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      私募自查通知(5篇材料)

      時間:2019-05-12 03:13:36下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《私募自查通知》,但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助,當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《私募自查通知》。

      第一篇:私募自查通知

      關(guān)于做好私募基金“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”相關(guān)工作的通知

      各私募基金管理人:

      為落實國務(wù)院和證監(jiān)會關(guān)于開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查回頭看的決定和部署,加強(qiáng)私募行業(yè)自律管理,做好私募基金事中、事后監(jiān)測監(jiān)控工作,按照協(xié)會近期工作安排及總體部署,現(xiàn)將私募基金“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”相關(guān)重點工作有關(guān)事項通知如下:

      一、積極開展全行業(yè)自查自糾活動

      根據(jù)證監(jiān)會近兩次專項檢查情況,部分私募基金管理人合規(guī)意識薄弱,違法違規(guī)事件不斷,私募基金行業(yè)應(yīng)引以為戒,被檢查發(fā)現(xiàn)問題的私募基金管理人應(yīng)及時整改落實,其他私募基金管理人應(yīng)參照開展自查自糾活動,進(jìn)一步排查機(jī)構(gòu)自身可能存在的重點環(huán)節(jié)風(fēng)險隱患,加強(qiáng)私募機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理,強(qiáng)化守法意識與合規(guī)意識,規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)、重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運作合規(guī)性。自查活動時間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結(jié)束后,協(xié)會將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實整改情況,對自查問題比較嚴(yán)重、整改不到位、問題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險新問題等情況的私募機(jī)構(gòu),協(xié)會將進(jìn)一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的,協(xié)會將及時移交監(jiān)管部門處理。

      二、加強(qiáng)內(nèi)部管理及制度建設(shè),提高風(fēng)控合規(guī)意識

      針對私募基金行業(yè)風(fēng)控意識薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題,通過私募機(jī)構(gòu)開展政策學(xué)習(xí),員工培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)自查等方式,了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識,促進(jìn)內(nèi)部管理制度建設(shè),重點關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內(nèi)部問責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度,是否有效執(zhí)行,是否存在風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身自律意識,完善內(nèi)部風(fēng)險合規(guī)管理,提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平。

      三、強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)意識和社會責(zé)任教育

      面對私募基金行業(yè)存在的風(fēng)控與合規(guī)意識薄弱、社會責(zé)任意識欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題,通過回頭看工作,以政策宣傳、教育培訓(xùn)、典型案例等方式,協(xié)會將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識、合規(guī)意識的教育活動,提升私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識,嚴(yán)格自律,合規(guī)展業(yè)。協(xié)會也將制作相關(guān)政策宣傳課程,列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)強(qiáng)制學(xué)時,便于私募機(jī)構(gòu)及時組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)以及開展內(nèi)部員工培訓(xùn),相關(guān)后續(xù)培訓(xùn)課程及學(xué)時要求協(xié)會另行通知。

      第二篇:私募公司自查情況報告

      xxxx互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)情況自查報告

      為貫徹落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)情況自查工作通知》(以下簡稱“自查通知”)的工作安排,推動互聯(lián)網(wǎng)金融建設(shè)實現(xiàn)規(guī)范化、制度化、常態(tài)化,在即將開展的專項整治前提下,認(rèn)真開展自查工作,進(jìn)一步明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的嚴(yán)謹(jǐn)性及重要性?,F(xiàn)將大連千海金資產(chǎn)管理有限公司自查情況報告如下:

      一、公司基本情況:

      資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“xx”)成立于xx年,注冊資金1000萬人民幣,是經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)的專門從事私募基金投資、資產(chǎn)管理的專業(yè)金融服務(wù)平臺。xxx在發(fā)展過程中主動尋求規(guī)范,積極配合監(jiān)管,于xx年xx月xx日正式獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會授予的私募基金管理人資質(zhì)(登記編號:xx),開啟規(guī)范化的私募基金發(fā)展之路。并與xx、xx律師事務(wù)所達(dá)成戰(zhàn)略合作,為公司提供專業(yè)法律咨詢。

      xx作為只做私募基金投資、資產(chǎn)管理的專業(yè)金融服務(wù)平臺,始終秉承“以人為本,誠信專業(yè),智慧管理,永續(xù)發(fā)展”的企業(yè)理念,為投資者提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

      二、業(yè)務(wù)單一明確,不存在混業(yè)及跨業(yè)經(jīng)營

      自查通知要求各機(jī)構(gòu)必須明確私募基金管理人是否專業(yè)化經(jīng)營,是否兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等非私募基金業(yè)務(wù)。xx自成立以來,嚴(yán)格按照工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍安排開展相關(guān)工作,堅持做到公司信息公開、投資自主決策、資金規(guī)范運作,從未開展過混業(yè)及跨業(yè)經(jīng)營。

      三、風(fēng)控措施完備、資金用途合法合規(guī)

      公司高管團(tuán)隊均來自國內(nèi)知名銀行、私募基金、保險、期貨、大型資產(chǎn)管理公司和政府機(jī)關(guān)等領(lǐng)域,從業(yè)經(jīng)驗平均超過10年。公司以金融人才為基礎(chǔ),搭建金融的核心體系。公司設(shè)有專門的信息技術(shù)部、投資管理部、風(fēng)險控制部,以專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。通過市場調(diào)研、前景分析、流程管理、預(yù)警機(jī)制等方式,有效規(guī)避風(fēng)險,對投資項目安全和收益進(jìn)行全面把控。

      四、微信公眾平臺提供財經(jīng)新聞與信息

      xx無任何網(wǎng)絡(luò)線上交易平臺,xx微信公眾號其主要功能為金融知識,時事財經(jīng)新聞,公司狀況的宣傳與分享。

      Xx

      xx年xx月xx日

      第三篇:私募計劃書

      成立陽光私募基金商業(yè)計劃書

      一、設(shè)立陽光私募基金公司的目的當(dāng)前,我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展,居民財富迅速積累,資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)?外開放的推進(jìn),股權(quán)分置改革基本完成,資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日 趨完善,資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期,為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

      為分享我國金融改革發(fā)展的成果,實現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標(biāo),實現(xiàn)股東利益最大化,同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場,為廣 大投資者提供多層次的金融服務(wù),擬組建陽光私募基金公司。

      二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

      近幾年來,伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長,民間個人財富積累也不斷的高速增長,使得整個社會對高端理財?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象,并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷,諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計顯示,截止2010年12月底,國內(nèi)私募基金公司總計242家,運行的628只產(chǎn)品,總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。

      從市場前景分析,私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持,我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時間內(nèi),中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長,目前,我國私募基金市場初具規(guī)模。

      但與國外成熟市場相比,我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說,都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀,同時受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響,中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市,使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕,市場前景大有可為。

      三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略

      對沖投資策略的重點是不論在牛市或者熊市中,使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報。

      方向性策略:需要對相關(guān)市場的價格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實際交易中,可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個股、不同風(fēng)格(大盤/小盤、成長/價值等)等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致,也不要求組合的市場中性,根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。

      期現(xiàn)、跨期套利策略:由于股指期貨市場和證券市場的投機(jī)性和波動性,造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動,使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會,買入低估的股票組合,同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約,待兩個市場恢復(fù)到合理的基差,同時平倉出場,賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動,可以構(gòu)建低風(fēng)險的跨期套利策略。

      通過上述對沖策略,可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化,買空賣空,嚴(yán)格控制市場敞口等手段實現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長,創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有,并獲得穩(wěn)定的收入,避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報的不確定性,實現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

      三、企業(yè)注冊

      公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字,他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形 式:一是以有限公司的形式注冊,以公司自有資金對外投資;二是以合伙制企業(yè)的形式注冊;三是以投資管理公司的形式注冊,之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作,借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點,但也存在相同的問題,就是由于受到目前政策法規(guī)的限制,經(jīng)營范圍比較單一,不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此,為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化,順利的開展業(yè)務(wù),建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊,之后在具體運作每一個產(chǎn)品的時候,則是以有限合伙企業(yè)的形式展開,這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制,靈活的選擇不同的金融工具,從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。

      四、對沖基金運作流程:

      一.發(fā)行:通過信托,發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運作。

      二.資金募集:1.通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售。

      三.銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品,兩級銀行托管制度。

      四.資金成本:

      1.信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號:150萬-300萬,或總資本金1% 2.中介機(jī)構(gòu)募集資金成本:募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管:0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費用1% 五.募集期:1個月

      六.運作期:封閉運行期1年。

      五、商業(yè)運作盈利模式:

      基金采用滾動發(fā)售模式。

      第一期暫不收取客戶管理費(1%)。認(rèn)購費用(1.5%)抵充銀行托管和銀行代銷費用,由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入,亦可以開始收取管理費,大大增加盈利。

      滾動發(fā)售第二期及三期基金,其意義在于資金成本消減后,轉(zhuǎn)變?yōu)橛?,在固定投資不變的前提下,實現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下,專注于研發(fā),投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長。基金業(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名,大大降低后期基金發(fā)售的成本,及迎來主動性合作的渠道。(轉(zhuǎn)載于:私募計劃書)預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況,如下表:

      第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期:

      第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表

      (注:凈收益:預(yù)期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計提-銀行計提)篇二:私募商業(yè)計劃書 ******有限公司

      商 業(yè) 計 劃 書

      ******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項籌資計劃

      一、本計劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金,擬通過增資擴(kuò)股的方式,募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

      本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東,發(fā)行金額為200萬美元,其中:原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元,新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

      本次增資擴(kuò)股后,總股本將達(dá)220萬美元,新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注:因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制,可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難,本方案將在原框架實質(zhì)的基礎(chǔ)上,調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

      二、本計劃資金用途:

      本計劃擬募集資金us$100萬元,將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下: aaa – fund raising plan confidential

      三、本次增資后利潤情況

      單位:us$ k

      四、本項計劃的時間安排

      本次增資擴(kuò)股計劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

      一、公司簡介 ******有限公司(簡稱“******”)系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司,于2000年12月在中國浙江省市正式成立,并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司,注冊資本美金20萬元,公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

      公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月,雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運作中,學(xué)院做出全力的支持和幫助,并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

      本次計劃通過增資擴(kuò)股,變更為中外合資企業(yè),以獲得發(fā)展資金,實現(xiàn)******的獨立運作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

      二、使命與定位

      使命:開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品,以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

      定位:以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ),配合******大陸發(fā)展計劃,完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能,成為一家獨立運作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè),以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

      三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運營企業(yè)。以美國總部為中心和支持,開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

      公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作,以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持,擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略,以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金,將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。aaa – fund raising plan confidential 在此發(fā)展過程中,將得到美**公司技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控及市場技術(shù)動向信息的支持,并在銷售方面充分利用臺灣公司在臺灣與其他亞太地區(qū)原有的銷售渠道。母公司--美國總部():

      總部位于美國加利福尼亞州的北部城市,距離硅谷僅20英里,使公司能更近地接觸市場及技術(shù)合作者。******體系的總公司是******科技股份有限公司(corp.),由現(xiàn)任總裁在1998年1月創(chuàng)立,產(chǎn)銷pc用數(shù)碼相頭、網(wǎng)路視頻通話影相機(jī)、數(shù)碼兩用(影像、照相)相機(jī)。產(chǎn)品設(shè)計以一般人均可輕松使用為原則,推出后廣受歡迎,自1999年起即為美國市場此產(chǎn)品領(lǐng)域的前三大品牌之一。

      總公司發(fā)行606萬股由32位股東擁有。最初注冊資本為74萬美元,后續(xù)成功增資兩次主要股東包括劉萍、臺達(dá)電及部分vc基金。

      在過去2年(2000年及2001年),業(yè)務(wù)收入都維持在1200萬左右,現(xiàn)總公司的凈資產(chǎn)為309萬美元。

      ******臺灣: ***科技有限公司于1999年在臺灣臺北市成立,業(yè)務(wù)范圍主要包括oem的協(xié)調(diào)和質(zhì)量保證、以及產(chǎn)品銷售。臺灣公司在實現(xiàn)亞洲地區(qū)范圍內(nèi)團(tuán)隊廣泛的業(yè)務(wù)聯(lián)系方面產(chǎn)生了重大作用,同時以優(yōu)越有利的條件與代工商合作,使公司突破資金約束,擴(kuò)大生產(chǎn)以及時滿足市場需求。

      四、公司現(xiàn)有產(chǎn)品及未來研發(fā)方向 e過去以簡單、易用的網(wǎng)上即時、面對面談話(包括軟/硬件)為主,現(xiàn)將逐步擴(kuò)大到游戲、教育、企業(yè)所用的實時視頻通訊軟件。e 相信應(yīng)用是任何網(wǎng)絡(luò)通信成功的關(guān)鍵,因此投入大量的資源到軟件開發(fā),使之能簡便地在e-mail中加入視頻信號、創(chuàng)建視頻電子賀卡和召開視頻會議。(一)現(xiàn)有產(chǎn)品

      公司已完成研發(fā)并進(jìn)入市場的產(chǎn)品主要為: 1.實時視頻通訊應(yīng)用軟件: a.server 1.0(零售版、企業(yè)版及網(wǎng)吧版)b.server 2.0(多服務(wù)器及多語言支持)aaa – fund raising plan confidential篇三:商業(yè)計劃書模板(私募專用)商 項目名稱: 項目單位: 提交日期:

      業(yè) 計 劃 書

      (編制模板)****創(chuàng)業(yè)投資有限公司

      2003年8月制

      保 密 承 諾

      本商業(yè)計劃書內(nèi)容涉及本公司商業(yè)秘密,僅對有投資意向的投資者公開。本公司要求投資公司項目經(jīng)理收到本商業(yè)計劃書時做出以下承諾:

      妥善保管本商業(yè)計劃書,未經(jīng)本公司同意,不得向第三方公開本商業(yè)計劃書涉及的本公司的商業(yè)秘密。

      項目經(jīng)理簽字:

      接 收 日 期: _______年____月____日

      目 錄

      目錄..............................................................2 摘要..............................................................3

      一、基本情況......................................................4

      二、管理層........................................................4

      三、產(chǎn)品與服務(wù)....................................................5

      四、研究與開發(fā)....................................................6

      五、行業(yè)及市場....................................................6

      六、營銷策略......................................................7

      七、產(chǎn)品制造......................................................7

      八、管理..........................................................8

      九、融資計劃......................................................8

      十、財務(wù)說明......................................................9

      十一、風(fēng)險及對策..................................................9 摘 要

      1.公司基本情況(公司名稱、成立時間、注冊資本,股權(quán)結(jié)構(gòu),主營業(yè)務(wù),過去三年的銷售收入、毛利潤、純利潤,公司地點、電話、傳真、聯(lián)系人。)2.主要管理者情況(姓名、性別、年齡、學(xué)歷、畢業(yè)院校,主要經(jīng)歷和經(jīng)營業(yè)績。)3.產(chǎn)品與服務(wù)(產(chǎn)品/服務(wù)介紹,產(chǎn)品技術(shù)水平、新穎性、先進(jìn)性和獨特性,產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。)

      4.研究與開發(fā)(已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平,研發(fā)隊伍技術(shù)水平、競爭力及對外合作情況,已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費及今后投入計劃,對研發(fā)人員的激勵機(jī)制。)5.行業(yè)及市場(行業(yè)歷史與前景,市場規(guī)模及增長趨勢,行業(yè)競爭對手及本公司競爭優(yōu)勢,未來3年市場銷售預(yù)測。)6.營銷策略(在價格、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的措施。)7.產(chǎn)品制造(生產(chǎn)方式,生產(chǎn)工藝,質(zhì)量控制)8.管理(機(jī)構(gòu)設(shè)置,勞動合同,知識產(chǎn)權(quán)管理,人事計劃。)9.融資計劃(資金需求量、使用計劃,擬出讓股份,投資者權(quán)利,可接受的退出方式。)10.財務(wù)預(yù)測(未來3年的銷售收入、利潤、資產(chǎn)回報率等。)

      說明:請在三頁紙內(nèi)完成本摘要。

      1、公司基本情況

      公司名稱: 成立時間: 注冊資本:

      實收資本:(說明其中現(xiàn)金到位數(shù)和無形資產(chǎn))注冊地點: 公司性質(zhì):

      公司沿革:(說明自公司成立以來主營業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊資本等公司基本情形的變動,并說明這些變動的原因)。

      主要股東:(列表說明目前股東的名稱、出資、單位和聯(lián)系電話)。組織機(jī)構(gòu):(用圖來表示)

      主要業(yè)務(wù):公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)和目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)及主營業(yè)務(wù)

      員工人數(shù)及文化結(jié)構(gòu):(員工人數(shù)和文化程度及所占相關(guān)比例,請列表說明。)財務(wù)歷史數(shù)據(jù):(列表說明本及前2年的銷售收入、毛利潤、純利潤、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)等)

      對外投資:(獨資、控股、參股的公司情況并以圖形方式表示。)

      未來3年的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo):(行業(yè)地位、銷售收入、市場占有率、產(chǎn)品品牌以及上市計劃等)

      2、管理層 2.1 公司董事會:(董事成員,姓名,職務(wù),工作單位和聯(lián)系電話,請用表格列出。)2.2 高管層簡介:

      董事長:(姓名,性別,年齡,學(xué)歷,專業(yè),職稱,畢業(yè)院校,聯(lián)系電話,主要篇四:最新的私募商業(yè)計劃書 ******有限公司 商 業(yè) 計 劃 書

      ******有限公司 二零一五年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

      本商業(yè)計劃書屬于商業(yè)秘密,所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計劃書后,收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定:

      1、在未取得******有限公司的書面同意之前,收件人不得將本計劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

      2、若收件人不希望涉足本計劃書所述內(nèi)容,請盡快將本計劃書完整退回本公司。

      3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度,對本計劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

      4、本計劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項籌資計劃

      一、本計劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金,擬通過增資擴(kuò)股的方式,募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

      本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東,發(fā)行金額為200萬美元,其中:原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元,新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

      本次增資擴(kuò)股后,總股本將達(dá)220萬美元,新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注:因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制,可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難,本方案將在原框架實質(zhì)的基礎(chǔ)上,調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

      二、本計劃資金用途:

      本計劃擬募集資金us$100萬元,將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下: aaa – fund raising plan confidential

      三、本次增資后利潤情況

      單位:us$ k

      四、本項計劃的時間安排

      本次增資擴(kuò)股計劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

      一、公司簡介 ******有限公司(簡稱“******”)系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司,于2000年12月在中國浙江省市正式成立,并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司,注冊資本美金20萬元,公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

      公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月,雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運作中,代寫商業(yè)計劃書書,融資計劃書,需要聊邱邱:耳領(lǐng)司儀留舅舅散散酒。學(xué)院做出全力的支持和幫助,并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

      本次計劃通過增資擴(kuò)股,變更為中外合資企業(yè),以獲得發(fā)展資金,實現(xiàn)******的獨立運作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

      二、使命與定位

      使命:開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品,以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

      定位:以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ),配合******大陸發(fā)展計劃,完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能,成為一家獨立運作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè),以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

      三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運營企業(yè)。以美國總部為中心和支持,開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

      公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作,以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持,擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略,以增資擴(kuò)股方 aaa – fund raising plan confidential篇五:私募商業(yè)計劃書 ******有限公司

      商 業(yè) 計 劃 書

      ******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

      本商業(yè)計劃書屬于商業(yè)秘密,所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計劃書后,收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定:

      1、在未取得******有限公司的書面同意之前,收件人不得將本計劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

      2、若收件人不希望涉足本計劃書所述內(nèi)容,請盡快將本計劃書完整退回本公司。

      3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度,對本計劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

      4、本計劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項籌資計劃

      一、本計劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金,擬通過增資擴(kuò)股的方式,募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

      本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東,發(fā)行金額為200萬美元,其中:原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元,新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

      本次增資擴(kuò)股后,總股本將達(dá)220萬美元,新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注:因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制,可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難,本方案將在原框架實質(zhì)的基礎(chǔ)上,調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

      二、本計劃資金用途:

      本計劃擬募集資金us$100萬元,將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下: aaa – fund raising plan confidential

      三、本次增資后利潤情況

      單位:us$ k

      四、本項計劃的時間安排

      本次增資擴(kuò)股計劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

      一、公司簡介 ******有限公司(簡稱“******”)系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司,于2000年12月在中國浙江省市正式成立,并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司,注冊資本美金20萬元,公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

      公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月,雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運作中,學(xué)院做出全力的支持和幫助,并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

      本次計劃通過增資擴(kuò)股,變更為中外合資企業(yè),以獲得發(fā)展資金,實現(xiàn)******的獨立運作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

      二、使命與定位

      使命:開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品,以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

      定位:以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ),配合******大陸發(fā)展計劃,完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能,成為一家獨立運作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè),以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

      三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運營企業(yè)。以美國總部為中心和支持,開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

      公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作,以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持,擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略,以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金,將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。

      第四篇:《私募》讀后感

      《私募》讀后感

      偶然從書堆中看到郭現(xiàn)杰寫的有花山文藝出版社在2009.8月出版的《私募》,堪稱資本圈啟示錄,一個私募經(jīng)理人的道路和夢想。

      以賞梅酒館的“坐而論道”開篇,十年后潭拓寺梅園重游“以道之道,非常道”結(jié)尾,在簡簡單單之間,已經(jīng)把金融私募是什么?怎么做?如何做?以及成功后如何回饋社會、承擔(dān)責(zé)任的精髓一一點明。開篇潭拓寺的無塵道長的《道德經(jīng)》與《紅樓夢》里的瘋掉癲和尚和跛足道人又把中華古典文化與當(dāng)代現(xiàn)實生活做了時空的穿越?!叭擞兄T相,世人昏睡在紅塵,彼此迷惑,忘記前世而不知今生。我在紅塵之外,逍遙虛幻之間,自然明白一二。再者,福至心靈,機(jī)緣巧合才會有所感悟?!?/p>

      無塵道長十年前為譚援朝算的一卦:人之生,皆由無而至有也,由無至有,必由有而返無也。窮則獨善其身,達(dá)則兼濟(jì)天下。所以你要多做善事,這樣會更富貴。譚援朝:道長說的極是,這些年我一直在做善事,為貧困地區(qū)失學(xué)兒童和孤寡老人捐款捐物。第二卦:人生于世,有情有智。自然萬物都是平衡統(tǒng)一。

      在股市無股不莊,莊家控制漲跌。散戶害怕技術(shù)派,技術(shù)派害怕莊家,莊家害怕惡莊,惡莊害怕上市公司高管。這是資本界的生物鏈,講究的是弱肉強(qiáng)食,強(qiáng)者生存的叢林法則。股市里講究三個字:快,準(zhǔn),狠???,市場機(jī)會稍縱即逝,所以要有敏銳的洞察力和判斷力,對政策理解快,對消息反應(yīng)快,思維快,買與賣絕不猶豫。準(zhǔn),沒有把握絕不輕易出手,講究命中率,蓄而不發(fā),快如閃電,抓住幾次大行情就可以了。狠,行情來時,全倉出擊。此外,還要有廣泛的關(guān)系,與食物鏈中金字塔頂上的上市公司高管達(dá)成統(tǒng)一陣線,共同進(jìn)退,你才可能生存。對數(shù)字要敏感,學(xué)數(shù)學(xué)對金融有先天優(yōu)勢。

      私募,林父的大國崛起與文藝復(fù)興:林父愛看《大國崛起》,中國要崛起,文藝和思想的解放的前提下,政治,軍事,經(jīng)濟(jì)相輔相成缺一不可。

      中國股市要振興:要樹立尊重資本,尊重股民,尊重市場,保護(hù)中小投資者的觀念,只有這樣股市才有希望。

      家種玉棠富貴:玉蘭,牡丹,桂花。

      崇文門基督教堂,從西藏回來就依了林母皈依了基督教。

      紐約大學(xué)商學(xué)院,同住房,打工。中國留學(xué)生聯(lián)誼會,華爾街,大摩操盤手。美國不是天堂,也不是地獄,是車站,我們只是過客。國際賬戶,將一套完整的資料寄給了史考特證券服務(wù)中心,研究美國很多股票。

      譚援朝成立慈善基金會,掛靠在宋慶齡基金會名下。賺100萬捐10萬,這點與基督教徒的捐款比例是一致的,我想這不是巧合,一切將跟隨,學(xué)習(xí),創(chuàng)新中前進(jìn)。想到邵文的媽媽讓兒子去西藏建學(xué)校的理念是一致的,這是一個成功后必做的規(guī)則?;仞伾鐣呢?zé)任。國家興亡,匹夫有責(zé)!北京,基金。以及惡人終將被嚴(yán)懲的暗示。

      這真是一本不可多得的資本圈啟示錄,看后深得啟發(fā),希望在今后的工作和生活中可以用到。這本書值得每一位金融人事學(xué)習(xí),總結(jié),思考,分析,吸收。從人生到信仰,專業(yè),信息量是巨大的。

      第五篇:私募基金基礎(chǔ)知識

      投資者教育(私募基金基礎(chǔ)知識)

      1.什么是私募基金?

      私募基金是指通過非公開方式,面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協(xié)商來進(jìn)行的,因此它又被稱為向特定對象募集的基金。

      私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

      2.私募基金的投資范圍:

      私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。3.私募基金的分類: 按主投資標(biāo)的又可分為:(1)證券投資基金(標(biāo)的為股票)(2)期貨投資基金(標(biāo)的為期貨合約)(3)貨幣投資基金(標(biāo)的為外匯)

      (4)黃金投資基金(標(biāo)的為黃金)

      (5)FOF基金 英文全稱fund of fund(意為“基金投資基金”,標(biāo)的為基金)(6)REITS real estate Investment Trusts(房地產(chǎn)投資基金,標(biāo)的為房地產(chǎn))(7)TOT trust of trust(信托投資基金,標(biāo)的為信托產(chǎn)品)(6)對沖基金(又叫套利基金,標(biāo)的為套利空間)4.私募基金的優(yōu)勢有哪些?

      1)業(yè)績優(yōu)異:私募基金長期投資業(yè)績完勝大盤、公募基金及其他股票型理財產(chǎn)品。

      2)追求絕對回報:私募基金管理人利益和投資者利益是一致的,私募基金固定管理費很少,主要依靠提取業(yè)績報酬生存發(fā)展,而超額業(yè)績費是在凈值每次創(chuàng)出新高后才可提取的。只有投資者賺到錢,私募才能賺到錢。所以私募基金需要追求絕對的正收益,對下行風(fēng)險的控制相對嚴(yán)格。

      3)操作靈活:倉位可在0%-100%間靈活調(diào)整,牛市可滿倉獲取全部收益,熊市可空倉規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險,投資策略眾多。

      4)精英管理:陽光私募基金的資產(chǎn)管理人,大多經(jīng)歷了中國股市20多年牛熊轉(zhuǎn)換的實戰(zhàn)考驗,他們有的曾經(jīng)是公募基金的明星基金經(jīng)理,有的曾在券商中擔(dān)任自營部投資經(jīng)理或資深行業(yè)研究員,有的曾被任命為管理關(guān)系民生的保險資金、社保組合及企業(yè)年金,而有的源于民間股神的華麗轉(zhuǎn)身。5.合格投資者的認(rèn)定

      私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人:(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

      (二)個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

      下列投資者視為合格投資者:

      (一)社會保障基金、企業(yè)年金、慈善基金;

      (二)依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的投資計劃;(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

      6.公募基金與私募基金的區(qū)別

      公募基金是受政府主管部門監(jiān)管的,向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴(yán)格監(jiān)管下,有著信息披露。利潤分配,運行限制等行業(yè)規(guī)范。例如目前國內(nèi)證券市場上的封閉式基金。

      公募就是公開募集。公開的意思有二:第一是可以做廣告,向所有認(rèn)識和不認(rèn)識的人募集。第二是募集的對象數(shù)量比較多,比如一般定義為200人以上。

      私募就是私下募集或私人配售。私下的意思如上:第一,不可以做廣告。第二,只能向特定的對象募集。所謂特定的對象又有兩個意思,一是指對方比較有錢具有一定的風(fēng)險控制能力,二是指對方是特定行業(yè)或者特定類別的機(jī)構(gòu)或者人。第三,私募的募集對象數(shù)量一般比較少,比如200人以內(nèi)。

      具體而言:

      (1)募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾,即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者,包括機(jī)構(gòu)和個人。

      (2)募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進(jìn)行的,而私募基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集,這是私募基金與公募基金最主要的區(qū)別。

      (3)信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求,其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低,具有較強(qiáng)的保密性。

      (4)投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴(yán)格的限制,而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。

      (5)業(yè)績報酬不同。公募基金不提取業(yè)績報酬,只收取管理費。而私募基金則收取業(yè)績報酬,一般不收管理費。對公募基金來說,業(yè)績僅僅是排名時的榮譽,而對私募基金來說,業(yè)績則是報酬的基礎(chǔ)。7.私募基金投資的誤區(qū):

      (1)只要收益高的陽光私募基金都可以買

      由于每位投資者都有著不同的風(fēng)險收益偏好,因此,投資者在面對不同投資風(fēng)格的陽光私募基金時若不顧自己的風(fēng)險偏好而隨意挑選基金,投資結(jié)果往往是失敗的。例如保守型的投資者買入激進(jìn)型的基金后,心情就會在基金凈值大起大跌的波動中備受煎熬,最終無奈贖回。格上理財建議,無論是激進(jìn)型還是保守型投資者,在選擇陽光私募基金前需了解自己的風(fēng)險承受能力,再結(jié)合自己的風(fēng)險偏好選擇適合自己風(fēng)格的基金。也就是說,投資者在挑選基金時需要考評風(fēng)險調(diào)整后的收益,而不是僅看收益的絕對值而盲目錯配了基金。

      (2)投資陽光私募只選短期排名靠前的基金

      僅以短期業(yè)績排行榜作為選擇陽光私募基金的唯一標(biāo)準(zhǔn)并不科學(xué)。陽光私募基金暫時的排名靠前可能由于其投資風(fēng)格激進(jìn),甚至有著偶然的運氣因素,并不絕對意味著基金經(jīng)理有較好的投資能力。據(jù)統(tǒng)計,現(xiàn)存的2000多只陽光私募基金中,當(dāng)年業(yè)績排名在前100位,次年能夠保持的只有50%,兩年后只剩下31%,三年后僅有10%。因此,我們建議您不僅關(guān)注基金短期業(yè)績的爆發(fā),還有長期業(yè)績的穩(wěn)定性,以及更重要的是業(yè)績背后的驅(qū)動因素是否可持續(xù)。

      (3)明星基金經(jīng)理管理的陽光私募一定好

      雖然不少明星基金經(jīng)理來自實力派的公募基金以及大型券商,背景光鮮,過往投資業(yè)績輝煌。但對于剛剛成立陽光私募公司的明星基金經(jīng)理來說,通常面臨著失去強(qiáng)大投研團(tuán)隊支持、需牽扯更多精力考慮公司運營等問題,投資業(yè)績可能會受到較大影響。因此,我們建議,對于明星基金經(jīng)理新成立的基金需要經(jīng)過一段時間的考察。

      (4)凈值越高的基金說明基金經(jīng)理投資能力越強(qiáng)

      基金凈值的高低受到四個因素的影響:

      1、成立時間,2、投資策略(股票多頭、股票多空、市場中性等),3、投資類型(股票、債券、期貨等),4、投資能力。成立時間不同,風(fēng)格策略不同的基金不宜簡單的用凈值來比較投資能力。因此,建議投資者在比較不同基金產(chǎn)品時將同一時期成立且投資類型相同的基金作對比。

      (5)凈值高的陽光私募上漲空間小于凈值低的私募

      陽光私募凈值的高低與其未來的收益空間并不存在著因果關(guān)系,不同的凈值水平僅反映了目前該陽光私募基金凈資產(chǎn)的市場價值。真正決定陽光私募未來收益高低的是基金經(jīng)理的投資能力。

      8.如何選擇適合您的陽光私募基金?

      在選擇陽光私募基金時,您需要考慮以下幾個方面:

      1)了解自身需求。理清您的投資目標(biāo)、投資周期、期望收益以及風(fēng)險承受能力等;2)了解私募基金。掌握基金的業(yè)績歸因及投資風(fēng)格;熟悉基金經(jīng)理的過往投資經(jīng)歷,私募基金的投資理念、投資策略及風(fēng)險控制措施;了解公司基本面情況,如投研團(tuán)隊、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理情況、管理規(guī)模等。3)構(gòu)建投資組合。根據(jù)您的投資需求,結(jié)合市場情況,選擇與您的風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金,構(gòu)建投資組合。并在未來根據(jù)您投資需求的改變、市場波動及私募基金本身的變動,動態(tài)調(diào)整投資組合。

      投資者可向第三方機(jī)構(gòu)咨詢私募基金,尋找與您需求相匹配、風(fēng)險收益比極佳的私募基金。

      9.私募基金的組織形式有哪幾種? 私募基金根據(jù)組織形式可以分為以下三種:契約型基金。指未成立法律實體,而是通過契約的形式設(shè)立私募基金,基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應(yīng)權(quán)利,承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

      其次是公司型基金。指投資者依據(jù)《公司法》,通過出資形成一個獨立的法人實體—基金公司,由基金公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東,按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

      最后是合伙型基金。指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》,成立投資基金有限合伙企業(yè),由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作。

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