第一篇：20150417關(guān)于防范期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員利益輸送的指引

關(guān)于期貨經(jīng)營機構(gòu)防范利益輸送的指引

第一條 為加強期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)，維護期貨市場正常秩序，防范利益輸送，依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則規(guī)定，制定本指引。

第二條 期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員從事經(jīng)營活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，恪守職業(yè)道德，履行勤勉義務(wù)，禁止以任何形式進行利益輸送損害他人合法權(quán)益。

第三條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全信息隔離墻制度，對與業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的敏感信息和可能產(chǎn)生的利益沖突進行識別、評估和管理，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究，確保信息隔離制度有效執(zhí)行。

第四條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督管理，完善關(guān)聯(lián)交易事項審批權(quán)限、審議程序、回避表決、信息披露等制度，關(guān)聯(lián)交易不得損害公司和他人合法權(quán)益。

第五條 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當完善薪酬激勵制度，不得對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施當期激勵，包括但不限于以下情形：

（一）項目獎金發(fā)放機制與項目實際完成進度不匹配；

（二）項目結(jié)束前已發(fā)放獎金比例超過項目獎金總額的80%。

第六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員不得進行任何形式的利益輸送行為，包括但不限于以下情形：

（一）以獲取傭金或者其他不正當利益為目的，不按照客戶委托擅自進行期貨交易、誘騙客戶發(fā)出交易指令或使用客戶資產(chǎn)進行不必要交易的；

（二）虛構(gòu)經(jīng)紀人身份獲取居間報酬的；

（三）向個人或不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供實質(zhì)服務(wù)的機構(gòu)支付咨詢費、投顧費、服務(wù)費等費用的；

（四）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人牟取不正當利益的；

（五）利用分倉、對敲等手段進行利益輸送的；

（六）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益的；

（七）以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或在不同賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或者虧損的；

（八）以利益輸送為目的，將資產(chǎn)管理計劃份額銷售給 特定投資者，其承擔的風險和收益不對等的；

（九）違背風險收益相匹配原則，利用分級資產(chǎn)管理計劃向特定一個或多個劣后級投資者輸送利益的。

第七條 期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員進行利益輸?shù)?，協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則規(guī)定給予相應(yīng)紀律懲戒，涉嫌犯罪的，由有權(quán)機關(guān)依法進行處理。

第八條 期貨公司依法設(shè)立的從事資產(chǎn)管理、風險管理等業(yè)務(wù)的子公司參照本指引執(zhí)行。

第九條 本指引自發(fā)布之日起實施。

第二篇：期貨從業(yè)人員管理辦法

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會；

2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機構(gòu)向協(xié)會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告；

7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關(guān)報告；

8、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會報告；

9、與協(xié)會相關(guān)的都是10天報告；

第三篇：期貨從業(yè)人員資格考試試題

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(一)

一,單項選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進了遠期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標準化的合約

2,由于期貨價格具有較強的預(yù)期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權(quán)威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠期合約的最本質(zhì)區(qū)別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標準化

4,期貨合約的餓標準化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預(yù)先定好的,具有標準化的特點.A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準備金 B.最低維持保證金 C.交割準備金 D.結(jié)算準備金

6,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準了()家試點期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現(xiàn)在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標準 B.因會員性質(zhì)不同而不同 C.根據(jù)保證金數(shù)量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”,對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農(nóng)產(chǎn)品價格不穩(wěn)定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農(nóng)產(chǎn)品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責任

A.集中交易 B.每日無負債結(jié)算制度 C.實物交割 D.雙向交易和對沖機制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數(shù) D.外匯

15,期貨期權(quán)交易的對象是——

A.物質(zhì)商品 B.價值商品 C.買進賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風險事件 B.1993年2月7日發(fā)生的國債期貨風險事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風險事件 D.1995年2月23日發(fā)生的代碼為“327”的國債期貨風險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風險 B.規(guī)避風險 C.減少風險 D.套期保值

18,生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值規(guī)避風險,但套期保值并不是把風險消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機者 D.期貨結(jié)算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當天平倉5手合約,成交價格為2030元,當日結(jié)算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經(jīng)紀公司通常以客戶的風險率作為日?？刂骑L險的主要指標,用于客戶的風險預(yù)警,當客戶風險率大于——時表明有風險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機構(gòu)是——

A.國務(wù)院 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結(jié)算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi) C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨立于期貨交易所

24,結(jié)算機構(gòu)的作用——

A.擔保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務(wù) D.管理經(jīng)紀公司財務(wù)

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是——

A.申訴權(quán) B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D.設(shè)計期貨合約26,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——

A.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經(jīng)紀公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進行管理,控制客戶交易風險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當客戶的交易顧問 D.擔?？蛻舻慕灰茁募s

28,期貨經(jīng)紀公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經(jīng)紀公司擔?？蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風險

C.嚴密的風險控制制度使期貨經(jīng)紀公司可以較為有效地控制客戶的交易風險

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發(fā)揮

29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量——時.應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經(jīng)紀合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經(jīng)紀公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經(jīng)紀合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(二)

41,我國期貨交易所規(guī)定的交易指令:——

A.當日有效,客戶不能撤消和更改 B.當日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風險

A.期貨價格風險 B.基差風險 C.系統(tǒng)風險 D.非系統(tǒng)風險

44,在正向市場中,當客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續(xù)費的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現(xiàn)貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

A.現(xiàn)貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎(chǔ)是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網(wǎng)理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補救,該投機者在2000元/噸再次買入5手合約,當市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續(xù)費等費用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機交易相比,套利交易具有以下特點——

A.風險較小 B.高風險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關(guān)心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進行牛市套利,應(yīng)該——

A.買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠期合約

53,在正向市場上,某投機者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴大 B.縮小 C.不變 D.無規(guī)律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術(shù)分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標中,根據(jù)其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協(xié)會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數(shù)期貨合約是——

A.恒生指數(shù)期貨 B.日經(jīng)225指數(shù)期貨 C.S&P500指數(shù)期貨 D.值線綜合指數(shù)期貨63,金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數(shù)期貨

64,某玉米看漲期權(quán)的執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為——

A.正值 B負值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權(quán)的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權(quán)的到期日相同 B.期權(quán)的買賣方向相同 C.期權(quán)的執(zhí)行價格相同 D.期權(quán)的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權(quán)合約的唯一變量是——

A.執(zhí)行價格 B.到期時間 C.權(quán)利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權(quán),此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權(quán)

A.實值 B.虛值 C.極度實值 D.極度虛值

69期權(quán)的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權(quán)的執(zhí)行價格 C.現(xiàn)貨合約的價格 D.期權(quán)的權(quán)利金

70,一般說,期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)合約標的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點的權(quán)利金(每點10美元,合500美元)買進一張12月份到期,執(zhí)行價格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán),期權(quán)標的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9550點,若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán),他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300的恒指看漲期權(quán),同時,又以300點的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300點的恒指看跌期權(quán).該投資者當恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點 B.13000點 C.12800點 D.13800點

73,商品基金經(jīng)理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發(fā)行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結(jié)構(gòu)

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監(jiān)督現(xiàn)金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金

第四篇：期貨投資者教育工作指引

附件：

期貨投資者教育工作指引

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范和引導(dǎo)會員單位的期貨投資者教育工作，幫助期貨投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，特制定本指引。

第二條 本指引所稱“期貨投資者教育工作”（以下簡稱“投資者教育”）是指中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員單位針對期貨市場的投資者開展的普及期貨基礎(chǔ)知識、宣傳政策法規(guī)、揭示市場風險、引導(dǎo)投資者依法維權(quán)等各項活動。

第三條

本指引所稱會員單位是指期貨公司會員單位（以下簡稱期貨公司）和地方期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)系會員單位（以下簡稱地方協(xié)會）。

上述會員單位應(yīng)當按照本指引要求，結(jié)合本單位實際情況開展投資者教育工作。

第二章 投資者教育工作的目的和主要任務(wù)

第四條 開展投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點和風險，熟悉期貨市場的法律法規(guī)，增強風險防范意識，依法維護自身合法權(quán)益。同時幫助 1 社會公眾了解期貨市場的功能和作用，自覺維護市場秩序，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展。

第五條 開展投資者教育工作的主要任務(wù)是要把“風險講夠、規(guī)則講透”，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風險提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買者自負”的原則，對從事期貨交易的結(jié)果負責。

第六條 期貨公司應(yīng)正確處理投資者教育與公司風險控制、市場開發(fā)、期貨知識普及和宣傳的關(guān)系，不能將市場開發(fā)、路演及行情研討等簡單等同于投資者教育，也不能以投資者教育代替風險控制。

第三章 投資者教育工作的組織與制度安排

第七條 投資者教育工作是期貨公司經(jīng)營管理的重要組成部分，是公司規(guī)范化管理和合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)性工作，是公司維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益的重要方式。

第八條 期貨公司應(yīng)牢固樹立做好投資者教育工作是對投資者負責、對本企業(yè)負責、對市場負責的理念，并應(yīng)建立期貨投資者教育的基本制度和長效機制。

第九條 為建立投資者教育工作的長效機制，協(xié)會將專門設(shè)立期貨投資者教育基金，用于編寫和制作投資者教育的宣傳材料、開展期貨投資者教育遠程學(xué)院等基礎(chǔ)建設(shè)；期貨公司應(yīng)安排投資者教育的經(jīng)費預(yù)算，投入相應(yīng)的人力、物力和財力，保障投資者教育各項工作落到實處。

第十條 期貨公司應(yīng)根據(jù)自身的實際情況，制訂投資者教育的計劃、工作方案和流程，并認真組織實施。對于經(jīng)營過程中出現(xiàn)的新情況或突出問題，應(yīng)及時分析研究并采取相應(yīng)措施予以解決。

第十一條 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊伍，樹立投資者教育工作的全員意識，指定一名高管人員和專門部門負責此項工作的檢查與落實情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。

第十二條 期貨公司及其分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本單位投資者的不同類別和層次，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市中小投資者的教育工作；加強對投資者需求及風險偏好的了解，及時改進投資者教育的內(nèi)容和方式。

第十三條 期貨公司應(yīng)建立對期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門為拓展市場、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開展宣傳活動時，要提前向公司報備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準確性和科學(xué)性。

第四章 投資者教育工作的內(nèi)容和形式 第十四條 投資者教育的基本內(nèi)容包括知識教育、法規(guī)教育、風險教育和維權(quán)教育等，具體包括：

（一）介紹期貨基礎(chǔ)知識、產(chǎn)品知識、交易制度、規(guī)則和流程；

（二）宣傳期貨市場的政策法規(guī)；

（三）充分揭示期貨投資的風險，并使投資者理解“買者自負”的原則；

（四）幫助投資者了解自身的權(quán)利和義務(wù)，樹立正確的投資理念；

（五）幫助投資者依法維護自身合法權(quán)益。

第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動，切實提高投資者教育的效果。投資者教育活動的具體形式可以包括：

（一）在公司網(wǎng)站首頁設(shè)立投資者教育園地等專欄；

（二）在市場開發(fā)、開戶、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風險提示的內(nèi)容；

（三）通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時解答投資者的問題；

（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會等各類宣傳教育活動；

（五）在營業(yè)場所放置公司宣傳手冊、品種推介手冊、風險揭示書、期貨業(yè)務(wù)流程、風險管理制度等宣傳材料，以及監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會和交易所制作的投資者教育宣傳資料，供投資者免費查閱；

（六）組織開展期貨仿真交易，增強投資者對期貨交易的感性認識；

（七）積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會和期貨交易所組織的各類投資者教育活動；

（八）其他合規(guī)有效的方式。第十六條 期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地等專欄，對期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風險揭示、交易流程、公司合同文本等進行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機構(gòu)負責人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準文件等內(nèi)容，或者按照中國證監(jiān)會關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時進行披露，并以適當方式將查閱方式告知投資者。

第十七條 期貨公司應(yīng)重視對新入市投資者的資信調(diào)查和評估，對投資者的基本信息、投資經(jīng)驗、風險承受能力等進行了解；經(jīng)過調(diào)查評估，對于抗風險能力較弱、缺乏社會福利保障、投資虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人員以及其他不適合參與期貨交易的人員，應(yīng)向其說明期貨交易的高風險性，盡量說服其不要參與期貨交易。

第十八條 對新開戶的客戶，期貨公司應(yīng)通過舉辦講座、培訓(xùn)班等各種有效方式，提高投資者在以下方面的認識：

（一）對期貨市場的認識。包括期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風險管理制度、各種交易方式和操作方法等；

（二）對參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責任的認識。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號和結(jié)算資料查詢、追加保證金與強行平倉規(guī)定、收費標準、投訴的渠道和維權(quán)方式等；

（三）對投資風險的認識。要讓投資者了解期貨與其他投資工具不同的風險特征，認識到進行期貨交易既可能有較 5 大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責任。

第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運行機制，在從事以下各項業(yè)務(wù)操作時嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點加強對投資者的風險揭示：

（一）在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料，提示客戶不要在非法營業(yè)網(wǎng)點從事期貨交易；

（二）在簽訂期貨經(jīng)紀合同時，開戶人員應(yīng)對公司的期貨經(jīng)紀合同進行詳細講解，認真履行風險揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風險揭示書，要求投資者在空白位置抄寫規(guī)定字句并簽字；

（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風險提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進行操作時及時知曉可能產(chǎn)生的風險。

第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶服務(wù)機制，可以通過交易委托系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函、短信、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資者提供服務(wù)；客戶服務(wù)電話要有專人接聽，及時解答投資者的咨詢。

第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識競賽等活動，介紹期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、風險管理等內(nèi)容。

第二十二條 期貨公司應(yīng)定期或不定期在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；委托證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對其委托的證券公司有關(guān)人員進行業(yè)務(wù)知識和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過其委托的證券公司開展投資者教育工作。

第二十三條

期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁，或編寫期貨交易手冊、入市指南、風險教育案例匯編等資料，放置在營業(yè)場所的顯著位置，供投資者取閱。

第二十四條 風險教育是投資者教育工作的重中之重，期貨公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊、說明書、協(xié)議、研究報告等材料中必須有風險揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類用語，渲染期貨投資的財富效應(yīng)。

第五章 地方協(xié)會的投資者教育工作

第二十五條 地方協(xié)會應(yīng)加強對本地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)通過多種形式廣泛開展投資者教育活動。

第二十六條 地方協(xié)會要把對期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者教育工作的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機制，檢查重點包括各期貨經(jīng)營機構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評估、風險提示情況以及對新入市投資者的培訓(xùn)情況等內(nèi)容。

第二十七條 地方協(xié)會要視市場及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開展情況，有針對性地開展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗推介、案例剖析；及時匯集本轄區(qū)投資者教育活動的先進單位經(jīng)驗、典型案例并報送協(xié)會進行宣傳和表彰；對教育活動落實不力、嚴重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營機構(gòu)和負責人，應(yīng)責令其按要求進行整改。

第六章 投資者教育工作的檢查與評價

第二十八條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會報送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時抄送注冊地的地方協(xié)會。

第二十九條 地方協(xié)會應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會報送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會要求及時將轄區(qū)內(nèi)會員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報送協(xié)會。

第三十條 協(xié)會將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評價體系中，通過相關(guān)評價指標予以反映。

第七章 附 則

第三十一條 本指引經(jīng)第二屆理事會審議通過，自發(fā)布之日起施行。

第三十二條 本指引由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。

第五篇：11-《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）

（2008年4月30日起實施）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

第二條 本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

第三條 本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

第二章 基本準則

第四條 〔準則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè) 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度

第五條 〔準則2〕公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

第六條 〔準則3〕誠實守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

第七條 〔準則4〕勤勉盡責 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

第八條 〔準則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；

（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；

（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。第九條 〔準則6〕避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。

第三章 合格執(zhí)業(yè)

第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十四條 期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（一）代理客戶從事期貨交易；

（二）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得由下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第四章 專業(yè)勝任能力

第十六條 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

第十七條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第五章 對投資者的責任

第十九條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第二十條 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第二十一條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

第二十二條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平時對待投資者。

第二十三條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：

（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

第二十四條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

第六章 競業(yè)準則

第二十五條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；

（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；

（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；

（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

第二十七條 期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作。

第二十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。

第七章 其他責任

第二十九條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應(yīng)當退還。

第三十條 除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第三十一條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好：

（一）對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會協(xié)會報告。

期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報；

（二）期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。

第三十二條 當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第三十三條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

第八章 監(jiān)督及懲戒

第三十四條 機構(gòu)的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。

第三十五條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、熟悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

對于違反本條規(guī)定的機構(gòu)，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責等措施，同時計入該機構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

第三十六條 協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀律處分。

協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合。

第三十七條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

第三十八條

期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

第三十九條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（不正當競爭行為的）

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的；

（三）獲取不正當利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（有違規(guī)參與期貨交易行為的）

（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；

（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第四十一條 期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

第四十二條 期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫

第四十三條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第四十四條 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

第四十五條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

第四十六條 期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的。，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。第九章 附則

第四十七條 本準則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。2008年4月30日