第一篇：制度機制風險點

縣委黨校注重制度機制風險點的排查與預(yù)防

九月份以來，縣委黨校按照縣委、縣政府的要求，在自查整改階段堅持查防制度機制風險點與完善防控辦法相結(jié)合，建立綜合監(jiān)督機制，著重在完善制度、執(zhí)行制度、制度衡權(quán)等方面來加以排查與預(yù)

防。

（一）完善制度。與時俱進，及時補充和完善各種流程圖、各項規(guī)章制度，確保其有效性。該校在實際工作中制定了各種流程圖、規(guī)章制度，但隨著工作的發(fā)展，有些流程圖、規(guī)章制度需要進一步補充和完善。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，廣泛聽取干部職工意見，解答相關(guān)問題，將收集的意見和建議作為流程圖、規(guī)章制度修定的重要參考依據(jù)，重點在涉及人、財、物方面的流程圖、規(guī)章制度進行排查完善，著力在增強流程圖、規(guī)章制度的操作性、約束力和監(jiān)督力上下

功夫。

（二）執(zhí)行制度。在學校重要崗位管理者中，組織宣傳教育活動；積極推進黨務(wù)、政務(wù)、事務(wù)公開，加大制度的執(zhí)行力度，使黨員干部自覺用制度約束自己，并把制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)。形成層層抓

落實，一級抓一級，層層有管理，層層有監(jiān)督的工作局面。

（三）制度衡權(quán)。通過明確職責分工、分解工作職權(quán)、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，督促各項制度的落實，利用制度的約束力和監(jiān)督力控制權(quán)力運行，防止腐敗行為的發(fā)生。一是校黨委、各股室負責人要加強

對權(quán)力運行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴格對各項規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；二是掌握人、財、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員要定期輪崗；三是在工作崗位發(fā)生調(diào)整、工作重點發(fā)生變化、遇有臨時性重大工作時，及時調(diào)整組織機構(gòu)和相應(yīng)的防控手段，做到“事事有人管，件件有回應(yīng)”；四是要針對制度缺陷、措施粗化等問題，不斷完善制度體系，細化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)；五是規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員領(lǐng)導干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時以外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

第二篇：廉政風險點制度doc

忠縣官壩初級中學校

廉政風險點防范制度

為進一步增強黨風廉政建設(shè)的針對性和實效性，建立健全廉政風險點防范管理機制，使廉政風險問題做到事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后控制，結(jié)合學校實際，特制定《忠縣官壩初級中學校廉政風險點防范制度》：

一、廉政風險點防范責任制

1、廉政風險點防范對象為：學校全體成員。

2、廉政風險點責任制劃分：班子成員根據(jù)查找到的風險點制定出具體的風險點防范措施，并在教職工大會上做出個人廉政承諾，在工作中要時刻提醒自己，嚴格要求自己和規(guī)范自己的行為。

3、廉政風險點防范管理工作內(nèi)容：廉政風險點包括單位制度機制風險點、個人思想道德風險點、個人崗位職責風險點。思想道德風險是指個人在堅定理想信念、模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指單位在權(quán)力運行、機制體制、監(jiān)督管理、民主決策等方面存在的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權(quán)、展行職責等方面存在的風險。

二、學校廉政建設(shè)規(guī)定

（一）規(guī)范學校的辦學行為

1、認真執(zhí)行《教育法》、《教師法》等國家、省、地、縣有關(guān)規(guī)范學校辦學行為的規(guī)定，嚴格執(zhí)行收費標準，嚴格遵守收費紀律。

2、在招生、學籍管理、課程設(shè)置、考試等管理中，嚴格按照國家、省、地、縣關(guān)教育法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

（二）加強師德師風建設(shè)

1、堅持教育引導教師樹立忠誠黨的教育事業(yè)，樹立敬業(yè)、愛生、團結(jié)、奉獻的精神。

2、認真執(zhí)行《教師法》、《中小學教師職業(yè)道德規(guī)范》，積極開展教師師德師風教育實踐活動，提高教師的師德素質(zhì)。

（三）堅持廉潔從教，領(lǐng)導干部做好表率

黨政干部廉潔從政是新時期從嚴治黨，端正黨風的重要前提，是貫徹落實黨的路線、方針、政策，促進改革開放和經(jīng)濟建設(shè)，維護政治、社會穩(wěn)定的重要保證。依照《黨章》和上級文件精神，結(jié)合學校實際，對我校黨政干部廉潔自律作出下列具體規(guī)定：

1、學校大額經(jīng)費的使用，學校重要財產(chǎn)的處置，必須由學校黨政班子集體決定，并由校務(wù)委員會和教職工代表大會討論通過后，才可以實施。

2、不準利用職務(wù)之便，向?qū)W生、學生家長索取錢、物，不能接受學生家長的吃請，不向?qū)W生、學生家長推銷商品。

3、不準借各種公務(wù)活動之機，大吃大喝，鋪張浪費。

4、不準利用公款、公物操辦婚喪事宜和斂財。

5、不準利用職權(quán)，在公務(wù)活動中借機斂財。

6、不準用公款請客送禮和進行高消費的娛樂活動。

7、不準采取不正當?shù)氖侄螢閭€人謀取職位或利用提拔、選拔干部和聘任教職工之機徇私舞弊和收受錢物。

8、管好自己的家屬。不準利用職權(quán)和職務(wù)之便為親友及身邊的人員謀取私利。

9、不準利用職務(wù)之便，侵占公共財物和集體利益。

10、不準參與賭博、各種形式的封建迷信活動。

11、堅決杜絕亂收費。

三、廉政風險點防范措施 主要風險點：

1、在校舍維修工程中，存在暗箱操作風險。

2、財務(wù)管理中存在利用不正當手段謀取私利、挪用公款和私設(shè)小金庫的風險。

3、在學校重大物資及辦公用品采購上存在風險。

4、在干部任用，職工聘用，職稱評定，考核評優(yōu)等人事工作中，存在吃、拿、卡、要的風險。

5、在征訂教輔資料中，存在吃回扣的風險。

6、在招收新生、藝體特長生工作中，有亂收費的風險。防范措施：

（1）進一步加強警示教育，努力提高黨員干部尤其是黨員領(lǐng)導干部自覺抵御風險的能力，堅決杜絕各種風險的發(fā)生。

（2）嚴格執(zhí)行經(jīng)費管理規(guī)定，完善學校財務(wù)制度，加強學校財務(wù)的監(jiān)督檢查，自覺接受監(jiān)督，嚴禁先斬后秦。

（3）學?；üこ添椖?，必須事前事后都要經(jīng)過嚴格的工程審計和工程驗收，并向教代會或教職工大會報告。（4)建立健全用人唯賢的選賢任能機制，防止用人唯親。（5）改革目前教師考評考核機制、職稱推薦及聘用機制，客觀公正公平評價教師師德修養(yǎng)及業(yè)務(wù)能力，以調(diào)動骨干教師的積極性。（6）完善學?？己酥贫?，教職工考核考核制度化、規(guī)范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優(yōu)掛鉤。

（7）加強教師隊伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。（8）切實轉(zhuǎn)變教職工工作作風，加強崗位意識，嚴格執(zhí)行目標責任制，要求教職工要按時、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責及上級臨時交辦的任務(wù)，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

(9)嚴格執(zhí)行上級關(guān)于教輔材料征訂和減輕學生過重負擔的規(guī)定，堅決禁止幫學生征訂輔助用書；

（10）堅持校務(wù)公開制度，凡需要向教職工報告并需職工在一定時間內(nèi)醞釀通過的事項，都必須納入校務(wù)公開內(nèi)容進行公示。

第三篇：單位《制度機制風險表》如何填寫

單位《制度機制風險表》如何填寫

在這里，我們首先要弄清楚什么是制度和機制？

制度——是規(guī)范人們行為的規(guī)則。

機制——是各類組織、各級人員職責明確、協(xié)調(diào)順暢的工作關(guān)系。（機制=制度+人）

（一）業(yè)務(wù)工作職責填寫

各單位填寫主要業(yè)務(wù)工作，不要面面俱到。

（二）黨風廉政職責填寫

各單位填寫在黨風廉政建設(shè)方面承擔的主要工作

（三）風險點的查找與防控

查找方法分“四步走”：

第一步：梳理制度。一是將單位黨務(wù)工作、行政管理工作、業(yè)務(wù)工作、廉政工作、自律工作等涉及的所有制度進行梳理。二是將單位內(nèi)部各項制度、規(guī)定進行梳理。一定要找全。

第二步：分析現(xiàn)狀。一是查找在各項工作中，哪些制度還不完善，哪些制度有缺失。二是各項制度是否落實到位。三是內(nèi)部制度、規(guī)定有哪些過時和缺失。

第三步：篩選提煉。一是將各科室查找出的制度機制風險點進行匯總研究，從中找出重點存在的制度機制風險。二是從制度機制風險中提煉出可能導致腐敗現(xiàn)象或不廉潔行為發(fā)生的主要風險點。

第四步：制定措施。一是針對制度的不完善或缺失通過相應(yīng)的機制措施來加以防控。二是修改和完善內(nèi)部制度、規(guī)定，保證各項工作、各項管理有章可循。三是嚴格按制度辦事，強化責任部門、責任人。

要針對制度機制風險制定切實可行的組織防控措施，要有具體內(nèi)容，要按照各單位《實施細則》中提出的具體措施進行填寫。

第四篇：風險點自查報告

一、加強領(lǐng)導、明確責任，切實抓好廉政風險防范點專項活動

(一)強化領(lǐng)導，狠抓落實。為切實加強對開展崗位廉政風險防范專項活動的領(lǐng)導，成立了以鄉(xiāng)紀委書記任組長，其它人員為成員的崗位廉政風險防范專項活動領(lǐng)導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實施。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由秦玉兵同志任辦公室主任，具體負責崗位廉政風險防控機制的落實和日常事務(wù)。

(二)精心組織，周密部署。根據(jù)鶴山區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)“隊伍建設(shè)”活動第三階段工作方案的通知要求。精心組織，周密部署，我鄉(xiāng)結(jié)合慶祝建黨90周年活動，集中開展了黨的宗旨、意思、紀律教育，進一步明確了整改方向，使紀檢干部增強了黨性觀念，增強了忠臣意識，責任意識，切實增強了做好本職工作責任感和使命感，通過采取多種形式的討論、學習，將行政審批、征地拆遷、土地整治、項目管理、行政執(zhí)法、財務(wù)管理、車輛管理、后勤保障、干部管理等列為廉政風險防范管理的重點環(huán)節(jié)，紀檢組每月進行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。確保了工作落實。

二、明確崗位，深入查找，健全機制，確保重點崗位、核心業(yè)務(wù)、重點部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)

(一)明確職責。查找廉政風險點，首先明確崗位責任，把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即領(lǐng)導崗位;機關(guān)崗位;事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責任風險，了解違規(guī)、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規(guī)責任。

(二)全面排查。根據(jù)工作特點，經(jīng)分析研究，我鄉(xiāng)從單位、個人將廉政風險進行了歸納。單位分為：制度機制風險、崗位職責風險、外部環(huán)境風險、業(yè)務(wù)流程風險四類風險;個人分為：思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險三類風險。單位職工通過自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導點、組

織評等方法，重點查找思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險等三類風險。個人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個層面，采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導“點”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責，分析和查找廉政風險，全面排查在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面的風險點，逐一梳理，分類歸總，在部門內(nèi)部公示。同時，采取書面征求意見的方式，對權(quán)力運行風險點排查是否全面準確進行測評，力求把風險點找全、找準、找對。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風險點。分三個廉政風險等級進行評估。把利用職權(quán)為子女親屬謀私利、項目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、后勤保障、車輛管理、防治玩忽職守造成重大事故等風險點列為一級風險點;把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等風險點列為二級風險點;把泄露來信來訪案件查處信息、等風險點列為三級風險點。在排查出廉政風險點的基礎(chǔ)上，分三個廉政風險等級進行評估。主要集中在審批審核、項目安排、督查檢查、政府采購、預(yù)算執(zhí)行、評估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位;事業(yè)單位的風險點主要集中在項目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費采購、工程招投標、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位?；鶎又饕性诘貫?zāi)防治、征地拆遷、土地整治和建設(shè)用地復墾、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。

(三)健全機制。為了加大崗位廉政風險防控力度，堅持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學、集中學、走出去、請進來、大討論、撰寫學習體會等多種形式，增強教育實效。定期組織干部培訓，將廉政教育納入培訓與考試內(nèi)容，積極參加區(qū)紀委組織的政治業(yè)務(wù)培訓。針對排查出的廉政風險點，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機制入手，建立廉政風險點評估防控制度，在健全領(lǐng)導干部(中層干部)述職述廉、重大事項

報告、民主生活會、民主評議等一系列制度的基礎(chǔ)上，健全完善了廉政風險季度分析例會制度、上下級領(lǐng)導干部談心制度、與檢察院建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會議制度、與區(qū)紀委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風險預(yù)警機制，同時對原有的機關(guān)管理制度進行了修改和完善。普遍強化了風險意識和自律意識，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識、自律意識明顯增強，依法行政的理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項工作有序推進。

三、存在問題

雖然排查防控機制已經(jīng)建立，但存在著缺少力量抓落實的問題。

四、下步工作打算

(一)進一步加強宣傳力度。通過制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項、涉及的部門,廣泛開展防控廉政風險活動,使廣大干部認識到廉政風險點防范管理工作的重要性,自覺識別風險,精心查找風險,積極防范風險。

(二)做好防控措施的落實。將排查廉政風險點防控表發(fā)放到各各基層所,全面理解、掌握預(yù)控措施,防范風險。

(三)制定整改方案。結(jié)合部門實際，將梳理出來的風險制定整改方案，把各項整改措施明確到部門、明確到責任人，把解決問題與履行崗位職責很好的結(jié)合起來，確保每一項措施落實到部門、責任細化到個人。

(四)開展廉政文化教育宣傳活動。組織機關(guān)黨員干部進行正反兩方面的教育,增強法律意識,警鐘長鳴。

(五)進一步完善機制。積極探討建立健全預(yù)警機制,做到提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實達到防范風險、保護干部、提高效能的目的

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務(wù)犯罪，是加強黨風廉政建設(shè)的重點工作之一。

為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。樹立

以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商

辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或?qū)⒗U納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導致風險。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關(guān)、當?shù)?/p>

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據(jù)而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺相關(guān)目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而

存在風險；如對實質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質(zhì)審

查，導致無論是否進行實質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應(yīng)核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報

或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風險防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關(guān)，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務(wù)過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業(yè)務(wù)培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產(chǎn)生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。