第一篇：關于公司專項治理活動的整改情況報告

XX年年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關于轉發(fā)中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號）要求，嚴格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。XX年年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]27號》及《云南證監(jiān)局[2010]150號》的有關要求，公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進行了審慎查對，現(xiàn)將有關整改情況說明如下：

一、公司實施整改的具體措施及效果

（一）規(guī)范運作方面

1、公司相關制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關規(guī)定及要求，結合公司的實際經營情況，及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關會議材料的完善情況

針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權委托傳真件問題，全權委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時進一步加強對相關工作人員的培訓和管理，督促相關人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務工作；同時進一步加強文檔管理，確保“三會”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權委托書原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務管理制度》并經XX年年6月3日第三屆董事會第七次會議審議通過（內容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責任追究機制等進行了進一步明確，確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務管理制度》的各項具體要求，通過加強信息披露事前的復核、監(jiān)督、協(xié)調，確保信息披露及時、公平、真實、準確、完整。

（三）內控制度方面

自XX年年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內部控制制度》的各有關細則。公司注重強化內部控制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產環(huán)節(jié)、固定資產管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內部控制制度，以促進公司規(guī)范運作，防范風險。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經營實際情況，設立了比較完備的組織體系，包括相應的子公司、分公司、業(yè)務部門和職能部門等，科學地劃分了各個部門的職責權限，依據(jù)“權、責、利相結合”的原則，較為詳細地規(guī)定了各項業(yè)務的控制程序和標準化管理辦法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。

強化公司審計委員會的職能，增強內審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內部控制及相關制度執(zhí)行情況進行專題審計，提出具體整改措施，并指定具體責任人，及時防范了經營風險的發(fā)生。

公司2010年又重新制定并完善了目標責任制、經營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構等進行有效的管理和控制，不存在失控風險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務中心先進行審查，之后再按公司內部工作程序對外商談簽訂，且由審計監(jiān)察部、財務中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經營。

（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。

公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關工作細則，分工明確。在公司對外投資、關聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產經營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經營管理中的重大安排，及時發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經營中的重大安排把好關，定好向，提高了董事會決策的科學性和客觀性；

結合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在XX年年年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見，審計委員會對整個財務報告編制進行了包括審計工作安排、財務結果等在內的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應書面文件，加強了與會計師事務所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通，及時聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報告的按時披露。

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權激勵機制”的問題，還沒開始準備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權激勵機制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進及下一步改進計劃

公司將嚴格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎上,將進一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲罰機制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結構，規(guī)范運作程序，增強公司透明度，高標

準地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內幕交易行為的發(fā)生。

(三)進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護投資者的合法權益。

（四）投資者關系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內部制度的前提下，做好投資者關系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎上，為進一步加強投資者關系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

（五）進一步制定和完善公司的內部控制制度及風險防范機制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經營治理風險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務較為分散等特點，公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度，重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果，落實對其的內部控制制度。

1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結合的方式，重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果，落實對子公司的內部控制制度。

2、強化對公司資金、財產、物資的管理，進一步明確相關記錄的處理程序，完善崗位責任制，進一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權限。

在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進，并取得一定成效，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識和風險控制意識，嚴格按照相關法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會

第二篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進本公司股權分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級管理人員履行職務時有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內部控制體系建設情況公司根據(jù)實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險控制管理的要求，能夠對公司經營業(yè)務活動的規(guī)范運行及國家有關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，20XX 版《內部控制手冊》中 15 大類、53個業(yè)務流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業(yè)務活動和內部管理的各個主要方面和環(huán)節(jié)，關鍵控制點得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業(yè)務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規(guī)則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴格按照有關法律法規(guī)規(guī)定，認真履行信息披露義務，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會、新聞發(fā)布會、“一對一”交流會等活動，與境內外投資者進行溝通；通過在公司網(wǎng)站設立投資者關系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經常聯(lián)系，提高投資者對公司的關注度；通過加強與重要財經媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經常性聯(lián)系，形成良好的溝通關系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經理辦公會議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會的要求，啟動了股權分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。

四、整改措施、整改時間及責任人存在問題《總經理工作細則》整改措施按照相關規(guī)定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責任人總經理獨立董事 XX 責任部門總經理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關規(guī)定制訂制度股權分置改革積極與股東加強聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護股東權益為原則，嚴格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設和上市規(guī)則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會為監(jiān)督層的法人治理結

構；建立、健全了一整套符合國際、國內法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法人治理結構有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協(xié)調運轉、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業(yè)運作實現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機構、社會和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監(jiān)管，嚴格執(zhí)行財務審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運作，受到了廣大投資者、權威審計機構、證券監(jiān)管機構和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執(zhí)行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監(jiān)會的相關要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，積極參加監(jiān)事培訓，學習中國證監(jiān)會、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關系管理，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規(guī)定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理，切實保護投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經營管理決董事會秘書公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責創(chuàng)造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的“利益共享、總經理風險共擔”的激勵體系。時間表：結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務代表加學習培訓有待進一步加強。監(jiān)事、高管的學習培訓創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時間表：結合證券監(jiān)管部門安排的培訓時間進行。根據(jù)上述自查情況，以及相關法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關系管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創(chuàng)造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結合的“利益共享、風險共擔”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結合。此項將結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責任人為公司董事會秘書和人力資源部總經理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關法規(guī)和公司內部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學習培訓創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學習等相關活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項整改時間結合證券監(jiān)管部門安排的培訓時間進行，責任人為證券事務代表。以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結合，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質量。

第三篇：[整改]新國督：公司治理專項活動整改報告

新國督：公司治理專項活動整改報告]證券代碼：證券簡稱：新國都公告編號：2010-018深圳市新國都技術股份有限公司公司治理專項活動整改報告為有效貫徹中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》和深圳證監(jiān)局《關于做好.證券代碼：證券簡稱：新國都公告編號：2010-018深圳市新國都技術股份有限公司公司治理專項活動整改報告為有效貫徹中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》和深圳證監(jiān)局《關于做好2009年上市公司治理專項活動有關工作的通知》(以下簡稱“通知”)(深證局公司字65號)等文件的精神，以及執(zhí)行2011年4月6日深圳證監(jiān)局向公司出具的深證局公司字46號《關于深圳市新國都技術股份有限公司治理情況的監(jiān)管意見》(以下簡稱“監(jiān)管意見”)，公司根據(jù)監(jiān)管意見和有關法律法規(guī)、《公司章程》等的規(guī)定，著眼公司長遠健康規(guī)范發(fā)展，全面審視了自身公司治理的基本狀況，深入查找了問題，深刻剖析了原因，認真制定了整改計劃，新國督：公司治理專項活動整改報告。目前已完成自查、公眾評議、初步整改等三個階段的工作，公司治理取得了階段性成效，為公司持續(xù)優(yōu)化治理機制奠定了良好基礎?，F(xiàn)將公司治理整改情況報告如下：

一、公司治理專項活動期間的主要工作公司董事會及管理層高度重視公司治理專項活動，在認真學習《通知》的基礎上，成立了以董事長兼總經理劉祥先生為第一責任人的公司治理專項活動領導小組及工作小組，制定了切實可行的自查整改工作時間進度和具體自查計劃，積極組織開展了治理專項活動，整改報告《新國督：公司治理專項活動整改報告》。自2010年12月以來結合公司實際，制定開展加強公司治理專項活動的工作方案，對開展加強公司治理專項活動工作的時間進度、工作步驟等做出具體安排；公司按照計劃安排，本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會制定的法規(guī)和發(fā)布的有關上市公司治理的規(guī)范性文件，以及《公司章程》等孕關公司治理的文件，認真查找公司治理中存在的不足，深入剖析產生問題的深層次原因，完成了對公司治理情況的自查工作；同時，公司設立專門的電話和郵箱聽取投資者和社會公眾的意見和建議；2010年12月3日，《公司治理專項活動自查報告和整改計劃》經公司第一屆董事會第十二次會議審議通過，并上報深圳證監(jiān)局。《公司治理專項活動自查報告和整改計劃》在證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站進行了披露，并同時公布了公司聯(lián)系電話、電子郵箱及公司地址，接受社會公眾評議。

二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改措施落實情況公司上市以來，一直致力于完善公司治理機制，逐步建立健全了公司內部管理制度；具有獨立完整的業(yè)務及自主經營能力；日常的管理運作逐步規(guī)范；信息披露真實準確、透明度高，較好地保護了廣大投資者的利益。但是通過認真自查，公司也發(fā)現(xiàn)自身存在的不足與問題，針對這些問題，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐項落實了整改要求。

1、公司內部控制制度需要不斷完善整改時間：日常工作整改責任人：董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書整改情況：對于公司治理制度進行了全面梳理，進一步健全和完善內控制度，形成風險和防范的機制，進一步加強公司運作的規(guī)范程度，并且在今后的工作后不斷完善。

2、進一步發(fā)揮公司董事會專門委員會的作用整改時間：日常工作、整改責任人：董事長兼總經理整改情況：在公司經營管理過程中，重視董事會專門委員會的職能，為專門委員會發(fā)揮更大作用提供便利條件，同時對于涉及專門委員會專業(yè)領域的事項，當前1/共3頁首頁上一頁1 23下一頁尾頁每頁顯示1條/共3條關鍵詞：活動

第四篇：中國東方航空股份有限公司公司治理專項活動整改進展情況報告

中國東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.中國東方航空股份有限公司

公司治理專項活動整改進展情況報告

根據(jù)中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及上海證監(jiān)局《關于開展上海轄區(qū)上市公司治理專項活動的通知》等有關文件的精神，公司在2007年4月26日啟動了公司治理專項活動，并按要求完成了自查、公眾評議以及整改提高三個階段的工作?，F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會《關于公司治理專項活動公告的通知》（[2008]27 號）和上海證監(jiān)局《關于印發(fā)上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會議講話材料的通知》（滬證監(jiān)公司字[2008]141號）的要求，為進一步深化公司治理，落實整改效果，中國東方航空股份有限公司（下稱“本公司”或“東航”）對公司治理專項活動，截至2008年6月30日的進展情況，進行了分析總結，現(xiàn)將有關整改情況說明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事項情況說明

根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局下發(fā)通知的要求，公司治理專項小組認真核查公司治理各個方面的具體情況，就上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及公司治理整改報告中所列事項于截至2008年6月30日的整改情況及進一步的改進計劃，總結如下：

（一）：整改事項：公司部分會議記錄遺漏記錄人的簽字。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事會秘書室組織人員對股東大會、董事會、監(jiān)事會會議記錄進行了全面檢查，一方面，組織記錄人對有關會議記錄重新復核，并補齊記錄人簽字；另一方面，開展相關人員的培訓，提高對會議記錄重要性的認識，確保不再發(fā)生類似現(xiàn)象。2007年10月至今，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議記錄完備。

（二）整改事項：《董事會規(guī)劃發(fā)展委員會章程》規(guī)定，規(guī)劃發(fā)

展委員會會議應由三分之二以上的委員出席方可舉行，但公司部分規(guī)劃發(fā)展委員會會議不符合該規(guī)定。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：董事會秘書向各位董事通報了上海證監(jiān)局下發(fā)的《公司治理狀況整改通知書》，要求各位董事盡量安排時間出席董事會專門委員會會議。2007年10月后召開的董事會規(guī)劃發(fā)展委員會會議的出席率均符合《董事會規(guī)劃發(fā)展委員會章程》的規(guī)定。

（三）整改事項：公司內部控制某些方面存在缺陷。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：公司通過開展薩班斯內部控制項目，完善公司內部控制程序，彌補了公司在內部控制方面存在的一些缺陷，建立了比較有效的內部控制機制。根據(jù)美國薩班斯法案的要求，普華永道會計師事務所于2008年6月對公司內控進行了審計，認為公司內控有效，符合薩班斯法案的要求。

公司管理層采取了以下整改措施，對公司一些可能存在薄弱環(huán)節(jié)的重要的內部控制環(huán)節(jié)和流程進行改進和完善：

1、配合國資委的要求，公司開展了全面風險管理項目，聘請專業(yè)的咨詢顧問梳理了公司風險框架，擬定了未來公司全面風險管理的行動計劃。

2、公司增加了會計部門人力資源的配置，特別是熟悉國際會計準則的財務人員，加強了對財務人員的培訓。

3、公司制定了一整套流程來跟蹤及控制送修高周件，并于年底生成送修及報廢高周件清單，在中國會計準則及國際會計準則下統(tǒng)一了高周件的會計估計和核算。會計系統(tǒng)管理部門關閉了ORACLE系統(tǒng)中允許同一人員制單并復核日記賬分錄的功能，杜絕了舞弊的可能性。

4、公司進一步推廣電子客票（國內90％，國際80％以上），提高了票證結算在結算系統(tǒng)和財務系統(tǒng)之間的差異調節(jié)能力。結算部門安排指定人員每月對結算系統(tǒng)和財務系統(tǒng)中票證結算余額進行差異分析和調整。

5、根據(jù)公司管理層的指示，信息技術管理部建立了公司層面的信息技術管理政策，涵蓋了本部和各分公司，使全體員工可以方便的在公司內

部網(wǎng)站上進行查閱生產經營信息和資料。

6、公司管理層加強了金融風險方面的內控管理，以防范和控制公司在從事金融衍生品交易中的風險。2008年2月1日，公司第五屆董事會2008年第1次例會，審議并同意董事長代表公司簽署2008金融風險管理授權委托書，對金融風險管理的審批人員和交易員進行授權。

（四）整改事項：進一步完善規(guī)章制度。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根據(jù)監(jiān)管部門的要求和公司生產經營的需要，公司制定了一系列規(guī)章制度，并不斷修訂完善，形成了一個結構完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為本公司規(guī)范運作的行動指南。

董事會秘書室將公司治理規(guī)章制度匯編整理成《董事會工作規(guī)程》，結構上分法律法規(guī)篇、董事會篇、專門委員會篇和董事會秘書室篇四大部分，內容包括《上市公司治理準則》、《董事會議事規(guī)則和議事程序》、《高級管理人員職業(yè)道德準則》、《董事會審核委員會章程》、《董事會規(guī)劃發(fā)展委員會章程》、《董事會薪酬與考核委員會章程》、《獨立董事及審計委員會年報工作制度》、《董事會秘書室職責》等一系列公司治理規(guī)章制度，對董事會及各專門委員會的職責權限及議事程序等做出了明確規(guī)定。在開展公司治理專項活動中，通過對公司規(guī)章制度的梳理和完善，公司各方面的運作基本都做到了有章可循，促進了公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展，提高了公司的整體運作效率和抗風險能力。

（五）整改事項：加強董事會專門委員會功能建設，進一步發(fā)揮董事會專門委員會作用。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根據(jù)《上市公司治理準則》的要求，參照香港聯(lián)交所和美國紐交所的有關規(guī)定，并結合東航自身公司治理的實際，在公司董事會下設立了審核委員會、規(guī)劃發(fā)展委員會、薪酬與考核委員會三個專門委員會，分別為三個專門委員會制定了章程，明確規(guī)定了各個專門委員會的職責權限、議事程序和議事規(guī)則。

通過多年的運作，公司重大投資事項形成了充分發(fā)揮規(guī)劃發(fā)展委員會功能的決策咨詢機制：公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大投資事項遞交董事會審議前，由公司管理層或職能部門向規(guī)劃發(fā)展委員會匯報，規(guī)劃發(fā)展委員會形成意見后向董事會匯報，供全體董事決策時參考。規(guī)劃發(fā)展委員會通過召開會議和實地考察等多種形式，為公司“十一五”發(fā)展規(guī)劃、投資計劃及其他重大投資事項獻計獻策，為董事會對重大投資事項決策提供了專家咨詢意見。

公司審核委員會在檢查、監(jiān)督公司建立完善財務報告程序和內部控制制度，協(xié)調公司的內部、外部審計工作，督促薩班斯法案項目推進，防范財務風險，完善內部控制，確保財務報告的真實性、完整性等方面發(fā)揮了重要作用。

公司薪酬與考核委員會推動了并具體實施了購買董事及高級職員責任保險有關工作，為董事和高級管理人員履行職責提供了保障。

通過公司治理專項活動的開展，獨立董事更加深刻地認識到他們所肩負的重要職責，能夠充分發(fā)揮各自在專業(yè)領域的特長，積極參與公司重大決策，為董事會科學、高效決策提供建議和意見，提高了董事會決策的科學性和前瞻性，既促進了公司治理的進一步完善，也維護了公司的整體利益和廣大中小股東的利益。

（六）、整改事項：進一步完善激勵機制。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：

公司在安全系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、服務系統(tǒng)進一步完善考核激勵機制，理順了經營管理關系。安全系統(tǒng)方面逐步完善安全指標控制體系和安全獎懲機制，建立安全業(yè)績與崗位升遷、工資調整、績效獎金掛鉤的制度。營銷系統(tǒng)方面以公司整體盈利為目標，統(tǒng)籌考慮客運銷售和貨運銷售，發(fā)揮總部和分子公司兩個積極性，科學分析，并在綜合考核的基礎上定期對各單位進行評比明示，以業(yè)績?yōu)閷?，對任務完成出色的銷售單位進行表彰和獎勵。服務系統(tǒng)方面改變原有評價項目不夠科學、數(shù)據(jù)采集不全面、以懲為主的狀況，增加顧客滿意指數(shù)調查、行李差錯統(tǒng)計以及對地面服務代理人的評價等內容，增加鼓勵性指標，充分發(fā)揮服務質量指標的激勵作用。

公司還動員全體員工樹立成本意識和節(jié)約意識，進一步完善公司層面的增收節(jié)支獎勵機制，積極鼓勵單位和個人主動為公司增收節(jié)支提出建議，對于節(jié)約和創(chuàng)收部分將給予一定比例的獎勵。

通過完善上述考核激勵機制，公司逐步形成了考核公平、獎罰嚴明的管理體系，充分調動了全體員工的工作積極性，既提升了公司的盈利能力，促進了公司的良性可持續(xù)發(fā)展，又讓全體員工分享了公司的發(fā)展成果。

二、未完成整改事項的說明

整改事項：公司董事在履職過程中面臨較大的法律風險，董事履職缺乏必要的保障。

整改情況：2007年8月29日召開的第五屆董事會第3次例會，審議了為全體董事和高級管理人員購買董事及高級職員責任保險的議案，并原則同意，具體實施授權薪酬與考核委員會主席、總經理和董事會秘書負責。

2007年10月29日召開的第五屆董事會第5次例會，審議通過購買董事及高級職員責任保險的議案，投保范圍包括基本保障和附加公司證券類訴訟保障，投保金額確定為每次索賠/全年責任限額1500萬美金，保費不高于50萬美金/年，并決定將其提交最近一次的股東大會審議。

2008年1月8日，召開的2008年第1次臨時股東大會，審議通過公司購買董事及高級管理人員責任保險的議案。

未按期完成的原因：公司目前正在為投保范圍內的人員填寫投保單，具體操作需要時間。

下一步工作計劃：2008年10月31日前完成全部投保手續(xù)，簽署正式投保協(xié)議。

三、持續(xù)改進性問題下一步的改進計劃

為了更好的貫徹落實中國證監(jiān)會[2008]27號公告精神，按照上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會議的要求，進一步深化公司治理，提高上市公司質量，公司在下列方面將做進一步的改進：

1、積極主動學習新法規(guī)、新政策，不斷健全和完善公司規(guī)章制度，以進一步規(guī)范公司運作，保護廣大投資者權益。

2、進一步健全內部控制制度，建立和完善防止控股股東或者實際控制人侵占上市公司資產的具體措施，向公司董事、監(jiān)事和高級管理人員明確其維護上市公司資金安全的法定義務。

四、自查發(fā)現(xiàn)的新問題、原因及整改措施

經自查，本公司未發(fā)現(xiàn)在公司治理方面的新問題，在今后的工作中將會繼續(xù)努力，規(guī)范運作，不斷完善公司治理。

通過公司治理專項活動的開展，通過全面的自查，雖然東航已按照上市地相關法律法規(guī)的要求，建立了比較規(guī)范、完善的公司治理架構和公司治理機制，公司治理狀況也基本符合《上市公司治理準則》的要求；同時，東航也發(fā)現(xiàn)了在公司治理方面還存在著一些不足之處，東航已經按照監(jiān)管部門的要求和公司自身的整改計劃，積極務實地進行了整改，七個整改事項中已經按期完成了六項。對于由于客觀原因無法在2008年6月30日之前全面完成的董事和高級職員責任保險投保工作，公司將敦促中介機構配合公司抓緊落實，力爭在2008年10月底前完成投保工作。

中國東方航空股份有限公司

董事會

2008年7月15日

第五篇：中國東方航空股份有限公司公司治理專項活動整改進展情況報告

中國東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.中國東方航空股份有限公司 公司治理專項活動整改進展情況報告

根據(jù)中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及上海證監(jiān)局《關于開展上海轄區(qū)上市公司治理專項活動的通知》等有關文件的精神，公司在2007年4月26日啟動了公司治理專項活動，并按要求完成了自查、公眾評議以及整改提高三個階段的工作。現(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會《關于公司治理專項活動公告的通知》（[2008]27 號）和上海證監(jiān)局《關于印發(fā)上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會議講話材料的通知》（滬證監(jiān)公司字[2008]141號）的要求，為進一步深化公司治理，落實整改效果，中國東方航空股份有限公司（下稱“本公司”或“東航”）對公司治理專項活動，截至2008年6月30日的進展情況，進行了分析總結，現(xiàn)將有關整改情況說明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事項情況說明

根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局下發(fā)通知的要求，公司治理專項小組認真核查公司治理各個方面的具體情況，就上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及公司治理整改報告中所列事項于截至2008年6月30日的整改情況及進一步的改進計劃，總結如下：

（一）：整改事項：公司部分會議記錄遺漏記錄人的簽字。整改情況：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事會秘書室組織人員對股東大會、董事會、監(jiān)事會會議記錄進行了全面檢查，一方面，組織記錄人對有關會議記錄重新復核，并補齊記錄人簽字；另一方面，開展相關人員的培訓，提高對會議記錄重要性的認識，確保不再發(fā)生類似現(xiàn)象。2007年10月至今，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議記錄完備。

（二）整改事項：《董事會規(guī)劃發(fā)展委員會章程》規(guī)定，規(guī)劃發(fā)

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China Eastern Airlines Co., Ltd.部網(wǎng)站上進行查閱生產經營信息和資料。

6、公司管理層加強了金融風險方面的內控管理，以防范和控制公司在從事金融衍生品交易中的風險。2008年2月1日，公司第五屆董事會2008年第1次例會，審議并同意董事長代表公司簽署2008金融風險管理授權委托書，對金融風險管理的審批人員和交易員進行授權。

（四）整改事項：進一步完善規(guī)章制度。整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根據(jù)監(jiān)管部門的要求和公司生產經營的需要，公司制定了一系列規(guī)章制度，并不斷修訂完善，形成了一個結構完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為本公司規(guī)范運作的行動指南。

董事會秘書室將公司治理規(guī)章制度匯編整理成《董事會工作規(guī)程》，結構上分法律法規(guī)篇、董事會篇、專門委員會篇和董事會秘書室篇四大部分，內容包括《上市公司治理準則》、《董事會議事規(guī)則和議事程序》、《高級管理人員職業(yè)道德準則》、《董事會審核委員會章程》、《董事會規(guī)劃發(fā)展委員會章程》、《董事會薪酬與考核委員會章程》、《獨立董事及審計委員會年報工作制度》、《董事會秘書室職責》等一系列公司治理規(guī)章制度，對董事會及各專門委員會的職責權限及議事程序等做出了明確規(guī)定。在開展公司治理專項活動中，通過對公司規(guī)章制度的梳理和完善，公司各方面的運作基本都做到了有章可循，促進了公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展，提高了公司的整體運作效率和抗風險能力。

（五）整改事項：加強董事會專門委員會功能建設，進一步發(fā)揮董事會專門委員會作用。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根據(jù)《上市公司治理準則》的要求，參照香港聯(lián)交所和美國紐交所的有關規(guī)定，并結合東航自身公司治理的實際，在公司董事會下設立了審核委員會、規(guī)劃發(fā)展委員會、薪酬與考核委員會三個專門委員會，分別為三個專門委員會制定了章程，明確規(guī)定了各個專門委員會的職責權限、議事程序和議事規(guī)則。

中國東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.公司還動員全體員工樹立成本意識和節(jié)約意識，進一步完善公司層面的增收節(jié)支獎勵機制，積極鼓勵單位和個人主動為公司增收節(jié)支提出建議，對于節(jié)約和創(chuàng)收部分將給予一定比例的獎勵。

通過完善上述考核激勵機制，公司逐步形成了考核公平、獎罰嚴明的管理體系，充分調動了全體員工的工作積極性，既提升了公司的盈利能力，促進了公司的良性可持續(xù)發(fā)展，又讓全體員工分享了公司的發(fā)展成果。

二、未完成整改事項的說明

整改事項：公司董事在履職過程中面臨較大的法律風險，董事履職缺乏必要的保障。

整改情況：2007年8月29日召開的第五屆董事會第3次例會，審議了為全體董事和高級管理人員購買董事及高級職員責任保險的議案，并原則同意，具體實施授權薪酬與考核委員會主席、總經理和董事會秘書負責。

2007年10月29日召開的第五屆董事會第5次例會，審議通過購買董事及高級職員責任保險的議案，投保范圍包括基本保障和附加公司證券類訴訟保障，投保金額確定為每次索賠/全年責任限額1500萬美金，保費不高于50萬美金/年，并決定將其提交最近一次的股東大會審議。

2008年1月8日，召開的2008年第1次臨時股東大會，審議通過公司購買董事及高級管理人員責任保險的議案。

未按期完成的原因：公司目前正在為投保范圍內的人員填寫投保單，具體操作需要時間。

下一步工作計劃：2008年10月31日前完成全部投保手續(xù)，簽署正式投保協(xié)議。

三、持續(xù)改進性問題下一步的改進計劃

為了更好的貫徹落實中國證監(jiān)會[2008]27號公告精神，按照上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會議的要求，進一步深化公司治理，提高上市公司質量，公司在下列方面將做進一步的改進：