第一篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ．自有資金或證券；手續(xù)費收入 B．客戶資金或證券；手續(xù)費收入 C．自有資金或證券；買賣證券的差價 D．客戶資金或證券；買賣證券的差價

2.我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A．財政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．國資委

3.下列關(guān)于股票的清算價值的說法中，正確的有__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

4.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價變化滯后于贏利變化 C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關(guān)系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價 B．網(wǎng)上競價 C．公開競價 D．交易所競價

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

8.在__中，技術(shù)分析將無效。A．弱勢有效市場 B．無效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場 D．強(qiáng)勢有效市場

9.選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國際金融市場的動蕩對__上市公司的業(yè)績影響最大，對其股價的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營型 D．多角化經(jīng)營型

12.證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

13.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

15.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

16.所謂__就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進(jìn)行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強(qiáng)勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強(qiáng)勢有效市場

17.若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20.董事會秘書空缺期間超過（）個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半年度報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半年度報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半年度報告只對當(dāng)期的報表項目進(jìn)行說明，不需要說明兩個年度的報表項目

D．半年度報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告

22.股票發(fā)行審核委員會的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續(xù)費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率

25.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

26.證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

27.下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購 D．無面值

28.需要將市場劃分為牛市和熊市兩個不同的階段，通過分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預(yù)測能力，從而對基金的擇時能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．雙貝塔方法

29.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。A．強(qiáng)勢有效市場 B．有效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場 D．弱勢有效市場

30.外盤大于內(nèi)盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

31.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評級機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評級機(jī)構(gòu) C．基金評級機(jī)構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評級機(jī)構(gòu)

34.《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨資企業(yè) D．國有企業(yè)

36.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是__。A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化

B．各種類型的個人投資者快速成長 C．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D．各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長

39.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險保證

42.__是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國有股 B．集體股 C．法人股

D．社會公態(tài)股

43.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財產(chǎn)的（）是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨立性 B．關(guān)聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關(guān)于ETF的描述，錯誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨立董事主要職責(zé)的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第二篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險公司 B．養(yǎng)老基金 C．個人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價 C．承購包銷 D．公開招標(biāo)

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)歸入__財產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣? D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

20、滬深300指數(shù)的計算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險中的價值” C．描述了在一個給定的時期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、加權(quán)股價指數(shù)又可以分為__。A．修正加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．幾何加權(quán)股價指數(shù) D．基期加權(quán)股價指數(shù)

2、公司因股東大會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

4、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

6、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行贖回

7、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進(jìn)行

11、關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復(fù)利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第三篇：陜西省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券模擬試題

陜西省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券模擬試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報告書

2、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管

3、我國基金市場的監(jiān)管主體是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

4、上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D．公司有重大違法行為

5、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。A．單個股票的遠(yuǎn)期合約 B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 C．股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

6、目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會是有價值的。這句話說明的是__ A．貨幣的時間價值 B．貨幣的未來值 C．貨幣現(xiàn)值 D．都不是

8、關(guān)于基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯誤的是（）。

A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B．在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

9、申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件之一是：持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于__。A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人

10、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國證券交易所

11、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得__，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格

B．期貨業(yè)協(xié)會的書面授權(quán) C．介紹業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格

D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述錯誤的是__。

A．代理買賣證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買賣

13、技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是__ A．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對價格與價值偏離的調(diào)整

C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

14、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額__以上的股東。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%

15、目前我國交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 16、2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

17、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低

18、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成__的證券。A．基金 B．優(yōu)先股 C．任意證券 D．普通股

19、基金管理公司的收入主要來源于__。A．基金資產(chǎn)投資收益 B．買賣有價證券價差收入 C．基金管理費 D．基金托管費

20、董事會會議應(yīng)由______以上的董事出席方可舉行；董事會作出決議，必須經(jīng)過全體董事的______通過。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 過半數(shù)

D．過半數(shù) 過半數(shù)

21、__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價差的波動進(jìn)行套利。A．市場內(nèi)價差套利 B．市場間價差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價差套利

22、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

23、通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

24、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

25、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點包括__。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

C．一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股

D．若公司經(jīng)營業(yè)績不佳，則大部分可轉(zhuǎn)換債券會轉(zhuǎn)換為普通股，有助于公司渡過財務(wù)困境

2、稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有__。A．對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議 B．獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度

C．對涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

D．對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人，建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分

3、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是__。

A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

4、某證券公司承銷發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的__計算風(fēng)險準(zhǔn)備。A．20% B．10% C．5% D．2%

5、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A．全價交易、全價結(jié)算 B．凈價交易、全價結(jié)算 C．全價交易、凈價結(jié)算 D．凈價交易、凈價結(jié)算

6、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為__。

A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D．制定業(yè)務(wù)指引

7、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

8、個股投資價值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點，基金經(jīng)理主要在__的基礎(chǔ)上決定實際的投資行為。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析報告 B．行業(yè)分析報告

C．個股投資價值分析報告 D．證券市場行情報告

9、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)10、2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（），于2004年2月1日開始實施。A．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 B．《證券法》 C．《公司法》 D．以上都不對

11、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

12、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險性與流動性

13、在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是__。A．在通貨膨脹的條件下可以套期保值 B．在通貨緊縮的條件下可以套期保值 C．在市場波動的條件下可以防范風(fēng)險

D．在投機(jī)氣氛的條件下可以進(jìn)行理性投資

14、我國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設(shè)施 B．接受上市申請，安排證券上市 C．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

15、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內(nèi)容的有__。A．建立募集資金使用定期審計制度

B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的報告說明會制度 C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司誠信管理系統(tǒng)

16、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的__。A．±5% B．±6% C．±8% D．±10%

17、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

18、目前我國ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按__計算。A．企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù) B．企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù) C．企業(yè)一年期存款利率和實際交易天數(shù) D．企業(yè)一年期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

19、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

20、ETF份額和組合證券的交收，實行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

21、某A股的股權(quán)登記日收盤價格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價格為每股10元，那么該股票的除權(quán)價格為__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

22、證券公司應(yīng)當(dāng)有________名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿________年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

23、系列基金的特點主要表現(xiàn)在（）。A．以其他基金為投資對象 B．子基金獨立動作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．多個基金共用一個基金合同

24、在我國，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事__等交易。A．其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣出 B．B種股票

C．證券公司股票質(zhì)押貸款

D．其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣出

25、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

第四篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時間數(shù)列預(yù)測方法有多種，其中，__的特點是只需要本期實際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢外推法 B．移動平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項式法

4.__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

8.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

10.審計風(fēng)險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發(fā)行人在發(fā)審會前發(fā)生重大事項的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于該事項發(fā)生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

15.關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關(guān)系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對象 C．交易場所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對表現(xiàn)，但投資者卻無法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時間加權(quán)收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

23.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營成果的分析指標(biāo)是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認(rèn)購的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為__，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負(fù)數(shù) C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D．負(fù)數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半報告的披露時間為每個基金會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國家發(fā)展和改革委員會

43.某公司普通股股價為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產(chǎn)、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關(guān)注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對放棄即期消費的補(bǔ)償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務(wù)院 C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認(rèn)購后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第五篇：2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在下列幾種基金中，一般__的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金

C．股票基金

D。認(rèn)股權(quán)證基金

2.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．參與性

3.關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

4.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括__。A．操縱市場 B．信用交易 C．賬外經(jīng)營 D．決策失誤

6.基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.為充分保障投資者的利益，業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由__會制定。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．國務(wù)院 D．證券公司

8.基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財務(wù)報表復(fù)核

9.某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢的警告信號 D．不說明問題

10.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

12.金融期貨交易是指以__為對象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

13.下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進(jìn)而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升 D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

14.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

15.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

16.__是指股票未來收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內(nèi)在價值

17.關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)

B．法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題

C．法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作

18.首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．協(xié)商定價 B．詢價

C．累計投標(biāo)詢價 D．上網(wǎng)競價

19.國家股、法人股等是按__來劃分。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

20.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

21.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的實質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

23.證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過__來進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益

24.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

26.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__內(nèi)向中報證券交易所備案。A．2個交易 B．3個交易日 C．4個交易日 D．5個交易日

27.上市公司的報告延期最長不得超過__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

29.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查 D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

30.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

31.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

32.債券募集說明書白最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各項不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是__。

A．申請設(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元 B．最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

C．子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

D．子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)

34.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

35.正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．正式的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．暫時的商業(yè)和法律意義 D．有限的商業(yè)和法律意義

36.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

38.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．揚基債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

39.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強(qiáng)市或弱市的 C．表示多空力量對比的

D．表示趨勢是上升還是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

41.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

43.下列屬于試探性多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

44.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息，分別為__。A．單利：50；復(fù)利：50 B．單利：50；復(fù)利：61.05 C．單利：61.05；復(fù)利：50 D．單利：61.05；復(fù)利：61.05

45.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

46.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

47.證券化率是反映證券市場容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

48.根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時候，應(yīng)當(dāng)對客戶相關(guān)情況進(jìn)行了解，下列選項中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．客戶的身份

B．客戶的財產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗 D．客戶的家庭情況

49.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時性

50.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%，現(xiàn)以900元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，投資者持有該債券三年后以990元售出，則投資者的單利持有期收益率為__。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%