第一篇：《證券投資分析》金融期末復習補充

《證券投資分析》期末復習補充

由于出題時所使用教材的版本不同，致使復習范圍中的一些名詞解釋、簡答、論述題的答案在新版本中無法找到，現(xiàn)補充如下：

一、名詞解釋

1、道氏理論：道氏理論利用股價平均指數(shù)分析變幻莫測的證券市場，從中找出某種周期性的變化規(guī)律，并上升為一種理論，來識別股價的過去變動特征并據(jù)以推測其將來走勢。

2、購并：購并是指兩家或兩家以上獨立的企業(yè)、公司合并組成一家企業(yè)，通常是由一家占優(yōu)勢的企業(yè)吸收一家或者更多家企業(yè)。

二、簡答

貨幣政策的作用

答：（1）通過調(diào)控貨幣供應(yīng)量，保持社會總供給與總需求的平衡。

（2）通過調(diào)控利率和貨幣供應(yīng)量，控制通貨膨脹，保持物價總水平的穩(wěn)定。

（3）調(diào)節(jié)國民收入中消費與儲蓄的比重。

（4）引導消費向投資轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)資源的合理配置。

三、論述

稅收政策對證券市場的影響

解：稅收是國家憑借政治權(quán)利參與社會產(chǎn)品分配的重要形式，其所具有的強制性、無償性和固定性特征，使得它成為籌集財政收入的主要工具和調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的重要手段。稅收可以調(diào)節(jié)不同企業(yè)、不同個人的收入分配，“區(qū)別對待”和“公平稅負”可以對不同的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)起到有所鼓勵，有所限制的作用；稅收可以根據(jù)消費需求和投資需求的不同對象設(shè)置稅種或者設(shè)置差別稅率，以控制需求數(shù)量和調(diào)節(jié)供求水平；稅收還可以促進國際收支的平衡，通過稅率的高低鼓勵或者控制進出口的數(shù)量與內(nèi)容。此外，降低稅率，擴大免稅范圍，可以增加微觀經(jīng)濟主體的收人，刺激它們的投資需求，并聯(lián)動性擴大其他企業(yè)的投資，從而擴大社會供給。它對證券市場的影響表現(xiàn)為：稅負的減輕刺激投資規(guī)模的擴大和就業(yè)的增加。投資者收入的提高又刺激投資和消費。投資直接引起證券市場價格上漲，消費則使社會總需求增加，又增加刺激投資、生產(chǎn)規(guī)模的擴大和企業(yè)利潤增加。企業(yè)稅后利潤的增加也提高其經(jīng)營業(yè)績，促使公司股票價格上漲。減稅還會進一步減輕企業(yè)還本付息的負擔，刺激債券價格的上升。但是，政府減稅政策的實施空間是有限的，它不可能大幅度地降低整個利率水平，而只能根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的不同的需要和不同的對象，對稅率作出有選擇和有限的調(diào)整。

2004年6月30日

第二篇：《證券投資分析》本?？破谀土曋笇?/a>

《證券投資分析》期末復習

一、名詞解釋： 1.發(fā)行核準制 2.貨幣證券 3.股價指數(shù) 4.可轉(zhuǎn)換公司債券 5.投資基金 6.證券監(jiān)管 7.速動比率 8.遠期交易 9.衍生金融工具 10.股指期貨

二、簡答題：

1.簡述系統(tǒng)性風險的特征及分類。2.股票的基本特征。

3．普通股與優(yōu)先股的基本特點。4．股票價格的分類。5．債券的基本特征？

6.上市公司會計信息批露包括那些內(nèi)容？ 7．證券投資的功能是什么？

8.簡述遠期合約與期貨合約的不同之處。9.期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別？ 10.常見的股票分類有哪些？

三、論述題：（6539專科適用）

1.20世紀70年代以后，以期貨交易為代表的現(xiàn)代國際期貨市場發(fā)展進一步加速，在各個方面發(fā)生了深刻的變化，請論述發(fā)展中呈現(xiàn)出的一些顯著特點。2.試述財政政策如何對證券市場發(fā)揮作用？

3.美國、日本、英國政府對期貨市場的監(jiān)管模式，對我國完善期貨市場監(jiān)管體系有何借鑒意義？

四、計算題（5509本科適用）請參考四次作業(yè)中的計算題。

五、其他

單項選擇題、判斷改錯題請參考四次作業(yè)。

11.資本證券12.每股凈資產(chǎn) 13.道氏理論 14.資產(chǎn)重組 15.應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 16.結(jié)算價格 17.套期保值 18.存貨周轉(zhuǎn)率 19.基本因素分析法 20.內(nèi)幕交易

11.上市公司財務(wù)狀況分析的缺陷。12.簡述企業(yè)現(xiàn)金流量分析。13.請解釋b系數(shù)的含義。

14.證券信用評級的功能及局限性。

15.簡述我國對于證券市場進行監(jiān)管的目的。16．股票與債券的區(qū)別。17．簡述投資基金的分類。

18．契約型投資基金與公司型投資基金的主要區(qū)別。19．開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。

20．請對帶有上下影線的陰線或陽線進行分析。

《證券投資分析》期末復習指導

第三篇：證券投資-復習

1證卷投資：是一種金融投資或間接投資，它是個人，企業(yè)，銀行及其他社會團體用積累起來的資金購買股票，債卷等有價證卷，借以獲取收益的行為。

2信用交易：也稱保證交易或墊頭交易，指證卷商將自有資金或銀行貸款及證卷墊付給投資者買賣證卷的一種交易方式。

4優(yōu)先股：是比普通股具有某些優(yōu)先特權(quán)，同時又有更多限制的股票。

5期貨交易：是一種以證卷為標的物集中交易標準化期貨合約的交易形式。

6期權(quán)：又稱選擇權(quán)，它賦予其購買者在規(guī)定期限內(nèi)按雙方約定的價格購買或出售一定數(shù)量某種金融資產(chǎn)的權(quán)利。

7作市商制度：就是通常說的經(jīng)紀人，它是證卷交易所內(nèi)作為買方或賣方代理人的證卷經(jīng)營機構(gòu)。

1普通股：是公司最基本，數(shù)量最多的股份。普通股股東享有的權(quán)利與承擔的義務(wù)最為廣泛，完全符合一般股東的基本標準。簡述債券的特點：① 表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證；②具有一定期限，到期可收回；③債券的收益固定；④債券投資的風險相對較?。虎輦l(fā)行人的范圍比較廣泛；⑥債券大多數(shù)不記名，轉(zhuǎn)讓時手續(xù)簡單；⑦債券的市場價格變動較小。

2簡述金融衍生工具功能？㈠基本功能①避險功能；②價格發(fā)現(xiàn)功能；③盈利功能㈡延伸功能①資產(chǎn)管理功能②籌集資金③激勵功能

3證卷市場的功能與作用？①聚集與分配資金；②轉(zhuǎn)化與融資③引導資金流向，優(yōu)化資源配置④分散投資風險⑤信息傳遞⑥產(chǎn)權(quán)復合⑦宏觀調(diào)控。

4簡述股權(quán)分置改革的意義？股權(quán)分置改革的目的就是要發(fā)揮市場價格發(fā)現(xiàn)和資源配置的功能，為中國企業(yè)的正常融資和治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化鋪平道路，為中國資本市場與國際資本市場的接軌掃清障礙，為中國經(jīng)濟的持續(xù)，健康，快速發(fā)展做好長期的市場制度安排。

5簡述創(chuàng)業(yè)市場的特點？①股本規(guī)模相對較小，但其他財務(wù)要求應(yīng)嚴格②經(jīng)營年限相對較短，可不設(shè)最低盈利要求③必須是全流通市場④主要股東最低持股量及出售股份限制⑤股票發(fā)行實行標準制⑥企業(yè)股票只允許發(fā)行一次不能實行送配股制度⑦高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市滿兩年后可申請轉(zhuǎn)主板上市⑧為敦促創(chuàng)業(yè)板上市的高新技術(shù)企業(yè)不斷提高業(yè)績，其在創(chuàng)業(yè)板市場的掛牌期限為五年，五年后經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審查，煩不符合上主板市場條件者，均給予摘牌處理。

簡述行業(yè)分析在選股時的重要意義/①確定所投資的行業(yè)在整個經(jīng)濟中的發(fā)育程度和地位②確定產(chǎn)業(yè)對策對投資的影響③避免經(jīng)濟周期對投資的影響④可協(xié)調(diào)股票投資者選擇投資企業(yè)及持續(xù)時間。

第四篇：證券投資分析報告(期末總結(jié))

中南財經(jīng)政法大學2013-2014學年第一學期

《證券投資分析》

期末實驗總結(jié)報告

考核形式__開卷_________________

房地產(chǎn)1101等

課程代號__B0300870-3，4_______ 專業(yè)年級_______________________ 班 級_______________________ 姓 名_______________________ 學 號_______________________ 得 分_______________________ 使用對象__投資1101、1102，統(tǒng)計1101、1102，《證券投資分析》總結(jié)報告內(nèi)容提示

請任意選定一只你熟悉的股票（鼓勵結(jié)合模擬炒股、實戰(zhàn)等報告），按照要求完成下列任務(wù)：

1、寫出股票的名稱和代碼，分析這只股票所屬的行業(yè)及其行業(yè)地位，并作簡要的宏觀經(jīng)濟分析

2、公司概況，并分析該公司的償債能力、盈利能力、市凈率與市盈率等

3、運用量價關(guān)系對該股票進行分析

4、運用K線理論對該股票進行分析

5、運用切線理論對該股票進行分析

6、運用形態(tài)理論對該股票進行分析

7、運用MA和MACD指標對股票進行趨勢分析

8、運用RSI指標對股票未來的變動方向及走勢的強弱進行分析

9、綜合上述分析對該股票給出投資建議

《課程期末實驗總結(jié)報告》評分辦法及標準

滿分100分，占期末總成績的40%。報告要求用A4字正反打印或撰寫，并提交紙質(zhì)報告，方便存檔。要求有特定的分析對象（案例），邏輯清晰、論證充分且分析有理有據(jù)。根據(jù)完成情況給予不同等級評分，具體如下：

1、案例分析或數(shù)據(jù)分析準確完整，資料翔實，論證充分，分析問題全面透徹、觀點清晰、角度新穎，概括總結(jié)觀點的能力強，所得結(jié)論正確所提建議有參考價值，90-100分。

2、案例分析或數(shù)據(jù)分析比較準確，數(shù)據(jù)比較資料翔實，論證比較合理，分析問題較為透徹、觀點基本清晰，所得結(jié)論基本正確，有一定參考價值，80-90分。

3、案例分析或數(shù)據(jù)分析基本準確，有數(shù)據(jù)支撐，論證基本清楚，分析問題基本透徹，所得結(jié)論基本正確，有一定參考價值，70-80分。

4、其他不能達到以上（1）-（3）要求的，得分不超過70分。

第五篇：《證券投資分析》2011.6期末復習資料

《證券投資學》2011.6期末復習

考試題型：

一、單項選擇題（每題2分，共20分）

二、判斷改錯題（每題3分，共18分）

三、計算題（每題8分，共24分）

四、簡答題（每題8分，共24分）

五、論述題（每題14分，共14分）

考試形式：開卷考試時間：90分鐘

復習資料：

一、單項選擇題請參見網(wǎng)上課堂中每章課后的本章自測；

二、判斷題請參見網(wǎng)上課堂中每章課后的本章自測；

三、計算題參考范圍：

1、債券收益率計算；

2、債券發(fā)行價格計算；

3、股利貼現(xiàn)模型計算；

4、除權(quán)除息價格計算；

5、股票價格指數(shù)期貨套期保值計算；

6、CAPM模型的應(yīng)用計算；

7、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值、理論價值和市場價格。

四、簡答論述題參考范圍：

1、證券投資基金有哪些特征？它與股票、債券有何區(qū)別？

2、公司型投資基金與契約型投資基金有何不同？

3、封閉型投資基金與開放型投資基金有何不同？

4、證券市場監(jiān)管的重點有哪些？

5、證券委托指令有幾種類型？各自有什么特點？

6、證券交易價格的形成方式分為哪兩種？它們有什么不同？

7、期貨交易有哪些功能？

8、證券投資的風險由哪些類型？

9、什么是證券的β系數(shù)？β系數(shù)如何計算？

10、如何分析公司債券的還本付息能力？

11、行業(yè)分析包括哪些內(nèi)容？進行行業(yè)分析的目的是什么？

12、公司分析包括哪些內(nèi)容？如何通過公司分析發(fā)現(xiàn)有投資價值的公司？

13、證券投資基金的參與者有哪些？他們之間的關(guān)系是怎樣的？

14、技術(shù)分析的假設(shè)有哪些？

試卷第1頁（共1頁）