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      企業(yè)如何進(jìn)行私募股權(quán)融資答案

      時間:2019-05-12 03:15:35下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《企業(yè)如何進(jìn)行私募股權(quán)融資答案》,但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助,當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《企業(yè)如何進(jìn)行私募股權(quán)融資答案》。

      第一篇:企業(yè)如何進(jìn)行私募股權(quán)融資答案

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      1.私募股權(quán)的特點不包括: √

      A B C D 聚合資金

      分散風(fēng)險

      三權(quán)分立

      一股獨大

      正確答案: D

      2.從商業(yè)模式的角度,可將投資者劃分為三類,其中不包括: √

      A B C D 企業(yè)投資者

      金融投資者

      證券投資者

      風(fēng)險投資者

      正確答案: D

      3.投資者的決策原則不包括: √

      A B C D 風(fēng)險和收益平衡

      貨幣時間價值

      超額利潤均沾

      現(xiàn)金為王

      正確答案: C

      4.進(jìn)行私募股權(quán)融資時,投資者選擇項目的主要標(biāo)準(zhǔn)不包括: √

      A B 產(chǎn)業(yè)前景

      現(xiàn)時心境 C D 團(tuán)隊素質(zhì)

      市場遠(yuǎn)景

      正確答案: B

      5.在產(chǎn)業(yè)價值鏈中,()是整條價值鏈的主導(dǎo)環(huán)節(jié),決定整個行業(yè)的興衰?!?/p>

      A B C D 龍頭價值鏈

      普通價值鏈

      核心價值鏈

      短缺價值鏈

      正確答案: A

      6.商業(yè)計劃書的核心內(nèi)容不包括: √

      A B C D 企業(yè)能為客戶創(chuàng)造價值

      純技術(shù)術(shù)語

      企業(yè)的利潤如何得來

      企業(yè)能給投資者能帶來什么回報

      正確答案: B

      7.商業(yè)計劃書的常見錯誤不包括: √

      A B C D 未點名重點

      沒有針對性

      商業(yè)術(shù)語太多

      計劃前后不一致

      正確答案: C

      8.一個好的商業(yè)計劃書需包含十大要素,其中不包括: √

      A B 中心思想和總體綱要

      公司概要 C D 市場分析

      員工個性

      正確答案: D

      9.企業(yè)投資證券的三種主要投資形式不包括: √

      A B C D 普通股形式

      優(yōu)先股形式

      優(yōu)績股形式

      可轉(zhuǎn)債形式

      正確答案: C

      10.企業(yè)的融資要與企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r相匹配,企業(yè)在“孵化”階段可以引進(jìn)的資金是: √

      A B C D 種子資金

      風(fēng)險資金

      培育資金

      成長資金

      正確答案: A 判斷題

      11.選擇財務(wù)投資者,企業(yè)就失去了獨立經(jīng)營權(quán)。此種說法: √

      正確

      錯誤 正確答案: 錯誤

      12.戰(zhàn)略投資者的特點是不要求控股權(quán),只是參股,讓企業(yè)快速上市,最后獲取增值部分的收益。此種說法: √

      正確

      錯誤 正確答案: 錯誤 13.金融投資者控股的目的是把企業(yè)整合到其發(fā)展體系中。此種說法: √

      正確

      錯誤 正確答案: 錯誤

      14.我國國家規(guī)定,私募股權(quán)基金LP的人數(shù)不能超過50人。此種說法 √

      正確

      錯誤 正確答案: 正確

      15.當(dāng)企業(yè)融資后再發(fā)行股份時,投資者有權(quán)按照其他投資者的條件優(yōu)先購買股份。此種說法: √

      正確

      錯誤 正確答案: 正確

      第二篇:企業(yè)如何進(jìn)行私募股權(quán)融資試題及答案

      考試得分

      課程考試已完成,現(xiàn)在進(jìn)入下一步制訂改進(jìn)計劃!本次考試你獲得3.0學(xué)分!

      單選題 正確

      1.私募股權(quán)的特點不包括:

      1.2.3.4.A 聚合資金

      B 分散風(fēng)險

      C 三權(quán)分立

      D 一股獨大

      正確

      2.從商業(yè)模式的角度,可將投資者劃分為三類,其中不包括:

      1.2.3.4.A 企業(yè)投資者

      B 金融投資者

      C 證券投資者

      D 風(fēng)險投資者

      正確

      3.投資者的決策原則不包括:

      1.A 風(fēng)險和收益平衡 2.3.4.B 貨幣時間價值

      C 超額利潤均沾

      D 現(xiàn)金為王

      正確

      4.進(jìn)行私募股權(quán)融資時,投資者選擇項目的主要標(biāo)準(zhǔn)不包括:

      1.2.3.4.A 產(chǎn)業(yè)前景

      B 現(xiàn)時心境

      C 團(tuán)隊素質(zhì)

      D 市場遠(yuǎn)景

      正確

      5.在產(chǎn)業(yè)價值鏈中,()是整條價值鏈的主導(dǎo)環(huán)節(jié),決定整個行業(yè)的興衰。

      1.2.3.4.A 龍頭價值鏈

      B 普通價值鏈

      C 核心價值鏈

      D 短缺價值鏈

      正確

      6.商業(yè)計劃書的核心內(nèi)容不包括:

      1.2.A 企業(yè)能為客戶創(chuàng)造價值

      B 純技術(shù)術(shù)語 3.4.C 企業(yè)的利潤如何得來

      D 企業(yè)能給投資者能帶來什么回報

      正確

      7.商業(yè)計劃書的常見錯誤不包括:

      1.2.3.4.A 未點名重點

      B 沒有針對性

      C 商業(yè)術(shù)語太多

      D 計劃前后不一致

      正確

      8.一個好的商業(yè)計劃書需包含十大要素,其中不包括:

      1.2.3.4.A 中心思想和總體綱要

      B 公司概要

      C 市場分析

      D 員工個性

      正確

      9.企業(yè)投資證券的三種主要投資形式不包括:

      1.2.3.A 普通股形式

      B 優(yōu)先股形式

      C 優(yōu)績股形式 4.D 可轉(zhuǎn)債形式

      正確

      10.企業(yè)的融資要與企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r相匹配,企業(yè)在“孵化”階段可以引進(jìn)的資金是:

      1.2.3.4.A 種子資金

      B 風(fēng)險資金

      C 培育資金

      D 成長資金

      判斷題 正確

      11.選擇財務(wù)投資者,企業(yè)就失去了獨立經(jīng)營權(quán)。此種說法:

      1.2.A B 正確 錯誤

      正確

      12.戰(zhàn)略投資者的特點是不要求控股權(quán),只是參股,讓企業(yè)快速上市,最后獲取增值部分的收益。此種說法:

      1.2.A B 正確

      錯誤

      正確

      13.金融投資者控股的目的是把企業(yè)整合到其發(fā)展體系中。此種說法:

      1.2.A B 正確

      錯誤

      正確

      14.我國國家規(guī)定,私募股權(quán)基金LP的人數(shù)不能超過50人。此種說法

      1.2.A B 正確 錯誤

      正確

      15.當(dāng)企業(yè)融資后再發(fā)行股份時,投資者有權(quán)按照其他投資者的條件優(yōu)先購買股份。此種說法:

      1.2.A B 正確

      錯誤

      第三篇:私募股權(quán)融資論文

      私募股權(quán)融資

      私募股權(quán)融資是指私有企業(yè)(即非上市企業(yè))通過私募形式進(jìn)行的權(quán)益性融資。在交易實施過程中,附帶考慮了投資者將來的退出機制,即通過上市、并購或管理層回購等方式,使投資者出售所持股份并獲利退出。

      在眾多退出方式中,投資者在企業(yè)上市后以出售股票獲利的方式得到的回報最高,達(dá)到4-5倍的比比皆是,有的甚至達(dá)到10倍以上。因此,有上市潛力的私有企業(yè)在上市前進(jìn)行股權(quán)融資,即所謂的Pre-IPO,受到諸多創(chuàng)投機構(gòu)的青睞,在中國私募股權(quán)融資領(lǐng)域已成為一朵獨領(lǐng)風(fēng)騷的奇葩。在本文中,將主要介紹這種私募股權(quán)融資。

      一、參與者

      私募股權(quán)融資一般涉及的參與者包括融資方(目標(biāo)企業(yè)及其原股東)、投資方(創(chuàng)投機構(gòu))和中介機構(gòu)(財務(wù)顧問、律師、會計師、評估機構(gòu)等)。

      如果融資方為目標(biāo)企業(yè),則投資方以對目標(biāo)企業(yè)增資的形式成為目標(biāo)企業(yè)的新股東,資金進(jìn)入目標(biāo)企業(yè);如果融資方為目標(biāo)企業(yè)的原股東(“原股東”),則投資方以受讓股權(quán)的形式成為目標(biāo)企業(yè)的新股東,資金由原股東個人所得。

      投資方一般是創(chuàng)投機構(gòu),也可能會包括個別自然人,但這種情況比較少見。財務(wù)顧問的作用是幫助融資方尋找資金(即投資方),或幫助投資方尋找項目(即融資方),協(xié)助投融資雙方進(jìn)行盡職調(diào)查、撰寫商業(yè)計劃書、組織投融資雙方的協(xié)商和談判。

      律師、會計師、評估機構(gòu)等則對盡職調(diào)查、談判結(jié)果等提供專業(yè)意見。

      二、主要流程

      1、選擇融資方式

      目標(biāo)公司原股東或管理層根據(jù)原股東的需要或公司的發(fā)展戰(zhàn)略,制定融資策略,選擇最適合的融資方式。如果私募股權(quán)融資是最適當(dāng)?shù)娜谫Y方式,則繼續(xù)后面的步驟。

      2、設(shè)計融資方案

      融資方案主要包括資金用途、融資規(guī)模、擬出讓的股權(quán)、適合公司需要的投資者和切實可行的時間表。

      3、財務(wù)顧問盡職調(diào)查

      在確定融資方案后,財務(wù)顧問進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查,為商業(yè)計劃書的撰寫以及向投資方的推介做好準(zhǔn)備。

      財務(wù)顧問盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括歷史沿革、資產(chǎn)權(quán)屬、主要財務(wù)指標(biāo)、主要產(chǎn)品、技術(shù)優(yōu)勢、銷售渠道、主要債權(quán)債務(wù)、重要客戶及其反饋意見等。通過上述內(nèi)容的調(diào)查,發(fā)掘公司的投資價值和投資亮點。

      4、撰寫商業(yè)計劃書

      財務(wù)顧問根據(jù)盡職調(diào)查撰寫商業(yè)計劃書,全面、系統(tǒng)地介紹目標(biāo)公司及其原股東,重點是目標(biāo)公司的投資亮點,這將直接影響到私募股權(quán)融資的定價。

      5、尋找潛在的投資者

      根據(jù)融資方的實際需求,尋找適當(dāng)?shù)耐顿Y者。創(chuàng)投機構(gòu)一般不擅長實體企業(yè)的運作,因而除了必要的監(jiān)督外,不會過多干涉目標(biāo)公司的經(jīng)營管理。但由于它

      們往往會投資多個行業(yè)、多家企業(yè),因而又具備為目標(biāo)企業(yè)提供資源和渠道的條件。所以,融資方通常希望能找到實力強、影響力大的創(chuàng)投企業(yè)。

      6、投融資雙方初步洽談

      財務(wù)顧問向投資方提供商業(yè)計劃書并盡職推薦融資項目,組織投融資雙方初步洽談,隨后簽訂《保密協(xié)議》、《投資意向書》,為后續(xù)步驟打下基礎(chǔ)。

      7、投資方盡職調(diào)查

      投資方進(jìn)行盡職調(diào)查,核實融資方和財務(wù)顧問提供的資料,并根據(jù)自身關(guān)注的重點內(nèi)容進(jìn)行其他調(diào)查。一般會聘請專門的機構(gòu)(律師、會計師、評估機構(gòu))提供專業(yè)服務(wù)。

      8、協(xié)商與談判

      當(dāng)投資方確信投資項目可行時,在財務(wù)顧問的安排下與融資方協(xié)商投資條款,談判確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

      談判的重點通常包括以下三個方面的內(nèi)容:

      1)定價。

      現(xiàn)在通行的定價方法是市盈率法,也稱“PE倍數(shù)法”,即按企業(yè)相應(yīng)的凈利潤(扣除非經(jīng)常性損益),乘以某個PE值,得出企業(yè)價值,再乘以擬出讓的股權(quán),投資方應(yīng)投入的金額。需要注意的是,對于增資入股方式,企業(yè)價值應(yīng)是上述“企業(yè)價值”再加上投資金額(得出通常所說的“投資后的企業(yè)價值”)。但是,在實際談判中,創(chuàng)投機構(gòu)往往并不加上投資金額,因而其所謂的投資價值實際上是“投資前的企業(yè)價值”,會給企業(yè)造成定價虛高的假相。

      PE值的高低,主要取決于企業(yè)的成長性、競爭優(yōu)勢和上市時間表。

      2)大股東債權(quán)債務(wù)。

      如果大股東欠目標(biāo)企業(yè)的錢,投資方必然會要求大股東在指定期限內(nèi)清償。如果目標(biāo)企業(yè)欠大股東的錢,投資方一般不會希望自己投入的資金用來向大股東償債,因而會要求大股東減免目標(biāo)企業(yè)的債務(wù)。

      3)對賭條款。

      投資方為了保障其投資利益,會要求融資方接受一定的對賭條款,即在對賭(一般為投資當(dāng)年,如果投資行為發(fā)生在年末,則為次年,也有可能為當(dāng)年加次年)。但如果投資方處于非常強勢的地位,其往往只要求融資方在達(dá)不到要求的情況下對其給予補償,而不同意融資方在達(dá)到或超出要求的情況下,對原股東給予足夠的獎勵,甚至不給予獎勵。

      例如,某公司于2009年3月通過資增擴股引入私募資金5000萬元,按2009年凈利潤4000萬元、PE=5.375確定公司價值為21500萬元(投資后的企業(yè)價值),投資方取得公司23.25%的股權(quán)。雙方商定的對賭條款為:

      如果公司在2009實現(xiàn)凈利潤低于預(yù)測凈利潤4000萬元人民幣(不含豁免債權(quán)的收益),則投資方有權(quán)要求公司原股東按以下方式予以補償:

      按公司2009實際完成的凈利潤數(shù)以5.375倍的市盈率估值給予甲方股權(quán)補償,即: 投資方獲得公司原股東補償?shù)墓蓹?quán)差額=5000/(公司2009凈利潤×5.375)-23.25%;投資獲得公司原股東根據(jù)上述約定補償?shù)墓蓹?quán)差額,不需要補繳任何款項或追加任何投資。

      上述差額自公司2009報告完成審計后的30日內(nèi),由公司根據(jù)上述約定辦理相關(guān)完成工商變更登記,調(diào)整原股東及投資方各方出資額及股權(quán)比例。

      9、簽訂《投資協(xié)議》

      10、投資方投入資金、辦理工商變更登記

      11、執(zhí)行《投資協(xié)議》,包括對賭條款等

      三、相關(guān)費用

      私募股權(quán)融資涉及的主要費用是中介機構(gòu)的服務(wù)費,其中又以財務(wù)顧問的傭金為主。

      財務(wù)顧問的傭金通常由融資方支付,通常為融資額的3-5%。在撰寫商業(yè)計劃書之前,財務(wù)顧問可以要求融資方預(yù)付10-20萬元。如果私募成功,則在最終應(yīng)付的傭金中扣減預(yù)付費用;如果私募不成功,則該筆預(yù)付費用作為項目啟動費用,無需退還。

      律師、會計師、評估機構(gòu)的服務(wù)費用分別為20-30萬元不等,如果與改制上市選擇的服務(wù)機構(gòu)相同,則費用可能會有所降低。

      第四篇:私募股權(quán)融資

      1.基本概念

      ? 私募股權(quán)融資(Private Equity)

      非上市公司通過非公共渠道的手段,定向引入具有戰(zhàn)略價值的股權(quán)投資人。該直接融資方式是除銀行貸款和公開上市(包括買殼上市后的再融資)之外的另外一種主要的融資方式。

      ? 私募股權(quán)投資(Private Equity Investment)

      投資人對非上市公司進(jìn)行的股權(quán)投資。投資人一般包括:發(fā)展資本、夾層資本、基本建設(shè)、管理層收購或杠桿收購、重組、合伙制投資基金等。

      2、私募股權(quán)融資的特點

      ? 所融資金一般不需要抵押、質(zhì)押和擔(dān)保;

      ? 所融資金通常不需要償還,由投資方承擔(dān)投資風(fēng)險;

      ? 投資方不同程度地參與企業(yè)管理,并將投資方的優(yōu)勢與公司結(jié)合,為公司發(fā)展帶來科學(xué)的管理模式、豐富

      資本市場運作經(jīng)驗以及市場渠道、品牌資源和產(chǎn)品創(chuàng)新能力等;

      ? 投資方可以為公司的后續(xù)發(fā)展提供持續(xù)的資金需求,解決企業(yè)的瓶頸,實現(xiàn)企業(yè)超常規(guī)發(fā)展;

      ? 對非上市公司(特別是中小企業(yè))的股權(quán)投資,因流動性差被視為長期投資,所以投資者會要求高于公開市場的回報;

      ? 資金來源廣泛,如富有的個人、戰(zhàn)略投資者、風(fēng)險基金。在國外,還有一些機構(gòu)投資者如杠桿收購基金、養(yǎng)老基金、保險公司等。

      3.退出方式

      ? 公開發(fā)行上市;

      ? 售出或并購;

      ? 其它股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。

      4、私募股權(quán)融資方式與渠道

      ? 項目股權(quán)融資

      單個獨立核算或收益的項目進(jìn)行融資,常見于

      房地產(chǎn)項目、種植養(yǎng)殖園等。

      ? 整體產(chǎn)權(quán)股權(quán)融資

      就企業(yè)整體產(chǎn)權(quán)分拆為若干等額股份。

      ? 企業(yè)員工持股

      包括管理層持股和職工持股,可以理解為先行支付給員工的薪酬獎勵,由于企業(yè)資金流通緊張或出于激勵因素,將相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)作價后,與員工交易,以達(dá)到解決資金問題和打造“金手銬”。

      ? 股權(quán)置換

      企業(yè)之間出于某種利益驅(qū)動的機制,對所持股份作價后,進(jìn)行全部或部分交易。

      5、私募股權(quán)融資的一般性操作流程

      ? 項目選擇和可行性核查

      由于私募股權(quán)投資期限長、流動性低,投資者為了控制風(fēng)險通常對投資對象提出以下要求:

      1)優(yōu)質(zhì)的管理,對不參與企業(yè)管理的金融投資者來說尤其重要;

      2)至少有2至3年的經(jīng)營記錄、有巨大的潛在市場和潛在的成長性、并有令人信服的發(fā)展戰(zhàn)略計劃。投資者關(guān)心盈利的“增長”。高增長才有高回報,因此對企業(yè)的發(fā)展計劃特別關(guān)心;

      3)行業(yè)和企業(yè)規(guī)模(如銷售額)的要求。投資者對行業(yè)和規(guī)模的側(cè)重各有不同,金融投資者會從投資組合分散風(fēng)險的角度來考察一項投資對其投資組合的意義;

      4)估值和預(yù)期投資回報的要求。由于不像在公開市場那么容易退出,私募股權(quán)投資者對預(yù)期投資回報的要求比較高,至少高于投資于其同行業(yè)上市公司的回報率;

      5)年后上市的可能性,這是主要的退出機制;

      6)投資者還要進(jìn)行法律方面的調(diào)查,了解企業(yè)是否涉及糾紛或訴訟、土地和房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)是否完整、商標(biāo)專利權(quán)的期限等問題。很多引資企業(yè)是新興企業(yè),經(jīng)常存在一些法律問題,雙方在項目考查過程中會逐步清理并解決這些問題。

      ? 投資方案設(shè)計和法律文件

      1)估值定價、董事會席位、否決權(quán)和其他公司治理問題、退出策略、確定合同條款清單并提交投資委員會審批等步驟;

      2)投資方和引資方的出發(fā)點和利益不同、稅收考慮不同,雙方經(jīng)常在估值和合同條款清單的談判中產(chǎn)生分歧,解決這些分歧的技術(shù)要求高,所以不僅需要談判技巧,還需要中介的協(xié)助;

      3)在獨立財務(wù)顧問、法律顧問的指導(dǎo)下,對企業(yè)的證照文件、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、保密協(xié)議、相關(guān)委托書、融資計劃書(商業(yè)計劃書)、資產(chǎn)評估(含企業(yè)價值評估)、股東會議決議、并購合同、董事會會議文件、法律文書進(jìn)行確認(rèn)、登記。

      ? 路演與招募

      操作程序的設(shè)計,包括方案設(shè)計、選擇標(biāo)準(zhǔn)、篩選投資人、接觸與談判、變更條件、簽約、過戶、融資確認(rèn)、變更證照手續(xù)與變更公司章程。

      6、投資者關(guān)注點

      股權(quán)融資是一個系統(tǒng)工程,投資方還需要進(jìn)行一系列的調(diào)研與咨詢,關(guān)注方面包括:

      ? 企業(yè)基本狀況

      歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況、組織結(jié)構(gòu)狀況、財務(wù)、技術(shù)、產(chǎn)品、市場、經(jīng)營規(guī)模、生產(chǎn)、采購及供應(yīng)、主要管理人員與技術(shù)人員、產(chǎn)業(yè)政策以及管制政策、企業(yè)或有負(fù)債和或有訴訟事項、環(huán)境、行業(yè)狀況等;? 股東利益導(dǎo)向

      對企業(yè)的股東征詢利益指向進(jìn)行深入細(xì)致的溝通,對股東是否改變股權(quán)結(jié)構(gòu)、放棄持股、放棄控股、降低資產(chǎn)評估值、無形資產(chǎn)的比例調(diào)整、債轉(zhuǎn)股或債務(wù)豁免、債務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整、股權(quán)或資產(chǎn)變更各項事宜、捐贈資產(chǎn)和受捐資產(chǎn)、股權(quán)托管、信托資產(chǎn)托管、高管期權(quán)。

      ? 方案設(shè)計

      經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)規(guī)劃、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)定價、期權(quán)結(jié)構(gòu)、期權(quán)定價、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等設(shè)計。? 資產(chǎn)重組

      針對企業(yè)自身特征,就交易方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、市場、經(jīng)營資源、技術(shù)、人力資源、競爭、高管、組織與企業(yè)文化,開展資產(chǎn)重組(剝離)、業(yè)務(wù)重組(剝離)、供應(yīng)鏈優(yōu)化,達(dá)到企業(yè)的戰(zhàn)略整體上優(yōu)化股東權(quán)益、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)、優(yōu)化管理團(tuán)隊與結(jié)構(gòu)、提高企業(yè)競爭力,提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

      ? 企業(yè)資源優(yōu)化管理

      對企業(yè)的市場、客戶、管理工具、人力資源、生產(chǎn)資源、供應(yīng)資源、財務(wù)資源、政策資源的優(yōu)化管理。

      ? 退出策略

      投資者在開始篩選企業(yè)時就十分注意的因素,包括上市、出讓、股票回購、賣出期權(quán)等方式,其中上市是投資回報最高的退出方式,上市的收益來源是企業(yè)的盈利和資本利得。

      第五篇:私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

      私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

      甲方:

      乙方:

      鑒于甲方正在就 項目(以下簡稱“目標(biāo)項目”)進(jìn)行(股權(quán)/債權(quán))融資,經(jīng)雙方友好協(xié)商,達(dá)成如下私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議:

      第一條 服務(wù)事項:甲方委托乙方就目標(biāo)項目進(jìn)行私募股權(quán)融資。

      第二條 甲方對項目私募股權(quán)融資的基本要求:首筆融資額度:萬元。可在此上下浮動。

      第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

      1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判。2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取私募股權(quán)融資服務(wù)報酬。3.原則上,乙方不能逾越甲方的要求,若在融資過程中,投資商或融資對象提出了與甲方要求相違背的事項,則乙方不能擅作主張,應(yīng)書面征求甲方意見,待甲方正式回復(fù)(傳真或正式文本)后,乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。

      4.乙方的主要工作:

      ⑴ 指派項目融資負(fù)責(zé)人,以全程負(fù)責(zé)該項目的私募股權(quán)融資;⑵ 對項目進(jìn)行審慎調(diào)查;

      ⑶ 審慎調(diào)查情況,制定該項目的融資策略與融資實施進(jìn)度計劃;⑷ 制作項目《商業(yè)計劃書》;

      ⑸ 精心挑選切合的投資商;

      ⑹ 與投資商進(jìn)行初步溝通和答疑;

      ⑺協(xié)助甲方與投資商等的談判;

      ⑻乙方應(yīng)就目標(biāo)項目私募股權(quán)融資進(jìn)展即時向甲方進(jìn)行匯報。

      第四條 甲方的權(quán)利義務(wù)

      1.甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的全面優(yōu)質(zhì)服務(wù);

      2.甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標(biāo)項目上的工作進(jìn)展,乙方應(yīng)如實詳細(xì)回答;

      3.甲方就如實向乙方告知項目重大事項,不得隱瞞或虛報;4.甲方應(yīng)按乙方要求準(zhǔn)備有關(guān)針對投資者的提問,不得有誤;5.甲方應(yīng)對乙方在私募股權(quán)融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復(fù);

      6.甲方應(yīng)配合乙方與投資者的談判,不得無故推遲或拒絕;7.甲方應(yīng)友好、周到地接待重點投資商的考察事宜,可按乙方的指示決定是否要求當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜;8.甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費用。

      第五條 協(xié)議期限

      自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至 年 月 日止(共 個月時間),因甲方原因?qū)е聲r間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若在時間到期后融資工作已進(jìn)入實質(zhì)性關(guān)鍵階段,則經(jīng)甲方同意,期限可延長,具體由雙方簽訂補充協(xié)議進(jìn)行明確。

      第六條 費用支付

      1.該項融資服務(wù)費用總額按首筆融資額的 %,由甲方向乙方支付。費用支付方式:

      ⑴ 前期費用,在雙方簽定私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi),甲方支付 元(大寫 萬元)前期融資服務(wù)費;

      ⑵ 在首筆融資資金到達(dá)有關(guān)賬戶后7日內(nèi),甲方向乙方支付扣除首付費用后的其余款項。

      2.甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定賬戶。

      第七條 雙方承諾

      1.應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù);2.甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé),并保證其真實性、完整性和合法性;

      3.甲方不應(yīng)要求乙方做出有違國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

      第八條 補償條款

      第九條 違約條款

      1.若乙方收了費用后,無故不履行融資相關(guān)義務(wù),則男方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

      2.若甲方不履行誠信義務(wù),向乙方和投資者隱瞞、虛報相關(guān)資料和數(shù)據(jù),則乙方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議,并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金。

      3.若甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進(jìn)行、投資商資金不能到位,如甲方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如期貨資金到位,被收購等)等,則乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議,若甲方拒絕繼續(xù)履行,則乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議,并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金,同時保留要求賠償?shù)臋?quán)利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽損失等)。

      4.叵甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項,則自應(yīng)支付之日起,每逾期一天,按未支付金額的千分之五支付罰金。

      第十條 甲方和乙方的選擇權(quán)

      在簽約后的一個月時間內(nèi);

      1.甲方的選擇權(quán):甲方可以終止本協(xié)議,并以書面的方式通知乙方,甲方已經(jīng)向乙方支付的費用不能再要回,乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提前終止。2.乙方的選擇權(quán):若乙方通過一定時間的工作后,發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較少,則乙方有權(quán)終止服務(wù),并書面通知甲方,但乙方應(yīng)全

      部退回乙方已經(jīng)支付的定金,甲方亦不應(yīng)向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

      第十一條 合同爭議的解決方式

      本合同在履行過程中發(fā)生爭議,由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成,可申請北京市仲裁委員會仲裁,或直接向北京市朝陽區(qū)人民法院起訴。

      第十二條 本合同一式兩份,本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方(章): 乙方(章):

      法定代表人(簽字): 法定代表人(簽字):

      簽定時間: 年 月 日

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