第一篇：[整改]格力地產(chǎn)(600185)關(guān)于公司治理專項活動的整改報告

格力地產(chǎn)(600185)關(guān)于公司治理專項活動的整改報告]西安格力地產(chǎn)股份有限公司西安格力地產(chǎn)股份有限公司關(guān)于公司治理專項活動的整改報告關(guān)于公司治理專項活動的整改報告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局(以下簡稱“陜西證監(jiān)局”)《關(guān)于開展公司治理專項活動的函》(陜證監(jiān)函157號)和《關(guān)于貫徹落實中國證監(jiān)會關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知的通知》(陜證監(jiān)發(fā)27號)(以下簡稱“通知”)的指導(dǎo)精神，西安格力地產(chǎn)股份有限公司(原名“西安海星現(xiàn)代科技股份有限公司”，以下簡稱“公司”)在實施重大資產(chǎn)重組后，成立了公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，在2009年10月-2010年4月期間，通過自查、公眾評議及檢查、整改提高三個階段扎實開展工作，現(xiàn)將具體情況匯報如下：

一、一、公司治理專項活動自查情況公司治理專項活動自查情況一

一、、公司治理專項活動自查情況公司治理專項活動自查情況(一(一))精心組織精心組織，周密安排，周密安排((一一))精心組織精心組織，周密安排周密安排根據(jù)相關(guān)要求，公司于2009年10月成立了公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由董事長魯君四先生親任組長，成員包括各董事、監(jiān)事及高級管理人員；工作小組成員包括公司董事會秘書處、財務(wù)部、辦公室，格力地產(chǎn)(600185)關(guān)于公司治理專項活動的整改報告。在領(lǐng)導(dǎo)小組的組織領(lǐng)導(dǎo)下，2009年10月工作小組制定了公司治理專項活動實施計劃，明確了各階段的時間期限和主要工作任務(wù)。(二(二))加強培訓(xùn)加強培訓(xùn)，明確目標，明確目標((二二))加強培訓(xùn)加強培訓(xùn)，明確目標明確目標公司向全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員及時傳達公司治理的文件精神和相關(guān)法律法規(guī)，組織公司董事會、監(jiān)事會、公司中層以上管理人員進行自查前的培訓(xùn)，明確工作目標，提出具體要求、制定自查工作措施，確保專項活動有序開展。(三(三))全面自查全面自查、找準問題、找準問題((三三))全面自查全面自查、、找準問題找準問題按照《“加強上市公司治理專項活動”自查事項》的要求，公司深入進行自查，分類匯總發(fā)現(xiàn)的問題，形成了《關(guān)于加強公司治理專項活動的自查報告及整改計劃》，于2009年12月28日經(jīng)公司二、二、公司接受公眾評議情況公司接受公眾評議情況二

二、、公司接受公眾評議情況公司接受公眾評議情況(一)公司開通了溝通熱線電話(029-87997926)及傳真(029-87997925)，接受廣大投資者和社會公眾的監(jiān)督，聽取有關(guān)意見和建議，與投資者進行互動，整改報告《格力地產(chǎn)(600185)關(guān)于公司治理專項活動的整改報告》。(二)公司開通了公司治理活動專用電子郵箱(hxkjgszl@greedc.com)，以進一步聽取廣大投資者和社會公眾對公司治理情況和整改措施的意見和建議。

三、三、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況三

三、、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況(一(一))公司內(nèi)部管理制度有待于進一步健全和完善公司內(nèi)部管理制度有待于進一步健全和完善((一一))公司內(nèi)部管理制度有待于進一步健全和完善公司內(nèi)部管理制度有待于進一步健全和完善

1、整改措施：對公司的內(nèi)控制度進行認真梳理，2010年2月2日，公司四、四、監(jiān)管部門指出的問題及整改情況監(jiān)管部門指出的問題及整改情況四

四、、監(jiān)管部門指出的問題及整改情況監(jiān)管部門指出的問題及整改情況2010年3月3日，陜西證監(jiān)局對公司進行了現(xiàn)場檢查，并于2010年3月19日將公司治理反饋意見函告公司。根據(jù)該反饋意見函指出的問題及公司的整改情況如下：(一(一))股東大會會議記錄不規(guī)范股東大會會議記錄不規(guī)范((一一))股東大會會議記錄不規(guī)范股東大會會議記錄不規(guī)范

1、整改措施：對“三會”記錄認真進行檢查，對不規(guī)范之處進行改正，同時要求相關(guān)人員嚴格按公司《章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》及《董事會議事規(guī)則》要求，對相關(guān)會議情況做真實、準確、完整的記錄。

2、整改進度：已整改完成。(二(二))信息披露存在疏漏信息披露存在疏漏((二二))信息披露存在疏漏信息披露存在疏漏

1、整改措施：針對2010年1月26日公司公告的2010年非公開發(fā)行股票預(yù)案，對募集資金數(shù)額的披露存在嚴重差錯，出現(xiàn)公告打“補丁”的情況，公司已對相關(guān)責(zé)任人進行處理，并要求相關(guān)人員加強學(xué)習(xí)，引以為戒，杜絕類似情況的再次發(fā)生。

2、整改進度：已整改完成。(三(三))內(nèi)部控制體系有待完善內(nèi)部控制體系有待完善((三三))內(nèi)部控制體系有待完善內(nèi)部控制體系有待完善

1、整改措施：完善公司的內(nèi)部控制制度，更加明確了違反制度的責(zé)任追究措施。2010年4月27日，公司通過此次公司治理專項活動，公司發(fā)現(xiàn)了存在的一些問題和不足之處，經(jīng)過整改，完善了相關(guān)的制度和流程，有助于進一步提高公司治理水平。公司將繼續(xù)嚴格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范“三會”運作，規(guī)范信息披露，不斷夯實管理基礎(chǔ)，推動公司治理朝著規(guī)范、創(chuàng)新的目標發(fā)展。西安格力地產(chǎn)股份有限公司2010年4月27日ERROR：limitcheckOFFENDING COMMAND：stringSTACK：66038 33018 32512

第二篇：關(guān)于公司專項治理活動的整改情況報告

XX年年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號）要求，嚴格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。XX年年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]27號》及《云南證監(jiān)局[2010]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：

一、公司實施整改的具體措施及效果

（一）規(guī)范運作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況，及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善情況

針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作；同時進一步加強文檔管理，確保“三會”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)XX年年6月3日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機制等進行了進一步明確，確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項具體要求，通過加強信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時、公平、真實、準確、完整。

（三）內(nèi)控制度方面

自XX年年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細則。公司注重強化內(nèi)部控制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進公司規(guī)范運作，防范風(fēng)險。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學(xué)地劃分了各個部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細地規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的控制程序和標準化管理辦法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。

強化公司審計委員會的職能，增強內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進行專題審計，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時防范了經(jīng)營風(fēng)險的發(fā)生。

公司2010年又重新制定并完善了目標責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審計監(jiān)察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。

（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排，及時發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性；

結(jié)合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在XX年年年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見，審計委員會對整個財務(wù)報告編制進行了包括審計工作安排、財務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件，加強了與會計師事務(wù)所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通，及時聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報告的按時披露。

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制”的問題，還沒開始準備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進及下一步改進計劃

公司將嚴格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲罰機制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作程序，增強公司透明度，高標

準地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三)進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護投資者的合法權(quán)益。

（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進一步加強投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

（五）進一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險防范機制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點，公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度，重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實對其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實對子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理，進一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進一步細化、明確各級管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進，并取得一定成效，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識和風(fēng)險控制意識，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會

第三篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經(jīng)理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級管理人員履行職務(wù)時有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營業(yè)務(wù)活動的規(guī)范運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊》中 15 大類、53個業(yè)務(wù)流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部管理的各個主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面均保持獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。公司重大事項的經(jīng)營決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會、新聞發(fā)布會、“一對一”交流會等活動，與境內(nèi)外投資者進行溝通；通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對公司的關(guān)注度；通過加強與重要財經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對總經(jīng)理、獨立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會的要求，啟動了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時間及責(zé)任人存在問題《總經(jīng)理工作細則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護股東權(quán)益為原則，嚴格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權(quán)力機構(gòu)，董事會為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國際、國內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業(yè)運作實現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責(zé)的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機構(gòu)、社會和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監(jiān)管，嚴格執(zhí)行財務(wù)審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理，切實保護投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會秘書公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系。時間表：結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進一步加強。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進公司與機構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項將結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責(zé)任人為公司董事會秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應(yīng)條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項整改時間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量。

第四篇：專項治理整改完成報告

泰興市建筑市場突出問題專項治理

工程整改完成報告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場突出問題專項治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對工程進行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報告。

整改情況簡述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

建設(shè)單位項目負責(zé)人（簽字）：

建設(shè)單位（蓋章）

年 月 日 泰興市建筑市場突出問題專項治理

工程整改完成報告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場突出問題專項治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對工程進行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報告。

整改情況簡述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

總監(jiān)理工程師（簽字）：

監(jiān)理單位（蓋章）

年 月 日 泰興市建筑市場突出問題專項治理

工程整改完成報告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場突出問題專項治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對工程進行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報告。

整改情況簡述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

施工單位項目經(jīng)理（簽字）：

施工單位（蓋章）

年 月 日

第五篇：[整改]新國督：公司治理專項活動整改報告

新國督：公司治理專項活動整改報告]證券代碼：證券簡稱：新國都公告編號：2010-018深圳市新國都技術(shù)股份有限公司公司治理專項活動整改報告為有效貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》和深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好.證券代碼：證券簡稱：新國都公告編號：2010-018深圳市新國都技術(shù)股份有限公司公司治理專項活動整改報告為有效貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》和深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好2009年上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》(以下簡稱“通知”)(深證局公司字65號)等文件的精神，以及執(zhí)行2011年4月6日深圳證監(jiān)局向公司出具的深證局公司字46號《關(guān)于深圳市新國都技術(shù)股份有限公司治理情況的監(jiān)管意見》(以下簡稱“監(jiān)管意見”)，公司根據(jù)監(jiān)管意見和有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》等的規(guī)定，著眼公司長遠健康規(guī)范發(fā)展，全面審視了自身公司治理的基本狀況，深入查找了問題，深刻剖析了原因，認真制定了整改計劃，新國督：公司治理專項活動整改報告。目前已完成自查、公眾評議、初步整改等三個階段的工作，公司治理取得了階段性成效，為公司持續(xù)優(yōu)化治理機制奠定了良好基礎(chǔ)?，F(xiàn)將公司治理整改情況報告如下：

一、公司治理專項活動期間的主要工作公司董事會及管理層高度重視公司治理專項活動，在認真學(xué)習(xí)《通知》的基礎(chǔ)上，成立了以董事長兼總經(jīng)理劉祥先生為第一責(zé)任人的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組，制定了切實可行的自查整改工作時間進度和具體自查計劃，積極組織開展了治理專項活動，整改報告《新國督：公司治理專項活動整改報告》。自2010年12月以來結(jié)合公司實際，制定開展加強公司治理專項活動的工作方案，對開展加強公司治理專項活動工作的時間進度、工作步驟等做出具體安排；公司按照計劃安排，本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會制定的法規(guī)和發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件，以及《公司章程》等孕關(guān)公司治理的文件，認真查找公司治理中存在的不足，深入剖析產(chǎn)生問題的深層次原因，完成了對公司治理情況的自查工作；同時，公司設(shè)立專門的電話和郵箱聽取投資者和社會公眾的意見和建議；2010年12月3日，《公司治理專項活動自查報告和整改計劃》經(jīng)公司第一屆董事會第十二次會議審議通過，并上報深圳證監(jiān)局?！豆局卫韺ｍ椈顒幼圆閳蟾婧驼挠媱潯吩谧C監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站進行了披露，并同時公布了公司聯(lián)系電話、電子郵箱及公司地址，接受社會公眾評議。

二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改措施落實情況公司上市以來，一直致力于完善公司治理機制，逐步建立健全了公司內(nèi)部管理制度；具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力；日常的管理運作逐步規(guī)范；信息披露真實準確、透明度高，較好地保護了廣大投資者的利益。但是通過認真自查，公司也發(fā)現(xiàn)自身存在的不足與問題，針對這些問題，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐項落實了整改要求。

1、公司內(nèi)部控制制度需要不斷完善整改時間：日常工作整改責(zé)任人：董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書整改情況：對于公司治理制度進行了全面梳理，進一步健全和完善內(nèi)控制度，形成風(fēng)險和防范的機制，進一步加強公司運作的規(guī)范程度，并且在今后的工作后不斷完善。

2、進一步發(fā)揮公司董事會專門委員會的作用整改時間：日常工作、整改責(zé)任人：董事長兼總經(jīng)理整改情況：在公司經(jīng)營管理過程中，重視董事會專門委員會的職能，為專門委員會發(fā)揮更大作用提供便利條件，同時對于涉及專門委員會專業(yè)領(lǐng)域的事項，當前1/共3頁首頁上一頁1 23下一頁尾頁每頁顯示1條/共3條關(guān)鍵詞：活動