第一篇：員工行為專項排查學(xué)習(xí)心得

員工行為專項排查學(xué)習(xí)心得

通過對顧行長在市分行案件和重大風(fēng)險事件防控專題會議上的講話深入學(xué)習(xí)，對于最近發(fā)生的風(fēng)險事項和案件，暴露出我們部分員工在工作上思想認識上還沒有完全到位、工作措施上還不夠細實、內(nèi)控管理上的重大缺陷，員工行為上的不夠敏感、對風(fēng)險案件揭露能力的不夠強、對突發(fā)事件的應(yīng)對和處置不夠有力這幾個方面我們得進行深刻的反思。

通過學(xué)習(xí)，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的認識，不可掉以輕心，需進一步增強危機意識、增強對新情況、新問題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認識，時刻保持警惕，有效遏制各類風(fēng)險案件的發(fā)生。

對于以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。員工行為排查工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應(yīng)該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應(yīng)該市有很強的震撼，模范的遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責(zé)。在這個方面，應(yīng)該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理。

三、建立健全好各項規(guī)章制度。加強制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

四、完善工作機制，防范道德風(fēng)險。道德風(fēng)險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。比如，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化形式做好員工的培訓(xùn)工作等等。經(jīng)過此次員工行為排查活動的學(xué)習(xí)，我找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對自己執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，增強維護農(nóng)業(yè)銀行的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化起到了極大的幫助。

第二篇：員工行為排查自查報告

員工行為排查自查報告

時光匆匆，一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了，回顧這段時間的辛勤工作，存在著缺陷，這時候，最關(guān)鍵的自查報告怎么能落下！如何把自查報告做到重點突出呢？以下是小編精心整理的員工行為排查自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的.興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。

以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。

二、排查方式。

通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內(nèi)容。

1、興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購mai彩票、玩性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟是否出現(xiàn)異常波動;

3、社會交際方面重點關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯;是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第三篇：員工異常行為排查總結(jié)

員工異常行為排查總結(jié)

第一條 目的依據(jù)

為規(guī)范有序開展員工異常行為排查工作，建立常態(tài)化排查機制，提升員工合規(guī)意識，防范操作風(fēng)險、案件風(fēng)險，根據(jù)《上海銀行從業(yè)人員行為管理辦法（試行）》、《上海銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》、《上海銀行案件風(fēng)險排查管理規(guī)程》等規(guī)定，結(jié)合《上海銀保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)上海銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員異常行為跨機構(gòu)聯(lián)動排查工作機制的通知》要求，制定本辦法。

第二條 基本定義

本辦法所稱“員工異常行為排查”，是指全行各部門、各經(jīng)營單位及其轄屬機構(gòu)（以下統(tǒng)稱各單位）根據(jù)案件防控、員工管理和員工異常行為監(jiān)測需要，對所轄員工的異常行為或有關(guān)線索進行排查，并跟蹤、處置、化解風(fēng)險隱患，落實整改和責(zé)任追究的管理活動。

本辦法所稱的“員工”，是指與我行簽訂勞動合同的正式員工（含內(nèi)退員工）和勞務(wù)派遣制員工。

本辦法所稱“異常行為”是指員工存在或涉嫌存在違反法律法規(guī)、違背職業(yè)操守等制度規(guī)范的行為。

第三條 組織原則

員工異常行為排查工作是案件風(fēng)險排查工作的重要組成部分，也是員工行為管理的重要手段。排查工作由各級黨委領(lǐng)導(dǎo)，各單位應(yīng)高度重視，遵循依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序、分層分級的組織實施原則，并依法或通過與員工簽訂協(xié)議等方式獲得有效授權(quán)。各單位在排查工作中應(yīng)加強與紀檢監(jiān)察部門和組織人事部門的溝通，實行齊抓共管、聯(lián)防聯(lián)控，形成預(yù)防網(wǎng)絡(luò)與監(jiān)督合力。

第四條 工作職責(zé)

總行法律合規(guī)部牽頭負責(zé)全行員工異常行為排查工作的機制建設(shè)，主要職責(zé)包括：制定并及時根據(jù)管理需要修訂本辦法；組織開展全行定期排查工作，并督辦問題的跟蹤處置、整改和責(zé)任追究工作，必要時可直接發(fā)起責(zé)任追究；根據(jù)需要組織部署專項排查工作；組織相關(guān)單位開展線索核查；建立問題臺賬，定期總結(jié)分析，開展警示教育，并根據(jù)要求向行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管部門匯報等。

各單位承擔(dān)所轄全部員工異常行為排查工作的主體責(zé)任，各單位一把手是該項工作的第一責(zé)任人。各一級分行（含總行營業(yè)部）的法律合規(guī)部門參照總行法律合規(guī)部職責(zé)，牽頭負責(zé)本單位員工異常行為排查相關(guān)工作。

各單位主要職責(zé)包括：依據(jù)排查內(nèi)容或?qū)ｍ椗挪榉桨?，對轄?nèi)員工組織實施定期排查或?qū)ｍ椗挪楣ぷ?；及時向法律合規(guī)部門報送排查發(fā)現(xiàn)的問題和線索；根據(jù)需要組織核查或參與核查問題線索，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時落實整改、責(zé)任追究等。各單位應(yīng)指定專人負責(zé)員工異常行為排查工作，嚴格遵守保密規(guī)定，不得違規(guī)泄露排查工作人員名單、排查結(jié)果、排查對象身份信息和個人隱私等。

第五條 排查內(nèi)容

員工異常行為排查的內(nèi)容覆蓋員工工作、生活和廉潔自律三個方面，具體內(nèi)容詳見《員工異常行為排查明細表》（附件1-1）。排查內(nèi)容由總行負責(zé)修改，各單位可以結(jié)合實際補充，但不得修改或刪減總行統(tǒng)一發(fā)布的內(nèi)容。

排查中應(yīng)對群眾反映情況、信訪投訴舉報情況以及員工的違法違規(guī)違紀記錄等予以重點排摸。

第六條 排查類別

員工異常行為排查主要分為定期排查和專項排查。

定期排查是指各單位結(jié)合日常工作對其所轄全部員工比照排查內(nèi)容每月開展的全覆蓋排摸檢查。

專項排查是指各單位根據(jù)員工行為管理、案件風(fēng)險排查等工作的需要，通過制定排查方案，對特定的排查內(nèi)容或特定范圍的員工組織開展的專門排查。各單位應(yīng)向同級黨委匯報組織開展專項排查的計劃和開展情況。對于重點問題、關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)不定期開展專項排查。

對于排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或問題線索，應(yīng)及時組織開展線索核查，并針對性采取跟蹤處理措施，及時化解風(fēng)險；對于查實的違規(guī)問題，應(yīng)落實整改和責(zé)任追究。

第七條 日常排摸與線索收集

各單位應(yīng)當(dāng)將員工異常行為排查工作融入日常工作協(xié)同開展，將工作時間（八小時）內(nèi)外的員工行為一并納入排摸，因地制宜、靈活運用各種方式收集線索信息，包括但不限于：

（一）員工自行上報。通過對照規(guī)定的排查內(nèi)容對個人的行為事項進行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時上報所在單位。

（二）所在單位內(nèi)部收集。主要是通過平常觀察留意，個別談心，小范圍征詢，人事考核，了解信訪、舉報和客訴情況等方式收集；還可以通過不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監(jiān)控錄像等資料收集。

（三）家訪、外訪相結(jié)合。通過對員工進行家訪，了解員工家庭情況；通過到員工居住地居委會、小區(qū)物業(yè)、街坊鄰居等處了解員工在社會上的表現(xiàn)；結(jié)合服務(wù)質(zhì)量、上門對賬、客戶回訪等工作，了解客戶評價；對重點排查對象可以通過當(dāng)?shù)毓膊块T等調(diào)閱資料，走訪了解其是否存在不良記錄。

（四）利用各類非現(xiàn)場監(jiān)測信息。通過各類系統(tǒng)非現(xiàn)場監(jiān)測手段、外部信息服務(wù)平臺或網(wǎng)站查詢、業(yè)務(wù)檢查反饋、監(jiān)管部門提示等及時獲取有關(guān)預(yù)警監(jiān)測信息，如異常交易資金流水、外部工商信息預(yù)警、裁判文書網(wǎng)站查詢、工商信息查詢等。

第八條 線索核查

對于排查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的員工異常行為線索，各單位必須高度重視，立即采取適當(dāng)?shù)姆绞胶瞬槭聦崳ǖ幌抻冢?/p>

（一）要求涉事員工提交書面說明、承諾以及相關(guān)佐證材料；

（二）與相關(guān)員工進行訪談、談話、問詢，向本人及有關(guān)人員核實情況；

（三）進一步采取家訪或外訪方式了解核實情況；

（四）利用行內(nèi)行外有關(guān)信息系統(tǒng)或平臺進行查證；

（五）依據(jù)問題線索的重要程度，在轄內(nèi)組織專項排查；

（六）向上級單位提交問題線索和跨機構(gòu)協(xié)查需求等。

查清事實后，各單位應(yīng)對相關(guān)問題進行初步定性，確定是否屬于異常問題、關(guān)注問題或予以排除。原則上，線索核查工作應(yīng)于發(fā)現(xiàn)后一個月內(nèi)完成。

第九條 聯(lián)動排查

根據(jù)監(jiān)管要求，總行法律合規(guī)部設(shè)置專人專崗負責(zé)跨機構(gòu)聯(lián)動排查工作，主要職責(zé)包括：根據(jù)排查需要，對于涉嫌違法違規(guī)需進一步確認的線索，向上海銀保監(jiān)局報送需跨機構(gòu)聯(lián)動排查的人員名單；根據(jù)上海銀保監(jiān)局反饋的排查結(jié)果或下發(fā)的核查線索，組織有關(guān)單位，進一步開展內(nèi)部甄別核查；查清事實后，將排查結(jié)果、責(zé)任追究情況等及時報告上海銀保監(jiān)局；協(xié)調(diào)相關(guān)單位開展我行內(nèi)部跨機構(gòu)的聯(lián)動排查工作。

各單位應(yīng)根據(jù)總行要求落實開展跨機構(gòu)聯(lián)動排查的相關(guān)線索核查工作，并及時上報查清的事實情況。

第十條 關(guān)注問題的跟蹤處理

關(guān)注問題是指苗頭性、傾向性的員工異常行為。對于暫時無法查清或難以定性的問題線索，應(yīng)納入關(guān)注問題予以管控。

對于關(guān)注問題，各單位應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題情況，制定針對、可行、有效的處理措施，化解風(fēng)險隱患，跟蹤落實動態(tài)管控。

對于存在關(guān)注問題的員工，各單位應(yīng)落實專人進行幫教，采用談心談話、家訪等方法有針對性地進行世界觀、人生觀、價值觀和職業(yè)道德的教育。對于轉(zhuǎn)化不明顯的，或者所處崗位較為關(guān)鍵、可能產(chǎn)生損害客戶或我行利益風(fēng)險的，應(yīng)通過調(diào)換工作崗位等方式及早化解風(fēng)險隱患。

關(guān)注問題在跟蹤處理期間，一經(jīng)查實涉及違法違規(guī)違紀的，應(yīng)立即納入異常問題，并落實整改和責(zé)任追究。對于自關(guān)注之日起超過一年仍不能確認為異常問題的，可予以暫時排除，納入定期排查管理。

第十一條 異常問題的整改和責(zé)任追究

異常問題是指存在違法違規(guī)違紀問題的員工異常行為。

對于異常問題，各單位應(yīng)認真分析原因，反思員工行為管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的整改計劃和措施。原則上在三個月內(nèi)完成個案整改，一年內(nèi)完成機制性整改。

對于存在異常問題的員工，各單位應(yīng)一查到底，嚴肅處理：

（一）對照我行員工違反規(guī)章制度處理規(guī)定等責(zé)任追究制度進行責(zé)任認定，嚴肅問責(zé)，并同步落實員工違規(guī)積分。原則上行內(nèi)責(zé)任追究工作應(yīng)在確認異常問題后三個月內(nèi)落地。

（二）符合案件、案件風(fēng)險事件或案件風(fēng)險線索判定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照涉刑案件管理相關(guān)規(guī)定進行處置。

（三）涉及黨員違紀的，還應(yīng)移交紀檢部門處理；涉嫌違法犯罪的，還應(yīng)移送公安或監(jiān)察機關(guān)查處。

第十二條 信息報送

各單位對于排查情況的報告應(yīng)堅持月報與及時報相結(jié)合。

（一）月報

各單位應(yīng)每月向總行報送本單位定期（月度）排查匯總情況、當(dāng)月新發(fā)現(xiàn)的關(guān)注問題明細情況、存量關(guān)注和異常問題的跟蹤處理情況等。報送材料需經(jīng)單位一把手審批后，于次月初3個工作日內(nèi)報送至總行法律合規(guī)部。

（二）及時報

各單位應(yīng)及時向總行報送以下信息：

1、新確認的異常問題情況專報，包括定期排查、專項排查、跨機構(gòu)聯(lián)動核查和其他各類方式確認的異常問題。報送材料經(jīng)單位一把手審批后，于確認異常時點3個工作日內(nèi)報送至總行法律合規(guī)部。

2、自主組織開展的專項排查報告。各單位應(yīng)在完成專項排查報告后3個工作日內(nèi)向總行法律合規(guī)部報備專項排查報告。

3、對于按照監(jiān)管部門或上級單位要求開展的專項排查，嚴格按照規(guī)定時限完成相關(guān)信息報告。

4、對于符合案件、案件風(fēng)險事件、案件風(fēng)險線索，或重大事項、突發(fā)事件等定義的問題，各單位還應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定另行報送。

第十三條 系統(tǒng)運用

員工異常行為排查全流程管理納入操作風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理（GRC)系統(tǒng)，包括線索推送、問題錄入、匯總報送、跟蹤處置和查詢統(tǒng)計。各單位應(yīng)通過系統(tǒng)及時處理問題線索、完成問題信息的錄入、審批和報送；按規(guī)定完成對部門和機構(gòu)的月度匯總；持續(xù)跟蹤并實時更新問題的處置進展、整改和責(zé)任追究情況等。

第十四條 監(jiān)督檢查和考核問責(zé)

總行定期或不定期對各單位員工異常行為排查工作的組織開展情況以及問題的報送情況進行監(jiān)督檢查。

對于各單位排查工作組織實施不力，遲報漏報問題和相關(guān)信息，未按要求及時完成系統(tǒng)操作等，納入合規(guī)經(jīng)營考核扣分。對于管理失職、瞞報信息造成內(nèi)控漏洞、操作風(fēng)險隱患、產(chǎn)生資產(chǎn)損失或不良后果的，按照我行相關(guān)制度進行責(zé)任追究。

第四篇：2015年員工行為排查自查報告

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查?，F(xiàn)將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。

二、排查方式。

1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進行全面排查。

2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內(nèi)容。

1、興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟是否出現(xiàn)異常波動;

3、社會交際方面重點關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯;是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第五篇：員工異常行為排查報告

個人業(yè)務(wù)條線員工違法違規(guī)風(fēng)險專項排查報告

針對總行下發(fā)的《關(guān)于開展個人業(yè)務(wù)條線員工違法違規(guī)風(fēng)險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業(yè)務(wù)條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經(jīng)理及個人客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理、大堂經(jīng)理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內(nèi)容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財?shù)冗`法違規(guī)活動等。排查結(jié)果如下：

人民廣場支行全體個人業(yè)務(wù)條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業(yè)規(guī)范、全部遵守銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財?shù)冗`法違規(guī)行為。

針對總行5月22日召開的“規(guī)范內(nèi)部管理、強化合規(guī)運行”專題視頻會議要求，結(jié)合《銀行2015年紀檢監(jiān)察工作意見》（華銀黨發(fā)〔2015〕18號），某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學(xué)習(xí)《銀行員工＂十不準(zhǔn)＂》、《關(guān)于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規(guī)行為責(zé)任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關(guān)活動或違規(guī)行為。

排查內(nèi)容包括：是否有私自推介和銷售非我行產(chǎn)品的情況，是否有自辦或參股經(jīng)商辦企業(yè)或以親屬名義但實際本人操縱經(jīng)商辦企業(yè)的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當(dāng)資金掮客或提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔(dān)保的情況，是否有內(nèi)外勾結(jié)騙取客戶存款的情況，是否有經(jīng)常出現(xiàn)工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監(jiān)控設(shè)備監(jiān)控或私自調(diào)閱、修改監(jiān)控設(shè)備記錄，重抄相關(guān)登記簿、賬簿等表現(xiàn)反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，空存、空取資金的情況等。排查結(jié)果如下：

人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產(chǎn)品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當(dāng)資金掮客或提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔(dān)保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。