第一篇：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)排查的自查報(bào)告[范文模版]

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)

排查報(bào)告

****省擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

*********公司經(jīng)*****批準(zhǔn)，于2008年3月25日注冊成立，注冊資本9億元，屬國有控股的政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，控股股東為*****。主要經(jīng)營范圍為：融資擔(dān)保，投資擔(dān)保，咨詢服務(wù)。

根據(jù)國家融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議《關(guān)于部分融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營的提示和開展風(fēng)險(xiǎn)排查的函》（融資擔(dān)保函?2012?3號）要求，我公司高度重視，對2011年3月31日至2012年8月31日發(fā)生的所有經(jīng)營業(yè)務(wù)和資本金情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、注冊資本金落實(shí)情況

截止2012年8月31日，我公司注冊資本9億元，實(shí)收注冊資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經(jīng)營，未有通過應(yīng)收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金，而后從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營活動的行為，未有將資本金超比例投資或用于發(fā)放委托貸款的行為。

二、客戶保證金管理情況

根據(jù)《融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議關(guān)于規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)客戶擔(dān)保保證金管理的通知》（融資擔(dān)保發(fā)?2012?1號），我公司及時制定了《客戶擔(dān)保保證金管理辦法（試行）》，明確客戶保證金收取、退還及代償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、條件和程序以及專戶管理等要求，根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營需要，在招行、廣發(fā)、建行等8家銀行開立了“存入保證金”專戶，專門用于客戶保證金的收取、退還和代償，確保?？顚Ｓ谩?/p>

三、實(shí)際控制人模式和關(guān)聯(lián)交易的問題

我公司控股股東為******，出資金額*****億，占注冊資本的40%，未有通過其他公司代持股份的方式跨區(qū)域設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)掩蓋實(shí)際控制人身份的行為，與控股股東不存在關(guān)聯(lián)交易等行為。我公司未有非法吸收公眾存款或非法集資的行為，不存在股東因個人借款、應(yīng)付帳款、應(yīng)付承兌款而負(fù)有巨額債務(wù)的行為。

四、風(fēng)險(xiǎn)代償情況

裁止2012年8月31日，我公司累計(jì)發(fā)生代償2筆，金額945萬元，已收回代償1筆，金額562萬元，期末代償筆數(shù)1筆，代償余額383萬元，對擔(dān)保業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的貸償按規(guī)定履行了正常的代償手續(xù)，未有通過向擔(dān)?？蛻舭l(fā)放委托貸款置換銀行貸款等方式掩蓋代償風(fēng)險(xiǎn)。

二〇一二年九月二十八日

附件：擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查明細(xì)表

第二篇：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)_市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查報(bào)告提綱

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)_ 市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查報(bào)告提綱

一、公司概況

（一）成立時間、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、經(jīng)營范圍、法定代表人；

（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及出資人簡介；

（三）所有權(quán)/股權(quán)狀況及發(fā)展歷史簡要說明；

（四）經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)的文件名及文號。

二、公司治理

（一）公司法人治理結(jié)構(gòu)，董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員名單；

（二）部門及崗位設(shè)置，組織結(jié)構(gòu)圖，本部門與崗位設(shè)置變動及其影響分析；

（三）分支機(jī)構(gòu)設(shè)置，分支機(jī)構(gòu)分布及數(shù)量、機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃；

（四）人員規(guī)模及績效考核制度。

三、業(yè)務(wù)開展

（一）融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的種類、規(guī)模；

（二）近三年合作銀行名稱、家數(shù)、余額、發(fā)生額；

（三）近三年對中小企業(yè)、“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況（戶數(shù)、余額、發(fā)生額）；

（四）是否開展再擔(dān)保業(yè)務(wù)及債券發(fā)行擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（五）非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的種類、規(guī)模；

（六）非擔(dān)保業(yè)務(wù)種類、規(guī)模；

（七）近三年融資性擔(dān)保及非融資性擔(dān)保的履約情況。

四、財(cái)務(wù)狀況及制度

（一）收入、成本及損益基本情況及原因分析；

（二）擔(dān)保費(fèi)率確定原則；

（三）財(cái)政等外部的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償情況；

（四）財(cái)務(wù)會計(jì)制度建設(shè)情況。

五、合規(guī)經(jīng)營

（一）是否主要從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，是否從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資等違法違規(guī)行為；

（二）融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的 10 倍；

（三）除國債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品外，是否對外投資與本機(jī)構(gòu)存在利益沖突，其總額是否高于凈資產(chǎn) 20%；

（四）是否為母公司或子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)提供融資性擔(dān)保；

（五）是否按照當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)收入的 50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金，并按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額 1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金；

（六）對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的 10%；

（七）對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的 15%；

（八）對單個被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的 30%。

六、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）資本對安全的保障

1．資本金運(yùn)用情況；

2．融資性及非融資性的擔(dān)保放大倍數(shù)；

3．資本需求預(yù)測及資本增補(bǔ)計(jì)劃。

（二）信用及市場風(fēng)險(xiǎn)

1．融資性及非融資性的擔(dān)保余額的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)及反擔(dān)保情況；

2．風(fēng)險(xiǎn)集中度分析（最大單戶與最大 10 戶、關(guān)聯(lián)客戶群、時間、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域）；

3．為關(guān)聯(lián)企業(yè)融資性及非融資性的擔(dān)保情況；

4．代償、損失、追償及其變化趨勢分析；

5．準(zhǔn)備金提取情況及其充足性評估。

（三）流動性風(fēng)險(xiǎn)

1．資產(chǎn)負(fù)債期限配比及比率分析；

2．流動資產(chǎn)構(gòu)成及質(zhì)量。

（四）內(nèi)控制度

1．業(yè)務(wù)操作規(guī)程；

2．擔(dān)保評估、風(fēng)險(xiǎn)評估制度、決策程序、事后追償與處置制度；

3．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。

（五）操作風(fēng)險(xiǎn)、法律及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

1．客戶投訴情況；

2．案件及損失情況；

3．涉訴情況及影響評估。

第三篇：(簡體)西安市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查報(bào)告提綱

附件5：

西安市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查報(bào)告提綱

一、公司概況

（一）成立時間、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、經(jīng)營范圍、法定代表人；

（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及出資人簡介；

（三）所有權(quán)/股權(quán)狀況及發(fā)展歷史簡要說明；

（四）經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)的文件名及文號。

二、公司治理

（一）公司法人治理結(jié)構(gòu)，董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員名單；

（二）部門及崗位設(shè)置，組織結(jié)構(gòu)圖，本部門與崗位設(shè)置變動及其影響分析；

（三）分支機(jī)構(gòu)設(shè)置，分支機(jī)構(gòu)分布及數(shù)量、機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃；

（四）人員規(guī)模及績效考核制度。

三、業(yè)務(wù)開展

（一）融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的種類、規(guī)模；

（二）近三年合作銀行名稱、家數(shù)、余額、發(fā)生額；

（三）近三年對中小企業(yè)、“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況（戶數(shù)、余額、發(fā)生額）；

（四）是否開展再擔(dān)保業(yè)務(wù)及債券發(fā)行擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（五）非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的種類、規(guī)模；

（六）非擔(dān)保業(yè)務(wù)種類、規(guī)模；

（七）近三年融資性擔(dān)保及非融資性擔(dān)保的履約情況。

四、財(cái)務(wù)狀況及制度

（一）收入、成本及損益基本情況及原因分析；

（二）擔(dān)保費(fèi)率確定原則；

（三）財(cái)政等外部的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償情況；

（四）財(cái)務(wù)會計(jì)制度建設(shè)情況。

五、合規(guī)經(jīng)營

（一）是否主要從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，是否從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資等違法違規(guī)行為；

（二）融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的10倍；

（三）除國債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品外，是否對外投資與本機(jī)構(gòu)存在利益沖突，其總額是否高于凈資產(chǎn)20%；

（四）是否為母公司或子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)提供融資性擔(dān)保；

（五）是否按照當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金，并按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金；

（六）對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的10%；

— —

（七）對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的15%；

（八）對單個被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的30%。

六、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）資本對安全的保障 1．資本金運(yùn)用情況；

2．融資性及非融資性的擔(dān)保放大倍數(shù)； 3．資本需求預(yù)測及資本增補(bǔ)計(jì)劃。

（二）信用及市場風(fēng)險(xiǎn)

1．融資性及非融資性的擔(dān)保余額的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)及反擔(dān)保情況； 2．風(fēng)險(xiǎn)集中度分析（最大單戶與最大10戶、關(guān)聯(lián)客戶群、時間、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域）；

3．為關(guān)聯(lián)企業(yè)融資性及非融資性的擔(dān)保情況； 4．代償、損失、追償及其變化趨勢分析； 5．準(zhǔn)備金提取情況及其充足性評估。

（三）流動性風(fēng)險(xiǎn)

1．資產(chǎn)負(fù)債期限配比及比率分析； 2．流動資產(chǎn)構(gòu)成及質(zhì)量。

（四）內(nèi)控制度 1．業(yè)務(wù)操作規(guī)程；

2．擔(dān)保評估、風(fēng)險(xiǎn)評估制度、決策程序、事后追償與處置

— 3 — 制度；

3．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。

（五）操作風(fēng)險(xiǎn)、法律及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 1．客戶投訴情況； 2．案件及損失情況； 3．涉訴情況及影響評估。

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第四篇：融資性擔(dān)保公司自查報(bào)告

XXX融資性擔(dān)保公司2014年專項(xiàng)檢查

自查報(bào)告

貴公司基本情況、公司資金情況；2014年全年開展業(yè)務(wù)情況（包括貸款擔(dān)保、票據(jù)承兌擔(dān)保、貿(mào)易融資擔(dān)保、項(xiàng)目融資擔(dān)保、信用證擔(dān)保、其他融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)，說明時請注明產(chǎn)生的筆數(shù)及金額）；是否開展兼營業(yè)務(wù)情況（包括訴訟保全擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、尾付款如約償付擔(dān)保等履約擔(dān)保業(yè)務(wù)、與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等中介服務(wù)、以自有資金進(jìn)行投資情況等業(yè)務(wù)）；是否開展為其他融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保責(zé)任提供再擔(dān)保業(yè)務(wù)；公司是否有為投資理財(cái)咨詢服務(wù)類公司提供擔(dān)保；公司是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資；公司是否存在抽逃注冊資本金（抽逃資金數(shù)）、挪用客戶保證金、虛假宣傳及其他違規(guī)經(jīng)營行為；公司是否建立公司的擔(dān)保評估制度、公司的決策程序、事后追償和處置制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制、財(cái)務(wù)會計(jì)制度，是否有業(yè)務(wù)操作規(guī)程(如沒有建立的何時建立)；公司對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的10%、對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的15%、對單個被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的30%、公司融資擔(dān)保責(zé)任余額是否超過凈資產(chǎn)的10倍、公司以自有資金進(jìn)行的投資是否超過凈資產(chǎn)20%、是否存在為其母公司提供融資性擔(dān)保（公司成立至2014年11月份累計(jì)金額）、是否存在為其子公司提供融資性擔(dān)保（公司成立至2014年12月份累計(jì)金額）、是否按照當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金（要求是2013年提取的未到期責(zé)任準(zhǔn)備金）、是否按照不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金（要求是2013年提取的擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金）；公司2014年是否加入人行征信系統(tǒng)。

注：（上述情況請如實(shí)報(bào)告）

XXX融資性擔(dān)保公司（蓋章）

XX年XX月XX日

請于2015年1月15日前交紙質(zhì)到匯川區(qū)金融辦許嘉輝處（并傳電子版到郵箱：56648958@qq.com）,地址：匯川區(qū)行政辦公中心（匯川大道）B區(qū)429，電話***、28689295。

第五篇：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度

中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)

《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門：

《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》已經(jīng)2010年7月23日融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，并就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各地監(jiān)管部門要認(rèn)真落實(shí)《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重人風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》，高度重視重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告工作。要根據(jù)本制度規(guī)定和轄內(nèi)實(shí)際情況，研究制定重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制、應(yīng)急管理機(jī)制和問責(zé)制度的實(shí)施方案。切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保相關(guān)工作落到實(shí)處。各地監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人為本轄區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和應(yīng)急管理工作的第一責(zé)任人。

二、各地監(jiān)管部門要進(jìn)一步完善重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理機(jī)制。在及時、準(zhǔn)確、全面報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件的同時，及時啟動應(yīng)急處置預(yù)案，科學(xué)配置資源，會同相關(guān)部門建立重大風(fēng)險(xiǎn)事件的協(xié)調(diào)處置機(jī)制，妥善處理各類重大風(fēng)險(xiǎn)事件，切實(shí)維護(hù)金融秩序和社會穩(wěn)定，堅(jiān)決避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、請各地監(jiān)管部門將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，并做好督導(dǎo)檢查工作。

二〇一〇年九月六日

融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度

第一條為及時掌握融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件情況，切實(shí)加強(qiáng)對重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急管理，防止重大風(fēng)險(xiǎn)事件對融資性擔(dān)保業(yè)造成沖擊，避免單體風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》，制定本制度。

第二條本制度所稱監(jiān)管部門是指由省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的部門。

第三條本制度所稱融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的公司制和公司制以外的擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。

第四條本制度所稱重大風(fēng)險(xiǎn)事件與許可證不統(tǒng)一是指可能嚴(yán)重危及融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營、償付能力和資信水平，影響地區(qū)金融秩序和社會穩(wěn)定的事件。

第五條融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重人風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和應(yīng)急管理工作實(shí)行屬地管理。監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和應(yīng)急管理工作。

第六條監(jiān)管部門應(yīng)建立職責(zé)關(guān)系明確、報(bào)告路線清晰、反應(yīng)及時有效的重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制、應(yīng)急管理機(jī)制和問責(zé)制度。

監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人對本轄區(qū)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和應(yīng)急管理工作負(fù)責(zé)；監(jiān)管部門應(yīng)指定專人專崗具體負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的接報(bào)、上報(bào)和應(yīng)急管理工作。

第七條融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)在重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后及時向監(jiān)管部門報(bào)告簡要情況，24小時內(nèi)報(bào)告具體情況。融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)事件具體包括以下情形：

(一)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)引發(fā)群體事件的；

(二)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)生擔(dān)保詐騙、金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5％以上的擔(dān)保代償或投資損失的；

(三)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大債權(quán)到期未獲清償致使其流動性困難，或已無力清償?shù)狡趥鶆?wù)的；

(四)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)的；

(五)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的：

(六)發(fā)現(xiàn)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)主要出資人虛假出資、抽逃出資或主要出資人對公司造成其他重大不利影響的；

(七)3個月內(nèi)，融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事會、監(jiān)事會或高級管理層中有二分之一以上辭職的；

(八)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人失蹤、非正常死亡或喪失民事行為能力的，或被司法機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施的；

(九)監(jiān)管部門要求報(bào)告的其他情況。

第八條監(jiān)管部門應(yīng)對本轄區(qū)發(fā)生的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)、事態(tài)變化和風(fēng)險(xiǎn)程度及時做出判斷，對可能影響地區(qū)金融秩序和社會穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在事件發(fā)生24小時內(nèi)，向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府和聯(lián)席會議進(jìn)行報(bào)告。監(jiān)管部門應(yīng)報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)事件具體包括以下情形：

(一)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)引發(fā)群體事件的；

(二)注冊資本5000萬元人民幣以上，或融資性擔(dān)保責(zé)任余額5億元人民幣以上的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)破產(chǎn)、解散或被撤銷的；

(三)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)生重大擔(dān)保詐騙、擔(dān)保代償或投資損失，可能危及金融秩序或引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的；

(四)其他可能危及金融秩序、影響社會穩(wěn)定或引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情況。

報(bào)告內(nèi)容包括重大風(fēng)險(xiǎn)事件的簡要情況、可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、己采取和擬采取的應(yīng)急措施。

第九條監(jiān)管部門應(yīng)在第八條所列重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢的20個工作日內(nèi)，將事件的整體處置情況報(bào)告所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府和聯(lián)席會議。

第十條監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)本制度和當(dāng)?shù)貙?shí)際情況建立重人突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理機(jī)制。監(jiān)管部門應(yīng)制定重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理預(yù)案，明確應(yīng)急管理崗位及其職責(zé)、應(yīng)急管理措施和應(yīng)急管理程序，及時、有效地處置重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，保護(hù)債權(quán)人和其他相關(guān)利益人合法權(quán)益，有效維護(hù)社會穩(wěn)定，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

第十一條監(jiān)管部門應(yīng)會同相關(guān)部門建立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的協(xié)調(diào)處置機(jī)制，確保本轄區(qū)發(fā)生融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時，能夠及時、有效地進(jìn)行處置。

第十二條對可能影響地區(qū)金融秩序和社會穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，監(jiān)管部門應(yīng)依照法律、法規(guī)和政府信息公開制度的有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地公開重大風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)信息。

第十三條監(jiān)管部門應(yīng)建立融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和應(yīng)急管理的問責(zé)制度，對故意遲報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)真實(shí)情況的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人，給予相應(yīng)處理。第十四條本制度自發(fā)布之日起施行。