第一篇：2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在下列幾種基金中，一般__的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金

C．股票基金

D。認股權(quán)證基金

2.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．參與性

3.關于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務的一部分分離出去設立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應的分割并應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

4.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括__。A．操縱市場 B．信用交易 C．賬外經(jīng)營 D．決策失誤

6.基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.為充分保障投資者的利益，業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由__會制定。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．國務院 D．證券公司

8.基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。A．賬務復核 B．頭寸復核 C．資產(chǎn)凈值復核 D．財務報表復核

9.某股上升行情中，KD指標的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢的警告信號 D．不說明問題

10.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

12.金融期貨交易是指以__為對象進行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

13.下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領域可能會因政府保護，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術的發(fā)明使股價上升 D．由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

14.在證券公司自營業(yè)務中，__是最高決策機構(gòu)。A．自營業(yè)務部門 B．投資決策機構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

15.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

16.__是指股票未來收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內(nèi)在價值

17.關于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)

B．法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題

C．法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作

18.首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．協(xié)商定價 B．詢價

C．累計投標詢價 D．上網(wǎng)競價

19.國家股、法人股等是按__來劃分。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

20.關于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務，以下說法錯誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

21.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的實質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

23.證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過__來進行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益

24.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

26.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起__內(nèi)向中報證券交易所備案。A．2個交易 B．3個交易日 C．4個交易日 D．5個交易日

27.上市公司的年度報告延期最長不得超過__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機制 D．內(nèi)部控制制度

29.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料 B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查 D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

30.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經(jīng)濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

31.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

32.債券募集說明書白最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各項不屬于證券公司設立子公司的條件的是__。

A．申請設立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元 B．最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求

C．子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力，促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

D．子公司參股股東是金融機構(gòu)的，應當在技術合作、人員培訓、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應

34.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認購權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認沽權(quán)證

35.正式承銷前的市場預測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．正式的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．暫時的商業(yè)和法律意義 D．有限的商業(yè)和法律意義

36.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

38.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．揚基債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

39.威廉指標是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強市或弱市的 C．表示多空力量對比的

D．表示趨勢是上升還是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

41.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

43.下列屬于試探性多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

44.設一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息，分別為__。A．單利：50；復利：50 B．單利：50；復利：61.05 C．單利：61.05；復利：50 D．單利：61.05；復利：61.05

45.以下關于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度

46.關于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人

B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債

47.證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

48.根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務的時候，應當對客戶相關情況進行了解，下列選項中不屬于證券公司應當了解的內(nèi)容的是__。A．客戶的身份

B．客戶的財產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗 D．客戶的家庭情況

49.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規(guī)范性 D．及時性

50.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%，現(xiàn)以900元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，投資者持有該債券三年后以990元售出，則投資者的單利持有期收益率為__。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%

第二篇：江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.以下選項，不屬于圓弧形態(tài)特征的是__。

A．形態(tài)的形成往往是由于投資者的沖動情緒造成的，通常在長期上升的最后階段出現(xiàn)

B．形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后，行情多屬爆發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時間也不長，一般是一口氣走完，中間極少出現(xiàn)回檔或反彈

C．形態(tài)形成所花的時間越長，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強，越值得人們?nèi)ハ嘈?/p>

D．在形態(tài)的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達頂或底時成交量達到最少。在突破后的一段，都有相當大的成交量

2.更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計算的。

A．賬面價值

B．目標價值

C．市場價值

D．任一價值

3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B．應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核

4.設某股票報價為3元，且該股在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股兩年期期貨，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設定保證金或保證券。

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實力

D．交易規(guī)模

6.證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人

7.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

8.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為__。

A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

9.CFA__級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A．股票市場和債券市場

B．流通市場和非流通市場

C．國內(nèi)市場和國外市場

D．發(fā)行市場和交易市場

11.從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本

B．債務資產(chǎn)

C．信托資產(chǎn)

D．借貸資產(chǎn)

12.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

13.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．專業(yè)性

B．服務性

C．持續(xù)性

D．適用性

14.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。

A．保管基金印章

B．基金資產(chǎn)賬戶管理

C．基金重要文件保管

D．核對基金資產(chǎn)

15.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

16.公司申請其股票上市應有__記錄。

A．最近3年連續(xù)盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

17.下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是__。

A．用戶權(quán)限設定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C．網(wǎng)絡入侵防范

D．網(wǎng)絡設備購買中招標管理

18.基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預測、相對成熟的證券市場以及預測精確度要求不高的領域

B．短期的行情預測

C．預測精確度要求高的領域

D．周期相對比較短的證券價格預測

19.公司的法定代表人為__。

A．董事長

B．總經(jīng)理

C．董事會指定

D．公司章程規(guī)定

20.__負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A．董事會

B．業(yè)務決策機構(gòu)

C．業(yè)務執(zhí)行部門

D．分支機構(gòu)

21.__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A．滾動交收

B．會計日交收

C．時點交收

D．定期交收

22.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當白每一會計結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送報告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。

A．收入型證券組合B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合D．避稅型證券組合24.交易所證券賬戶包括__。

A．全國銀行間市場債券托管賬戶

B．上海證券交易所證券賬戶

C．深圳證券交易所證券賬戶

D．交易所清算備付金賬戶

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配

B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

26.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負責計算出結(jié)算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。

A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

27.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。

A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率

B．同期金融機構(gòu)貸款基準利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率

D．同期金融機構(gòu)間拆借利率

28.基金管理人與托管人之間是__。

A．所有者與經(jīng)營者

B．受托者與委托者

C．委托者與受托者

D．經(jīng)營者與監(jiān)管者

29.以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權(quán)基金

B．黃金基金

C．期貨基金

D．認股權(quán)證基金

30.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是__。

A．合規(guī)負責人

B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負責人

D．監(jiān)事會

31.在實行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》

B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》

C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

D．《證券交易委托代理協(xié)議》

32.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列關于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。

A．股票是設權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的34.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。

A．及時性原則

B．審慎性原則

C．有效性原則

D．獨立性原則

35.在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計劃

36.__假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。

A．強勢有效市場

B．有效市場

C．半強勢有效市場

D．弱勢有效市場

37.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集資產(chǎn)的驗資報告

B．基金托管協(xié)議

C．招募說明書

D．基金契約

38.上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復盈利

D．公司有重大違法行為

39.憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券

B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

40.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出現(xiàn)的無差異曲線是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。

A．證券承銷業(yè)務

B．證券經(jīng)紀業(yè)務

C．融資融券業(yè)務

D．證券自營業(yè)務

44.（）是一種既可以在場內(nèi)也可以在場外進行申購、贖回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦業(yè)務，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，其應有的最低注冊資本應該為__元。

A．3000萬

B．5000萬

C．1億

D．5億

46.商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在______日內(nèi)作出原則批復，原則批復有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利潤隨經(jīng)濟周期波動變化比較大的一類股票。

A．持續(xù)成長型股票

B．趨勢成長型股票

C．周期型股票

D．價值型股票

48.證券自營業(yè)務的收入來源是__。

A．買賣價差

B．傭金

C．股利和利息

D．稅利

49.根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。

A．直接發(fā)行

B．私募發(fā)行

C．招標發(fā)行

D．承購包銷

第三篇：2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：國際債券模擬試題

2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：國際債券模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.通常認為顯著相關時，相關系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0．3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

2.在現(xiàn)貨金融工具價格一定時，金融期貨的理論價格不決定于現(xiàn)貨金融工具的__。A．融資利率 B．收益率 C．持有時間 D．即時價格

3.關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

4.發(fā)行申請未獲核準的上市公司，應當自收到中國證監(jiān)會通知之日起__內(nèi)發(fā)出未獲準發(fā)行新股的公告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．6個工作日

5.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當白每一會計結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送報告。A．1 B．3 C．4 D．6

6.下列選項中，不符合證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的風險控制指標標準的是__。

A．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣1億元 B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

7.美國式招標的繳款期特點是（）。

A．以募滿發(fā)行額為止的中標商的各自投標繳款日期作為中標商的最終繳款日期，各中標商的繳款日期是不同的

B．以募滿發(fā)行額為止的中標商的最遲繳款日期作為全體中標商的最終繳款日期，所有中標商的繳款日期是相同的

C．以募滿發(fā)行額為止的中標商的最遲繳款日期作為全體中標商的最終繳款日期，所有中標商的繳款日期是不同的

D．以募滿發(fā)行額為止的中標商的各自投標繳款日期作為中標商的最終繳款日期，各中標商的繳款日期是相同的8.兩證券(A和B)組合(ρAB)中ρAB=1，說明__。A．A、B完全正相關 B．A、B完全負相關 C．A、B完全不相關 D．A、B不完全正相關

9.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

10.按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

11.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約不包括__。A．單個股票的遠期合約 B．一攬子股票的遠期合約 C．股票價格指數(shù)的遠期合約 D．固定收益證券的遠期合約

12.以下關于證券公司自營業(yè)務的特點，說法錯誤的是__。A．交易行為的自主性 B．交易的風險性 C．利潤的可觀性 D．收益的不穩(wěn)定性

13.依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實繳資本 D．金融資本

14.公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值 C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

16.關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

17.首次公開發(fā)行股票公司的推介活動，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長 B．董事會秘書

C．主承銷商的項目負責人 D．獨立董事

18.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。A．股票、公司債券 B．公司債券、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

20.估值方法的__是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A．公開性 B．長期性 C．一致性 D．準確性

21.合格境外機構(gòu)投資者應當在選定為其進行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會

D．證券交易所

22.股權(quán)登記日簡記做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

23.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

24.下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有__。A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格 C．要求會員按季編制庫存證券報表

D．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況

25.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

26.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結(jié)合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

27.針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個__策略。A．期現(xiàn)套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品種價差套利

28.29.下列各項中，直接決定證券投資分析質(zhì)量的要素是__。A．信息 B．步驟 C．方法 D．經(jīng)驗

30.從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準入__。A．核準制 B．審批制 C．注冊制 D．備案制

31.對證券交易基金的應收或應付凈額進行的處理稱之為__。A．交割 B．交收 C．清算 D．結(jié)算

32.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

33.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關業(yè)務許可

34.獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

35.下列關于股票股息說法錯誤的是__。

A．股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票 B．股票股息實際上是將公司當年收益資本化

C．股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移

D．發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負債保持不變

36.投資于行業(yè)生命周期處于成長階段的公司股票，其具有如下特征__ A．高風險高收益 B．高風險低收益 C．低風險高收益 D．低風險低收益

37.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

38.同證券交易所相比，場外交易市場__。A．管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程 B．通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格 C．采取經(jīng)紀制 D．交易效率較高

39.道氏理論屬于__分析方法的一種。A．心理 B．學術 C．技術 D．基本

40.滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A．分級結(jié)算原則? B．貨銀對付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

41.關于投資證券投資基金的市場風險，下列描述錯誤的是__。A．無法消除市場的系統(tǒng)風險

B．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險

C．證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利

42.用以衡量公司償付借款利息能力的指標是__ A．應收賬款周轉(zhuǎn)率 B．流動比率 C．速動比率

D．利息支付倍數(shù)

43.采用募集設立方式的股份有限公司，發(fā)起人應于股款繳足后（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A．15 B．30 C．60 D．90

44.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進行分配 B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進行分配 D．按基金投資者的投資時間的先后順序進行分配

45.（）是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資 D．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購

46.2003年12月，華安基金管理公司推出了我國第一只（）——華安現(xiàn)金富利基金。A．準貨幣型基金 B．上市開放式基金

C．交易型開放式指數(shù)基金 D．保本型基金

47.下列不屬于我國基本建設債券的發(fā)行主體的是__。A．國務院

B．國家能源投資公司 C．國家原材料投資公司 D．鐵道部

48.__是基金進行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

49.股票投資風格分類體系的標準不包括__。A．公司規(guī)模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風險特征

50.企業(yè)在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，應提交的證件不包括__。A．法人證券賬戶卡 B．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件 C．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件

D．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書

第四篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺取（）。A．自有資金或證券；手續(xù)費收入 B．客戶資金或證券；手續(xù)費收入 C．自有資金或證券；買賣證券的差價 D．客戶資金或證券；買賣證券的差價

2.我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A．財政部 B．國務院

C．中國人民銀行 D．國資委

3.下列關于股票的清算價值的說法中，正確的有__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

4.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關系是__ A．股價變化領先于贏利變化 B．股價變化滯后于贏利變化 C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價 B．網(wǎng)上競價 C．公開競價 D．交易所競價

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負責基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

8.在__中，技術分析將無效。A．弱勢有效市場 B．無效市場

C．半強勢有效市場 D．強勢有效市場

9.選擇細分市場或投資風格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風格 B．進行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國際金融市場的動蕩對__上市公司的業(yè)績影響最大，對其股價的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營型 D．多角化經(jīng)營型

12.證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者

13.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財政部研究出的特別國債品種為__。A．記賬式國債 B．憑證式國債 C．儲蓄式國債

D．10年期可流通記賬式國債

15.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

16.所謂__就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤。A．半弱勢有效市場 B．強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半強勢有效市場

17.若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復利計息)，并購買該100股股票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20.董事會秘書空缺期間超過（）個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個的報表項目

D．半報告不需要披露所有的關聯(lián)關系，只披露關聯(lián)關系的變化情況，關聯(lián)交易的披露期限也不同于報告

22.股票發(fā)行審核委員會的辦事機構(gòu)是證監(jiān)會的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續(xù)費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24.關于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是全部風險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

25.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

26.證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。

A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券

27.下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

28.需要將市場劃分為牛市和熊市兩個不同的階段，通過分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預測能力，從而對基金的擇時能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．雙貝塔方法

29.__假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

30.外盤大于內(nèi)盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

31.確定資產(chǎn)類別收益預期的計算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務的機構(gòu)。__ A．基金評級機構(gòu)律師事務所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構(gòu) C．基金評級機構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務所基金評級機構(gòu)

34.《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨資企業(yè) D．國有企業(yè)

36.根據(jù)有關規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是__。A．證券市場網(wǎng)絡化

B．各種類型的個人投資者快速成長 C．金融機構(gòu)混業(yè)化

D．各種類型的機構(gòu)投資者快速成長

39.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正常現(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風險保證

42.__是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國有股 B．集體股 C．法人股

D．社會公態(tài)股

43.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財產(chǎn)的（）是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨立性 B．關聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

B．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容

D．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關于ETF的描述，錯誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系 B．ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨立董事主要職責的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴格履行契約承諾，強化內(nèi)控機制 C．切實保護基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負責基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

第五篇：2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

2、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關于

3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

4、關于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀商接受網(wǎng)上開戶申請 C．應按證券經(jīng)紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5、__是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券自營業(yè)務 B．證券經(jīng)紀業(yè)務 C．融資融券業(yè)務

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務

6、MM理論的應用具有嚴格的假設條件，其中不包括__。

A．企業(yè)的經(jīng)營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風險的企業(yè)處于同類風險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的。EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預期是相等的 C．債務融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

7、對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A．風險愛好者 B．風險厭惡者 C．風險中性者 D．所有投資者

8、投資決策與風險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風險控制

9、在計算速動比率時需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動資產(chǎn)中__。

A．存貨的價格變動較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

10、收入政策的總量目標著眼于近期的__。A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟總量平衡 D．國民收入公平分配

11、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

12、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關方案

14、金融期貨交易實行__和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。A．無負債結(jié)算制度 B．集中交易制度 C．限倉制度 D．保證金制度

15、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過__來實現(xiàn)。A．會員席位

B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶

16、可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。A．回售 B．贖回 C．發(fā)行

D．股份轉(zhuǎn)換

17、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A．流動性 B．有效性 C．收益性 D．風險性

18、有效市場形式不包括（）。A．強勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場

19、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

20、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

21、從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

22、下列各項不屬于證券公司內(nèi)部控制目標的是__。

A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營風險和道德風險

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

23、預先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價格信息 B．數(shù)量信息

C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時間信息

24、道化理論在趨勢劃分中，不包括__ A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．短暫趨勢 D．上升趨勢 25、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發(fā)行量 B．實行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、支付基金相關費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

2、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

3、在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

4、__是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金

5、證券市場監(jiān)管的原則包括__。A．“三公”原則 B．依法管理原則

C．保護投資者利益原則 D．監(jiān)督與處罰相結(jié)合的原則

6、__是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、你目睹了一位45歲男性倒下。你讓人呼叫120后，為他進行心肺復蘇。你盡力確保了他生存下來的前兩個重要環(huán)節(jié)已立即完成，第三個環(huán)節(jié)和提高此人生存機會最有效的是

A．醫(yī)護人員到達，他們會給予藥物 B．送此人去醫(yī)院

C．帶有除顫器的救護人員到達

D．急救人員到達，他們會進行心肺復蘇 E．及時建立靜脈通路

8、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團公司資產(chǎn) B．集團公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團公司負擔其控股的上市公司廣告費用

9、現(xiàn)行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據(jù)__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預測盈利 C．四個季度的預測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預測盈利的總和

10、大多數(shù)債券價格與收益率的關系都可以用一條______彎曲的曲線來表示，而且 ______的凸性有利于投資者提高債券投資收益。__ A．向下；較高、B．向下；較低 C．向上；較高 D．向上；較低

11、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

12、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。A．NASDAQ綜合指數(shù) B．日經(jīng)225股價指數(shù) C．金融時報100指數(shù)

D．道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

13、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

14、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

15、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 B．選舉和罷免會員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃

16、期權(quán)價格由內(nèi)在價值和時間價值構(gòu)成，因而凡是影響內(nèi)在價值和時間價值的因素，就是影響期權(quán)價格的因素。以下不屬于這類因素的是__。A．協(xié)定價格與市場價格 B．權(quán)利期間 C．利率

D．標的資產(chǎn)的收益 E．交易方的信用

17、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

18、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

19、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

20、下列關于利率風險的表述中，正確的有__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化

C．利率提高會導致公司融資成本的提高 D．利率風險對不同證券的影響是不同的21、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

22、下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

23、下列有關債券含義的說法中，不正確的有__。A．發(fā)行人需要還本付息 B．發(fā)行人是借入資金的主體 C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

D．反映了二者之間的委托與受托關系

24、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

25、發(fā)行人應根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關聯(lián)交易及關聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A．大額和小額 B．長期和短期 C．重要和非重要 D．經(jīng)常性和偶發(fā)性