第一篇：關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定做好各類交易場所清理整頓工作的意見

關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定做好各類交易場所清理整頓

工作的意見

工商企字[2011]234號

各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)[2011]38號，以下簡稱《決定》），充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，進(jìn)一步規(guī)范設(shè)立交易所的登記程序，積極配合切實(shí)做好各類交易場所清理整頓工作，現(xiàn)提出以下意見：

一、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《決定》，深刻認(rèn)識清理整頓各類交易場所工作的重要性和緊迫性

《決定》進(jìn)一步明確了各類交易場所的監(jiān)管職責(zé)和政策界限，強(qiáng)調(diào)切實(shí)做好清理整頓和規(guī)范各類交易場所的各項(xiàng)工作，對于防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)作用和深遠(yuǎn)意義。各級工商行政管理部門要深入學(xué)習(xí)《決定》，進(jìn)一步提高對貫徹《決定》重要性和緊迫性的認(rèn)識，切實(shí)增強(qiáng)政治責(zé)任意識和法律意識，嚴(yán)格履行市場準(zhǔn)入和監(jiān)管的法定職責(zé)，在省級人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，積極配合有關(guān)部門切實(shí)做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作，維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定。

二、充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作

（一）規(guī)范交易所設(shè)立程序，嚴(yán)把交易所登記準(zhǔn)入關(guān)。

《決定》規(guī)定：?為規(guī)范交易場所名稱，凡使用‘交易所’字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。??未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用‘交易所’字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。?

自《決定》發(fā)布之日起，各級工商行政管理部門對于未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用?交易所?字樣的交易場所，一律不得為其辦理工商登記。各級工商行政管理部門要對轄區(qū)內(nèi)登記的各類交易場所進(jìn)行調(diào)查，摸清底數(shù)，對于未經(jīng)批準(zhǔn)在名稱中使用?交易所?字樣的交易場所，應(yīng)在2012年2月底前進(jìn)行清理規(guī)范。清理整頓期間，各級工商行政管理部門不得為新設(shè)立的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所辦理工商登記。

各級工商行政管理部門在2011年度企業(yè)年檢中，要按《決定》要求對各類使用?交易所?名稱的交易場所進(jìn)行嚴(yán)格審查。對未取得相關(guān)批準(zhǔn)文件的交易場所，不予辦理年檢，責(zé)令其限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）加強(qiáng)部門間信息溝通共享，形成監(jiān)管執(zhí)法合力。

各級工商行政管理部門要進(jìn)一步加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通，積極利用現(xiàn)有技術(shù)條件，為有關(guān)部門提供所需的企業(yè)相關(guān)信息，提高信息通報(bào)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，提高監(jiān)管效能，形成監(jiān)管合力。

各級工商行政管理部門要積極配合相關(guān)主管部門，按照職責(zé)分工開展大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場清理整頓工作。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保取得實(shí)效

各級工商行政管理部門要高度重視，進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，按照《決定》要求，在省級人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下積極主動做好相關(guān)工作。要結(jié)合實(shí)際，周密部署，確保清理整頓工作扎實(shí)到位。要切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部各職能部門的協(xié)作配合，積極發(fā)揮工商行政管理整體職能作用。

各地要將開展本地區(qū)交易場所清理整頓規(guī)范工作的情況，于2012年2月底前報(bào)送總局企業(yè)注冊局。

國家工商行政管理總局

二〇一一年十一月三十日

第二篇：國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所

國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所

切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定

國發(fā) 〔2011〕 38 號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

近年來，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場所設(shè)立和交易活動中違法違規(guī)問題日益突出，風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，引起了社會廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：

一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)

交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機(jī)會，進(jìn)行有序交易的平臺，具有較強(qiáng)的社會性和公開性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運(yùn)行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前，一些交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些問題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。

各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識，高度重視各類交易場所存在的違法違規(guī)問題，從維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項(xiàng)工作。各類交易場所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制

為加強(qiáng)對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。聯(lián)席會議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。

聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)席會議及相關(guān)部門和省級人民政府要及時(shí)溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。

三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序

自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。

除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作

各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報(bào)國務(wù)院備案。

聯(lián)席會議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實(shí)推動清理整頓工作有效、有序開展。商務(wù)部要在聯(lián)席會議工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。聯(lián)席會議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開展自查自清，做好善后工作。

國務(wù)院

二○一一年十一月十一日

第三篇：國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定

國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防

范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定

國發(fā)?2011?38 號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

近年來，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場所設(shè)立和交易活動中違法違規(guī)問題日益突出，風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，引起了社會廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：

一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn) 交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機(jī)會，進(jìn)行有序交易的平臺，具有較強(qiáng)的社會性和公開性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運(yùn)行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前，一些交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些

問題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。

各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識，高度重視各類交易場所存在的違法違規(guī)問題，從維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項(xiàng)工作。各類交易場所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制

為加強(qiáng)對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。聯(lián)席會議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。

聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)

席會議及相關(guān)部門和省級人民政府要及時(shí)溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。

三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序

自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。

除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作

各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報(bào)國務(wù)院備案。

聯(lián)席會議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實(shí)推動清理整頓工作有效、有序開展。商務(wù)部要在聯(lián)席會議工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。聯(lián)席會議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開展自查自清，做好善后工作。

國務(wù)院

二○一一年十一月十一日

第四篇：國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見

國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施

意見

國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓 各類交易場所的實(shí)施意見

國辦發(fā)〔2012〕37號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號，以下稱國發(fā)38號文件)，進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場所工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

各類交易場所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負(fù)責(zé)清理整頓。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限

違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù);已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。

三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排

(一)排查甄別。各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見要求，組織對本地區(qū)各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴(yán)禁新增交易品種。

(二)整改規(guī)范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時(shí)、不到位的，有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，對問題交易場所采取整改措施。交易規(guī)則違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易;已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報(bào)本省(區(qū)、市)清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題;權(quán)益持有人累計(jì)超過200人的，要予以清理。

(三)檢查驗(yàn)收。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重點(diǎn)核查交易場所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

(四)分類處置。各省級人民政府要對交易場所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范。對確有必要保留的，要按照國發(fā) 38號文件和本意見的要求履行相應(yīng)審批程序。對于拒不整改、無正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規(guī)堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定;對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書面報(bào)告清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)。

四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策

(一)把握各類交易場所設(shè)立原則。各省級人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

(二)嚴(yán)格規(guī)范交易場所設(shè)立審批。

1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn);省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

2.清理整頓前已設(shè)立運(yùn)營的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：

一是省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級人民政府確認(rèn);違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級人民政府組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收通過后方可繼續(xù)運(yùn)營。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報(bào)聯(lián)席會議備案。

二是未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗(yàn)收通過后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場所的要求履行相關(guān)審批程序。省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會議備案。

3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監(jiān)管辦法，由各省級人民政府制定。

五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求

(一)統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國務(wù)院、聯(lián)席會議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時(shí)上報(bào)聯(lián)席會議。

(二)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會穩(wěn)定。

(三)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。相關(guān)省級人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會議成員單位和國務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

國務(wù)院辦公廳

第五篇：清理整頓各類交易場所 名單

清理整頓各類交易場所 名單

2012年11月7日，證監(jiān)會網(wǎng)站在顯要位置發(fā)布了浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳等八?。▍^(qū)、市）工作率先通過了聯(lián)席會議檢查驗(yàn)收的信息。2013年01月10日,牽頭清理整頓工作部際聯(lián)席會議的中國證監(jiān)會昨日通報(bào)，河北、安徽、江西、四川、陜西、大連、青島、廈門第二批八省市清理整頓工作通過聯(lián)席會議檢查驗(yàn)收。至此，通過聯(lián)席會議驗(yàn)收的省區(qū)市達(dá)16個(gè)，已近全國36省區(qū)市半數(shù)。據(jù)悉，尚未驗(yàn)收的省區(qū)市絕大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，正準(zhǔn)備報(bào)送檢查驗(yàn)收材料。

去年11月，首批八省市區(qū)的清理整頓工作得到驗(yàn)收。這些省市區(qū)包括浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳。按照國務(wù)院確定的方針，地方性交易場所的審批和監(jiān)管權(quán)仍然在各個(gè)省級人民政府，即“誰的孩子誰抱”。清理整頓工作主要內(nèi)容是關(guān)閉一批嚴(yán)重違法的，并對存量的交易場所進(jìn)行規(guī)范，新設(shè)交易場所要符合總量控制和合理布局的原則。

2011年各類交易場所野蠻生長，涉及股權(quán)、商品、貴金屬和文化藝術(shù)等多種類型。其存在的問題主要是違規(guī)、違法進(jìn)行類證券期貨交易，風(fēng)險(xiǎn)過大，威脅地方金融穩(wěn)定。當(dāng)年11月國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（即國務(wù)院38號文），要求各省級人民政府對本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓。

38號文的核心可以概括為“三不準(zhǔn)”：不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。去年7月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（37號文），進(jìn)一步明確了清理整頓政策界限、工作要求和監(jiān)管責(zé)任。清理整頓工作也從調(diào)查摸底和上報(bào)情況進(jìn)入實(shí)施階段。

據(jù)證監(jiān)會昨日的情況通報(bào)，首批八省區(qū)市通過聯(lián)席會議檢查驗(yàn)收后，各地明顯加快清理整頓工作步伐，清理整頓不斷取得突破。

大宗商品中遠(yuǎn)期交易場所從事標(biāo)準(zhǔn)化合約集中交易的違規(guī)行為也得到有效遏制。各地在清理整頓過程中，嚴(yán)重違法涉嫌犯罪的移交公安機(jī)關(guān)調(diào)查處理，禁止上市交易新合約，已上市標(biāo)準(zhǔn)化合約到期完成交收，同時(shí)對交易規(guī)則進(jìn)行修改，大宗商品中遠(yuǎn)期交易有序回歸現(xiàn)貨市場。

不過，《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者發(fā)現(xiàn)，部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的清理整頓工作進(jìn)展并沒有內(nèi)地省份快。如天津文交所雖然從去年11月之后沒有新品上市，但是存量的品種仍在進(jìn)行份額交易。部分品種近日還連續(xù)漲停。

天津文交所網(wǎng)站首頁顯著位置引用了《國務(wù)院推進(jìn)濱海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見》：“鼓勵(lì)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行金融改革和創(chuàng)新。在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融市場和金融開放等方面的重大改革，原則上可安排在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試?！?/p>