手是該項(xiàng)工作的第一責(zé)任人。各一級(jí)分行（含總行營(yíng)業(yè)部）的法律合規(guī)部門參照總行法律合規(guī)部職責(zé)，牽頭負(fù)責(zé)本單位員工異常行為排查相關(guān)工作。

各單位主要職責(zé)包括：依據(jù)排查內(nèi)容或?qū)ｍ?xiàng)排查方案，對(duì)轄內(nèi)員工組織實(shí)施定期排查或?qū)ｍ?xiàng)排查工作；及時(shí)向法律合規(guī)部門報(bào)送排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和線索；根據(jù)需要組織核查或參與核查問(wèn)題線索，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及時(shí)落實(shí)整改、責(zé)任追究等。各單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)員工異常行為排查工作，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得違規(guī)泄露排查工作人員名單、排查結(jié)果、排查對(duì)象身份信息和個(gè)人隱私等。

第五條 排查內(nèi)容

員工異常行為排查的內(nèi)容覆蓋員工工作、生活和廉潔自律三個(gè)方面，具體內(nèi)容詳見《員工異常行為排查明細(xì)表》（附件1-1）。排查內(nèi)容由總行負(fù)責(zé)修改，各單位可以結(jié)合實(shí)際補(bǔ)充，但不得修改或刪減總行統(tǒng)一發(fā)布的內(nèi)容。

排查中應(yīng)對(duì)群眾反映情況、信訪投訴舉報(bào)情況以及員工的違法違規(guī)違紀(jì)記錄等予以重點(diǎn)排摸。

第六條 排查類別

員工異常行為排查主要分為定期排查和專項(xiàng)排查。

定期排查是指各單位結(jié)合日常工作對(duì)其所轄全部員工比照排查內(nèi)容每月開展的全覆蓋排摸檢查。

專項(xiàng)排查是指各單位根據(jù)員工行為管理、案件風(fēng)險(xiǎn)排查等工作的需要，通過(guò)制定排查方案，對(duì)特定的排查內(nèi)容或特定范圍的員工組織開展的專門排查。各單位應(yīng)向同級(jí)黨委匯報(bào)組織開展專項(xiàng)排查的計(jì)劃和開展情況。對(duì)于重點(diǎn)問(wèn)題、關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)不定期開展專項(xiàng)排查。

對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或問(wèn)題線索，應(yīng)及時(shí)組織開展線索核查，并針對(duì)性采取跟蹤處理措施，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于查實(shí)的違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)落實(shí)整改和責(zé)任追究。

第七條 日常排摸與線索收集

各單位應(yīng)當(dāng)將員工異常行為排查工作融入日常工作協(xié)同開展，將工作時(shí)間（八小時(shí)）內(nèi)外的員工行為一并納入排摸，因地制宜、靈活運(yùn)用各種方式收集線索信息，包括但不限于：

（一）員工自行上報(bào)。通過(guò)對(duì)照規(guī)定的排查內(nèi)容對(duì)個(gè)人的行為事項(xiàng)進(jìn)行自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)所在單位。

（二）所在單位內(nèi)部收集。主要是通過(guò)平常觀察留意，個(gè)別談心，小范圍征詢，人事考核，了解信訪、舉報(bào)和客訴情況等方式收集；還可以通過(guò)不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監(jiān)控錄像等資料收集。

（三）家訪、外訪相結(jié)合。通過(guò)對(duì)員工進(jìn)行家訪，了解員工家庭情況；通過(guò)到員工居住地居委會(huì)、小區(qū)物業(yè)、街坊鄰居等處了解員工在社會(huì)上的表現(xiàn)；結(jié)合服務(wù)質(zhì)量、上門對(duì)賬、客戶回訪等工作，了解客戶評(píng)價(jià)；對(duì)重點(diǎn)排查對(duì)象可以通過(guò)當(dāng)?shù)毓膊块T等調(diào)閱資料，走訪了解其是否存在不良記錄。

（四）利用各類非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)信息。通過(guò)各類系統(tǒng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)手段、外部信息服務(wù)平臺(tái)或網(wǎng)站查詢、業(yè)務(wù)檢查反饋、監(jiān)管部門提示等及時(shí)獲取有關(guān)預(yù)警監(jiān)測(cè)信息，如異常交易資金流水、外部工商信息預(yù)警、裁判文書網(wǎng)站查詢、工商信息查詢等。

第八條 線索核查

對(duì)于排查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的員工異常行為線索，各單位必須高度重視，立即采取適當(dāng)?shù)姆绞胶瞬槭聦?shí)，包括但不限于：

（一）要求涉事員工提交書面說(shuō)明、承諾以及相關(guān)佐證材料；

（二）與相關(guān)員工進(jìn)行訪談、談話、問(wèn)詢，向本人及有關(guān)人員核實(shí)情況；

（三）進(jìn)一步采取家訪或外訪方式了解核實(shí)情況；

（四）利用行內(nèi)行外有關(guān)信息系統(tǒng)或平臺(tái)進(jìn)行查證；

（五）依據(jù)問(wèn)題線索的重要程度，在轄內(nèi)組織專項(xiàng)排查；

（六）向上級(jí)單位提交問(wèn)題線索和跨機(jī)構(gòu)協(xié)查需求等。

查清事實(shí)后，各單位應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行初步定性，確定是否屬于異常問(wèn)題、關(guān)注問(wèn)題或予以排除。原則上，線索核查工作應(yīng)于發(fā)現(xiàn)后一個(gè)月內(nèi)完成。

第九條 聯(lián)動(dòng)排查

根據(jù)監(jiān)管要求，總行法律合規(guī)部設(shè)置專人專崗負(fù)責(zé)跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)排查工作，主要職責(zé)包括：根據(jù)排查需要，對(duì)于涉嫌違法違規(guī)需進(jìn)一步確認(rèn)的線索，向上海銀保監(jiān)局報(bào)送需跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)排查的人員名單；根據(jù)上海銀保監(jiān)局反饋的排查結(jié)果或下發(fā)的核查線索，組織有關(guān)單位，進(jìn)一步開展內(nèi)部甄別核查；查清事實(shí)后，將排查結(jié)果、責(zé)任追究情況等及時(shí)報(bào)告上海銀保監(jiān)局；協(xié)調(diào)相關(guān)單位開展我行內(nèi)部跨機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)排查工作。

各單位應(yīng)根據(jù)總行要求落實(shí)開展跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)排查的相關(guān)線索核查工作，并及時(shí)上報(bào)查清的事實(shí)情況。

第十條 關(guān)注問(wèn)題的跟蹤處理

關(guān)注問(wèn)題是指苗頭性、傾向性的員工異常行為。對(duì)于暫時(shí)無(wú)法查清或難以定性的問(wèn)題線索，應(yīng)納入關(guān)注問(wèn)題予以管控。

對(duì)于關(guān)注問(wèn)題，各單位應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題情況，制定針對(duì)、可行、有效的處理措施，化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，跟蹤落實(shí)動(dòng)態(tài)管控。

對(duì)于存在關(guān)注問(wèn)題的員工，各單位應(yīng)落實(shí)專人進(jìn)行幫教，采用談心談話、家訪等方法有針對(duì)性地進(jìn)行世界觀、人生觀、價(jià)值觀和職業(yè)道德的教育。對(duì)于轉(zhuǎn)化不明顯的，或者所處崗位較為關(guān)鍵、可能產(chǎn)生損害客戶或我行利益風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)通過(guò)調(diào)換工作崗位等方式及早化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

關(guān)注問(wèn)題在跟蹤處理期間，一經(jīng)查實(shí)涉及違法違規(guī)違紀(jì)的，應(yīng)立即納入異常問(wèn)題，并落實(shí)整改和責(zé)任追究。對(duì)于自關(guān)注之日起超過(guò)一年仍不能確認(rèn)為異常問(wèn)題的，可予以暫時(shí)排除，納入定期排查管理。

第十一條 異常問(wèn)題的整改和責(zé)任追究

異常問(wèn)題是指存在違法違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的員工異常行為。

對(duì)于異常問(wèn)題，各單位應(yīng)認(rèn)真分析原因，反思員工行為管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的整改計(jì)劃和措施。原則上在三個(gè)月內(nèi)完成個(gè)案整改，一年內(nèi)完成機(jī)制性整改。

對(duì)于存在異常問(wèn)題的員工，各單位應(yīng)一查到底，嚴(yán)肅處理：

（一）對(duì)照我行員工違反規(guī)章制度處理規(guī)定等責(zé)任追究制度進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，并同步落實(shí)員工違規(guī)積分。原則上行內(nèi)責(zé)任追究工作應(yīng)在確認(rèn)異常問(wèn)題后三個(gè)月內(nèi)落地。

（二）符合案件、案件風(fēng)險(xiǎn)事件或案件風(fēng)險(xiǎn)線索判定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照涉刑案件管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。

（三）涉及黨員違紀(jì)的，還應(yīng)移交紀(jì)檢部門處理；涉嫌違法犯罪的，還應(yīng)移送公安或監(jiān)察機(jī)關(guān)查處。

第十二條 信息報(bào)送

各單位對(duì)于排查情況的報(bào)告應(yīng)堅(jiān)持月報(bào)與及時(shí)報(bào)相結(jié)合。

（一）月報(bào)

各單位應(yīng)每月向總行報(bào)送本單位定期（月度）排查匯總情況、當(dāng)月新發(fā)現(xiàn)的關(guān)注問(wèn)題明細(xì)情況、存量關(guān)注和異常問(wèn)題的跟蹤處理情況等。報(bào)送材料需經(jīng)單位一把手審批后，于次月初3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至總行法律合規(guī)部。

（二）及時(shí)報(bào)

各單位應(yīng)及時(shí)向總行報(bào)送以下信息：

1、新確認(rèn)的異常問(wèn)題情況專報(bào)，包括定期排查、專項(xiàng)排查、跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)核查和其他各類方式確認(rèn)的異常問(wèn)題。報(bào)送材料經(jīng)單位一把手審批后，于確認(rèn)異常時(shí)點(diǎn)3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送至總行法律合規(guī)部。

2、自主組織開展的專項(xiàng)排查報(bào)告。各單位應(yīng)在完成專項(xiàng)排查報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)向總行法律合規(guī)部報(bào)備專項(xiàng)排查報(bào)告。

3、對(duì)于按照監(jiān)管部門或上級(jí)單位要求開展的專項(xiàng)排查，嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)限完成相關(guān)信息報(bào)告。

4、對(duì)于符合案件、案件風(fēng)險(xiǎn)事件、案件風(fēng)險(xiǎn)線索，或重大事項(xiàng)、突發(fā)事件等定義的問(wèn)題，各單位還應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定另行報(bào)送。

第十三條 系統(tǒng)運(yùn)用

員工異常行為排查全流程管理納入操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理（GRC)系統(tǒng)，包括線索推送、問(wèn)題錄入、匯總報(bào)送、跟蹤處置和查詢統(tǒng)計(jì)。各單位應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)及時(shí)處理問(wèn)題線索、完成問(wèn)題信息的錄入、審批和報(bào)送；按規(guī)定完成對(duì)部門和機(jī)構(gòu)的月度匯總；持續(xù)跟蹤并實(shí)時(shí)更新問(wèn)題的處置進(jìn)展、整改和責(zé)任追究情況等。

第十四條 監(jiān)督檢查和考核問(wèn)責(zé)

總行定期或不定期對(duì)各單位員工異常行為排查工作的組織開展情況以及問(wèn)題的報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對(duì)于各單位排查工作組織實(shí)施不力，遲報(bào)漏報(bào)問(wèn)題和相關(guān)信息，未按要求及時(shí)完成系統(tǒng)操作等，納入合規(guī)經(jīng)營(yíng)考核扣分。對(duì)于管理失職、瞞報(bào)信息造成內(nèi)控漏洞、操作風(fēng)險(xiǎn)隱患、產(chǎn)生資產(chǎn)損失或不良后果的，按照我行相關(guān)制度進(jìn)行責(zé)任追究。