第一篇：倉庫部門員工績效考核方案

倉庫部門員工績效考核方案

為調(diào)動倉庫部門人員的工作積極性和和提高倉庫部門人員的工作效率，特制訂本方案。鑒于倉庫部門的工作多為事務(wù)性工作，對該部門員工的考核，主要依據(jù)其基本職責(zé)的履行及工作目標(biāo)的達(dá)成情況。

本方案主要有物流部門/物流專員/倉庫主管負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。倉庫部門主管根據(jù)每個員工每天的工作完成情況，依據(jù)本方案的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)予以打分。以一個月為一個考核期，每一個考核期內(nèi)，各個員工的初始考核分?jǐn)?shù)均為100分，每月的考核結(jié)果有物流專員負(fù)責(zé)匯總，結(jié)果匯總出來后，按照本方案的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)對各個員工給予相應(yīng)的績效獎金，績效獎金與其工資一同發(fā)放。

入庫流程考核細(xì)則：

1、原材料入庫前倉庫管理員必須核對采購單與送貨單是否相符或在允許的誤差范圍內(nèi)，采購單與送貨單相符或在允許的誤差范圍內(nèi)倉庫管理員方可簽收，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣倉庫管理員考核分?jǐn)?shù)2分；

2、倉庫管理員在核對采購單與送貨單時，發(fā)現(xiàn)采購單與送貨單不符或超過允許的誤差范圍，必須經(jīng)采購部主管簽字確認(rèn)后，倉庫管理員方可簽收，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣倉庫管理員考核分?jǐn)?shù)2分；

3、倉庫管理員在簽收物料后，必須及時提交品管部進(jìn)行物料檢驗(yàn)，在品管部對物料檢驗(yàn)完畢并出具相應(yīng)的物料檢驗(yàn)報告單后，倉庫文員方可做入庫記錄，并打出入庫單，否則追究賬倉庫文員的責(zé)任，扣倉庫文員考核分?jǐn)?shù)2分；

4、倉庫管理員簽收材料后，倉庫管理員必須及時把材料擺放到指定位置，并在相應(yīng)的賬物卡上做好增減記錄，新進(jìn)材料沒有賬物卡的，必須及時建立賬物卡并在賬物卡上做好相應(yīng)的增減記錄，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

5、倉庫管理員要定期把相應(yīng)物料某段時間在賬物卡上的入庫記錄與倉庫文員對應(yīng)的入庫記錄進(jìn)行核對，并做相應(yīng)的書面核對記錄，發(fā)現(xiàn)不符及時上報倉庫主管，不按規(guī)定進(jìn)行定期核對的，追究倉庫管理員的保管責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

6、倉庫文員定期檢查賬務(wù)入庫記錄、賬卡記錄是否相符，一旦發(fā)現(xiàn)二者不符，及時上報倉庫主管，由倉庫主管安排人員對相關(guān)物品進(jìn)行盤點(diǎn)。倉庫文員入庫記錄與賬卡記錄不符并上報倉庫主管，獎勵其考核分?jǐn)?shù)2分；

7、電腦入庫記錄與賬物卡入庫記錄不符，非倉庫文員發(fā)現(xiàn)，獎勵發(fā)現(xiàn)者考核分?jǐn)?shù)2分，同時追究倉庫文員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

8、未經(jīng)倉庫主管同意，倉庫文員無權(quán)查看賬務(wù)員所用電腦中的有關(guān)物料某段時間的入庫記錄，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

9、倉庫主管定期組織倉庫管理員核對某段時間有關(guān)物料的入庫記錄，發(fā)現(xiàn)不符，及時安排相關(guān)人員盤點(diǎn)并落實(shí)具體的責(zé)任人。因倉庫管理員忘記在賬物卡上及時做增減記錄進(jìn)行盤點(diǎn)的，追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)10分；因倉庫文員錯物料入庫記錄造成盤點(diǎn)的，追究倉庫文員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)10分；

出庫流程考核細(xì)則：

1、原材料出庫前，倉庫文員必須核對領(lǐng)料員所持限額領(lǐng)料單或有計(jì)劃部門簽字的領(lǐng)料單與生產(chǎn)訂單相符，二者相符，倉庫文員方可做出庫單(因物料的特殊性不得不多發(fā)的物料,倉庫文員必須按領(lǐng)料員實(shí)際領(lǐng)用量做出庫單)，否則追究倉庫文員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

2、倉庫管理員沒有接到審批好的料單，直接發(fā)放物料的，無論是否造成不良后果(特殊情況

須報經(jīng)倉庫主管批準(zhǔn))，均追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)1分；

3、倉庫管理員接到倉庫文員發(fā)出的料單，發(fā)出相應(yīng)的物料后，必須及時在相應(yīng)物料對應(yīng)的賬物卡上做好增減記錄，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

4、倉庫管理員要定期把相應(yīng)物料某段時間在賬物卡上的出庫記錄與倉庫文員處對應(yīng)的出庫記錄進(jìn)行核對，并做相應(yīng)的書面核對記錄，發(fā)現(xiàn)不符及時上報倉庫主管，不按規(guī)定進(jìn)行定期核對的，追究倉庫管理員的保管責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

5、倉庫文員要定期檢查出庫賬務(wù)記錄、賬物卡出庫記錄是否相符，一旦發(fā)現(xiàn)二者不符，及時上報倉庫主管，由倉庫主管安排人員對相關(guān)物品進(jìn)行盤點(diǎn)。倉庫文員及時發(fā)現(xiàn)出庫賬務(wù)記錄與賬物卡記錄不符并上報倉庫主管，獎勵其考核分?jǐn)?shù)2分；

6、電腦出庫賬務(wù)記錄與賬物卡出庫記錄不符，非倉庫文員發(fā)現(xiàn)，獎勵發(fā)現(xiàn)者考核分?jǐn)?shù)2分，同時追究倉庫文員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

7、未經(jīng)倉庫主管同意，倉庫管理員無權(quán)查看倉庫文員所用電腦中的有關(guān)物品某段時間的出庫記錄，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

8、倉庫主管定期組織倉庫管理員與倉庫文員核對某段時間有關(guān)物料的出庫記錄，發(fā)現(xiàn)不符，及時安排相關(guān)人員盤點(diǎn)并落實(shí)具體的責(zé)任人。因倉庫管理員忘記在賬物卡上及時做增減記錄進(jìn)行盤點(diǎn)的，追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)10分；因倉庫文員記錯物料出庫記錄造成盤點(diǎn)的，追究倉庫文員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)10分；

換片流程考核細(xì)則：

1、換料領(lǐng)料員持領(lǐng)料單到倉庫領(lǐng)料，必須在單上寫注明清楚確定造成換料的具體原因。因物料瑕疵造成換料的，領(lǐng)料單上必須有品管部主管的確認(rèn)簽字；因人為原因造成換料的，領(lǐng)料單上必須有生產(chǎn)部主管的確認(rèn)簽字，不符合相關(guān)要求，倉庫文員做出的出庫單予以換料的，追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

2、倉庫管理員核對換料領(lǐng)料單后，按領(lǐng)料單要求發(fā)放物料，并做好相應(yīng)的賬務(wù)記錄,否則追究倉庫管理員的責(zé)任,扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

3、倉庫管理員沒有接到審批好的的換料出庫單，直接發(fā)放換料用料的，無論是否造成不良后果(特殊情況須報經(jīng)倉庫主管批準(zhǔn))，均追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)1分；

4、倉庫管理員接到審批好的換料出庫單，發(fā)出相應(yīng)的物料后，必須及時在相應(yīng)物料對應(yīng)的賬物卡上做好增減記錄(注明換片用料)，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

5、倉庫管理員、領(lǐng)料員在換料出庫單上簽字后，領(lǐng)料員方可把所領(lǐng)物料帶出倉庫，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

原材料退料流程考核細(xì)則：

1、倉庫管理因物料的特殊性多發(fā)出的物料，相應(yīng)的責(zé)任人必須及時追回，因追回不及時造成多發(fā)物料丟失(用料部門的實(shí)際用料記錄與倉庫的出庫單記錄不符,而倉庫相應(yīng)的責(zé)任人無法追回多發(fā)的物料)的追究相應(yīng)的責(zé)任人的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)10分；

2、對于倉庫管理員追回的多發(fā)物料，必須做好相應(yīng)的計(jì)量、搬運(yùn)工作，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

3、倉庫管理員追回多發(fā)出的物料后，必須開立退料入庫單，并做好相應(yīng)的賬務(wù)記錄，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

4、對于追回的多發(fā)物料，倉庫管理員必須及時擺放到指定位置，并做好相應(yīng)的賬物卡增減記錄，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分。

其它考核細(xì)則：

1、因生產(chǎn)中心加急生產(chǎn)訂單等特殊需要，下班休息期間倉庫管理員或倉庫文員必須配合生產(chǎn)中心需要，及時發(fā)放生產(chǎn)中心急需物料，獎勵相關(guān)人員考核分?jǐn)?shù)2分；

2、因下班休息期間，倉庫有關(guān)人員配合生產(chǎn)中心需要發(fā)放急需物料，不能按照規(guī)定程序辦

理有關(guān)出庫手續(xù)的，屬于特殊情況，予以特殊對待，不追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任，但是相關(guān)手續(xù)必須于特殊情況發(fā)生后的第一個工作日內(nèi)補(bǔ)辦，不能及時補(bǔ)辦的追究責(zé)任人責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

3、倉庫物品必須擺放在指定的規(guī)定位置，未經(jīng)倉庫主管批準(zhǔn)，倉庫管理員不準(zhǔn)擅自更改物品的擺放位置，否則追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)3分；

4、在不耽誤做本職工作的前提下，主動幫助部門其他人員完成相關(guān)工作的，獎勵其考核分?jǐn)?shù)2分；

5、對于倉庫主管安排的有關(guān)工作，在倉庫主管的多次(超過兩次)催促之下完成，不論完成結(jié)果如何，扣相關(guān)責(zé)任的考核分?jǐn)?shù)2分；

考核方案執(zhí)行的有關(guān)細(xì)則：

1、倉庫主管必須根據(jù)每天倉庫的實(shí)際出入庫情況，有針對性的對出入庫流程的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)檢查并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題，直接追究具體責(zé)任人的責(zé)任，按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)扣分；

2、倉庫主管對倉庫所屬人員進(jìn)行的每次考核打分，必須隨時通知所有被考核人員，讓其知道扣分的原因或加分的原因；

3、對倉庫管理員、倉庫文員、的考核，每月由倉庫主管把相應(yīng)的考核檢查表格交績效考核專員處進(jìn)行匯總，考核結(jié)果匯總出來之后，按照相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算被考核者的績效獎金，并把結(jié)果及時通知被考核者，考核獎金與其工資一并發(fā)放。

績效獎金計(jì)算的有關(guān)細(xì)則：

1、公司每月調(diào)整工資其300元作為倉庫管理員、倉庫管理員的績效獎金；

2、被考核者每月的考核分?jǐn)?shù)底于80分者，不予發(fā)放當(dāng)月的績效獎金；

3、考核分?jǐn)?shù)在80-85之間發(fā)放績效獎金100元,考核分?jǐn)?shù)在86-90之間發(fā)放績效獎金150元,考核分?jǐn)?shù)在91-95之間發(fā)放績效獎金200元,考核分?jǐn)?shù)在96-99之間發(fā)放績效獎金250元,考核分?jǐn)?shù)為100分,發(fā)放全額獎金300元；

4、被考核者每月的考核分?jǐn)?shù)高于100分者，計(jì)算其考核分?jǐn)?shù)比初始分?jǐn)?shù)增加的比率，其績效獎金的發(fā)放額按相同的增加比率予以提高。

第二篇：倉庫員工績效考核方案

倉庫員工績效考核方案

員工考核是人力資源管理和開發(fā)工作中十分重要的環(huán)節(jié),為員工寫考核評語也是一種方法;下面是小編為你帶來的倉庫員工績效考核方案，希望對你有所幫助。

1、作為晉級、解雇和調(diào)整崗位依據(jù)，著重在能力、能力發(fā)揮和工作表現(xiàn)

上進(jìn)行考核，公司員工績效考核方案。

2、作為確定績效工資的依據(jù)。

3、作為潛能開發(fā)和教育培訓(xùn)依據(jù)。

4、作為調(diào)整人事政策、激勵措施的依據(jù)，促進(jìn)上下級的溝通。

1、公司正式聘用員工均應(yīng)進(jìn)行考核，不同級別員工考核要求和重點(diǎn)不同。

2、考核的依據(jù)是公司的各項(xiàng)制度，員工的崗位描述及工作目標(biāo)，同時考核必須公開、透明、人人平等、一視同仁。

3、制定的考核方案要有可操作性，是客觀的、可靠的和公平的，不能摻入考評人個人好惡。

4、提倡考核結(jié)果用不同方式與被評者見面，使之誠心接受，并允許其申訴或解釋。

1、工作任務(wù)考核。

2、綜合能力考核。

3、考勤及獎懲情況。

1、成立公司考評小組，對員工進(jìn)行全面考核和評價，規(guī)劃方案《公司員工績效考核方案》。

2、自我鑒定，員工對自己進(jìn)行評價并寫出個人小結(jié)。

3、考核指標(biāo)，員工當(dāng)月工作計(jì)劃、任務(wù)，考勤及《內(nèi)部管理?xiàng)l例》中的獎懲辦法。

考績應(yīng)與本人見面，將考核結(jié)果的優(yōu)缺點(diǎn)告訴被評人，鼓勵其發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)、改正缺點(diǎn)、再創(chuàng)佳績。

1、每月2日前，員工編寫當(dāng)月工作計(jì)劃，經(jīng)部門直接上級審核后報行政部；

2、工作績效考核表每月28日由行政部發(fā)放到部門，由本人填寫經(jīng)部門直接上級審核后于次月2日前交至行政部；

3、工作計(jì)劃編寫分日常工作類5項(xiàng)、階段工作類5項(xiàng)及其它類等，其它類屬領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的工作任務(wù)；

4、工作計(jì)劃完成情況分完成、進(jìn)行中、未進(jìn)行三檔，月末由本人根據(jù)實(shí)際選項(xiàng)打分,并在個人評價欄內(nèi)給自己評分；

5、工作計(jì)劃未進(jìn)行、進(jìn)行中項(xiàng)請?jiān)谟?jì)劃完成情況欄內(nèi)文字

說明原因。

1、工作績效考核表總分90分，日常工作類5項(xiàng)每項(xiàng)8分占40分，階段工作類5項(xiàng)每項(xiàng)10分占50分，其它類每項(xiàng)附加分8分，意見與建議如被公司采納，附加分10分；其中個人評分、職能部門評分、直接上級評分所占工作績效考核得分比例分別是30%、30%、40%。

2、綜合績效考核由考評小組季度進(jìn)行一次，員工每季度填寫一份《員工考核表》和一份《員工互評表》，具體時間由行政部另行通知；《員工考核表》由被考核員工和考評小組填寫，《員工互評表》由員工以無記名方式填寫后投入公司投票箱；其中自我考評、員工互評、考評小組考評所占綜合績效考核得分比例分別是30%、30%、40%。

3、工作績效考核季度得分為3個月的平均分，占季度績效考核得分的60%；綜合績效考核得分占季度績效考核得分的40%，季度最終績效考核得分即為兩者之和。

4、評分標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)85分以上，良84-80分，合格79-75分，一般74-65分，不合格64分以下。

第三篇：倉庫績效考核方案

制冷部倉庫績效考核方案草案

為調(diào)動倉庫部門人員的工作積極性和和提高倉庫部門人員的工作效率，特制訂本方案。對于倉庫部門員工的考核，主要依據(jù)其基本職責(zé)的履行及工作目標(biāo)的達(dá)成情況。

績效考核內(nèi)容如下：

1、收料人員，收到料件，需2天內(nèi)完成報檢的相關(guān)工作，如有問題需及時上報給主管，否則追究倉庫收料人員的責(zé)任，考核分?jǐn)?shù)減 1 分；

2、收到薄板料件必須三天內(nèi)清點(diǎn)結(jié)束，讓帳務(wù)人員進(jìn)行薄料入庫工作，否則追究倉庫收料人員的責(zé)任，考核分?jǐn)?shù)減2分； 組長扣1分

3、倉庫管理員對于倉庫料件，帳，物，卡，三者一致，每周，每月抽盤到，一個料件不對，減其考核分?jǐn)?shù)2分，組長相應(yīng)的扣2分 ；

4、電腦入庫記錄與賬物卡入庫記錄不符，非賬務(wù)員發(fā)現(xiàn)，獎勵發(fā)現(xiàn)者考核分?jǐn)?shù)2分，同時追究帳務(wù)人員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

5、帳務(wù)人員沒有任何單子的依據(jù)，做出入庫工作，追究賬務(wù)員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

6、倉管員沒有接到賬務(wù)員打出的領(lǐng)料單，直接發(fā)料的，無論是否造成不良后果(特殊情況須報經(jīng)倉庫主管批準(zhǔn))，均追究倉管員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)1分；

7、對于借出料件沒有做任何單據(jù)的，并無相關(guān)人員的簽名，追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

8、出勤狀況（按照事假的小時來評估），有薪假之外的缺勤，每月超過8小時，扣其考核分?jǐn)?shù)1分；

9、倉庫管理員按單發(fā)料，不多發(fā)，不少發(fā)，不錯發(fā)，戓有缺料在第一時間內(nèi)，將檢驗(yàn)

合格的料件發(fā)到車間，如有問題追究倉庫管理員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)2分；

10、嚴(yán)格執(zhí)行5S，如有問題，追究相關(guān)人員的責(zé)任，扣其考核分?jǐn)?shù)1分，組長也相應(yīng)扣1分；

11、遲到、早退、無故串崗者，上班時不做與工作無關(guān)之事，發(fā)現(xiàn)一次扣1分；

12、因生產(chǎn)車間加急生產(chǎn)訂單等特殊需要，下班休息期間倉管員或賬務(wù)員配合生產(chǎn)車間需要，及時發(fā)放生產(chǎn)車間急需物料，獎勵相關(guān)人員考核分?jǐn)?shù)1分；

13、賬務(wù)人員認(rèn)真完成倉庫所有單據(jù)的整理，歸檔工作，單據(jù)按規(guī)定打印，審核并檢查簽核是否齊全。

第四篇：2012部門績效考核方案與員工業(yè)績考核方案

2012部門績效考核 與員工業(yè)績考核方案

為正確評價各部門及員工2012工作績效，通過加強(qiáng)績效管理改善部門工作、提高員工工作效率，特制定本考核方案：

一、考核依據(jù)

（一）《宏源證券股份有限公司績效管理暫行辦法》；

（二）《宏源證券股份有限公司部門績效考核暫行辦法》；

（三）公司與各部門簽訂的《2012年績效合約》、《反腐倡廉和案件預(yù)防、安全維穩(wěn)責(zé)任書》及公司總經(jīng)理辦公會等交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)；

（四）各部門及員工工作實(shí)績及成果，其中部門考核數(shù)據(jù)由于考核時間較緊，以1-11月實(shí)際加12月預(yù)計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；

（五）本方案。

二、考核目標(biāo)

（一）客觀公正地評價部門和員工的工作業(yè)績；

（二）形成激勵有效、約束有力的良性氛圍，促進(jìn)公司價值最大化和員工職業(yè)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一；

（三）樹立以效益為中心的思想，不斷提高部門經(jīng)營管理水平，改進(jìn)員工績效表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)；

（四）為公司員工的日常管理、薪酬分配、崗位調(diào)配、獎懲、培訓(xùn)、聘任和聘用等工作提供重要依據(jù)。

三、考核基本原則

（一）客觀、公平、公正、公開原則；

（二）突出實(shí)績、以德為先原則；

（三）群眾公認(rèn)原則。

四、考核組織領(lǐng)導(dǎo)

公司成立考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“考核小組”），負(fù)責(zé)公司考核的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)?？己诵〗M由公司總經(jīng)理任組長，公司其他經(jīng)營層高管任小組成員?？己诵〗M下設(shè)考核小組辦公室，由人力資源部、計(jì)劃資金部、財務(wù)會計(jì)部、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人組成。部門績效考核由計(jì)劃資金部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司其他相關(guān)部門配合工作，部門績效考核結(jié)果由計(jì)劃資金部負(fù)責(zé)匯總后報公司考核小組審定。員工人事考核由人力資源部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司其他相關(guān)部門配合工作，員工人事考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)匯總后報公司考核小組審定。

五、部門績效考核

（一）考核范圍

本方案中部門績效考核范圍為各部門、分公司、所屬公司（以下統(tǒng)稱各部門）。

（二）績效考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容

部門績效考核依據(jù)公司《績效管理暫行辦法》、《部門績效考核暫行辦法》及各部門與公司簽訂的《2012年績效合約》組織實(shí)施。公司部門按職能分為業(yè)務(wù)部門和職能部門。業(yè)務(wù)部門考核指標(biāo)分為財務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個維度；職能部門考核指標(biāo)分為重點(diǎn)工作、服務(wù)支持、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個維度。業(yè)務(wù)部門考核內(nèi)容主要側(cè)重于財務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面，職能部門主要側(cè)重于重點(diǎn)工作、服務(wù)支持。

1、業(yè)務(wù)部門包括： 北京承銷保薦分公司（含投資銀行總部、固定收益總部）、北京資產(chǎn)管理分公司、債券銷售交易部、權(quán)益投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（含運(yùn)營管理部、營銷服務(wù)部、理財服務(wù)部）、信用交易部、研究所（機(jī)構(gòu)客戶部）、資產(chǎn)處置辦公室、宏源匯富創(chuàng)業(yè)投資有限公司、宏源期貨有限公司、宏源匯智投資有限公司。

2、職能部門包括：

董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、計(jì)劃資金部、財務(wù)會計(jì)部、存管結(jié)算中心、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)中心、紀(jì)檢監(jiān)察室、網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)化規(guī)范辦公室、基建辦公室。

3、績效指標(biāo)的基本內(nèi)容（各部門績效指標(biāo)權(quán)重詳見本部門《2012年績效合約》）（1）財務(wù)成果

主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的財務(wù)結(jié)果，是業(yè)務(wù)部門經(jīng)營能力在財務(wù)方面的具體體現(xiàn)。主要包括業(yè)務(wù)收入、利潤、費(fèi)用收入比、收益率等內(nèi)容。（2）業(yè)務(wù)構(gòu)面

主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的業(yè)務(wù)結(jié)果，是業(yè)務(wù)部門通過產(chǎn)品或服務(wù)所實(shí)現(xiàn)的客戶價值和市場地位。主要包括行業(yè)排名（如市場份額排名、業(yè)務(wù)收入排名、業(yè)務(wù)規(guī)模排名和業(yè)務(wù)家數(shù)排名等）和客戶增長率、客戶滿意度等內(nèi)容。（3）重點(diǎn)工作

主要是衡量職能部門依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)和計(jì)劃安排應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)完成的關(guān)鍵性工作指標(biāo)。

（4）服務(wù)支持

主要是指衡量職能部門對公司業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營管理提供的各種支持、服務(wù)、監(jiān)督和控制活動的工作效果，包括但不限于為完成客戶價值創(chuàng)造和滿足公司經(jīng)營管理所需要的業(yè)務(wù)支持、運(yùn)營管理和風(fēng)險控制等方面內(nèi)容。（5）內(nèi)部運(yùn)營

主要是指對部門內(nèi)部日常運(yùn)營、維護(hù)和管理等工作的測量和評價，主要包括部門內(nèi)部制度建設(shè)、流程優(yōu)化、系統(tǒng)改進(jìn)、風(fēng)險控制和部門協(xié)作滿意度等內(nèi)容。（6）創(chuàng)新發(fā)展

主要是指對各部門創(chuàng)新能力及人力資本管理的測量和評價，主要包括員工隊(duì)伍建設(shè)、員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)、員工滿意度和創(chuàng)新能力等內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門的創(chuàng)新工作側(cè)重于業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新等方面，職能部門的創(chuàng)新工作側(cè)重于管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等方面。

（三）績效考核方法 為了保證績效考核全面、客觀、公正地進(jìn)行，采用考核小組領(lǐng)導(dǎo)下的公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)、考核小組辦公室分別考評的方式。公司總經(jīng)理和被考核部門的分管公司領(lǐng)導(dǎo)給出的考核分分別稱為“總經(jīng)理評分”和“分管領(lǐng)導(dǎo)評分”；其他公司領(lǐng)導(dǎo)對各部門考評形成的平均分即為被考評部門的“其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分”；公司相關(guān)職能部門或營業(yè)部的評分稱為“考核小組辦公室評分”。

各項(xiàng)考核得分在“績效指標(biāo)得分”中的權(quán)重分別為：公司總經(jīng)理評分占30％，分管領(lǐng)導(dǎo)評分占25%，其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分占25%，考核小組辦公室評分占20%?？己顺煽儯剑ü究偨?jīng)理評分×30％）+（分管領(lǐng)導(dǎo)評分×25%）+（其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分×25%）+（考核小組辦公室評分×20%）

其中，營業(yè)部對相關(guān)部門的滿意度評分，占“考核小組辦公室評分”的30%。

以“百分制”記分法匯總考核結(jié)果，根據(jù)最終考核成績從高到低排定部門考核名次提交公司考核小組審定。

（四）考核程序

1、述職報告

由各部門根據(jù)公司績效考核統(tǒng)一部署，向計(jì)劃資金部報送述職報告（模板請見部門考核附件7）。述職報告包括四部分：（1）績效合約完成情況；（2）本完成的工作內(nèi)容；（3）述廉情況；（4）下工作計(jì)劃。

述職報告中績效指標(biāo)完成情況以11月底實(shí)際加12月份預(yù)計(jì)的合計(jì)數(shù)為準(zhǔn)。計(jì)劃資金部根據(jù)各部門的述職報告編制績效考核指標(biāo)摘要，并將書面指標(biāo)摘要和述職報告電子全稿抄報公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和其他領(lǐng)導(dǎo)，以電子郵件形式將指標(biāo)摘要發(fā)送考核小組辦公室成員，以便了解各部門考核指標(biāo)完成情況，為績效考核評分做準(zhǔn)備。

2、考核評分

考核小組辦公室負(fù)責(zé)組織召開由公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員參加的績效考核會議或書面方式對被考核部門進(jìn)行考核評分。對董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室的考核評分，分別由董事會、監(jiān)事會主要領(lǐng)導(dǎo)最終審定。

（1）考核小組辦公室概要介紹被考核部門考核指標(biāo)完成情況；

（2）公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員，根據(jù)被考核部門的考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行無記名考核評分，填制《業(yè)務(wù)部門績效考核表》（附件1）和《職能部門績效考核表》（附件2）；

（3）計(jì)劃資金部根據(jù)考核得分計(jì)算、匯總出各部門的考核成績，填制《績效考核權(quán)重得分匯總表》（附件3），提交公司考核小組審定考核結(jié)果。

（五）日程安排

2012部門績效考核時間安排如下： 1、2012年12月7日前，財務(wù)會計(jì)部向各單位提供2012年1-11月份考核數(shù)據(jù)并抄送計(jì)劃資金部。2、2012年12月13日前，各部門以電子郵件形式向公司考核小組辦公室和計(jì)劃資金部同時報送述職報告。3、2012年12月14日-16日計(jì)劃資金部進(jìn)行考核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、整理工作。4、2012年12月17日－12月25日，各部門負(fù)責(zé)人述職，進(jìn)行部門績效考核評分。5、2012年12月26日-12月27日，進(jìn)行部門績效考核成績統(tǒng)計(jì)。6、2013年1月4日前，報請考核領(lǐng)導(dǎo)小組審定2012部門績效考核結(jié)果。

六、員工業(yè)績考核

（一）考核范圍

本方案涉及的員工業(yè)績考核范圍為公司各分公司、各部門、營業(yè)部全體在崗員工，及各子公司副職以上管理人員，其中2012年7月1日及以后入職的員工不參加本次考核（營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員另行規(guī)定）。本在公司內(nèi)部發(fā)生跨單位調(diào)動的員工，10月1日以前發(fā)生調(diào)配的，在調(diào)配后單位參加考核；10月1日及以后發(fā)生調(diào)配的，則還原到調(diào)配前單位考核。從事兼職崗位工作的員工，按照主要工作崗位參加考核，兼職崗位不參與考核評分。營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員的業(yè)績考核方案由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制訂；所屬子公司副職以上管理人員之外的員工業(yè)績考核方案由各所屬公司負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施。

（二）考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容

員工業(yè)績考核采用關(guān)鍵績效指標(biāo)評價和能力素質(zhì)評價相結(jié)合的方法進(jìn)行，以員工履行崗位職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù)，內(nèi)容包括德、能、勤、績四個方面，重點(diǎn)是通過關(guān)鍵績效指標(biāo)考核工作實(shí)績，對“德”方面的考核實(shí)行“一票否決”，即在該考核指標(biāo)方面得分較低，出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)或失職行為，給公司造成不良影響的，考核一律評為“不合格”等級。

1、關(guān)鍵績效指標(biāo)評價。關(guān)鍵績效指標(biāo)評價是由員工績效指導(dǎo)責(zé)任人對員工績效指標(biāo)完成情況的整體評價，著眼于過去工作的回顧與總結(jié)。管理人員突出對考核期內(nèi)責(zé)任目標(biāo)完成情況和綜合管理能力的考核；員工突出對考核期內(nèi)崗位責(zé)任完成情況和業(yè)務(wù)能力的考核。

2、能力素質(zhì)評價。能力素質(zhì)評價是采用360度的方法（以直接上級評價為主，同時由下級、同事分別評價）對員工發(fā)展?jié)摿Φ脑u價，著眼于員工的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

管理人員能力素質(zhì)考核分別從德、能、勤三方面進(jìn)行評價，內(nèi)容涵蓋了思想作風(fēng)政治素質(zhì)、職業(yè)道德、廉潔自律、業(yè)務(wù)知識水平、工作計(jì)劃性和條理性、決策能力、組織協(xié)調(diào)溝通、業(yè)務(wù)開拓能力、防范風(fēng)險意識和能力等不同指標(biāo)。

員工能力素質(zhì)考核分別從德、能兩方面進(jìn)行評價，內(nèi)容涵蓋了工作責(zé)任感、團(tuán)隊(duì)精神、服務(wù)態(tài)度、業(yè)務(wù)知識水平、溝通協(xié)調(diào)、風(fēng)險防范情況等不同指標(biāo)。

（三）被考核人、考核人及權(quán)重 考核按照報告路線和業(yè)務(wù)路線展開，即被考核人為履行職責(zé)人，在工作流程中向上報告的領(lǐng)導(dǎo)以及發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系的同級或下級有權(quán)對被考核人進(jìn)行評價。被考核人分為七個類別：第一類別為本部部門（含部門、分公司，下同）、所屬公司主要負(fù)責(zé)人（即部門總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理，下同）；第二類別為本部部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人（即非主持工作的副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，下同）；第三類別為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人（即總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理、籌備組負(fù)責(zé)人、或總經(jīng)理級的營銷總監(jiān)，下同）；第四類別為營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人（即副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、或營銷副總經(jīng)理、營銷總經(jīng)理助理，下同）；第五類別為營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員（監(jiān)察員）、財務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員；第六類別為本部各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工；第七類別為營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員。

1、部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報告路線的上級（公司領(lǐng)導(dǎo)）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（其他部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人、本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工）為有權(quán)評價人。

2、部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報告路線的上級（公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工）為有權(quán)評價人。對各部門總經(jīng)理助理的考核，公司領(lǐng)導(dǎo)中僅分管領(lǐng)導(dǎo)作為有權(quán)評價人，其他領(lǐng)導(dǎo)的評分權(quán)重平均賦予其他各類有權(quán)考核人。

3、營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報告路線的上級（公司領(lǐng)導(dǎo)）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（公司本部相關(guān)各部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗位員工）為有權(quán)評價人。公司分管與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不相關(guān)的單一業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo)，不列為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人的有權(quán)評價人。

4、營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人作為被考核人時，其報告路線的上級（公司分管領(lǐng)導(dǎo)、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（公司本部相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗位員工）為有權(quán)評價人。

5、營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員（監(jiān)察員）、財務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員作為被考核人時，其報告路線的上級（風(fēng)險管理部/法律合規(guī)部/紀(jì)檢監(jiān)察室/財務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（財務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心其他負(fù)責(zé)人及本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人和員工）為有權(quán)評價人。

6、本部各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工作為被考核人時，其報告路線的上級（本部門主要負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人）和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人（本部門其他負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工或本營業(yè)部其他員工）為有權(quán)評價人。部門、營業(yè)部無其他負(fù)責(zé)人的，該部分評分權(quán)重平均賦予其他各類有權(quán)考核人。

7、營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員作為被考核人時，有權(quán)評價人范圍詳見《2012全日制勞動合同營銷人員業(yè)績考核方案》。

8、針對各自工作的不同特點(diǎn)和崗位職能，考核側(cè)重點(diǎn)、權(quán)重有所不同，考核人員考核權(quán)重見附件1?？己藭r出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)依次調(diào)整有權(quán)評價人權(quán)重：無相應(yīng)類別的有權(quán)評價人時，其權(quán)重平均并入被考核人的上級、同級和下級有權(quán)評價人的權(quán)重中。

9、在考核中，被考核人均不作為有權(quán)評價人對本人進(jìn)行考核評分。被考核人報告路線的上級必須對被考核人進(jìn)行考核評分。

（三）考核程序

1、組織動員（2012年12月3日-7日）?？己诵〗M辦公室下發(fā)考核實(shí)施方案，部署考核工作相關(guān)事宜。各部門組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件，領(lǐng)會精神，熟悉辦法，掌握程序，公布有權(quán)評價人名單及考核權(quán)重。各部門應(yīng)成立考核工作組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門考核工作，考核工作組由各部門主要負(fù)責(zé)人為組長，副總經(jīng)理或總助為成員，營業(yè)部還應(yīng)由一名垂直管理部門負(fù)責(zé)人參加，各部門應(yīng)將考核工作組名單報人力資源部（以郵件形式發(fā)送至人力資源部郵箱）備案。

2、自我評價（2012年12月8日-16日）。被考核人客觀、真實(shí)地對個人工作情況進(jìn)行回顧和總結(jié)，填寫考核登記表。

3、考核實(shí)施（2012年12月17日-12月25日）。（1）述職。被考核人按要求填寫《員工考核登記表》，其中第一、二、三、四類別人員填寫《員工考核登記表

（一）》（附件8），第五、六類別人員填寫《員工考核登記表

（二）》（附件9），《員工考核登記表》在有權(quán)評價人的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)姆绞焦蓟騻鏖?。第一類別、第三類別部分人員于2012年12月17日-21日對考核小組進(jìn)行述職，具體人員、時間、方式及述職順序另行通知。述職報告的格式及具體要求詳見部門績效考核附件7，述職報告中主要工作內(nèi)容部分應(yīng)限制在2500字左右，每人述職時間應(yīng)控制在15分鐘以內(nèi)。（2）考核評分。有權(quán)評價人應(yīng)對照被考核人的工作總結(jié)和考核指標(biāo)，結(jié)合被考核人工作任務(wù)完成情況等工作實(shí)績對其進(jìn)行考核評分，評分要客觀公正、力求準(zhǔn)確。（請見考核附表中附件2-附件7）。

（3）考核得分的計(jì)算

各類別被考核人的考核得分通過公司績效考核系統(tǒng)自動匯總。被考核人的考核得分滿分為100分，其計(jì)算方式如下： 被考核人考核綜合得分＝Σ（各類考核人評價得分），其中： 各類考核人評價得分＝同類考核人評價平均分×相應(yīng)權(quán)重

同類考核人評價平均分＝Σ（同類各考核人初評分）÷同類考核人實(shí)際評分人數(shù) 考核人初評分＝Σ（考核人各項(xiàng)指標(biāo)初評分×指標(biāo)權(quán)重）

（4）各部門考核工作組依據(jù)被考核員工的考核分?jǐn)?shù)確定考核等級，由人力資源部審核后，報公司考核小組審定。

4、確定考核等級（2013年1月4日以前）（1）考核分?jǐn)?shù)、等級及分布

考核等級為員工評估的最終結(jié)果，考核結(jié)果應(yīng)全面反映員工工作表現(xiàn)和業(yè)績情況，使業(yè)績考核充分發(fā)揮對員工的激勵和鞭策作用，切實(shí)深化“職位能上能下，收入能多能少，人員能進(jìn)能出”的市場化用人機(jī)制?？己说燃壟c考核分?jǐn)?shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系，其中等級為Ａ類人員人數(shù)原則上不能超過本類別人員總數(shù)的20％；C類人員人數(shù)原則上應(yīng)為本類別人員總數(shù)的3％－5％，公司各單位須參照此比例要求切實(shí)做好員工評級工作，員工人數(shù)少于10人的單位可綜合參考本單位員工近兩年來的工作表現(xiàn)情況進(jìn)行評級。員工分?jǐn)?shù)

考核等級 等級描述

評估結(jié)果分布

90分及以上

A 優(yōu)秀

20％

75分及以上，90分以下

B+ 良好

60分及以上，75分以下

B-稱職

60以下

C

不合格

3％－5％

其中，“B+”和“B-”同屬于“B”類，均為考核“合格”人員。（2）考核等級的確定

第一、二、三、四類別人員按不同類別排序，其考核等級由公司考核小組研究確定。第五類別人員分別由風(fēng)險管理部/財務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心根據(jù)考核綜合得分進(jìn)行排序，并按比例提出各等級人員建議，報公司考核小組審定。

第六類別人員中，公司本部各部門其他員工由所在部門考核工作組按照綜合得分進(jìn)行排序，并按比例提出各考核等級人員建議，報公司考核小組審定；其中，部門第六類別人數(shù)少于3人，提出A類建議等級的，由部門負(fù)責(zé)人向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報后，由公司考核小組集體無記名投票決定是否給予A類考核等級。部門考核排名在同類別前20％或后20％的，經(jīng)公司考核小組審定，可適當(dāng)提高或降低相應(yīng)部門該類別人員A檔的比例。營業(yè)部一般員工由所在營業(yè)部考核工作組按比例研究確定考核等級，填寫《考核結(jié)果報告表》報人力資源部審核。第七類別人員由所在營業(yè)部考核工作組參照《2012勞動合同制營銷人員業(yè)績考核方案》提出考核等級建議，填寫《考核結(jié)果報告表》報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核。

（3）員工業(yè)績考核結(jié)果經(jīng)公司考核小組審定。考核小組辦公室將考核結(jié)果通知員工所在部門，員工所在部門需將考核結(jié)果通知員工本人。

5、反饋考核意見。（1）績效考核面談

被考核人報告對象的上級就考核結(jié)果與被考核人進(jìn)行溝通，填寫《考核面談表》（員工業(yè)績考核附件11），就被考核人一年來的工作表現(xiàn)，以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行客觀評價，對被考核人做出的工作成績和表現(xiàn)予以積極的肯定，和被考核人商談下的工作目標(biāo)和計(jì)劃、需要改進(jìn)績效的地方以及提升被考核人不足之處應(yīng)采取的具體措施，為公司培訓(xùn)、人員管理等提供依據(jù)。

（2）若員工對績效評估結(jié)果有異議，可在評估結(jié)果公布3日內(nèi)填寫《考核申訴表》（員工業(yè)績考核附件12），向部門、營業(yè)部總經(jīng)理以書面形式提出申訴，部門、營業(yè)部總經(jīng)理需在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋申訴人。

若員工對復(fù)核結(jié)果仍有異議，可繼續(xù)填寫《考核申訴表》，在復(fù)核后3日內(nèi)向公司人力資源部提出申訴，人力資源部組織相關(guān)部門在10個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將二次復(fù)核結(jié)果書面通知申訴人，該結(jié)果為最終績效評估結(jié)果。

七、其他相關(guān)問題

（一）考核結(jié)果作為員工薪酬分配、崗位調(diào)配、獎懲、培訓(xùn)、待崗和解除勞動合同等工作的依據(jù)，對于考核等級為C類的員工，公司根據(jù)實(shí)際情況給予降級、降職、待崗、解除勞動合同等處理。

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人考核方案，并組織各營業(yè)部實(shí)施，經(jīng)紀(jì)人考核結(jié)果由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部統(tǒng)一匯總后報公司人力資源部備案。公司證券營業(yè)部的考核，由運(yùn)營管理部按照《二○一二年證券營業(yè)部目標(biāo)管理考核實(shí)施細(xì)則》負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并將考核結(jié)果報考核小組辦公室。

（三）本方案由公司計(jì)劃資金部、人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋。

附件：

一、部門績效考核附件

附件1：業(yè)務(wù)部門績效考核表 附件2：職能部門績效考核表 附件3：績效考核權(quán)重得分匯總表 附件4：業(yè)務(wù)部門績效考核成績審批表 附件5：職能部門績效考核成績審批表 附件6：2012部門績效考核時間安排

附件7：XX總部/營業(yè)部負(fù)責(zé)人2012述職報告（模板）

二、員工業(yè)績考核附件

附件1：被考核人、有權(quán)評價人及考核權(quán)重設(shè)置表 附件2：部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人考核評分表 附件3：部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人考核評分表 附件4：營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人考核評分表 附件5：營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人考核評分表

附件6：營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員（監(jiān)察員）/財務(wù)垂管人員/信息技術(shù)垂管人員/存管垂管人員考核評分表

附件7：本部部門、分公司和營業(yè)部其他員工考核評分表 附件8：宏源證券2012員工考核登記表

（一）附件9：宏源證券2012員工考核登記表

（二）附件10：考核結(jié)果報告表 附件11：績效考核面談表 附件12：績效考核申訴表

附件13：2012考核日程安排表

第五篇：2012部門績效考核方案與員工業(yè)績考核方案(精)

2012部門績效考核 與員工業(yè)績考核方案

為正確評價各部門及員工 2012工作績效,通過加強(qiáng)績效管理改善部門工作、提高員工 工作效率,特制定本考核方案:

一、考核依據(jù)

(一 《宏源證券股份有限公司績效管理暫行辦法》;(二 《宏源證券股份有限公司部門績效考核暫行辦法》;(三 公司與各部門簽訂的 《 2012年績效合約》、《反腐倡廉和案件預(yù)防、安全維穩(wěn)責(zé)任書》 及公司總經(jīng)理辦公會等交辦的各項(xiàng)工作任務(wù);(四各部門及員工工作實(shí)績及成果,其中部門考核數(shù)據(jù)由于考核時間較緊,以 1-11月實(shí) 際加 12月預(yù)計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn);(五本方案。

二、考核目標(biāo)

(一客觀公正地評價部門和員工的工作業(yè)績;(二 形成激勵有效、約束有力的良性氛圍, 促進(jìn)公司價值最大化和員工職業(yè)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng) 一;(三 樹立以效益為中心的思想,不斷提高部門經(jīng)營管理水平,改進(jìn)員工績效表現(xiàn),實(shí)現(xiàn)公 司戰(zhàn)略目標(biāo);(四為公司員工的日常管理、薪酬分配、崗位調(diào)配、獎懲、培訓(xùn)、聘任和聘用等工作提供 重要依據(jù)。

三、考核基本原則

(一客觀、公平、公正、公開原則;(二突出實(shí)績、以德為先原則;(三群眾公認(rèn)原則。

四、考核組織領(lǐng)導(dǎo)

公司成立考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“考核小組” ,負(fù)責(zé)公司考核的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)?？己诵〗M由公司總經(jīng)理任組長, 公司其他經(jīng)營層高管任小組成員?？己诵〗M下設(shè)考核小組辦 公室,由人力資源部、計(jì)劃資金部、財務(wù)會計(jì)部、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人組成。部門績效考核由計(jì)劃資金部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施, 公 司其他相關(guān)部門配合工作, 部門績效考核結(jié)果由計(jì)劃資金部負(fù)責(zé)匯總后報公司考核小組審定。員工人事考核由人力資源部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施, 公司其他相關(guān)部門配合工作, 員工人事考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)匯總后報公司考核小組審定。

五、部門績效考核(一考核范圍

本方案中部門績效考核范圍為各部門、分公司、所屬公司(以下統(tǒng)稱各部門。(二績效考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容

部門績效考核依據(jù)公司 《績效管理暫行辦法》、《部門績效考核暫行辦法》 及各部門與公司簽 訂的《 2012年績效合約》組織實(shí)施。公司部門按職能分為業(yè)務(wù)部門和職能部門。業(yè)務(wù)部門 考核指標(biāo)分為財務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個維度;職能部門考核指標(biāo)分為 重點(diǎn)工作、服務(wù)支持、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個維度。業(yè)務(wù)部門考核內(nèi)容主要側(cè)重于財務(wù)成 果、業(yè)務(wù)構(gòu)面,職能部門主要側(cè)重于重點(diǎn)工作、服務(wù)支持。

1、業(yè)務(wù)部門包括:

北京承銷保薦分公司(含投資銀行總部、固定收益總部、北京資產(chǎn)管理分公司、債券銷售 交易部、權(quán)益投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部(含運(yùn)營管理部、營銷服務(wù)部、理財服務(wù)部、信用交 易部、研究所(機(jī)構(gòu)客戶部、資產(chǎn)處置辦公室、宏源匯富創(chuàng)業(yè)投資有限公司、宏源期貨有 限公司、宏源匯智投資有限公司。

2、職能部門包括: 董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、計(jì)劃資金部、財務(wù)會計(jì)部、存 管結(jié)算中心、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)中心、紀(jì)檢監(jiān)察室、網(wǎng)點(diǎn)優(yōu) 化規(guī)范辦公室、基建辦公室。

3、績效指標(biāo)的基本內(nèi)容(各部門績效指標(biāo)權(quán)重詳見本部門《 2012年績效合約》

(1財務(wù)成果

主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的財務(wù)結(jié)果, 是業(yè)務(wù)部門經(jīng)營能力在財務(wù)方面的 具體體現(xiàn)。主要包括業(yè)務(wù)收入、利潤、費(fèi)用收入比、收益率等內(nèi)容。

(2業(yè)務(wù)構(gòu)面

主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的業(yè)務(wù)結(jié)果, 是業(yè)務(wù)部門通過產(chǎn)品或服務(wù)所實(shí)現(xiàn) 的客戶價值和市場地位。主要包括行業(yè)排名(如市場份額排名、業(yè)務(wù)收入排名、業(yè)務(wù)規(guī)模排 名和業(yè)務(wù)家數(shù)排名等和客戶增長率、客戶滿意度等內(nèi)容。

(3重點(diǎn)工作

主要是衡量職能部門依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)和計(jì)劃安排應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)完成的關(guān)鍵性工作指 標(biāo)。

(4服務(wù)支持

主要是指衡量職能部門對公司業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營管理提供的各種支持、服務(wù)、監(jiān)督和控制活動 的工作效果, 包括但不限于為完成客戶價值創(chuàng)造和滿足公司經(jīng)營管理所需要的業(yè)務(wù)支持、運(yùn) 營管理和風(fēng)險控制等方面內(nèi)容。

(5內(nèi)部運(yùn)營

主要是指對部門內(nèi)部日常運(yùn)營、維護(hù)和管理等工作的測量和評價, 主要包括部門內(nèi)部制度建 設(shè)、流程優(yōu)化、系統(tǒng)改進(jìn)、風(fēng)險控制和部門協(xié)作滿意度等內(nèi)容。

(6創(chuàng)新發(fā)展

主要是指對各部門創(chuàng)新能力及人力資本管理的測量和評價, 主要包括員工隊(duì)伍建設(shè)、員工培 訓(xùn)學(xué)習(xí)、員工滿意度和創(chuàng)新能力等內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門的創(chuàng)新工作側(cè)重于業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和 服務(wù)創(chuàng)新等方面,職能部門的創(chuàng)新工作側(cè)重于管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等方面。(三績效考核方法

為了保證績效考核全面、客觀、公正地進(jìn)行, 采用考核小組領(lǐng)導(dǎo)下的公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)、考核小組辦公室分別考評的方式。公司總經(jīng)理和被考核部門的分管公司領(lǐng)導(dǎo) 給出的考核分分別稱為“總經(jīng)理評分”和“分管領(lǐng)導(dǎo)評分”;其他公司領(lǐng)導(dǎo)對各部門考評形 成的平均分即為被考評部門的“其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分”;公司相關(guān)職能部門或營業(yè)部的評分稱 為“考核小組辦公室評分”。

各項(xiàng)考核得分在“績效指標(biāo)得分”中的權(quán)重分別為:公司總經(jīng)理評分占 30%,分管領(lǐng)導(dǎo)評 分占 25%,其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分占 25%,考核小組辦公室評分占 20%。

考核成績=(公司總經(jīng)理評分×30% +(分管領(lǐng)導(dǎo)評分×25% +(其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分×25% +(考核小組辦公室評分×20% 其中,營業(yè)部對相關(guān)部門的滿意度評分,占“考核小組辦公室評分”的 30%。以 “百分制” 記分法匯總考核結(jié)果, 根據(jù)最終考核成績從高到低排定部門考核名次提交公司 考核小組審定。

(四考核程序

1、述職報告

由各部門根據(jù)公司績效考核統(tǒng)一部署, 向計(jì)劃資金部報送述職報告(模板請見部門考核附件 7。述職報告包括四部分:(1績效合約完成情況;(2本完成的工作內(nèi)容;(3 述廉情況;(4下工作計(jì)劃。

述職報告中績效指標(biāo)完成情況以 11月底實(shí)際加 12月份預(yù)計(jì)的合計(jì)數(shù)為準(zhǔn)。計(jì)劃資金部根據(jù)各部門的述職報告編制績效考核指標(biāo)摘要, 并將書面指標(biāo)摘要和述職報告電 子全稿抄報公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和其他領(lǐng)導(dǎo), 以電子郵件形式將指標(biāo)摘要發(fā)送考核小組辦 公室成員,以便了解各部門考核指標(biāo)完成情況,為績效考核評分做準(zhǔn)備。

2、考核評分

考核小組辦公室負(fù)責(zé)組織召開由公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成 員參加的績效考核會議或書面方式對被考核部門進(jìn)行考核評分。對董事會辦公室、監(jiān)事會辦 公室的考核評分,分別由董事會、監(jiān)事會主要領(lǐng)導(dǎo)最終審定。

(1考核小組辦公室概要介紹被考核部門考核指標(biāo)完成情況;(2公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員,根據(jù)被考核部門的年 度考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行無記名考核評分,填制《業(yè)務(wù)部門績效考核表》(附件 1和《職 能部門績效考核表》(附件 2;(3計(jì)劃資金部根據(jù)考核得分計(jì)算、匯總出各部門的考核成績,填制《績效考核權(quán)重得分 匯總表》(附件 3 ,提交公司考核小組審定考核結(jié)果。

(五日程安排

2012部門績效考核時間安排如下:

1、2012年 12月 7日前,財務(wù)會計(jì)部向各單位提供 2012年 1-11月份考核數(shù)據(jù)并抄送計(jì)劃 資金部。

2、2012年 12月 13日前, 各部門以電子郵件形式向公司考核小組辦公室和計(jì)劃資金部同時 報送述職報告。

3、2012年 12月 14日-16日計(jì)劃資金部進(jìn)行考核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、整理工作。

4、2012年 12月 17日-12月 25日,各部門負(fù)責(zé)人述職,進(jìn)行部門績效考核評分。

5、2012年 12月 26日-12月 27日,進(jìn)行部門績效考核成績統(tǒng)計(jì)。

6、2013年 1月 4日前,報請考核領(lǐng)導(dǎo)小組審定 2012部門績效考核結(jié)果。

六、員工業(yè)績考核(一考核范圍

本方案涉及的員工業(yè)績考核范圍為公司各分公司、各部門、營業(yè)部全體在崗員工, 及各子公 司副職以上管理人員,其中 2012年 7月 1日及以后入職的員工不參加本次考核(營業(yè)部全 日制勞動合同營銷人員另行規(guī)定。本在公司內(nèi)部發(fā)生跨單位調(diào)動的員工, 10月 1日以 前發(fā)生調(diào)配的,在調(diào)配后單位參加考核;10月 1日及以后發(fā)生調(diào)配的,則還原到調(diào)配前單 位考核。從事兼職崗位工作的員工, 按照主要工作崗位參加考核, 兼職崗位不參與考核評分。營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員的業(yè)績考核方案由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制訂;所屬子公司 副職以上管理人員之外的員工業(yè)績考核方案由各所屬公司負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施。

(二考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容

員工業(yè)績考核采用關(guān)鍵績效指標(biāo)評價和能力素質(zhì)評價相結(jié)合的方法進(jìn)行, 以員工履行崗位職 責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù),內(nèi)容包括德、能、勤、績四個方面,重點(diǎn)是通過關(guān)鍵績 效指標(biāo)考核工作實(shí)績,對“德”方面的考核實(shí)行“一票否決” ,即在該考核指標(biāo)方面得分較 低,出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)或失職行為,給公司造成不良影響的,考核一律評為“不合格” 等級。

1、關(guān)鍵績效指標(biāo)評價。關(guān)鍵績效指標(biāo)評價是由員工績效指導(dǎo)責(zé)任人對員工績效指標(biāo)完

成情況的整體評價, 著眼于過去工作的回顧與總結(jié)。管理人員突出對考核期內(nèi)責(zé)任目標(biāo)完成 情況和綜合管理能力的考核;員工突出對考核期內(nèi)崗位責(zé)任完成情況和業(yè)務(wù)能力的考核。

2、能力素質(zhì)評價。能力素質(zhì)評價是采用 360度的方法(以直接上級評價為主, 同時由下級、同事分別評價對員工發(fā)展?jié)摿Φ脑u價,著眼于員工的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

管理人員能力素質(zhì)考核分別從德、能、勤三方面進(jìn)行評價,內(nèi)容涵蓋了思想作風(fēng)政治素質(zhì)、職業(yè)道德、廉潔自律、業(yè)務(wù)知識水平、工作計(jì)劃性和條理性、決策能力、組織協(xié)調(diào)溝通、業(yè) 務(wù)開拓能力、防范風(fēng)險意識和能力等不同指標(biāo)。

員工能力素質(zhì)考核分別從德、能兩方面進(jìn)行評價, 內(nèi)容涵蓋了工作責(zé)任感、團(tuán)隊(duì)精神、服務(wù) 態(tài)度、業(yè)務(wù)知識水平、溝通協(xié)調(diào)、風(fēng)險防范情況等不同指標(biāo)。

(三被考核人、考核人及權(quán)重

考核按照報告路線和業(yè)務(wù)路線展開, 即被考核人為履行職責(zé)人, 在工作流程中向上報告的領(lǐng) 導(dǎo)以及發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系的同級或下級有權(quán)對被考核人進(jìn)行評價。被考核人分為七個類別:第一 類別為本部部門(含部門、分公司,下同、所屬公司主要負(fù)責(zé)人(即部門總經(jīng)理、主持工 作的副總經(jīng)理,下同;第二類別為本部部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人(即非主持工作的副總 經(jīng)理、總經(jīng)理助理,下同;第三類別為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人(即總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng) 理、籌備組負(fù)責(zé)人、或總經(jīng)理級的營銷總監(jiān),下同;第四類別為營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人(即副 總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、或營銷副總經(jīng)理、營銷總經(jīng)理助理,下同;第五類別為營業(yè)部合規(guī) 風(fēng)控專員(監(jiān)察員、財務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員;第六類別為本部 各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工;第七類別為營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員。

1、部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時,其報告路線的上級(公司領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)路 線關(guān)系人(其他部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人、本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工為有權(quán) 評價人。

2、部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人作為被考核人時,其報告路線的上級(公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主要 負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人(本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工為有權(quán)評價人。對各部 門總經(jīng)理助理的考核, 公司領(lǐng)導(dǎo)中僅分管領(lǐng)導(dǎo)作為有權(quán)評價人, 其他領(lǐng)導(dǎo)的評分權(quán)重平均賦 予其他各類有權(quán)考核人。

3、營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時,其報告路線的上級(公司領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人(公司本部相關(guān)各部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗位員工 為 有權(quán)評價人。公司分管與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不相關(guān)的單一業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo), 不列為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人 的有權(quán)評價人。

4、營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人作為被考核人時,其報告路線的上級(公司分管領(lǐng)導(dǎo)、本營業(yè)部主要 負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人(公司本部相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè) 部其他固定崗位員工為有權(quán)評價人。

5、營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員(監(jiān)察員、財務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員作為 被考核人時,其報告路線的上級(風(fēng)險管理部 /法律合規(guī)部 /紀(jì)檢監(jiān)察室 /財務(wù)會計(jì)部 /信息技 術(shù)中心 /存管結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人(財務(wù)會計(jì)部 /信息技術(shù)中心 /存管結(jié)算中心其他負(fù)責(zé)人及本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人和員工為有權(quán)評價人。

6、本部各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工作為被考核人時,其報告路線的上級(本部 門主要負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人 和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人(本部門其他負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部其 他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工或本營業(yè)部其他員工 為有權(quán)評價人。部門、營業(yè)部無其他負(fù)責(zé) 人的,該部分評分權(quán)重平均賦予其他各類有權(quán)考核人。

7、營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員作為被考核人時,有權(quán)評價人范圍詳見《 2012全日 制勞動合同營銷人員業(yè)績考核方案》。

8、針對各自工作的不同特點(diǎn)和崗位職能,考核側(cè)重點(diǎn)、權(quán)重有所不同,考核人員考核權(quán)重

見附件 1?？己藭r出現(xiàn)下列情形的,應(yīng)依次調(diào)整有權(quán)評價人權(quán)重:無相應(yīng)類別的有權(quán)評價人 時,其權(quán)重平均并入被考核人的上級、同級和下級有權(quán)評價人的權(quán)重中。

9、在考核中,被考核人均不作為有權(quán)評價人對本人進(jìn)行考核評分。被考核人報告路線的上 級必須對被考核人進(jìn)行考核評分。

(三考核程序

1、組織動員(2012年 12月 3日-7日?？己诵〗M辦公室下發(fā)考核實(shí)施方案,部署考核工作 相關(guān)事宜。各部門組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件,領(lǐng)會精神,熟悉辦法,掌握程序,公布有權(quán) 評價人名單及考核權(quán)重。各部門應(yīng)成立考核工作組, 負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門考核工作, 考核工 作組由各部門主要負(fù)責(zé)人為組長, 副總經(jīng)理或總助為成員, 營業(yè)部還應(yīng)由一名垂直管理部門 負(fù)責(zé)人參加, 各部門應(yīng)將考核工作組名單報人力資源部(以郵件形式發(fā)送至人力資源部郵箱 備案。

2、自我評價(2012年 12月 8日-16日。被考核人客觀、真實(shí)地對個人工作情況進(jìn)行回顧 和總結(jié),填寫考核登記表。

3、考核實(shí)施(2012年 12月 17日-12月 25日。

(1述職。被考核人按要求填寫《員工考核登記表》 ,其中第一、二、三、四類別人員填寫 《員工考核登記表(一 》(附件 8 ,第五、六類別人員填寫《員工考核登記表(二 》(附 件 9 , 《員工考核登記表》在有權(quán)評價人的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)姆绞焦蓟騻鏖啞?/p>

第一類別、第三類別部分人員于 2012年 12月 17日-21日對考核小組進(jìn)行述職, 具體人員、時間、方式及述職順序另行通知。述職報告的格式及具體要求詳見部門績效考核附件 7,述 職報告中主要工作內(nèi)容部分應(yīng)限制在 2500字左右,每人述職時間應(yīng)控制在 15分鐘以內(nèi)。(2考核評分。有權(quán)評價人應(yīng)對照被考核人的工作總結(jié)和考核指標(biāo),結(jié)合被考核人工作任 務(wù)完成情況等工作實(shí)績對其進(jìn)行考核評分,評分要客觀公正、力求準(zhǔn)確。(請見考核附表中 附件 2-附件 7。

(3考核得分的計(jì)算

各類別被考核人的考核得分通過公司績效考核系統(tǒng)自動匯總。被考核人的考核得分滿分為 100分,其計(jì)算方式如下: 被考核人考核綜合得分=Σ(各類考核人評價得分 ,其中: 各類考核人評價得分=同類考核人評價平均分×相應(yīng)權(quán)重

同類考核人評價平均分=Σ(同類各考核人初評分÷同類考核人實(shí)際評分人數(shù) 考核人初評分=Σ(考核人各項(xiàng)指標(biāo)初評分×指標(biāo)權(quán)重

(4各部門考核工作組依據(jù)被考核員工的考核分?jǐn)?shù)確定考核等級,由人力資源部審核后, 報公司考核小組審定。

4、確定考核等級(2013年 1月 4日以前(1考核分?jǐn)?shù)、等級及分布

考核等級為員工評估的最終結(jié)果, 考核結(jié)果應(yīng)全面反映員工工作表現(xiàn)和業(yè)績情況, 使業(yè) 績考核充分發(fā)揮對員工的激勵和鞭策作用,切實(shí)深化“職位能上能下, 收入能多能少, 人員 能進(jìn)能出” 的市場化用人機(jī)制?？己说燃壟c考核分?jǐn)?shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系, 其中等級為A類人 員人數(shù)原則上不能超過本類別人員總數(shù)的 20%;C 類人員人數(shù)原則上應(yīng)為本類別人員總數(shù)的 3%-5%,公司各單位須參照此比例要求切實(shí)做

好員工評級工作,員工人數(shù)少于 10人的單 位可綜合參考本單位員工近兩年來的工作表現(xiàn)情況進(jìn)行評級。

員工分?jǐn)?shù) 考核等級

等級描述 評估結(jié)果分布 90 分及以上 A 優(yōu)秀 20％ 75 分及以上，90 分以下 B+ 良好 60 分及以上，75 分以下 B稱職 60 以下 C 不合格 3％－5％ 其中，“B+”和“B-”同屬于“B”類，均為考核“合格”人員。（2）考核等級的確定 第一、二、三、四類別人員按不同類別排序，其考核等級由公司考核小組研究確定。

第五類別人員分別由風(fēng)險管理部/財務(wù)會計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心根據(jù)考核綜合得 分進(jìn)行排序，并按比例提出各等級人員建議，報公司考核小組審定。第六類別人員中，公司本部各部門其他員工由所在部門考核工作組按照綜合得分進(jìn)行排序，并按比例提出各考核等級人員建議，報公司考核小組審定；其中，部門第六類別人數(shù)少于 3 人，提出 A 類建議等級的，由部門負(fù)責(zé)人向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報后，由公司考核小組集體無 記名投票決定是否給予 A 類考核等級。部門考核排名在同類別前 20％或后 20％的，經(jīng)公司 考核小組審定，可適當(dāng)提高或降低相應(yīng)部門該類別人員 A 檔的比例。營業(yè)部一般員工由所 在營業(yè)部考核工作組按比例研究確定考核等級，填寫 《考核結(jié)果報告表》 報人力資源部審核。第七類別人員由所在營業(yè)部考核工作組參照 《2012 勞動合同制營銷人員業(yè)績考核方案》 提出考核等級建議，填寫《考核結(jié)果報告表》報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核。（3）員工業(yè)績考核結(jié)果經(jīng)公司考核小組審定。考核小組辦公室將考核結(jié)果通知員工所在部 門，員工所在部門需將考核結(jié)果通知員工本人。

5、反饋考核意見。（1）績效考核面談 被考核人報告對象的上級就考核結(jié)果與被考核人進(jìn)行溝通，填寫《考核面談表》（員工業(yè)績 考核附件 11），就被考核人一年來的工作表現(xiàn)，以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行客觀評價，對被考核人做 出的工作成績和表現(xiàn)予以積極的肯定，和被考核人商談下的工作目標(biāo)和計(jì)劃、需要改進(jìn) 績效的地方以及提升被考核人不足之處應(yīng)采取的具體措施，為公司培訓(xùn)、人員管理等提供依 據(jù)。（2）若員工對績效評估結(jié)果

有異議，可在評估結(jié)果公布 3 日內(nèi)填寫《考核申訴表》（員工業(yè) 績考核附件 12），向部門、營業(yè)部總經(jīng)理以書面形式提出申訴，部門、營業(yè)部總經(jīng)理需在 3 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋申訴人。若員工對復(fù)核結(jié)果仍有異議，可繼續(xù)填寫《考核申訴表》，在復(fù)核后 3 日內(nèi)向公司人力資源 部提出申訴，人力資源部組織相關(guān)部門在 10 個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將二次復(fù)核結(jié)果書面 通知申訴人，該結(jié)果為最終績效評估結(jié)果。

七、其他相關(guān)問題

（一）考核結(jié)果作為員工薪酬分配、崗位調(diào)配、獎懲、培訓(xùn)、待崗和解除勞動合同等工作的 依據(jù)，對于考核等級為 C 類的員工，公司根據(jù)實(shí)際情況給予降級、降職、待崗、解除勞動合 同等處理。

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人考核方案，并組織各營業(yè)部實(shí)施，經(jīng)紀(jì)人考核結(jié)果 由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部統(tǒng)一匯總后報公司人力資源部備案。公司證券營業(yè)部的考核，由運(yùn)營管理部按照 《二○一二年證券營業(yè)部目標(biāo)管理考核實(shí)施 細(xì)則》負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并將考核結(jié)果報考核小組辦公室。

（三）本方案由公司計(jì)劃資金部、人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋。

附件：

一、部門績效考核附件 附件 1：業(yè)務(wù)部門績效考核表 附件 2：職能部門績效考核表 附件 3：績效考核權(quán)重得分匯總表 附件 4：業(yè)務(wù)部門績效考核成績審批表 附件 5：職能部門績效考核成績審批表 附件 6：2012 部門績效考核時間安排 附件 7：XX 總部/營業(yè)部負(fù)責(zé)人 2012 述職報告（模板）

二、員工業(yè)績考核附件 附件 1：被考核人、有權(quán)評價人及考核權(quán)重設(shè)置表 附件 2：部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人考核評分表 附件 3：部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人考核評分表 附件 4：營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人考核評分表 附件 5：營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人考核評分表 附件 6：營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員（監(jiān)察員）/財務(wù)垂管人員/信息技術(shù)垂管人員/存管垂管人員考 核評分表 附件 7：本部部門、分公司和營業(yè)部其他員工考核評分表 附件 8：宏源證券 2012 員工考核登記表

（一）附件 9：宏源證券 2012 員工考核登記表

（二）附件 10：考核結(jié)果報告表 附件 11：績效考核面談表 附件 12：績效考核申訴表 附件 13：2012 考核日程安排表