第一篇：河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在__。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．葡萄牙

2.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。A．3 B．4 C．5 D．7

3.某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣__。A．1000萬元 B．2000萬元 C．5000萬元 D．1億元

4.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院

5.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)實施的重大經(jīng)濟事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由__負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。A．財政部 B．國務(wù)院 C．集團公司 D．有關(guān)部門

6.（）標(biāo)志著中國資本市場區(qū)域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立 D．《證券法》正式頒布并實施

7.任何金融工具都可能出現(xiàn)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．法律風(fēng)險 D．結(jié)算風(fēng)險

8.用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是__ A．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 B．流動比率 C．速動比率

D．利息支付倍數(shù)

9.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．融資融券業(yè)務(wù) C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

10.2000年中國證監(jiān)會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》對凈資本計算公式進行了調(diào)整。其計算公式是__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例-負(fù)債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額 D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債

11.上市公司獨立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A．二 B．三 C．五 D．六

12.《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日 B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于30日，并不得超過75日 D．不得少于60日，并不得超過90日

13.公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測

C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

14.基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn) C．全部負(fù)債 D．全部資產(chǎn)

15.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時間的長短

16.不得進入證券交易所交易的證券商是__。A．會員證券商 B．非會員證券商 C．會員承銷商

D．會員證券自營商

17.以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

18.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

19.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

20.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 C．對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批 D．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

21.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機 D．場內(nèi)交易員

22.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

23.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

24.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

25.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時間的長短

26.選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

27.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A．協(xié)議價格 B．期權(quán)價格 C．市場價格

D．期權(quán)費加買入價格

28.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

29.契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由__來規(guī)范。A．憲法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

30.ETF的基金管理人可采用__方式發(fā)售基金份額。A．網(wǎng)上 B．網(wǎng)下

C．網(wǎng)上和網(wǎng)下 D．柜臺

31.下列各項不屬于基金費用的是（）。A．管理人報酬 B．托管費 C．交易費用 D．基金申購費

32.下列不屬于證券公司營銷活動管理內(nèi)容的是__。A．營銷業(yè)務(wù)管理 B．營銷人員管理 C．營銷過程管理 D．營銷風(fēng)險管理

33.__是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。A．重置成本法 B．收益現(xiàn)值法 C．清算價格法 D．現(xiàn)行市價法

34.計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

35.我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A．財政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．國資委

36.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

37.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__元。A．1000萬 B．2000萬 C．500萬 D．1500萬

38.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

39.在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

40.__一般要將被并購企業(yè)50%以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進行置換，或雙方資產(chǎn)合并。A．報表性重組 B．調(diào)整型資產(chǎn)重組 C．實質(zhì)性重組

D．以上答案都不對

41.投資者回避信用風(fēng)險的最好辦法是__。A．參考證券信用評級的結(jié)果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

42.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人，若為非存款類金融機構(gòu)，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

43.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運作數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

44.依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應(yīng)于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

45.申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于__人民幣。A．200萬元 B．300萬元 C．400萬元 D．500萬元

46.下列對我國證券投資基金的認(rèn)識不正確的是__。A．中國已有中外合資基金

B．封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

47.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法錯誤的是（）。

A．T+1日，凍結(jié)申購資金

B．T+2日，驗資報告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號 C．T+4日，中簽率公告見報；搖號 D．T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作

48.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

49.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表 C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

50.債券投資者面臨的主要風(fēng)險是__。A．贖回風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．購買力風(fēng)險

第二篇：2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

2、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

4、關(guān)于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開戶申請 C．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券自營業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6、MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括__。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)處于同類風(fēng)險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的。EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的 C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

7、對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A．風(fēng)險愛好者 B．風(fēng)險厭惡者 C．風(fēng)險中性者 D．所有投資者

8、投資決策與風(fēng)險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險控制

9、在計算速動比率時需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動資產(chǎn)中__。

A．存貨的價格變動較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

10、收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的__。A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟總量平衡 D．國民收入公平分配

11、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

12、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關(guān)方案

14、金融期貨交易實行__和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。A．無負(fù)債結(jié)算制度 B．集中交易制度 C．限倉制度 D．保證金制度

15、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過__來實現(xiàn)。A．會員席位

B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶

16、可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。A．回售 B．贖回 C．發(fā)行

D．股份轉(zhuǎn)換

17、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A．流動性 B．有效性 C．收益性 D．風(fēng)險性

18、有效市場形式不包括（）。A．強勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場

19、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．審計 B．稽核 C．驗資 D．評估

20、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

21、從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

22、下列各項不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。

A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

23、預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價格信息 B．?dāng)?shù)量信息

C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時間信息

24、道化理論在趨勢劃分中，不包括__ A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．短暫趨勢 D．上升趨勢 25、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發(fā)行量 B．實行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

2、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

3、在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

4、__是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金

5、證券市場監(jiān)管的原則包括__。A．“三公”原則 B．依法管理原則

C．保護投資者利益原則 D．監(jiān)督與處罰相結(jié)合的原則

6、__是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、你目睹了一位45歲男性倒下。你讓人呼叫120后，為他進行心肺復(fù)蘇。你盡力確保了他生存下來的前兩個重要環(huán)節(jié)已立即完成，第三個環(huán)節(jié)和提高此人生存機會最有效的是

A．醫(yī)護人員到達(dá)，他們會給予藥物 B．送此人去醫(yī)院

C．帶有除顫器的救護人員到達(dá)

D．急救人員到達(dá)，他們會進行心肺復(fù)蘇 E．及時建立靜脈通路

8、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團公司資產(chǎn) B．集團公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費用

9、現(xiàn)行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預(yù)測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據(jù)__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預(yù)測盈利 C．四個季度的預(yù)測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預(yù)測盈利的總和

10、大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條______彎曲的曲線來表示，而且 ______的凸性有利于投資者提高債券投資收益。__ A．向下；較高、B．向下；較低 C．向上；較高 D．向上；較低

11、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風(fēng)險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

12、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。A．NASDAQ綜合指數(shù) B．日經(jīng)225股價指數(shù) C．金融時報100指數(shù)

D．道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

13、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

14、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

15、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 B．選舉和罷免會員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃

16、期權(quán)價格由內(nèi)在價值和時間價值構(gòu)成，因而凡是影響內(nèi)在價值和時間價值的因素，就是影響期權(quán)價格的因素。以下不屬于這類因素的是__。A．協(xié)定價格與市場價格 B．權(quán)利期間 C．利率

D．標(biāo)的資產(chǎn)的收益 E．交易方的信用

17、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

18、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

19、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

20、下列關(guān)于利率風(fēng)險的表述中，正確的有__。

A．利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化

C．利率提高會導(dǎo)致公司融資成本的提高 D．利率風(fēng)險對不同證券的影響是不同的21、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

22、下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

23、下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有__。A．發(fā)行人需要還本付息 B．發(fā)行人是借入資金的主體 C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

D．反映了二者之間的委托與受托關(guān)系

24、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

25、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．大額和小額 B．長期和短期 C．重要和非重要 D．經(jīng)常性和偶發(fā)性

第三篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機構(gòu)間拆借利率

2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險公司 B．養(yǎng)老基金 C．個人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

9、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價 C．承購包銷 D．公開招標(biāo)

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)歸入__財產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關(guān)系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣? D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

20、滬深300指數(shù)的計算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法

C．市值總價加權(quán)法 D．加權(quán)平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關(guān)于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風(fēng)險中的價值” C．描述了在一個給定的時期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論

D．在強勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、加權(quán)股價指數(shù)又可以分為__。A．修正加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．幾何加權(quán)股價指數(shù) D．基期加權(quán)股價指數(shù)

2、公司因股東大會決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

4、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

6、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行贖回

7、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

9、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

10、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

11、關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

16、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復(fù)利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B．轉(zhuǎn)股完成后的次日 C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi) D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)

19、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓 C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

第四篇：重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.固定資產(chǎn)折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責(zé)發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹(jǐn)慎性原則

2.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

3.時間數(shù)列預(yù)測方法有多種，其中，__的特點是只需要本期實際數(shù)值和本期預(yù)測值便可預(yù)測下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)。A．趨勢外推法 B．移動平均法 C．指數(shù)平滑法 D．二項式法

4.__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

5.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

6.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長期融資

7.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

8.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

9.我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

10.審計風(fēng)險是指注冊會計師對有重要錯報的會計報表發(fā)表（）的可能性。A．無保留意見? D．保留意見? C．否定意見? D．拒絕表示意見

11.發(fā)行人在發(fā)審會前發(fā)生重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)于該事項發(fā)生后__，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露并發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

12.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（）年連續(xù)盈利。A．1 B．2 C．3 D．4

13.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

14.資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機構(gòu) B．貸款服務(wù)機構(gòu) C．發(fā)起機構(gòu)

D．資金保管機構(gòu)

15.關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的

16.《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

17.__可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．長期政府債券 C．短期金融債券 D．短期企業(yè)債券

18.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．供求關(guān)系 B．交易價格 C．市場秩序 D．交易量

19.不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

20.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易性質(zhì) B．交易對象 C．交易場所 D．交易規(guī)模

21.__給出了基金經(jīng)理人的絕對表現(xiàn)，但投資者卻無法據(jù)此判斷基金經(jīng)理人業(yè)績表現(xiàn)的優(yōu)劣。A．算術(shù)平均收益率 B．幾何平均收益率 C．時間加權(quán)收益率 D．簡單(凈值)收益率

22.下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

23.證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

24.最能全面反映基金的經(jīng)營成果的分析指標(biāo)是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．凈值增長率 D．持股集中度

25.關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的 26.以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

27.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

28.某股份公司因2000出現(xiàn)虧損，董事會提議2000暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

29.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

30.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．美式期權(quán)

31.__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

32.國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認(rèn)購的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

33.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。

A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

34.我國研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

35.在投資者贖回ETF時，如現(xiàn)金差額為__，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；如現(xiàn)金差額為__，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A．正數(shù)；正數(shù) B．正數(shù)；負(fù)數(shù) C．負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D．負(fù)數(shù)；正數(shù)

36.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30

37.自基金終止之日起__個工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

38.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

39.基金半報告的披露時間為每個基金會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

40.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于__。A．瀆職罪

B．操縱證券市場罪 C．金融詐騙罪

D．妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

41.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向（）提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國家發(fā)展和改革委員會

43.某公司普通股股價為18元，該公司轉(zhuǎn)換比率為20的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為__ A．0.9元 B．1.1元 C．2元 D．360元

44.當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息，需要通過出售、變賣資產(chǎn)、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息，這種貸款稱為__。A．關(guān)注貸款 B．次級貸款 C．可疑貸款 D．損失貸款

45.關(guān)于β系數(shù)，下列說法錯誤的是__。

A．反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 B．β系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大 C．β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù) D．β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

46.根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進行宏觀管理的最高機構(gòu)是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．國務(wù)院 C．中國證券監(jiān)督管理委員會 D．財政部

47.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

48.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的49.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

50.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認(rèn)購后的當(dāng)前收益率為（）。A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%

第五篇：2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在下列幾種基金中，一般__的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金

C．股票基金

D。認(rèn)股權(quán)證基金

2.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．參與性

3.關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

4.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括__。A．操縱市場 B．信用交易 C．賬外經(jīng)營 D．決策失誤

6.基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.為充分保障投資者的利益，業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由__會制定。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．國務(wù)院 D．證券公司

8.基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財務(wù)報表復(fù)核

9.某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢的警告信號 D．不說明問題

10.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時，應(yīng)提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

12.金融期貨交易是指以__為對象進行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

13.下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升 D．由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

14.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是最高決策機構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

15.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

16.__是指股票未來收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內(nèi)在價值

17.關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)

B．法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題

C．法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作

18.首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．協(xié)商定價 B．詢價

C．累計投標(biāo)詢價 D．上網(wǎng)競價

19.國家股、法人股等是按__來劃分。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

20.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

21.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的實質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

23.證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過__來進行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益

24.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

26.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__內(nèi)向中報證券交易所備案。A．2個交易 B．3個交易日 C．4個交易日 D．5個交易日

27.上市公司的報告延期最長不得超過__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機制 D．內(nèi)部控制制度

29.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料 B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查 D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

30.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

31.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

32.債券募集說明書白最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報告或者資信評級報告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各項不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是__。

A．申請設(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元 B．最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

C．子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力，促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

D．子公司參股股東是金融機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)

34.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

35.正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．正式的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．暫時的商業(yè)和法律意義 D．有限的商業(yè)和法律意義

36.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

38.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．揚基債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國債券

39.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強市或弱市的 C．表示多空力量對比的

D．表示趨勢是上升還是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

41.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

43.下列屬于試探性多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

44.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息，分別為__。A．單利：50；復(fù)利：50 B．單利：50；復(fù)利：61.05 C．單利：61.05；復(fù)利：50 D．單利：61.05；復(fù)利：61.05

45.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

46.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

47.證券化率是反映證券市場容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

48.根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時候，應(yīng)當(dāng)對客戶相關(guān)情況進行了解，下列選項中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．客戶的身份

B．客戶的財產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗 D．客戶的家庭情況

49.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時性

50.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%，現(xiàn)以900元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，投資者持有該債券三年后以990元售出，則投資者的單利持有期收益率為__。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%