第一篇：律師服務(wù)與現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范研究

律師服務(wù)與現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范研究

摘要 當(dāng)今企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)呈現(xiàn)國(guó)際化、立體化、壟斷化、兩極化的趨勢(shì)。面對(duì)無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不在的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，常使企業(yè)家們忐忑不安，束手無(wú)策。那么企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行有效防范呢？律師在風(fēng)險(xiǎn)防范中發(fā)揮著怎樣的作用呢？本文擬把律師服務(wù)與現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行掛鉤，找到兩者的契合點(diǎn)，在改革律師服務(wù)的傳統(tǒng)模式，拓展服務(wù)空間的基礎(chǔ)上幫助企業(yè)更好地解決所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)律師服務(wù)

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性

自中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，圍繞專利、版權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際糾紛接連不斷。從海信商標(biāo)被搶注、臺(tái)積電起訴中芯國(guó)際，到震驚業(yè)界的思科起訴華為案，再到被寄予厚望的貴州微硬盤(pán)遭到日立起訴，跨國(guó)巨頭們?cè)O(shè)下的種種知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱讓中國(guó)企業(yè)付出了昂貴的代價(jià)，并且已經(jīng)敲響了未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的警鐘[1]。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)外企提起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中最后勝訴的屈指可數(shù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)的“軟肋”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)動(dòng)機(jī)，也因此極易成為企業(yè)利益沖突的焦點(diǎn)和糾紛的導(dǎo)火線。在這樣的情況下，該如何保證企業(yè)充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一武器參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)又不侵犯其他企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，已是擺在我國(guó)企業(yè)面前無(wú)法回避的重大而緊迫的課題。企業(yè)學(xué)習(xí)和掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)已迫在眉睫。若想在國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地必須要有自己的核心品牌、專利技術(shù)?！白叱鋈ァ钡闹袊?guó)企業(yè)要充分了解和掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其所在國(guó)同行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和法律法規(guī)，掌握國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利訴訟的游戲規(guī)則。知己知彼，方能在訴訟中游刃有余。

二、我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀

對(duì)中國(guó)企業(yè)而言，無(wú)論是已經(jīng)跨出國(guó)門(mén)的百?gòu)?qiáng)企業(yè)還是規(guī)模有限的中小企業(yè)，無(wú)論是中央企業(yè)還是地方企業(yè)，無(wú)論是公有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，都離不開(kāi)法律規(guī)則限制這個(gè)基本底線，因?yàn)槿魏我粋€(gè)企業(yè)總是處在一個(gè)既定的法律環(huán)境中，當(dāng)然也就離不開(kāi)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制[2]。相對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，大多數(shù)中國(guó)企業(yè)家都對(duì)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較敏感，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范還不夠了解。2005年我國(guó)出口企業(yè)遭遇的技術(shù)壁壘達(dá)到50%以上[3]，2006年我國(guó)審結(jié)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件比上年增長(zhǎng)52.16%。中國(guó)加入WTO以來(lái)，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的案件每年都在迅速增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)為此支付的賠償金額已經(jīng)超過(guò)10億美元。有些糾紛對(duì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至形成毀滅性打擊

[4]。國(guó)內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也逐年增加，2005年，中國(guó)各級(jí)法院一審審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件1.2萬(wàn)余件，較2004年同比增長(zhǎng)45.5%[5]。目前，國(guó)內(nèi)80%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的受害者是國(guó)內(nèi)企業(yè)。通過(guò)以上的數(shù)據(jù)材料可知，我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制上的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，本文認(rèn)為其原因主要有：

1.由于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念落后，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)，自己不具備處理法律問(wèn)題的能力也不尋求律師幫助。沒(méi)有充分意識(shí)到加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析和防范的重要性。大部分 企業(yè)沒(méi)有建立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，內(nèi)部制度建設(shè)、激勵(lì)約束機(jī)制不完善。未形成有效的管理制度，特別是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制等都無(wú)明確的規(guī)定，容易造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和挫傷積極性[6]。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中遇到法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)經(jīng)常不知所措“，病急亂投醫(yī)”，最后致使法律風(fēng)險(xiǎn)加大、損失擴(kuò)大。

2.由于廣大法律服務(wù)人員未很好地系統(tǒng)研究企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)的項(xiàng)目少，缺乏專業(yè)化和系統(tǒng)化。大多數(shù)律師僅僅為企業(yè)提供事后救濟(jì)服務(wù)，成為專業(yè)“訟師”，不具備專業(yè)性、全面性和系統(tǒng)性；沒(méi)有專業(yè)人士對(duì)企業(yè)進(jìn)行很好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)教育與引導(dǎo)，企業(yè)因此就不會(huì)

認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性；企業(yè)缺少?gòu)?qiáng)有力的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究專業(yè)的法務(wù)人員。雖然在幾年前已經(jīng)開(kāi)始建設(shè)企業(yè)法務(wù)制度，尤其是首先在中央企業(yè)和大型國(guó)有企業(yè)中建立法務(wù)制度。但企業(yè)法務(wù)還僅僅是企業(yè)的一個(gè)很弱的部門(mén)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如國(guó)外企業(yè)實(shí)施的“首席法務(wù)官”制度[7]。

3.政府引導(dǎo)、支持力度不足。國(guó)務(wù)院國(guó)資委2006年6月6日發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，指導(dǎo)中央企業(yè)結(jié)合國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和央企管理實(shí)踐，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控工作[8]。針對(duì)民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)高速發(fā)展管控中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，2007年全國(guó)工商聯(lián)也發(fā)布《關(guān)于指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)危機(jī)管理工作的若干意見(jiàn)》，用以指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，開(kāi)展和加強(qiáng)危機(jī)管理工作，建立防范風(fēng)險(xiǎn)的危機(jī)預(yù)警機(jī)制和用于解決危機(jī)的應(yīng)急處理機(jī)制，提高危機(jī)防范與危機(jī)化解的能力和水平[9]。但整體觀之，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)特別是經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)對(duì)企業(yè)各類經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況比較重視，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)關(guān)注很少，各類文件對(duì)如何支持企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作提及不多，缺乏必要的宣傳和引導(dǎo)，全社會(huì)重視、支持企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作氛圍、工作機(jī)制尚未形成。

三、律師在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范中的作用

在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下以及中國(guó)加入WTO的大背景下，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不再僅僅是適應(yīng)中央企業(yè)改革發(fā)展和加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管要求開(kāi)展的一項(xiàng)重要工作，而是各類企業(yè)、組織都必須學(xué)習(xí)，必須熟知的一門(mén)課程。那么如何完成這樣一項(xiàng)重要工作，如何結(jié)束這門(mén)課程呢？本文認(rèn)為，在這之中必須重視發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)的重要作用。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)要形成由企業(yè)決策層主導(dǎo)、企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭、企業(yè)法律顧問(wèn)提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。要通過(guò)規(guī)章制度來(lái)規(guī)范各部門(mén)、各崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的職責(zé)，共同對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行全程監(jiān)控和管理。通過(guò)識(shí)別和評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)確定對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施并組織實(shí)施[10]。從宏觀層面看，我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系遠(yuǎn)未形成，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)和觀念亦尚未普遍形成；從微觀層面看，企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系很薄弱，從觀念、制度、人員到基礎(chǔ)設(shè)施都亟待加強(qiáng)。那么律師在這一觀念與制度改革過(guò)程中，具體應(yīng)該承擔(dān)哪些職責(zé)呢？

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程中，律師的主要任務(wù)主要表現(xiàn)在：為企業(yè)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)；起草或者參與起草、審核企業(yè)重要規(guī)章制度；管理、審核企業(yè)的各類合同，參加重大合同的談判；參與企業(yè)分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及改制、重組、上市等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；了解核心技術(shù)成果的權(quán)屬關(guān)系是否清晰；技術(shù)轉(zhuǎn)移法律手續(xù)是否完備，企業(yè)過(guò)去的融資、債務(wù)和資信狀況，擁有專利、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況和保護(hù)范圍，以及過(guò)去的案件訴訟情況等，以盡可能發(fā)現(xiàn)投資對(duì)象潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)企業(yè)存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，律師所承擔(dān)的任務(wù)就是如何找到方便有效的解決措施。一個(gè)好的律師不僅要能夠發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，而且還要盡可能地找到消除風(fēng)險(xiǎn)的辦法。一個(gè)好的律師善用謀略，是企業(yè)家的參謀、是企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的軍師、是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的“保健大夫”。由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制伴隨在企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，需要在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的事前、事中和事后多管齊下，全面管理，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，并且事前和事中的防范控制比事后的救濟(jì)更為重要。這好比上醫(yī)醫(yī)無(wú)病之病，中醫(yī)醫(yī)欲病之病，下醫(yī)醫(yī)已病之病的道理，一流律師作軍師（事前預(yù)警），二流律師作良師（事中防范），三流律師作訟師（事后維權(quán)）。企業(yè)

在出現(xiàn)重大法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)聘請(qǐng)律師無(wú)疑是患者請(qǐng)扁鵲療病，但企業(yè)更需要好的律師作為法律顧問(wèn)為自己的企業(yè)時(shí)常體檢，防微杜漸，化風(fēng)險(xiǎn)于無(wú)形[11]。

除了為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)外，公司律師和總法律顧問(wèn)還要參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策，為企業(yè)做好有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，填補(bǔ)經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞，防止和減少企業(yè)法律訴訟糾紛，從而增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力[12]。正是由于律師在防范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)上的重要地位，中國(guó)現(xiàn)代

企業(yè)理應(yīng)以推行企業(yè)律師與法律顧問(wèn)制度為契機(jī)，強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，降低損耗，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

四、提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

事后救濟(jì)不如事中救濟(jì)，事中救濟(jì)不如事前防范。但是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)企業(yè)的法務(wù)部門(mén)始終活動(dòng)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，以事后的法律訴訟服務(wù)為主。這種被動(dòng)的、局部的、事后的救濟(jì)服務(wù)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的下策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下必須予以革新。筆者主張對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面防范和控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制前移，使得企業(yè)法律工作從以事后救濟(jì)為主向以事先防范為主轉(zhuǎn)移；使得企業(yè)法律工作貫穿到企業(yè)不同部門(mén)、不同崗位以及不同業(yè)務(wù)流程中，真正做到未雨綢繆，運(yùn)籌帷幄而決勝千里，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值以及企業(yè)利益的最大化。所以，筆者認(rèn)為律師在這一體制改革過(guò)程中應(yīng)當(dāng)做到如下幾點(diǎn)：

1.律師可以通過(guò)開(kāi)展培訓(xùn)，舉辦講座等形式培養(yǎng)、提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的法律思維和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化企業(yè)員工的法律意識(shí)和建立依法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化，以便更好地幫助整 個(gè)企業(yè)樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的防范及管理離不開(kāi)高素質(zhì)的人才，企業(yè)工作人員的素質(zhì)提高，才能充分有效發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范及管理體系的作用。

2.律師要協(xié)助企業(yè)建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。在企業(yè)內(nèi)部比如制定保密制度、與技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、采取保密措施等。在這一過(guò)程中重點(diǎn)是建立和健全企業(yè)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，企業(yè)的規(guī)章制度和流程的建立，必須符合法律規(guī)定，符合公司章程。這要求律師應(yīng)深入到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中去，根據(jù)自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定，保證企業(yè)重要事項(xiàng)有章可循，杜絕因規(guī)章制度不健全引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，應(yīng)遵守世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為發(fā)生，從而避免相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)企業(yè)也應(yīng)對(duì)來(lái)自外部的侵權(quán)行為積極應(yīng)對(duì)，可以通過(guò)向有關(guān)行政機(jī)關(guān)舉報(bào)非法行為，或向法院提起訴訟。

3.律師要定期或不定期地對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行診斷和評(píng)估。企業(yè)在不停地發(fā)展，企業(yè)所處的環(huán)境也在不斷地變化，故而不能期望于一勞永逸，僅僅進(jìn)行一次評(píng)估和治理就能解決問(wèn)題[13]。一個(gè)負(fù)責(zé)任的顧問(wèn)律師會(huì)定期或不定期地對(duì)企業(yè)的全部或者某一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，預(yù)測(cè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出排除風(fēng)險(xiǎn)的方案，從而提高企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率，減少企業(yè)違規(guī)操作和訴訟案件的發(fā)生。對(duì)于在診斷中發(fā)現(xiàn)的重大潛在損失，非要經(jīng)過(guò)訴訟或仲裁才能夠救濟(jì)的，要及時(shí)立案，把企業(yè)損失降到最低。適時(shí)進(jìn)行法律診斷是企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。

4.律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)收集、研究法律風(fēng)險(xiǎn)案例。企業(yè)應(yīng)當(dāng)多方面收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)案例。從有效識(shí)別、評(píng)估、防范法律風(fēng)險(xiǎn)且取得重大效益的案例中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)；從忽視法律風(fēng)險(xiǎn)管理并遭受重大損失的案例中汲取教訓(xùn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳紅.知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟———中國(guó)企業(yè)的“軟肋”[J].企業(yè)活力,2006,(4):34.[2]郭平珍,張繼昕.律師事務(wù)所應(yīng)該成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的專業(yè)機(jī)構(gòu)

[EB]..2007-08-02.[3]2006年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況[EB].http://.2007-03-02.[4]知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟：中國(guó)企業(yè)昂貴的一課

[EB].http://.cn/2008/04/***7.shtml 2008-4-15.[9]全國(guó)工商聯(lián)辦公廳.關(guān)于指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)危機(jī)管理工作的若干意見(jiàn)

[N].http:///govmach/xgsl/atts/2333-7571.doc2007-02-24

[10]黃淑和.進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)———在中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作會(huì)議暨總法律顧問(wèn)培訓(xùn)班上的講話(摘要)[J].上海企業(yè),2006,(8):58.[11]蒙茂國(guó).顧問(wèn)律師是企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的軍師[EB].http://.2008-10-26.[12]第七屆中國(guó)律師論壇分會(huì)場(chǎng).企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制暨2007(第二屆)公司律師與企業(yè)法律顧問(wèn)年度峰會(huì)

[EB].http:///html/2007-6-26/2007626162428.htm.2

007-06-26.

第二篇：律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范[推薦]

律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范

律師更多的時(shí)候要先保護(hù)好自己，才能做好當(dāng)事人權(quán)利的捍衛(wèi)者。但這絕非易事。

現(xiàn)行各種規(guī)范和行業(yè)規(guī)則對(duì)律師的約束很多，其實(shí)這是有利于律師業(yè)形成一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖聵I(yè)，只有這樣，才更加能取得當(dāng)事人的信任，取得社會(huì)對(duì)律師業(yè)的高度信任、高度認(rèn)同和高度尊敬。

一、風(fēng)險(xiǎn)

1、刑事責(zé)任：

1）、《刑法》第306條 在刑事訴訟中，辯護(hù)人、訴訟代理人毀滅、偽造證據(jù)，幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，威脅、引誘證人違背事實(shí)改變證言或者作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

辯護(hù)人、訴訟代理人提供、出示、引用的證人證言或者其他證據(jù)失實(shí)，不是有意偽造的，不屬于偽造證據(jù)。第307條 以暴力、威脅、賄買等方法阻止證人作證或者指使他人作偽證的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

司法工作人員犯前兩款罪的，從重處罰。

2）偷稅罪。

3）泄露國(guó)家機(jī)密罪。散布、遺失材料

4）私分國(guó)有資產(chǎn)罪。國(guó)企改制中，律師參與

5）行賄罪。與法官間多發(fā)

2、民事責(zé)任

1）工作失職造成當(dāng)事人損失的賠償。

2）對(duì)法律問(wèn)題理解的偏差，造成錯(cuò)誤

3）專業(yè)化程度低，不可能全知全能，造成風(fēng)險(xiǎn)

3、行政責(zé)任

因律師本身的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大，行政主管部門(mén)反而寬容一些，所以實(shí)際上行政責(zé)任相對(duì)小些。

4、行業(yè)處分風(fēng)險(xiǎn)

5、個(gè)人人身安全

有的素質(zhì)較的當(dāng)事人、或?qū)Ψ疆?dāng)事人，可能會(huì)發(fā)生肢體沖突。

6、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、道德評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

二、風(fēng)險(xiǎn)形成原因

1、職業(yè)性質(zhì)

律師職業(yè)處于是非、矛盾、漩渦的中心。

2、職業(yè)歧視

公、檢、法、黨政部門(mén)對(duì)律師的態(tài)度是---自尊而又自卑。他們認(rèn)為律師唯利是圖，而自己有一種職業(yè)優(yōu)越感；他們從來(lái)不把律師當(dāng)作“法律職業(yè)共同體”的一員，這只是律師一廂情愿；他們對(duì)律師采取的是機(jī)會(huì)主義心態(tài)---趨利避害；他們常?？赡軐?duì)律師進(jìn)行職業(yè)報(bào)復(fù)，行使對(duì)律師的“合法傷害權(quán)”。

這種職業(yè)歧視無(wú)法消除，只能化解。

3、當(dāng)事人素質(zhì)與他所處環(huán)境

個(gè)人客戶特別是素質(zhì)低的個(gè)人客戶，極容易與律師間產(chǎn)生糾紛；越大的客戶特別是企業(yè)客戶，不容易發(fā)生

麻煩。

另當(dāng)事人有時(shí)的處境十分悲慘，仇恨社會(huì)，容易成為與律師矛盾的導(dǎo)火索。

4、收費(fèi)混亂引起

協(xié)商收費(fèi)，容易引起爭(zhēng)議。

5、市場(chǎng)環(huán)境的混亂

法律工作者、退休的法檢人員等，擾亂法律服務(wù)市場(chǎng)秩序，導(dǎo)致當(dāng)事人與律師間存在誤解產(chǎn)生矛盾。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范

1、低調(diào)做事，平和做人。保持風(fēng)度，得饒人處且饒人。對(duì)公檢法及同行的尖銳表現(xiàn)只會(huì)損害自己形象。

2、嚴(yán)格把握自己的底限。包括道德底限、執(zhí)業(yè)底限等，絕不對(duì)案件結(jié)果輕易承諾。是在對(duì)證據(jù)的搜集、對(duì)證人的輔導(dǎo)方面，千萬(wàn)千萬(wàn)把握好底限。

3、與公、檢、法工作人員間應(yīng)把握如下準(zhǔn)則：對(duì)事不對(duì)人，就事論事；禮節(jié)周到，態(tài)度誠(chéng)摯；得理之時(shí)，適可而止，把道理講透則已。針對(duì)“滑、拖、耍”等行為，書(shū)生意氣不足取，要適用示弱和示強(qiáng)。

4、避免與當(dāng)事人之間風(fēng)險(xiǎn)的做法：只做一般代理，要求當(dāng)事人出庭；適當(dāng)時(shí)候簽訂“風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)”“備忘錄”；多強(qiáng)調(diào)不利因素，不斷傳達(dá)可能敗訴的信息，防止裁判結(jié)果對(duì)當(dāng)事人造成過(guò)度刺激；不與當(dāng)事人交朋友，神秘感產(chǎn)生威信；始終以適當(dāng)形式表示對(duì)當(dāng)事人的關(guān)注，主動(dòng)打電話報(bào)告情況。

5、收費(fèi)中的風(fēng)險(xiǎn)避免：不要過(guò)度承諾，特別不能輕易答應(yīng)當(dāng)事人搞定法院的要求；對(duì)單位客戶盡可能是提供收費(fèi)表作為自己收費(fèi)的依據(jù)。

6、不要貶低同行?！肮芬Ч?，一嘴狗毛”，說(shuō)人是非者，必定是非人。

7、構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)，為自己提供保護(hù)。律師的滲透力是很強(qiáng)的，靈活建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以備不時(shí)之需。掌握人際關(guān)系生態(tài)循環(huán)，“燒熱灶”成本高，“燒冷灶”成本低。

8、心理控制在實(shí)務(wù)中的適當(dāng)應(yīng)用。實(shí)踐中好好總結(jié)并提高這方面的能力。

第三篇：淺談律師解析房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

淺談律師解析房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

房地產(chǎn)企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)來(lái)自于自身，最大的敵人不是別人，正是自己對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)不強(qiáng)。許多房地產(chǎn)企業(yè)往往把法律風(fēng)險(xiǎn)與法律糾紛混為一談，輕視事前及事中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，只重事后法律糾紛解決，而事前防范往往比事后處理更重要。

一、房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)

（一）房地產(chǎn)企業(yè)在內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)

房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部管理不當(dāng)而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，房地產(chǎn)企業(yè)管理者缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。許多房地產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)人及管理者沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，往往要等到發(fā)生法律糾紛之后才想到找律師代理訴訟。有的房地產(chǎn)企業(yè)即使聘請(qǐng)律師擔(dān)任法律顧問(wèn)，但是很大程度上只是把顧問(wèn)律師當(dāng)作“花瓶”角色，重大決策及管理過(guò)程并不讓律師參與，沒(méi)有讓顧問(wèn)律師產(chǎn)生其管理和防控法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有的效用。其次，房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度不健全。主要表現(xiàn)在企業(yè)公章管理不規(guī)范，亂蓋公章可能給房地產(chǎn)企業(yè)帶來(lái)麻煩；合同簽訂與管理不嚴(yán)格，未建立檔案管理制度，重要法律文件散落于角落或者沒(méi)有存檔而丟失，發(fā)生法律糾紛時(shí)無(wú)據(jù)可查，最終因證據(jù)缺失承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)；人力資源管理上不與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同、不依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)，面臨違法用工賠償?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)，還有用人不當(dāng)導(dǎo)致管理失誤的風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）房地產(chǎn)企業(yè)在簽訂和履行合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，最重要的是簽訂和履行好各種合同。合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)較多。首先，合同簽訂中對(duì)方預(yù)埋對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)不利的內(nèi)容的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同中的每一個(gè)字，每一個(gè)詞，每一句話，都意味著潛在的利益或者損失，因此，草擬合同時(shí)雙方均會(huì)小心謹(jǐn)慎和深思熟慮。但是由誰(shuí)草擬合同誰(shuí)就占據(jù)主導(dǎo)地位，律師提醒房地產(chǎn)企業(yè)千萬(wàn)不要為了節(jié)省律師費(fèi)而簡(jiǎn)單參照各類格式文本或者簡(jiǎn)單按照對(duì)方的范本訂立合同，因?yàn)槿魏我环皆诓輸M合同時(shí)均盡可能寫(xiě)清楚自己有利的條款，而盡可能給對(duì)方增加不利的條款，有時(shí)為了在合同談判中對(duì)自己有利，草擬合同的一方往往還盡可能采取比較隱蔽的表述規(guī)范和限制對(duì)方的權(quán)利，增加其義務(wù)。雖然在談判時(shí)可以提出來(lái)修改，但是增加談判的難度，有的內(nèi)容認(rèn)為是小問(wèn)題而忽略；有的內(nèi)容因?yàn)榈K于情面羞于啟齒；有的內(nèi)容大而化之麻痹大意；有的內(nèi)容可能因?yàn)槭韬龆鴽](méi)有發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，又是再精明的高手也很難將對(duì)方預(yù)埋的地雷完全排除，即使排除也無(wú)法掌握主動(dòng)。

其次，合同主體不適格的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同當(dāng)事人主體合格，是合同有效成立的前提條件之一。作為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)一方要具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)并辦理相關(guān)手續(xù)，對(duì)外能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，房地產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)是經(jīng)依法批準(zhǔn)的合法項(xiàng)目，如果項(xiàng)目不合法可能導(dǎo)致對(duì)外所簽訂的合同無(wú)效。另一方面，合同的相對(duì)方也應(yīng)當(dāng)具備民事主體資格，比如作為建筑施工企業(yè)要具備相應(yīng)建筑資質(zhì)及獨(dú)立法人資格，避免掛靠或借用資質(zhì)承包施工情況，尤其是一些個(gè)人假冒建筑公司，私自雕刻具有資質(zhì)的建筑公司的公章從事承包活動(dòng)，可能導(dǎo)致合同無(wú)效而引起糾紛或者訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)要認(rèn)真核實(shí)，否則出現(xiàn)工程質(zhì)量或者施工糾紛時(shí)無(wú)法保障自身合法權(quán)益。

再次，合同內(nèi)容不完整及表述不規(guī)范的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中許多房地產(chǎn)企業(yè)往往簡(jiǎn)單使用有關(guān)部門(mén)制定的或者從網(wǎng)絡(luò)上下載的格式合同文本，不認(rèn)真理解和審查合同內(nèi)容而導(dǎo)致意思表示不真實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。這些格式合同無(wú)法將房地產(chǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新情況、新問(wèn)題囊括進(jìn)去的，一般都過(guò)于籠統(tǒng)，很難切合實(shí)際，不易操作；還有對(duì)合同內(nèi)填寫(xiě)不完整，實(shí)踐中常出現(xiàn)應(yīng)填寫(xiě)內(nèi)容的橫線處空白、日期空白等情況，因合同一式幾份，空白處很容易自行添加內(nèi)容，為日后糾紛埋下隱患。對(duì)違約條款約定過(guò)于籠統(tǒng)，違約金具體數(shù)額或者計(jì)算方法不具體，缺乏可操作性，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，沒(méi)有違約賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。

（三）房地產(chǎn)企業(yè)面臨行政上的法律風(fēng)險(xiǎn)

由于房地產(chǎn)法律體系建設(shè)不完善、房地產(chǎn)立法相對(duì)滯后，政府對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)開(kāi)發(fā)的行政干預(yù)較大，從土地價(jià)格、銀行信貸利率等主要環(huán)節(jié)都由政府來(lái)把控，由此給房地產(chǎn)企業(yè)的開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)帶來(lái)諸多不確定因素。有的地方領(lǐng)導(dǎo)的指令常常比政策、法律規(guī)定更具效力，而且朝令夕改的情況也時(shí)有發(fā)生，這就給房地產(chǎn)企業(yè)的開(kāi)發(fā)帶來(lái)了無(wú)法估量的風(fēng)險(xiǎn)。比如對(duì)于城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體土地，應(yīng)在政府部門(mén)征為國(guó)有土地并已對(duì)土地上的附著物補(bǔ)償安置后才能出讓，而且該筆補(bǔ)償費(fèi)用依法應(yīng)由政府支付，但是政府往往會(huì)在出讓土地時(shí)附條件轉(zhuǎn)嫁給房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，附著物拆除補(bǔ)償問(wèn)題也往往由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)想辦法處理；還有受讓土地四至界限不明確或者重疊的風(fēng)險(xiǎn)，雖然法律法規(guī)規(guī)定國(guó)土部門(mén)出讓土地必須是“凈地”，禁止“毛地”出讓，但是實(shí)踐中所出讓的土地基本上都是無(wú)法干干凈凈的，總有這樣那樣的問(wèn)題存在，尤其是由于土地四至界限是用坐標(biāo)定位，實(shí)際丈量中差距較大，四至界限重疊及面積不足的情況時(shí)有發(fā)生，因此產(chǎn)生的糾紛及法律風(fēng)險(xiǎn)較大；還有政府城鎮(zhèn)規(guī)劃變化也可能給房地產(chǎn)企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)，政府出讓土地的時(shí)候承諾的土地容積率、周邊交通環(huán)境、公共設(shè)施等可能因領(lǐng)導(dǎo)變化或者領(lǐng)導(dǎo)意志的變化而變化，一旦滿足不了房地產(chǎn)事先規(guī)劃，則直接給房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)造成較大影響。還有政府不斷升級(jí)的樓市調(diào)控風(fēng)險(xiǎn)，你不知道政府下一步會(huì)出臺(tái)什么限制性政策，我國(guó)房地產(chǎn)行業(yè)沒(méi)有什么市場(chǎng)規(guī)律可循，政府的把控力度直接影響房地產(chǎn)市場(chǎng)走勢(shì)，房地產(chǎn)企業(yè)只有提心吊膽的被政府宏觀調(diào)控牽著走，給房地產(chǎn)企業(yè)帶來(lái)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）房地產(chǎn)企業(yè)在商品房銷售中的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)實(shí)行嚴(yán)格的商品房銷售管理制度，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)不能隨心所欲的銷售商品房。近些年，國(guó)務(wù)院及建設(shè)主管部門(mén)連續(xù)出臺(tái)商品房銷售限制政策與措施，如果違規(guī)銷售，逾越紅線，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)可能受到嚴(yán)厲的處罰，如果違反法律銷售，企業(yè)可能承擔(dān)經(jīng)濟(jì)處罰責(zé)任，負(fù)責(zé)人甚至面臨刑事法律責(zé)任的嚴(yán)重后果。首先，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)在進(jìn)行商品房廣告宣傳時(shí)，公告內(nèi)容必須真實(shí)、合法、科學(xué)、準(zhǔn)確，即使為了吸引購(gòu)房者關(guān)注，也不得欺騙和誤導(dǎo)公眾。其次，未取得《商品房預(yù)售許可證》的，不得進(jìn)行商品房預(yù)售。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定面臨被確認(rèn)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中大部分房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商均在未取得商品房預(yù)售許可證的情況下，為了吸收資金，以收取定金或預(yù)訂款的名義預(yù)售商品房，與買受人簽訂《認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》，此時(shí)收取費(fèi)用法律風(fēng)險(xiǎn)巨大，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商及其負(fù)責(zé)人可能面臨行政、經(jīng)濟(jì)處罰甚至刑事處罰的危險(xiǎn)。對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)未取得預(yù)售許可證而非法預(yù)售或變相預(yù)售的，房地產(chǎn)管理部門(mén)可以依法進(jìn)行查處，責(zé)令其限期整改；對(duì)拒不整改的，要從嚴(yán)查處，直至取消開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)。如果未完善相關(guān)手續(xù)而預(yù)售收取預(yù)售款，根據(jù)2011年1月4日施行的《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第1條規(guī)定，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)中如果未完善相關(guān)手續(xù)而預(yù)售收取預(yù)售款，不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的，以返本銷售、售后包租、約定回購(gòu)、銷售房產(chǎn)份額等方式非法吸收資金，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪或者變相吸收公眾存款罪。

二、房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在是正常的，關(guān)鍵要正確把握和掌控風(fēng)險(xiǎn)，不出現(xiàn)系統(tǒng)性偏差和原則性風(fēng)險(xiǎn)，這需要必要的風(fēng)險(xiǎn)防范手段和措施。

（一）加強(qiáng)內(nèi)部管理，自覺(jué)守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化房地產(chǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

樹(shù)立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念，加強(qiáng)房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范制度流程建設(shè)。古人有言凡事“預(yù)則立，不預(yù)則廢?！鳖A(yù)防風(fēng)險(xiǎn)比處理風(fēng)險(xiǎn)所花代價(jià)要小得多。房地產(chǎn)企業(yè)管理人員樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最基本的要求，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。要建立和完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)筑房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控防火墻。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的房地產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)，教育企業(yè)員工自覺(jué)學(xué)法、模范守法，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員熟悉掌握與房地產(chǎn)相關(guān)的法律知識(shí)，樹(shù)立誠(chéng)信守法、依法經(jīng)營(yíng)的觀念，不斷提高依法管理的水平；加強(qiáng)規(guī)范化開(kāi)發(fā)過(guò)程的監(jiān)管，從土地的取得直至房地產(chǎn)銷售、租賃、工程管理、客戶服務(wù)、物業(yè)管理等方面逐一實(shí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理，最大限度的發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防范的效用，為企業(yè)的盈利避免額外的損失。

（二）高度重視合同的簽訂與管理，避免房地產(chǎn)企業(yè)合同糾紛

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系要以合同管理為中心，建立合同管理及履約責(zé)任制；建立完備的合同簽訂、交底、履行管理制度，確保合同簽約與履行質(zhì)量。起草合同時(shí)要學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)合同可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。合同是比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆晌臅?shū)，應(yīng)當(dāng)注意用詞嚴(yán)謹(jǐn)，不要在合同中用模棱兩可的詞句或多義詞。完善的合同可以防止或減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用，如果在合同中沒(méi)有嚴(yán)密的表達(dá)，很可能給合同履行或者索賠留下隱患。尤其要認(rèn)真審查和確定《商品房買賣合同》條款，商品房銷售過(guò)程中的商品房買賣合同直接關(guān)系到房屋買賣的順利進(jìn)行，有的開(kāi)發(fā)商不經(jīng)過(guò)律師審查隨意起草合同，或者簡(jiǎn)單使用主管部門(mén)提供的格式合同，或?yàn)檠杆俪山粚⒁恍┎磺袑?shí)際的承諾作為合同條款，還約定一些極易產(chǎn)生歧義的條款，導(dǎo)致開(kāi)發(fā)商在合同履行過(guò)程中極為被動(dòng)，也為以后產(chǎn)生糾紛埋下了很大的隱患。要建立和完善檔案管理制度，對(duì)重要法律文件統(tǒng)一歸檔管理，合同最好多備份，必須由專人負(fù)責(zé)登記、保管，不要發(fā)生合同遺失或者找不著最后上對(duì)方牽著走的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)房地產(chǎn)企業(yè)品質(zhì)控制

只有不斷增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、提高管理水平，才能贏得社會(huì)的認(rèn)可和客戶的信賴，從而贏得市場(chǎng)，這是市場(chǎng)的要求。對(duì)于房地產(chǎn)企業(yè)而言，管理和服務(wù)是相輔相成的，只有規(guī)范的管理才能不斷增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、提高服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)服務(wù)意識(shí)的提高又有利于管理水平的提高。房地產(chǎn)企業(yè)尤其要加強(qiáng)企業(yè)品質(zhì)控制，品質(zhì)控制是提供優(yōu)質(zhì)商品房所必須的優(yōu)良的規(guī)劃設(shè)計(jì)、建筑施工和細(xì)致的服務(wù)等一系列活動(dòng)。房地產(chǎn)企業(yè)要建立專門(mén)的品質(zhì)控制機(jī)構(gòu)，制訂嚴(yán)格統(tǒng)一的系統(tǒng)化質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理體系，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收交付、客戶服務(wù)等各環(huán)節(jié)的全面質(zhì)量監(jiān)督、檢查和管理，嚴(yán)肅建筑物驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，不斷提高客戶服務(wù)質(zhì)量。

第四篇：刑事訴訟律師的風(fēng)險(xiǎn)與防范

刑辯律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范

[內(nèi)容摘要]由于受法律傳統(tǒng)的消極影響、民眾法治意識(shí)的淡薄、立法的不完善等因素的存在，刑辯律師的生存環(huán)境并不理想，執(zhí)業(yè)權(quán)利并未得到有效保障，嚴(yán)重影響了刑辯律師執(zhí)業(yè)時(shí)的獨(dú)立性和有效性。刑辯律師應(yīng)當(dāng)清醒評(píng)估自己的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，做到防患于未然。

一、刑辯律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

（一）當(dāng)事人

國(guó)外有句老話“律師最大的敵人是當(dāng)事人”。來(lái)自被告人、委托人的各種壓力常令人無(wú)法承受，有些被告人為了打贏官司，不惜制造并向律師提供虛假證據(jù)，之后將法律責(zé)任推到律師身上。有時(shí)，被告人會(huì)以高額的律師費(fèi)用，強(qiáng)求律師鋌而走險(xiǎn)。不能滿足委托人要求或違法滿足委托人要求的律師很可能遭遇執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）司法機(jī)關(guān)

律師的辯護(hù)工作與司法機(jī)關(guān)人員的工作帶有一種與生俱來(lái)的對(duì)抗性，任何一個(gè)律師的成功辯護(hù)都意味著公檢法一方被錯(cuò)案追究。刑辯律師依法執(zhí)行職務(wù)尚且可能會(huì)受到不公正對(duì)待，倘若在工作中疏忽大意，出言不慎則甚至?xí)媾R刑事追究，即使最終被判無(wú)罪，律師的名譽(yù)及經(jīng)濟(jì)損失也將無(wú)可挽回。

（三）刑辯律師自身的執(zhí)業(yè)操守問(wèn)題 刑辯律師自身的執(zhí)業(yè)操守的問(wèn)題。有些刑辯律師為爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)來(lái)源，提高業(yè)務(wù)收入，向委托人明示或暗示自己和法官有某種關(guān)系，從而承諾辦案結(jié)果等；還有些刑辯律師過(guò)分追求辯護(hù)效果，在為犯罪嫌疑人、被告人提供辯護(hù)的過(guò)程中存在不遵守職業(yè)道德和違反有關(guān)法律規(guī)定的行為。

二、刑辯律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）正確處理與當(dāng)事人之間的關(guān)系 當(dāng)事人貫穿刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)始終。刑辯律師要正確處理與當(dāng)事人之間的關(guān)系，既要與其保持適當(dāng)距離，又要與其保持融洽關(guān)系是避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要方面。刑辯律師在具體工作中須注重一些細(xì)節(jié)：在接受委托時(shí)，應(yīng)向當(dāng)事人闡明律師正常辦案的流程，預(yù)先提示訴訟風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)和當(dāng)事人溝通案件的辦理進(jìn)展情況；隨時(shí)配合當(dāng)事人提出法律意見(jiàn)；對(duì)當(dāng)事人不合理的要求，要婉拒，坦誠(chéng)說(shuō)明理由，耐心做好解釋工作，取得理解。另在矛盾較重的有被害人的案件中，應(yīng)注意用語(yǔ)客觀，論證充分，避免激化矛盾，招致不滿尤其要注意充分考慮受害人的實(shí)際受損狀況，結(jié)合委托人的過(guò)錯(cuò)程度、經(jīng)濟(jì)能力等，把握好雙方利益的平衡點(diǎn)，做好受害人及其家屬的安撫工作，最大限度的化解雙方之間的矛盾。

（二）與司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)溝通，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定

刑辯律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，與司法機(jī)關(guān)的接觸主要體現(xiàn)在會(huì)見(jiàn)權(quán)、調(diào)查權(quán)、閱卷權(quán)、庭審辯護(hù)等環(huán)節(jié)。首先，在會(huì)見(jiàn)時(shí)如遇偵查機(jī)關(guān)的惡意拖延，律師應(yīng)當(dāng)積極與偵查機(jī)關(guān)溝通，并保留證據(jù)方便日后控告或者向上級(jí)機(jī)關(guān)投訴。會(huì)見(jiàn)時(shí)，一定要找人陪同，全程做好會(huì)見(jiàn)筆錄，向犯罪嫌疑人、被告人充分解釋所涉罪名和可能涉及到的罪名。會(huì)見(jiàn)后，不向委托人泄露案件其他信息，防止串供等影響偵查的違法行為。其次，在審查起訴階段查閱、復(fù)制案卷材料，律師可以通過(guò)復(fù)印、摘抄、拍照等方式進(jìn)行復(fù)制。但仍應(yīng)盡量遵照審查起訴機(jī)關(guān)的規(guī)定，并妥善保管案卷材料，決不泄露給當(dāng)事人。最后，調(diào)查取證在刑事辯護(hù)中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，要慎之又慎。律師在此過(guò)程中，要嚴(yán)格遵循刑事訴訟法和民事訴訟法的程序規(guī)定，不要誘導(dǎo)證人作假證，更不要偽造證據(jù)、篡改證言。如能申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)取為最佳方案。如果需經(jīng)司法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的調(diào)查在未獲批準(zhǔn)之前不可進(jìn)行調(diào)查。如果可自行調(diào)查的材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交司法機(jī)關(guān)，供其核實(shí)，避免搞庭上證據(jù)突襲。必要時(shí)，作同步錄音錄像以備查考。

（三）強(qiáng)化技能培訓(xùn),加強(qiáng)道德修養(yǎng)，鍛造高素質(zhì)刑辯律師隊(duì)伍

律師的執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)弱、道德修養(yǎng)水平的高低和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大小之間應(yīng)當(dāng)是反比例關(guān)系。盡管目前刑辯律師的生存環(huán)境還不太盡如人意，但作為律師自身，我們更應(yīng)該時(shí)刻反思。法官、檢察官每年均有專業(yè)化的選任和培訓(xùn)制度，作為要與公訴人對(duì)抗、說(shuō)服法官采納意見(jiàn)的辯護(hù)律師，更應(yīng)當(dāng)要加強(qiáng)職業(yè)技能的培訓(xùn)。另由于我國(guó)律師行業(yè)管理能力滯后，受到律師評(píng)價(jià)體系的錯(cuò)誤導(dǎo)向，律師的執(zhí)業(yè)行為幾近被完全商業(yè)化。律師一旦將追逐利益作為目標(biāo)，失去了道德底線，其行為也一定是沒(méi)有邊界的，違規(guī)觸法在所難免。遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的意義，絕不僅僅在于約束律師的行為，更可以促使他更加注重自己執(zhí)業(yè)行為的合法性，會(huì)得到普遍的尊重，是防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的基本保證。

執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于刑辯律師來(lái)說(shuō)是必須面對(duì)的重要問(wèn)題，分析刑辯律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及防范應(yīng)對(duì)措施后，建議刑辯律師要嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)守道德底線，努力提高執(zhí)業(yè)水平和自我保護(hù)能力。同時(shí)也借此呼吁全社會(huì)，尤其是我們的各級(jí)立法和司法機(jī)關(guān)能為刑辯律師依法履行職責(zé)營(yíng)造良好的執(zhí)業(yè)環(huán)境，最終確保被告人能依法獲得辯護(hù)權(quán)利能夠真正得以實(shí)現(xiàn)。

第五篇：防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

1建立財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)體系

財(cái)務(wù)支付能力是衡量企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的一項(xiàng)重要指標(biāo)，建立一個(gè)以現(xiàn)金支付能力為標(biāo)準(zhǔn)的建筑企業(yè)評(píng)價(jià)體系十分必要。該體系可以包括付現(xiàn)能力分析、變現(xiàn)能力分析、現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)分析等關(guān)鍵指標(biāo)。付現(xiàn)能力分析通過(guò)對(duì)建筑企業(yè)現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比、現(xiàn)金債務(wù)總額比的分析，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際確定現(xiàn)金支付比率范圍，以現(xiàn)金支付率來(lái)動(dòng)態(tài)控制企業(yè)現(xiàn)金持有決策。變現(xiàn)能力分析對(duì)速動(dòng)資產(chǎn)真正能在一年內(nèi)變現(xiàn)的資產(chǎn)進(jìn)行分析，分析應(yīng)收賬款的賬齡，對(duì)其中拖欠時(shí)間長(zhǎng)，回收無(wú)望的賬款作特別處理。在編制近期現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)表的基礎(chǔ)上，現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)分析以列表的方式對(duì)近期應(yīng)支付債務(wù)進(jìn)行排隊(duì)，以進(jìn)一步確定支付的緩急程度。

2建立資金管理體系

資金是企業(yè)的血液。提高建筑企業(yè)資金運(yùn)行效益，保證建筑資金合理、安全使用是增強(qiáng)建筑企業(yè)抵御財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力必要措施。對(duì)于跨度大、層次較多、流動(dòng)分散的建筑企業(yè)，從傳統(tǒng)的分散型資金管理模式向現(xiàn)代的集中型資金管理模式轉(zhuǎn)變更有意義。建筑企業(yè)需要成立內(nèi)部資金結(jié)算中心，改變目前資金結(jié)算和收付分散的局面，變零星的資金沉淀為整體積集。通過(guò)規(guī)模運(yùn)作，加強(qiáng)資金調(diào)度，降低建筑企業(yè)整體資金成本。在資金管理上，建筑企業(yè)必須明確總會(huì)計(jì)師、委派的財(cái)會(huì)主管的職責(zé)權(quán)限，保障其能有效地發(fā)揮作用，同時(shí)建立資金預(yù)算管理、資金劃撥管理、借還款管理和資金管理評(píng)價(jià)制度，規(guī)范資金業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)資金的預(yù)算控制、日常業(yè)務(wù)管理控制和資金支付風(fēng)險(xiǎn)控制。

3盤(pán)活現(xiàn)有存量資產(chǎn)

建筑企業(yè)的大量的資金積壓和沉淀是以存量資產(chǎn)的形態(tài)存在的。因此合理利用現(xiàn)有資源，是實(shí)現(xiàn)建筑企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。建筑企業(yè)需要定時(shí)進(jìn)行大規(guī)模的清產(chǎn)核資工作，切實(shí)摸清現(xiàn)有存量資產(chǎn)的真實(shí)狀況和了解各種資產(chǎn)的變現(xiàn)性能和變現(xiàn)價(jià)值。同時(shí)根據(jù)建筑企業(yè)生產(chǎn)情況，對(duì)企業(yè)施工設(shè)備進(jìn)行清理，報(bào)廢陳舊無(wú)使用價(jià)值的設(shè)備，變賣技術(shù)落后、無(wú)修復(fù)價(jià)值的設(shè)備，以集中資金投入急需的關(guān)鍵設(shè)備，減少對(duì)流動(dòng)資金的占用。此外，建筑企業(yè)要充分行使企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，對(duì)效益低下且資金支出時(shí)間較長(zhǎng)的項(xiàng)目進(jìn)行清理，該作損失的作損失處理，能變現(xiàn)的按變現(xiàn)處理，以求盤(pán)活積壓沉淀資金。最后，建筑企業(yè)內(nèi)部可以成立存量資產(chǎn)管理小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和加強(qiáng)監(jiān)管盤(pán)活行為，防止盤(pán)活過(guò)程中發(fā)生不當(dāng)行為。

4加強(qiáng)成本控制管理

企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)部成本控制管理體系，制定科學(xué)的目標(biāo)利潤(rùn)管理指標(biāo)，生產(chǎn)過(guò)程實(shí)行嚴(yán)格的成本核算和監(jiān)控制度。在項(xiàng)目施工過(guò)程中，首先要根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)資料，考慮合同工期、施工現(xiàn)場(chǎng)條件、目標(biāo)責(zé)任成本等因素，制訂出科學(xué)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，達(dá)到縮短工期、提高質(zhì)量、降低成本的目的。同時(shí)要擬定經(jīng)濟(jì)可行的技術(shù)組織措施計(jì)劃，列入施工組織設(shè)計(jì)。其次，企業(yè)要大力推行責(zé)任成本管理，加強(qiáng)對(duì)施工項(xiàng)目成本中材料費(fèi)、人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、等重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)控，及時(shí)開(kāi)展調(diào)價(jià)索賠工作，把成本費(fèi)用控制在責(zé)任成本范圍內(nèi)。再次，施工過(guò)程中要盡可能采用新設(shè)備新技術(shù)，以降低工程成本，縮短工期