第一篇：XXX交易所交易倉單管理制度(樣稿)

XXX交易所交易倉單管理制度（樣稿）

第一章 總則

第一條 為加強XXX交易所《倉單》管理，保證商品交收和倉單質押業(yè)務的順利進行，根據(jù)XXX交易所《交易規(guī)則》、《交收管理制度》制訂本制度。

第二條 交易市場倉單的生成、流通和注銷等業(yè)務按本辦法執(zhí)行。

第三條 交易市場、交易商及指定交收倉庫辦理與倉單有關的各項業(yè)務必須遵守本辦法。

第二章 倉單

第四條 《倉單》是賣方交易商在XXX交易所（以下簡稱交易市場）開展有關業(yè)務時，將商品運送到交易市場指定交收倉庫(以下簡稱指定交收倉庫)存放后，由指定交收倉庫依據(jù)質量檢驗單位質檢結果出具的、能代表每一批商品數(shù)量和質量的有效憑證。

第五條 倉單應包括下列事項：

(一)存貨人的名稱或者姓名和住所；

(二)倉儲物的品種、數(shù)量、質量、包裝；

(三)倉儲物的損耗標準；

(四)儲存場所；

(五)儲存期間；

(六)倉儲物已經(jīng)辦理保險的，其保險金額、期間以及保險人的名稱；

(七)填發(fā)人、填發(fā)日期和填發(fā)地。

第六條 倉單采用記名方式，倉單合法持有人應妥善保管倉單。

第七條 倉單被盜、遺失或者毀損，其合法持有人應及時向交易市場和簽發(fā)倉單的指定交收倉庫掛失。掛失人必須在交易市場指定的專業(yè)媒體上公告，自公告之日起30日內(nèi)若無他人提出異議，掛失人可向原簽發(fā)倉單的指定交收倉庫重新申請。指定交收倉庫按本辦法重新簽發(fā)倉單，新簽發(fā)的倉單上應載明原倉單號。

第八條 倉單可用于交收、轉讓、提貨和質押等。

第三章 倉單的生成第九條 倉單生成包括商品入庫、質量檢驗、指定交收倉庫簽發(fā)及交易市場注冊等環(huán)節(jié)。

第十條 發(fā)運商品入庫換取倉單，須事前向交易市場申報商品入庫計劃，內(nèi)容包括品種、等級（型號）、商標、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交收倉庫名稱等，并提供各項單證。交易市場在庫容允許情況下，在3個交易日內(nèi)開出《入庫通知單》。貨主須按《入庫通知單》確定的指定交收倉庫發(fā)貨，無《入庫通知單》的商品不能用于入庫。第十一條 《入庫通知單》自開出之日起15日內(nèi)有效。

第十二條 指定交收倉庫必須按交易市場有關規(guī)定對商品的種類、型號、質量、包裝及相關憑證等協(xié)調(diào)指定質檢機構進行驗收，驗收合格后，填制XXX交易所《指定交收倉庫交收商品入庫質量檢驗證書》（一式三份：由貨主、指定交收倉庫和交易市場各執(zhí)一份），并簽發(fā)倉單。

第十三條 入庫商品的數(shù)量、質量以指定交收倉庫實際驗收結果為準。貨主應到庫監(jiān)收。貨主不到庫監(jiān)收，視為同意指定交收倉庫及指定質檢機構的驗收結果。

第十四條 指定交收倉庫簽發(fā)倉單須符合下列要求：

(一)一張倉單的數(shù)量必須是一張電子合約最小交收單位的數(shù)量；

(二)倉單所示商品的質量、包裝等條件必須符合交易市場有關規(guī)定；

(三)同一倉單所示商品必須是同一品種、同一生產(chǎn)廠（同一產(chǎn)地）、同一商標、同一型號或同一等級；

(四)完整填寫應由指定交收倉庫填寫的有關項目，且字跡清楚，涂改無效；

(五)指定交收倉庫簽發(fā)的倉單必須加蓋公章并由經(jīng)辦人和審核人員簽字；

第十五條 指定交收倉庫簽發(fā)標準倉單后應將詳細資料記錄在案并及時通報交易市場。

第十六條 指定交收倉庫或有關交易商須攜帶倉單和質量檢驗證書，方可到交易市場辦理倉單注冊手續(xù)。

第十七條 交易市場在交收月份的最后交收日的前三個工作日起，不再受理用于當月交收的倉單注冊申請。

第四章 倉單的流通

第十八條 倉單流通：是指倉單用于在交易市場履行到期合約的實物交收、倉單交易及在交易市場內(nèi)外進行轉讓的過程。

第十九條 倉單在交易市場進行實物交收的，其流轉程序如下：

(一)賣方將倉單提交至交易市場，并授權交易市場根據(jù)交收匹配結果進行交收；

(二)交易市場根據(jù)匹配結果通過在倉單背書指定買方并蓋章；

(三)買方交易商得到倉單及《提貨單》，填寫《提貨單》并蓋章后送達指定交收倉庫提貨；

(四)倉庫或其代理人蓋章后，買方交易商或買方客戶方可提貨或轉讓。

第二十條 倉單在交易市場外轉讓的，其流轉程序如下：

(一)買賣雙方交易商在倉單上背書；

（二)交收倉庫或其代理人和交易市場蓋章。

第五章 倉單的注銷

第二十一條 倉單注銷是指倉單合法持有人提貨以后，由指定交收倉庫到交易市場辦理倉單退出流通手續(xù)的過程。

第二十二條 倉單超過有效期，不得用于電子合同交收，其合法持有人須在倉單有效期滿后一個月內(nèi)到指定交收倉庫辦理提貨或重新辦理標準倉單簽發(fā)手續(xù)，對逾期的倉單，提貨者須與指定交收倉庫另行簽定現(xiàn)貨委托保管協(xié)議。

第二十三條 倉單合法持有人提貨時，指定交收倉庫在對倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可自行到庫提貨或委托指定交收倉庫代為發(fā)運，但委托指定交收倉庫代為發(fā)運時，貨主應到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可指定交收倉庫發(fā)貨無誤。

第二十四條 商品出庫完畢后，指定交收倉庫應在倉單上加蓋貨訖專用章，與倉庫相關資料配對留底保存，同時將有關情況通報交易市場。已提貨的倉單應交由專人妥善保管，及時轉交給交易市場注銷。

第六章 附則

第二十五條 交易市場根據(jù)本規(guī)則指定相關業(yè)務實施細則均為本規(guī)則不可分割的部分。交易市場電子交易合同和交收合同中已列入的與本規(guī)則相關的內(nèi)容或未列入內(nèi)容以本規(guī)則為準。

第二十六條 本制度由交易市場負責解釋、修改。

第二十七條 如交易商與交易市場就本制度各條款的理解、解釋、執(zhí)行等發(fā)生爭議，應通過協(xié)商解決；如協(xié)商不一致，交易商可向交易市場所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第二十八條 本制度自2011年3月1日起生效。如交易市場在前述生效日前發(fā)布的有關規(guī)定或通知與本制度有不一致或存在沖突的，以本制度的規(guī)定為準。

第二篇：現(xiàn)貨倉單交易的基本規(guī)則

現(xiàn)貨倉單交易的基本規(guī)則

現(xiàn)貨倉單交易的基本規(guī)則

遵循'公開、公正、公平'的原則，組織交易商通過電子商務平臺，以倉單為交易標的，采用計算機集中競價、統(tǒng)一撮合、統(tǒng)一結算、價格行情時顯示的方式開展倉單交易的。A交易時間：周一至周五，9：30～11：30、13：00～16：00、19：30～22:00B交易地點：任何可以能通過互聯(lián)網(wǎng)的地方都能參與交易。

C交易標的：倉單，交收時必須按現(xiàn)貨市場進行倉單驗收注冊。

D交易形式：組織交易商以倉單形式進行貨物買賣。在規(guī)定的時間內(nèi)，交易商、商務代表進入國網(wǎng)下達交易指令，自由報價、公開集中競價：由交易系統(tǒng)按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則，自動撮合配對成交。倉單交易時間，交易界面實時顯示各倉單品種的開盤價、最高價、最低價、最新價、漲跌幅、昨日結算價、成交量等信息。

E交易價格：交易價格--交易雙方在參與倉單交易時所達成的交收的價格。1 限價指令雙方撮合成交價做為交易成交價；2 市價以對方指令做為交易成交價。

F每日結算制度：每日交易平倉贏虧和持倉的浮動贏虧于收市后在線清算，即時劃撥。G倉單交收制度：市場實行隨時交割制度，好自成交之日就可申請交割。賣方須提交經(jīng)市場注冊的倉單，經(jīng)市場匹配成功即實行交割。市場制定的交割原則是：充分尊重買賣雙方的意愿，實行自由自愿交割，一般不實行強制交割。

H合同預定及抵銷：買賣雙方在提交預會履約金的前提下，即可在線預定買賣合同，同時對于已成交的合同隨時可以進行抵銷交易--買的合同的做賣出平倉，賣的合同做買入補倉，其間的差價記為交易盈虧通過在線即時劃撥結算。

I實行'T+0'的交易制度，當日開倉的在當日就可以平倉。

第三篇：深圳石油化工交易所交易模式

一、現(xiàn)貨協(xié)議交易模式

是指現(xiàn)貨貿(mào)易的雙方在已達成貿(mào)易合同的前提下，為了享受深油所交易保證金模式保障的履約服務、倉儲服務、質檢服務、融資服務以及前海和深油所平臺的政策優(yōu)勢和優(yōu)惠等，將自由協(xié)商達成的貿(mào)易合同標準化納入深油所交易系統(tǒng)進行統(tǒng)一結算的交易方式，其特點是：

·由買賣雙方自由協(xié)商貿(mào)易條款；

·可自由選擇是否通過深油所完成后續(xù)交收手續(xù)；

·可享受前海和深油所平臺的各項優(yōu)勢政策和優(yōu)惠措施。

二、現(xiàn)貨專場交易模式

現(xiàn)貨專場交易是指在收到會員的申請并審核通過后，專門為會員開設的以現(xiàn)貨銷售/采購為目的的專場銷售（競買）或專場采購（競賣）的交易方式，即現(xiàn)貨競買專場和競賣專場，其特點是:

·現(xiàn)貨專場競買交易：是指賣方通過交易市場電子交易系統(tǒng)公開拍賣的方式，公布其擬出售貨物的賣出底價，買方參與競買，根據(jù)“價格高者優(yōu)先”的原則成交的交易方式；

·現(xiàn)貨專場競賣交易：是指買方通過交易市場電子交易系統(tǒng)公開招標的方式，公布其擬購買貨物的有關信息，賣方參與競賣，根據(jù)“價格低者優(yōu)先”的原則成交的交易方式。

三、現(xiàn)貨掛牌交易模式

現(xiàn)貨掛牌交易是一種網(wǎng)上購銷現(xiàn)貨的交易模式。買賣雙方通過交易平臺發(fā)布個性化的購銷信息，將交易產(chǎn)品的主要屬性和規(guī)格、交貨地點、交貨時間、數(shù)量、價格、支付方式等信息對外發(fā)布邀約，等待和尋找交易對手，并在網(wǎng)上協(xié)商價格，最后雙方達成一致時即生成電子合同的一種交易模式?，F(xiàn)貨交易一旦成交不得轉讓，隨即進入貨物交收環(huán)節(jié)。雙方可通過交易市場結算和交收，也可以自行約定結算和交收方式。其特點為：

·支持個性化商品交易，確定了交易商品的唯一性，能真正實現(xiàn)買貨賣貨的需求。

·隨時可以進行交易，有很大的靈活性。

·保證金交易，信用保證。

·符合現(xiàn)貨貿(mào)易的習慣。

四、現(xiàn)貨報盤交易模式

現(xiàn)貨報盤交易是指會員向深油所提交可供銷售的現(xiàn)貨產(chǎn)品信息（產(chǎn)品信息包括：等級、品牌、交收倉庫等）的發(fā)布申請，經(jīng)深油所審核通過后，發(fā)布該現(xiàn)貨產(chǎn)品的銷售信息供買方選擇購買，達成現(xiàn)貨交易的雙方必須于當天進行現(xiàn)貨實物交收的一種現(xiàn)貨交易方式。

為滿足現(xiàn)貨市場貿(mào)易雙方就不同品種的采銷需求，會員可發(fā)布同一個品種不同規(guī)格、不同等級、不同品牌等差異化的產(chǎn)品供市場選擇購買。

在整個現(xiàn)貨交易過程中，雙方會員可根據(jù)自身需求及相關情況，享受深油所組織的與交易相關的金融、質檢、倉儲物流、信息資訊等現(xiàn)貨交易服務。

第四篇：上海黃金交易所黃金代理交易合同

****公司

黃金代理交易合同

開戶指引

尊敬的客戶：

歡迎您來到******公司，選擇本公司進行委托代理黃金白銀交易業(yè)務。本合同文件是依據(jù)上海黃金交易所制度指引編制，開戶前請您仔細閱讀理解合同中的有關文件，再行辦理開戶手續(xù)。

致謝！

1、合同中，有選擇項□時，請用“√”表示“是”，用“×”表示“否”。

2、客戶需提供的資料：

法人客戶：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證，增值稅一般納稅人資格證書和法人代表身份證，復印件加蓋公司公章，公司法人簽署的授權委托書，被授權人（指令下達人、資金調(diào)撥人、黃金交割指定交接人）的身份證復印件、指印和簽字樣本，公司預留印鑒模式。填寫上海黃金交易所開戶登記表。

第一章

客戶須知

第一條

法人客戶與****公司簽定的是代理黃金交易合同，在以下合同文本中“本公司”默認為****公司。

第二條

本公司不得對客戶做出獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔風險?？蛻魬斆鞔_黃金交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有依據(jù)的，并且聲明從未在任何時間任何地點從本公司的任何代表或者工作人員處得到過此類承諾。

第三條

本公司不得接受客戶的的全權委托，客戶不得要求本公司以全權委托的方式進行黃金交易。

全權委托指本公司及其工作人員代替客戶決定交易指令的內(nèi)容。第四條

在上海黃金交易所限倉情況下，本公司有權未經(jīng)客戶同意按照限倉規(guī)定限制客戶持有的未平倉合約的數(shù)量。當客戶持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉要求時，本公司有權對超量部分強行平倉。本公司不承擔由此產(chǎn)生的后果。

第五條

在上海黃金交易所根據(jù)有關規(guī)定要求本公司對客戶持有的為平倉合約強行平倉的情況下，本公司有權未經(jīng)客戶同意對其持有的為平倉合約強行平倉。本公司不承擔由此產(chǎn)生的后果。

第六條

交易所對客戶實行一戶一碼的編碼原則，客戶的一個企業(yè)代碼只能對應一個客戶編碼，不能重復申請。

第七條

本合同后期的補充合同是本合同不可分割的部分，本合同具有同等法律效力。

第八條

本合同本公司有最終解釋權。

第二章

黃金交易風險說明書

市場有風險

投資請謹慎

尊敬的客戶：

根據(jù)上海黃金交易所的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《黃金交易風險說明書》。進行黃金交易具有風險，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過您放在本公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認真考慮自己的經(jīng)濟能力是否適合進行黃金交易。衡量是否進行黃金交易時，您應當明確以下幾點：

一、您在黃金市場進行交易，假如市場走勢對您不利時，本公司會按照黃金交易合同約定的時間和方式通知您追繳保證金，以使您能繼續(xù)持有頭寸和庫存。如您未于規(guī)定的時間內(nèi)存入所需的保證金，您持有的未平倉合約可能在虧損的情況下被強迫平倉，您必須承擔由此產(chǎn)生的一切損失。

二、您必須認真閱讀并遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務規(guī)則，如果您無法遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務規(guī)則，您所持有的未平倉合約和庫存將可能根據(jù)有關規(guī)則被強行平倉，您必須承擔由此產(chǎn)生的后果。

三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉，例如：市場達到漲跌停板時；出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔由此導致的全部損失。

四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，上海黃金交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您必須承擔由此導致的全部損失。

五、由于上海黃金交易所或者本公司所不能控制的原因，例如：地震、火災、水災等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承當由此導致的損失。

六、在國內(nèi)黃金交易中，無論客戶在現(xiàn)場或電話下單，成交后客戶應限時到本公司簽字確認或者傳真發(fā)送確認函確認。

七、現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易同單純的投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風險，應做好心理準備。

八、本《黃金交易風險說明書》無法提示從事黃金交易的風險和有關黃金市場的全部情形。故您在入市交易之前，應對自身的經(jīng)濟承受能力、風險控制能力和心理承受能力做出客觀判斷，對黃金交易品種仔細研究。

第三章

客戶聲明

本客戶以個人的名義委托****公司從事黃金代理交易，保證身份證明的真實性。本客戶如實聲明不具備下列情形：

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

2、本公司的工作人員；

3、本公司的職工及其配偶、直系親屬；

4、黃金交易市場禁止進入者；

5、上海黃金交易所規(guī)定的其他情況。

如果客戶未履行如實聲明義務，本公司有權解除《黃金交易合同》。以上第一至第三章內(nèi)容，本公司已經(jīng)在簽訂《黃金交易合同書》之前向本人/本單位出示并說明，本人/本單位已經(jīng)閱讀并完全解釋。

客戶（客戶授權人）簽字：

簽署日期：

第四章

開戶申請表

1、客戶名稱：

2、詳細地址：

電話：

移動電話： 傳真：

電子郵箱

3、客戶類型：公司法人□

法人授權□ 營業(yè)執(zhí)照號碼：

法定代表人： 公司成立時間：

法定身份證號碼： 經(jīng)營范圍：

開戶銀行： 營業(yè)期限：

賬號： 組織機構代碼證：

4、是否有過黃金交易經(jīng)驗：

涉足黃金交易的類型是：產(chǎn)金企業(yè) □ 用金企業(yè)□

投資類□

簽字人認識到此份申請表是客戶必備法律文件之一，并保證以上填寫屬實，同時簽字人同意在上述2、3項發(fā)生變化時通知本公司。

代理黃金交易合同書

甲方：****公司

乙方： 地址：*********

地址：

郵編：*****

郵編： 咨詢電話：010-88888888

電話： 下單電話：010-88888888

傳真：010-99999999

傳真： 開戶行：******支行

開戶行： 賬號：88888888888888

授權書

********公司： 本公司現(xiàn)在正式授權

先生/女士（身份證），簽字留樣

與貴公司簽署《代理黃金交易合同書》及相關合同文件，并全權處理與貴公司的代理事宜。其今后一切與代理有關的行為都是本公司意愿之體現(xiàn)，本公司將負全部責任，絕無異議。授權自簽訂本授權書之日起生效，銷戶時終止。本公司中途變更授權人會及時以書面形式通知貴公司，并承擔由變更授權人引起的一切經(jīng)濟損失和經(jīng)濟糾紛。

委托方法人代表：

委托單位：

簽署日期：

甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠實守信的原則，就甲方為乙方提供黃金交易服務的有關事項訂立本合同。

第一節(jié)

委托

第一條

乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行黃金交易，甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進行黃金交易。

第二條

甲方根據(jù)上海黃金交易所的交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務將交易結果轉移給乙方，乙方有義務對交易結果承擔全部責任。由于市場、網(wǎng)絡導致乙方交易指令部分或者全部無法成交，甲方不承擔責任。

第二節(jié)

保證金

第三條

乙方開戶的最低保證金標準為2萬元（一萬為開戶保證金，一萬為基礎保證金），乙方資金不足兩萬元的，甲方不得為乙方開戶。黃金交易品種最小交易量以上海黃金交易所規(guī)則為準。

第四條

保證金可以現(xiàn)金、本票、支票、匯票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開戶銀行確認乙方資金到帳后方可開 始交易（為了保證您的交易順暢進行，請您提前兩個交易日進行資金劃轉）。為了資金安全，甲方不辦理現(xiàn)金出款業(yè)務，直接劃轉入客戶在指定清算銀行的賬戶中。

第五條

乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方提供資金來源說明，乙方對說明的真實性負保證義務并對此承擔相應的法律責任。碧瑤市，甲方可要求乙方提供相關證明。

第六條

甲方有權根據(jù)上海黃金交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例，甲方調(diào)整保證金比例，以甲方發(fā)出調(diào)整保證金公告或者通知為準。

第七條

在甲方有理由認為乙方持有的未平倉合約風險較大時，有權對乙方單獨提高保證金比例，在此種情況下，提高保證金通知將以錄音電話、傳真和郵件形式單獨對乙方發(fā)出。

第三節(jié)

風險控制和強行平倉

第八條

乙方在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中，應隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化。

第九條

甲方以風險率來計算乙方現(xiàn)貨延期交收交易品種的風險，風險率的計算方式為：

風險率=（客戶權益/客戶交易保證金總額）*100% 甲乙雙方對風險控制如下約定：乙方的交易風險不得低于100%。當風險率＞100%，甲方根據(jù)乙方可用資金量來接受客戶交易指令；當風險率=100%，甲方不再接受乙方的新單交易指令；當風險率＜100%，乙方應追加交易保證金至風險率≥100%。

第十條

當風險率＜100%時，甲方按照本合同第十四條約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應當在下一交易日開市前及時追加保證金 或者采取減倉措施，否則，甲方有權在事先未通知乙方的情況下對乙方的未平倉合約強行平倉，直至乙方的風險率≥100%為止，乙方應承擔減倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。

當風險率≤70%時（包含市場急劇變化的情形），甲方有權在未通知乙方的情況下，對乙方的部分或者全部未平倉合約情形平倉，直至乙方的風險率≥100%為止，乙方應承擔強行平倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。

乙方追加的保證金在途（即為到甲方指定賬戶）或乙方資金來源未確定合法性的，該追加資金無效，甲方不予認可，由此引起的損失均由乙方承擔。

第十一條

只要甲方選擇平倉價位和平倉數(shù)量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因為強行平倉的實際未能選擇最佳價位和數(shù)量而向甲方主張權益。前款所稱“合理范圍”指按照甲方代理黃金交易的職業(yè)標準，已經(jīng)以適當?shù)募寄?、小心謹慎和勤勉盡責的態(tài)度執(zhí)行強行平倉。

第十二條

除非乙方事先特別以書面聲明并得到甲方的認可，甲方對乙方在甲方下屬營業(yè)部的未平倉合約同意計算風險。乙方在甲方實際控制若干交易賬戶時，甲方有權對其合并計算風險。

第十三條

由于甲方各營業(yè)部編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的營業(yè)部擁有不同的交易編碼，在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時，在虧損部分未得到充分填充前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四節(jié)

通知事項

第十四條

甲方采取以下兩種方式向乙方發(fā)出追繳保證金通知書、強行平倉通知書。

1）乙方在經(jīng)營場所內(nèi)，直接書面送達；

2）如果乙方不在營業(yè)場所內(nèi)，甲方則按照《開戶申請表》地址以錄 音電話或傳真方式通知乙方。請乙方對如下通知方式進行選擇

錄音電話通知□聯(lián)系電話

傳真通知□傳真號碼

在乙方發(fā)生賬戶保證金不足或鄰近本合同第十條約定的強行平倉限度時，甲方將按約定向乙方發(fā)出追加保證金或強行平倉的通知。甲方的電話記錄、傳真記錄、電腦記錄將被視為送達乙方的有效證明。如果甲方按以上方式無法正常通知乙方，甲方將在營業(yè)場所的公告欄內(nèi)發(fā)出公告，乙方同意視為甲方已按合同約定履行了通知義務。

第十五條 甲方在每一交易日閉市后，向乙方提供每日交易匯總表，乙方在甲方結算部領取。如果乙方不能到甲方結算部領取每日交易結算單時，應通知甲方，甲方可以傳真或者電子信箱方式送出。請乙方對如下方式進行選擇：

需要傳真□傳真號碼

需要電郵□電子郵箱

乙方在每個交易日開市前，如果因某種原因沒有收到甲方按約定方式傳送的上日交易結算單、追加保證金通知單，乙方有義務向甲方索要；如果乙方在第二個交易日開市前沒有向甲方提出索要申請，將視為已收到按約定方式傳送的每日交易結算單和追繳保證金通知單。

乙方對甲方提供的每日交易結算單的記載事項有異議的，應當于下一交易日開市前向甲方提出書面異議；乙方未在約定時間內(nèi)未向甲方提出書面異議，視為乙方對記載事項的確認。

第十六條

甲方或者乙方要求變更本節(jié)的約定事項，應當及時以書面形式通知另一方，經(jīng)過對方確認后生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由要求變更方負責。

第五節(jié)

指令的下達 第十七條

乙方交易指令可以通過書面、電話、現(xiàn)場自助委托或者因特網(wǎng)自助委托等交易方式下達。書面方式下達的指令必須由乙方指令下達人簽字；電話方式下達的指令，甲方有權進行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄；乙方通過現(xiàn)場自助委托或因特網(wǎng)自助委托交易方式下達的指令，不許通過專門設置的資金帳號和交易密碼來進行。乙方有完全責任注意交易密碼的保密，凡是使用乙方密碼所進行的一切交易，甲方均視為乙方親自辦理的交易，甲方不負任何責任。乙方同意：電話錄音、電腦記錄等業(yè)務過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。本公司將錄音電話錄音記錄保存5個交易日，電腦記錄等業(yè)務過程中形成的記錄保存一年。

第十八條

甲方有權審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確。是否違反有關法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無效；當確定乙方的指令為無效時，甲方有權拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第十九條

乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。如果該指令在上海黃金交易所成交，乙方則必須承擔交易結果。

第二十條

乙方若申請現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易套期保值頭寸，應當按照上海黃金交易所的規(guī)定提供相應的文件或者證明，并對上述文件的真實有效性承擔責任，甲方應協(xié)助乙方申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

第六節(jié)

報告和確認

第二十一條

甲方對乙方的交易實行每日無負債結算。只要乙方在該交易日進行過的交易、有持倉或者有資金變動，甲方均應在每個交易日閉市后按照本合同約定的時間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權益狀況和成交結果的交易結算單。第二十二條

乙方按照本合同約定的時間和方式向甲方提出異議后，甲方應根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對于交易結果有直接關聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時，有權將發(fā)生異議的未平倉合約進行平倉，由此發(fā)生的損失由有過錯的一方承擔。

第二十三條

甲方的交易結果不符合乙方的交易指令，或者強行平倉不符合約定條件，甲方有過錯并給乙方造成損失的，應當在下一交易日閉式前重新執(zhí)行乙方交易指令，并承擔一定的損失。

第七節(jié)

現(xiàn)貨延期交易平倉和實物交割

第二十四條

乙方應當在甲方同意規(guī)定的是時間內(nèi)向甲方提出交割申請。乙方申請交割，應符合上海黃金交易所的相關規(guī)定，否則，甲方有權拒絕接受乙方的實物交割申請。

第二十五條

乙方應在甲方發(fā)出的追加保證金通知書規(guī)定的期限內(nèi)，向甲方提交足額的交割保證金或者經(jīng)交易員審核在本會員單位代理賬戶中的現(xiàn)貨庫存。

超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達平倉指令，也未向甲方提交足額的交割保證金、現(xiàn)貨庫存，甲方有權在未通知乙方的情況下，對乙方的未平倉合約進行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結果由乙方承擔。

第二十六條

交割通知、交割貨款交收或實物交付及交割違約的處理辦法依據(jù)相關的上海黃金交易所現(xiàn)貨延期交收規(guī)則執(zhí)行。

第八節(jié)

保證金帳戶管理

第二十七條

甲方在上海黃金交易所指定清算銀行開設黃金交易保證金帳戶，代管乙方交存的保證金。第二十八條

甲方為乙方設置保證金明細帳，并在每日交易結算單中報告保證金賬戶余額和保證金的劃轉情況。

第二十九條

在下列情況下，甲方有權從乙方保證金帳戶中劃轉資金：（1）依照乙方資金調(diào)撥人以書面指令支付結余保證金；（2）為乙方向上海黃金交易所交存保證金或者清算差額；（3）為乙方履約支付的實物交割貨款或乙方為履約的違約罰款（4）乙方應向本公司繳納的代理手續(xù)費或其他費用（包括倉儲費、運保費、出入庫費、遞延費、超期費等）以及相關稅項；（5）甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中的雙方同意的劃款事項；

（6）若客戶需要到蘭以外地區(qū)辦理入庫手續(xù)，須支付甲方人員差旅費。第三十條

乙方保證金屬于乙方所有，甲方因財務困難或者其他原因導致無法從事黃金交易代理業(yè)務時，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務或者挪作他用。

第九節(jié)

信息、培訓與咨詢

第三十一條

甲方應當在營業(yè)場所內(nèi)向乙方提供國內(nèi)黃金市場行情及與交易相關的信息服務。甲方提供的任何關于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構成乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。

乙方應當對自己的交易行為負責，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對其交易虧損承擔責任。

第三十二條

甲方會以講座等方式向乙方不定期提供黃金交易指示和交易技術的培訓服務。

第三十三條

乙方有權查詢自己的原始交易憑證，有權隨時了解自己的帳戶情況，甲方應當予以積極配合。

第十節(jié)

費用

第三十四條

乙方應當向甲方支付進行黃金交易的代理手續(xù)費，手續(xù)費收取的標準按照第六章《客戶交易應付費用標準》執(zhí)行。

第三十五條

乙方支付給上海黃金交易所的各項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔，簽署費用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費之內(nèi)。

第十一節(jié)

免責條款

第三十六條

由于地震、火災、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等風險，甲方不承擔責任，但應在條件允許的條件下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第三十七條

由于國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或上海黃金交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風險，甲方不承擔責任。

第三十八條

由于通訊設施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因導致指令傳達、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過錯，甲方不承擔責任。

第十二節(jié)

合同生效和修改

第三十九條

本合同經(jīng)雙方當事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效，銷戶時終止。

第四十條

本合同如有變更修改或補充，雙方須協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為本合同的補充與本合同具有同等效力。

第四十一條

在合同履行過程中若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國家有關法規(guī)、規(guī)章、政策及上海黃金交易所的章程、規(guī)則和本公司有關的業(yè)務細則以及黃金交易慣例執(zhí)行。

第十三節(jié)

帳戶的清算

第四十二條

當發(fā)生下列情形之一時，甲方有權通過平倉或執(zhí)行質押物 對乙方帳戶進行清算，并解除乙方的委托關系；

（一）乙方具備下列情形之一

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

2、本公司的工作人員；

3、本公司職工及其配偶、直系親屬；

4、黃金交易市場禁止進入者；

5、金融機構、事業(yè)單位和國家機關；

6、未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)；

7、單位委托開戶未能提供委托授權文件的；

8、上海黃金交易所規(guī)定的其他情況。

（二）乙方死亡或喪失民事行為能力或者終止；

（三）乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序；

（四）乙方在甲方的帳戶被提起訴訟保全或者扣劃；

（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應對甲方進行帳戶清算的費用和清算后的債務余額負全部責任。第四十三條

甲方因故不能從事黃金交易業(yè)務時，甲方應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金，提前通知乙方限期處理掉庫存和頭寸，結算清在甲方的資金。

第四十四條

乙方可以通過撤銷帳戶的方式，終止與甲方的委托代理黃金交易合同，甲方有權向乙方提出終止代理關系，但必須以書面形式提前十五天通知乙方。甲方、乙方終止委托關系，乙方應當辦理銷戶手續(xù)。

第十四節(jié)

糾紛處理方式 第四十五條

甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以采取以下方式之一解決：

（一）提請仲裁

（二）向合同簽定地的人民法院起訴

第十五節(jié)

指定事項

第四十六條

甲方接受乙方授權的指令下達人的交易指令。乙方授權下列人員為乙方的指令下達人：

姓名

身份證號碼

簽字留樣

第四十七條

甲方接受乙方授權的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：

姓名

身份證號碼

簽字留樣

第四十八條

乙方授權下列人員為乙方的出入庫交接人： 姓名

身份證號碼

簽字留樣

第四十九條

乙方以《開戶申請表》所列通訊地址和電話號碼作為乙方與甲方業(yè)務往來的唯一有效地址和號碼。

第五十條 乙方如須變更指令下達人、資金調(diào)撥人、出入庫交接人或變更業(yè)務往來方式，須書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認后生效。乙方未及時書面通知甲方的，由此造成的損失由甲方承擔。

第十六節(jié)

客戶編碼規(guī)則

第五十一條

編碼原則：編碼由交易所統(tǒng)一制定，采用一戶一碼制，一 個企業(yè)名稱和企業(yè)代碼在系統(tǒng)中只對應一個客戶編碼。

第五十二條

編碼管理：一個編碼只能在一個會員處登記開戶，客戶若要變更代理會員，必須先在原開戶處注銷登記，并將注銷和變更情況報交易所備案。

第五十三條

編碼報批：會員將代理開戶申請表寄到交易所，交易部編制客戶編碼，通過場務管理系統(tǒng)錄入客戶資料，并將審批結果返還給會員。

第五十四條

編碼規(guī)則：為便于輸入，編碼碼長為10位，用數(shù)字編碼。第十七節(jié)

其他事宜

第五十五條

甲方的《客戶須知》、《黃金交易風險說明書》、《客戶聲明》、《客戶申請表》、《客戶交易應付費用標準》及《法人授權書》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時簽署。

第五十六條

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方授權簽字：****公司

乙方：

簽章

簽章 日期：

日期：

第六章 客戶交易應付費用標準

根據(jù)《黃金交易合同》和《公司業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就代理黃金交易發(fā)生的各項費用標準確定如下：

1、客戶保證金 1按照上海黃金交易所規(guī)定，客戶開戶保證金為一萬元； ○2清算準備金為一萬元 ○3如果申請做T+D交易，需繳納基礎保證金一萬元（基礎保證金每增○加一萬元，黃金多空各增加10手，白銀多空各增加150手）；

2、黃金交易業(yè)務收取的費用 1客戶交易手續(xù)費 ○黃金：按買賣成交金額的10%00收?。?白銀：按買賣成交金額的10%00收??； 鉑金：按交易金額的2%0收??； 2倉儲費 ○倉儲費=倉儲費率*倉儲重量*天數(shù)

自有庫存黃金倉儲費率暫定為1.8元/千克*天 買入貨權黃金倉儲費率為0.6元/千克*天 3運保費 ○黃金：運保費率*提取重量

鉑金：無（定庫取貨：上海、深圳）運保費率暫定為50元/千克

4存入或提取黃金時的入庫費、出庫費，有所存入或提取的交割倉庫○收取，現(xiàn)暫定為2元/千克

5資金轉賬費，按照銀行實際收取額收??； ○6遠程客戶端使用費：0 ○7遞延費： ○分多付空和空付多兩個方向，每手按照當日計算價計算金額的2%00收 取；按自然日計算

8超期費：超期費實際針對未在120個交易日內(nèi)平倉的合約的違約罰○金；超過120各交易日未平倉合約的超期費率暫定為1%00 以上費用除代理手續(xù)費和遠程客戶端使用費由我公司收取、出入庫費用由交割庫所在銀行收取外，其他費用均由上海黃金交易所收取并在客戶清算準備金中扣除。

乙方在北京以外地區(qū)辦理出入庫手續(xù)，須支付甲方人員的差旅費。實物出庫交接在銀行交割庫，以保證雙方人員安全。

本附件與《黃金交易合同》具有同等法律效力。甲方有權根據(jù)交易所的交易費用的變化作相應的調(diào)整。

甲方：****公司

乙方：

簽章

簽章

日期： 日期：

第七章 黃金電子化交易風險說明書

尊敬的客戶：

按上海黃金交易所指導，向您提供本風險說明。電子化交易是指投資者使用黃金交易會員單位及其營業(yè)部利用現(xiàn)代通訊和計算機網(wǎng)絡技術開展的黃金交易及相關業(yè)務，包括現(xiàn)場自助委托交易、網(wǎng)上交易和電話委托交易。在進行電子化交易前，您應當明確以下幾點：

（一）電子交易密碼是您的電子簽字形式，應特別注意保管，一旦密碼 泄露，他人可能憑獲取的密碼仿冒您的身份來交易，由此造成的損失由您自己承擔。

（二）發(fā)生通訊線路故障，電腦終端故障或其它故障，均會導致本公司經(jīng)營委托系統(tǒng)不能正常使用，例如使行情指令中斷、停頓、延遲和錯誤等，此時您應及時通知公司交易部查詢，通過電話下單。

（三）電子交易的初始密碼由公司給予，您在得到以后應立即修改，否則他人可能知道您的電子交易密碼，給您造成損失。

（四）黃金交易行情信息和其他相關信息是通過信息共享接受和信息網(wǎng)絡接受并轉發(fā)的，我公司及信息公司都不能保證此類信息的及時性和準確性。您要謹防被這些可能錯誤的信息所誤導。

（五）網(wǎng)絡安全是我公司一貫重視的問題，盡管如此，公司交易、行情、網(wǎng)站等相關服務器遭到第三方惡意攻擊的可能性依然存在。一旦這種情況發(fā)生，公司的電子化交易系統(tǒng)就可能癱瘓，您就可能蒙受到意外的損失。

本《黃金電子化交易風險說明書》無法提示從事黃金電子化交易的風險的全部情形，故，您在入市前應對黃金電子化交易做全面了解。

以上《黃金電子化交易風險說明書》本公司已經(jīng)在簽定《黃金電子化交易補充協(xié)議書》之前向本單位出示說明，本單位已經(jīng)約定并完全理解。

開戶授權人簽字：

日期：

第八章 黃金電子化交易補充協(xié)議書

甲方：****公司 乙方：

第一條 乙方充分理解甲方的電子化交易系統(tǒng)運行過程和可能存在的風險，乙方鄭重申明，自愿使用甲方的二級黃金交易系統(tǒng)（1、遠程客戶端自助委托；

2、電話委托；

3、現(xiàn)場自助委托）進行黃金交易。乙方必須親自到甲方獲取一個系統(tǒng)自動產(chǎn)生的隨機密碼，并應立即另行設一個自己的交易密碼，此后，乙方有權任意變更自己的密碼，乙方因未自行修改初始密碼所產(chǎn)生的一切后果自負。為保證密碼的保密性和安全性，甲方建議乙方不定期修改自己的密碼。

第二條

電子交易密碼是乙方的電子簽字形式，乙方應特別注意自己的交易密碼，凡使用交易密碼進行的一切交易，均視同乙方指令下達人的親自委托。由乙方自行負責，甲方不承擔任何責任。

第三條

乙方的交易密碼被遺忘或失竊，乙方必須本人及時親自向甲方結算部申請掛失，辦理掛失手續(xù)，乙方在掛失前所發(fā)生的一切損失由乙方自負責任，甲方不負任何責任。

第四條

凡因終端故障，系統(tǒng)故障或其他原因導致本公司交易委托不能正常工作時：

1、已進入甲方交易委托系統(tǒng)的交易指令，乙方應及時通過甲方交易部查詢，甲方幫助查實其報單狀況，結果由乙方承擔；

2、未進入交易委托系統(tǒng)的新的交易指令，乙方一律通過交易部電話下單，電話錄音為交易原始憑證，隨后應將簽字委托單和交易結果確認函以書面?zhèn)髡嫘问剿徒唤灰撞俊?/p>

第五條 乙方同意，采用電腦方式下達的交易指令及保留在甲方電腦中的原始指令記錄與書面指令具有同等的法律效力。第六條

乙方自愿使用甲方的二級黃金交易系統(tǒng)。在當日收市后，進行現(xiàn)場自助委托的客戶應自行索要日結單，并在下月10日前以相同方式自行索要客戶月結單，甲方不再以其他方式另行通知。

乙方對甲方提供的每日客戶記賬單所記載事項有異議的須在下一交易日上午10點前向甲方提出書面異議申請書；乙方對甲方提供的客戶月結帳單所記載事項有異議的，應當在收到客戶月結帳單后的3日內(nèi)向甲方提出書面異議申請書。乙方在約定時間內(nèi)未向甲方提出書面異議，視為乙方對記載事項的確認。

甲方：****公司 乙方：

簽章 簽章 日期： 日期：

第五篇：XXX交易所交易統(tǒng)計及報送制度(樣稿)

XXX交易所交易統(tǒng)計及報送制度（樣稿）

第一條為配合天津市商務委員會指導工作，更好地推動交易市場業(yè)務快速健康規(guī)范發(fā)展，根據(jù)XXX交易所《交易規(guī)則》和《結算制度》，特制定本制度。

第二條交易統(tǒng)計及報送由XXX交易所指定專人負責。

第三條交易統(tǒng)計及報送應按照XXX天津市商務委員會規(guī)定的統(tǒng)計范圍、計算方法，對交易商交易情況進行認真統(tǒng)計，按時報送至天津市商務委員會。

第四條交易統(tǒng)計及報送報送內(nèi)容及時間以XXX市商務委員會要求為準。

第五條市場應切實履行數(shù)據(jù)統(tǒng)計報送工作職責和義務，以保證天津市商務委員會及時了解交易統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

第六條本制度自2011年3月1日起生效。