第一篇：張永禎：知識產(chǎn)權保護與技術創(chuàng)新

知識產(chǎn)權保護與技術創(chuàng)新

城市與區(qū)域經(jīng)濟系人類學專業(yè)

51070803012張永禎

【摘要】知識產(chǎn)權保護從誕生之日起就對技術創(chuàng)新起到了巨大的推動作用，被認為是第一次技術革命的重要動力。而發(fā)展了數(shù)百年的知識產(chǎn)權保護法在實行過程中所帶來的壟斷問題也困惱著社會的發(fā)展。本文從產(chǎn)業(yè)集群角度分析了知識產(chǎn)權對于不同類型的技術創(chuàng)新的影響，對于不同類型的技術創(chuàng)新應該采取不同的策略。

【關鍵詞】知識產(chǎn)權；產(chǎn)業(yè)集群；技術創(chuàng)新

當今世界，隨著科技的進一步發(fā)展和信息時代的到來，各國對于知識產(chǎn)權保護的呼聲越來越高，“保護知識產(chǎn)權也利于創(chuàng)新”似乎已經(jīng)成了社會和學界的共識。知識產(chǎn)權保護的加強被有些學者認為是中國近期技術專利申請顯著上升的重要原因[1]。但是從美國的科技進步史中我們可以看到其正是通過對歐洲先進技術的“拿來注意”而實現(xiàn)的技術的趕超，同樣也可以看到其技術的模仿雖然給被模仿國的出口造成了一定的損失，但從整個全球范圍來看，正是這種技術的傳播才加速了世界的進步發(fā)展?？梢姲l(fā)展了數(shù)百年的知識產(chǎn)權保護制度，本身作為一種對壟斷權的保護，其予生具來的先天不足，是不是也在一定程度上限制了技術的創(chuàng)新。當今社會一致強調的對知識產(chǎn)權的保護是不是本身就是一種路徑依賴而形成的代際鎖定。那么它在多大程度上可以解釋技術的創(chuàng)新的發(fā)展，有沒有更好的機制來替代產(chǎn)權保護制度。

1.相關概念

創(chuàng)新是熊比特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》（1912）中認為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)[2]。創(chuàng)新可區(qū)分為技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。技術創(chuàng)新是指人類通過新技術改善經(jīng)濟福利的商業(yè)行為，指企業(yè)應用新知識、新技術、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，以提高產(chǎn)品質量，開發(fā)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并首次實現(xiàn)商業(yè)價值這一全過程的活動[1]。從經(jīng)濟學的角度來分析，創(chuàng)新的主要動力來自創(chuàng)新本身所帶來的收益。其推動力又可分為兩類：一是壟斷前景推動的技術創(chuàng)新，指企業(yè)由于預計能獲得壟斷利潤而采取的技術創(chuàng)新。二是競爭前景推動的技術創(chuàng)新，指企業(yè)由于擔心自己目前的產(chǎn)品可能在競爭對手模仿或創(chuàng)新的條件下喪失利潤而采取的技術創(chuàng)新。由于創(chuàng)新需要前期投入大量的生產(chǎn)要素，而產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本卻不能反映其原始成本，因此，為了保護創(chuàng)新者的經(jīng)濟利益以鼓勵創(chuàng)新，誕生了知識產(chǎn)權法。知識產(chǎn)權保護制度就是通過法律手段，確認知識產(chǎn)權的權利歸屬，規(guī)定對知識產(chǎn)權的保護措施，以法律的形式賦予權利人對其在科學文化領域內(nèi)所創(chuàng)造的智力成果享有的權利，以促進知識發(fā)展，推動人類進步[3]。它的出臺是社會對技術創(chuàng)新的一種激勵措施，使技術創(chuàng)新者對其創(chuàng)造的知識擁有壟斷性的產(chǎn)權，以使其獲得高額壟斷收益。知識產(chǎn)權本質上是一種壟斷性經(jīng)營權。

2.知識產(chǎn)權保護對技術創(chuàng)新的影響

2.1 知識產(chǎn)權促進技術創(chuàng)新

羅伯特·索羅通過研究證明了技術變革是經(jīng)濟增長的主要動力，但他的模型將技術變革視為一個給定變量，是由純粹經(jīng)濟力量之外的因素決定的?？夏崴埂ぐ⒘_等人分析了市場與技術變革之間的關系，得出結論認為：自由市場不能帶來最優(yōu)水平的創(chuàng)新，自由企業(yè)經(jīng)濟在發(fā)明創(chuàng)造與研究上投資不足（與理想狀態(tài)相比），是因為這樣的投資是有風險的，是因為其產(chǎn)品只能在很有限的程度上做到相稱，得到正確的評價[4]。

這種觀點認為一方面知識的擴大再生產(chǎn)幾乎不需要成本，即邊際成本趨于零，其流失不易覺察，有必要予以特殊的即壟斷性的保護，以補償他們在發(fā)明中時間、資金和精力方面的投人并確保他從其發(fā)明創(chuàng)造中獲得經(jīng)濟效益，通過這種超額壟斷利潤鼓勵發(fā)明創(chuàng)造并使公眾從科學的發(fā)展中受益。并認為為鼓勵新知識的創(chuàng)造，促進人類社會文明傳播與科學繁榮的目的而要求社會公眾暫時讓渡一定的權利，把知識產(chǎn)權設定為壟斷性的權利，賦予權利人自由

[5]交易或不交易的權利。他們將壟斷性知識產(chǎn)權的激勵功能區(qū)分為以下幾個方面：首先，它

為新產(chǎn)品、新發(fā)明等新知識產(chǎn)品的出現(xiàn)提供了主要的動力;其次，通過對革新的這種激勵，實現(xiàn)了與專利等知識產(chǎn)品相關的主要的社會利益當代急速的技術變化和技術革新都是在壟斷性專利制度之下發(fā)生的；再次，知識產(chǎn)權制度通過技術公開機制增進了人類技術知識和信息的公共儲存[6]。

2.2 知識產(chǎn)權保護的局限性

Michele Boldrin在其《完全競爭力的創(chuàng)新》報告中認為版權、專利權等等政府授予的權利不僅強化了壟斷，還會造成附帶損害，即獲專利保護的產(chǎn)品高價低質，妨礙未來的創(chuàng)新，應該用真正的競爭環(huán)境獎勵創(chuàng)新者，透過現(xiàn)行獨占的方式。這份報告得出這樣幾個主要結論： 第一，在外在因素影響甚小的、完全競爭的環(huán)境中，技術創(chuàng)新的歷史進程最易為人所了解；第二，國家授予創(chuàng)新者的獨占權對自然生態(tài)或社會并無實質益處；第三，從社會價值的觀點而言，現(xiàn)行的著作權法或知識產(chǎn)權法案將獎勵獨占，對未來的創(chuàng)新并無激勵作用[4]。

2.2.1 產(chǎn)權保護對于技術創(chuàng)新的持續(xù)性無益

首先知識產(chǎn)權作為一種壟斷權利，其必然具有壟斷所帶來的社會福利的下降，如消費者在壟斷價格上的損失。而且知識產(chǎn)權的壟斷性和專有性，導致權利人以外的人不能自由實施知識產(chǎn)品，不僅是技術和信息的浪費，而且還影響到了對某些關鍵性技術的再開而非發(fā)運用，以軟件為例，過去人們?yōu)槊恳环菪碌能浖O置專利，現(xiàn)在卻幾乎為每一條編碼設置專利。這樣做表面上達到了保護發(fā)明者利益的目的，但實質上卻極大的阻礙了整體技術的創(chuàng)新。因為這樣一來，無論誰想在軟件領域有所建樹，他都要考慮一下他所做出的軟件中使用的編碼是否侵犯了他人的專利權。

雖然這種超額壟斷利潤可以推動企業(yè)的一次創(chuàng)新，但因為這種壟斷權的結果是缺乏有效的競爭，企業(yè)不用擔心自己目前的產(chǎn)品可能在競爭對手模仿，從而可以持續(xù)性的獲得收益，這樣就使企業(yè)喪失了持續(xù)的創(chuàng)新動力。而且又由于人的收益報酬遞減，相同情況下獲得高額收益的企業(yè)對再創(chuàng)新就缺少相應的動力。

麻省理工學院兩位經(jīng)濟學家的論文指出，“當今最具有創(chuàng)新性的產(chǎn)業(yè)：軟件、計算機和半導體行業(yè)，歷史上的專利保護是相當弱小的，產(chǎn)品總是被人迅速模仿”。反而是80年代聯(lián)邦法院加強保護軟件專利權的裁決，使軟件更缺乏創(chuàng)意了，因為獲得了壟斷權的軟件企業(yè)只需要開發(fā)升級換代產(chǎn)品就可以獲取豐厚利潤。我們得到的不再是全新的軟件，而只是某個軟件的第幾個版本而已[4]。

2.2.2 產(chǎn)權保護成本過高、范圍過廣

(1)由于知識產(chǎn)生到被模仿本身就存在時滯，這期間部分創(chuàng)新企業(yè)可以獲得高額利潤補償其創(chuàng)新成本；

(2)由于創(chuàng)新所帶來的個人以及企業(yè)聲譽，本身就是對其重大的鼓勵；

美國梅輿等人依據(jù)霍桑的試驗材料提出了“社會人”的假設。他們認為，人不單純只追求物質和金錢，他們還求人與人之間的友情感之安全感、歸屬感等方面的社會和心理的需要。滿足人的社會需求往往比經(jīng)濟報酬更能調動人的積極性。人的社會需求的滿足程度決定了他們生產(chǎn)率的高低，物質刺激只具有次要作用。西方還盛行著一種“自我實現(xiàn)的人”的假設。這種人性假設的核心思想就是認為人都有一種想尋求工作上的意義，充分發(fā)揮自己的潛能，實現(xiàn)自己的理想即“自我實現(xiàn)”的欲望。這種觀念使激勵方法有了根本性的改變，它主張內(nèi)滋激勵，而非外來的激勵，因為外來激勵和控制會對人產(chǎn)生一種威脅，造成不良后果。因此通過自我激勵和自我控制來調動人的積極性，滿足人的自尊需要和自我實現(xiàn)的需要，這樣人才會獲得長足和持久的工作動力[7]。

(3)由于創(chuàng)新可以帶來 “向下移動的學習曲線”，促進其持續(xù)性創(chuàng)新能力的生成。而持續(xù)性的創(chuàng)新能力同樣被用來解釋為某些企業(yè)成功的關鍵。李開復在評價google之所以取得成功是因為其公司具有持續(xù)性的創(chuàng)新文化。他認為技術和創(chuàng)意被競爭對手抄襲或者借用并不是壞事，好多思想的普及促進互聯(lián)網(wǎng)的整體發(fā)展，對其企業(yè)來說其重點是培養(yǎng)其可持續(xù)性的創(chuàng)新能力。

現(xiàn)行的產(chǎn)權保護制度是一種沒針對性的普遍的保護方式。這種保護在激勵社會進步的同時也為此付出了高昂的成本，同時在一定程度上抑制了技術的擴散和應用。以產(chǎn)業(yè)集群為例分析知識產(chǎn)權對技術創(chuàng)新的作用

產(chǎn)業(yè)集群的形成很重要的原因是因為其因為地理上的臨近性和企業(yè)間的相互聯(lián)系性而帶來的知識溢出效應。而這種溢出效應也可以認為是知識產(chǎn)權在零交易費用下的自由交易。從這個角度來看，不需要保護的知識產(chǎn)權交易反而促進了集群的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展本身就是對知識產(chǎn)權保護的一種宣戰(zhàn)。但同時產(chǎn)業(yè)集群作為技術創(chuàng)新最為活躍的地方，其本身也正是依賴知識產(chǎn)權的保護而對外形成強大的競爭優(yōu)勢。因此本文以產(chǎn)業(yè)集群為例，將其知識溢出效應認為是知識產(chǎn)權在沒有保護情況下的自由交易。

具體方法為：

假設：集群內(nèi)有三家企業(yè)，分別是企業(yè)1，企業(yè)2和企業(yè)3。企業(yè)1與企業(yè)2都具有創(chuàng)新能力，是主要組成部分，企業(yè)3是具有模仿能力的小企業(yè)，是集群的配角。且企業(yè)都是理性人，會從自身利益最大話考慮。

對于企業(yè)來說，創(chuàng)新與否主要是考慮創(chuàng)新的成本以及收益如何來衡量。創(chuàng)新成本也即其為創(chuàng)新所投入的要素成本，現(xiàn)令：

收益1=創(chuàng)新所帶來的名聲+時滯所產(chǎn)生的短期超額壟斷利潤+創(chuàng)新所培養(yǎng)的持續(xù)創(chuàng)新能力-因模仿所帶來的收益損失+模仿他人所帶來的收益

收益2=模仿其他企業(yè)所帶來的收益

（1）假設1 企業(yè)的創(chuàng)新的收益1>收益2>創(chuàng)新成本

很明顯，對于企業(yè)來說，即使沒有產(chǎn)權保護的情況下企業(yè)也會進行創(chuàng)新，而且由于企業(yè)3的存在使得企業(yè)創(chuàng)新被模仿造成群內(nèi)企業(yè)競爭更加激烈，增強企業(yè)的創(chuàng)新動力。

再看如果有知識產(chǎn)權的保護，則首先是沒有創(chuàng)新能力的企業(yè)被出清。其二是有創(chuàng)新能力的企業(yè)對其創(chuàng)新成果具有壟斷經(jīng)營權，而壟斷帶來自身高收益的同時給社會帶來的是高付出，從而導致社會總的福利下降。同時，由于企業(yè)可以從這項壟斷中獲得長期收益，那么其對于新技術的創(chuàng)新就沒有那么強的動力，從而使得集群內(nèi)的企業(yè)的創(chuàng)新動力不足。意大利與德國瓷磚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則正好體現(xiàn)了有無產(chǎn)權保護對當?shù)丶夹g水平的促進作用。

意大利瓷磚行業(yè)發(fā)展初期大都集中Sassuol這個小鎮(zhèn)上，當?shù)卮纱u廠商的密度極高，形成了產(chǎn)業(yè)集群。各家企業(yè)挖空心思努力以圖在技術、設計等方面超過同行一點點。由于地理的臨近性以及當?shù)貙χR產(chǎn)權保護的不嚴格，任何有關產(chǎn)品和流程的創(chuàng)新動作一發(fā)生就會傳開，其他企業(yè)在通常在兩天內(nèi)就能掌握創(chuàng)新的信息，幾個月內(nèi)就有仿制品推出。因此，試圖以技術上領先的企業(yè)必須不斷追趕改善的腳步。同樣，在外觀的設計上著名的企業(yè)，每隔一段時間就要更新其設計，以保持領先地位。而在德國，由于瓷磚企業(yè)的集中度不夠，并未形成產(chǎn)業(yè)集群，其相關知識的擴散效應不顯著，使得企業(yè)對于一次創(chuàng)新的依賴較強，持續(xù)創(chuàng)新的動力不足。這被認為是兩地瓷磚產(chǎn)業(yè)發(fā)展懸殊的重要原因。

因此，這種情況下，市場經(jīng)濟自身能夠補償創(chuàng)新成本，而對知識產(chǎn)權的保護則會阻礙技術的創(chuàng)新。

（2）假設2企業(yè)創(chuàng)新的收益2>收益1>成本

在這種情況下，通常市場規(guī)模很大，單獨一家企業(yè)無法完成所有的市場需求，而且又由于企業(yè)3其規(guī)模小，本身又不具有創(chuàng)新能力，因此只會出現(xiàn)雙方間的博弈。又由于集群內(nèi)的企業(yè)共處于一地，雙方間的博弈可以認為是無限次的重復博弈，對各自長期利益的考慮會導致合作的出現(xiàn)，形成長期信任的合作關系，產(chǎn)生合作博弈。所以雙方都會繼續(xù)創(chuàng)新以獲得自身利益最大化。因此，在此種情況下，即使沒有產(chǎn)權保護，對于集群內(nèi)的企業(yè)也會繼續(xù)創(chuàng)新。而且隨著創(chuàng)新企業(yè)的繼續(xù)發(fā)展，其品牌聲譽所帶來的認同將進一步增強；另一方面自主持續(xù)創(chuàng)新能力的加強，使得企業(yè)自身具有強大的知識開發(fā)能力以及規(guī)模經(jīng)濟。這將最終排擠企業(yè)3。

（3）假設3 企業(yè)創(chuàng)新的收益2>成本>收益1

由于這種創(chuàng)新需要大量的要素投入，而且回報周期比較長，市場規(guī)模有限，如制藥行業(yè)。因此，企業(yè)3的存在就會嚴重影響創(chuàng)新企業(yè)的收益，使創(chuàng)新企業(yè)出現(xiàn)虧損現(xiàn)象。在這種情況，博弈的結果是區(qū)內(nèi)企業(yè)都不創(chuàng)新，而是維持企業(yè)原先的生產(chǎn)。但由于整個集群都不創(chuàng)新，最終形成路徑依賴，導致其失去創(chuàng)造能力，從而造成整個集群的衰敗。

因此在這種情況下就需要對企業(yè)的創(chuàng)新進行激勵。而產(chǎn)權保護雖然可以達到此目的，但其本身具有的弱點注定其只能是一種次優(yōu)解決方案。若在這種情況下，如果能夠引入公共資金對企業(yè)的技術創(chuàng)新進行補償，使其回到假設1的情況中，這樣對于集群來說將是最優(yōu)選擇?？偨Y

從分析中我們可以看到，在假設1的情況下是不需要知識產(chǎn)權保護的，完全競爭條件下，市場能夠給予創(chuàng)新企業(yè)足夠的激勵。假設2中，在集群外的社會，由于信息流通的局限性，會導致信息的不對稱性，很容易引發(fā)道德風險，從而破壞合作博弈的形成。假設3中除面臨假設2的道德風險外還存在由于模仿企業(yè)的存在所造成的負收益。因此，對于現(xiàn)行知識產(chǎn)權的保護對于假設2，3兩種情況下是有效率的，但不是最優(yōu)選擇。而對于假設1則會帶來負效益。因此，通過企業(yè)的集群化發(fā)展改變信息的不對稱，通過一體化進一步消除創(chuàng)新利益分配的問題或者是引入補償機制以替代產(chǎn)權保護鼓勵創(chuàng)新也許是種更優(yōu)選擇。

參考文獻

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第二篇：淺議企業(yè)技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護

淺議企業(yè)技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護

——自然哲學與科學技術概論論文

2012-6-

5在經(jīng)濟全球化和新科技革命的交互作用下，世界經(jīng)濟競爭，國力競爭，深刻表現(xiàn)為一場創(chuàng)新戰(zhàn)?？偨Y國內(nèi)國際經(jīng)驗，一個創(chuàng)新型企業(yè)必須從國際競爭的視角，樹立自主創(chuàng)新主體意識，努力培育知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建著名民族品牌，真正把提高自主創(chuàng)新能力落實到建立自主知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)和打造民族自主品牌上來，落實到切實提升企業(yè)核心競爭力上來。

首先,企業(yè)成為國家技術創(chuàng)新體系中的主體已成為大勢所趨。

蘋果唯冠品牌之爭、WINDOWS正版化、DVD、CDMA、溫州打火機，許多人們耳熟能詳?shù)陌咐颊f明了當今國際貿(mào)易正由關稅壁壘向技術壁壘轉化，各個發(fā)達國家都紛紛制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，進行戰(zhàn)略性的“圈地”。全球經(jīng)濟競爭的焦點是看誰通過技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新推出更具競爭力的產(chǎn)品和服務，贏得世界市場、占領世界市場。

而中國企業(yè)，尤其是中央企業(yè)長期通過資源的壟斷和產(chǎn)業(yè)的有限競爭獲得競爭優(yōu)勢，尚未完全形成通過技術創(chuàng)新形成核心競爭力的市場意識。

長期以來，以政府為主的研究開發(fā)投資機制導致企業(yè)的技術創(chuàng)新意識差、傾向低。要從根本上提高我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，就必須改革原有的科技體制，重新配置科技資源分布，使企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體，以市場為導向，依據(jù)市場規(guī)律求生存和發(fā)展。為了適應國際競爭的要求，應對挑戰(zhàn)，我國進行了一系列的科技體制和經(jīng)濟體制改革，其根本目標是建立富有生機與活力的、科技與經(jīng)濟有機結合的國家創(chuàng)新體系。目前，企業(yè)作為技術創(chuàng)新的決策主體、投入主體、執(zhí)行主體和享有權益、承擔風險的主體作用已經(jīng)被國家明確并多次強調。

其次，中國企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展已逐步走上正軌。

2012年5月30日，國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，討論通過《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點發(fā)展方向和主要任務。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的特點是知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好，而其深層次內(nèi)涵，則是是通過目前的核心能力培育，打造新的經(jīng)濟增長點和未來支柱產(chǎn)業(yè)、先導產(chǎn)業(yè)。而產(chǎn)業(yè)發(fā)展的落腳點，則是企業(yè)的自主創(chuàng)新?；仡欀袊髽I(yè)創(chuàng)新的歷程，最為輝煌的案例之一應屬我國航天和航空事業(yè)。

一個國家的航空、航天技術水平在一定程度上反映著一個國家的科技實力，往往是該國政治、經(jīng)濟、科技、外交、軍工實力的綜合體現(xiàn)。2008年9月28日，神舟七號載人飛船返回艙成功著陸，神舟七號載人航天飛行任務圓滿成功?；厥走^去，2003年,“神五”圓了國人飛天夢;2005年,“神六”巡天百萬里，短短幾年間,中國載人航天事業(yè)連攀高峰。

2007年12月21日，我國首架具有自主知識產(chǎn)權的噴氣式支線客機ARJ21完成總裝，正式下線。時任國務院副總理曾培炎在致辭中指出，新機型技術上成熟，安全上可靠，銷售情況良好，必將推動中國航空工業(yè)及民用飛機產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)新跨越。如果說我國航空、航天事業(yè)的輝煌成績佐證了中國企業(yè)技術創(chuàng)新已取得初步成效，而新一代的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，必將把我國技術創(chuàng)新水平帶向一個新的里程碑。

最后，知識產(chǎn)權能有效保護企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的科技成果。

通過技術創(chuàng)新，企業(yè)自主研發(fā)的科技成果如果不申請專利保護，就不等于擁有自主知識產(chǎn)權；知識產(chǎn)權對保護科技成果研發(fā)的積極性，聚集創(chuàng)新人才有著不可忽視的作用?！巴趵霞逼放浦疇幇咐校佣鄬殶o奈將一手培育十五年的品牌“還給”廣藥集團；雜交水稻沒有申請專利而導致國家損失巨大。這諸多的案例應該給我國的企業(yè)巨大的提示和警醒。

面對嚴峻的形勢，國家和企業(yè)要真正做到技術創(chuàng)新必須要從提高自主創(chuàng)新能力和建立自主知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)兩方面入手。在企業(yè)層面上，要加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，培育自主知識產(chǎn)權支撐的民族品牌，同時加強科技成果的知識產(chǎn)權保護意識，注重支持產(chǎn)權保護；在國家層面上，要通過科技政策、經(jīng)濟政策、政府采購政策等，對自主民族品牌、本土品牌給予有力支持，同時建立健全自主知識產(chǎn)權管理的體制和機制，完善自主知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)的全過程；在社會層面上，要營造一個有利于自主創(chuàng)新品牌發(fā)育、成長、壯大的良好社會環(huán)境和輿論導向，提升公眾的認同度，為具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)培育發(fā)展自主創(chuàng)新品牌提供輿論支持和群眾基礎，同時普及知識產(chǎn)權知識，提高國民的支持產(chǎn)權意識。

技術沒有國界，但技術應用有知識產(chǎn)權。在經(jīng)濟全球化潮流中，技術、產(chǎn)品和服務可以跨越國界流動，但自主創(chuàng)性的科技成果和品牌屬于企業(yè)、屬于民族、屬于國家。高舉自主創(chuàng)新旗幟，做強做大自主知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)，打響具有國際競爭力的自主民族品牌，我國企業(yè)一定能夠為建設創(chuàng)新國家做出更大貢獻！

2012年6月5日

第三篇：技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權

技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權

技術創(chuàng)新是企業(yè)乃至國家提高競爭力的重要手段，知識產(chǎn)權是保護智力成果的重要法律制度，兩者在知識的呼喚下進一步聯(lián)系起來?！氨Ｗo知識產(chǎn)權，促進技術創(chuàng)新”成為法律界和企業(yè)共同的呼聲。本文著重論述兩者的聯(lián)系，最后談如何增加知識產(chǎn)權意識，在技術創(chuàng)新中提高企業(yè)實力。技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權的聯(lián)系

企業(yè)的技術創(chuàng)新本身就是一種智力創(chuàng)造的活動，這種創(chuàng)造的過程和成果需要知識產(chǎn)權制度的保護。比如，創(chuàng)造出來的新技術、新方法，開發(fā)出來的新產(chǎn)品等都可以通過工業(yè)產(chǎn)權中的專利制度予以保護；技術創(chuàng)新中設計的軟件文檔和設計圖紙等可以通過著作權法予以保護；如果創(chuàng)新的成果投入市場時輔以商標戰(zhàn)略，就涉及到企業(yè)商標的保護了……因此，企業(yè)的技術創(chuàng)新活動可能涉及到知識產(chǎn)權保護的多個方面，需要知識產(chǎn)權制度的整體保護。此外，知識產(chǎn)僅制度與企業(yè)的技術創(chuàng)新還具有相互促進的密切聯(lián)系，以下將詳細論述。

1.1 從歷史發(fā)展來看，知識產(chǎn)權制度在技術創(chuàng)新中完善和發(fā)展

知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)生，幾乎是與近代科學技術的興起同步。近代科學始于15世紀下半葉，而世界上第一個知識產(chǎn)權的法律―――第一部專利法產(chǎn)生于1474年的威尼斯，這并非偶然的巧合，而是技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權互相呼應的一種客觀反映。

1.1.1 保護領域隨著技術創(chuàng)新的發(fā)展而延伸

知識產(chǎn)權保護首先從專利法開始。到1623年，英國為了發(fā)展新工業(yè)，頒布了《壟斷法》（被稱為現(xiàn)代專利制度的“鼻祖”），1803年法國制定了世界上最早的帶有商標法性質的《關于工廠、制造場和作坊的法律），1857年法國又制定了關于使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標記和商標的法律。從15世紀下半葉到19世紀末，是近代科學技術的大發(fā)展時期，也是技術創(chuàng)新最活躍時期。正是在這個時候，知識產(chǎn)權保護領域從專利、著作權到商標，逐步拓展，其基本法律體系也逐步形成。

然而，在知識經(jīng)濟時代，將不同形式的知識產(chǎn)權作為一個有機聯(lián)系的整體來看待的要求日益迫切，以高新技術為例，組成高新技術核心的計算機、生物工程與新材料技術之間是相互聯(lián)系、相互滲透的，并由此產(chǎn)生了大量的交叉邊緣科學。在法律上與之最密切的知識產(chǎn)權中各個專門法也不應再孤立地加以對待或人為地劃分種種界限，例如計算機軟件需要著作權法、專利法、商業(yè)秘密法，乃至商標法的綜合保護，其中一種手段占主導地位并不因此否認其他手段的存在。21世紀的知識產(chǎn)權保護要突出知識產(chǎn)權保護的整體性，這不僅有益于我們解決由多媒體、信息高速公路、生物醫(yī)學尖端邊緣技術的知識產(chǎn)權保護所帶來的新問題，而且對智力成果的所有人而言，知識產(chǎn)權的整體保護才能獲得最佳的經(jīng)濟效益。

1.1.2 保護地域隨技術創(chuàng)新的發(fā)展而擴大

最早的知識產(chǎn)權保護是在一定行政區(qū)域或個別國家內(nèi)部實施的。隨著科技的進步，經(jīng)濟一體化趨勢的形成，人們突破了區(qū)域甚至國界的限制，作為知識產(chǎn)權的保護的范圍也不斷擴大，由一國延伸至多國范圍。目前，已經(jīng)締結的知識產(chǎn)權國際條約共有20多個，如《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》、《專利合作條約》、《國際商標注冊馬德里協(xié)定》、《世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》等。1967年，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）的建立，表明知識產(chǎn)權保護已走向國際化和國際規(guī)范化。

1.1.3 保護層域隨技術創(chuàng)新而高層化

隨著智力勞動的高級化和技術創(chuàng)新的高層化，人類的智力成果已超出了知識產(chǎn)權保護范圍，相應的保護對象也發(fā)生了變化。在知識經(jīng)濟時代，高新技術的應用和經(jīng)濟發(fā)展帶來的問題尤為突出，一系列新客體如數(shù)據(jù)庫技術、多媒體產(chǎn)品、計算機軟件、集成電路等都給傳統(tǒng)的著作權制度帶來一系列沖擊。這些都要求知識產(chǎn)權保護制度與之相適應，呈現(xiàn)出必要的靈活性和適應性。如果我們將代表國際知識產(chǎn)權保護最新趨勢的《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPS）與傳統(tǒng)的兩個知識產(chǎn)權公約（巴黎公約和伯爾尼公約）相比較，就會明顯地看出一些變化。首先，以工業(yè)產(chǎn)權和著作權為客體的知識產(chǎn)權保護范圍擴大了。就專利而言，最新趨勢的保護客體包含了包括藥品、化學品和微生物菌種在內(nèi)的幾乎所有技術領域的發(fā)明；就著作權而言，擴展到包括數(shù)據(jù)庫、計算機軟件以至音像作品。其次，在整體的知識產(chǎn)權范圍內(nèi)，已經(jīng)出現(xiàn)并正繼續(xù)出現(xiàn)某些與傳統(tǒng)的保護方式相互交叉或自成一體的新一類的保護客體，如集成電路，植物新品種的保護。

1.2 從單項技術創(chuàng)新的過程來看：其各個階段都離不開知識產(chǎn)權制度（尤其是專利制度）的利用和保護

1.2.1 創(chuàng)新的準備和開發(fā)階段：從專利文獻獲取信息

專利文獻是將世界各國的發(fā)明創(chuàng)造按專業(yè)類別和時間順序的統(tǒng)一標準管理的技術文件，從中能夠清楚完整地獲取反映發(fā)明創(chuàng)造實質性內(nèi)容的信息，因而通過專利文獻系統(tǒng)，可以詳細了解本專業(yè)技術領域里的最新技術情報。這種寶貴的資料可以開闊設計人員的視野，避免重復開發(fā)，提高研究與開發(fā)的效率。據(jù)統(tǒng)計，有90%～95%的最新技術資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短科研時間約60%，節(jié)省40%的研究和開發(fā)費用。因此，企業(yè)的技術創(chuàng)新需要專利信息的指引和導向，美國有人對技術創(chuàng)新作了一次調查，作出的結論是：“不重視專利信息，憑空構思，只有1%～3%的方案能夠成功”。

1.2.2 創(chuàng)新的實施階段：靠知識產(chǎn)權制度來維護權益

技術創(chuàng)新的成果在高科技的今天，特別容易被仿冒、仿造和復制，給技術創(chuàng)新者造成了巨大的經(jīng)濟損失。知識產(chǎn)權制度是維護創(chuàng)新者利益的利劍：根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，專利權人對其發(fā)明創(chuàng)造享有一定期限的壟斷權，任何人未經(jīng)許可不得以營利為目的實施其發(fā)明創(chuàng)造；對于某些特定的工業(yè)技術，如計算機軟件、半導體、集成電路圖、生物技術等，也可以相應的知識產(chǎn)權法律保護創(chuàng)新者的權益；此外，對于大量的專有技術（Know how），也可以通過商業(yè)秘密的法律加以保護。從經(jīng)濟角度來看，知識產(chǎn)權制度的這種獨立性向創(chuàng)新者提供了“產(chǎn)權激勵”。因此，它是保護科技成果迅速轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的有力手段。離開了知識產(chǎn)權制度，創(chuàng)新者在仿冒、仿造與復制的打擊下就會失去動力。

1.2.3 創(chuàng)新的應用階段：在知識產(chǎn)權制度下，通過技術貿(mào)易獲取高額利潤

完善的知識產(chǎn)權法律體系對知識產(chǎn)權無形財產(chǎn)權的占有、使用、收益和處分都有相應的規(guī)定。以此為基礎，專利技術和Know how、著作權、商標權等知識產(chǎn)權參加經(jīng)濟活動才成為可能。知識產(chǎn)權可以出售、許可轉讓、抵押，所以創(chuàng)新者可以利用它進行資金周轉，獲取高額利潤，充分利用自己的無形財產(chǎn)權可以在經(jīng)濟生活中處于有利地位。另一方面，創(chuàng)新者可以通過生產(chǎn)、銷售其所有知識產(chǎn)權的產(chǎn)品或者通過轉讓、許可取得收益，可以對技術創(chuàng)新中所付出的智力勞動、物質消耗及所謂的風險進行補償，進而獲取高額利潤，從而可以轉化為促進下一輪技術創(chuàng)新的資金投入，進入良性循環(huán)。

1.3 從社會整體的創(chuàng)新活動來看，知識產(chǎn)權制度促進了科學技術的傳播與利用

首先，擁有新技術、新產(chǎn)品的產(chǎn)權對技術創(chuàng)新及其擴散收益具有法律保護作用。對專利使用費、軟件使用費等知識產(chǎn)權費用的征收，將提高他人模仿的成本，有利于創(chuàng)新者在一定時期內(nèi)對技術壟斷并回收創(chuàng)新的投入。其次，新技術的產(chǎn)權對其競爭者的創(chuàng)新是終止信號，避免其重復研究開發(fā)，節(jié)省人力、物力和財力。再次，知識產(chǎn)權的保護還能進一步幫助創(chuàng)新的企業(yè)不斷投資于知識和資本密集型產(chǎn)業(yè)，為新技術成功應用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。最后，知識產(chǎn)權促使發(fā)明內(nèi)容的公開，促進了技術的擴散，節(jié)省其他發(fā)明的創(chuàng)新時間，促進其在更高水平層次上進行新的創(chuàng)新的競爭，這反過來又推動了技術創(chuàng)新活動。增強知識產(chǎn)權意識，在技術創(chuàng)新中提高企業(yè)實力

我國自1985年4月1日專利法施行以來至1997年，國內(nèi)共授予專利權332209件，其中發(fā)明專利14822件，占4 5%；實用新型專利253528件，占76 3%；外觀設計專利63859件，占19 2%.這里，發(fā)明專利授權量少的原因主要是對發(fā)明專利的技術要求比較高，依據(jù)專利法的規(guī)定，要求其同申請日以前已有技術相比，“有突出的實質性特點和顯著的進步”，同時，發(fā)明專利申請要經(jīng)專利局進行實質審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，才能授予專利權。所以獲得發(fā)明專利權是不容易的，它是專利中技術含量較高的部分，其數(shù)量可作為一個單位或地區(qū)科技實力質的標志。實用新型專利授權量占3種專利合計授權量的3/4以上。對它的技術要求比發(fā)明低，要求同申請日以前已有的技術相比，“有實質性特點和進步”，同時，實用新型專利申請不經(jīng)實質審查而是“經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的”的，即授予專利權。所用的審查時間短，批準授予的數(shù)量較多，其數(shù)量可作為一個單位或地區(qū)科技實力量的標志。外觀設計專利不像發(fā)明和實用新型專利是“新的技術方案”，而是指為了使產(chǎn)品符合市場需求、讓顧客滿意而“對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。”同時，外觀設計專利申請也只是經(jīng)初步審查就能授予專利權的。外觀設計專利用意在于市場，所以其數(shù)量可以作為一個單位或地區(qū)市場經(jīng)濟意識的標志。

企業(yè)開展技術創(chuàng)新工作與增強知識產(chǎn)權意識是相輔相成的。企業(yè)開展技術創(chuàng)新的一個主要目的是向市場推出新產(chǎn)品，這種新產(chǎn)品采用新的技術方案或新的設計，且在工業(yè)上應用。這樣，新產(chǎn)品作為技術創(chuàng)新的成果很可能同時具有專利法所規(guī)定的新穎性、創(chuàng)新性和實用性，亦即符合授予專利權的條件。但企業(yè)要獲得專利權必須依照專利法的規(guī)定向專利局提出專利申請，經(jīng)過審查，符合規(guī)定的條件，才能被授予專利權，成為企業(yè)的受法律保護的知識產(chǎn)權。企業(yè)具有自主的知識產(chǎn)權，才能在激烈的市場競爭中擁有有利地位。如上所說，企業(yè)擁有的授權專利的數(shù)量和是企業(yè)科技實力和市場經(jīng)濟意識的重要標志，是企業(yè)參與市場競爭寶貴的無形資產(chǎn)和有力的競爭武器。

企業(yè)在技術創(chuàng)新中研究開發(fā)新產(chǎn)品，要取得專利權必須是新的技術方案或新設計。據(jù)專利法的規(guī)定，授予專利權的發(fā)明或實用新型具有新穎性“是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其它方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向專利局提出申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中?！笔谟鑼＠麢嗟耐庥^設計，“應當同申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或者國內(nèi)公開使用過的外觀設計不相同或者不相近似?！彼云髽I(yè)在著手開發(fā)新產(chǎn)品前要做廣泛而細致的調查，對自己提出的技術方案或設計進行專利文獻檢索，是否國內(nèi)外已提出或實行過相同或相近的技術方案或設計，假如自己的技術方案或設計構不成新的技術方案或設計，而別人相同或相近似方案或設計又是受專利保護的，再去研究開發(fā)，就屬于重復勞動，做無用功，據(jù)此推出的產(chǎn)品將侵犯別人的專利權而引起侵權糾紛或訴訟。沒有技術創(chuàng)新，在技術上重復研究，對企業(yè)是十分有害的，會浪費企業(yè)的人力、物力和財力，從而降低企業(yè)的競爭實力。經(jīng)過調查檢索，若企業(yè)提出的確屬新技術方案或設計，而此方案或設計還在完善之中，應注意保密，一旦方案或設計完成，一般應及時向專利局提交專利申請，因為“兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人?！?/p>

所以企業(yè)在開展技術創(chuàng)新工作中，應當增強知識產(chǎn)權意識，將技術創(chuàng)新成果及時申請專利，從而受到法律的保護，提高自己的科技實力，使自己在市場競爭中處于有利地位，并獲得好的經(jīng)濟效益。

世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）把專利制度對技術創(chuàng)新的作用歸結為五個方面：①鼓勵研究開發(fā)新技術；②為新技術成功地應用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造環(huán)境；③促進技術的擴散；④為制定技術發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略提供依據(jù)；⑤為吸引外資和引進技術提供制度化的結構。而《世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》也指出：“知識產(chǎn)權保護和實施的目的，應有利于促進技術創(chuàng)新，技術轉讓和技術傳播，有利于生產(chǎn)者和技術知識所有者的相互利益，保護和實施的方式應有利于社會和經(jīng)濟福利，并有利于權利與義務的平衡?！本C上所述，企業(yè)的技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權制度有著密切的聯(lián)系，一方面，知識產(chǎn)權制度本來就是隨著技術創(chuàng)新應運而生的；另一方面，知識產(chǎn)權制度極大地促進了企業(yè)的技術創(chuàng)新，而且也促進了整個社會的創(chuàng)新活動。所以“保護知識產(chǎn)權，促進技術創(chuàng)新”不但必須而且必要，這應當成為社會的共識。

淺談技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權 企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，技術創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展的不竭動力。技術創(chuàng)新成果和企業(yè)知識產(chǎn)權保護是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部份。隨著加入世界貿(mào)易組織，我國面臨著引進更多資金、技術和管理經(jīng)驗，促進產(chǎn)業(yè)結構快速優(yōu)化升級，以及擴大出口等新的發(fā)展機遇，也面臨著國際市場激烈競爭的嚴峻挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟全球化的大背景下，企業(yè)勢必將面對來自國內(nèi)外兩個市場的競爭壓力。因此，加強企業(yè)技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護就顯得尤為重要。實施名牌戰(zhàn)略，培育一批在國內(nèi)外具有一定知名度的品牌，是我國企業(yè)走出國門、走向世界、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的必然要求。近幾年來，我國一些企業(yè)通過實施技術創(chuàng)新工程，開發(fā)了一批新產(chǎn)品，推廣應用了一批新技術，使生產(chǎn)技術水平和產(chǎn)品科技含量都得到了大幅提升，企業(yè)技術創(chuàng)新為經(jīng)濟發(fā)展注入了強大的活力。但同時也有一批企業(yè)不思創(chuàng)新，在激烈的市場競爭中被淘汰出局。創(chuàng)新則興，不創(chuàng)新則亡，這是市場競爭的無情法則。技術創(chuàng)新，是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。從技術創(chuàng)新的定義、過程、結果看，知識產(chǎn)權保護尤為重要。首先，新技術的產(chǎn)生需要調動發(fā)明人致力于創(chuàng)新的積極性。知識產(chǎn)權制度承認智力勞動成果是有償?shù)?，有利于新技術的生產(chǎn)。二是知識的占有，專利權、商標權、著作權就是知識占有的法律形式，其本質是把智力成果當作物權（即財產(chǎn)權）保護。三是知識的有序、健康、合理使用，保障權利人的合法權益，這正是知識產(chǎn)權法律制度規(guī)定的權利和義務。四是知識傳播，申請專利就是公開，是在全世界公開，這種法律保障的公開是知識傳播有效、規(guī)范的手段。

第四篇：企業(yè)技術創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權保護問題

企業(yè)技術創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權保護問題

內(nèi)容摘要:現(xiàn)今企業(yè)競爭日益白熱化,企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中能否有效地保護、管理和運用企業(yè)的知識產(chǎn)權,將直接影響企業(yè)的生死存亡。而目前我國的許多企業(yè)在技術創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權管理和保護方面仍存在很多問題,對這些問題尋求解決之道迫在眉睫。

關鍵詞:技術創(chuàng)新 知識產(chǎn)權保護 對策建議

知識產(chǎn)權保護和利用與企業(yè)技術創(chuàng)新

創(chuàng)新的初始階段(創(chuàng)新的準備和開發(fā)階段):企業(yè)需要專利文獻的引導。從專利文獻可以詳細了解本專業(yè)技術領域里的最新技術情報,這有助于開闊設計人員的視野,避免重復開發(fā),提高研究與開發(fā)的效率。據(jù)統(tǒng)計,有90%-95%的最新技術資料首先反映在專利文獻上,查閱專利文獻可以縮短科研時間約60%,節(jié)省40%的研發(fā)費用。因此,企業(yè)的技術創(chuàng)新需要專利信息的指引和導向,美國有人對技術創(chuàng)新作了一次調查,得出的結論是:“不重視專利信息,憑空構思,只有1%-3%的方案能夠成功”。

創(chuàng)新的實施階段:利用知識產(chǎn)權制度來維護權益。技術創(chuàng)新的成果在高科技的今天,特別容易被仿冒、仿造和復制,給技術創(chuàng)新者造成了巨大的經(jīng)濟損失。知識產(chǎn)權制度具有“產(chǎn)權激勵”作用,同時是維護創(chuàng)新者利益的有力武器:專利法律制度給予專利權人一定期限的壟斷權,任何人未經(jīng)許可不得以營利為目的實施其發(fā)明創(chuàng)造;對于某些特定的工業(yè)技術,如計算機軟件、半導體、集成電路圖、生物技術等,也可以相應的知識產(chǎn)權法律保護創(chuàng)新者的權益;對于大量的專有技術,也可以通過商業(yè)秘密的法律加以保護。離開了知識產(chǎn)權制度,創(chuàng)新者在仿冒、仿造與復制的打擊下就會失去動力。

創(chuàng)新的應用階段:在知識產(chǎn)權制度下,通過技術貿(mào)易獲取高額利潤。完善的知識產(chǎn)權法律體系對知識產(chǎn)權無形財產(chǎn)權的占有、使用、收益和處分都有相應的規(guī)定。知識產(chǎn)權可以出售、許可轉讓、抵押,所以創(chuàng)新者可以利用它進行資金周轉,獲取高額利潤,充分利用自己的無形財產(chǎn)權可以在經(jīng)濟生活中處于有利地位。另一方面,創(chuàng)新者可以通過生產(chǎn)、銷售其所有知識產(chǎn)權的產(chǎn)品或者通過轉讓、許可取得收益,可以對技術創(chuàng)新中所付出的智力勞動、物質消耗及所謂的風險進行補償,進而獲取高額利潤,從而可以轉化為促進下一輪技術創(chuàng)新的資金投入,進入良性循環(huán)。

企業(yè)技術創(chuàng)新中知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀

知識產(chǎn)權保護意識薄弱。知識產(chǎn)權的保護既包括對自己的知識產(chǎn)權的保護也包括對他人的知識產(chǎn)權的保護。當前,很多企業(yè)既不重視保護自己的知識產(chǎn)權也不重視保護他人的知識產(chǎn)權,對自己的知識產(chǎn)權不進行保護,直接導致重大損失;對他人的知識產(chǎn)權不進行保護,不僅會被追究法律責任——如我國刑法就專章規(guī)定了侵犯知識產(chǎn)權罪,而且還會因侵權而必須付出沉重的代價——知識產(chǎn)權侵權賠償額在逐步增長。企業(yè)對自身知識產(chǎn)權保護意識的薄弱主要表現(xiàn)在:企業(yè)在技術創(chuàng)新的初始、實施、應用階段無完整保護知識產(chǎn)權的良好措施,舉個簡單的例子,如科研成果研究出來后,不是先去申請專利,尋求法律保護,而是先進行成果鑒

定、發(fā)表論文、公開成果,造成新穎性的喪失,失去了申請專利的大好時機。大部分企業(yè)領導人的專利意識淡薄,對于知識產(chǎn)權保護工作所面臨的形勢估計不夠,對自主知識產(chǎn)權在企業(yè)發(fā)展中的地位和作用認識不足,往往比較重視企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和市場占有率,重視企業(yè)的有形資產(chǎn),反而忽略了比資金、設備更為重要的知識產(chǎn)權。

知識產(chǎn)權保護力度不足。從企業(yè)層面上講,知識產(chǎn)權的保護力度,包括對知識產(chǎn)權保護機構的設置,對知識產(chǎn)權保護工作的投入,如人、財、物的投入等。目前,國內(nèi)許多企業(yè)對于知識產(chǎn)權的保護和管理處于松散狀況,知識產(chǎn)權管理無制度、無機構、無經(jīng)費的現(xiàn)象嚴重,知識產(chǎn)權管理不能有效地貫穿于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營的全過程,更談不上靈活地運用知識產(chǎn)權戰(zhàn)略來促進企業(yè)的發(fā)展。如果不提高知識產(chǎn)權保護力度,那不僅很難禁止侵犯知識產(chǎn)權行為,很難維護自身及他人的利益,而且更難通過保護知識產(chǎn)權去促進企業(yè)技術創(chuàng)新并通過技術創(chuàng)新去取得更多知識產(chǎn)權,并以此促進企業(yè)更快更好地發(fā)展。

知識產(chǎn)權保護范圍模糊。企業(yè)在進行技術創(chuàng)新時,新技術、新知識會不斷涌現(xiàn),知識產(chǎn)權的新類別也相繼出現(xiàn),使得現(xiàn)代知識產(chǎn)權的保護范圍日益多元化,已從傳統(tǒng)的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術等在內(nèi)的多元對象。而很多企業(yè)對此認識不足,認為知識產(chǎn)權僅僅是專利等工業(yè)產(chǎn)權,而對服務、品牌、外觀設計、企業(yè)形象等知識產(chǎn)權特征認識不足,未將其納入應用的保護范圍,以至給企業(yè)帶來巨大的損失。

企業(yè)技術創(chuàng)新加強知識產(chǎn)權保護的對策

加強宣傳培訓,強化和提高知識產(chǎn)權意識。提高知識產(chǎn)權意識,熟悉和掌握與知識經(jīng)濟發(fā)展要求相適應的管理理念、經(jīng)營理念和競爭手段是企業(yè)參與經(jīng)濟全球化競爭的首要前提?？偠灾?要在企業(yè)上下形成以保護知識產(chǎn)權為己任,以不侵犯知識產(chǎn)權為榮的價值觀,創(chuàng)造尊重和保護知識產(chǎn)權的良好氛圍。

建章立制、加大投入,加強知識產(chǎn)權保護力度。知識產(chǎn)權保護力度的加強,個人認為可以從以下幾個方面進行:

建立和完善企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權預警機制。面對發(fā)達國家和跨國公司利用知識產(chǎn)權布下的“專利地雷”,企業(yè)應當未雨綢繆,建立和完善企業(yè)的知識產(chǎn)權預警機制。在新技術、新產(chǎn)品的開發(fā)過程中,注意充分利用專利文獻,做到知己知彼,改變閉門造車和只重市場不重產(chǎn)權的局面,加強對知識產(chǎn)權現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢研究,對可能產(chǎn)生知識產(chǎn)權糾紛的重點領域和產(chǎn)生的結果做好預警分析,防止出現(xiàn)落入他人設下的專利陷阱。同時,提升企業(yè)知識產(chǎn)權的開發(fā)和利用能力,運用好專利地圖和專利池等工具。

建立技術-專利-標準三結合的保護機制。企業(yè)可通過研發(fā)技術、申請專利、制定標準,使專利成基本專利,進而推動標準的廣泛實施,向采用自己標準的企業(yè)收取專利許可費,成為技術和專利的專業(yè)生產(chǎn)基地。“技術專利化、專利標準化、標準壟斷化”已成為知識經(jīng)濟條件下國際競爭的新游戲規(guī)則。

加入知識產(chǎn)權聯(lián)盟,強化維權效果。由于市場競爭的激烈和侵權現(xiàn)象的多樣化與嚴重化,僅靠單個企業(yè)的力量維權效果不佳。因此,聯(lián)合相關權利人組成行業(yè)知識產(chǎn)權保護協(xié)會、聯(lián)盟,以團體的力量來維護自己的合法權益,已成為大勢所趨。近年來,我國的一些行業(yè)或地區(qū)也相繼成立了知識產(chǎn)權聯(lián)盟或協(xié)會,如2000年11月成立“中國3G知識產(chǎn)權聯(lián)盟”, 2003年11月21日由上海、南京、杭州、蘇

州、無錫等16個城市成立了知識產(chǎn)權保護聯(lián)盟,一批企業(yè)如華為、中興、廣鋼、韶鋼、茂名石化、廣州石化、TCL、創(chuàng)維、康佳、美的等聯(lián)手在廣東成立了我國第一家知識產(chǎn)權保護協(xié)會,同年汕頭市成立專利保護協(xié)會等等。

充分利用自身的優(yōu)勢,不斷擴展保護范圍。目前,許多國家都在不斷拓展自己的知識產(chǎn)權保護范圍,如美國、德國、英國、瑞典、南非等國家都開辦了基因專利授予業(yè)務。美國甚至將網(wǎng)絡營銷模式等理念都列入了專利保護范圍。美國專利和商標局頒發(fā)的基因專利,不僅有完整的生化、生物學、遺傳學方面功能證據(jù)的新基因,而且還包括功能尚不明確的DNA序列。目前,美國還通過進一步放寬可專利的范圍來擴大知識產(chǎn)權保護的種類。我國企業(yè)也可以借鑒國外思路,在國家法律許可的范圍內(nèi),建立基于自身優(yōu)勢的知識產(chǎn)權保護范圍。為此,企業(yè)需要密切關注國內(nèi)外知識產(chǎn)權及其保護的發(fā)展趨勢,順潮流而上。

參考文獻:

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2.張春玲.企業(yè)技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護.商業(yè)經(jīng)濟,2004(5)

第五篇：創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護

創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護

[正 文]

在中國經(jīng)濟的快速發(fā)展當中，創(chuàng)新（Innovation）和知識產(chǎn)權（Intellectual Property）的話題格外引起學者們和宏觀管理的決策者們的關注。那么什么是創(chuàng)新？其內(nèi)涵和外延是怎

樣的，創(chuàng)新和知識產(chǎn)權二者之間存在著什么樣關系？

有學者認為：知識產(chǎn)權是一種橋梁，通過對創(chuàng)新者提供知識產(chǎn)權保護進而促進中國的現(xiàn)代化。（注：劉春田在“創(chuàng)新：知識產(chǎn)權和中國現(xiàn)代化論壇”的講話，中國人民大學和飛利浦公司主辦，2005年6月。）該論述將創(chuàng)新和知識產(chǎn)權設定為二者，即創(chuàng)新設定為前提，知識產(chǎn)權制度設定為保護創(chuàng)新進而促進創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的制度手段。在創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的關系中，創(chuàng)新是形成知識產(chǎn)權作為權利存在的重要基礎，應運而生的知識產(chǎn)權制度又反過來成為鼓勵創(chuàng)新的重要保障。也有學者認為：創(chuàng)新的概念是個不斷發(fā)展的過程，認為創(chuàng)新本身指引入或者產(chǎn)生某種新事物，并且造成變化。同時認為創(chuàng)新分為三種類型：技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新

和制度創(chuàng)新。（注：成思危：“經(jīng)濟大講堂”，http： //news.xinhuanet.com/fortune/2005-10/13/content_3613140_2.htm，2005年10月13日。）在其論述中，知識產(chǎn)權是包含在制度創(chuàng)新里面的，知識產(chǎn)權為制度創(chuàng)新的一部分。在這里，創(chuàng)新為宏觀概念或上位概念，而知識產(chǎn)權在其演進的過程中被吸收。事實上，本文認為這兩種觀點是對創(chuàng)新概念切入的角度不同，比如對其從微觀和宏觀角度的思考。決策者們更進一步認為：創(chuàng)新是民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力，全面實施科教興國戰(zhàn)略，加速全社會的科技進步，關鍵是要加強和不斷推進知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新（注：江澤民在國務院全國技術創(chuàng)新大會上的講話，1999年。），世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權的競爭（注：溫家寶視察海爾、海信、青島啤酒等大型企業(yè)集團時的講話，2004年6月。）。這些表述說明決策者們將創(chuàng)新作為一個內(nèi)核，而知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新分屬于創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)。追求這個內(nèi)核，實際是對我國經(jīng)濟發(fā)展的原動力的探尋，或是探尋促進我國當前經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生力并追

求今后經(jīng)濟的可持續(xù)性發(fā)展，因此決策者們的話題已遠在法學研究之上。

在眾多的學說面前，本文僅嘗試性地對創(chuàng)新的發(fā)展脈絡以及創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的關系進行描述并論述創(chuàng)新的最初發(fā)展環(huán)節(jié)：小傳統(tǒng)知識的存在以及社會對小傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權保護的忽略。

一、創(chuàng)新概念動態(tài)過程的嘗試性描述

提到創(chuàng)新，人們習慣于將技術和創(chuàng)新連結在一起。事實上技術創(chuàng)新只是創(chuàng)新概念所涵蓋的層面之一。對于創(chuàng)新的概念討論，往往是不同的詞語和創(chuàng)新的連結，比如思想創(chuàng)新、科學創(chuàng)新等等。學者們也從經(jīng)濟學、社會學和哲學等視角明確了多種創(chuàng)新的定義，比如有學者從社會學角度認為，創(chuàng)新是在人類社會生產(chǎn)勞動實踐中取得的那些對人類社會進步及人的發(fā)展具有長遠而巨大的促進與加速作用的一類杰出成果。創(chuàng)新在本體上是一個系統(tǒng)的發(fā)展與結構的優(yōu)化過程。（注：陳玉和：“創(chuàng)新的概念、創(chuàng)新的發(fā)生與創(chuàng)新教育模式”，載《煤炭高等教育》2001年3月，第69頁。）創(chuàng)新在經(jīng)濟學上的含義，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把

一種關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此經(jīng)濟發(fā)展的“創(chuàng)新理論”就是指不斷地實現(xiàn)這種新組合的經(jīng)濟發(fā)展過程。（注：林晶：“創(chuàng)新概念進入科學哲學論域的認識論意義”，載《東北師大學報》（哲學社會科學版）2004年第5期。）這些概括有其意義，但是我們?nèi)匀辉噲D將創(chuàng)新和其前綴分開，從創(chuàng)新的本義入手。

在本質上，創(chuàng)新實際上指兩個含義：一是拋開舊的，創(chuàng)造新的。二是指創(chuàng)造性、新意等。（注：引自《現(xiàn)代漢語詞典》，商務印書館1996年出版，第198頁。）在這兩個含義中，前者傾向于宏觀上的指代，暗含著精神，更具有抽象意義，后者則指向具象化的實物，往往和具體事物的評價指數(shù)結合在一起。當討論創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的關系時，我們更為關注的是前一個層面的含義，即當今中國需要的多種層面、多種意義上的創(chuàng)新以及如何完善現(xiàn)有的知識產(chǎn)權制度、加強知識產(chǎn)權保護來鼓勵創(chuàng)新。對于后者，由于可以用現(xiàn)有的知識產(chǎn)權的權利屬性加以涵蓋，比如著作權要求的獨創(chuàng)性、專利權要求的創(chuàng)造性等，因此，本文不作重點討論。著眼于第一個含義，拋開舊的，創(chuàng)造新的，即宏觀意義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新實際上體現(xiàn)了一個動態(tài)的從無到有的過程。在這個過程中，首先產(chǎn)生精神上的藍圖和意愿，其次著手實施這種意愿，并多次完善直至得到成果，最后當整個成果為人們所普遍接受形成社會現(xiàn)象時，制度隨之誕生，對這種新產(chǎn)生的社會普遍現(xiàn)象予以規(guī)范調整，并從中抽象出具有普適性的規(guī)則，建立對違反制度行為的相應處罰措施。對這個動態(tài)的過程加以分析，創(chuàng)新的過程實際上是知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)結合。結合創(chuàng)新概念的動態(tài)過程，我們可以對已存在的創(chuàng)新的定義進行梳理。

創(chuàng)新的概念最早由熊彼特（J.A.Schumpter）在1912年的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出。由于他在提出這個概念時主要以企業(yè)為研究對象，并對技術和經(jīng)濟的互動關系進行了深入研究，該概念又被認為是技術創(chuàng)新的始祖。（注：劉慶有、卜琳華、鄒衛(wèi)東：“論企業(yè)技術創(chuàng)新的概念、原則和模式”，載《科技與管理》1999年第1期，第60頁。）這也是導致人們提到創(chuàng)新時最先思考技術創(chuàng)新的原因之一。因此，對技術創(chuàng)新的概念論述頗豐。1962年伊偌思（J.L.Enos）指出技術創(chuàng)新是幾種行為綜合的結果。以及技術創(chuàng)新是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新課題轉換形態(tài)、實現(xiàn)市場價值的一種實踐活動。（注：歐陽建平、曹志平：“技術創(chuàng)新定義綜述及定義方法”，載《中南工業(yè)大學學報》（社會科學版）2001年12月，第350頁。）英國學者弗里曼認為創(chuàng)新包括與新產(chǎn)品（或改良產(chǎn)品）的銷售或新工藝（或改良工藝）、新設備的第一次商業(yè)性應用有關的技術、設計、制造、管理以及商業(yè)活動。美國學者繆爾塞認為技術創(chuàng)新是以其構思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。美國國家科學基金會（NSF）認為技術創(chuàng)新是將新的或改進的產(chǎn)品、過程或服務引入市場。我國學者傅定驥認為技術創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲得商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。我國政府的官方定義認為技術創(chuàng)新是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。（注：繆沾：“關于技術創(chuàng)新概念的研

究”，載《云南科技管理》2001年第5期，第23頁。）

從上面多種定義不難看出，學者們在研究創(chuàng)新的概念時往往將創(chuàng)新的動態(tài)過程知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新混合在一起進行側重點不同的詮釋，把所有層次的創(chuàng)新都以技術創(chuàng)新的概念來統(tǒng)稱。僅就單純的技術創(chuàng)新層面的定義來看，英國學者弗里曼和我國政府的官方定義較為合適。而美國學者繆爾塞的定義最符合本文對于創(chuàng)新的動態(tài)完成過程的思考。本文認為，創(chuàng)新是知識創(chuàng)新在實踐中技術手段的實現(xiàn)并最終形成社會制度的動態(tài)全過程，知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新活動發(fā)生、發(fā)展直至完成的重要環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新定義中不可缺少的組成部分，三者的動態(tài)結合構成完整意義上的創(chuàng)新。在探討創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的關系時，必須將三者結合在一起加以分析。創(chuàng)新作用與知識產(chǎn)權上的關系實際上就是從知識創(chuàng)新到最終形成知識產(chǎn)權制度的全過程。如果將知識產(chǎn)權作為一個法學概念來理解，知識創(chuàng)新是使知識產(chǎn)權權利存在的基礎。如果將知識產(chǎn)權作為一個制度來理解，那么應該說知識產(chǎn)權制度的設立就是人類的知識創(chuàng)新。而科學創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等分屬各個領域，和知識產(chǎn)權并不發(fā)生法

學意義上的聯(lián)系。

二、知識創(chuàng)新的兩個系統(tǒng)

在創(chuàng)新的三個層面中，知識創(chuàng)新是創(chuàng)新的最重要的層面，是“智慧之火”，是水之源，木之本。知識是人類對客觀世界的基本認識。有學者認為首次出現(xiàn)的知識創(chuàng)新詞語組合是十多年前Entovation International公司注冊的商標“知識創(chuàng)新”——Knowledge Innovation.（注：馬馳等：“也談?知識創(chuàng)新?”，載《華東科技》1998年第9期，第23頁。）知識創(chuàng)新的首次結合出現(xiàn)在知識產(chǎn)權的視野里，似乎預示著知識創(chuàng)新對知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新的呼喚。通常認為，將知識創(chuàng)新進行完整定義的是畢業(yè)于麻省理工學院（MIT）的學者Debra M.Amidon于1993年提出的見解，他認為知識創(chuàng)新是：通過創(chuàng)造、演進、交流和應用，將新的思想轉化為可銷售的產(chǎn)品和服務，以取得企業(yè)經(jīng)營成功、國家經(jīng)濟振興和社會全面繁榮。1997年，該學者在其專著《面向知識經(jīng)濟的創(chuàng)新戰(zhàn)略——認識的覺醒》中將知識創(chuàng)新上升

為知識創(chuàng)新戰(zhàn)略。（注：見注釋（11）。）

在知識創(chuàng)新中，各類知識均不同程度存在著更新和完善，以及從無到有、去粗取精的發(fā)生和發(fā)展過程，正是這種知識創(chuàng)新特有的前進過程促進知識產(chǎn)權制度的形成及創(chuàng)新，知識創(chuàng)新并不以其主體的社會層次為劃分標準。但是，在知識創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結合完成制度創(chuàng)新動態(tài)全過程的時候，制度這一上層建筑的抽象系統(tǒng)卻人為地按照知識創(chuàng)新主體的社會層次的不同對知識創(chuàng)新的完成區(qū)別對待。因此有學者也稱來自于社會不同階層的人群的知識所形成的文化分別為精英文化（上層文化）和通俗文化（下層文化）。

本文采用芝加哥大學人類學家雷德斐爾德（Redfield）在《鄉(xiāng)民社會與文化》（1956年）中的提法，將這些來自于不同社會層次的知識劃分為大傳統(tǒng)知識（great tradition）與小傳統(tǒng)知識（little tradition），分別代表著知識中制度化的正統(tǒng)品格、民間化的民眾品格。（注：范軍：“中國文學的菩薩世界”，載《中華讀書報》2005年4月20日。）在多層社會結構中，從知識創(chuàng)新到知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新的最終完成，必須包含大傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權保護體系與小傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權保護體系兩個方面，二者缺一不可。由于歷史的原因，我們習慣于將大傳統(tǒng)知識視為知識，對大傳統(tǒng)知識進行的知識創(chuàng)新視為創(chuàng)新。因此，對大傳統(tǒng)知識的制度保護以及大傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新的制度保護均已在我國多個領域發(fā)展完善。對小傳統(tǒng)知識，由于其所具有的民眾品格，在我國既有的文化中，存在著財

產(chǎn)權利個體歸屬指向的先天困難或者這種指向易被人們忽略。因此這部分知識，盡管其價值性得到社會的認同，但因其財產(chǎn)所有權主體不明確、知識價值性難以量化等諸多原因，以及長期以來在生活中被人們普遍使用的社會現(xiàn)狀，因此被漠視為自然的和共有的。這類知識的形成和創(chuàng)新最后融入社會常識和社會習俗，往往處于自然傳播和無償使用的習慣之中。對小傳統(tǒng)知識認識的欠缺直接導致了其制度保護兩個層面的欠缺，即對小傳統(tǒng)知識的制度保護和對小傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新的制度保護。本文筆者的思路是思考知識創(chuàng)新的保護應當同時思索兩種知識體系的保護，即已形成制度化的知識的創(chuàng)新保護和具有民間品格的非制度化的知識的創(chuàng)新保護。

事實上，小傳統(tǒng)知識恰恰是最活躍和最能體現(xiàn)我國民眾文化特色的知識。作為小傳統(tǒng)知識的組成部分之一，2001年聯(lián)合國教科文組織提出了非物質文化遺產(chǎn)這一概念，它把各民族人民世代相承的、與群眾生活密切相關的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式（如民俗活動、表演藝術、傳統(tǒng)知識和技能，以及與之相關的器具、實物、手工制品等）和文化空間，納入到文化的視野中并提出了相關的知識產(chǎn)權保護。非物質文化遺產(chǎn)特別強調：一向不被視為知識的口頭傳統(tǒng)，以及作為文化載體的語言、傳統(tǒng)表演藝術、民俗活動、禮儀、節(jié)慶、有關自然界和宇宙的民間傳統(tǒng)知識和實踐、傳統(tǒng)手工藝技能以及用于與上述表現(xiàn)形式相關的文化空間，均應列為知識產(chǎn)權保護的范圍。（注：“編者按”，載《人民日報》（海外版）2005年4月27日。）這種概念對于推動將小傳統(tǒng)知識，即具有民眾品格知識的創(chuàng)新和知識成果納入到知識產(chǎn)權制度體系中，實現(xiàn)兩個知識傳統(tǒng)和知識結構的保護一體化和保護標準整合，具有積極意義；同時對具有小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新能力的我國民眾極具激勵作用。對小傳統(tǒng)知識的肯定和鼓勵，也是對知識概念的創(chuàng)新，對知識創(chuàng)新的認知把小傳統(tǒng)的知識創(chuàng)新納入視閾，在知識產(chǎn)權保護的制

度體系構建方面更是一個巨大的進步。

三、小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新帶來的知識產(chǎn)權保護思考

首先，小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新在當代社會經(jīng)濟條件下的意義。因為從知識產(chǎn)權法的本質上說，只有智力成果體現(xiàn)了財產(chǎn)所有關系和財產(chǎn)流轉關系，存在發(fā)生經(jīng)濟關系的可能，才有在知識

產(chǎn)權制度框架內(nèi)對其討論的必要。

在我國以往的知識環(huán)境中，生產(chǎn)的方式和制度的設定決定了我國兩個系統(tǒng)的知識所產(chǎn)生的價值轉換是有限的，消極承認和消極保護私權導致不易確立由知識帶來的權利，并阻礙了由權利帶來的經(jīng)濟上的巨量升值。小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新盡管很豐富，人們只認為其是生活的點綴或對生活的一點點改進，同時由于這些改進所附屬載體的傳播，知識創(chuàng)新極易被利用，因而民間不存在對于小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新引發(fā)的價值思考。對于大傳統(tǒng)知識，我國傳統(tǒng)的上層社會由于和生產(chǎn)的相對脫離因而形成了重道德輕技藝的價值觀念，如君子言義不言利，君子喻于義，小人喻于利等等，直接與物質利益相聯(lián)系的知識創(chuàng)新不僅沒有得到承認，反而被認為是“奇技淫巧”而被排斥。在早期的社會主流意識之下，大傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新不僅更多地關注于文史哲等形而上的層面，較少產(chǎn)生與直接生產(chǎn)相關的知識。建國后，小傳統(tǒng)知識情況依舊，在遠離法學家視野的角落里自生自滅。對大傳統(tǒng)知識的認知則不斷地發(fā)生改變，所欠缺的是社會對大傳統(tǒng)知識知識創(chuàng)新主體的經(jīng)濟利益思考，往往以精神鼓勵作為替代。無論哪種情況，兩類知識的知識創(chuàng)新在共享和無償傳播過程中并不涉及過多利益，客觀地說，在傳播能量有限的忽略私權的社會中，兩類知識在創(chuàng)新上的傳播無形提高了全民族的生產(chǎn)技

能，有利于社會生產(chǎn)知識和生活知識的普及與提高。但是，更為重要的是，當制度沒有被構建，在沒有形成鼓勵并保護知識創(chuàng)新的制度創(chuàng)新的社會條件下，人們會忽視知識創(chuàng)新的財產(chǎn)

價值，特別是忽視小傳統(tǒng)知識的財產(chǎn)價值。

自上世紀我國改革開放以來，生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的轉變，市場經(jīng)濟的發(fā)展和對私權保護的制度創(chuàng)新為知識轉化為直接的物質利益提供了巨大的發(fā)展空間，簡單的財富積累在知識創(chuàng)新后變成了呈幾何級數(shù)的跳躍式發(fā)展。知識創(chuàng)新作為生產(chǎn)發(fā)展的原動力正式進入了社會大眾的視野。一項小傳統(tǒng)知識的開發(fā)，比如傳統(tǒng)工藝的開發(fā)會帶動出口，創(chuàng)造數(shù)倍的經(jīng)濟效益。而一項傳統(tǒng)工藝成為專利也會給工藝持有人帶來滾滾財富。同樣，一個口頭流傳的民間笑話經(jīng)過加工之后成為小品制成光碟，改成動畫，形成了文化產(chǎn)業(yè)，同時創(chuàng)造了無可估量的財富。在這樣的環(huán)境下，相對于發(fā)展成熟的大傳統(tǒng)知識，小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新被提高到保護中華

民族民族知識財富的高度，相關的知識產(chǎn)權制度保護的法理意義得以成立。

其次，當下對于小傳統(tǒng)知識認識的轉變。我國于2004年由文化部正式提出保護民間非物質文化遺產(chǎn)的工程，這本身就是一個知識觀念上的創(chuàng)新。事實上，民間非物質文化遺產(chǎn)只是小傳統(tǒng)知識的一個重要組成部分，對于文化遺產(chǎn)保護列入知識產(chǎn)權制度保護僅僅是一個起步。并且，這一政策的著眼點在于“遺產(chǎn)”，即已經(jīng)完成的知識創(chuàng)新。嚴格地說，這種保護僅僅是針對以往知識的創(chuàng)新而不是對當下和未來小傳統(tǒng)知識的確認和創(chuàng)新保護。這種從國家立場出發(fā)的政府行為，在現(xiàn)實的市場經(jīng)濟的生存環(huán)境下并沒有體現(xiàn)該知識的自身價值和財產(chǎn)意義，因而嚴格意義上說，上述啟動的工程只是文化意義的保護而不是知識產(chǎn)權制度意義上的保護。因此，從知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新到制度創(chuàng)新的動態(tài)完成過程這一立場來說，本文著重強調的是對小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權制度保護以及最終形成保護小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新的知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新。如前所述，一方面小傳統(tǒng)知識由于其知識創(chuàng)造的方式不易形成飛躍，另一方面，實現(xiàn)小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新完成之后在技術創(chuàng)新層面上容易實現(xiàn)。如果沒有一個成熟的制度加以保護，小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新極易在短期內(nèi)為公眾知曉，成為一個新的社會常識，不能直接為小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新人帶來經(jīng)濟利益。我國當前的知識產(chǎn)權制度并未對小傳統(tǒng)知識創(chuàng)新形成共識，小傳統(tǒng)知識在知識創(chuàng)新時所涉及的知識產(chǎn)權門類存在爭議，甚至小傳統(tǒng)知識應否得到知識產(chǎn)權制度的支持仍在學術探討之中，這些都不利于小傳統(tǒng)知識的知識創(chuàng)新，也對我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權管理體系提出挑戰(zhàn)，更是造成我國小傳統(tǒng)知識財富大量流失的根本原因。

總之，關于知識創(chuàng)新流程的認知和兩個系統(tǒng)的知識創(chuàng)新問題，是一個令人思索的話題，在論述創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的關系時，這個話題應當有其存在的合理性和必要性。從某些方面來說，對這個問題的認識本身就是一種創(chuàng)新。正因為如此，本文的思考顯然還需要進一步論證和完善，如果說，提出問題的本身具有意義，那么本文的意義也許僅限于此，探尋解決問題的途徑和理論的完善將是未來研究的目標。在此，謹以此文歡迎知識產(chǎn)權界的同仁不吝給予

支持、詰難和辯駁，使之豐富與完善。