第一篇：xx醫(yī)院供應商誠信度管理辦法

xx醫(yī)院供應商誠信度管理辦法

為進一步健全治賄長效機制，推進權力運行監(jiān)控機制建設，促進醫(yī)院廉潔誠實守信、合法合規(guī)經(jīng)營管理，根據(jù)《河北省衛(wèi)生廳醫(yī)療衛(wèi)生單位供應商誠信度管理辦法(試行)》(冀衛(wèi)發(fā)[2013]5號)，結合實際，制定本辦法。

一、基本原則

堅持依法依規(guī)原則，規(guī)范誠信經(jīng)營管理；科學透明原則，供應商的選擇、評價過程透明化、制度化；穩(wěn)定可比原則，評估指標穩(wěn)定可靠，標準統(tǒng)一，盡量減少主觀因素；數(shù)量控制原則，對提供同類商品、服務的供應商，提倡合理競爭，適度控制數(shù)量。進一步規(guī)范購銷行為，凈化工作環(huán)境，二、主要內容

1、供應商包括在一定時期內持續(xù)提供醫(yī)用藥品、設備、耗材、試劑、信息化產(chǎn)品，以及辦公用品、后勤物資等商品、服務的供應商。對于一次性提供商品、服務的供應商，按照有關法規(guī)、制度執(zhí)行。

2、供應商要嚴格遵守國家《藥品管理法》及《醫(yī)療器械管理條例》和國家相關法律法規(guī)開展經(jīng)營活動，按照《藥品經(jīng)營許可證》及《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》核準的經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式開展業(yè)務往來，絕不經(jīng)營假冒偽劣藥品及器械。

3、醫(yī)院要建立供應商選擇評估指標體系，把是否存在醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂不良記錄，包括違法違紀、行政處罰、行政強制等信息，作為重要指標。對誠信度低或存在不良行為記錄的供應商，不得違反規(guī)定列入選擇范圍。

4、凡與我院建立相對長期穩(wěn)定業(yè)務聯(lián)系的供應商，必須經(jīng)藥械科核實資質、審查資格。不符合要求的，不得建立業(yè)務聯(lián)系。在具體采購活動中，切實加強對企業(yè)及其營銷人員合法身份的核實。醫(yī)用藥品、耗材供應商(配送商)的遴選，應在省級集中采購確定的企業(yè)中進行。

5、供應商向醫(yī)療衛(wèi)生單位銷售商品和提供服務時，必須向我院藥械科備案。未經(jīng)備案，不得開展。供應商要提供企業(yè)和業(yè)務人員的基本信息、資質、項目業(yè)績、良好和不良行為記錄等，對列入省衛(wèi)生廳醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂不良記錄信息庫的，兩年內不得以任何名義、任何形式購入其商品或服務。供應商必須向我院作出廉潔誠信承諾，簽訂廉潔誠信協(xié)議。

6、醫(yī)院要將供應商選擇結果在單位內部公開，包括供應商的基本信息、資質、信用評價信息，及其從業(yè)人員的基本信息、執(zhí)業(yè)資格信息。無異議的，列入供應商目錄。

7、各部門選擇供應商，要集體研究決策。按規(guī)定應當通過招標選擇的，執(zhí)行招標中標結果。醫(yī)院選擇藥品、醫(yī)用設備耗材等供應商，要由藥事委員會與械事委員會、院紀委監(jiān)察室等分別研究提出意見，由單位領導班子集體研究決定。

8、在加強質量管理的同時，醫(yī)院要強化價格監(jiān)測，定期了解商品價格，將出廠和最終銷售差價大的，列為監(jiān)控重點。

9、醫(yī)院要重點加強對心腦血管、抗生素、腫瘤、生物制品等方面藥物的監(jiān)控，對銷售量增加異常的，組織專家進行審核。對供應商存在問題的，按規(guī)定降低供應商信用等級，對涉及的商品或服務采取降價、限量、暫停等措施。

10、醫(yī)院要加強對供應商發(fā)票等票據(jù)的審核，對在票據(jù)方面弄虛作假的，采取納入不良記錄等懲戒措施，情節(jié)嚴重的移送有關部門處理。

11、加強對藥品、高值耗材等統(tǒng)方行為管理。嚴格統(tǒng)方權限和審批程序，嚴禁任何人通過任何途徑和方式進行商業(yè)目的統(tǒng)方，對違反規(guī)定的供應商，納入不良記錄。

12、定期開展誠信教育，學習宣傳相關法律法規(guī)文件，供應商匯報履行廉潔誠信承諾情況，醫(yī)院開展點評、警示等工作。對不服從管理、信用度較低的，及時發(fā)出風險預警，督促整改。對可能存在促銷問題的，適時組織違規(guī)違紀促銷調查。

13、將供應商誠信度管理納入治賄工作責任制檢查考核，領導班子和領導干部目標考核、懲防體系建設檢查之中，對工作積極、成效明顯的，予以表彰；對重視不夠、工作不力的，及時采取通報批評、取消年度評先評優(yōu)資格等懲戒措施，確保工作取得實效。

2013年4月9日

第二篇：加工商管理辦法（推薦）

一.目的：

加工商管理辦法

為了量化評估加工商交貨質量和工作配合度，質保部特制定本管理辦法。

二.公司對加工供應商質量管理目標：

送檢一次性合格率：98.5％（2011年9-12月）2012年（1-12月）：99％

責損率：0.2％（管件類／小五金類）鈑金大件類（如座椅端板，支架等）責損率0％ 加工批退率：2％

三、質量責任約定

質量責任約定的原則：加工商應確保供貨的產(chǎn)品符合公司規(guī)定的采購要求，不管公司外檢是否進行入廠檢驗，都不能免除加工商提供合格產(chǎn)品的質量責任。公司外檢根據(jù)相關檢驗標準和實際需要，確定實施檢驗和其他必要的活動，以確保采購的加工產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。其他說明事項如下：

1.加工商提供的產(chǎn)品如在公司外檢時被判為不合格，外檢有權拒收。而因公司生產(chǎn)急需，需要加工商到公司現(xiàn)場全檢、返工，加工商應在接受到通知后12 小時內到達乙方進行全檢、返修；如公司外檢按照約定代為處理的，全檢或返工費用按照20 元/小時計算，工時由公司外檢核算，不能返修需讓步接受的，公司外檢統(tǒng)計扣除加工商當批讓步材料貨款10%。

2.加工商所供產(chǎn)品在公司生產(chǎn)使用過程中被判質量不合格時，公司外檢根據(jù)損失向加工商索賠相應損失。3.因加工商提供的物料出現(xiàn)混裝、標示錯誤（有隱患）、物料與標識不符、包裝外觀破損、變形等有質量隱患的不合格，公司外檢有權拒收并退回加工商，所造成的公司訂單交期影響以及其他因此引起的成本全部由加工商承擔。

4.因加工產(chǎn)品質量問題，給公司造成損失，經(jīng)雙方確定其相應的損失由加工商承擔（在生產(chǎn)、用戶使用過程中停止或生產(chǎn)報廢，需要返修，其停產(chǎn)損失費用（由公司核算）、廢品損失（含牽連報廢損失）和返修費用，由公司核算由加工商承擔。

5.當加工商所供產(chǎn)品質量出現(xiàn)異?；虼嬖谫|量隱患（包括公司外檢檢驗、使用后、售后反饋），公司有權對加工商產(chǎn)品進行封存，封存后造成的停、轉產(chǎn)、返工等可計算損失的由公司核算加工商承擔，加工商并向公司支付由此造成的相應損失。

6.為防止退回加工商的不合格品混入合格品中再次送貨，如公司外檢發(fā)現(xiàn)加工商把退回不合格品（或其它同類不合格品）混入合格品中再次送貨或整批不合格品再次送貨時，造成的全部損失由加工商承擔，加工商并向公司支付該批物料（再次送貨批）價值的兩倍的違約金，公司并有權暫停加工商合作關系。

8.加工商產(chǎn)品在公司發(fā)生質量或管理問題需要扣款時，公司外檢將發(fā)出《扣款通知單》。加工商接到《扣款通知書》后應在兩個工作日簽字蓋章回傳給公司質保部；加工商如有異議，請務必在48 小時內書面向提出，公司將進行調解協(xié)商處理，并出具異議回復。如加工商無異議則公司外檢在到達通知處理期限后直接將《扣款通知單》進行扣款處理。

四.加工商產(chǎn)品低于質量管理目標的經(jīng)濟考核：

如因退貨致加工商返修造成我司檢驗員復檢：

第一次復檢費用：按交貨數(shù)量100件以下收50元／批，大于100件收200元／批.第二次或以上復檢費用：按交貨數(shù)量100件以下收100元／批，大于100件收400元／批.送檢一次性合格率低于質量管理目標：接質量責任約定條款1處理.責損按產(chǎn)品材料相關價位賠償.五.加工商優(yōu)劣評審考核標準： 公式各項含義及權重： 加工商考核得分＝A*70%+B*10%+C*10%+D-E-F A代表“檢驗合格率”，權重為70%； B代表“售后服務及時率”，權重為10%；

C代表“按時交貨率”，由物料部門提供，權重為10%； D代表“額外任務得分”； E代表“客戶投訴扣分”； F代表＂糾正預防實施扣分＂ 公式詳解

1.關于A：“特指檢驗合格率”；（全檢一次檢驗合格率每低于目標1個百分點扣3分,退貨扣5分／批，如第二次退貨扣8分／批）

2.關于B,C：以加工商承諾時間為界，但響應時間規(guī)定如下：天臺范圍內加工商不大于2小時、浙江省內加工商不大于5小時、其他地區(qū)加工商不大于12小時。如加工商確有實際情況，可經(jīng)雙方協(xié)商取得一致，但協(xié)商后承諾的時間如不能遵守，.每違規(guī)一次扣2分／次.3.關于D：“額外任務”指非加工商責任但必須緊急完成的任務。如有效完成，則加2~5分、但每月最高為10分；

4.關于E：“客戶投訴扣分”不保底。公司外部客戶投訴加工產(chǎn)品質量問題每次扣10分以上、在檢驗時無法發(fā)現(xiàn)但會造成重大后果且原因屬加工商的在線不合格每次扣5分以上； 5.關于F：

? 糾正預防實施分：統(tǒng)計源自有效的預防糾正措施，如實施與承諾不符則扣分，幅度為4~10分；

? 信息反饋分：需書面確認的加工產(chǎn)品應在兩個工作日（或按照約定）內完成，延誤3日以下扣1~2分、延誤3日以上扣3~5分。

六.加工商等級劃分：

優(yōu)秀加工商（一級）： 考核得分：85-100分或以上 良好加工商（二級）： 考核得分：75-85分 及格加工商（三級）： 考核得分：65-75分 不合格加工商（四級）：考核得分：65分以下 七.加工商管理評定處理： 公司對于優(yōu)秀／良好加工商，采購／發(fā)外加工量可加大比例，付款方式可以考量優(yōu)先付款，對

及格加工商進行輔導與督促其改進.對于不合格加工商，暫停加工合作，加工貨款推遲一個月支付處理.加工商如按公司要求整改后經(jīng)質保及技術對其改善進行跟蹤驗證符合要求后，可進行小批量試加工.連續(xù)三批加工合格后，經(jīng)采購／質保／技術綜合評估后可恢復加工資格.

第三篇：商混管理辦法2017

商品混凝土管理辦法

第一章、總則

第一條

為了滿足現(xiàn)場施工需要，確保建設工程質量，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，結合我項目工程實際情況，在商品混凝土供應方面制定如下辦法。第二條

本辦法適用于...............第三條

本規(guī)定所稱的商品混凝土（也稱預拌混凝土），是指由水泥、集料、水以及根據(jù)需要摻入的外加劑或摻合料等成份按一定的比例，經(jīng)集中計量拌制后通過專用車輛在規(guī)定的時間內運至施工現(xiàn)場的混凝土拌合物。

第二章 商混供應前的控制

第四條

項目部在選定商混供應商時，應充分、綜合考慮商混的運距、交通條件、原材產(chǎn)地、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品價格等問題。選定最優(yōu)合格供應商。第五條

項目部在選定供應商后應立即組織監(jiān)理單位、工程部、物設部、試驗室對商品混凝土供應單位的原材進行抽檢、驗收工作。第六條

選定的商品混凝土供應單位的場地應做到統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、分區(qū)管理。嚴格執(zhí)行先檢后用制度。第七條

選定的商品混凝土供應單位必須具有營業(yè)執(zhí)照，并通過建設主管部門質審查，取得預拌商品混凝土專業(yè)企業(yè)相應的資質等級證書。第八條

商品混凝土供應單位用于生產(chǎn)商品混凝土的水泥、砂石、外加劑、等原材料必須符合相關規(guī)定，并及時向項目部提供原材料出廠合格證、混凝土理論配合比試驗報告等資料。第九條

簽訂商混供應合同時，雙方應在合同中注明供應數(shù)量、設計標號、起止時間和其它技術參數(shù)、貨款結算方式、違約責任等內容。

第三章 商混供應中的控制

第十條：項目部自身控制制度

1、使用商品混凝土前，應做到施工現(xiàn)場道路平整、暢通，有必要的照明等設施。

2、使用商混前，應提前一天上報混凝土需用計劃，經(jīng)單位審核后及時報商品混凝土供應單位，如單批次商混使用量大于300方、則計劃提前時間為3天，做到統(tǒng)一協(xié)調安排。

3、商混計劃的要求（1）時間、地點要明確；（2）砼標號、塌落度及有無特殊要求要講清楚；（3）澆筑部位和混凝土用量要講清楚；（4）是否需要輔助機械租賃進行澆筑。

4、補方在砼澆筑過程中適當時候及時通知商品混凝土供應單位調度室。

5、在商混澆筑過程中做到振搗密實、澆筑后養(yǎng)護到位。

6、商混澆筑過程中商品混凝土供應單位調度室。要了解現(xiàn)場情況，及時發(fā)料、不拖車、不壓車。澆筑大方量混凝土時最好要求商混站有駐場人員，協(xié)調混凝土。

7、每車預拌混凝土送達工地后，項目部應派專人根據(jù)發(fā)貨單內容，對其工程名稱、混凝土標記、澆筑部位、供貨數(shù)量、運輸車號、發(fā)車時間、到達時間等逐一核對確認。監(jiān)理單位、項目部試驗人員必須對入場混凝土進行抽查，發(fā)現(xiàn)砼坍落度等指標與配合比要求不合適時及時與拌和站試驗室聯(lián)系，以便及時調整坍落度不符合澆筑要求的一律退回。

8、澆筑工程中按照規(guī)定要求和標準對商混進行抽檢、做好混凝土試塊。

9、試驗員、監(jiān)理單位每月不定時對商混站原材料抽樣送檢、要求商混站提供相對應的原材檢測報告和原材料合格證、廠家出廠報告。

第十一條：商品混凝土供應單位的控制要求

1、商品混凝土供應單位應按《預拌混凝土》（GB/T14902）、《混凝土質量控制標準》（GB/T50164）、《混凝土結構工程施工及驗收規(guī)范》（GB/T50204）、《混凝土強度檢驗評定標準》（GBJ107）等現(xiàn)行有關規(guī)定生產(chǎn)合格的商砼產(chǎn)品。

2、商品混凝土供應單位應嚴格履行供貨合同，做到按時、保質、保量提供混凝土，不得拒絕供應小批量混凝土。

3、商品混凝土供應單位必須做到定人定崗制度、并每月向項目部提交當月的計量儀器的檢查和校正記錄。

4、商品混凝土供應單位要保證混凝土供應的連續(xù)性，使?jié)仓ぷ鞑婚g斷并使混凝土運到澆筑地點時仍保持均勻性和規(guī)定的坍落度。商品混凝土供應單位調度室應指揮、控制攪拌樓生產(chǎn)和混凝土運輸車輛的運輸節(jié)奏，并應根據(jù)氣溫和混凝土性能的不同，控制好運送時間，對運送至施工現(xiàn)場卸料地點的混凝土質量負責。保證產(chǎn)品按時、連續(xù)、適量送達施工現(xiàn)場。在運輸、等待和卸料過程中嚴禁加水。

5、混凝土進入施工現(xiàn)場時，商品混凝土供應單位應當向需方提供有關質量控制資料和每車商品混凝土的發(fā)貨單。質量控制資料按開盤次數(shù)提供，內容包括：進場復驗報告；混凝土生產(chǎn)配合比。

6、商品混凝土供應單位的供應能力應根據(jù)項目進展情況，在人員、運輸車輛等方面適時調整，以滿足項目施工需要。

7、商品混凝土供應單位應加強商品混凝土運輸車輛的管理，遵守有關交通法規(guī)，保證車況良好，車容整潔，采取相應的防漏措施，杜絕沿途撒漏混凝土。商品混凝土運輸車輛應在規(guī)定的場地內沖洗，不得將沖洗的污水直接排入下水管道和城區(qū)河道內。

8、商品混凝土供應單位除按規(guī)定做好商品混凝土的出廠檢驗外，還須對混凝土交貨檢驗。出廠檢驗的取樣試驗工作由商品混凝土供應單位承擔，交貨檢驗的取樣試驗工作由供需雙方協(xié)商承擔。

9、商品混凝土供應單位供應的商品混凝土，應嚴格執(zhí)行國家有關標準和規(guī)程，符合使用單位提出的其他特殊要求、技術要求，并提供與技術要求相符的試驗報告單。

第四章 商混供應存在問題的解決辦法

第十二條

1、商品混凝土必須以現(xiàn)場制作的試塊作為單位工程混凝土強度的評定依據(jù)。具體評定依據(jù)按國家標準執(zhí)行。

2、商品混凝土供應單位必須接受建設工程質量監(jiān)督機構的監(jiān)督管理。因商品混凝土質量而造成事故的，商品混凝土供應單位承擔相應的賠償責任。

3、若因不按時提供混凝土（特殊情況除外）造成施工單位等待時間過長的，商品混凝土供應單位應承擔施工單位的相關經(jīng)濟損失。第十三條 本管理辦法自發(fā)布之日起施行（試行）。

二〇一六年十一月十日

第四篇：居間商管理辦法

居間商管理辦法

第一章總則

第一條 為加強居間人管理，規(guī)范居間業(yè)務，保護公司、投資者和居間人的合法權益，特制定本辦法。

第二條 本辦法根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條的有關規(guī)定而制定。

第三條 居間行為是指提供訂立合同的信息或者提供訂立合同機會的中介服務。居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，與期貨公司簽訂居間合同，為期貨公司提供居間服務，獲取居間報酬，獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任的公民或法人。

第四條 居間人非公司員工，與公司沒有勞動合同關系，僅根據(jù)其與公司簽訂的居間合同領取居間報酬，不享有公司工資、保險、福利等待遇。居間人不是期貨經(jīng)紀合同的當事人。

第五條 公司在職人員不得成為本公司或其他期貨公司的居間人。

第二章 居間人資格管理

第六條 居間人應當符合下列基本條件：

1、具有完全民事行為能力，能獨立承擔法律責任。

2、具有一定的經(jīng)濟、金融和期貨知識，熟悉期貨法律法規(guī)和交易規(guī)則。

3、具有良好的職業(yè)道德，遵紀守法，沒有違法違規(guī)等不良記錄，非證券期貨市場禁入者。

4、國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其它條件。

第七條 申請成為公司居間人應向公司提供身份證明，填寫《居間人申請表》（附件一），如實提供從業(yè)經(jīng)歷、住址、聯(lián)系電話等信息。法人申請成為公司居間人應提供法定代表人的身份證復印件、組織機構代碼證副本復印件及掃描件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件及掃描件。公司營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人的身份和資格進行審查，合格后報公司客服中心核準。

第八條 公司客服中心在核準時應重點查看營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人的《調查拜訪記錄表》（附件二）。

第九條 公司鼓勵有期貨從業(yè)資格證者或者有多年期貨居間從業(yè)經(jīng)驗者申請成為公司居間人。

第十條 居間人資格審查合格后與公司簽訂居間合同，明確居間事項和各自權利義務，居間合同經(jīng)營業(yè)部（業(yè)務部門）審查合格后報公司客服中心核準。

第十一條 公司客服中心負責統(tǒng)一制定和修訂居間合同文本，未經(jīng)公司許可不得擅自修改，特別約定條款須報公司核準。已簽署的居間合同由公司客服中心統(tǒng)一保管。

第十二條 居間人應嚴格按照居間合同的約定履行義務?；丈唐谪浻邢挢熑喂靖鶕?jù)本管理辦法有權對居間人進行管理。居間人簽訂居間合同即視為其已接受并嚴格按照本管理辦法執(zhí)行。

第十三條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可制定居間人業(yè)績考核標準，若居間人未達到業(yè)績考核標準，可向客服中心建議單方面解除居間合同。居間人要提前解除合同的，須書面通知公司客服中心，并經(jīng)公司書面確認。

第十四條 若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格，終止居間合同，追繳非法所得，并上報期貨業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構。

第十五條 客服中心收到客戶以及營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人的投訴，要先記錄，再調查并組織處理流程。如居間人存在不當行為，要予以糾正，并記入誠信檔案，情節(jié)嚴重的可以追究法律責任，單方面解除居間合同。

第十六條 居間合同一年一簽，居間人為公司中介的客戶數(shù)量和規(guī)模達不到約定要求的，下不再簽約。

第三章居間人業(yè)務管理

第十七條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應建立居間人業(yè)務檔案和誠信檔案，對居間人及其業(yè)務情況進行專項管理，對居間業(yè)務的合規(guī)性負責。

第十八條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應建立居間人考核制度，每月和年終對居間人進行考核?？己朔秶饕ǎ?/p>

（1）中介情況，包括客戶保證金規(guī)模、凈手續(xù)費等指標；

（2）居間人有無被客戶投訴情況；

（3）居間人有無違法違規(guī)的行為。

第十九條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可根據(jù)居間人考核結果對其居間報酬進行調整。

第二十條 公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對居間人的客戶進行回訪，并將客戶反饋的信息作為對居間人考核的參考依據(jù)。

第二十一條 公司對重點居間人每年至少要拜訪一次。月留存手續(xù)費在1萬元以上的居間人，業(yè)務人員必須在兩個月內實地拜訪。實地拜訪必須提交居間人簽字的《調查拜訪記錄表》，否則自第三個月起按200元/月扣業(yè)務人員提成費，直至提交為止。

第二十二條 為提高居間人的專業(yè)素質，規(guī)范其居間行為，公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應對居間人進行培訓，培訓內容包括但不限于期貨交易風險揭示、期貨交易規(guī)則、本管理辦法等。第二十三條 居間人為公司介紹的客戶必須是新增客戶。

第二十四條 公司建立居間業(yè)務合規(guī)審查制度，由合規(guī)審查部定期或不定期對居間業(yè)務進行合規(guī)審查。

第二十五條 各營業(yè)部（業(yè)務部門）應認真審核客戶和居間人的關系，若發(fā)現(xiàn)居間關系不真實的，公司追繳違法所得，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，應追究法律責任。

第二十六條 若員工假借居間人名義騙取居間費用的，公司處以嚴重警告、降職、免職、開除等處分，同時追繳違法所得；情節(jié)嚴重的，追究法律責任。

第四章居間人行為準則

第二十七條 居間人應當誠實守信地開展居間業(yè)務，積極促成客戶與公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，不得損害客戶和公司的合法權益。

第二十八條 居間人應當保守公司和客戶的商業(yè)秘密。

第二十九條 居間人禁止從事下列行為：

1、不得以公司名義開展業(yè)務。包括不得以公司員工、授權代理人等身份開展業(yè)務，不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司與客戶，也不得代表客戶與公司簽署期貨經(jīng)紀合同或任何其他協(xié)議。

2、不得利用居間人身份從事其他非法活動。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集中交易的場所；不得以公司名義設立經(jīng)營服務網(wǎng)點；不得進行變相融資、非法集資等活動；不得向客戶承諾盈利或保底；不得誘騙客戶從事期貨交易；不得以公司名義從事非法、變相期貨業(yè)務。

3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達人、資金調撥人、結算單確認人。

4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長的客戶轉為居間人的客戶；不得以欺騙、詆毀等惡性競爭手段搶其他居間人的客戶。

5、其他違反法律法規(guī)以及有關規(guī)章制度的行為。

6、其他有損于本公司利益和客戶利益的行為。

居間人有上述違禁行為的，公司有權單方面終止居間合同，追繳非法所得，并追究其法律責任。

第五章居間報酬管理

第三十條 居間人的報酬計算方式：

1、居間人提供居間服務后，按其簽約量一次性支付，在確定客戶簽約并入金后及時計算并支付給居間人；

2、公司根據(jù)客戶交易手續(xù)費向居間人支付居間報酬。

第三十一條 居間報酬的相應稅費由居間人承擔。公司營業(yè)部（業(yè)務部門）業(yè)務人員應向居間人解釋國家營業(yè)稅、所得稅等政策。

第三十二條 每月結束后，公司結算部計算出居間人的報酬，報財務部審核，公司領導審批。

第六章居間人違約管理

第三十三條 居間人在開展期貨居間業(yè)務過程中，因本人過失或者過錯給客戶造成損失的，應當自行承擔賠償責任。

第三十四條 若居間人違反國家法律法規(guī)規(guī)范性文件、違反本辦法或居間合同開展居間業(yè)務的，公司可采取警告、扣除居間報酬、提前終止居間合同、在業(yè)界通報等措施。若居間人行為對公司造成不良影響或損失，應要求居間人消除影響，賠償損失；情節(jié)嚴重的，追究法律責任。

第七章附則

第三十五條 本辦法由公司客服中心負責解釋。

第五篇：應收款管理辦法

2003年銷售中心 應收賬款管理辦法

為了確保公司權益，加速賬款回收，降低呆帳風險，特制定此辦法。

一、賒銷的規(guī)定(一)信用標準

信用標準即獲得公司交易信用所應具備的條件。銷售中心應按以下標準評定客戶信用。

1、品質。即客戶的信譽，履行償債義務的可能性。業(yè)務員必須設法了解客戶過去的付款記錄，看其是否有按期如數(shù)付款的一貫做法，及與基他供貨企業(yè)的關系是否良好。

2、能力。即客戶的償債能力，業(yè)務員要了解客戶流動資產(chǎn)的數(shù)量和質量及流動負債的比率。

3、資本。即客戶的財務實力和財務狀況，表明客戶可能償還債務的背景。

4、抵押。即客戶拒付款項或無力支付款項時能被用作抵押的資產(chǎn)。

5、條件。即可能影響客戶付款能力的經(jīng)濟環(huán)境。業(yè)務員要了解客戶過去困難時期的付款歷史。

(二)信用限額的規(guī)定

1、所謂“信用限額”，是指未收款及未兌現(xiàn)票據(jù)合計數(shù)乘以票期長短之最高限額。

2、銷售中心應將公司所有客戶核定最高信用限額。經(jīng)銷售總監(jiān)確認后，報財務中心備案考核。

3、用限額的核定要嚴格按照信用標準考核核定，不得盲目確定。

4、對于新客戶，業(yè)務員要報銷售總監(jiān)批準是否給該客戶信用優(yōu)惠后，才能按信用標準確定信用限額。

（三）客戶信用等級的評定

1、客戶信用等級的評定依據(jù)的條件（1）客戶付款頻率的快慢。（2）客戶是否在信用期內按時付款。（3）客戶財務狀況和償債能力。（4）客戶的賒銷額是否超過信用限額。（5）客戶的交易的頻率。

2、信用等級評定的標準

（1）、客戶信用等級由銷售中心總監(jiān)主持業(yè)務員及有關財務人員共同評定。

（2）客戶信用等級可分為優(yōu)良、一般、尚可、較差四級。

（3）對信用等較差的客戶業(yè)務員要采取得力措施催款，使客戶的付款頻率加快，在短期內改善信用狀況。

（4）信用等級較差的客戶，若在半年內不能提升信用等級，取消該客戶各種信用優(yōu)惠，銷售中心應采取清戶行動，清戶工作由銷售副總監(jiān)親自主抓。

（5）信用等級評定每年進行兩次，即一月份評定一次，七月份評定一次。

（四）信用期間的規(guī)定

信用期間即貨物發(fā)出客戶驗收后至付款所用的時間，公司規(guī)定最長信用期不得超過60天。業(yè)務員與客戶簽訂合同、訂單時，要嚴格執(zhí)行上述信用期標準，特殊情況，需經(jīng)財務總監(jiān)或總經(jīng)理批準后方可延長付款期。

（五）收帳款收帳的管理規(guī)定

1、期初應收帳款管理規(guī)定

（1）期初應收帳款由財務中心按帳齡進行分類，分類標準為一年以上、兩年以上、三年以上。

（2）銷售中心將所有客戶期初應收帳款進行認真研究分析，分析收款的可能性，并提出問題帳款處理方案；（3）分離問題帳款，提請總裁辦公會討論確定；

（4）已確認為呆滯帳款移交管理中心，通過法律程序解決；（5）將確認后的部分問題帳款交銷售中心催收，按一定比例給予獎勵和處罰；

a)各區(qū)域收回1999年12月31日前的問題帳款，獎勵實際回款金額10%，并按凈損失5%處罰責任人；

b)收回1999年12月31日到2000年12月31日的問題帳款，獎勵實際回款金額的5%，并按凈損失8%處罰責任人；

c)收回2000年12月31日到2001年12月31日之間前的問題帳款，獎勵實際回款金額3%，并按凈損失10%處罰責任人；

d)收回2001年12月31日到2002年12月31日之間的問題帳款，獎勵實際回款金額的2%，并按凈損失15%處罰責任人。e)2002年應收帳款沒有業(yè)務變動或有變動業(yè)務員同意接收按《2003年應收款管理辦法》規(guī)定進行獎罰；業(yè)務員不同意接收的顧客，移交銷售中心。

2、本期應帳帳款的管理

（1）客戶賒銷期限應嚴格執(zhí)行公司規(guī)定的信用期間，即客戶的最長付款期限不得超過60天；

（2）業(yè)務員應按公司的規(guī)定，與客戶簽訂供貨合同，合同除注明產(chǎn)品名稱、數(shù)量、單位、金額、質量要求、運輸方式、結算方式、違約責任外，還應特別注明付款期限。收款以合同約定付款期為準。（3）如果合同規(guī)定的付款期限超過30天信用期限時，必須由銷售總監(jiān)同意后，方可簽訂供貨合同；如果合同規(guī)定的付款期限超過60天信用期限時必須經(jīng)財務副總或總經(jīng)理同意后方可簽定。注：原則上賬外貨款不允許賒欠。

（4）若客戶未按合同規(guī)定的付款期付款①逾期15天財務發(fā)生警告；②逾期30天未收帳，按未收金額2‰預以罰款，③逾期60天未能收帳，按未收金額3‰預以罰款；④逾期60天仍未收回，但具有有效法律證據(jù)，可移交管理中心收款，處罰業(yè)務員4‰的罰款；⑤逾期60天以上仍未收回，沒有有效法律證據(jù)，業(yè)務員承擔50%責任；超過半年移交管理中心法律解決。

（六）應收帳款占用額的規(guī)定

1、各區(qū)域銷售員提出不合理的歷史賬款經(jīng)公司確認后為不良應收款，不作為考核合理占用額。

2、銷售中心根據(jù)銷售計劃和財務計劃按總體應收帳款占用計劃核定片區(qū)應收帳款占用定額；即各區(qū)域銷售員銷量的占有率*1400萬既是區(qū)域合理應收款平均占用額。

3、銷售中心按應收帳款計劃占用額與應收帳款實際平均占用額按季度計算應收帳款占用的節(jié)約或浪費；節(jié)約獎勵，浪費罰款；

4、應收賬款平均占用額的計算與考核：

① 應收帳款平均占用額=Σ月平均占用額/月份數(shù) ② 應收帳款月平均占用額=（月初+月末）/2

③ 應收帳款節(jié)約（或浪費）=計劃占用額-實際平均占用額

④ 獎勵（或處罰）系數(shù)=計劃占用額/實際平均占用額作為“2003年銷售管理辦法”應收款的考核系數(shù)。

二、對帳的規(guī)定

1、一般客戶的對帳由業(yè)務員憑財務提供的對帳單與客戶核對；特殊客戶確需財務出面時，由會計與業(yè)務員同時與客戶對賬；

2、要求每半年核對一次，即每年七月和十二月分別對帳一次；

3、公司應收帳款余額與客戶應付帳款余額核對無誤后，要求客戶在對帳單上蓋章確認；

4、業(yè)務員未按時對帳造成壞帳損失，由業(yè)務員承擔全部損失。

三、財務賬款的規(guī)定

1、現(xiàn)金不得超過10，000元，如有丟失或差錯由經(jīng)辦人員自行負責，收現(xiàn)金超過10，000元，24小時之內通過銀行或郵局匯到公司，費用由公司承擔；

2、業(yè)務員要嚴格遵守公司財務規(guī)定，不許把貨款匯入個人帳戶，若違反規(guī)定，公司將視情節(jié)追究業(yè)務員責任；

3、業(yè)務員收到匯票后，要認真審查匯票填寫是否齊全，名稱、帳號是正確，金額與應收金額是否相符，審查無誤后，帶回立即交財務；

4、銀行承兌匯票時，要認真檢查票面金額是否是應收金額，票據(jù)背書清晰合規(guī)，票據(jù)期限是否符合公司的要求等。

5、到同城支票要檢查支票簽發(fā)日期、金額、印鑒等是否有誤，無誤后必須在當日交財務存入銀行。

6、業(yè)務員收到賬外貨款必須匯到財務指定存折。

四、發(fā)票管理的有關規(guī)定

1、戶提

交財務中心，財務中心必須在下午四點前開完當日應開發(fā)票；

2、在本

月需開發(fā)票應在28日前開完，特殊情況確需開發(fā)票的，須銷售總監(jiān)與每月28日至月底為財務結賬日期，原則上不對外開發(fā)票，客戶開發(fā)票由銷售中心計劃員在每日上午9點將當日所需開發(fā)票客財務總監(jiān)協(xié)商確定。

3、客戶發(fā)生退票，銷售員原則上必須將原開發(fā)票退回方可開具，否則，須由銷售總監(jiān)與財務總監(jiān)協(xié)商確定。

4、客戶發(fā)生退貨，若發(fā)票已開出，限定業(yè)管員在一個月內追回發(fā)票，若一個月仍未索回發(fā)票，其銷項稅額由業(yè)務員承擔，從工資中扣除。

5、費

用和銷項稅額、由業(yè)務員承擔全部損失。

業(yè)務員傳遞發(fā)票丟失，需立即報財務中心，因丟失發(fā)票而發(fā)生的