第一篇：員工思想行為排查制度（范文模版）

一、定期對部、辦、所主任、各崗位工作人員的思想、行為進(jìn)行排查。排查工作由主管紀(jì)檢主任、辦公室具體負(fù)責(zé)。

二、排查的內(nèi)容：

1、政治是否可*，思想是否穩(wěn)定；

2、工作質(zhì)量能否保證，業(yè)務(wù)操作是否經(jīng)常發(fā)生差錯；

3、有無劣跡行為，有無不良行為習(xí)慣；

4、對發(fā)生的違規(guī)、違紀(jì)問題是否及時制止、處理、報告；

5、是否買賣股票、期貨；

6、是否經(jīng)商、辦企業(yè)或從事第二職業(yè)。

7、是否有不正常的社會關(guān)系；

8、支出與收入是否相符；

9、是否存在黃、賭、毒等不法行；

10、是否有其他不良行為。

三、原則上每年排查一次，也可以根據(jù)實際情況隨時開展必要的排查。

四、對排查出的問題按有關(guān)規(guī)定及時進(jìn)行處理。

第二篇：2015年思想行為排查報告

2015年思想行為排查報告

為進(jìn)一步落實員工思想行為排查制度，落實網(wǎng)格式管理制度，以切實加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險，杜絕風(fēng)險事件的發(fā)生。我xx支行對網(wǎng)點6名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?，F(xiàn)將我行將排查情況報告如下：

排查的方式：以網(wǎng)格式要求作為活動框架，通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工思想行為排查表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)等進(jìn)行全面排查。并通過每日晨會重復(fù)揭示，按時按質(zhì)開展規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，以各種案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動，以事實教育員工，思想和認(rèn)識上防范于未然。重點排查內(nèi)容：

1、興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經(jīng)常大額購買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動；

2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動；

3、社會交際方面重點關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系；

4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼。排查要點：聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注員工心聲，關(guān)注發(fā)生在員工身上和周邊環(huán)境的突發(fā)事件，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。

排查成果：目前，全行員工都能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，牢記崗位職責(zé)，充分認(rèn)識到思想行為排查的必要性。思想行為排查，是企業(yè)對員工的一種監(jiān)督、引導(dǎo)，更是企業(yè)對員工的關(guān)懷和愛護(hù)。合規(guī)經(jīng)營，遵紀(jì)守法，是對自己和家人的一種責(zé)任和保護(hù)?；ハ啾O(jiān)督，自我監(jiān)督和警惕，是我們對自己，對同事的一種保護(hù)。迄今為止，我行員工各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

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第三篇：員工行為排查自查報告

員工行為排查自查報告

時光匆匆，一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了，回顧這段時間的辛勤工作，存在著缺陷，這時候，最關(guān)鍵的自查報告怎么能落下！如何把自查報告做到重點突出呢？以下是小編精心整理的員工行為排查自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

為進(jìn)一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的.興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。

以深入開展員工行為排查為契機(jī)，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。

二、排查方式。

通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內(nèi)容。

1、興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購mai彩票、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動;

3、社會交際方面重點關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯;是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第四篇：員工異常行為排查總結(jié)

員工異常行為排查總結(jié)

第一條 目的依據(jù)

為規(guī)范有序開展員工異常行為排查工作，建立常態(tài)化排查機(jī)制，提升員工合規(guī)意識，防范操作風(fēng)險、案件風(fēng)險，根據(jù)《上海銀行從業(yè)人員行為管理辦法（試行）》、《上海銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》、《上海銀行案件風(fēng)險排查管理規(guī)程》等規(guī)定，結(jié)合《上海銀保監(jiān)局關(guān)于印發(fā)上海銀行保險機(jī)構(gòu)從業(yè)人員異常行為跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動排查工作機(jī)制的通知》要求，制定本辦法。

第二條 基本定義

本辦法所稱“員工異常行為排查”，是指全行各部門、各經(jīng)營單位及其轄屬機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱各單位）根據(jù)案件防控、員工管理和員工異常行為監(jiān)測需要，對所轄員工的異常行為或有關(guān)線索進(jìn)行排查，并跟蹤、處置、化解風(fēng)險隱患，落實整改和責(zé)任追究的管理活動。

本辦法所稱的“員工”，是指與我行簽訂勞動合同的正式員工（含內(nèi)退員工）和勞務(wù)派遣制員工。

本辦法所稱“異常行為”是指員工存在或涉嫌存在違反法律法規(guī)、違背職業(yè)操守等制度規(guī)范的行為。

第三條 組織原則

員工異常行為排查工作是案件風(fēng)險排查工作的重要組成部分，也是員工行為管理的重要手段。排查工作由各級黨委領(lǐng)導(dǎo)，各單位應(yīng)高度重視，遵循依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序、分層分級的組織實施原則，并依法或通過與員工簽訂協(xié)議等方式獲得有效授權(quán)。各單位在排查工作中應(yīng)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門和組織人事部門的溝通，實行齊抓共管、聯(lián)防聯(lián)控，形成預(yù)防網(wǎng)絡(luò)與監(jiān)督合力。

第四條 工作職責(zé)

總行法律合規(guī)部牽頭負(fù)責(zé)全行員工異常行為排查工作的機(jī)制建設(shè)，主要職責(zé)包括：制定并及時根據(jù)管理需要修訂本辦法；組織開展全行定期排查工作，并督辦問題的跟蹤處置、整改和責(zé)任追究工作，必要時可直接發(fā)起責(zé)任追究；根據(jù)需要組織部署專項排查工作；組織相關(guān)單位開展線索核查；建立問題臺賬，定期總結(jié)分析，開展警示教育，并根據(jù)要求向行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管部門匯報等。

各單位承擔(dān)所轄全部員工異常行為排查工作的主體責(zé)任，各單位一把手是該項工作的第一責(zé)任人。各一級分行（含總行營業(yè)部）的法律合規(guī)部門參照總行法律合規(guī)部職責(zé)，牽頭負(fù)責(zé)本單位員工異常行為排查相關(guān)工作。

各單位主要職責(zé)包括：依據(jù)排查內(nèi)容或?qū)ｍ椗挪榉桨?，對轄?nèi)員工組織實施定期排查或?qū)ｍ椗挪楣ぷ?；及時向法律合規(guī)部門報送排查發(fā)現(xiàn)的問題和線索；根據(jù)需要組織核查或參與核查問題線索，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時落實整改、責(zé)任追究等。各單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)員工異常行為排查工作，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得違規(guī)泄露排查工作人員名單、排查結(jié)果、排查對象身份信息和個人隱私等。

第五條 排查內(nèi)容

員工異常行為排查的內(nèi)容覆蓋員工工作、生活和廉潔自律三個方面，具體內(nèi)容詳見《員工異常行為排查明細(xì)表》（附件1-1）。排查內(nèi)容由總行負(fù)責(zé)修改，各單位可以結(jié)合實際補(bǔ)充，但不得修改或刪減總行統(tǒng)一發(fā)布的內(nèi)容。

排查中應(yīng)對群眾反映情況、信訪投訴舉報情況以及員工的違法違規(guī)違紀(jì)記錄等予以重點排摸。

第六條 排查類別

員工異常行為排查主要分為定期排查和專項排查。

定期排查是指各單位結(jié)合日常工作對其所轄全部員工比照排查內(nèi)容每月開展的全覆蓋排摸檢查。

專項排查是指各單位根據(jù)員工行為管理、案件風(fēng)險排查等工作的需要，通過制定排查方案，對特定的排查內(nèi)容或特定范圍的員工組織開展的專門排查。各單位應(yīng)向同級黨委匯報組織開展專項排查的計劃和開展情況。對于重點問題、關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)不定期開展專項排查。

對于排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或問題線索，應(yīng)及時組織開展線索核查，并針對性采取跟蹤處理措施，及時化解風(fēng)險；對于查實的違規(guī)問題，應(yīng)落實整改和責(zé)任追究。

第七條 日常排摸與線索收集

各單位應(yīng)當(dāng)將員工異常行為排查工作融入日常工作協(xié)同開展，將工作時間（八小時）內(nèi)外的員工行為一并納入排摸，因地制宜、靈活運(yùn)用各種方式收集線索信息，包括但不限于：

（一）員工自行上報。通過對照規(guī)定的排查內(nèi)容對個人的行為事項進(jìn)行自查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時上報所在單位。

（二）所在單位內(nèi)部收集。主要是通過平常觀察留意，個別談心，小范圍征詢，人事考核，了解信訪、舉報和客訴情況等方式收集；還可以通過不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監(jiān)控錄像等資料收集。

（三）家訪、外訪相結(jié)合。通過對員工進(jìn)行家訪，了解員工家庭情況；通過到員工居住地居委會、小區(qū)物業(yè)、街坊鄰居等處了解員工在社會上的表現(xiàn)；結(jié)合服務(wù)質(zhì)量、上門對賬、客戶回訪等工作，了解客戶評價；對重點排查對象可以通過當(dāng)?shù)毓膊块T等調(diào)閱資料，走訪了解其是否存在不良記錄。

（四）利用各類非現(xiàn)場監(jiān)測信息。通過各類系統(tǒng)非現(xiàn)場監(jiān)測手段、外部信息服務(wù)平臺或網(wǎng)站查詢、業(yè)務(wù)檢查反饋、監(jiān)管部門提示等及時獲取有關(guān)預(yù)警監(jiān)測信息，如異常交易資金流水、外部工商信息預(yù)警、裁判文書網(wǎng)站查詢、工商信息查詢等。

第八條 線索核查

對于排查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的員工異常行為線索，各單位必須高度重視，立即采取適當(dāng)?shù)姆绞胶瞬槭聦崳ǖ幌抻冢?/p>

（一）要求涉事員工提交書面說明、承諾以及相關(guān)佐證材料；

（二）與相關(guān)員工進(jìn)行訪談、談話、問詢，向本人及有關(guān)人員核實情況；

（三）進(jìn)一步采取家訪或外訪方式了解核實情況；

（四）利用行內(nèi)行外有關(guān)信息系統(tǒng)或平臺進(jìn)行查證；

（五）依據(jù)問題線索的重要程度，在轄內(nèi)組織專項排查；

（六）向上級單位提交問題線索和跨機(jī)構(gòu)協(xié)查需求等。

查清事實后，各單位應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行初步定性，確定是否屬于異常問題、關(guān)注問題或予以排除。原則上，線索核查工作應(yīng)于發(fā)現(xiàn)后一個月內(nèi)完成。

第九條 聯(lián)動排查

根據(jù)監(jiān)管要求，總行法律合規(guī)部設(shè)置專人專崗負(fù)責(zé)跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動排查工作，主要職責(zé)包括：根據(jù)排查需要，對于涉嫌違法違規(guī)需進(jìn)一步確認(rèn)的線索，向上海銀保監(jiān)局報送需跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動排查的人員名單；根據(jù)上海銀保監(jiān)局反饋的排查結(jié)果或下發(fā)的核查線索，組織有關(guān)單位，進(jìn)一步開展內(nèi)部甄別核查；查清事實后，將排查結(jié)果、責(zé)任追究情況等及時報告上海銀保監(jiān)局；協(xié)調(diào)相關(guān)單位開展我行內(nèi)部跨機(jī)構(gòu)的聯(lián)動排查工作。

各單位應(yīng)根據(jù)總行要求落實開展跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動排查的相關(guān)線索核查工作，并及時上報查清的事實情況。

第十條 關(guān)注問題的跟蹤處理

關(guān)注問題是指苗頭性、傾向性的員工異常行為。對于暫時無法查清或難以定性的問題線索，應(yīng)納入關(guān)注問題予以管控。

對于關(guān)注問題，各單位應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題情況，制定針對、可行、有效的處理措施，化解風(fēng)險隱患，跟蹤落實動態(tài)管控。

對于存在關(guān)注問題的員工，各單位應(yīng)落實專人進(jìn)行幫教，采用談心談話、家訪等方法有針對性地進(jìn)行世界觀、人生觀、價值觀和職業(yè)道德的教育。對于轉(zhuǎn)化不明顯的，或者所處崗位較為關(guān)鍵、可能產(chǎn)生損害客戶或我行利益風(fēng)險的，應(yīng)通過調(diào)換工作崗位等方式及早化解風(fēng)險隱患。

關(guān)注問題在跟蹤處理期間，一經(jīng)查實涉及違法違規(guī)違紀(jì)的，應(yīng)立即納入異常問題，并落實整改和責(zé)任追究。對于自關(guān)注之日起超過一年仍不能確認(rèn)為異常問題的，可予以暫時排除，納入定期排查管理。

第十一條 異常問題的整改和責(zé)任追究

異常問題是指存在違法違規(guī)違紀(jì)問題的員工異常行為。

對于異常問題，各單位應(yīng)認(rèn)真分析原因，反思員工行為管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的整改計劃和措施。原則上在三個月內(nèi)完成個案整改，一年內(nèi)完成機(jī)制性整改。

對于存在異常問題的員工，各單位應(yīng)一查到底，嚴(yán)肅處理：

（一）對照我行員工違反規(guī)章制度處理規(guī)定等責(zé)任追究制度進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，嚴(yán)肅問責(zé)，并同步落實員工違規(guī)積分。原則上行內(nèi)責(zé)任追究工作應(yīng)在確認(rèn)異常問題后三個月內(nèi)落地。

（二）符合案件、案件風(fēng)險事件或案件風(fēng)險線索判定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照涉刑案件管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。

（三）涉及黨員違紀(jì)的，還應(yīng)移交紀(jì)檢部門處理；涉嫌違法犯罪的，還應(yīng)移送公安或監(jiān)察機(jī)關(guān)查處。

第十二條 信息報送

各單位對于排查情況的報告應(yīng)堅持月報與及時報相結(jié)合。

（一）月報

各單位應(yīng)每月向總行報送本單位定期（月度）排查匯總情況、當(dāng)月新發(fā)現(xiàn)的關(guān)注問題明細(xì)情況、存量關(guān)注和異常問題的跟蹤處理情況等。報送材料需經(jīng)單位一把手審批后，于次月初3個工作日內(nèi)報送至總行法律合規(guī)部。

（二）及時報

各單位應(yīng)及時向總行報送以下信息：

1、新確認(rèn)的異常問題情況專報，包括定期排查、專項排查、跨機(jī)構(gòu)聯(lián)動核查和其他各類方式確認(rèn)的異常問題。報送材料經(jīng)單位一把手審批后，于確認(rèn)異常時點3個工作日內(nèi)報送至總行法律合規(guī)部。

2、自主組織開展的專項排查報告。各單位應(yīng)在完成專項排查報告后3個工作日內(nèi)向總行法律合規(guī)部報備專項排查報告。

3、對于按照監(jiān)管部門或上級單位要求開展的專項排查，嚴(yán)格按照規(guī)定時限完成相關(guān)信息報告。

4、對于符合案件、案件風(fēng)險事件、案件風(fēng)險線索，或重大事項、突發(fā)事件等定義的問題，各單位還應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定另行報送。

第十三條 系統(tǒng)運(yùn)用

員工異常行為排查全流程管理納入操作風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理（GRC)系統(tǒng)，包括線索推送、問題錄入、匯總報送、跟蹤處置和查詢統(tǒng)計。各單位應(yīng)通過系統(tǒng)及時處理問題線索、完成問題信息的錄入、審批和報送；按規(guī)定完成對部門和機(jī)構(gòu)的月度匯總；持續(xù)跟蹤并實時更新問題的處置進(jìn)展、整改和責(zé)任追究情況等。

第十四條 監(jiān)督檢查和考核問責(zé)

總行定期或不定期對各單位員工異常行為排查工作的組織開展情況以及問題的報送情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對于各單位排查工作組織實施不力，遲報漏報問題和相關(guān)信息，未按要求及時完成系統(tǒng)操作等，納入合規(guī)經(jīng)營考核扣分。對于管理失職、瞞報信息造成內(nèi)控漏洞、操作風(fēng)險隱患、產(chǎn)生資產(chǎn)損失或不良后果的，按照我行相關(guān)制度進(jìn)行責(zé)任追究。

第五篇：2015年員工行為排查自查報告

為進(jìn)一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?，F(xiàn)將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機(jī)，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。

二、排查方式。

1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進(jìn)行全面排查。

2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內(nèi)容。

1、興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動;

3、社會交際方面重點關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯;是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。