第一篇：2015年上市公司證券部工作流程描述

流程 1 董事會的召開和公告的披露

1.1 由公司董事會提出召開董事會的預案，證券部辦理具體事務。1.2 在董事會召開十日前證券事務代表向每位董事、監(jiān)事、高管人員 發(fā)出書面會議通知，內容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題 及不能出席會議的委托和請假要求。

1.3 證券部部長對董事會提交的議題逐項草擬具體議案、協(xié)議、決議。1.4 證券部部長協(xié)助董事會秘書按時組織召開公司董事會。證券事務 代表負責出席會議的董事、監(jiān)事、高管人員在簽名冊上簽字，對所議 議案有修改時及時修改，做好會議記錄。會議結束后，做好董事在決 議及會議記錄上的簽字工作。

1.5 證券部部長根據(jù)董事會所審議內容草擬董事會決議公告，由公司 董事會秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān) 管人員進行初審、復審，復審確認后，交《香港商報》、《上海證券 報》在會議召開后兩個工作日內發(fā)布公告，同時在上海證券交易所網(wǎng) 上進行披露。

1.6 證券業(yè)務員整理會議文字材料和電子文檔并存檔。

1.7 對會議決定事項，應屬于哪個部門具體執(zhí)行，證券業(yè)務員將全部 文件資料復印后交付該部門執(zhí)行。

1.8 董事會籌備、組織召開整個過程由董事會秘書把關，證券部部長 牽頭，負責草擬、審核會議材料和與上海證券交易所、報社披露公告

流程 2 監(jiān)事會的召開及公告的披露

2.1 公司監(jiān)事會提出召開監(jiān)事會的預案，證券部具體辦理。2.2 在監(jiān)事會召開十日前證券業(yè)務員向每位監(jiān)事發(fā)出書面會議通知，內容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題及不能出席會議時的 委托和請假要求。

2.3 證券部部長對監(jiān)事會所提交的預案逐項草擬具體議案、決議。2.4 證券部部長協(xié)助董事會主席按時組織召開公司監(jiān)事會。證券業(yè)務 員做好出席會議監(jiān)事的簽到工作，做好決議的修改和會議記錄工作，會議結束后，做好監(jiān)事在會議記錄和決議上的簽字工作。

2.5 證券部部長根據(jù)監(jiān)事會所審議內容草擬監(jiān)事會決議公告，由公司 監(jiān)事會主席、董事會秘書審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān)管人 員進行初審、復審，復審確認后，交《香港商報》、《上海證券報》 在會議召開后兩個工作日內發(fā)布公告，同時，在上海證券交易所網(wǎng)上 進行披露。

2.6 證券業(yè)務員整理會議文字材料和電子文檔并存檔。

2.7 監(jiān)事會召開全過程由證券部部長牽頭，由一名證券業(yè)務員具體負 責監(jiān)事會具體工作。

流程 3 股東大會的召開和公告的披露

3.1 召開股東大會的預案由公司董事會提出。

會議召開三十日前以公司董事會名義以公告的方式在《上海證券 報》上發(fā)布通知，通知內容包括召開會議的時間、地點、主持人、議 題、參會人員資格的確定辦法、委托書辦理方法等。對公司董事、監(jiān) 事、高管人員以書面方式在股東大會召開前十日送達會議通知。3.3 證券事務代表按照會議通知中確定的股權登記日向上海登記結算 公司查詢股東名冊。

3.4 證券部部長對股東大會的議案、決議進行草擬。

3.5 股東大會召開前兩個工作日內進行參會股東的股權登記，對法人 股股東和個人股股東分別按照相應的規(guī)定進行登記。3.6 向上海交易所申請本公司股票在召開股東大會當天停牌。3.7 證券部部長協(xié)助董事會秘書按時組織召開股東大會，證券事務代 表辦理股東簽到手續(xù)，進行股權統(tǒng)計，按規(guī)定確定會議監(jiān)票、計票人 員，及時修改會議中間所需修改的議案及決議，做好會議記錄，會議 結束后，做好董事會成員在會議決議和記錄上的簽字工作。3.8 證券事務代表為股東大會見證律師提供見證所需材料。3.9 證券部部長草擬股東大會決議公告，由公司董事會秘書、總經(jīng)理、董事長審核后報上海證券交易所，由交易所監(jiān)管人員進行初審、復審 后，交《香港商報》、《上海證券報》報紙披露，并在交易所網(wǎng)上進 行披露。

3.10 整理保存會議文書文檔和電子文檔。

定期報告的編制和公告

4.1 在每一會計年度前三個月、九個月結束后三十天內編制公司季度 報告，在每一會計年度前六個月結束后六十日內編制公司半年度報 告，在每一會計年度結束后一百二十日內編制公司年度報告。編制依 據(jù)是中國證監(jiān)會、上海交易所有關文件要求。

4.2 編制定期報告前需向公司生產、運輸、經(jīng)營及財務部門收集公司 有關運行情況資料，真實、準確、完整、及時地編制完成定期報告。4.3 定期報告編制完成后由公司董事會秘書、總經(jīng)理審核后提交公司 董事會審議。

4.4 召開公司董事會、監(jiān)事會分別審議定期報告，形成會議決議和會 議記錄，由董事、監(jiān)事在相應的會議決議和會議記錄上簽字。4.5 定期報告在董事會召開后兩個工作日內由董事會秘書或證券部部 長送往上海證券交易所，由監(jiān)管人員初審、復審后，《香港商報》 交由、《上海證券報》 在報紙上進行披露，同時在上海交易所網(wǎng)上進行披露。定期報告披露后五日內，將董事長、總經(jīng)理、財務負責人、會計主管 人員簽名的定期報告原件各兩份寄給中國證監(jiān)會及呼和浩特特派辦。

4.6 證券部業(yè)務員將定期報告的文本文件和電子文件整理、存檔。4.7 定期報告主要由證券部部長草擬審核，證券事務代表和證券業(yè)務 員配合做好這項工作。

分紅派息事項和公告

5.1 在年度股東大會召開后兩個月內，公司需實施分紅派息具體方案。

5.2 根據(jù)董事會、股東大會通過的利潤分配方案草擬分紅派息公告，內容包括分紅方案、股權登記日、發(fā)放辦法、發(fā)放時間。分紅派息公 告經(jīng)公司董事會秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，在股權登記日前三個 工作日內在《香港商報》、《上海證券報》上發(fā)布分紅派息實施公告。5.3 與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理委托發(fā)放紅利 手續(xù)，辦理分紅派息確認書，與公司財務部共同按照登記公司提供的 外匯賬戶辦理匯款事項。

5.4 證券事務代表款匯出后兩日內與登記公司辦理收到款項的確認手 續(xù)。

流程 6 公司融資

6.1 在公司發(fā)行股票的條件成熟時，由證券部部長協(xié)助董事會秘書提 出公司增資發(fā)行股票方案，由證券業(yè)務員提供發(fā)行股票相關法律文件 和公司內部有關資料，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會議審定后，提交公司董事會 研究決定。

6.2 由證券部部長協(xié)助董事會秘書選擇公司發(fā)行新股或配股所要聘請 的中介機構，包括券商、會計師、律師，向公司經(jīng)理層董事會提出中 介機構詳細情況意見。

6.3 公司決定各中介機構后，由證券部部長協(xié)助董事會秘書草擬簽訂

用會計師事務所合同。

6.4 由證券部部長協(xié)助董事會秘書組織召開增資發(fā)行股票項目協(xié)調 會，由證券業(yè)務員提供會議所需文件資料，提供會議服務。6.5 發(fā)行初步方案定下后，由證券部部長草擬發(fā)行股票各項議案，包 括發(fā)行種類、數(shù)量、定價、募集資金用途、發(fā)行大致時間，將以上議 案提交董事會、股東大會審議通過后實施。

6.6 證券部部長協(xié)助券商草擬招股意向書，證券業(yè)務員提供相關公司 文件資料，提供相關服務。

6.7 證券部部長協(xié)助董事會秘書、券商完成增資發(fā)行中兩級證監(jiān)會審 核、交易所審核、招股書刊登等事項，協(xié)助提供相關文件資料。6.8 融資到位后，證券部部長負責草擬股份上市公告及股份變動公告 并聯(lián)系刊登事宜，證券業(yè)務員向總經(jīng)理辦提供工商變更登記有關文件，辦理變更登記。

6.9 證券業(yè)務員將增資發(fā)行全過程資料，包括文本文件和電子文件整 理歸檔。

6.10 增資發(fā)行的全過程，由證券部部長在董事會秘書的授權下，組織 證券事務代表、證券業(yè)務員協(xié)助各中介機構共同完成。

流程 7 證券部部長與證監(jiān)會的聯(lián)絡、對股東及中介機構的來訪接待 7.1 證券業(yè)務員定期向中國證監(jiān)會寄送公司定期報告，隨時報送證監(jiān) 會所要求的自查報告和調查。

接受證監(jiān)會組織的巡檢，積極配合檢查，提供所要求提供的資料。7.3 證券部部長根據(jù)證監(jiān)會的整改意見草擬公司整改措施和方案，經(jīng) 董事會審議通過后報證監(jiān)會。

7.4 證券部部長或證券事務代表認真、細致、耐心地解答股東的來電，對不清楚的問題應查閱資料后約定時間另行回答，對股東索要的公司 定期報告或股東大會資料立即辦理郵寄。

7.5 對股東和中介機構的來訪由證券部部長接待，主動熱情地接待上 述人員，實事求是地解答上述人員提出的所有咨詢問題，對涉及公司 商業(yè)秘密和暫不能公開的數(shù)據(jù)婉言謝絕。

7.6 證券部部長組織在證券類媒體上的公司形象宣傳，在每年的定期 報告披露后的適當時間分期進行。

7.7 證券部部長協(xié)助董事會秘書進行公司對外信息披露的統(tǒng)一把關。

流程 8 公司資本運作

8.1 證券部部長根據(jù)公司各產業(yè)發(fā)展狀況不定期提出資本運作建議，對潛虧或已經(jīng)虧損的項目作出收縮或重組的建議，對有前景的項目或 投資作出投資計劃建議，建議公司保持合理資債結構，運用好財務杠 桿作用，發(fā)揮存量資產效益。

8.2 在公司經(jīng)理班子的授權下，證券部部長牽頭組織股票自營，制定 自營操作規(guī)范，由證券業(yè)務員研究選擇自營券種、數(shù)量，基本方案經(jīng) 證券部部長、公司總經(jīng)理同意后進行具體操作。

8.3 證券業(yè)務員按照操作規(guī)范對公司持有的證券進行經(jīng)常性跟蹤研

買入、賣出及持有券種的調整，以上操作需請示證券部部長并填寫記 錄單后進行。

8.4 證券部部長經(jīng)常性與其它券商、機構保持聯(lián)絡，及時了解政策面 基本情況，以便作出準確的投資判斷。

8.5 證券部部長每月向經(jīng)理班子作一次書面報告，報告盈虧情況，并 得到下一步的操作指導。

8.6 證券部部長每年年度終結，將全年自營結果和下一年度打算向經(jīng) 理辦公會議作總結匯報。

流程 9 證券業(yè)務員負責《證券參考》的編輯和印發(fā)

9.1 由證券業(yè)務員從中國證監(jiān)會、上海證券交易所、國家經(jīng)貿委、中 國煤炭網(wǎng)等網(wǎng)站收集有關證券、經(jīng)濟、金融、行業(yè)、伊煤 B 股等信 息，每日一期，編輯成冊。

9.2 將《證券參考》發(fā)送到公司董事長、經(jīng)理層及有關中層領導手中。9.3 每年年初將上一年度有關證券方面的法規(guī)、政策匯編成冊，供有 關領導查閱。

流程 10 證券部與相關部門的工作關系

10.1 證券部直接領導為公司總經(jīng)理、董事會秘書。

10.2 證券部從生產、運輸、經(jīng)營、財務、企管、質管、人事、總辦等 部門獲得公司生產運行的具體數(shù)據(jù)和重大合同簽訂情況，對數(shù)據(jù)、信 息的要求是及時、準確、完整，傳遞需以書面形式進行。10.3 證券部在編制定期報告時，需與財務部合作完成，財務報告和涉 及財務數(shù)據(jù)部分由財務部完成，文字及其它部分由證券部完成。10.4 證券部在召集董事會、股東大會等大型會議時需經(jīng)理辦打印室協(xié) 助，打印會議材料，需后勤部協(xié)助解決食、宿及其它服務事項。10.5 證券部負責提供其它部門需要的董事會、監(jiān)事會、股東大會決議 等文件。其它

11.1 證券部在日常工作中受公司總經(jīng)理的直接領導，對部門工作計劃 執(zhí)行中的檢查、考核由總經(jīng)理、企管部、人事部負責進行。11.2 考核按月度、季度、年度分別進行。

第二篇：上市公司證券部工作流程描述

流程1董事會的召開和公告的披露

1.1由公司董事會提出召開董事會的預案，證券部辦理具體事務。1.2在董事會召開十日前證券事務代表向每位董事、監(jiān)事、高管人員發(fā)出書面會議通知，內容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題及不能出席會議的委托和請假要求。

1.3證券部部長對董事會提交的議題逐項草擬具體議案、協(xié)議、決議。1.4證券部部長協(xié)助董事會秘書按時組織召開公司董事會。證券事務代表負責出席會議的董事、監(jiān)事、高管人員在簽名冊上簽字，對所議議案有修改時及時修改，做好會議記錄。會議結束后，做好董事在決議及會議記錄上的簽字工作。

1.5證券部部長根據(jù)董事會所審議內容草擬董事會決議公告，由公司董事會秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān)管人員進行初審、復審，復審確認后，交《香港商報》、《上海證券報》在會議召開后兩個工作日內發(fā)布公告，同時在上海證券交易所網(wǎng)上進行披露。

1.6證券業(yè)務員整理會議文字材料和電子文檔并存檔。

1.7對會議決定事項，應屬于哪個部門具體執(zhí)行，證券業(yè)務員將全部文件資料復印后交付該部門執(zhí)行。

1.8董事會籌備、組織召開整個過程由董事會秘書把關，證券部部長 牽頭，負責草擬、審核會議材料和與上海證券交易所、報社披露公告的聯(lián)絡工作，由證券事務代表和證券業(yè)務員辦理具體事項。流程2監(jiān)事會的召開及公告的披露

2.1公司監(jiān)事會提出召開監(jiān)事會的預案，證券部具體辦理。2.2在監(jiān)事會召開十日前證券業(yè)務員向每位監(jiān)事發(fā)出書面會議通知，內容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題及不能出席會議時的委托和請假要求。

2.3證券部部長對監(jiān)事會所提交的預案逐項草擬具體議案、決議。2.4證券部部長協(xié)助董事會主席按時組織召開公司監(jiān)事會。證券業(yè)務員做好出席會議監(jiān)事的簽到工作，做好決議的修改和會議記錄工作，會議結束后，做好監(jiān)事在會議記錄和決議上的簽字工作。

2.5證券部部長根據(jù)監(jiān)事會所審議內容草擬監(jiān)事會決議公告，由公司監(jiān)事會主席、董事會秘書審核后，交由上海證券交易所上市部監(jiān)管人員進行初審、復審，復審確認后，交《香港商報》、《上海證券報》在會議召開后兩個工作日內發(fā)布公告，同時，在上海證券交易所網(wǎng)上進行披露。

2.6證券業(yè)務員整理會議文字材料和電子文檔并存檔。

2.7監(jiān)事會召開全過程由證券部部長牽頭，由一名證券業(yè)務員具體負責監(jiān)事會具體工作。

流程3股東大會的召開和公告的披露 3.1召開股東大會的預案由公司董事會提出。

3.2會議召開三十日前以公司董事會名義以公告的方式在《上海證券報》上發(fā)布通知，通知內容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題、參會人員資格的確定辦法、委托書辦理方法等。對公司董事、監(jiān)事、高管人員以書面方式在股東大會召開前十日送達會議通知。3.3證券事務代表按照會議通知中確定的股權登記日向上海登記結算公司查詢股東名冊。

3.4證券部部長對股東大會的議案、決議進行草擬。

3.5股東大會召開前兩個工作日內進行參會股東的股權登記，對法人股股東和個人股股東分別按照相應的規(guī)定進行登記。3.6向上海交易所申請本公司股票在召開股東大會當天停牌。3.7證券部部長協(xié)助董事會秘書按時組織召開股東大會，證券事務代表辦理股東簽到手續(xù)，進行股權統(tǒng)計，按規(guī)定確定會議監(jiān)票、計票人員，及時修改會議中間所需修改的議案及決議，做好會議記錄，會議結束后，做好董事會成員在會議決議和記錄上的簽字工作。3.8證券事務代表為股東大會見證律師提供見證所需材料。

3.9證券部部長草擬股東大會決議公告，由公司董事會秘書、總經(jīng)理、董事長審核后報上海證券交易所，由交易所監(jiān)管人員進行初審、復審后，交《香港商報》、《上海證券報》報紙披露，并在交易所網(wǎng)上進行披露。

3.10整理保存會議文書文檔和電子文檔。流程4定期報告的編制和公告

4.1在每一會計前三個月、九個月結束后三十天內編制公司季度報告，在每一會計前六個月結束后六十日內編制公司半報告，在每一會計結束后一百二十日內編制公司報告。編制依據(jù)是中國證監(jiān)會、上海交易所有關文件要求。

4.2編制定期報告前需向公司生產、運輸、經(jīng)營及財務部門收集公司有關運行情況資料，真實、準確、完整、及時地編制完成定期報告。4.3定期報告編制完成后由公司董事會秘書、總經(jīng)理審核后提交公司董事會審議。

4.4召開公司董事會、監(jiān)事會分別審議定期報告，形成會議決議和會議記錄，由董事、監(jiān)事在相應的會議決議和會議記錄上簽字。4.5定期報告在董事會召開后兩個工作日內由董事會秘書或證券部部長送往上海證券交易所，由監(jiān)管人員初審、復審后，交由《香港商報》、《上海證券報》在報紙上進行披露，同時在上海交易所網(wǎng)上進行披露。定期報告披露后五日內，將董事長、總經(jīng)理、財務負責人、會計主管 人員簽名的定期報告原件各兩份寄給中國證監(jiān)會及呼和浩特特派辦。4.6證券部業(yè)務員將定期報告的文本文件和電子文件整理、存檔。4.7定期報告主要由證券部部長草擬審核，證券事務代表和證券業(yè)務員配合做好這項工作。

流程5分紅派息事項和公告

5.1在股東大會召開后兩個月內，公司需實施分紅派息具體方案。5.2根據(jù)董事會、股東大會通過的利潤分配方案草擬分紅派息公告，內容包括分紅方案、股權登記日、發(fā)放辦法、發(fā)放時間。分紅派息公告經(jīng)公司董事會秘書、總經(jīng)理、董事長審核后，在股權登記日前三個工作日內在《香港商報》、《上海證券報》上發(fā)布分紅派息實施公告。5.3與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理委托發(fā)放紅利手續(xù)，辦理分紅派息確認書，與公司財務部共同按照登記公司提供的外匯賬戶辦理匯款事項。

5.4證券事務代表款匯出后兩日內與登記公司辦理收到款項的確認手續(xù)。

流程6公司融資

6.1在公司發(fā)行股票的條件成熟時，由證券部部長協(xié)助董事會秘書提出公司增資發(fā)行股票方案，由證券業(yè)務員提供發(fā)行股票相關法律文件和公司內部有關資料，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會議審定后，提交公司董事會 研究決定。

6.2由證券部部長協(xié)助董事會秘書選擇公司發(fā)行新股或配股所要聘請的中介機構，包括券商、會計師、律師，向公司經(jīng)理層董事會提出中介機構詳細情況意見。

6.3公司決定各中介機構后，由證券部部長協(xié)助董事會秘書草擬簽訂與各中間機構的合同、協(xié)議，包括承銷協(xié)議、律師法律顧問合同、聘用會計師事務所合同。

6.4由證券部部長協(xié)助董事會秘書組織召開增資發(fā)行股票項目協(xié)調會，由證券業(yè)務員提供會議所需文件資料，提供會議服務。6.5發(fā)行初步方案定下后，由證券部部長草擬發(fā)行股票各項議案，包括發(fā)行種類、數(shù)量、定價、募集資金用途、發(fā)行大致時間，將以上議案提交董事會、股東大會審議通過后實施。

6.6證券部部長協(xié)助券商草擬招股意向書，證券業(yè)務員提供相關公司文件資料，提供相關服務。

6.7證券部部長協(xié)助董事會秘書、券商完成增資發(fā)行中兩級證監(jiān)會審核、交易所審核、招股書刊登等事項，協(xié)助提供相關文件資料。6.8融資到位后，證券部部長負責草擬股份上市公告及股份變動公告并聯(lián)系刊登事宜，證券業(yè)務員向總經(jīng)理辦提供工商變更登記有關文件，辦理變更登記。

6.9證券業(yè)務員將增資發(fā)行全過程資料，包括文本文件和電子文件整理歸檔。

6.10增資發(fā)行的全過程，由證券部部長在董事會秘書的授權下，組織證券事務代表、證券業(yè)務員協(xié)助各中介機構共同完成。

流程7證券部部長與證監(jiān)會的聯(lián)絡、對股東及中介機構的來訪接待 7.1證券業(yè)務員定期向中國證監(jiān)會寄送公司定期報告，隨時報送證監(jiān)會所要求的自查報告和調查。

7.2接受證監(jiān)會組織的巡檢，積極配合檢查，提供所要求提供的資料。7.3證券部部長根據(jù)證監(jiān)會的整改意見草擬公司整改措施和方案，經(jīng)董事會審議通過后報證監(jiān)會。

7.4證券部部長或證券事務代表認真、細致、耐心地解答股東的來電，對不清楚的問題應查閱資料后約定時間另行回答，對股東索要的公司定期報告或股東大會資料立即辦理郵寄。

7.5對股東和中介機構的來訪由證券部部長接待，主動熱情地接待上述人員，實事求是地解答上述人員提出的所有咨詢問題，對涉及公司商業(yè)秘密和暫不能公開的數(shù)據(jù)婉言謝絕。

7.6證券部部長組織在證券類媒體上的公司形象宣傳，在每年的定期報告披露后的適當時間分期進行。

7.7證券部部長協(xié)助董事會秘書進行公司對外信息披露的統(tǒng)一把關。流程8公司資本運作

8.1證券部部長根據(jù)公司各產業(yè)發(fā)展狀況不定期提出資本運作建議，對潛虧或已經(jīng)虧損的項目作出收縮或重組的建議，對有前景的項目或投資作出投資計劃建議，建議公司保持合理資債結構，運用好財務杠桿作用，發(fā)揮存量資產效益。

8.2在公司經(jīng)理班子的授權下，證券部部長牽頭組織股票自營，制定自營操作規(guī)范，由證券業(yè)務員研究選擇自營券種、數(shù)量，基本方案經(jīng)證券部部長、公司總經(jīng)理同意后進行具體操作。

8.3證券業(yè)務員按照操作規(guī)范對公司持有的證券進行經(jīng)常性跟蹤研究，并進行投資組合搭配，以收益最大化、風險最小化為目的，決定買入、賣出及持有券種的調整，以上操作需請示證券部部長并填寫記錄單后進行。

8.4證券部部長經(jīng)常性與其它券商、機構保持聯(lián)絡，及時了解政策面基本情況，以便作出準確的投資判斷。

8.5證券部部長每月向經(jīng)理班子作一次書面報告，報告盈虧情況，并得到下一步的操作指導。

8.6證券部部長每年終結，將全年自營結果和下一打算向經(jīng)理辦公會議作總結匯報。

流程9證券業(yè)務員負責《證券參考》的編輯和印發(fā)

9.1由證券業(yè)務員從中國證監(jiān)會、上海證券交易所、國家經(jīng)貿委、中國煤炭網(wǎng)等網(wǎng)站收集有關證券、經(jīng)濟、金融、行業(yè)、伊煤B股等信息，每日一期，編輯成冊。

9.2將《證券參考》發(fā)送到公司董事長、經(jīng)理層及有關中層領導手中。9.3每年年初將上一有關證券方面的法規(guī)、政策匯編成冊，供有關領導查閱。

流程10證券部與相關部門的工作關系

10.1證券部直接領導為公司總經(jīng)理、董事會秘書。

10.2證券部從生產、運輸、經(jīng)營、財務、企管、質管、人事、總辦等部門獲得公司生產運行的具體數(shù)據(jù)和重大合同簽訂情況，對數(shù)據(jù)、信息的要求是及時、準確、完整，傳遞需以書面形式進行。

10.3證券部在編制定期報告時，需與財務部合作完成，財務報告和涉及財務數(shù)據(jù)部分由財務部完成，文字及其它部分由證券部完成。10.4證券部在召集董事會、股東大會等大型會議時需經(jīng)理辦打印室協(xié)助，打印會議材料，需后勤部協(xié)助解決食、宿及其它服務事項。10.5證券部負責提供其它部門需要的董事會、監(jiān)事會、股東大會決議等文件。11其它

11.1證券部在日常工作中受公司總經(jīng)理的直接領導，對部門工作計劃執(zhí)行中的檢查、考核由總經(jīng)理、企管部、人事部負責進行。11.2考核按月度、季度、分別進行。

第三篇：上市公司證券部試用期工作總結報告

試用期工作總結報告

XX(部門

XX（姓名）

基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了XX公司，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經(jīng)結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉變?yōu)楣ぷ魅私巧?，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結如下：

一．迅速適應并融入的工作環(huán)境

其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內心有過一絲的不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應并融入新的工作環(huán)境。

二．迅速了解并經(jīng)歷的工作內容

起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業(yè)輝煌歷程、公司內部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業(yè)務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。

拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。

第四篇：上市公司流程

一、改制階段

1。成立改制小組，由公司各部門主要負責人牽頭。券商和其他中介機構向發(fā)行人提交審慎調查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料，確定改制方案。

2。發(fā)行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協(xié)調會，由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。

3。各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。取得國有資產管理部門對資產評估結果確認及資產折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結果的確認。

4。企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主 要包括：公司設立申請書;主管部門同意公司設立意見書;企業(yè)名稱預核準通知書;發(fā)起人協(xié)議書;公司章程;公司改制可行性研究報告;資金運作可行性研究報告;資產評估報告;資產評估確認書;土地使用權評估報告書;國有土地使用權評估確認書;發(fā)起人貨幣出資驗資證明;固定資產立項批準書;三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。

5。工商行政管理機關批準股份公司成立，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照在創(chuàng)立大會召開后30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。

二、輔導階段

在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構提出股票發(fā)行上市申請;超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。

1、輔導內容主要包括以下方面：

股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性;股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統(tǒng)獨立完整性；

對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的培訓;建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構，并實現(xiàn)規(guī)范運作;依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度;建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現(xiàn)有效運作;建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;規(guī)范股份公司和控股股東及其他關聯(lián)方的關系;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。

2、輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料： 輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件);輔導協(xié)議;輔導計劃;擬發(fā)行公司基本情況資料表;最近兩年經(jīng)審計的財務報告(資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。

三、申報材料制作及申報階段

1、申報材料制作和上報

股份公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監(jiān)會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監(jiān)會審核。

會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

2、初審

中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。

中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，在30日內將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。

中國證監(jiān)督會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告中國證監(jiān)會。

3、發(fā)行審核委員會審核 中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后 60日內，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。

4、核準發(fā)行

依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。

中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月

發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監(jiān)會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。

四、股票發(fā)行及上市階段

1。股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。2?？钦泄烧f明書，通過媒體過巡回進行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。3?？巧鲜泄鏁?，在交易所安排下完成掛牌上市交易。國內IPO上市流程-企業(yè)篇

一、確定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，明確企業(yè)上市的主要目的 ☆企業(yè)上市的優(yōu)點和缺點

☆進行發(fā)行市場分析，選擇合適的發(fā)行時機

二、聘請國內ipo 財務顧問及其他國內顧問

1、挑選財務顧問并簽訂協(xié)議

☆聘請優(yōu)秀的財務顧問是成功上市的重要一步 ☆組建公司的籌建小組

2、制定上市全程

3、選擇上市顧問機構(律師、會計師、資產評估師、券商)并簽訂協(xié)議☆中介機構職能與任務

☆國內ipo企業(yè)上市如何聘用中介機構

三、與顧問機構協(xié)作，擬定并實施企業(yè)改組方案

1、擬定企業(yè)股份制改造方案，取得上級機構和主管部門批準文件 ☆企業(yè)重組遵循的原則

☆企業(yè)上市資產重組的動因、目的和內容 ☆企業(yè)重組基本模式 ☆資產重組技術

☆企業(yè)重組的組織安排及國有股權的處理 ☆企業(yè)重組時資產剝離 ☆土地資產重組的方法

☆企業(yè)重組時企業(yè)包袱和社會負擔的處理

2、向工商局申請公司名稱預登記，取得批準文件

3、向國有資產管理機關遞交資產評估申請報告，取得立項文件

4、資產評估師評估資產，編制評估報告書 ☆對重組企業(yè)的資產評估

5、資產評估報告書上報國有資產管理機關，取得批準文件

6、取得重要合同協(xié)議、各種產權證書。律師界定認證業(yè)主及產權 ☆國內ipo企業(yè)重組過程中的產權界定

7、會計師審計主要發(fā)起人前三年會計資料，編制“模擬會計報表”，提出審計報告書 ☆重組企業(yè)過程中的財務審計

四、籌建股份制公司

1、編制設立股份公司的可行性報告 ☆設立公司發(fā)行上市的可行性報告 ☆設立股份制公司的方式

2、編制發(fā)起人協(xié)議書，邀集發(fā)起人，認股并簽定協(xié)議書 ☆發(fā)起人的邀集

3、取得各發(fā)起人及其法定代表人的營業(yè)執(zhí)照復印件、簡歷表，以及決定入股的董事會決議文件

4、擬定公司的注冊資本，股份發(fā)行額和未來三年利潤

5、編制公司章程，各發(fā)起人蓋章

6、會計師審核公司上市后未來三年的利潤，提出審核意見書

7、編制招股說明書、招股說明書摘要，編制股份募集方案

8、發(fā)起人繳納股金，取得會計師提出的驗資報告書

9、確定公司常年財務顧問、法律顧問、證券托管機構

10、匯總復查文件、批文、各種證書

11、律師認定，提出法律意見書

五、股份制公司成立

1、公司創(chuàng)立會批準公司章程

2、律師認證公司決議文件

3、選舉董事會、監(jiān)事會

4、任命公司高級職員

5、董事會通過上市議案

6、會計師提出新公司驗資報告

7、新公司注冊登記領取營業(yè)執(zhí)照

六、上市輔導

1、確定上市承銷商與推薦人，與上市推薦人簽訂輔導協(xié)議

2、證監(jiān)會派出機構專項負責

3、上市推薦人對公司進行輔導操作

4、推薦人進行盡職調查，提出股份公司運行報告 ☆中介機構的盡職調查 ☆盡職調查的程序和內容

5、證監(jiān)會派出機構核準運行報告

七、路演及股票發(fā)行上市 ☆影響股票發(fā)行定價的因素 ☆發(fā)行人的形象設計與創(chuàng)新

八、上市申請與核準 ☆股票發(fā)行條件的法律規(guī)定 ☆股票發(fā)行文件的編制準則 ☆招股說明書提要與格式 ☆招股說明書編制技巧 ☆中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序

☆上海證券交易所股票上市規(guī)則(2000年修訂本)☆深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2000年修訂本)

舉一個IPO案例 三金藥業(yè) 三金藥業(yè)大股東是桂林三金集團股份有限公司，其持有公司68%股權，股票發(fā)行后，三金集團持股比例稀釋為 61.11%。公司實際控制人為自然人鄒節(jié)明，其直接持有上市公司10.07%股權，同時持有三金集團13.08%股權。三金藥業(yè)計劃首次發(fā)行 4600 萬股 A 股，募集資金計劃用于 10 個項目，這10個項目的投資總額大約為63412.53萬元。

招股說明書顯示，這家醫(yī)藥公司的主營產品涵蓋咽喉口腔用藥系列、抗泌尿系感染用藥系列以及心腦血管用藥系列中成藥產品的研究、生產和銷售。

據(jù)其公司招股書介紹，三金西瓜霜系列產品的年銷售量超過30億片，居國

內喉口類中成藥市場第一位；年銷售收入超過3億元，居國內喉口類中成藥市場第二位；三金片系列產品年銷售量超過20 億片，年銷售收入超過3億元，市場占有率據(jù)國內抗泌尿系感染中成藥市場第一位。

業(yè)績顯示，三金藥業(yè)發(fā)行前三年（即2005 年、2006年、2007年）營業(yè)收入

分別為 74787.7 萬元、79785 萬元和 89304.8 萬元。歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為12752.6萬元、19480萬元和24917.7萬元。

A股市場 IPO暫停歷史

">

第五篇：證券投資報告工作流程

證券投資報告工作流程

一、會議主題：XXXXXXXXXX

二、會議的時間、地點、主辦方、主講人，及工作人員

三、會前：全體員工事先要了解該次投資報告會的主題，了解主講人的執(zhí)業(yè)背景和實操經(jīng)歷，以便于宣傳和邀約客戶來參與。

1、準備------組織聯(lián)系會議場地，確定會議時間，分工安排好各自的職責。

2、宣傳------至少于會前三天將投資會主題內容精心編制成精美傳單或門票及抽獎券之類分派到客戶經(jīng)理手中，然后開會討論擇時擇地有針對性的去派發(fā)。

3、邀約------對象是公司的客戶和準客戶。對那些已成為自己客戶的人我們要主動提前電話通知他們，并表示已為其預留門票，同時非常歡迎他能帶上親友來一起參加。對于曾留住他們點話號碼或其它聯(lián)系方式的客戶也要及時提示通知到位。

四、會中：主要是做好會場的維護工作和服務事項。

1、接待、-------會議正式前的兩個小時工作人員必須著裝整齊提前到場，檢查會場的設施設備，并分派人員到會場門口進行迎賓接待。

2、登記、------可安排兩三人在會場入口處設置接待登記席，臺面放有標明的賜名片箱和登記薄。工作元負責向來客索要名片并登記在薄，同時籍此向來客贈送投資報告會的內容手冊的資。

3、會議-------會議正式開始后全體工作人員要退入場內，分列會場四周形成包圍會場互動客戶之勢。會議進行過程中要留意觀察客戶端反應動向，并隨時為其提供便利服務。

五、會后：對與會來客進行資料整理及跟進服務的工作。將自己邀約的客戶和其他隨行來客整理分類。自己的客戶自己跟，其他客戶合理分配。保證做到會后一兩天內進行一次以上的回訪?；卦L時盡量把公司及個人的優(yōu)勢方面展示和傳達給客戶，趁熱打鐵，促成開戶，巧妙成交。

覃世通

2009-6-21