第一篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉讓的便利程度；其次取決于債券轉讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現形式：一是利息收入。二是資本損益。

第二篇：證券從業(yè)資格證

編輯詞條

證券從業(yè)資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業(yè)資格考試證書等級細分

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考試簡介

中國證券業(yè)協(xié)會負責統(tǒng)一組織資格考試工作，考務工作由ATA公司具體承辦。

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報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業(yè)不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業(yè)發(fā)展機會。無須單位代報名。）

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報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

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適合人群

協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統(tǒng)一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統(tǒng)一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；證券經營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業(yè)資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業(yè)資格考試證書等級細分

證券業(yè)目前是國內高收益、高風險行業(yè)，是金融行業(yè)重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社保基金介入證券領域投資，金融業(yè)掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業(yè)資格證作為證券行業(yè)唯一的資格證書，成為從事證券行業(yè)工作的主要依據。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務所以及國內的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務院直屬機構）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。該證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內有效。

課程內容

1.證券市場基礎知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發(fā)行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業(yè)資格證書： 基礎課＋任一門專業(yè)課

證券從業(yè)一級資格證書：基礎課＋任二門專業(yè)課

證券從業(yè)二級資格證書：基礎課＋4門專業(yè)課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格。考試報名條件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第三篇：證券從業(yè)資格證考試指南

證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題。

通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

考試大綱

證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據中國證券業(yè)協(xié)會公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

第一部分 市場基礎知識

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第二部分 發(fā)行與承銷 本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業(yè)務、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務顧問業(yè)務等。通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業(yè)務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程、執(zhí)業(yè)標準和管理要求。

第三部分 證券交易 本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第四部分 投資分析 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。

第五部分 投資基金 本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資

組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

報名方式

報名采取網上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、發(fā)票、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網站報名須知。

報名流程

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內繳費即可→網上確認報名。

中國證券業(yè)協(xié)會（報名官網）

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

題目構成及評分標準

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分多選題共40小題，每題1分，共40分

判斷題共60小題，每題0.5分，共30分

試卷總分100分考試時間為120分鐘考試成績60分及以上為合格。

考試建議

建議一次報考兩科，先報考《證券基礎知識》、《證券交易》。制定考試計劃，把看書任務分派在每天，提高學習效率，提高考試通過率。

第四篇：證券從業(yè)資格證題庫判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證（）

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護（）

4、銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的（）

19、股票是一種設權證券而不是證權證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券（）

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策（）

24、可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券（）

25、普通股票在權利義務上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取（）提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費（）

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金（）

38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人（）

45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數是法國最著名的指數（）

52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數（）

53、道·瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機（）

56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風險屬于系統(tǒng)風險（）

63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式（65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構（）

67、在我國現階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間（）））

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效（）

第五篇：2016年下半年臺灣省證券從業(yè)資格證《證券市場》：債券的定義試題

2016年下半年臺灣省證券從業(yè)資格證《證券市場》：債券的定義試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__的分類依據是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C．可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票與不可贖回優(yōu)先股票

2、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

3、甲被某國有金融企業(yè)派往其參股的某非國有證券公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為構成__。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

4、發(fā)行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發(fā)行同時進行。詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于（）個月。A．1 B．2 C．3 D．4

5、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

6、下列投資策略中，屬于積極的債券組合管理策略的是__。A．指數策略

B．現金流量匹配策略 C．應急免疫策略 D．免疫策略

7、在1個自然內，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數超過__次，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內不受理其推薦，已受理的責令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4 8、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

9、A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

10、下列不能體現證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

11、基金管理公司的設立須經__批準。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

12、__重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現行的詢價制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

13、網上競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經濟高效性

D．股價的被操縱性

14、__是非常設議事機構，一般由副總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．市場營銷部門 D．基金運營部門

15、將風險資產進行對沖屬于__。A．公司理財 B．金融工具交易 C．投資管理 D．風險管理

16、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

17、根據__，委托指令分為買進委托和賣出委托。A．委托訂單的數量 B．委托價格限制 C．買賣證券的方向 D．委托時效限制

18、根據現行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

19、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數/流通股數×100% D．單只股票漲跌點數一中小企業(yè)板塊指數漲跌點數 20、重大關聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關聯(lián)方達成的關聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經審計凈資產值的__的關聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

21、境內上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

22、發(fā)行人應披露的行業(yè)風險不包括（）。A．產業(yè)政策 B．行業(yè)技術特點 C．行業(yè)周期性 D．主要產品狀況

23、由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數型組合

24、產婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）A．麥角新堿注射液 B．乳糖酸紅霉素注射液 C．頭孢唑啉鈉注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、簡單算術股價平均數__。

A．是以樣本股每日最高價之和除以樣本數

B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權數計算出來的股價平均數

C．在發(fā)生樣本股送配股，拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性 D．考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

2、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見__內啟動推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個月

3、發(fā)行可轉換證券可能會帶來更大的風險，其中包括__。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

4、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__條件。A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

5、在對一般投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發(fā)行量，先配售后上網，那么，發(fā)行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發(fā)行時間及發(fā)行數量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

6、資產評估報告書的撰寫應當遵循__的原則。A．公開、公平、公正 B．客觀、公正、實事求是 C．嚴謹、公正、實事求是 D．公開、高效、經濟

7、發(fā)行人應當在每一季度結束后的2個工作日內，向社會公布因可轉換債券轉換為股份所引起的股份變動情況。轉換的股份累計達到公司發(fā)行在外普通股的__時，發(fā)現人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、下列關于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券

9、某有限責任公司注冊資本為100萬元，股東人數為40人，董事會成員為9人，監(jiān)事會成員為3人。該公司出現下列__情形時應當召開臨時股東會。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、在實際經濟活動中，債券收益可以表現的形式有__。A．利息收入 B．資本損益 C．債權增值 D．再投資收益

11、可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．百慕大期權 D．利率期權

12、保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導，上市公司應當在募集資金到賬后（）內與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

13、基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

14、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

15、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

16、股權式衍生工具的種類不包括（）。A．貨幣期貨 B．股票期貨 C．股票期權

D．股票指數期貨

17、下列關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務的說法中，正確的是__。A．進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

18、通常經濟周期變動與股價變動的關系是__。A．復蘇階段——股價回升 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價下跌 D．蕭條階段——股價低迷

19、在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

20、以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)性風險的是__。A．經濟波動風險 B．政策風險 C．購買力風險 D．經營風險

21、下列各項屬于證券公司資產管理業(yè)務內部控制內容的有__。

A．重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

B．堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制

C．應制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風險

D．應當制定明確、詳細的資產管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的知情權

22、公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

23、證券公司應向__等機構報送報告。A．中國證監(jiān)會 B．深圳證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．中國證券登記結算公司

24、（）是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A．證券公司內部控制 B．證券公司的治理機構 C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度

25、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%