第一篇：清理整頓各類交易場(chǎng)所工作匯報(bào)(局黨委)

關(guān)于開(kāi)展清理整頓各類交易場(chǎng)所 暨地方金融風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知

各典當(dāng)企業(yè)、融資租賃公司，各大宗商品交易市場(chǎng)：

為貫徹落實(shí)全省風(fēng)險(xiǎn)排查視頻會(huì)議精神，全面掌握我市金融風(fēng)險(xiǎn)狀況，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)全市金融秩序穩(wěn)定，現(xiàn)將我市商務(wù)系統(tǒng)排查工作安排如下：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議以及全省經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，按照省政府“金融要大發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)要嚴(yán)防范”的總體要求，全面排查金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，健全完善風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全市金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行、科學(xué)發(fā)展，更好地發(fā)揮金融在“推進(jìn)富民強(qiáng)市、建設(shè)幸福泰安”的支撐和保障作用。

二、排查對(duì)象和內(nèi)容。

這次風(fēng)險(xiǎn)排查的對(duì)象為全市12家典當(dāng)行，1家融資租賃公司，大宗商品交易市場(chǎng)等。

這次排查的重點(diǎn)內(nèi)容：一是風(fēng)險(xiǎn)情況，重點(diǎn)檢查法人治理結(jié)構(gòu)是否完善，管理層和高管人員內(nèi)部控制能力是否具備；內(nèi)控機(jī)制是否健全，各項(xiàng)基礎(chǔ)型、系統(tǒng)性建設(shè)是否存在缺陷；規(guī)章制度是否健全落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否到位；業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理是否依法合規(guī)等。二是民間融資領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)情況，重點(diǎn)排查非法集資、高利貸等風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、排查日程安排

1、企業(yè)自查（4月13日前）。各企業(yè)對(duì)照排查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行拉網(wǎng)式風(fēng)險(xiǎn)自查，全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)。4月20日前形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)市商務(wù)局。

2、重點(diǎn)抽查（4月14日-5月13日）。抽查6家典當(dāng)行，1家融資租賃公司。

3、整改提高（5月14日-6月30日）。對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題，要認(rèn)真研究分析，逐一限期整改，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的一些共性、根本性的問(wèn)題，要立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，從體制、機(jī)制和制度等方面，進(jìn)一步建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

4、總結(jié)驗(yàn)收（7月1日-7月15日）。市商務(wù)局組織對(duì)排查整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

四、工作要求

1、提高認(rèn)識(shí)。各典當(dāng)行、融資租賃公司、大宗商品交易市場(chǎng)要高度重視此次金融風(fēng)險(xiǎn)排查工作，要積極配合商務(wù)部門，精心組織、穩(wěn)步推進(jìn)，確保排查工作取得實(shí)效。

2、嚴(yán)肅工作紀(jì)律。風(fēng)險(xiǎn)排查工作不能影響正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，對(duì)排查出的問(wèn)題，要嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)禁私自對(duì)外擴(kuò)散，防止惡意炒作。

附：泰安市商務(wù)局典當(dāng)和融資租賃企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

二○一二年三月二十七日

第二篇：國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所

國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所

切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定

國(guó)發(fā) 〔2011〕 38 號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

近年來(lái)，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場(chǎng)所設(shè)立和交易活動(dòng)中違法違規(guī)問(wèn)題日益突出，風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，引起了社會(huì)廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：

一、高度重視各類交易場(chǎng)所違法交易活動(dòng)蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)

交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)，進(jìn)行有序交易的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開(kāi)性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運(yùn)行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場(chǎng)所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前，一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開(kāi)展證券期貨交易活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問(wèn)題。這些問(wèn)題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。

各地人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，高度重視各類交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序的各項(xiàng)工作。各類交易場(chǎng)所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制

為加強(qiáng)對(duì)清理整頓交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會(huì)牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議”（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）制度。聯(lián)席會(huì)議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級(jí)人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對(duì)各類交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會(huì)。

聯(lián)席會(huì)議不代替國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對(duì)經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，由國(guó)務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)席會(huì)議及相關(guān)部門和省級(jí)人民政府要及時(shí)溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場(chǎng)所清理整頓和規(guī)范工作。

三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序

自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。

除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。

四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作

各省級(jí)人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。對(duì)從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。各省級(jí)人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報(bào)國(guó)務(wù)院備案。

聯(lián)席會(huì)議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實(shí)推動(dòng)清理整頓工作有效、有序開(kāi)展。商務(wù)部要在聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場(chǎng)管理辦法，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)有序回歸現(xiàn)貨市場(chǎng)。聯(lián)席會(huì)議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷、開(kāi)戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開(kāi)展自查自清，做好善后工作。

國(guó)務(wù)院

二○一一年十一月十一日

第三篇：清理整頓各類交易場(chǎng)所 名單

清理整頓各類交易場(chǎng)所 名單

2012年11月7日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站在顯要位置發(fā)布了浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳等八?。▍^(qū)、市）工作率先通過(guò)了聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收的信息。2013年01月10日,牽頭清理整頓工作部際聯(lián)席會(huì)議的中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)，河北、安徽、江西、四川、陜西、大連、青島、廈門第二批八省市清理整頓工作通過(guò)聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收。至此，通過(guò)聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的省區(qū)市達(dá)16個(gè)，已近全國(guó)36省區(qū)市半數(shù)。據(jù)悉，尚未驗(yàn)收的省區(qū)市絕大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，正準(zhǔn)備報(bào)送檢查驗(yàn)收材料。

去年11月，首批八省市區(qū)的清理整頓工作得到驗(yàn)收。這些省市區(qū)包括浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳。按照國(guó)務(wù)院確定的方針，地方性交易場(chǎng)所的審批和監(jiān)管權(quán)仍然在各個(gè)省級(jí)人民政府，即“誰(shuí)的孩子誰(shuí)抱”。清理整頓工作主要內(nèi)容是關(guān)閉一批嚴(yán)重違法的，并對(duì)存量的交易場(chǎng)所進(jìn)行規(guī)范，新設(shè)交易場(chǎng)所要符合總量控制和合理布局的原則。

2011年各類交易場(chǎng)所野蠻生長(zhǎng)，涉及股權(quán)、商品、貴金屬和文化藝術(shù)等多種類型。其存在的問(wèn)題主要是違規(guī)、違法進(jìn)行類證券期貨交易，風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，威脅地方金融穩(wěn)定。當(dāng)年11月國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（即國(guó)務(wù)院38號(hào)文），要求各省級(jí)人民政府對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所進(jìn)行集中清理整頓。

38號(hào)文的核心可以概括為“三不準(zhǔn)”：不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。去年7月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（37號(hào)文），進(jìn)一步明確了清理整頓政策界限、工作要求和監(jiān)管責(zé)任。清理整頓工作也從調(diào)查摸底和上報(bào)情況進(jìn)入實(shí)施階段。

據(jù)證監(jiān)會(huì)昨日的情況通報(bào)，首批八省區(qū)市通過(guò)聯(lián)席會(huì)議檢查驗(yàn)收后，各地明顯加快清理整頓工作步伐，清理整頓不斷取得突破。

大宗商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所從事標(biāo)準(zhǔn)化合約集中交易的違規(guī)行為也得到有效遏制。各地在清理整頓過(guò)程中，嚴(yán)重違法涉嫌犯罪的移交公安機(jī)關(guān)調(diào)查處理，禁止上市交易新合約，已上市標(biāo)準(zhǔn)化合約到期完成交收，同時(shí)對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行修改，大宗商品中遠(yuǎn)期交易有序回歸現(xiàn)貨市場(chǎng)。

不過(guò)，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者發(fā)現(xiàn)，部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的清理整頓工作進(jìn)展并沒(méi)有內(nèi)地省份快。如天津文交所雖然從去年11月之后沒(méi)有新品上市，但是存量的品種仍在進(jìn)行份額交易。部分品種近日還連續(xù)漲停。

天津文交所網(wǎng)站首頁(yè)顯著位置引用了《國(guó)務(wù)院推進(jìn)濱海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》：“鼓勵(lì)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行金融改革和創(chuàng)新。在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融市場(chǎng)和金融開(kāi)放等方面的重大改革，原則上可安排在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試。”

第四篇：國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)

國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施

意見(jiàn)

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓 各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)

國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)，以下稱國(guó)發(fā)38號(hào)文件)，進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的針對(duì)性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

各類交易場(chǎng)所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級(jí)人民政府)負(fù)責(zé)清理整頓。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限

違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見(jiàn)所稱的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù);已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開(kāi)展自查自清，并做好善后工作。

三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排

(一)排查甄別。各省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)要求，組織對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對(duì)違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁新增交易品種。

(二)整改規(guī)范。各類交易場(chǎng)所對(duì)自身存在問(wèn)題糾正不及時(shí)、不到位的，有關(guān)省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件及本意見(jiàn)的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，對(duì)問(wèn)題交易場(chǎng)所采取整改措施。交易規(guī)則違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易;已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報(bào)本省(區(qū)、市)清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問(wèn)題;權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人的，要予以清理。

(三)檢查驗(yàn)收。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織對(duì)各類交易場(chǎng)所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重點(diǎn)核查交易場(chǎng)所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

(四)分類處置。各省級(jí)人民政府要對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范。對(duì)確有必要保留的，要按照國(guó)發(fā) 38號(hào)文件和本意見(jiàn)的要求履行相應(yīng)審批程序。對(duì)于拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場(chǎng)所，各省級(jí)人民政府要依法依規(guī)堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過(guò)程中，各省級(jí)人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定;對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

各省級(jí)人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對(duì)清理整頓工作過(guò)程、政策措施、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書(shū)面報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)。

四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場(chǎng)所審批政策

(一)把握各類交易場(chǎng)所設(shè)立原則。各省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

(二)嚴(yán)格規(guī)范交易場(chǎng)所設(shè)立審批。

1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn);省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

2.清理整頓前已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：

一是省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級(jí)人民政府確認(rèn);違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級(jí)人民政府組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)后方可繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。

二是未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗(yàn)收通過(guò)后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序。省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級(jí)人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。

3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管辦法，由各省級(jí)人民政府制定。

五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求

(一)統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級(jí)人民政府在開(kāi)展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院、聯(lián)席會(huì)議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問(wèn)題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時(shí)上報(bào)聯(lián)席會(huì)議。

(二)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各省級(jí)人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

(三)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類交易場(chǎng)所監(jiān)管制度，明確各類交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。相關(guān)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會(huì)議成員單位和國(guó)務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

國(guó)務(wù)院辦公廳

第五篇：國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓

各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)

國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)，以下稱國(guó)發(fā)38號(hào)文件），進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的針對(duì)性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

各類交易場(chǎng)所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下稱省級(jí)人民政府）負(fù)責(zé)清理整頓。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限

違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見(jiàn)所稱的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約；另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開(kāi)展自查自清，并做好善后工作。

三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排

（一）排查甄別。各省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)要求，組織對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對(duì)違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁新增交易品種。

（二）整改規(guī)范。各類交易場(chǎng)所對(duì)自身存在問(wèn)題糾正不及時(shí)、不到位的，有關(guān)省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件及本意見(jiàn)的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，對(duì)問(wèn)題交易場(chǎng)所采取整改措施。交易規(guī)則違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易；已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報(bào)本省（區(qū)、市）清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問(wèn)題；權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人的，要予以清理。

（三）檢查驗(yàn)收。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織對(duì)各類交易場(chǎng)所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重點(diǎn)核查交易場(chǎng)所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

（四）分類處置。各省級(jí)人民政府要對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范。對(duì)確有必要保留的，要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的要求履行相應(yīng)審批程序。對(duì)于拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場(chǎng)所，各省級(jí)人民政府要依法依規(guī)堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過(guò)程中，各省級(jí)人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

各省級(jí)人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對(duì)清理整頓工作過(guò)程、政策措施、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書(shū)面報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）。

四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場(chǎng)所審批政策

（一）把握各類交易場(chǎng)所設(shè)立原則。

各省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

（二）嚴(yán)格規(guī)范交易場(chǎng)所設(shè)立審批。

1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

2.清理整頓前已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：

一是省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級(jí)人民政府確認(rèn)；違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級(jí)人民政府組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)后方可繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。

二是未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗(yàn)收通過(guò)后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序。省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級(jí)人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。

3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工

商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管辦法，由各省級(jí)人民政府制定。

五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求

（一）統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級(jí)人民政府在開(kāi)展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院、聯(lián)席會(huì)議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問(wèn)題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時(shí)上報(bào)聯(lián)席會(huì)議。

（二）防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各省級(jí)人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

（三）落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類交易場(chǎng)所監(jiān)管制度，明確各類交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。相關(guān)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會(huì)議成員單位和國(guó)務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

國(guó)務(wù)院辦公廳2012年7月12日