第一篇：2013法律法規(guī)考前總結

★行政法規(guī)（條例）、地方性法規(guī)（*地方條例）、部門規(guī)章（規(guī)定、辦法、實施細則）、地方規(guī)章（*地方的規(guī)定、辦法）

★地方性法規(guī)與部門規(guī)章不一致，國務院提出意見，使用地方法律直接用，使用部門規(guī)章交人大常委會裁決。★法人條件1依法成立2有必要的財產或者經(jīng)費3有自己的名稱、組織機構和場所4能夠獨立承擔民事責任

★委托代理終止1）屆滿或完成2）被代理人取消或者代理人辭去3）代理人死亡4）代理人喪失民事行為能力 5）作為被代理人或者代理人的法人終止。★法定代理或指定代理終止1）被代理人取得或者恢復民事行為能力2）被代理人或者代理人死亡3）代理人喪失民事行為能力4）取消指定；5）其他。★物權特征：支配、絕對、財產、排他 ★物權1）所有權（占有、使用、收益、處分，處分權是核心）2）用益物權（土地承包經(jīng)營權、建設用地使用權、宅基地使用權和地役權）3）擔保物權★知識產權特征1財產權人身權的雙重屬性2專有性3地域性4期限性 ★建筑物上發(fā)生脫落、墜落，所有人、管理人、使用人不能證明自己沒有過錯，承擔侵權責任（推定過錯責任）；建筑物倒塌，建設單位、施工單位承擔連帶責任（無過錯責任）；難以確定侵權人，不能證明不是侵權人則認為是侵權人（推定過錯責任）。

★專利法保護對象：發(fā)明、實用新型、外觀設計。發(fā)明和實用新型應具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性；外觀設計+美感、工業(yè)應用。發(fā)明專利期限20年，實用新型、外觀設計10年；注冊商標有效期10年，無限次延期。套圖侵犯著作權。著作權保護期50年。

★侵犯知識產權1實際損失2所獲利益3許可使用費的倍數(shù)4人民法院裁定?！飺５姆绞剑罕ＷC（常用）、抵押、質押、留置、定金?！锊荒艹蔀楸ＷC人：國家機關、公益目的事業(yè)單位、企業(yè)法人分支結構職能部門。債權人將主債權轉移給第三人時，保證人在保證范圍內承擔保證責任。★不得抵押財產1土地所有權2集體所有的土地使用權3事業(yè)單位、社會團體的教育設施、醫(yī)療衛(wèi)生設施和其他社會公益設施4所有權、使用權不明或者有爭議的財產5依法被查封、扣押、監(jiān)管的財產6依法不得抵押的其他財產 ★需要登記抵押財產:土地使用權、城市房地產、林木、航空器、船舶、車輛 ★可質押的權利：1)匯票、支票、債券、存款單、倉單、提單；2）依法可以轉讓的股份、股票；3）依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權；4）依法可以質押的其他權利。★留置權：保管、運輸、加工承攬合同 ★建設工程民事責任承擔1）返還財產2）修理3）賠償損失4）支付違約金 ★行政處罰1警告2罰款3沒收違法所得，沒收非法財物4責令停產停業(yè)5暫扣或者吊銷許可證，暫扣或者吊銷執(zhí)照6行政拘留7其他行政處罰

★同一財產多個抵押人：

1、合同登記的以登記順序，同時登記按比例清償；2未登記按生效順序，同時生效按比例清償；3未登記不得對抗已登記的?！锝ㄖこ桃磺须U的除外責任：1設計錯誤2自然磨損或潛在缺陷3改正原材料缺陷或公義不善引起的費用4機械或電氣設備本身損失5正常維修、檢修費用6資料損失7盤點時發(fā)現(xiàn)的短缺8其他保險承保的車輛、船舶、飛機9保險前存在的財務10實際竣工后；保險期限：開工或材料設備進場至實際占用或驗收合格，以先發(fā)生為準，同時起止日期不得超過保險生效日、終止日。★承擔民事責任方式：1停止侵害2排除妨礙3消除危險4返還財產5恢復原狀6修理重做更換7賠償損失8支付違約金9消除影響恢復名譽10賠禮道歉； ★行政處罰的種類1警告2罰款3沒收違法所得4責令停產停業(yè)5暫扣或吊銷許可證、執(zhí)照6行政拘留7其他；行政處分的種類：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除；刑法中的主刑：1管制2拘役3有期徒刑4無期徒刑5死刑；附加刑：1罰金2剝奪政治權力3沒收財產4驅逐出境。

★ 施工企業(yè)資質的法定條件1）3/3.6；5000/6000；2000/2500；2）專業(yè)技術人員：特50；一級、二級12人3）技術裝備：如特級企業(yè)省部級及以上的企業(yè)技術中心；企業(yè)具有國家級工法3項以上；近5年具有與工程建設相關的，能夠推動企業(yè)技術進步的專利3項以上，累計有效專利8項以上，其中至少有1項發(fā)明專利等4）工程業(yè)績（特級：高100米/28層/單體5萬平/跨度30米、36米/單項2億；一級：25層/高100米/單體3萬/跨度30米/建筑面積10萬平/單項1億）

★建筑企業(yè)資質證書有效期5年。資質證書有效期屆滿，當在資質證書有效期屆滿前60日前申請延續(xù)。變更30日 ★不需要辦理施工許可證的：1小型工程2搶險救災3批準開工報告的?！锸┕ぴS可證辦理的條件1用地批準手續(xù)2規(guī)劃許可證3拆遷進度符合施工要求4確定建筑企業(yè)5經(jīng)過審批的圖紙6質量、安全措施7資金落實（50，30）8其他9委托監(jiān)理10消防審查?！镂斜O(jiān)理的工程：1國家重點2成片開發(fā)的小區(qū)3大中型公用事業(yè)工程4利用外國資金5其他?！锝ㄖ髽I(yè)資質考察內容：1注冊資本2專業(yè)技術人員3技術裝備4工程業(yè)績。分為施工總承包、專業(yè)承包、勞務分包三個序列。有效期5年，提前60辦理延期，滿足1守法2無不良記錄3滿足要求可以延期5年。

★必須招標1關系社會公共利益、安全的項目2使用國有投資的3外資。1施工合同200w，2設備材料100w，3勘察設計監(jiān)理50w，總投資3000w以上。★不需招標的：1設計國家秘密、搶險救災2以工代賑3采用特定專利4施工企業(yè)自建自用5追加小型附屬設施且原承包單位具備能力6其他。應當公開招標的：國家重點、省重點、國有資金。★招標程序：1落實條件2委托代理機構3編制文件4發(fā)布公告或邀請書（5個工作日）5資格審查6開標（投標截止日期在招標文件預定地點）7評標（5人以上單數(shù)，且專家不少于2/3）8中標9簽訂合同（30內）。★招標文件內容：1投標邀請書2投標人須知3合同主要條款4投標文件格式5工程量清單6技術條款7設計圖紙8評標標準和方法9投標輔助材料10實質性要求和條件并醒目表明。

★投標保證金：銀行保函、保兌支票、銀行匯票、現(xiàn)金支票?！镞`法分包：1不具備相應資質的2未經(jīng)建設單位認可3主體結構分包3分包的工程再分包，勞務分包除外。不良記錄：資質、承攬、質量、安全、拖欠?！锝ㄔO工程合同是一種承攬合同，屬于有名、雙務、諾成、要式、有償、主合同；分為勘察、設計、施工合同；監(jiān)理、項管屬于委托合同?！锕て陧樠樱?發(fā)包人沒有提供圖紙或開工條件2沒有及時付款3工程師未及時指令、批準4設計變更或工程量增加5一周內停水、停電、停氣超過8小時6不可抗力7合同中約定的其他情況?？⒐と掌冢?建設工程竣工驗收合格日2發(fā)包人拖延驗收，承包人提交竣工報告日3發(fā)包人擅自使用的，占用日?！餆o效合同1未取得或超越資質等級承接的2借用他人資質的3必須招標未招標或中標無效?！锖贤坏棉D讓情形：合同性質不得轉讓的，約定不得轉讓的，依法不得轉讓的。合同轉讓，債權人轉讓權利應通知債務人；義務的轉移應經(jīng)債權人同意。當事人經(jīng)另一方同意可以將自己在合同內的權利義務轉讓給第三人。★可撤銷合同：1重大誤解2顯失公平。撤銷權消滅：1知道或應當知道一年以后2當事人放棄撤銷權的。★法定解除合同：1不可抗力導致不能實現(xiàn)合同目的2一方明確或用行為表示不履行主要債務3延遲履行債務，精粹高仍未旅行4違約行為導致不能實現(xiàn)合同目的的★勞動合同約定不明的：1重新協(xié)商2適用集體合同3實行同工同酬?！镉萌藛挝唤?jīng)與工會、勞動著協(xié)商可以延長工作時間，一般每日不超過1h，特殊每日不超過3h，每月不超過36h；延長工作時間支付150%工資，休息日200%，法定休假日300%。

★特種作業(yè)人員：電工、架子工、起重信號司索工、起重機械司機、起重機械安裝拆卸工、高處作業(yè)吊籃安裝拆卸 ★安全措施費的使用范圍：1施工安全防護用具及設施的采購和更新2安全施工措施的落實3安全生產條件的改善；不得挪作他用。★項目負責人的安全責任：1負總則2落實制度3確保費用使用4消除隱患5如實報告 ★施工人員的安全生產義務：1守法尊章2接受培訓3隱患報告（向現(xiàn)場安全管理人員、本單位負責人）★取得資格證方可上崗的：1垂直運輸機械作業(yè)人員2安裝拆卸工3爆破作業(yè)人員4起重信號工5登高架設作業(yè)人員 ★消費安全培訓：1施工人員教育2設置宣傳欄3明火作業(yè)人員教育4演練?！镌O計深基坑、地下暗挖、高大模板還應由施工單位組織專家評審

★在施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨時用電設施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊緣、爆破物及有害危險氣體、液體存放處設置安全警示編制 ★安全職責：1落實消防安全責任制2配置消防器材并定期檢查3每年對消防設施全面檢查4保證通道暢通5組織放火檢查6進行消防演練；消費安全責任人是單位主要負責人?！锸┕挝坏南缆氊煟?確定管理人2建立檔案3巡查4培訓和演練?！锇踩鹿拾l(fā)生后，現(xiàn)場人員立即報告本單位負責人，1h安檢站，逐2h上報 ★故發(fā)生后：1報告事故2啟動事故應急預案3妥善保護現(xiàn)場以及相關證據(jù)。★建設單位安全責任：1依法辦理有關批準手續(xù)2向施工單位提供真實、準確和完整的有關資料3不得提出違法要求、隨意壓縮合同工期4編制工程概算時應確定建設工程安全費用5不得購買、租賃、使用不符合安全施工要求的用具設備6申領施工許可證時應當提供有關安全施工措施的資料（備案）7依法實施裝修工程、拆除工程8違法行為承擔法律責任。

★出租的設備、工器具應有生產許可證、產品合格證、檢測合格證明?！锉仨殢蜋z：承重物、水泥、防水材料 ★隱蔽工程隱蔽前經(jīng)監(jiān)理同意，并通知 ★竣工驗收1合同內容完成2檔案3實驗報告4分別簽署合格文件5保修書 規(guī)劃、消防、節(jié)能、環(huán)保先行竣工驗收?！锝ㄔO單位應在竣工驗收合格之日起15日內將竣工報告?zhèn)浒?，備案資料：1備案表2驗收報告3準用文件4驗收合格證明文件5保修書。承包單位提交竣工驗收報告時提交保修書。

★最低保期1地基基礎與主體結構，合理使用年限；2防水，5年3供熱與供冷，2個采暖、供冷期4管線、管道、設備、裝修，2年?！锇l(fā)包人原因，承包人提交竣工報告90天后開始計算?！镒C據(jù)保全1訴訟，舉證期限屆滿前７Ｄ向人民法院申請證據(jù)保全2仲裁，向仲裁委員會申請，仲裁委員會轉交法院 ★起訴條件1原告與本案有直接利害關系2有明確的被告3有具體的訴訟請求、事實、理由4授予訴訟范圍、管轄 ★上訴：判決書15日；裁定書10日 ★審判監(jiān)督的提起：1人民法院提起再審程序2當事人申請再審（2年內，或知道貪污3月內，期限不適用中止、中斷、延長）3人民檢察院抗訴。

★達成和解協(xié)議可以1請求仲裁庭做出裁決書，2撤回仲裁申請。調解達成協(xié)議的，制作調解書或裁決書?！镏俨脠?zhí)行：1被執(zhí)行人在國內，由被執(zhí)行人住所地或被執(zhí)行人財產所在地人民法院執(zhí)行；2涉外裁決，由被執(zhí)行人住所地或被執(zhí)行人財產所在地中級人民法院執(zhí)行?！锷嫱獠脹Q、訴訟均由中級人民法院進行。

★撤銷仲裁1沒有仲裁協(xié)議2裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或仲裁委員會無權仲裁的3仲裁庭的組成或仲裁程序違法4偽造證據(jù)影響裁決5對方當事人隱瞞事實影響裁決6仲裁員受賄。★我國的調解方式：人民調解、行政調解、仲裁調解、法院調解。★不制作調節(jié)書的法院調節(jié)：1離婚案件2收養(yǎng)案件3能夠即時履行的?！镒灾佬姓袨槠?0天內向本級人民政府、上級主管部門申請行政復議；或在知道行政行為3月內向人民法院提起行政訴訟；行政復議、行政訴訟 期間不停止行政行為的執(zhí)行

★不予批準升級和增項（前1年）1超越本企業(yè)資質等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的2與建設單位或企業(yè)之間相互串通投標，或以行賄等不正當手段謀取中標的3未取得施工許可證擅自施工的4將承包的工程轉包或違法分包的5違反國家工程建設強制性標準的6發(fā)生過較大生產安全事故或者發(fā)生過兩起以上一般生產安全事故的7惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者農民工工資的8隱瞞或謊報、拖延報告工程質量安全事故或破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調查的9按照國家法律、法規(guī)和標準規(guī)定需要持證上崗的技術工種的作業(yè)人員未取得證書上崗，情節(jié)嚴重的10未依法履行工程質量保修義務或拖延履行保修義務，造成嚴重后果的11涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓建筑業(yè)企業(yè)資質證書12其他違反法律、法規(guī)的行為 ★不予注冊情形1)不具有完全民事行為能力的2)申請在兩個或者兩個以上單位注冊的3)未達到注冊建造師繼續(xù)教育要求的4)受到刑事處罰，刑事處罰尚未執(zhí)行完畢的；5)因執(zhí)業(yè)活動受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的6)因前項規(guī)定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的7)被吊銷注冊證書自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年的8)在申請注冊之日前3年內擔任項目經(jīng)理期間，所負責項目發(fā)生過重大質量和安全事故的9)申請人的聘用單位不符合注冊單位要求的；10)年齡超過65周歲的11)其他

★注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效1)聘用單位破產的2)聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照的3)聘用單位被吊銷或者撤回資質證書的4)已與聘用單位解除聘用合同關系的5)注冊有效期滿且未延續(xù)注冊的6)年齡超過65周歲的7)死亡或不具有完全民事行為能力的8)其他

★收回注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的情形1）有上條規(guī)定的印章失效情形的2）依法被撤銷注冊的3）依法被吊銷注冊證書的4）受到刑事處罰的5）其他 ★建造師權利1使用名稱2執(zhí)業(yè)3）簽章4）保管證章5）對執(zhí)業(yè)活動解釋6）接受繼續(xù)教育7）獲得報酬；8）申述 ★建造師義務1）守法恪德2）執(zhí)行規(guī)范3）保證質量，承擔責任；4）接受繼續(xù)教育，努力提高執(zhí)業(yè)水平5）保密；6回避利害關系7）協(xié)調注冊完成工作 ★公開招標1國務院發(fā)展計劃部門確定的國家重點建設2省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點建設項目3全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或主導地位的工程建設 ★邀請招標1)項目技術復雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的2)受自然地域環(huán)境限制的3)涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的4)擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的5)法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的?！镎袠藯l件1招標人已經(jīng)依法成立2初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準3招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續(xù)的，已經(jīng)核準4有相應資金或資金來源已經(jīng)落實5有招標所需的設計圖紙技術資料 ★投標單位必須具備下列條件：1)具有招標條件要求的資質證書，并為獨立的法人實體；2)承擔過類似建設項目的相關工作，并有良好的工作業(yè)績和履約記錄；3)財產狀況良好，沒有財產被接管、破產或者其他關、停、并、轉狀態(tài)；4)在最近3年沒有參與騙取合同以及其他經(jīng)濟方面的嚴重違法行為；5)近幾年有較好的安全記錄，投標當年內沒有發(fā)生重大質量、特大安全事故。★訴訟時效時間的種類1）普通訴訟時效—2 年；2）短期訴訟時效—1 年（身體傷害；租金；出售質量不合格商品未聲明的；寄存財物丟失或損毀的）；3）特殊訴訟時效（國際買賣技術進出口合4年；海上貨運1年）4）最長20 年 ★仲裁協(xié)議1)請求仲裁的意思表示；2)仲裁事項；3)選定的仲裁委員會?！锷暾埑蜂N裁決1)沒有仲裁協(xié)議的2)裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會無權仲裁的3)仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的4)裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的5)對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的6)仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的★不能提起行政訴訟1)國防、外交國家行為2)行政法規(guī)、規(guī)章或者行政機關制定、發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令3)行政機關對行政機關工作人員的獎懲、任免等決定4)法律規(guī)定由行政機關最終裁決的具體行政行為

第二篇：2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷

單選題

1.下列關于期貨公司董事會的表述，錯誤的是（）。A: 董事會每年應當至少召開兩次會議

B: 審議并決定風險管理、內部控制制度是期貨公司董事會的職責之一

C: 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務員資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設立的獨立董事

D: 期貨公司的獨立董事可以在公司中擔任除董事以外的其他職務

參考答案[D]

2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A: 財政部

B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構

C: 財政部和國務院期貨監(jiān)督管理機構 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

3.會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

參考答案[C]

4.證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的，（以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。A: 證券業(yè)協(xié)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

5.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。）可A: 國務院

B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構 C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

6.（）由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。A: 董事長 B: 監(jiān)事會主席 C: 獨立董事 D: 營業(yè)部負責人

參考答案[D]

7.期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司

參考答案[A]

8.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）。A: 8000萬元 B: 5000萬元 C: 1億元 D: 2000萬元

參考答案[B]

9.期貨公司經(jīng)理層人員的推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

參考答案[A]

10.下列關于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的表述，錯誤的是（）。A: 申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B: 具有健全的公司治理

C: 高級管理人員近2年內未受過刑事處罰

D: 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

參考答案[A]

11.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做如下處理（）。

A: 相應增加風險準備金 B: 相應減少運營支出 C: 相應核減凈資本金額 D: 相應增加注冊資本

參考答案[C]

12.申請設立期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A: 6個月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

參考答案[A]

13.境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報（）批準后施行。A: 人民銀行 B: 證監(jiān)會 C: 國務院 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[C]

14.依法對期貨保證金安全存管專門實施監(jiān)控的機構是（）。A: 期貨交易所

B: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 C: 期貨業(yè)協(xié)會 D: 證監(jiān)會

參考答案[B]

15.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

參考答案[B]

16.對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關監(jiān)管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

參考答案[A]

17.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 參考答案[C]

18.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A: 參加期貨公司組織的后續(xù)職業(yè)培訓 B: 參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓 C: 重新參加期貨從業(yè)資格考試 D: 重新參加證券從業(yè)資格考試

參考答案[B]

19.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A: 期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格 B: 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理 D: 期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理

參考答案[D]

20.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易（）。A: 期貨公司的普通客戶 B: 證券期貨市場禁止進入者 C: 國家機關和事業(yè)單位

D: 未能提供開戶證明材料的單位

參考答案[A]

21.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A: 會員 B: 交易所

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨公司

參考答案[A]

22.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A: 國務院 B: 中國證監(jiān)會 C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

23.期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應當被（）。A: 暫存 B: 注銷 C: 轉移

D: 不發(fā)生任何變化

參考答案[B]

24.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后，應當及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站

B: 該從業(yè)人員所在機構營業(yè)場所 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站

參考答案[A]

25.期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A: 獨立性 B: 審慎性 C: 公正性 D: 警覺性

參考答案[A]

26.下列應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會成為會員的是（）。A: 國務院期貨監(jiān)督管理機構 B: 期貨公司 C: 控股期貨公司的證券公司 D: 為期貨交易提供擔保的商業(yè)銀行

參考答案[B]

27.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的（），不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗: 商業(yè)秘密 B: 歷史記錄 C: 個人隱私 D: 合法權益

參考答案[A]

28.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易。（）。A: 國家機關和事業(yè)單位

B: 未能提供開戶證明材料的單位和個人 C: 符合相關規(guī)定的個人 D: 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

參考答案[C]

29.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

30.任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A: 勒令停業(yè)整頓 B: 撤銷期貨業(yè)務許可 C: 予以取締 D: 予以警告

參考答案[C]

31.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后，應當及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 期貨公司內部公告欄

參考答案[A]

32.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應達到的標準是（）。

A: 最近2年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B: 最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C: 最近2年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D: 最近3年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄

參考答案[B]

33.以標準倉單抵押保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A: 開盤價 B: 結算價 C: 最高價 D: 最低價

參考答案[B]

34.（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A: 期貨交易所 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨監(jiān)督管理機構

參考答案[C]

35.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

36.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A: 說明 B: 提示 C: 保證 D: 預測

參考答案[C]

37.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（責令其轉讓所持期貨公司的股權。A: 就地解散 B: 繳納罰款 C: 停業(yè)整頓 D: 限期改正

參考答案[D]

38.設立期貨公司，應當經(jīng)（）批準，并在公司登記機關登記注冊。A: 期貨交易所

B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會·，并可）D: 國務院

參考答案[B]

39.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。A: 控告 B: 抗辯 C: 申訴 D: 調查

參考答案[C]

40.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評價時，評估不涉及（A: 基本情況、誠信狀況 B: 投資經(jīng)歷 C: 財務狀況 D: 工作經(jīng)歷

參考答案[D]

41.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（按照規(guī)定履行信息披露義務。A: 期貨公司

B: 所在地中國證監(jiān)會派出機構 C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

42.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A: 控制期貨公司的風險

B: 及時向證監(jiān)會報告期貨公司的風險狀況

C: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查 D: 以上說法都不對

參考答案[C]。））備案，并

43.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。A: 期貨交易所

B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構 C: 期貨公司 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

44.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A: 風險管理 B: 技術風險 C: 協(xié)助開戶 D: 全權開戶

參考答案[C]

45.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A: 期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨監(jiān)督管理機構 C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

46.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A: 品質 B: 資信 C: 凈資產 D: 經(jīng)營情況

參考答案[B]

47.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A: 投資者

B: 公司高級管理人員 C: 咨詢人員 D: 期貨從業(yè)人員

參考答案[A]

48.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（公示信息。A: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D: 期貨交易所網(wǎng)站

參考答案[C]

49.在期貨交易所進行期貨的，應當是期貨交易所（）。A: 客戶 B: 會員 C: 員工 D: 股東

參考答案[B]

50.下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是（）。A: 客戶與期貨公司委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù) B: 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用 C: 期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D: 期貨公司不得將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

參考答案[C]）查詢其從業(yè)人員資格

51.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，不國證監(jiān)會可以（）。A: 繼續(xù)暫停直至恢復為止 B: 給予一定的罰款 C: 注銷其期貨業(yè)務許可證 D: 永久撤銷其期貨業(yè)務資格

參考答案[C]

52.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨交易的，應當由（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從事資格。A: 期貨交易所 B: 其所在機構 C: 從業(yè)人員本身 D: 任意一家期貨公司

參考答案[B]

53.按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，當風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

參考答案[C]

54.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為依據(jù)。A: 期貨公司收取的保證金標準 B: 期貨公司收取的保證金最高額 C: 期貨公司收取的保證金最低額 D: 期貨協(xié)會收取的保證金標準

參考答案[A]

55.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

參考答案[D]

56.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A: 中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場核查，對不符合標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日

B: 中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場核查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

C: 中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并對期貨公司進行罰款

D: 中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并撤銷期貨公司的經(jīng)紀業(yè)務資格

參考答案[B]

57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A: 交易規(guī)則 B: 期貨交易所章程 C: 股東大會 D: 證監(jiān)會

參考答案[B]

58.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

參考答案[D]

59.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風險監(jiān)管指標的要求，該公司可從事的業(yè)務有（）。A: 經(jīng)紀業(yè)務

B: 委托其他機構提供中間介紹業(yè)務 C: 交易結算業(yè)務 D: 全面結算業(yè)務

參考答案[A]

60.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A: 紀律懲戒 B: 道德約束 C: 法律制裁 D: 行為指導

參考答案[A]

多選題

61.下列關于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有（）。A: 期貨公司都可以從事股指期貨業(yè)務 B: 期貨公司都可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C: 期貨公司從事除商品期貨經(jīng)紀業(yè)務之外的其他期貨業(yè)務，還應當取得相應的業(yè)務資格 D: 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

參考答案[BCD]

62.按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構履行報告義務。（）A: 期貨公司調整高級管理人員職責分工的

B: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的 C: 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的

D: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責的

參考答案[ABCD]

63.期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行以下管理（）。A: 依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理 B: 負責從業(yè)資格的認定 C: 負責從業(yè)資格的管理 D: 負責從業(yè)資格的撤銷

參考答案[ABCD]

64.股指期貨投資者適當性制度中，關于知識測試操作要求的描述，下列正確的有（）。

A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。B: 公司市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。

C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

參考答案[ACD]

65.下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業(yè)，不符合條件的有（）。A: 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

B:近2年內違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

C: 包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資本 D: 凈資產不低于實收資本的50%

參考答案[BC]

66.期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：（）。A: 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限額 B: 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額

C: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準 D: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標遠遠超過風險監(jiān)管指標標準

參考答案[BC]

67.下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有（）。

A: 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 B: 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認

C: 非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D: 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認

參考答案[ABC]

68.以下屬于內幕信息的知情人員的是（）。A: 期貨交易所的管理人員

B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員 C: 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D: 期貨公司財務人員

參考答案[ABC]

69.下列關于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是（）。A: 理事會設理事長1人、副理事長1至2人

B: 理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，副理事長由理事會提名 C: 理事長可以兼任總經(jīng)理

D: 理事長負責主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等

參考答案[BC]

70.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。A: 非結算會員 B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 全面結算會員期貨公司 D: 期貨監(jiān)管機構

參考答案[AC]

71.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A: 予以抵制

B: 及時按照所在機構內部程序向高級管理人員報告 C: 及時按照所在機構內部程序向董事會報告 D: 在機構未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告

參考答案[ABCD]

72.下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務表述正確的是（）。

A: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

B: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風險監(jiān)管要求

C: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關情況

D: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

參考答案[ACD]

73.證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A: 資金管理 B: 內部控制 C: 風險隔離制度 D: 風險控制制度

參考答案[BC]

74.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是（）。A: 提高保證金 B: 調整漲跌停板幅度

C: 限制會員或者客戶的最大持倉量 D: 暫時停止交易

參考答案[ABCD]

75.下列關于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有（）。A: 每次會議應于會議召開前10日通知全體理事 B: 1/3以上理事聯(lián)名提議需召開臨時會議 C: 至少每半年召開一次 D: 至少每季度召開一次

參考答案[ABC]

76.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A: 經(jīng)營成本 B: 競爭對手手續(xù)費 C: 行為自律標準 D: 自身定價

參考答案[AC]

77.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客不認可的，下列說法正確的有（）。A: 交易的后果由期貨公司承擔

B: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 C: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由客戶自行補足

D: 交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

參考答案[ABD]

78.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（A: 中國證監(jiān)會指定的報刊 B: 中國證監(jiān)會指定的媒體 C: 期貨公司 D: 協(xié)會網(wǎng)站上

參考答案[AB]

79.我國的期貨交易所是（）。A: 會員制形式 B: 不以營利為目的法人 C: 由中國證監(jiān)會審批設立 D: 實行自律管理的法人

參考答案[BCD]）上公告。

80.以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）。A: 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B: 期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為會員大會

C: 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督 D: 組織交監(jiān)督交易、結算和交割

參考答案[ABC]

81.期貨公司的實際控制人，不得從事的行為有（）。

A: 濫用權力，占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他財產 B: 損害期貨公司、客戶的合法權益

C: 超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D: 干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動

參考答案[ABCD]

82.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有（）。A: 教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B: 負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷

C: 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流 D: 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究

參考答案[ABCD]

83.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以按照以下程序處理（）。A: 對違法指令應當予以抵制

B: 及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C: 所在機構沒有妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 D: 應當先執(zhí)行指令，然后向上級或證監(jiān)會報告

參考答案[ABC]

84.（）應當遵守國務院期貨管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A: 客戶 B: 期貨交易所 C: 期貨公司

D: 期貨保證金存管銀行

參考答案[ABCD]

85.期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。（）。A: 任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員

B: 任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員 C: 未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

D: 未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員

參考答案[ABCD]

86.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應當建立（）。A: 與風險監(jiān)管指標項適應的內部控制制度 B: 動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

C: 與期貨投資者保障基金相適應的內部控制制度 D: 保證金監(jiān)管制度

參考答案[AB]

87.期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在（）之日起10個工作日內向協(xié)會報告。A: 做出處分決定 B: 做出獎勵決定

C: 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項 D: 應當知悉該從業(yè)保同違法違規(guī)被調查處理事項

參考答案[ACD]

88.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，關于證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是（）。

A: 證券、期貨交易內幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為

B: 非法獲取證券內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該經(jīng)證券的行為 C: 證券、期貨交易的內幕信息的知情人泄露該信息

D: 證券、期貨交易的內幕信息人員從事與該內幕信息有關的交易

參考答案[ABCD]

89.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。A: 可以自行調解處理

B: 可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調解處理 C: 以期貨公司的利益為先 D: 可以提請期貨交易所調解處理

參考答案[AC]

90.期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A: 批評

B: 協(xié)會內通報批評 C: 通過媒體公開譴責 D: 取消會員資格并公告

參考答案[ABCD]

91.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。A: 延遲開市 B: 暫停交易 C: 提前閉市 D: 行政處罰

參考答案[ABC]

92.證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務。A: 其全資擁有的期貨公司 B: 其控股的期貨公司

C: 被同一機構控制的期貨公司 D: 其他期貨公司

參考答案[ABC]

93.根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任 B: 期貨公司立即代客戶強行平倉

C: 客戶保證金不足的期貨公司應當以風險準備金代為承擔違約責任 D: 客戶保證金不足的期貨公司應當以自有資金代為承擔違約責任

參考答案[ACD]

94.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨在對投資者進行綜合評估時，評估涉及（）等。A: 基本情況 B: 相關投資經(jīng)歷 C: 財務狀況 D: 誠信狀況

參考答案[ABCD]

95.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。A: 變更法定代表人 B: 變更住所或者營業(yè)場所 C: 變更公司形式 D: 變更業(yè)務范圍

參考答案[CD]

96.期貨公司（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A: 涉及重大訴訟、仲裁 B: 違反規(guī)定接納會員 C: 股權被凍結 D: 股權被用于擔保

參考答案[ACD]

97.（）情形下，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風險。A: 期貨市場行情發(fā)生重大變化 B: 現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 C: 期貨市場出現(xiàn)波動 D: 客戶可能出現(xiàn)風險

參考答案[ABD]

98.期貨公司董事會應當履行的職責包括（）。A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度

B: 確保客戶保證金存管符合有關客戶資料保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 C: 審議并決定風險管理、內部控制制度

D: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查

參考答案[ABC]

99.下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。

A: 在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C: 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務不得降低風險管理要求 D: 期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

參考答案[ABCD]

100.下列關于非結算會員提出交易結算異議的表述，錯誤的是（）。A: 應當及時向全面結算會員期貨公司提出 B: 應當及時向特別結算會員期貨公司提出 C: 應當及時向期貨交易所提出 D: 應當及時向客戶提出

參考答案[BD]

101.下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得。）B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證 D: 處1處以上5萬以下的罰款

參考答案[ABC]

102.證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應當就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A: 普通客戶 B: 控股股東 C: 實際控制人 D: 大客戶

參考答案[BC]

103.出現(xiàn)下列情形時，經(jīng)有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。（）A: 保障基金總額達到8億元人民幣 B: 保障基金總額達到5億元人民幣

C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D: 期貨交易所、期貨公司連續(xù)3年盈利為負

參考答案[AC]

104.某單位編造且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關于法律責任的表述，正確的有（）。

A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

參考答案[BCD]

105.期貨從業(yè)人員應當承擔保密義務，但有例外情形，包括（）。A: 有關法律法規(guī)規(guī)章等要求提供的

B: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開的 C: 國家司法部門按照有關規(guī)定進行調查取證 D: 期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證

參考答案[ABCD]

106.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當（）。A: 申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B: 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃

C: 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合有關技術規(guī)范且運行狀況良好 D: 高級管理人員近2年內受過刑事處罰

參考答案[ABCD]

107.交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A: 違反期貨交易所有關業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫出庫 B: 違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 C: 出具虛假倉單

D: 泄漏與期貨交易有關的商業(yè)秘密

參考答案[ABCD]

108.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。A: 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證 B: 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人 C: 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料 D: 查詢與調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

參考答案[ABCD]

109.根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構對（）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 期貨經(jīng)營機構

D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

參考答案[ABCD]

110.根據(jù)相關規(guī)定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

A: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的10%繳納形成 B: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成 C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納 D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的2%繳納

參考答案[BC]

111.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格條件的有（）。A: 申請日前1個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B: 具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行 C: 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 D: 高級管理人員近1年內未受過刑事處罰

參考答案[BC]

112.證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應當建立健全的內部制度包括（）。A: 介紹業(yè)務規(guī)則 B: 內部控制制度 C: 合規(guī)檢查制度 D: 風險隔離制度

參考答案[ABCD]

113.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中（）。A: 指定受托人 B: 明確受托人受托權限 C: 約定聯(lián)絡方式、指令下達方 D: 預留受托人簽字

參考答案[ABCD]

114.期貨公司欺詐客戶的行為有（）。

A: 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書

B: 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 C: 未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D: 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的

參考答案[ABCD]

115.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，經(jīng)過整改仍未能達到要求，嚴重影響正常經(jīng)營的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權采取的措施有（）。A: 撤銷其部分期貨業(yè)務許可 B: 撤銷其全部期貨業(yè)務許可 C: 關閉其分支機構 D: 關閉該期貨公司

參考答案[ABC]

116.對期貨公司的下述哪些行為，中國證監(jiān)會可以實施行政處罰（）。A: 為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資的，或者對外擔保的 B: 違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

C: 不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的

D: 交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

參考答案[ABCD]

117.期貨從業(yè)人員不得從事以下行為（）。A: 與客戶持相反意見

B: 進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易 C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D: 中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案[BCD]

118.在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A: 期貨市場波動風險 B: 投資品種價值本身發(fā)生變化風險 C: 期貨公司管理發(fā)生問題 D: 期貨公司保證金不足

參考答案[AB]

119.以下關于證券公司申請中間介紹業(yè)務資格應當符合的風險控制指標標準中正確的有（）。A: 流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150% B: 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 C: 凈資本不低于凈資產的80% D: 凈資本不低于16億元

參考答案[AB]

120.出現(xiàn)下列（）情形時，經(jīng)有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A: 保障基金總額達到8億元人民幣

B: 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 C: 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D: 保證基金總額達到6億元人民幣

參考答案[ABC]

判斷題

121.經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

122.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

123.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

124.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依法取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

125.在股指期貨投資者適當性制度中，對投資者的知識測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字，市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

126.《期貨交易管理條例》規(guī)定的立法宗旨除了規(guī)范期貨交易行為和維護期貨市場秩序、防范風險等以外，也明確規(guī)定要加快期貨市場對外開放步伐。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

127.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經(jīng)理事長批準的除外。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

128.非結算會員委托全面結算會員結算的，非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

129.單位犯證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

130.中國期貨業(yè)協(xié)會應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

131.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

132.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

133.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格，從事期貨業(yè)務的年限可以放寬1年。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

134.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

135.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

136.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當向所在地中國證監(jiān)會派出機構申請從業(yè)資格。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

137.對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當不為其申請開立股指期貨交易編碼。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

138.期貨公司依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

139.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

140.中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

綜合題

141.某紡紗廠在甲期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金補償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

參考答案[A]

142.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為100萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產調整值為1400萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元，無其他調整項，則下列說法中正確的有（）。A: 該期貨公司的凈資本為4500萬元 B: 凈資本與凈資產的比例低于40% C: 凈資本不低于客戶權益總額的6% D: 負債與凈資產的比例高于150%

參考答案[AC]

143.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應當全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應當返還小王的保證金

C: 該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結果由小王自己承擔

參考答案[D]

144.某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司的7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。則下列說法中正確的有（）。

A: 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權，因此該期貨公司私自同意向王某轉讓股權是欠考慮的做法

B: 該期貨公司可以向王某轉讓股權，這樣的做法沒有任何問題 C: 期貨公司的董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事長和總經(jīng)理

參考答案[AC]

145.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A: 流動資產與流動負債的比例低于150%，中國證監(jiān)會向其出具警示函 B: 流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定 C: 流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產 D: 流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其減少流動資產

參考答案[B]

146.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。則下述說法中正確的有（）。A: 上述做法違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 B: 上述說法是正確的

C: 嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 D: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益

參考答案[ACD]

147.某期貨公司是中國金融期貨交易所全面結算會員。期末，該公司法在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，其中包括其代理結算的非結算會員客戶權益3億元。該公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元。公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（）。A: 2.0億元 B: 1.5億元 C: 1.6億元 D: 1.7億元

參考答案[B]

148.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定的做法是（）。A: 期貨交易所承擔主要賠償責任 B: 期貨交易所承擔全部賠償責任 C: 期貨交易所賠償期貨公司80萬元 D: 期貨交易所賠償期貨公司50萬元

參考答案[AD]

149.下列關于非期貨公司會員挪用期貨保證金處罰的表述，正確的是（）。A: 沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

參考答案[ABCD]

150.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

參考答案[C]

151.首席風險官張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A: 首席風險官不能勝任工作 B: 利用職務之便謀取私利 C: 撤離職守，無故不履行職責 D: 授權他人代為履行職責

參考答案[ABCD]

152.甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是（）。

A: 期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規(guī)定比例 B: 期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規(guī)定比例 C: 期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續(xù)費稅款等 D: 對收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

參考答案[BCD]

153.甲是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

A: 期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 B: 客戶應當自行承擔有關損失

C: 期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 D: 期貨公司與客戶均有過錯，應當平均承擔賠償責任

參考答案[AC]

154.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A: 嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 B: 采取虛假宣傳方式進行自我夸大 C: 貶低其他機構

D: 采用暗示與有關機構具有特殊關系招徠投資者

參考答案[A]

155.小王在期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調查后確認，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應當全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應當返還小王的保證金

C: 該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結果由小王自己承擔

參考答案[D]

第三篇：注冊安全工程師安全生產法及相關法律法規(guī)考前知識點總結

第一章安全生產法律基礎知識 1.規(guī)范分為技術規(guī)范和社會規(guī)范。2.法的分類：（1）創(chuàng)建和表現(xiàn)形式：成文法（國家依法制定）和不成文法（未經(jīng)國家制定，但經(jīng)國家認可），社會主義法屬于成文法，（2）法按照法律地位和效力：憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和行政規(guī)章。（3）法律規(guī)定內容的不同：實體法和程序法，也稱為主法和助法。（4）法律的內容和效力：憲法性法律和普通法律（5）效力范圍：特殊法和一般法。3.社會主義法：有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，核心是依法辦事。4.安全生產法律體系的基本框架：（1）從發(fā)的不同層級：上位法和下位法（2）從同一層級法的效力上分為普通法和特殊法（3）法的內容上分為：綜合性法和單行法。

5.《安全生產法》的基本原則：人身安全第一；預防為主；權責一致；社會監(jiān)督；綜合治理；依法從重處罰。

第二章中法人民共和國安全生產法

1.安全生產基本方針：安全第一、預防為主。2.安全管理機構和安全員的配置：（1）礦山、建筑施工單位和危險物品生產、經(jīng)營、儲存單位，應當設置安全管理機構或者配備專職安全管理員。（2）從業(yè)人員超過300人的，應設置安全管理機構或者配備專職安全員；從業(yè)人數(shù)少于300人，可不設專門機構，但應當配備專職或者兼職的按安全生產管理人員。

3.兩個以上生產經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內進行生產經(jīng)營活動，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協(xié)議，明確各自各自安全生產管理職責和應當采取的措施，并制定專職安全員進行安全檢查與協(xié)調。

4.高危生產經(jīng)營單位：從事危險物品生產、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、建筑施工的生產經(jīng)營單位，5.安全生產法律責任的形式：行政責任、民事責任和刑事責任。6.行政責任包括：責令改正、責令限期整改、責令停產停業(yè)整頓、責令停止建設、停止使用、責令停止違法行為、罰款、沒收違法所得、吊銷證照、行政拘留、關閉。

7.安全生產法規(guī)定的行政執(zhí)法主體有4種：縣級以上人民政府負責安監(jiān)管理的部門，縣級以上人民政府，公安機關，法定的其他行政機關。第三章安全生產單行法律

一、《礦山安全法》—1993.5.1 1）中華人民共和國領域是指：我國主權管轄的領陸、領水和領空，領水包括12海里以內的領海。其它海域包括：我國法律規(guī)定的領海毗連區(qū)和領海以外200海里的專屬海洋經(jīng)濟區(qū)。2）每個礦井必須有兩個以上能行人的安全出口，出口之間的直線水平距離必須符合礦山安全規(guī)程和行業(yè)技術規(guī)范。

3）礦山企業(yè)的特種作業(yè)人員主要有：瓦斯檢查工、爆破工、通風工、信號工、擁罐工、電工、金屬焊接工、礦井泵工、瓦斯抽放工、主扇風機操作工、絞車操作工、輸送機操作工、尾礦工、安全檢察工和礦內機動車司機。特種作業(yè)人員必須持證上崗。

4）礦山企業(yè)應配備專職或者兼職人員組成的救護和醫(yī)療急救組織，配備必要的裝備、器材和藥品。5）《礦山安全法》監(jiān)督管理和行政執(zhí)法主體是負責安全生產監(jiān)督管理的部門。

二、《消防法》—2009.5.1 1）建設單位應當依法取得施工許可證之日起7個工作日內，將消防設計文件報公安機關消防機構備案，公安機關消防機構應當抽查。

2）舉辦大型群眾性活動，承辦人依法向公安機關申請安全許可。3）消防產品實行強制性論證和技術鑒定制度。

4）消防機關的職責：除承擔重大災害事故救援外，還要承擔以搶救人員生命為主的應急救援工作。

三《道路交通安全法》-2011.5.1 1）非機動車包括殘疾人機動輪椅車和電動自行車等。

2）高速公路、大中城市中心城區(qū)內的道路，禁止拖拉機通行。

3）殘疾人機動輪椅車、電動車在非機動車道行駛時，時速不得超過15km.4）最高車速低于70km的機動車不得進入高速公路。高速公路限速120km。

四、《突發(fā)事件應對法》-2007.11.1 1）突發(fā)事件的特征：具有明顯的公共性或者社會性，突發(fā)性和緊迫性，危害性和破壞性，需要公權介入和社會力量。

2）突發(fā)事件分為4類：自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件。

3）突發(fā)事件分為4級：特別重大、重大、較大和一般。分級的目的是“分級負責”和“分級響應”。

4）各級人民政府對突發(fā)事件的分工負責：較大和一般——市級和縣級，重大和特別重大——省級，其中全國區(qū)域的由國務院。

5）應急預案的制定、修訂程序由國務院規(guī)定。

6）突發(fā)事件預警：國家將自然災害、事故災難和公共衛(wèi)生事件預警分為一、二、三、四級，分別用紅色、橙色、黃色和藍色表示，一級為最高級別。第四章安全生產相關法律

一、《刑法》——2006.6.29 1）刑法的基本原則：罪刑法定、平等、罪罰相適應的原則。

2）犯罪的基本特征：社會危害性、刑事違法性、應受刑事處罰性。

3）犯罪的構成要件：犯罪客體、犯罪的客觀方面、犯罪主體和犯罪的主觀方面。4）故意犯罪的情況下存在：犯罪的預備、中止和未遂。5）刑事責任：已滿16周歲的人犯罪，應當負刑事責任。已滿14不滿16周歲的，故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡，強奸、搶劫、販賣毒品、防火、爆炸、投毒的，應當負刑事責任。已滿14不滿18周歲應當從輕或者減輕處罰。因不滿16周歲不予刑事處罰的，責令家長或監(jiān)護人加以管教，也可由政府收容管教。6）正當防衛(wèi)不負刑事責任，正當防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的，應當負刑事責任，但是應當減輕或者免除。對正在行兇、殺人搶劫、強奸、綁架以及其他嚴重危及人身安全的暴力犯罪，采取防衛(wèi)行為，造成不法人傷亡的，不屬于防衛(wèi)過當，不負刑事責任。7）刑事責任的歸責要素：主觀惡性、客觀危害、刑事違法。8）刑法功能：剝削功能、威懾功能、改造功能、安撫功能 9）安全生產犯罪：發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役。情節(jié)特別惡劣的處三年以上七年以下有期徒刑。

10）安全生產犯罪包括：重大責任事故罪、強令違章冒險作業(yè)罪、重大勞動安全事故罪、大型群眾性活動重大事故罪、不報謊報事故罪。

11）礦山生產安全犯罪適用《刑法》的司法解釋： 礦山的重大傷亡事故或者其他嚴重后果定義：①死亡1人以上，或者重傷3人以上②造成直接經(jīng)濟損失100萬元以上③其他嚴重后果。

二、《行政處罰法》-1996.10.1 1）行政處罰的程序：簡易程序、一般程序和聽證程序。

2）行政法學行政處罰的種類：人身自由罰、行為罰、財產罰、聲譽罰。3）《行政處罰法》出發(fā)的種類：警告、罰款、沒收違法所得和違法財物、責令停產停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留、其他處罰。

4）行政處罰的基本原則：處罰法定、處罰公正公開、處罰與教育相結合、權利保障、一事不再罰原則。

5）行政相對人的權利：陳述權、申辯權、復議權、訴訟權、索賠權。

6）處罰設定權的立法配置：1.法律—人身自由的行政處罰；2.行政法規(guī)—設定除人身自由以外的行政處罰，行政法規(guī)的制定機關是國務院。3.地方性法規(guī)—設定除人身自由、吊銷營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。地方性法規(guī)的制定機關是人大及其常委會。

7）實施行政處罰的主體：具有決定處罰權的國家行政機關、法律法規(guī)授權的組織、受行政機關依法委托的組織。

8）行政處罰的管轄：職能管轄、地域管轄、級別管轄、指定管轄。

9）不滿14歲不予行政處罰，違法行為在2年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給與行政處罰。

10）行政處罰的決定程序：①簡單程序：對公民處以50元以下，對法人或者組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處分的，可當場決定。②一般程序：執(zhí)法人員不得少于2人③聽證程序

11）行政處罰的執(zhí)行：①行政處罰機關和收費罰款機構相分離，當事人收到處罰書5日內到指定銀行交款?？僧攬鍪绽U的情況：小于20元、不當場事后難以執(zhí)行的、交通不便的。②嚴格執(zhí)行收支兩條線。③行政處罰的強制執(zhí)行：逾期不交加3%處罰款，查封存款等抵扣，申請法院強制執(zhí)行。三《行政許可法》

1）這是世界上第一部統(tǒng)一的綜合性行政許可法

2）行政許可的特征：1.是一種行政行為2.依據(jù)申請的行政行為3.有限設禁和解禁的行政行為；行政許可存在的前提是法律規(guī)范的一般禁止，行政許可的內容是國家一般禁止的活動。4.行政許可是授益性行政行為；5.行政許可是要式行政行為。5.行政許可的種類：一般許可、特許、認可、核準和登記。6.許可制和登記（備案制）的區(qū)別是：許可制以事前審查為重點，后者傾向于事后監(jiān)督檢查。7.除以上種類，還包括：行為許可與資格許可，權力性許可與附義務許可，長期、短期和臨時許可。

8.行政許可的原則：法定原則；公開、公平、公正原則；便民、效率原則；保障被許可人合法權利原則；許可監(jiān)督檢查原則。

9.實施機關：行政機關；法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織、行政機關在其法定職權的范圍內委托的其他行政機關。四《勞動法》-1995.1.1 1.未成年工是指年滿16周歲未滿18周歲的勞動者。

2.女工保護：①禁止用人單位安排女工從事礦山井下、國家規(guī)定的第四級勞動強度的勞動和其他禁忌從事的勞動。②禁止安排女職工在經(jīng)期從事高處、低溫、冷水作業(yè)和國家規(guī)定第三級強度勞動③禁止安排女工在懷孕期間從事第三級強度勞動和孕期禁忌從事勞動，對懷孕7個月以上，不得安排延長工作時間和夜班勞動。④禁止安排女工在哺乳未滿一周歲嬰兒期間從事第三級強度勞動和其他禁忌事項。

五、《職業(yè)病防治法》-2002.5.1 1.職業(yè)病危害預評價、控制效果評價均由取得省級以上人民政府衛(wèi)生行政部門資質認證的服務機構進行。2.職業(yè)健康監(jiān)護檔案包括：勞動者的職業(yè)史，職業(yè)病危害接觸史，職業(yè)健康檢查結果和職業(yè)病診療等有關個人資料。六《勞動合同法》-2007.6.29 1.勞動合同法的基本原則：合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠實信用原則。2.三方機制：代表政府的勞動行政部門，代表職工的地方總工會和代表用人單位的企業(yè)代表。3.勞動者的權利：批評、檢舉和控告權；勞動合同解除權、獲得經(jīng)濟補償權。

4.勞動合同限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月。勞動合同限一年以上不滿三年的，試用期不得超過2個月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，使用期不得超過6個月。

5.競業(yè)限制期限不得超過2年。

6.監(jiān)督檢查主管機關：國務院勞動行政部門負責全國勞動合同制度實施的監(jiān)督管理；縣級以上地方人民政府行政部門負責本行政區(qū)域內勞動合同制度實施的監(jiān)督管理。7.勞動行政部門開展監(jiān)督檢查的方式：經(jīng)常性、集中力量和有針對性檢查。第五章安全生產行政法規(guī)

一、《安全生產許可證條例》-2004.1.13 1.安全許可制度的適用范圍：五類危險性較大企業(yè)：礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業(yè)實行安全生產許可制度。

2.三類六種企業(yè)：礦山企業(yè)分為：煤礦企業(yè)和非煤礦企業(yè)；危險品生產企業(yè)分為：危險化學品生產、煙花爆竹生產和民用爆破器材生產；建筑施工企業(yè)。

3.安全生產許可證頒發(fā)管理機關完成審查和發(fā)證工作的時限是45個工作日。

4.安全生產許可證的有效期為3年，不設年檢；企業(yè)應在期滿前三個月辦理延期手續(xù)。有效期滿的免審延續(xù)不是自動延續(xù)，需提出申請。

5.安全生產許可證實行2級發(fā)證。特別規(guī)定：民用爆破器材生產企業(yè)由國務院國防科技主管部門發(fā)證。

6.煤礦投入生產前申請煤炭生產許可證，由國家垂直管理的省級煤礦安全監(jiān)察機構發(fā)證。7.非煤礦礦山企業(yè)由相關安監(jiān)部門發(fā)證。

8.危險化學品企業(yè)（中間品和最終品是危險化學品的企業(yè)）和煙花爆竹生產企業(yè)由相應安監(jiān)部門。

9.建筑施工企業(yè)實行國家和省兩級發(fā)證；除中央管理的建筑使用企業(yè)以外的其他企業(yè)，都要向省級建設行政主管部門申請領取安全生產許可證，而后再向工程所在地縣級以上建設行政主管部門申請領取建筑施工許可證。

10.民用爆破器材生產企業(yè)由國務院國防科技工業(yè)主管部門發(fā)證。11.安全生產許可證條例體現(xiàn)了“誰持證誰負責、“誰發(fā)證誰處罰”的原則；

12.行政處罰的種類：責令停止生產、沒收違法所得、罰款、暫扣和吊銷安全生產許可證。13.安全生產許可證頒發(fā)管理的原則“誰發(fā)證、誰管理、誰處罰”對安全生產行為實施處罰的行政執(zhí)法主體不是1個而是4個：（1）國務院和省級安監(jiān)部門對非煤礦礦山企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹實施處罰（2）國家煤礦安監(jiān)機構和省級煤礦安監(jiān)機構對煤礦企業(yè)實施處罰（3）國務院和省級人民政府建設行政主管部門對建筑施工企業(yè)實施處罰（4）國務院國防科技工業(yè)主管部門對民用爆破器材實施處罰。二《煤礦安全監(jiān)察條例》-2000.12.1 1.國家煤礦安全監(jiān)察機構是指：國家安全生產監(jiān)督管理總局管理的國家煤礦安全監(jiān)察局。2.煤礦安全檢查機構的職責：行政處罰權、安全檢查權、建議報告權、事故調查處理權。3.事故處理：特別重大事故由國務院或者根據(jù)國務院授權，由國家安監(jiān)總局組織調查處理；重大事故由省級煤礦安監(jiān)機構處理；較大事故由煤礦安監(jiān)分局組織調查；一般事故由安監(jiān)分局調查。

三、《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規(guī)定》-2005.9.3 1.15種必須排除的煤礦重大隱患和嚴重違法行為：(1)超能力、超強度或者超定遠組織生產（2）瓦斯超限作業(yè)（3）煤與瓦斯突出礦井，未按規(guī)定實施防突出措施（4）高瓦斯礦井未建立抽放系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)，或者監(jiān)控系統(tǒng)不能正常運行（5）通風系統(tǒng)不完善、不可靠（6）有嚴重水患（7）越層、越界開采的（8）有沖擊地壓危險（9）使用國家明令禁止或者淘汰的設備、工藝（10）年產6萬噸以上的煤礦沒有雙回路供電系統(tǒng)（11）新建、改建和擴建超出安全設計規(guī)定的范圍和規(guī)模的（12）煤礦實行整體承包后，未取得煤炭生產許可證和安全生產許可證，或者承包方再次轉包的，以及煤礦將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進行勞動承包的（14）改制期間，未明確責任人和安全管理機構的，或者改制完成后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證和營業(yè)執(zhí)照的。（15）其他 2.煤礦行政許可的規(guī)定：

煤礦依法取得的“三證一照”：采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業(yè)執(zhí)照 資格證書：礦長資格證、礦長安全資格證、特種作業(yè)人員操作資格證 四《建設工程安全生產管理條例》

1.并不是所有的建設工程都需要領取施工許可證，按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不在領取施工許可證

2.建設單位應當將拆除工程發(fā)包給具有相應資質等級的施工單位。3.總承包單位專職安全員應滿足：（1）建筑、裝修工程按照建筑面積配備：1萬平米以下不少于1人；1-5萬不少于2人，5萬以上不少于3人。（2）土木工程、線路管道、設備安裝按照合同價配備：5000萬元以下不少于1人；5000萬-1億元不少于2人；1億元以上不少于3人。

4.總承包單位和分包單位的安全管理：施工現(xiàn)場由總承包單位全面統(tǒng)一負責，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成?？偝邪头职鼘Ψ职こ痰陌踩a承擔連帶責任，分包單位應服從總承包單位，不服從導致事故的，油分包單位承擔主要責任。

5.特種作業(yè)人員（垂直運輸機械作業(yè)人員、安裝拆卸工、爆破作業(yè)人員、起重信號燈、登高架設作業(yè)人員）經(jīng)專門培訓，取得特種作業(yè)操作資格證后方可上崗。6.建筑施工單位必須為從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險，意外傷害保險的投保人是施工單位，被保險人是從事危險作業(yè)的員工，意外傷害保險期限與建設工程工期相同。7.建設工程安全管理實施綜合和專項監(jiān)督管理。

8.行政處罰的種類6種：警告、責令限期整改、責令停業(yè)整頓、罰款、降低資質等級、吊銷資質證書。

五《危險化學品安全管理條例》-2011.12.1 1.危險化學品生產、儲存、使用、經(jīng)營和運輸?shù)陌踩芾恚m用本條例。

2.監(jiān)控化學品、屬于危險化學品的藥品和農藥的安全管理，依照本條例執(zhí)行。

3.民用爆炸物品、煙花爆竹、放射性物質、核能物質以及用于國防科研生產的危險化學品的管理，不適用本條例。

4.生產危險化學品的單位應取得安全生產許可證和工業(yè)產品生產許可證，并及時向工業(yè)和信心化主管部門、環(huán)境保護主管部門和公安機關報告。5.生產儲存危險化學品的企業(yè)每3年進行一次安全評價。在港區(qū)內儲存危險化學品應將安評報告和整改情況報港口行政管理部門。

6.危險化學品實行雙人收發(fā)、雙人保管制度。

7.個人不得購買劇毒化學品（屬于劇毒化學品的農藥除外）和易制爆化學品。8.道路、水路運輸?shù)馁Y質：取得危險貨物道路運輸許可、水路運輸許可證。六《煙花爆竹安全管理條例》2006.1.21 1.煙花爆竹是指：煙花爆竹制品和用于生產煙花爆竹的黑火藥、煙火藥和引火線等物品。2.國家對煙花爆竹的生產、經(jīng)營、運輸和舉辦焰火晚會以及其他大型焰火燃放活動實行許可證制度。

3.煙花爆竹的經(jīng)營實行《煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證》 七《民用爆炸物品安全管理條例》2006.9.1 1.民用爆炸物品是指用于非軍事目的，列入民用爆炸物品品名表的各類火藥、炸藥及其制品和雷管、導火索等點火、起爆器材。

2.適用范圍：民用爆炸物品的生產、銷售、購買、進出口、運輸、爆破作業(yè)和儲存以及硝酸銨的銷售購買。

3.國防科技工業(yè)主管部門負責民用爆炸物品生產銷售的安全監(jiān)督管理。

4.民用爆炸物品生產企業(yè)必須取得民用爆炸物品生產許可證、安全生產許可證，然后到工商行政管理部門登記，登記后3日到所在地縣級人民政府公安機關備案。八《特種設備安全監(jiān)察條例》-2009.5.1 1.鍋爐：（1）容積≧30L的承壓蒸汽鍋爐（2）出口水壓≧0.1MPa且Pe≧0.1MW的承壓熱水鍋爐（3）有機熱載體鍋爐 2.壓力容器：（1）工作壓力P≧0.1MPa，且P*V≧2.5 MPa的氣體、液體、最高工作溫度≧標準沸點的液體的固定式和移動式容器；（2）工作壓力≧0.2 MPa，且P*V≧1.0 MPa的氣體、液化氣體和標準沸點≦60°的氣瓶、氧艙等。

3.壓力管道：最高工作壓力大于等于0.1MPa，管道公稱直徑大于25mm。4.電梯：包括載人（貨）電梯、自動扶梯、自動人行道等 5.起重機械：（1）額定起重≧0.5t的升降機；（2）額定起重≧1t，提升高度≧2m的起重機和電動葫蘆。6.客運索道

7.大型游樂設施：最大運行速度≧2m，或者距地面高度≧2m的設施。8.場內專用機動車輛。

9.特種設備包括其所用的材料、附屬安全部件、安全保護裝置和與安全保護裝置相關的設施。10.壓力容器的設計單位應該經(jīng)國務院特種設備安監(jiān)部門許可方可從事設計工作。

11.應當進行型式實驗的特種設備產品、部件或者新材料、新部件必須進行形式試驗和能效測試。

12.特種設備應在投入使用前或者投入使用后30日內，向市特種設備安監(jiān)部門登記。

13.至少每月自檢一次；在有效期滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。14.電梯每15日進行一次清潔、潤滑、調整和檢查。

15.客運索道、大型游樂設施每日投入使用前應進行試運行和例行安全檢查。16.特種設備事故分類：

（1）特別重大事故：①30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者直接經(jīng)濟損失1億元以上。②600兆瓦以上鍋爐爆炸；③壓力容器、管道有毒介質泄漏，15萬人以上轉移的；④客運索道、大型游樂設施高空滯留100人以上48小時以上的。

（2）重大事故：①10≦x≦30死亡，或50≦X≦100重傷，直接經(jīng)濟損失5000≦X≦1億元；②600兆瓦鍋爐安全故障240小時；③泄漏造成5≦X≦15萬人轉移的；④游樂設施滯留100人以上24≦X≦48小時的。

（3）較大事故：①3≦X≦10死亡；或者10≦X≦50以下重傷或者1000≦X≦5000萬元經(jīng)濟損失。②鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；③有毒泄漏造成1≦X≦5萬人轉移的；④游樂設施高空滯留人員12小時以上的；（4）一般事故：①3人以下死亡，或10人以上重傷，或者1≦X≦1000經(jīng)濟損失；②有毒泄漏造成500人以上1萬人以下轉移的③電梯滯留人員2小時以上的④起重機械主要受力構件或者起升機構墜落的;⑤客運索道高空滯留人員3.5小時以上12小時以下的；⑥大型游樂設施高空滯留人員1≦X≦12小時的。

九《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護條例》2002.5.12 1.高度物品目錄共54種，包括苯、苯胺、汞等。

2.使用有毒物品場所應設置黃色區(qū)域警示線、警示標示和中文警示說明。高度作業(yè)場所應設置紅色區(qū)域警示線、警示標示和中文警示說明。

3.高度物品作業(yè)場所至少每月進行一次職業(yè)中毒危害因素檢測，至少每半年進行一次職業(yè)中毒危害控制效果評價。

4.建設項目違反”三同時”處10萬元以上50萬元以下罰款。十《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定》2001.4.21 1.立法原則：以人為本、權責一致、責罰相當。

2.追究范圍包括7類范圍：

1、特大火災事故

2、特大交通安全事故

3、特大建筑質量安全事故

4、民用爆炸物品和化學危險品特大安全事故；

5、煤礦和其他礦山特大安全事故；

6、鍋爐、壓力容器、壓力管道和特種設備特大安全事故；

7、其他特大安全事故。十一《生產安全事故報告和調查處理條例》2007.4.9 1.這是我給第一部全面規(guī)范事故報告和調查處理的法規(guī)。2.原則：政府領導、分級負責、“四不放過”原則。

3．環(huán)境污染、核設施、國防科研生產事故的報告和調查處理不適用本條例。

4.通過人員傷亡的數(shù)量、直接經(jīng)濟損失的數(shù)額、社會影響將生產安全事故分級：特別重大事故、重大事故、較大事故、一般事故。5.特大事故：30人上死亡或100人以上重傷（包括急性中毒，下同），經(jīng)濟損失1億元以上。重大事故：10≤X≤30人死亡，或50≤X≤100人重傷，5000≤X≤1億元經(jīng)濟損失。較大事故：3≤X≤10人死亡，或10≤X≤50人重傷，1000≤X≤5000萬元經(jīng)濟損失。一般事故：3人以下死亡，10人以下重傷，1000萬元以下經(jīng)濟損失。

6.有事故報告義務的主體：事故發(fā)生單位現(xiàn)場人員、事故單位負責人、有關政府職能部門、有關地方人民政府。

7.現(xiàn)場有關人員（立即）——單位負責人（1小時內）——縣級以上人民政府安監(jiān)部門（不得超過2小時）——上一級安監(jiān)部門或者本級人民政府。情況緊急可越級上報。8.事故發(fā)生起30日內，傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，應及時進行補報。9.事故調查特別規(guī)定：提級調查（提1級或者2級）、升級調查、跨行政區(qū)域調查和法律授權部門組織事故調查。

10.升級調查：事故發(fā)生之日起30日內（道路交通、火災7日）傷亡人數(shù)變化導致事故等級變化，依照本條例應由上級人民政府調查的，上級人民政府可另行組織事故調查組進行調查。11.特別重大以外的事故，事故發(fā)生地與事故發(fā)生單位不在一地的，由事故發(fā)生地政府負責調查，事故發(fā)生單位所在地政府應當派員參加。

12.國家和省、設區(qū)的市、縣分別負責特別重大事故、重大事故、較大事故和一般事故。13.事故調查組屬性：法定性、臨時性、專業(yè)性、建設性。成員包括有關人民政府、安監(jiān)部門、安監(jiān)部門的有關部門、檢察機關、公安機關和同級工會。邀請單位是檢察機關。

14、事故調查組組長由人民政府指定。調查時限為事故發(fā)生之日起60日內提交事故調查報告，特殊情況可延長，但是不超過60日。

15.事故調查處理報告的法律屬性：真實性、證據(jù)性、建議性、不可復議、訴訟性。不可復議、訴訟的原因：提交調查報告的不是獨立的行政主體。16.事故處理批復由有關人民政府或者其授權部門做出的有行政約束力和執(zhí)行力的法律文書。事故處理批復雖然具有法律效力和強制約束力，但是不是而且不能替代有關機關根據(jù)事故批復對事故責任者下達的行政處罰等文書。

17.行政相對人對事故批復持有異議的，可以發(fā)申請行政復議或提起行政訴訟。十二《工傷保險條例》-2011.1.1 1.工傷保險實行“無責任補償”。

2.無證照等單位員工受傷害或職業(yè)病由該單位向傷殘職工或者死亡家屬給予一次性賠償，不得低于工傷保險待遇。

3.公務員或者參照公務員法管理的事業(yè)單位、社會團體工傷事故由所在單位支付費用。

4.工傷保險實行以支定收、收支平衡的原則；即以一個周期內的工傷保險基金的支付額度，確定征繳的額度。

5.職工個人不繳納工傷保險。6.工傷：（1）工作時間、地點，因工受傷（2）工作時間前后，從事與工作有關的預備、收尾工作受傷（3）工作時間、地點，因工作原因受到暴力等意外傷害。（4）職業(yè)病（5）因公外出，工作原因受到傷害或下落不明的。（6）上下班途中，受到非本人主要責任的交通事故。7.視同工傷：（1）在工作時間和工作崗位，突發(fā)疾病死亡或者在48小時內搶救無效死亡。（2）搶險救災等維護國家利益和公共利益中受傷害的（3）職工原在軍隊服役，因戰(zhàn)、因公負傷致殘，已取得革命傷殘軍人證，到用人單位后舊傷復發(fā)的。8.工傷保險申請時限30日，申請時效1年。

9.勞動能力鑒定包括：勞動功能障礙分為十個傷殘等級，一級最重；生活自理障礙分為三個等級：生活完全不能自理、生活大部分不能自理、生活部分不能自理。

10.工傷保險待遇：職工因工傷接受治療，在停工留薪期內，原工資福利不變。停工留薪期一般不超過12個月，特殊可延長，但不超過12個月。

11.一級至四級傷殘的，保留勞動關系，退出工作崗位，享受以下待遇：（1）從工傷保險基金中按傷殘等級支付一次性傷殘補助金：一級27個月本人工資，二級25個月，三級23個月，四級21個月；（2）從工傷保險按月支付傷殘津貼：一級本人工資90%，二級85%，三級80%，四級75%；（3）退休后停發(fā)津貼，享受養(yǎng)老保險。12.死亡待遇：按規(guī)定從工傷保險領取喪葬補助金、供養(yǎng)親屬補恤金和一次性工亡補助金：（1）喪葬補助金為6個月統(tǒng)籌地區(qū)上職工月平均工資；（2）供養(yǎng)親屬補恤金分配：配偶40%，其他親屬30%，孤寡老人、兒童在此基礎上增加10%。（3）一次性傷亡補助金為全國城鎮(zhèn)居民可支配收入的20倍。

13.影人單位實行承包經(jīng)營的，工傷保險責任由職工勞動關系所在單位承擔。若被借調，由原用人單位承擔，但原單位與借調單位可約定補償辦法。

14.出境工作的參加當?shù)?，國內中止，不能參加當?shù)氐?，國內繼續(xù)。第六章安全生產部門規(guī)章

一《注冊安全工程師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》-2002.9.3 1.報考條件：中專7/9年，大專5/7年，本科3/5年,第二學歷/研究生3年，研究生1/2年。2.注冊有效期3年，期滿前3個月再次注冊。二《注冊安全工程師管理規(guī)定》-2007.3.1 1.注冊安全工程師分類：煤礦安全、非煤礦安全、建筑施工安全、危險物品安全和其它安全等5類。

2.注冊安全工程師從事職業(yè)活動：1.取得執(zhí)業(yè)證2.參加繼續(xù)教育（每個注冊周期不小于48h）。三《生產經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》-2006.1.14 1.單位是個中性詞，不同于企業(yè)，即各種所有制企業(yè)或者其經(jīng)濟組織都可以稱作單位，也包括自然人。

2.安全培訓實行：“綜合監(jiān)管、專項監(jiān)管”、“分級負責、屬地監(jiān)管”。3.生產經(jīng)營單位主要負責人和安全員初次安全培訓時間不少于32學時，每年不少于12小時。煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹等生產經(jīng)營單位主要負責人和安全員初次不少于48學時，每年不少于16學時。

4.生產經(jīng)營單位新上崗人員崗前培訓不少于24學時，煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹人員培訓不少于72學時。

四《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》-2010.7.1 1.特種作業(yè)是指容易發(fā)生事故，對操作者本人、他人的安全健康及設備、設施的安全可能造成重大危害的作業(yè)。

2.特種作業(yè)包括：電工（高、低壓，防爆電氣作業(yè)）、焊接與熱切割（熔化焊接與熱切割作業(yè)、壓力焊作業(yè)、釬焊作業(yè)）、高處作業(yè)（登高架設作業(yè)、高處安裝、維護、拆除作業(yè)）、制冷與空調作業(yè)（運行和安全修理）、煤礦安全作業(yè)、金屬非金屬礦山作業(yè)、石油天然氣安全作業(yè)（司鉆作業(yè)）、冶金（有色）生產安全作業(yè)（煤氣作業(yè)）、危險化學品安全作業(yè)、煙花爆竹安全作業(yè)。

3.特種作業(yè)人員須取得《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》。操作證為IC卡，記錄本人信息。4.職高、技校以及中專以上學歷的畢業(yè)生從事對口特種作業(yè)，持學歷證明可免予培訓。5.特種作業(yè)操作證有效期6年，每3年復審一次。特種作業(yè)人員有效期內連續(xù)10年以上守規(guī)定的，經(jīng)發(fā)證機關同意可6年復審一次。

6.特種作業(yè)人員離崗滿6個月，需重新進行實際操作考試，確認合格方可上崗。五《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》-2005.9.1 勞動防護用品分為特種勞動防護用品和一般勞動防護用品。2.勞動防護用品生產企業(yè)必須取得特種勞動防護用品安全標志。檢驗檢測機構取得國家安監(jiān)總局認可的安全生產檢測檢驗機構資質。

3.配備要求按照《個體防護裝備選用規(guī)范》-GB11651-2008 4.特種勞動防護用品實行安全標識管理。

六《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》2009.11.1 1.安監(jiān)管理部門負責職業(yè)危害的申報工作。作業(yè)場所職業(yè)危害每年申報一次。七《建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》2009.5.1 1.適用于新建、改建、擴建（含室內變更、用途變更）等建設工程的消防監(jiān)督管理，不適用住宅室內裝修、農村自建住宅，公共用房等。

2.公安機關消防機構依法實施建設工程消防設計審核、消防驗收和備案、抽查。八《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》-2008.2.1 1.安全生產事故隱患：物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

2.生產經(jīng)營單位應當每季、每年進行系統(tǒng)分析，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安監(jiān)有關部門報送。

九《生產安全事故應急預案管理辦法》2009.5.1 1.應急預案的管理遵循：綜合協(xié)調、分類管理、分級負責、屬地為主的原則。2.國家安監(jiān)總局負責應急預案的綜合協(xié)調管理工作。

3.應急預案的種類：綜合、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案（危險性較大的崗位）。4.應急預案應包括應急組織機構和人員的聯(lián)系方式、應急物資儲備清單等。

5.生產經(jīng)營單位制定演練計劃，每年至少組織一次綜合或者專項應急演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。

6.應急預案至少應當每3年修改一次。十《生產安全事故信息報告和處置辦法》2009.7.1 1.生產經(jīng)營單位報告安全生產事故信息和安全監(jiān)督管理部門、煤礦安檢機構對安全生產事故信息的報告和處置工作，適用本法。

2.較大涉險事故：1.涉險10人以上事故2.造成3人以上被困或者下落不明事故3.緊急疏散人員500人以上的事故。4.因安全生產對環(huán)境造成嚴重污染的事故5.危機重要場所和設施安全的事故6.其他 3.事故信息的報告：（1）較大涉險事故：單位負責人（1小時內）——地縣級安監(jiān)部門。（2）較大以上安全事故：單位負責人-地縣級安監(jiān)部門，同時（1小時內）省級安監(jiān)部門。（3）重大、特大事故：除上1.2項外，可國家安監(jiān)總局。

4.較大安全事故或者社會影響較大事故逐級上報的同時，1小時內電話快報省級安監(jiān)部門，省級煤礦安全監(jiān)察機構。

5.重大、特別重大事故逐級上報的同時，1小時內電話快報省級安監(jiān)部門，省級煤礦安全監(jiān)察機構，必要時電話快報國家安監(jiān)總局、國家煤礦安全監(jiān)察機構。

6、事故出現(xiàn)新情況應當續(xù)報，較大涉險事故、一般事故、較大事故每日至少續(xù)報一次。自事故發(fā)生日起30日內（道路交通火災7日）事故造成的傷亡人數(shù)應當當日補報。十一《安全評價機構管理規(guī)定》2009.10.1 1.國家對安全評價機構實行資質許可，自制分為甲、乙兩種。甲級由國家安監(jiān)總局審批，乙級由省級審批。

2.必須由甲級承擔的項目：1.國務院及其投資主管部門（審批、備案）的建設項目。2.跨省、自治區(qū)、直轄市的項目3.生產劇毒化學品的項目4.生產劇毒化學品的企業(yè)和其他大型企業(yè)。3.資質抽查：形式審查、現(xiàn)場審查、綜合審查相結合的方式。4.資質證書的有效期3年，期滿前3個月提出申請。

十二《建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》2001.2.1 1.建設項目安全設施不包括職業(yè)危害防護的內容。2.試運行時間不少于30日，最長不超過180日。第七章安全生產標準體系

一、安全標準概述

1.安全生產標準主要指國家標準（GB）和行業(yè)標準（AQ/MT/LD/JB），大部分是強制標準。2.ISO、IEC、TIU是目前世界上最大、最具有權威的三個國際化標準化專門機構。ISO國際標準化組織（68%），TEC國際電工委員會(18.5%)，ITU國際電信聯(lián)盟(13.5%)。

3.安全生產標準的種類：基礎標準、技術標準、管理標準、方法標準、產品標準。

二、安全生產標準體系 1.安全生產標準體系包括：（1）煤礦安全生產標準體系，包括綜合管理、井工開采、露天開采、職業(yè)危害安全標準系統(tǒng)4各部分。（2）非煤礦安全生產標準體系（3）危險化學品安全生產標準體系（4）煙花爆竹安全生產標準體系（5）個體防護裝備安全生產標準體系。

第四篇：2013年初級通信工程師考前練習法律法規(guī)

2013年初級通信工程師考前練習法律法規(guī)

第二章、法律法規(guī)

一、單向選擇題

1、電信活動和（與電信有關的）活動已形成了上下游工作關系和相互依存關系。

2、遵守職業(yè)道德，就是要求電信業(yè)務經(jīng)營者在經(jīng)營活動中，要遵守公認的（商業(yè)經(jīng)營規(guī)則）和善良習俗。

3、電信服務通過對信息的傳遞，實現(xiàn)信息的轉移，其效用在于縮短（時間和空間距離）。

4、社會平均成本是指（行業(yè)內不同的企業(yè)）生產同種商品或提供同種服務的平均成本。

5、互聯(lián)互通，是指電信網(wǎng)間的（物理）連接。

6、不正當競爭是指經(jīng)營者違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害（其他經(jīng)營者和消費者）的合法權益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為。

二、多項選擇題

1、（電信市場準入、電信網(wǎng)間互聯(lián)、電信服務、電信安全）等問題是解決電信發(fā)展的主要問題。

2、電信管理體制是指我國電信管理組織的（機構設置、所處地位、職能權限劃分、活動方式）的總和。

3、實現(xiàn)互聯(lián)后，非主導電信公司必須向主導電信公司交納（連接費、接續(xù)費）等費用。

4、電信網(wǎng)間互聯(lián)爭議解決的基本程序包括（協(xié)商、電信主管部門協(xié)商、公開論證及裁決、裁決的執(zhí)行）等。

5、根據(jù)合同的進行分類，可以分為（轉移財產、提供勞務、完成一定工作）的合同。

三、判斷題

1、電信用戶有權知悉使用電信服務費用的有關情況。（對）

2、電信需求的一個主要特點，就是電信網(wǎng)絡中的每個要素之間存在互補關系。（對）

3、季節(jié)性降價屬于不正當競爭行為。（錯）

4、消費者或其他受害人因商品缺陷造成人身、財產損害的賠償問題，消費者可以向銷售者或生產者要求賠償。（對）

5、保證合同是人為保證合同的履行而同債務人簽訂的一種合同。（錯）

四、簡答題

1、起草電信條理的指導原則是什么？答：一是體現(xiàn)我國電信改革的成果。二是解決電信發(fā)展中的主要突出問

題，如電信市場準入、電信網(wǎng)間互聯(lián)、電信服務、電信安全等。三是要處理好電信發(fā)展與電信改革開放等方面的關系。四是研究、借鑒國際慣例和外國經(jīng)驗。

2、我國的電信管理體制是什么？答：國務院信息產業(yè)主管部門依照本條例的規(guī)定對全國電信業(yè)實施監(jiān)督管理。省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構在國務院信息產業(yè)主管部門領導下，依照電信條例的規(guī)定對本行政區(qū)域內的電信業(yè)實施監(jiān)督管理。

3、什么是電信業(yè)務經(jīng)營者的經(jīng)營基本原則？答：依法經(jīng)營，遵守商業(yè)道德，接受依法實施的監(jiān)督檢查是電信業(yè)務經(jīng)營者活動的基本原則。

4、什么是電信業(yè)務許可？答：電信業(yè)務許可是電信行政管理機構頒發(fā)給電信業(yè)務經(jīng)營者并賦予其擁有電信業(yè)務經(jīng)營資格的一種憑證。

5、電信資費標準的制定原則是什么？答：電信資費標準實行以成本為基礎的定價原則，同時考慮國民經(jīng)濟與社會發(fā)展要求、電信服務業(yè)的發(fā)展和電信用戶的承受能力等因素。

6、什么是電信服務質量？答：電信服務質量是電信用戶對電信電信服務性能達到持續(xù)的滿意程度的綜合效果，包括服務性能質量和網(wǎng)絡性能質量。電信服務質量評判的標準是用戶滿意程度。

7、電信業(yè)務經(jīng)營者的義務是什么？答：電信業(yè)務經(jīng)營者的義務是應當為電信用戶交費和查詢提供方便，電信用戶要求提供國內長途通信、國際通信、移動通信和信息服務等收費清單的，電信業(yè)務經(jīng)營者應當免費提供。

8、電信建設行業(yè)管理的重點是那些？答：電信建設行業(yè)管理的重點是公用電信網(wǎng)、專業(yè)電信網(wǎng)、廣播電視傳輸網(wǎng)的建設中屬于全國性信息網(wǎng)絡工程的建設項目和在國家規(guī)定限額以上的建設項目。上述建設項目在征得國務院信息產業(yè)主管部門同意后，方可按照國家基本建設項目審批程序進行報批。

9、什么是電信設備？答：電信設備是指利用有線、無線電、光學或其他電磁系統(tǒng)，發(fā)送、接受或傳送語音、文字、數(shù)據(jù)、圖像或其他任何性質信息的設備。

10、電信網(wǎng)絡的外部性是什么？ 答：電信網(wǎng)絡用戶的效用與電信網(wǎng)絡規(guī)模有關的特征被稱之為電信網(wǎng)絡的外部性。

11、一般地說，電信網(wǎng)間互聯(lián)互通的主要障礙是什么？答：電信網(wǎng)間互聯(lián)互通的主要障礙有兩個，一是技術問題，二是經(jīng)濟問題。就目前的電信技術而言，技術上的困難已不會阻礙互聯(lián)互通的實現(xiàn)，所以互聯(lián)互通問題的關鍵在于運營商之間的利益如何分配。

12、闡述電信網(wǎng)間互聯(lián)爭議解決的基本程序。答：電信網(wǎng)間互聯(lián)爭議解決的基本程序包括協(xié)商、電信主管部門協(xié)調、公開論證、及裁決、裁決的執(zhí)行的等。

13、不正當競爭行為有哪些？答：不正當競爭行為的內容，包括以下11種情況。（1）經(jīng)營者不得采取假冒、偽造、冒用標志擅自使用他人的企業(yè)名稱和姓名或商品特有與相近似的名稱，損害競爭對手。（2）經(jīng)營者不得采用財務或其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。（3）經(jīng)營者不得利用廣告或其他方法，對商品的質量、制作、成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。廣告的經(jīng)營者不得在明知或應知的情況下，代理、設計、制作、發(fā)布虛假廣告。（4）經(jīng)營者不得侵犯商業(yè)秘密（5）經(jīng)營者不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品。（6）經(jīng)營者銷售商品，不得違背購買者的意愿搭售商品或其他不合理的條件。（7）經(jīng)營者不得從事下列有獎銷售：

1、采取謊稱有獎或故意讓內定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售，2、利用有獎銷售的手段推銷質次價高的商品；

3、抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額超過5000元的。（8）經(jīng)營者不得捏造、散步虛偽事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽，商品聲譽。（9）公用企業(yè)或者依法具有獨占地位的經(jīng)營者，不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者供品競爭。（10）政府及其他所屬部門不得濫用行政權力，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，限制其他經(jīng)營者正當?shù)慕?jīng)營活動，限制外地商品進入被市場，或本地商品流向外地市場。（11）投標者不得串通投標、抬高或壓低標價。投標者和招標者不得相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭。

14、簡述消費者的權利和經(jīng)營者的義務。

答：消費者在購買、使用商品和接受服務時享有人身。財產安全不受損害的權利；消費者享有知悉其購買。使用的商品或接受服務的真實情況的權利；消費者在購買商品或接受服務時，有獲的公平交易條件的權利；當消費者因購買。使用商品或接受服務時受到人身。財產損害的。有要求賠償?shù)臋嗬?；消費者有依法成立維護自身合法 權益的社會團體的權利；消費者享有其人格尊嚴。民族風俗習慣得到尊重的權利；消費者享有批評。監(jiān)督的權利等。經(jīng)營者有遵守法律的義務；接受監(jiān)督的義務；保障安全的義務；提供信息的義務；標明名稱。標志的義務；出具憑證的義務；保證質量的義務；承擔責

任的義務；實現(xiàn)公平；合理交易的義務；尊重人格。人身自由的義務。

15、解決消費爭議的途徑有哪些？答：有協(xié)商和解。消費者協(xié)會調解，向有關行政部門申訴，按仲裁協(xié)議提起仲裁，向法院起訴。

16、什么是合同法？答：合同，通常又稱為契約，是當事人雙方達成的具有民事權利義務內容的協(xié)議，而調整合同關系的法律規(guī)范的總程既為合同法。

17、什么是技術合同？答：技術合同是當事人之間就技術開發(fā)。轉讓。咨詢或服務訂立的確立相互之間權利和義務的合同。

18、什么是合同的履行和合同履行的原則？答：合同的覆行是指雙方當事人按照合同規(guī)定的條款，全面完成各自所承擔義務的法律行為。

19、合同糾紛的解決方式有那些？答：合同糾紛的解決方式可以是協(xié)商。調解仲裁或起訴。

第五篇：學習法律法規(guī)總結

學習法律法規(guī)活動總結

作為一名即將畢業(yè)的大學生，滿懷著對前途的信心，對事業(yè)的渴求，對理想的抱負，即將迎來就業(yè)的季節(jié)。當我們靜下心來時，都不可不面對一個嚴肅的問題：不論是用人單位錄用新員工，還是大學畢業(yè)生等其他求職者成功進入了新單位，都不可避免的會涉及到勞動合同的簽訂問題。因此我們必須先學會如何簽訂以及如何簽好勞動合同，為以后勞動爭議的發(fā)生減少隱患，保護自己的權益。

如何了解，通過什么方式了解，怎么樣才能迅速的提高認識，我想最好的辦法就是學習《勞動合同法》，學習勞動法，可以增長我們的知識理論和社會見識，為以后走上社會打下堅實的基礎。以下就是我學習后的對《勞動法》的認識與理解。

社會主義社會是全面發(fā)展、全面進步的社會。當前我國正在進行的社會變革充滿活力，但也帶來不少矛盾和問題。如：在勞動關系中，不簽勞務合同，勞動合同短期化，勞動者隨意離崗，勞資雙方?jīng)_突不斷加劇，農民工的權益受剝奪、受侵犯等。而《勞動合同法》頒布與實施，恰恰總結了我國的立法經(jīng)驗，借鑒國外的成熟做法，開門立法，解決了勞動關系中的這些突出問題。所以，它是一部切合實際的好法。對于更好地保護勞動者合法權益，構建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關系，促進社會主義和諧社會建設，具有十分重要的意義。

首先，勞動合同法明確了保護勞動者的價值取向，有利于維護勞動者的合法權益。勞動關系雙方主體經(jīng)濟地位的不平等決定了立法必須給予勞動者傾斜保護。勞動合同法旗幟鮮明地規(guī)定保護勞動者的合法權益，并在具體內容中強化了對勞動者保護的力度，如針對實踐中事實勞動關系大量存在的現(xiàn)狀，勞動合同法強調訂立書面勞動合同是建立勞動關系的基本要求，并加大了用人單位不訂立書面勞動合同的法律責任；針對合同短期化現(xiàn)象嚴重的情況，勞動合同法擴大了無固定期勞動合同的適用情形，力圖通過法律的規(guī)范和引導促使更多無固定期勞動合同的適用，從而實現(xiàn)勞動關系的長期穩(wěn)定；針對用人單位隨意解除勞動合同的情形，勞動合同法細化勞動合同解除的情形和程序，加強了對勞動者解雇的保護；針對違約金條款濫用的現(xiàn)象，勞動合同法限定了勞動者承擔違約金的范圍，僅在服務期條款和競業(yè)限制條款中可以適用違約金。勞動合同法充分體現(xiàn)了勞動法的社會法特性，符合傾斜保護勞動者的理念，它的實施對于保護勞動者這一弱勢群體的合法權益，將發(fā)揮重要的作用。

其次，勞動合同法明確了勞動關系雙方的權利義務，有利于減少勞動糾紛，構建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關系。勞動合同是規(guī)范勞動者和用人單位之間勞動權利義務關系的協(xié)議，勞動合同法明確了勞動合同的訂立、履行、變更、解除和終止等內容，通過規(guī)范雙方的行為，使勞動者和用人單位能夠依法訂立勞動合同，并嚴格依照法律規(guī)定和合同約定履行合同，以維護穩(wěn)定和諧的勞動關系。勞動合同法不僅明確保護勞動者，也同樣保護用人單位的合法權益，如為了保護用人單位的商業(yè)秘密，維護良好的競爭秩序，勞動合同法規(guī)定用人單位可以在勞動合同中約定保密條款；對負有保密義務的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與其約定競業(yè)限制條款；為了讓用人單位充分行使經(jīng)營自主權，勞動合同法規(guī)定用人單位有權建立和完善規(guī)章制度。勞動合同法通過規(guī)范勞動關系雙方的行為，達到“構建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關系”的終極目標。

勞動合同法通過構建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關系，有利于促進和諧社會目標的實現(xiàn)。黨的十七大報告提出要建設社會主義市場經(jīng)濟、社會主義民主政治、社會主義先進文化、社會主義和諧社會，建設富強民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家。和諧社會要靠全社會共同建設，勞動關系和諧是和諧社會的基礎，勞動合同法明確勞動者和用人單位之間的權利義務，規(guī)范雙方的行為，有利于勞動關系雙方和諧相處，以形成社會和諧人人有責，和諧社會人人共享的生動局面。

正所謂“和”----是要讓社會主義的大家庭中的每一位成員人人都有飯吃，而“諧”----是要讓社會主義的大家庭中人人都可以講話。因此《中華人民共和國勞動合同法》的通過與實施，不可不說是我國勞動和社會保障法制建設中的又一個里程碑，是我國社會進步，民主與法制建設的一個重要表現(xiàn)。

學習了《勞動合同法》的有關內容，只要我們充分運用這些知識并把它們聯(lián)系到實際當中去，我們就會在以后的求職、就業(yè)，甚至發(fā)生勞動爭議需要進行勞動仲裁時，少走許多彎路、錯路。