第一篇：2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證《證券市場》：債券的定義考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

2、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是__。

A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 D．確定對具體客戶的授信額度

3、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

4、各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標(biāo)的是__。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．學(xué)術(shù)分析流派 D．心理分析流派

5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 D．可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同

C．價格形成方式不同 D．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

7、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

9、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

10、回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

11、上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近（）個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務(wù)所予以公告。A．中國證券業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會 B．中國證監(jiān)會、審計署 C．財政部、中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會、財政部

13、下列說法錯誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過向政府或企業(yè)提供債務(wù)形式 B．外商直接投資對所投資企業(yè)有一定的控股權(quán) C．外商間接投資對被投資企業(yè)沒有控股權(quán)

D．通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于間接投資

14、集合競價確定成交價的原則是（）。A．價格優(yōu)先原則 B．時間優(yōu)先原則

C．價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料來分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計資料與一個增長型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

16、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，__。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

17、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

18、下列報告需要中國證監(jiān)會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．年度報告 D．公開說明書

19、發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的______，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后______個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截至前__送至證監(jiān)會。A．15個工作日 B．10個工作日 C．1個月

D．7個工作日

21、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

22、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了__，對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A．股票發(fā)行審核委員會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．交易所監(jiān)督部 D．證券登記機(jī)構(gòu)

24、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由__監(jiān)督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結(jié)算公司 C．中國證監(jiān)會 D．中國結(jié)算公司

25、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費為3%，贖回手續(xù)費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是__。A．投資者進(jìn)行投票均選擇買入 B．申報價格用來代表股東大會議案

C．上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼

D．申報股數(shù)用來代表表決意見

2、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股的指標(biāo)是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．企業(yè)債 B．融資券 C．國債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場影響的論述錯誤的是__。

A．一國的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場價格上升

C．由于巨大的外貿(mào)順差和外匯儲備，在匯率制度改革后，人民幣出現(xiàn)了持續(xù)的升值

D．人民幣升值對內(nèi)外資投資于中國資本市場產(chǎn)生了極大的吸引力

8、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．5年

9、在一個時期內(nèi)，國際儲備中可能發(fā)生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權(quán)

D．IMF的儲備頭寸

10、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是（）。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權(quán)利。A．參加會員大會

B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

12、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由__直接對客戶承擔(dān)。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會確定責(zé)任承擔(dān)者

14、以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時披露臨時公告的有__。A．變更投資顧問

B．投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動 C．經(jīng)理人變動

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場行為最基本的表現(xiàn)就是__。A．成交價 B．成交量 C．時間 D．空間

16、市場行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

18、發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前（）個月內(nèi)，為發(fā)行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

20、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括__。A．發(fā)行保薦書

B．財務(wù)報表及審計報告 C．內(nèi)部控制鑒證報告 D．發(fā)行公告

21、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標(biāo)使用同一張財務(wù)報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負(fù)債率

24、行業(yè)分析歷史資料研究法的資料來源包括__。A．政府部門 B．專業(yè)研究機(jī)構(gòu) C．高等學(xué)校

D．相關(guān)企業(yè)和公司

25、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第二篇：2016年下半年臺灣省證券從業(yè)資格證《證券市場》：債券的定義試題

2016年下半年臺灣省證券從業(yè)資格證《證券市場》：債券的定義試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__的分類依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票與不可贖回優(yōu)先股票

2、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

3、甲被某國有金融企業(yè)派往其參股的某非國有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為構(gòu)成__。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

4、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行。詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）個月。A．1 B．2 C．3 D．4

5、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

6、下列投資策略中，屬于積極的債券組合管理策略的是__。A．指數(shù)策略

B．現(xiàn)金流量匹配策略 C．應(yīng)急免疫策略 D．免疫策略

7、在1個自然內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過__次，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4 8、20世紀(jì)早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

9、A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

10、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

11、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

12、__重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

13、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價的被操縱性

14、__是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。A．投資決策委員會 B．風(fēng)險控制委員會 C．市場營銷部門 D．基金運營部門

15、將風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行對沖屬于__。A．公司理財 B．金融工具交易 C．投資管理 D．風(fēng)險管理

16、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

17、根據(jù)__，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A．委托訂單的數(shù)量 B．委托價格限制 C．買賣證券的方向 D．委托時效限制

18、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調(diào)劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

19、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù) 20、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

21、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

22、發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險不包括（）。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．行業(yè)技術(shù)特點 C．行業(yè)周期性 D．主要產(chǎn)品狀況

23、由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數(shù)型組合

24、產(chǎn)婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）A．麥角新堿注射液 B．乳糖酸紅霉素注射液 C．頭孢唑啉鈉注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、簡單算術(shù)股價平均數(shù)__。

A．是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)

B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

C．在發(fā)生樣本股送配股，拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性 D．考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見__內(nèi)啟動推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個月

3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來更大的風(fēng)險，其中包括__。

A．當(dāng)公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__條件。A．具有會員資格

B．具有高水平的進(jìn)場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費

5、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

6、資產(chǎn)評估報告書的撰寫應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．公開、公平、公正 B．客觀、公正、實事求是 C．嚴(yán)謹(jǐn)、公正、實事求是 D．公開、高效、經(jīng)濟(jì)

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個工作日內(nèi)，向社會公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。轉(zhuǎn)換的股份累計達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的__時，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、下列關(guān)于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

9、某有限責(zé)任公司注冊資本為100萬元，股東人數(shù)為40人，董事會成員為9人，監(jiān)事會成員為3人。該公司出現(xiàn)下列__情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

10、在實際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)的形式有__。A．利息收入 B．資本損益 C．債權(quán)增值 D．再投資收益

11、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

12、保薦人應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

13、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

14、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠(yuǎn)期合約 C．信用互換 D．金融互換

15、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

16、股權(quán)式衍生工具的種類不包括（）。A．貨幣期貨 B．股票期貨 C．股票期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

17、下列關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

18、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是__。A．復(fù)蘇階段——股價回升 B．高漲階段——股價上漲 C．危機(jī)階段——股價下跌 D．蕭條階段——股價低迷

19、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

20、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險 B．政策風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

21、下列各項屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險

B．堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險控制

C．應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險

D．應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán)

22、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

23、證券公司應(yīng)向__等機(jī)構(gòu)報送報告。A．中國證監(jiān)會 B．深圳證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．中國證券登記結(jié)算公司

24、（）是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A．證券公司內(nèi)部控制 B．證券公司的治理機(jī)構(gòu) C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度

25、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

第三篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉(zhuǎn)讓的便利程度；其次取決于債券轉(zhuǎn)讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風(fēng)險有：第一，債務(wù)人不履行債務(wù)。一般政府債券的風(fēng)險最低。第二，流通市場風(fēng)險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.以下選項，不屬于圓弧形態(tài)特征的是__。

A．形態(tài)的形成往往是由于投資者的沖動情緒造成的，通常在長期上升的最后階段出現(xiàn)

B．形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后，行情多屬爆發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時間也不長，一般是一口氣走完，中間極少出現(xiàn)回檔或反彈

C．形態(tài)形成所花的時間越長，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，越值得人們?nèi)ハ嘈?/p>

D．在形態(tài)的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達(dá)頂或底時成交量達(dá)到最少。在突破后的一段，都有相當(dāng)大的成交量

2.更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計算的。

A．賬面價值

B．目標(biāo)價值

C．市場價值

D．任一價值

3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯誤的是__。

A．不必同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

4.設(shè)某股票報價為3元，且該股在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股兩年期期貨，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實力

D．交易規(guī)模

6.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人

7.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

8.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為__。

A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

9.CFA__級要求運用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A．股票市場和債券市場

B．流通市場和非流通市場

C．國內(nèi)市場和國外市場

D．發(fā)行市場和交易市場

11.從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本

B．債務(wù)資產(chǎn)

C．信托資產(chǎn)

D．借貸資產(chǎn)

12.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

13.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．專業(yè)性

B．服務(wù)性

C．持續(xù)性

D．適用性

14.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。

A．保管基金印章

B．基金資產(chǎn)賬戶管理

C．基金重要文件保管

D．核對基金資產(chǎn)

15.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進(jìn)行分配

16.公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。

A．最近3年連續(xù)盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

17.下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點的是__。

A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標(biāo)管理

18.基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預(yù)測、相對成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

B．短期的行情預(yù)測

C．預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域

D．周期相對比較短的證券價格預(yù)測

19.公司的法定代表人為__。

A．董事長

B．總經(jīng)理

C．董事會指定

D．公司章程規(guī)定

20.__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A．董事會

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D．分支機(jī)構(gòu)

21.__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

A．滾動交收

B．會計日交收

C．時點交收

D．定期交收

22.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會計結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送報告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。

A．收入型證券組合B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合D．避稅型證券組合24.交易所證券賬戶包括__。

A．全國銀行間市場債券托管賬戶

B．上海證券交易所證券賬戶

C．深圳證券交易所證券賬戶

D．交易所清算備付金賬戶

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配

D．按基金投資者的投資時間的先后順序進(jìn)行分配

26.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價格：__。

A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

27.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。

A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

28.基金管理人與托管人之間是__。

A．所有者與經(jīng)營者

B．受托者與委托者

C．委托者與受托者

D．經(jīng)營者與監(jiān)管者

29.以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權(quán)基金

B．黃金基金

C．期貨基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

30.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是__。

A．合規(guī)負(fù)責(zé)人

B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D．監(jiān)事會

31.在實行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》

B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》

C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

D．《證券交易委托代理協(xié)議》

32.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。

A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的34.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。

A．及時性原則

B．審慎性原則

C．有效性原則

D．獨立性原則

35.在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計劃

36.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。

A．強(qiáng)勢有效市場

B．有效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場

D．弱勢有效市場

37.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集資產(chǎn)的驗資報告

B．基金托管協(xié)議

C．招募說明書

D．基金契約

38.上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D．公司有重大違法行為

39.憑證式債券是__。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

40.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出現(xiàn)的無差異曲線是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券自營業(yè)務(wù)

44.（）是一種既可以在場內(nèi)也可以在場外進(jìn)行申購、贖回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__元。

A．3000萬

B．5000萬

C．1億

D．5億

46.商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利潤隨經(jīng)濟(jì)周期波動變化比較大的一類股票。

A．持續(xù)成長型股票

B．趨勢成長型股票

C．周期型股票

D．價值型股票

48.證券自營業(yè)務(wù)的收入來源是__。

A．買賣價差

B．傭金

C．股利和利息

D．稅利

49.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

A．直接發(fā)行

B．私募發(fā)行

C．招標(biāo)發(fā)行

D．承購包銷

第五篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是__。A．美國 B．英國 C．法國 D．德國

3、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收（）。A．消費稅 B．營業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會計核算和估值針對各個風(fēng)險控制點建立的會計系統(tǒng)控制措施包括__。A．對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

5、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬元以上______萬元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱等信息

8、計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無償性 C．有效性 D．無因性

10、我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲匯局

12、根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

14、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險是__。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項 B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營銷目標(biāo)

B．制定和實施營銷策略 C．制定具體的營銷計劃

D．進(jìn)行營銷控制與營銷評估

18、《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

20、目前，我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) D．基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場外交易的說法，錯誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個以集合競價進(jìn)行證券交易的市場

23、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會助理 B．監(jiān)事會秘書 C．董事會秘書 D．獨立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國人民銀行法》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對于偶然操作失誤，證券投資基金交易過程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報

C．直接約見基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會超過1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會超過1000元 D．明天該股票組合最大損失超過1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每～個輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長，組長應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當(dāng)日收盤價，納入指數(shù)計算

6、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點描述正確的是__。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財務(wù)變動狀況與趨勢 D．財富凈值

10、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態(tài)資產(chǎn)配置會帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監(jiān)會

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險暴露(或敞口風(fēng)險)進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時、準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。A．實行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅(qū)動 C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票