第一篇：律師服務與現代企業(yè)知識產權風險防范研究

律師服務與現代企業(yè)知識產權風險防范研究

摘要 當今企業(yè)競爭已經呈現國際化、立體化、壟斷化、兩極化的趨勢。面對無處不在、無時不在的企業(yè)知識產權風險，常使企業(yè)家們忐忑不安，束手無策。那么企業(yè)對知識產權風險如何進行有效防范呢？律師在風險防范中發(fā)揮著怎樣的作用呢？本文擬把律師服務與現代企業(yè)知識產權風險防范進行掛鉤，找到兩者的契合點，在改革律師服務的傳統模式，拓展服務空間的基礎上幫助企業(yè)更好地解決所面臨的知識產權風險問題。

關鍵詞 知識產權風險防范意識律師服務

一、企業(yè)知識產權法律風險防范的重要性

自中國加入世貿組織以來，圍繞專利、版權、商標等知識產權問題和標準的國際糾紛接連不斷。從海信商標被搶注、臺積電起訴中芯國際，到震驚業(yè)界的思科起訴華為案，再到被寄予厚望的貴州微硬盤遭到日立起訴，跨國巨頭們設下的種種知識產權陷阱讓中國企業(yè)付出了昂貴的代價，并且已經敲響了未來中國經濟安全的警鐘[1]。據不完全統計，中國企業(yè)在應對外企提起的知識產權訴訟中最后勝訴的屈指可數。知識產權訴訟已經成為中國企業(yè)的“軟肋”。知識產權是企業(yè)競爭力的發(fā)動機，也因此極易成為企業(yè)利益沖突的焦點和糾紛的導火線。在這樣的情況下，該如何保證企業(yè)充分利用知識產權這一武器參與市場競爭，保護自己的知識產權的同時又不侵犯其他企業(yè)的知識產權，已是擺在我國企業(yè)面前無法回避的重大而緊迫的課題。企業(yè)學習和掌握知識產權知識已迫在眉睫。若想在國際商業(yè)競爭中立于不敗之地必須要有自己的核心品牌、專利技術?！白叱鋈ァ钡闹袊髽I(yè)要充分了解和掌握競爭對手及其所在國同行業(yè)的知識產權保護現狀和法律法規(guī)，掌握國外知識產權專利訴訟的游戲規(guī)則。知己知彼，方能在訴訟中游刃有余。

二、我國企業(yè)知識產權風險防范的現狀

對中國企業(yè)而言，無論是已經跨出國門的百強企業(yè)還是規(guī)模有限的中小企業(yè)，無論是中央企業(yè)還是地方企業(yè)，無論是公有企業(yè)還是民營企業(yè)，都離不開法律規(guī)則限制這個基本底線，因為任何一個企業(yè)總是處在一個既定的法律環(huán)境中，當然也就離不開對法律風險的防范和控制[2]。相對于法律風險，大多數中國企業(yè)家都對商業(yè)風險比較敏感，對企業(yè)法律風險及其防范還不夠了解。2005年我國出口企業(yè)遭遇的技術壁壘達到50%以上[3]，2006年我國審結涉外知識產權民事案件比上年增長52.16%。中國加入WTO以來，關于知識產權糾紛的案件每年都在迅速增長，中國企業(yè)為此支付的賠償金額已經超過10億美元。有些糾紛對有關產業(yè)甚至形成毀滅性打擊

[4]。國內企業(yè)間的知識產權糾紛也逐年增加，2005年，中國各級法院一審審結知識產權民事案件1.2萬余件，較2004年同比增長45.5%[5]。目前，國內80%的知識產權侵權案件的受害者是國內企業(yè)。通過以上的數據材料可知，我國企業(yè)在知識產權風險控制上的現狀不容樂觀，本文認為其原因主要有：

1.由于企業(yè)的知識產權保護觀念落后，防范法律風險的意識不強，自己不具備處理法律問題的能力也不尋求律師幫助。沒有充分意識到加強企業(yè)法律風險分析和防范的重要性。大部分 企業(yè)沒有建立專門的知識產權管理機構，內部制度建設、激勵約束機制不完善。未形成有效的管理制度，特別是有關知識產權的歸屬和對發(fā)明人的激勵機制等都無明確的規(guī)定，容易造成知識產權糾紛和挫傷積極性[6]。在生產經營中遇到法律風險時經常不知所措“，病急亂投醫(yī)”，最后致使法律風險加大、損失擴大。

2.由于廣大法律服務人員未很好地系統研究企業(yè)面臨的知識產權風險，服務的項目少，缺乏專業(yè)化和系統化。大多數律師僅僅為企業(yè)提供事后救濟服務，成為專業(yè)“訟師”，不具備專業(yè)性、全面性和系統性；沒有專業(yè)人士對企業(yè)進行很好的知識產權風險教育與引導，企業(yè)因此就不會

認識到知識產權法律風險的嚴重性；企業(yè)缺少強有力的對知識產權風險研究專業(yè)的法務人員。雖然在幾年前已經開始建設企業(yè)法務制度，尤其是首先在中央企業(yè)和大型國有企業(yè)中建立法務制度。但企業(yè)法務還僅僅是企業(yè)的一個很弱的部門，遠遠不如國外企業(yè)實施的“首席法務官”制度[7]。

3.政府引導、支持力度不足。國務院國資委2006年6月6日發(fā)布了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，指導中央企業(yè)結合國內外風險管理經驗和央企管理實踐，強化風險管控工作[8]。針對民營企業(yè)集團高速發(fā)展管控中出現的突出問題，2007年全國工商聯也發(fā)布《關于指導民營企業(yè)加強危機管理工作的若干意見》，用以指導民營企業(yè)增強危機意識，開展和加強危機管理工作，建立防范風險的危機預警機制和用于解決危機的應急處理機制，提高危機防范與危機化解的能力和水平[9]。但整體觀之，各級領導特別是經濟主管部門對企業(yè)各類經濟指標完成情況比較重視，對企業(yè)法律風險防范機制建設關注很少，各類文件對如何支持企業(yè)建立法律風險防范機制工作提及不多，缺乏必要的宣傳和引導，全社會重視、支持企業(yè)法律風險防范工作氛圍、工作機制尚未形成。

三、律師在企業(yè)知識產權風險防范中的作用

在經濟全球化的大環(huán)境下以及中國加入WTO的大背景下，建立健全法律風險防范機制不再僅僅是適應中央企業(yè)改革發(fā)展和加強國有資產監(jiān)管要求開展的一項重要工作，而是各類企業(yè)、組織都必須學習，必須熟知的一門課程。那么如何完成這樣一項重要工作，如何結束這門課程呢？本文認為，在這之中必須重視發(fā)揮企業(yè)法律顧問的重要作用。

企業(yè)法律風險防范機制建設要形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。要通過規(guī)章制度來規(guī)范各部門、各崗位在法律風險防范中的職責，共同對法律風險實行全程監(jiān)控和管理。通過識別和評估法律風險，來確定對法律風險的應對措施并組織實施[10]。從宏觀層面看，我國自主知識產權保護體系遠未形成，保護知識產權的意識和觀念亦尚未普遍形成；從微觀層面看，企事業(yè)單位知識產權保護體系很薄弱，從觀念、制度、人員到基礎設施都亟待加強。那么律師在這一觀念與制度改革過程中，具體應該承擔哪些職責呢？

在企業(yè)風險投資過程中，律師的主要任務主要表現在：為企業(yè)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對企業(yè)重大經營決策提出法律意見；起草或者參與起草、審核企業(yè)重要規(guī)章制度；管理、審核企業(yè)的各類合同，參加重大合同的談判；參與企業(yè)分立、合并、破產、解散、投融資、擔保、租賃、產權轉讓、招投標及改制、重組、上市等重大經濟活動；了解核心技術成果的權屬關系是否清晰；技術轉移法律手續(xù)是否完備，企業(yè)過去的融資、債務和資信狀況，擁有專利、版權等知識產權的情況和保護范圍，以及過去的案件訴訟情況等，以盡可能發(fā)現投資對象潛在的法律風險。以優(yōu)質的服務推動企業(yè)知識產權風險防范機制建設。當發(fā)現目標企業(yè)存在重大法律風險時，律師所承擔的任務就是如何找到方便有效的解決措施。一個好的律師不僅要能夠發(fā)現風險，而且還要盡可能地找到消除風險的辦法。一個好的律師善用謀略，是企業(yè)家的參謀、是企業(yè)防范法律風險的軍師、是企業(yè)法律風險防范的“保健大夫”。由于企業(yè)法律風險的防范和控制伴隨在企業(yè)生產與經營的全過程，需要在風險產生的事前、事中和事后多管齊下，全面管理，最大限度地降低風險帶來的損失，并且事前和事中的防范控制比事后的救濟更為重要。這好比上醫(yī)醫(yī)無病之病，中醫(yī)醫(yī)欲病之病，下醫(yī)醫(yī)已病之病的道理，一流律師作軍師（事前預警），二流律師作良師（事中防范），三流律師作訟師（事后維權）。企業(yè)

在出現重大法律風險時聘請律師無疑是患者請扁鵲療病，但企業(yè)更需要好的律師作為法律顧問為自己的企業(yè)時常體檢，防微杜漸，化風險于無形[11]。

除了為企業(yè)提供法律咨詢服務外，公司律師和總法律顧問還要參與企業(yè)的經營決策，為企業(yè)做好有關法律風險的防范，填補經營管理中的漏洞，防止和減少企業(yè)法律訴訟糾紛，從而增強中國企業(yè)的國際競爭能力[12]。正是由于律師在防范企業(yè)知識產權風險上的重要地位，中國現代

企業(yè)理應以推行企業(yè)律師與法律顧問制度為契機，強化企業(yè)知識產權法律風險防范體系建設，減少投資風險，降低損耗，提高企業(yè)競爭力。

四、提高企業(yè)知識產權風險防范的措施

事后救濟不如事中救濟，事中救濟不如事前防范。但是長期以來，我國企業(yè)的法務部門始終活動在企業(yè)生產經營之外，以事后的法律訴訟服務為主。這種被動的、局部的、事后的救濟服務是企業(yè)知識產權風險防控的下策。在市場經濟條件下必須予以革新。筆者主張對企業(yè)知識產權法律風險進行全面防范和控制，將風險控制前移，使得企業(yè)法律工作從以事后救濟為主向以事先防范為主轉移；使得企業(yè)法律工作貫穿到企業(yè)不同部門、不同崗位以及不同業(yè)務流程中，真正做到未雨綢繆，運籌帷幄而決勝千里，實現自身價值以及企業(yè)利益的最大化。所以，筆者認為律師在這一體制改革過程中應當做到如下幾點：

1.律師可以通過開展培訓，舉辦講座等形式培養(yǎng)、提高企業(yè)領導層的法律思維和知識產權法律風險防范意識，強化企業(yè)員工的法律意識和建立依法經營的企業(yè)文化，以便更好地幫助整 個企業(yè)樹立法律風險防范意識。因為風險的防范及管理離不開高素質的人才，企業(yè)工作人員的素質提高，才能充分有效發(fā)揮知識產權風險的防范及管理體系的作用。

2.律師要協助企業(yè)建立健全企業(yè)知識產權法律風險防范機制。在企業(yè)內部比如制定保密制度、與技術人員簽訂保密協議、知識產權協議、采取保密措施等。在這一過程中重點是建立和健全企業(yè)的規(guī)章制度和業(yè)務流程，企業(yè)的規(guī)章制度和流程的建立，必須符合法律規(guī)定，符合公司章程。這要求律師應深入到企業(yè)的生產經營中去，根據自身參與市場競爭的內外部環(huán)境，對涉及知識產權法律風險的重要事項，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對事前預防、事中控制和事后補救作出明確規(guī)定，保證企業(yè)重要事項有章可循，杜絕因規(guī)章制度不健全引發(fā)法律風險。另外，應遵守世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協議》和中國知識產權的法律法規(guī)，尊重他人的知識產權，防止侵犯他人知識產權的行為發(fā)生，從而避免相應的法律風險，同時企業(yè)也應對來自外部的侵權行為積極應對，可以通過向有關行政機關舉報非法行為，或向法院提起訴訟。

3.律師要定期或不定期地對企業(yè)知識產權法律風險進行診斷和評估。企業(yè)在不停地發(fā)展，企業(yè)所處的環(huán)境也在不斷地變化，故而不能期望于一勞永逸，僅僅進行一次評估和治理就能解決問題[13]。一個負責任的顧問律師會定期或不定期地對企業(yè)的全部或者某一領域的業(yè)務進行審查，預測潛在的法律風險，提出排除風險的方案，從而提高企業(yè)內部運營效率，減少企業(yè)違規(guī)操作和訴訟案件的發(fā)生。對于在診斷中發(fā)現的重大潛在損失，非要經過訴訟或仲裁才能夠救濟的，要及時立案，把企業(yè)損失降到最低。適時進行法律診斷是企業(yè)防范法律風險的有效手段。

4.律師應協助企業(yè)收集、研究法律風險案例。企業(yè)應當多方面收集國內外企業(yè)案例。從有效識別、評估、防范法律風險且取得重大效益的案例中學習經驗；從忽視法律風險管理并遭受重大損失的案例中汲取教訓。

參考文獻：

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[EB].http:///html/2007-6-26/2007626162428.htm.2

007-06-26.

第二篇：律師執(zhí)業(yè)風險與防范[推薦]

律師執(zhí)業(yè)風險與防范

律師更多的時候要先保護好自己，才能做好當事人權利的捍衛(wèi)者。但這絕非易事。

現行各種規(guī)范和行業(yè)規(guī)則對律師的約束很多，其實這是有利于律師業(yè)形成一個嚴謹的事業(yè)，只有這樣，才更加能取得當事人的信任，取得社會對律師業(yè)的高度信任、高度認同和高度尊敬。

一、風險

1、刑事責任：

1）、《刑法》第306條 在刑事訴訟中，辯護人、訴訟代理人毀滅、偽造證據，幫助當事人毀滅、偽造證據，威脅、引誘證人違背事實改變證言或者作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

辯護人、訴訟代理人提供、出示、引用的證人證言或者其他證據失實，不是有意偽造的，不屬于偽造證據。第307條 以暴力、威脅、賄買等方法阻止證人作證或者指使他人作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

幫助當事人毀滅、偽造證據，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

司法工作人員犯前兩款罪的，從重處罰。

2）偷稅罪。

3）泄露國家機密罪。散布、遺失材料

4）私分國有資產罪。國企改制中，律師參與

5）行賄罪。與法官間多發(fā)

2、民事責任

1）工作失職造成當事人損失的賠償。

2）對法律問題理解的偏差，造成錯誤

3）專業(yè)化程度低，不可能全知全能，造成風險

3、行政責任

因律師本身的職業(yè)風險大，行政主管部門反而寬容一些，所以實際上行政責任相對小些。

4、行業(yè)處分風險

5、個人人身安全

有的素質較的當事人、或對方當事人，可能會發(fā)生肢體沖突。

6、執(zhí)業(yè)聲譽、道德評價的風險

二、風險形成原因

1、職業(yè)性質

律師職業(yè)處于是非、矛盾、漩渦的中心。

2、職業(yè)歧視

公、檢、法、黨政部門對律師的態(tài)度是---自尊而又自卑。他們認為律師唯利是圖，而自己有一種職業(yè)優(yōu)越感；他們從來不把律師當作“法律職業(yè)共同體”的一員，這只是律師一廂情愿；他們對律師采取的是機會主義心態(tài)---趨利避害；他們常?？赡軐β蓭熯M行職業(yè)報復，行使對律師的“合法傷害權”。

這種職業(yè)歧視無法消除，只能化解。

3、當事人素質與他所處環(huán)境

個人客戶特別是素質低的個人客戶，極容易與律師間產生糾紛；越大的客戶特別是企業(yè)客戶，不容易發(fā)生

麻煩。

另當事人有時的處境十分悲慘，仇恨社會，容易成為與律師矛盾的導火索。

4、收費混亂引起

協商收費，容易引起爭議。

5、市場環(huán)境的混亂

法律工作者、退休的法檢人員等，擾亂法律服務市場秩序，導致當事人與律師間存在誤解產生矛盾。

三、風險防范

1、低調做事，平和做人。保持風度，得饒人處且饒人。對公檢法及同行的尖銳表現只會損害自己形象。

2、嚴格把握自己的底限。包括道德底限、執(zhí)業(yè)底限等，絕不對案件結果輕易承諾。是在對證據的搜集、對證人的輔導方面，千萬千萬把握好底限。

3、與公、檢、法工作人員間應把握如下準則：對事不對人，就事論事；禮節(jié)周到，態(tài)度誠摯；得理之時，適可而止，把道理講透則已。針對“滑、拖、耍”等行為，書生意氣不足取，要適用示弱和示強。

4、避免與當事人之間風險的做法：只做一般代理，要求當事人出庭；適當時候簽訂“風險告知書”“備忘錄”；多強調不利因素，不斷傳達可能敗訴的信息，防止裁判結果對當事人造成過度刺激；不與當事人交朋友，神秘感產生威信；始終以適當形式表示對當事人的關注，主動打電話報告情況。

5、收費中的風險避免：不要過度承諾，特別不能輕易答應當事人搞定法院的要求；對單位客戶盡可能是提供收費表作為自己收費的依據。

6、不要貶低同行。“狗咬狗，一嘴狗毛”，說人是非者，必定是非人。

7、構建關系網，為自己提供保護。律師的滲透力是很強的，靈活建立社會關系網絡，以備不時之需。掌握人際關系生態(tài)循環(huán)，“燒熱灶”成本高，“燒冷灶”成本低。

8、心理控制在實務中的適當應用。實踐中好好總結并提高這方面的能力。

第三篇：淺談律師解析房地產企業(yè)法律風險與防范

淺談律師解析房地產企業(yè)法律風險與防范

房地產企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)來自于自身，最大的敵人不是別人，正是自己對法律風險的防范意識不強。許多房地產企業(yè)往往把法律風險與法律糾紛混為一談，輕視事前及事中的法律風險防范，只重事后法律糾紛解決，而事前防范往往比事后處理更重要。

一、房地產企業(yè)法律風險的主要表現

（一）房地產企業(yè)在內部管理中的法律風險

房地產企業(yè)內部法律風險，是指由于房地產企業(yè)內部管理不當而引發(fā)的法律風險。首先，房地產企業(yè)管理者缺乏法律風險防范意識的風險。許多房地產企業(yè)負責人及管理者沒有法律風險防范意識，往往要等到發(fā)生法律糾紛之后才想到找律師代理訴訟。有的房地產企業(yè)即使聘請律師擔任法律顧問，但是很大程度上只是把顧問律師當作“花瓶”角色，重大決策及管理過程并不讓律師參與，沒有讓顧問律師產生其管理和防控法律風險應有的效用。其次，房地產企業(yè)法律風險防控制度不健全。主要表現在企業(yè)公章管理不規(guī)范，亂蓋公章可能給房地產企業(yè)帶來麻煩；合同簽訂與管理不嚴格，未建立檔案管理制度，重要法律文件散落于角落或者沒有存檔而丟失，發(fā)生法律糾紛時無據可查，最終因證據缺失承擔敗訴風險；人力資源管理上不與勞動者簽訂勞動合同、不依法繳納社會保險，面臨違法用工賠償的法律風險，還有用人不當導致管理失誤的風險等。

（二）房地產企業(yè)在簽訂和履行合同中的法律風險

房地產開發(fā)過程中，最重要的是簽訂和履行好各種合同。合同簽訂中的法律風險較多。首先，合同簽訂中對方預埋對房地產企業(yè)不利的內容的法律風險。合同中的每一個字，每一個詞，每一句話，都意味著潛在的利益或者損失，因此，草擬合同時雙方均會小心謹慎和深思熟慮。但是由誰草擬合同誰就占據主導地位，律師提醒房地產企業(yè)千萬不要為了節(jié)省律師費而簡單參照各類格式文本或者簡單按照對方的范本訂立合同，因為任何一方在草擬合同時均盡可能寫清楚自己有利的條款，而盡可能給對方增加不利的條款，有時為了在合同談判中對自己有利，草擬合同的一方往往還盡可能采取比較隱蔽的表述規(guī)范和限制對方的權利，增加其義務。雖然在談判時可以提出來修改，但是增加談判的難度，有的內容認為是小問題而忽略；有的內容因為礙于情面羞于啟齒；有的內容大而化之麻痹大意；有的內容可能因為疏忽而沒有發(fā)現風險，又是再精明的高手也很難將對方預埋的地雷完全排除，即使排除也無法掌握主動。

其次，合同主體不適格的法律風險。合同當事人主體合格，是合同有效成立的前提條件之一。作為房地產開發(fā)一方要具備房地產開發(fā)資質并辦理相關手續(xù)，對外能獨立承擔民事責任，房地產項目應當是經依法批準的合法項目，如果項目不合法可能導致對外所簽訂的合同無效。另一方面，合同的相對方也應當具備民事主體資格，比如作為建筑施工企業(yè)要具備相應建筑資質及獨立法人資格，避免掛靠或借用資質承包施工情況，尤其是一些個人假冒建筑公司，私自雕刻具有資質的建筑公司的公章從事承包活動，可能導致合同無效而引起糾紛或者訴訟的法律風險，房地產開發(fā)企業(yè)要認真核實，否則出現工程質量或者施工糾紛時無法保障自身合法權益。

再次，合同內容不完整及表述不規(guī)范的法律風險。實踐中許多房地產企業(yè)往往簡單使用有關部門制定的或者從網絡上下載的格式合同文本，不認真理解和審查合同內容而導致意思表示不真實的法律風險。這些格式合同無法將房地產領域出現了許多新情況、新問題囊括進去的，一般都過于籠統，很難切合實際，不易操作；還有對合同內填寫不完整，實踐中常出現應填寫內容的橫線處空白、日期空白等情況，因合同一式幾份，空白處很容易自行添加內容，為日后糾紛埋下隱患。對違約條款約定過于籠統，違約金具體數額或者計算方法不具體，缺乏可操作性，一旦發(fā)生爭議，沒有違約賠償的標準。

（三）房地產企業(yè)面臨行政上的法律風險

由于房地產法律體系建設不完善、房地產立法相對滯后，政府對房地產行業(yè)開發(fā)的行政干預較大，從土地價格、銀行信貸利率等主要環(huán)節(jié)都由政府來把控，由此給房地產企業(yè)的開發(fā)運營帶來諸多不確定因素。有的地方領導的指令常常比政策、法律規(guī)定更具效力，而且朝令夕改的情況也時有發(fā)生，這就給房地產企業(yè)的開發(fā)帶來了無法估量的風險。比如對于城市規(guī)劃區(qū)內的集體土地，應在政府部門征為國有土地并已對土地上的附著物補償安置后才能出讓，而且該筆補償費用依法應由政府支付，但是政府往往會在出讓土地時附條件轉嫁給房地產開發(fā)企業(yè)，附著物拆除補償問題也往往由房地產開發(fā)企業(yè)想辦法處理；還有受讓土地四至界限不明確或者重疊的風險，雖然法律法規(guī)規(guī)定國土部門出讓土地必須是“凈地”，禁止“毛地”出讓，但是實踐中所出讓的土地基本上都是無法干干凈凈的，總有這樣那樣的問題存在，尤其是由于土地四至界限是用坐標定位，實際丈量中差距較大，四至界限重疊及面積不足的情況時有發(fā)生，因此產生的糾紛及法律風險較大；還有政府城鎮(zhèn)規(guī)劃變化也可能給房地產企業(yè)帶來法律風險，政府出讓土地的時候承諾的土地容積率、周邊交通環(huán)境、公共設施等可能因領導變化或者領導意志的變化而變化，一旦滿足不了房地產事先規(guī)劃，則直接給房地產開發(fā)造成較大影響。還有政府不斷升級的樓市調控風險，你不知道政府下一步會出臺什么限制性政策，我國房地產行業(yè)沒有什么市場規(guī)律可循，政府的把控力度直接影響房地產市場走勢，房地產企業(yè)只有提心吊膽的被政府宏觀調控牽著走，給房地產企業(yè)帶來不確定性的風險。

（四）房地產企業(yè)在商品房銷售中的法律風險

我國實行嚴格的商品房銷售管理制度，房地產開發(fā)企業(yè)不能隨心所欲的銷售商品房。近些年，國務院及建設主管部門連續(xù)出臺商品房銷售限制政策與措施，如果違規(guī)銷售，逾越紅線，房地產開發(fā)企業(yè)可能受到嚴厲的處罰，如果違反法律銷售，企業(yè)可能承擔經濟處罰責任，負責人甚至面臨刑事法律責任的嚴重后果。首先，房地產開發(fā)企業(yè)在進行商品房廣告宣傳時，公告內容必須真實、合法、科學、準確，即使為了吸引購房者關注，也不得欺騙和誤導公眾。其次，未取得《商品房預售許可證》的，不得進行商品房預售。根據最高人民法院《關于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定面臨被確認無效的法律風險。實踐中大部分房地產開發(fā)商均在未取得商品房預售許可證的情況下，為了吸收資金，以收取定金或預訂款的名義預售商品房，與買受人簽訂《認購協議書》，此時收取費用法律風險巨大，房地產開發(fā)商及其負責人可能面臨行政、經濟處罰甚至刑事處罰的危險。對房地產開發(fā)企業(yè)未取得預售許可證而非法預售或變相預售的，房地產管理部門可以依法進行查處，責令其限期整改；對拒不整改的，要從嚴查處，直至取消開發(fā)企業(yè)資質。如果未完善相關手續(xù)而預售收取預售款，根據2011年1月4日施行的《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定，房地產開發(fā)中如果未完善相關手續(xù)而預售收取預售款，不具有房產銷售的真實內容或者不以房產銷售為主要目的，以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產份額等方式非法吸收資金，構成非法吸收公眾存款罪或者變相吸收公眾存款罪。

二、房地產企業(yè)法律風險防范

房地產開發(fā)風險無處不在是正常的，關鍵要正確把握和掌控風險，不出現系統性偏差和原則性風險，這需要必要的風險防范手段和措施。

（一）加強內部管理，自覺守法、誠信經營，強化房地產企業(yè)法律風險防范意識

樹立企業(yè)法律風險防范理念，加強房地產企業(yè)風險防范制度流程建設。古人有言凡事“預則立，不預則廢?！鳖A防風險比處理風險所花代價要小得多。房地產企業(yè)管理人員樹立法律風險防范理念是企業(yè)風險管理最基本的要求，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。要建立和完善內部風險評估機制和風險防控機制，構筑房地產企業(yè)內法律風險的內控防火墻。加強對企業(yè)員工的房地產法律風險知識培訓，教育企業(yè)員工自覺學法、模范守法，使企業(yè)經營管理人員熟悉掌握與房地產相關的法律知識，樹立誠信守法、依法經營的觀念，不斷提高依法管理的水平；加強規(guī)范化開發(fā)過程的監(jiān)管，從土地的取得直至房地產銷售、租賃、工程管理、客戶服務、物業(yè)管理等方面逐一實行嚴格的風險管理，最大限度的發(fā)揮法律風險防范的效用，為企業(yè)的盈利避免額外的損失。

（二）高度重視合同的簽訂與管理，避免房地產企業(yè)合同糾紛

房地產開發(fā)企業(yè)法律風險防范體系要以合同管理為中心，建立合同管理及履約責任制；建立完備的合同簽訂、交底、履行管理制度，確保合同簽約與履行質量。起草合同時要學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對合同可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。合同是比較嚴謹的法律文書，應當注意用詞嚴謹，不要在合同中用模棱兩可的詞句或多義詞。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，如果在合同中沒有嚴密的表達，很可能給合同履行或者索賠留下隱患。尤其要認真審查和確定《商品房買賣合同》條款，商品房銷售過程中的商品房買賣合同直接關系到房屋買賣的順利進行，有的開發(fā)商不經過律師審查隨意起草合同，或者簡單使用主管部門提供的格式合同，或為迅速成交將一些不切實際的承諾作為合同條款，還約定一些極易產生歧義的條款，導致開發(fā)商在合同履行過程中極為被動，也為以后產生糾紛埋下了很大的隱患。要建立和完善檔案管理制度，對重要法律文件統一歸檔管理，合同最好多備份，必須由專人負責登記、保管，不要發(fā)生合同遺失或者找不著最后上對方牽著走的風險。

（三）增強服務意識，加強房地產企業(yè)品質控制

只有不斷增強服務意識、提高管理水平，才能贏得社會的認可和客戶的信賴，從而贏得市場，這是市場的要求。對于房地產企業(yè)而言，管理和服務是相輔相成的，只有規(guī)范的管理才能不斷增強服務意識、提高服務質量，同時服務意識的提高又有利于管理水平的提高。房地產企業(yè)尤其要加強企業(yè)品質控制，品質控制是提供優(yōu)質商品房所必須的優(yōu)良的規(guī)劃設計、建筑施工和細致的服務等一系列活動。房地產企業(yè)要建立專門的品質控制機構，制訂嚴格統一的系統化質量標準和管理體系，負責設計、施工、驗收交付、客戶服務等各環(huán)節(jié)的全面質量監(jiān)督、檢查和管理，嚴肅建筑物驗收標準的執(zhí)行，不斷提高客戶服務質量。

第四篇：刑事訴訟律師的風險與防范

刑辯律師執(zhí)業(yè)風險與防范

[內容摘要]由于受法律傳統的消極影響、民眾法治意識的淡薄、立法的不完善等因素的存在，刑辯律師的生存環(huán)境并不理想，執(zhí)業(yè)權利并未得到有效保障，嚴重影響了刑辯律師執(zhí)業(yè)時的獨立性和有效性。刑辯律師應當清醒評估自己的執(zhí)業(yè)風險，采取有效措施，做到防患于未然。

一、刑辯律師執(zhí)業(yè)風險來源

（一）當事人

國外有句老話“律師最大的敵人是當事人”。來自被告人、委托人的各種壓力常令人無法承受，有些被告人為了打贏官司，不惜制造并向律師提供虛假證據，之后將法律責任推到律師身上。有時，被告人會以高額的律師費用，強求律師鋌而走險。不能滿足委托人要求或違法滿足委托人要求的律師很可能遭遇執(zhí)業(yè)風險。

（二）司法機關

律師的辯護工作與司法機關人員的工作帶有一種與生俱來的對抗性，任何一個律師的成功辯護都意味著公檢法一方被錯案追究。刑辯律師依法執(zhí)行職務尚且可能會受到不公正對待，倘若在工作中疏忽大意，出言不慎則甚至會面臨刑事追究，即使最終被判無罪，律師的名譽及經濟損失也將無可挽回。

（三）刑辯律師自身的執(zhí)業(yè)操守問題 刑辯律師自身的執(zhí)業(yè)操守的問題。有些刑辯律師為爭攬業(yè)務來源，提高業(yè)務收入，向委托人明示或暗示自己和法官有某種關系，從而承諾辦案結果等；還有些刑辯律師過分追求辯護效果，在為犯罪嫌疑人、被告人提供辯護的過程中存在不遵守職業(yè)道德和違反有關法律規(guī)定的行為。

二、刑辯律師執(zhí)業(yè)風險防范措施

（一）正確處理與當事人之間的關系 當事人貫穿刑事辯護業(yè)務始終。刑辯律師要正確處理與當事人之間的關系，既要與其保持適當距離，又要與其保持融洽關系是避免執(zhí)業(yè)風險的重要方面。刑辯律師在具體工作中須注重一些細節(jié)：在接受委托時，應向當事人闡明律師正常辦案的流程，預先提示訴訟風險，及時和當事人溝通案件的辦理進展情況；隨時配合當事人提出法律意見；對當事人不合理的要求，要婉拒，坦誠說明理由，耐心做好解釋工作，取得理解。另在矛盾較重的有被害人的案件中，應注意用語客觀，論證充分，避免激化矛盾，招致不滿尤其要注意充分考慮受害人的實際受損狀況，結合委托人的過錯程度、經濟能力等，把握好雙方利益的平衡點，做好受害人及其家屬的安撫工作，最大限度的化解雙方之間的矛盾。

（二）與司法機關加強溝通，嚴格遵守相關法律規(guī)定

刑辯律師在執(zhí)業(yè)過程中，與司法機關的接觸主要體現在會見權、調查權、閱卷權、庭審辯護等環(huán)節(jié)。首先，在會見時如遇偵查機關的惡意拖延，律師應當積極與偵查機關溝通，并保留證據方便日后控告或者向上級機關投訴。會見時，一定要找人陪同，全程做好會見筆錄，向犯罪嫌疑人、被告人充分解釋所涉罪名和可能涉及到的罪名。會見后，不向委托人泄露案件其他信息，防止串供等影響偵查的違法行為。其次，在審查起訴階段查閱、復制案卷材料，律師可以通過復印、摘抄、拍照等方式進行復制。但仍應盡量遵照審查起訴機關的規(guī)定，并妥善保管案卷材料，決不泄露給當事人。最后，調查取證在刑事辯護中的風險等級最高，要慎之又慎。律師在此過程中，要嚴格遵循刑事訴訟法和民事訴訟法的程序規(guī)定，不要誘導證人作假證，更不要偽造證據、篡改證言。如能申請司法機關進行調取為最佳方案。如果需經司法機關批準的調查在未獲批準之前不可進行調查。如果可自行調查的材料，應當及時提交司法機關，供其核實，避免搞庭上證據突襲。必要時，作同步錄音錄像以備查考。

（三）強化技能培訓,加強道德修養(yǎng)，鍛造高素質刑辯律師隊伍

律師的執(zhí)業(yè)能力強弱、道德修養(yǎng)水平的高低和執(zhí)業(yè)風險大小之間應當是反比例關系。盡管目前刑辯律師的生存環(huán)境還不太盡如人意，但作為律師自身，我們更應該時刻反思。法官、檢察官每年均有專業(yè)化的選任和培訓制度，作為要與公訴人對抗、說服法官采納意見的辯護律師，更應當要加強職業(yè)技能的培訓。另由于我國律師行業(yè)管理能力滯后，受到律師評價體系的錯誤導向，律師的執(zhí)業(yè)行為幾近被完全商業(yè)化。律師一旦將追逐利益作為目標，失去了道德底線，其行為也一定是沒有邊界的，違規(guī)觸法在所難免。遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的意義，絕不僅僅在于約束律師的行為，更可以促使他更加注重自己執(zhí)業(yè)行為的合法性，會得到普遍的尊重，是防范執(zhí)業(yè)風險的基本保證。

執(zhí)業(yè)風險對于刑辯律師來說是必須面對的重要問題，分析刑辯律師執(zhí)業(yè)風險的來源及防范應對措施后，建議刑辯律師要嚴格依法執(zhí)業(yè)，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴守道德底線，努力提高執(zhí)業(yè)水平和自我保護能力。同時也借此呼吁全社會，尤其是我們的各級立法和司法機關能為刑辯律師依法履行職責營造良好的執(zhí)業(yè)環(huán)境，最終確保被告人能依法獲得辯護權利能夠真正得以實現。

第五篇：防范企業(yè)風險

1建立財務評價體系

財務支付能力是衡量企業(yè)財務狀況的一項重要指標，建立一個以現金支付能力為標準的建筑企業(yè)評價體系十分必要。該體系可以包括付現能力分析、變現能力分析、現金流量預測分析等關鍵指標。付現能力分析通過對建筑企業(yè)現金流動負債比、現金債務總額比的分析，結合企業(yè)的實際確定現金支付比率范圍，以現金支付率來動態(tài)控制企業(yè)現金持有決策。變現能力分析對速動資產真正能在一年內變現的資產進行分析，分析應收賬款的賬齡，對其中拖欠時間長，回收無望的賬款作特別處理。在編制近期現金流量預測表的基礎上，現金流量預測分析以列表的方式對近期應支付債務進行排隊，以進一步確定支付的緩急程度。

2建立資金管理體系

資金是企業(yè)的血液。提高建筑企業(yè)資金運行效益，保證建筑資金合理、安全使用是增強建筑企業(yè)抵御財務風險能力必要措施。對于跨度大、層次較多、流動分散的建筑企業(yè)，從傳統的分散型資金管理模式向現代的集中型資金管理模式轉變更有意義。建筑企業(yè)需要成立內部資金結算中心，改變目前資金結算和收付分散的局面，變零星的資金沉淀為整體積集。通過規(guī)模運作，加強資金調度，降低建筑企業(yè)整體資金成本。在資金管理上，建筑企業(yè)必須明確總會計師、委派的財會主管的職責權限，保障其能有效地發(fā)揮作用，同時建立資金預算管理、資金劃撥管理、借還款管理和資金管理評價制度，規(guī)范資金業(yè)務流程，實現資金的預算控制、日常業(yè)務管理控制和資金支付風險控制。

3盤活現有存量資產

建筑企業(yè)的大量的資金積壓和沉淀是以存量資產的形態(tài)存在的。因此合理利用現有資源，是實現建筑企業(yè)資產經營，防范財務風險的關鍵。建筑企業(yè)需要定時進行大規(guī)模的清產核資工作，切實摸清現有存量資產的真實狀況和了解各種資產的變現性能和變現價值。同時根據建筑企業(yè)生產情況，對企業(yè)施工設備進行清理，報廢陳舊無使用價值的設備，變賣技術落后、無修復價值的設備，以集中資金投入急需的關鍵設備，減少對流動資金的占用。此外，建筑企業(yè)要充分行使企業(yè)法人財產權利，對效益低下且資金支出時間較長的項目進行清理，該作損失的作損失處理，能變現的按變現處理，以求盤活積壓沉淀資金。最后，建筑企業(yè)內部可以成立存量資產管理小組，負責領導和加強監(jiān)管盤活行為，防止盤活過程中發(fā)生不當行為。

4加強成本控制管理

企業(yè)應建立有效的內部成本控制管理體系，制定科學的目標利潤管理指標，生產過程實行嚴格的成本核算和監(jiān)控制度。在項目施工過程中，首先要根據設計圖紙和技術資料，考慮合同工期、施工現場條件、目標責任成本等因素，制訂出科學先進、經濟合理的施工方案，達到縮短工期、提高質量、降低成本的目的。同時要擬定經濟可行的技術組織措施計劃，列入施工組織設計。其次，企業(yè)要大力推行責任成本管理，加強對施工項目成本中材料費、人工費、機械費、等重點項目的監(jiān)控，及時開展調價索賠工作，把成本費用控制在責任成本范圍內。再次，施工過程中要盡可能采用新設備新技術，以降低工程成本，縮短工期