第一篇：工商局法制監(jiān)督案件核審工作經(jīng)驗(yàn)交流

工商局法制監(jiān)督案件核審工作經(jīng)驗(yàn)交流

工商局近幾年來通過完善法制監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)把案件核審關(guān)口，強(qiáng)化案件審查力度，提升全部案件質(zhì)量。____年至今，共辦理一般程序案件____余件，罰沒收入達(dá)___余萬元，從未出現(xiàn)一起行政訴訟敗訴案件，行政復(fù)議案件的維持率達(dá)到了___%。

一、完善法制監(jiān)督制度，加強(qiáng)執(zhí)法工作領(lǐng)導(dǎo)

法

制工作開展的如何，關(guān)鍵是搞好建章立制。為此，我局制定了一系列的法制監(jiān)督工作制度。從法制機(jī)構(gòu)及工作人員職責(zé)，到辦案人員行為規(guī)范，從案件立案登記到案件審理，從錯(cuò)案追究到案卷評查，制定了近__項(xiàng)具體規(guī)定，使執(zhí)法辦案和法制監(jiān)督工作有章可循，有力地推動(dòng)了系統(tǒng)法制工作上臺階。在執(zhí)法辦案工作的領(lǐng)導(dǎo)上，縣局黨組高度重視，明確一名副局長主抓法制和執(zhí)法辦案工作，成立了案件審批領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手任組長，對重大和有影響力的案件實(shí)行集中審理。建立了每周一次案情通氣會制度，聽取案件辦理情況的匯報(bào)，針對案件辦理中存在的問題，及時(shí)拿出切實(shí)可行的解決方案，指導(dǎo)、督促辦案人員辦好案、辦鐵案。為搞好法制工作，我局每年都制定年度法制工作重點(diǎn)和強(qiáng)化執(zhí)法辦案工作的措施，規(guī)范各種執(zhí)法行為，指導(dǎo)全系統(tǒng)開展好法制宣傳和執(zhí)法辦案工作。

二、深化執(zhí)法監(jiān)督力度，嚴(yán)把案件質(zhì)量關(guān)口

為加強(qiáng)案件審理工作，創(chuàng)建快捷、公正、透明、程序嚴(yán)謹(jǐn)?shù)陌讣彶闄C(jī)制，我局于____年就實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上受理立案和審核。同時(shí)，完善“四級”核審網(wǎng)絡(luò)配置，嚴(yán)把“五個(gè)”重要關(guān)口，避免了暗箱操作，提高了案件質(zhì)量，也使案件辦理更加公開透明。

在核審機(jī)構(gòu)配置上，一是基層工商所和各辦案單位配備一名法制員；二是縣局設(shè)立專門法制機(jī)構(gòu)，一人負(fù)責(zé)告知書核審，一人負(fù)責(zé)決定書審批，實(shí)行核審、審批兩分離；三是縣局股、所（隊(duì)）與市局各業(yè)務(wù)科室，實(shí)行直線對口指導(dǎo)，建立經(jīng)常性的指導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；四是建立專家輔助機(jī)構(gòu)，商請司法、檢察、法院系統(tǒng)的法律專家，參與重大案件的商討和查辦工作。在具體案件辦理上，主要把住“五關(guān)”：

一是實(shí)施網(wǎng)上立案，嚴(yán)把立案關(guān)。為防止和杜絕隨意檢查、重復(fù)檢查、多頭辦案、查而不立、立而不結(jié)、亂施處罰等問題的發(fā)生，我局嚴(yán)格履行立案審批程序，實(shí)行“網(wǎng)上立案”。在局域網(wǎng)上，建立了立案總冊和辦案單位分戶登記冊，規(guī)定全局所有需查辦的案件，必須經(jīng)網(wǎng)上立案、法制機(jī)構(gòu)登記、局長審批后方可實(shí)施調(diào)查。通過網(wǎng)上立案，實(shí)現(xiàn)資源共享，對執(zhí)法辦案工作實(shí)施全過程、全方位的監(jiān)督，使辦案工作進(jìn)一步程序化、規(guī)范化。

二是實(shí)行提前介入，嚴(yán)把調(diào)查取證關(guān)。我局實(shí)行大要案件法制機(jī)構(gòu)提前介入、全程指導(dǎo)、主管局長負(fù)責(zé)制度，確保大要案件順利辦結(jié)。____年__月份我局根據(jù)種子生產(chǎn)企業(yè)舉報(bào)，查獲了____斤假冒的“xx”牌xx__小麥種子。當(dāng)事人***農(nóng)科所種子批零部負(fù)責(zé)人是政協(xié)委員，拒不配合調(diào)查取證，又擅自拆封依法封存的部分種子，且替其說情者很多，其中還有縣處級領(lǐng)導(dǎo)。在這種情況下，法制機(jī)構(gòu)和主管局長進(jìn)行了全程介入，一方面將案情的嚴(yán)重性及時(shí)向有關(guān)方面請示匯報(bào)，取得支持理解。另一方面協(xié)調(diào)公安經(jīng)偵部門配合，在法制機(jī)構(gòu)確定的取證方向、范圍內(nèi)，順利完成了取證調(diào)查工作。對當(dāng)事人依法作出了沒收侵權(quán)種子____斤，罰款_._(來源：公務(wù)員在線 http://004km.cn）萬元（其中對其擅自啟封行為罰款____元）的行政處罰。

三是實(shí)行告知審批，嚴(yán)把核審告知關(guān)。在案件調(diào)查終結(jié)后，辦案機(jī)構(gòu)填報(bào)《擬行政處罰審批表》，連同案卷交法制機(jī)構(gòu)核審，編制告知書文號，報(bào)局長審批擬作出的行政處罰事項(xiàng)。辦案機(jī)構(gòu)按照已批準(zhǔn)的告知處罰事項(xiàng)，制作告知（聽證）書，并按規(guī)定程序送達(dá)當(dāng)事人。在此我局采取了“三堂過審”，首先是法制機(jī)構(gòu)核審，重點(diǎn)把好定性關(guān)、證據(jù)關(guān)和處罰關(guān)。核審人員認(rèn)真審查案件事實(shí)的“五何”要素，審查證據(jù)是否依法取得、是否規(guī)范、是否具有關(guān)聯(lián)性，并將核審情況記入《案件核審情況登記表》，同時(shí)在《案件核審表》上寫出具體的核審意見。為了減少“有案必罰、罰而到頂”現(xiàn)象，我局制定了《***工商系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)試行標(biāo)準(zhǔn)》，做到寬嚴(yán)適度地實(shí)施行政處罰。其次是主管副局長復(fù)審，著重看辦案機(jī)構(gòu)是否超越縣局規(guī)定的職責(zé)范圍，是否辦人情案、關(guān)系案。第三是案審會會審，對罰沒金額_萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)或吊銷營業(yè)執(zhí)照、辦案機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)意見不一致等方面的案件，實(shí)行案審會集體會審。案審會由縣局案件審批領(lǐng)導(dǎo)小組成員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、案件承辦人參加，不受時(shí)間限制，根據(jù)需要隨時(shí)召開。近幾年，案審會會審案件___件，件件都是鐵案。

四是實(shí)行決定書

審批，嚴(yán)把審批定案關(guān)。告知之后，辦案機(jī)構(gòu)將按照當(dāng)事人放棄陳述申辯（聽證）權(quán)、當(dāng)事人行使陳述申辯權(quán)且理由成立、當(dāng)事人陳述申辯的理由不能成立三種情況制作的《行政處罰審批表》連同草擬的《行政處罰決定書》，交法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，及時(shí)對處罰決定書草稿進(jìn)行審查和文字把關(guān)。審理時(shí)，一看辦案機(jī)構(gòu)的告知書送達(dá)方式是否合法有效，當(dāng)事人拒簽的是否有證據(jù)證

明真實(shí)送達(dá)。二看告知時(shí)限是否期滿。三看當(dāng)事人接到處罰告知書后，辦案機(jī)構(gòu)是否注意收集當(dāng)事人的陳述申辯意見。對當(dāng)事人有書面陳述申辯意見，辦案機(jī)構(gòu)未派人核實(shí)的及當(dāng)事人放棄陳述，辦案機(jī)構(gòu)沒有給當(dāng)事人留足法律規(guī)定時(shí)間的案件不予審批。對告知書送達(dá)方式不合法，送達(dá)回證填寫不規(guī)范的不予審批。對同意審批的，將有關(guān)審批事項(xiàng)、內(nèi)容輸入局域網(wǎng)《行政處罰決定書審批登記冊》，編制處罰決定書文號。辦案機(jī)構(gòu)依此文號和批準(zhǔn)的處罰決定制作《行政處罰決定書》。____年__月，某工商所對一處罰當(dāng)事人口頭申辯未作記錄，對申辯內(nèi)容也未作核實(shí)，就向縣局法制機(jī)構(gòu)報(bào)批處罰決定書。之后，當(dāng)事人反映到縣局，經(jīng)核實(shí)法制機(jī)構(gòu)立即中止了審批，責(zé)成該工商所重新調(diào)查。僅去年一年，我局就制止不規(guī)范報(bào)批處罰決定__件，責(zé)成補(bǔ)證__件，重新調(diào)查__件，糾正告知期間未滿__件，取消報(bào)批_件，其他_件。

五是統(tǒng)一協(xié)調(diào)代理，嚴(yán)把案件執(zhí)行關(guān)。對當(dāng)事人拒不履行的行政處罰決定，法制機(jī)構(gòu)每月一統(tǒng)計(jì)，對送達(dá)后沒有復(fù)議，也沒有進(jìn)入訟訴程序的案件，錄入《案件申請強(qiáng)制執(zhí)行登記網(wǎng)》，由法制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一代理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，確保案件執(zhí)行到位，從而也減輕了辦案機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)和辦案人員精力。

三、嚴(yán)格罰沒入庫審查，制止不規(guī)范執(zhí)法行為

實(shí)行罰沒票據(jù)的結(jié)報(bào)審查制度，能夠掌握行政處罰案件的辦結(jié)和入庫情況，能有效制止辦案機(jī)構(gòu)、辦案人員的執(zhí)法隨意性，提高案件結(jié)案率和入庫率。為此，去年我局開展了罰沒票據(jù)結(jié)報(bào)審查工作。辦案機(jī)構(gòu)結(jié)報(bào)罰沒票據(jù)和上繳罰沒款，需經(jīng)法制機(jī)構(gòu)對罰沒票據(jù)進(jìn)行審查，主要看罰沒票據(jù)是否填制正確規(guī)范、是否立案、是否辦結(jié)、處罰決定是否生效、是否足額收取等，未經(jīng)審查登記的，財(cái)務(wù)部門不得核銷罰沒票據(jù)和接收罰沒款入庫，并按規(guī)定追究辦案機(jī)構(gòu)、人員的行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任。凡準(zhǔn)予入庫的，法制機(jī)構(gòu)在罰沒票據(jù)右上角注明處罰決定書文號，加蓋登記專用章，并輸入微機(jī)實(shí)行公示。

通過這項(xiàng)制度的實(shí)施，隨意收繳罰沒款的情況基本杜絕了，亂罰款和依罰代管現(xiàn)象明顯減少，說情風(fēng)也得到了有效制止，____年全局罰沒款入庫較上年增加了近__萬元。

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

以上是我局法制監(jiān)督案件核審工作的點(diǎn)滴做法，與上級要求和兄弟縣局相比還有不足之處，還需要多學(xué)習(xí)、再提高。今后我局將按照此次大會的要求，吸取經(jīng)驗(yàn)，完善制度，狠抓落實(shí)，為進(jìn)一步做好工商法制工作再創(chuàng)新的輝煌！

第二篇：法制工作 司法監(jiān)督工作 經(jīng)驗(yàn)交流材料

（1）法制工作 司法監(jiān)督工作 經(jīng)驗(yàn)交流材料

強(qiáng)化司法監(jiān)督工作 積極推進(jìn)司法公正

**市**區(qū)人大常委會副主任****

（***年*月*日）

實(shí)施對“兩院”司法監(jiān)督，是人大及其常委會監(jiān)督工作的重要內(nèi)容，是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下代表國家和人民進(jìn)行的具有法律效力的監(jiān)督。近年來，**市**區(qū)人大常委會對“兩院” 的司法監(jiān)督工作緊密圍繞全區(qū)的工作大局，從解決群眾反映強(qiáng)烈、制約司法公正的關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，綜合運(yùn)用聽取和審議專題工作匯報(bào)、執(zhí)法檢查、處理人民群眾來信來訪等基本形式，針對“兩院”工作中存在的突出問題開展司法監(jiān)督工作，不斷創(chuàng)新監(jiān)督的方式和方法，拓寬監(jiān)督的廣度、深度和力度，以增強(qiáng)對“兩院”監(jiān)督的實(shí)效性。在實(shí)踐中逐步探索建立一套行之有效的監(jiān)督方式，有力地深化人大司法監(jiān)督工作。

一、加強(qiáng)執(zhí)法工作監(jiān)督，促進(jìn)司法機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法

加強(qiáng)對“兩院”執(zhí)法工作情況的監(jiān)督，是促進(jìn)公正司法，維護(hù)法律尊嚴(yán)，保障憲法和法律在本行政區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行的有效措施。幾年來，我們緊緊圍繞全區(qū)工作大局和群眾對司法機(jī)關(guān)執(zhí)法中反映的問題，以促進(jìn)司法機(jī)關(guān)“嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、提高效率”為重點(diǎn)，采取審議工作報(bào)告、開展執(zhí)法檢查評議、督辦重點(diǎn)信訪案件相結(jié)合等方法，不斷加強(qiáng)對“兩院”實(shí)施法律和執(zhí)法工作情況的監(jiān)督。一是堅(jiān)持把監(jiān)督內(nèi)容列入常委會審議的議題。常委會每年都要聽取和審議司法機(jī)關(guān)一至兩次專題執(zhí)法工作情況

報(bào)告，近幾年來，常委會就“兩院”貫徹執(zhí)行《刑法》、《刑訴法》、《行政訴訟法》、《法官法》、《檢察官法》、履行職能、查辦貪污賄賂等職務(wù)犯罪、案件執(zhí)行、監(jiān)所工作及政法隊(duì)伍管理等工作情況進(jìn)行了認(rèn)真審議，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，形成審議意見、決議、決定，強(qiáng)化了對司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法和工作監(jiān)督。二是認(rèn)真開展執(zhí)法檢查評議。先后組織常委會組成人員和部分人大代表對“兩院”貫徹實(shí)施《刑法》等法律法規(guī)和監(jiān)所工作、案件執(zhí)行等工作情況進(jìn)行了視察、檢查和評議。

法院執(zhí)行工作一直是人民群眾關(guān)注的熱點(diǎn)，也是人大監(jiān)督工作的難點(diǎn)。對此，常委會下定決心，真抓實(shí)干，從加強(qiáng)法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)和執(zhí)行隊(duì)伍建設(shè)等入手，加強(qiáng)了監(jiān)督工作。2 0 0 8年8月，根據(jù)區(qū)人大常委會工作安排，區(qū)人大常委會檢查組在分管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，先后深入到區(qū)人民法院機(jī)關(guān)、基層人民法庭、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)以及企事單位、群眾代表、執(zhí)行與被執(zhí)行人代表中，通過走訪座談、查閱有關(guān)資料、聽取匯報(bào)、發(fā)放測評表等方法了解區(qū)人民法院案件執(zhí)行工作情況。并在區(qū)人大常委會第7次會議上聽取和審議了區(qū)人民法院案件執(zhí)行工作情況的報(bào)告。根據(jù)我區(qū)案件執(zhí)行工作中存在的問題，會議從隊(duì)伍建設(shè)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、物質(zhì)保障等方面提出了4點(diǎn)建議。從而促進(jìn)了法院執(zhí)行工作的順利開展。

近年來，常委會先后多次對全區(qū)部分基層人民法庭和檢、法機(jī)關(guān)執(zhí)法工作和隊(duì)伍建設(shè)等情況進(jìn)行了比較深入全面的調(diào)查、檢查。通過視察、調(diào)查、檢查和評議，對司法工作中存在的執(zhí)法不嚴(yán)、辦案質(zhì)量不高、程序不規(guī)范、案件久拖不決不執(zhí)、超期羈押、批捕率不高等突出問題，及時(shí)提出監(jiān)督意見，督促司法機(jī)關(guān)采取措施，予以糾正，收到了明顯的監(jiān)督實(shí)效。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真履行法

律監(jiān)督職能，積極開展偵察監(jiān)督和審判監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正公安機(jī)關(guān)在辦案過程中存在的有案不立、以罰代刑、降格處理等問題。法院采取積極有效措施，完善審判制度，嚴(yán)格審限紀(jì)律，狠抓案件評查和審限監(jiān)督，落實(shí)獎(jiǎng)罰措施，促進(jìn)了案件質(zhì)量和審（執(zhí)）結(jié)率的逐年提高，收到了良好的法律效果和社會效果。

二、強(qiáng)化人事監(jiān)督，保證司法公正廉潔高效

司法機(jī)關(guān)的主體是司法人員，司法干警的思想政治素質(zhì)、法律知識水平和辦案人員業(yè)務(wù)能力如何，直接關(guān)系到黨和政府在人民群眾中的威信，關(guān)系到辦案的公正與效率，只有加強(qiáng)對“兩院”人員的監(jiān)督，才能從根本上保證整個(gè)司法工作的質(zhì)量、效率和司法公正。為此，我們不斷強(qiáng)化了對“兩院”的監(jiān)督。在監(jiān)督工作中，一是嚴(yán)把了“兩院”干部任前考核關(guān)，對“兩院”提請任命的干部，與黨委組織部門一道，對其德才表現(xiàn)和業(yè)務(wù)能力進(jìn)行認(rèn)真考察考核，避免思想政治素質(zhì)和辦案水平差的人進(jìn)入“兩院”領(lǐng)導(dǎo)崗位。二是堅(jiān)持開展對擬任人員任前法律知識的考試，對考試不合格者主任會議不提請常委會議任命，促使“兩院”干部認(rèn)真學(xué)法用法、公正司法，避免不懂法的人辦錯(cuò)案、亂辦案。三是實(shí)行“兩院”干部任職后遞交任期目標(biāo)和供職方略的制度，防止“兩院”干部無所用心，不思進(jìn)取，放松監(jiān)督等問題的發(fā)生。四是加強(qiáng)任后監(jiān)督，扎扎實(shí)實(shí)開展工作評議，對在工作評議中反映的問題和意見如實(shí)反饋給本人，要求其在兩個(gè)月內(nèi)報(bào)告整改情況，促進(jìn)“兩院”干部增強(qiáng)履行職責(zé)的責(zé)任感和緊迫感。實(shí)踐告訴我們，強(qiáng)化人事監(jiān)督，堅(jiān)持把干部任命前的法律知識考試與任命后的執(zhí)法情況監(jiān)督相結(jié)合，把干部任命時(shí)的任職表態(tài)與任命后的工作實(shí)際考察相結(jié)合，不僅促進(jìn)了人大常委會任命的“兩院”

干部增強(qiáng)了法制意識、宗旨意識和人大意識，提高了整體素質(zhì)，推動(dòng)了法、檢兩院工作，而且也使人大常委會的干部任免權(quán)與監(jiān)督權(quán)達(dá)到了有機(jī)結(jié)合。

三、認(rèn)真受理群眾來信來訪，加大司法監(jiān)督力度

信訪是人大常委會聯(lián)系人民群眾的渠道，也是發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案的重要來源之一。認(rèn)真受理人民群眾有關(guān)司法工作方面的來信來訪，是人大常委會對司法工作進(jìn)行監(jiān)督的切入點(diǎn)。對此，我們歷來十分重視人民群眾來信來訪，把信訪工作與人大監(jiān)督結(jié)合起來。一是建立健全了群眾來信來訪接待、登記、轉(zhuǎn)辦制度，做到件件有著落。二是抓住上訪案件中帶有傾向性、普遍性、影響大的問題或發(fā)現(xiàn)司法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中存在明顯錯(cuò)誤的，及時(shí)提醒或督促司法機(jī)關(guān)依法嚴(yán)格公正辦案，以避免錯(cuò)案或其他問題的發(fā)生。三是堅(jiān)持跟蹤督辦反饋制度。對申訴、控告有理，案情較大，執(zhí)法明顯錯(cuò)誤和個(gè)別司法人員涉嫌違法違紀(jì)問題，以及急需解決而久拖不決的重要信訪件，均由常委會主任或分管副主任提出意見，個(gè)別典型案件提交主任會議研究后，責(zé)成有關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)真處理并報(bào)告情況和結(jié)果，法工委加強(qiáng)跟蹤督辦，直到問題得到妥善解決。如∶2009年，區(qū)人大常委會接到群眾反映，公安漢臺看守所發(fā)生在押人員被打傷住院的事故，常委會迅速召開主任會議啟動(dòng)了監(jiān)督程序，決定由常委會分管領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)法工委進(jìn)行深入調(diào)查，責(zé)成區(qū)檢察院迅速查明情況，責(zé)成公安漢臺分局對有關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。在常委會的監(jiān)督下，公安漢臺分局對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處理。修訂完善了看守所內(nèi)部管理制度，進(jìn)一步規(guī)范了公安機(jī)關(guān)執(zhí)法人

員的執(zhí)法行為。10月，區(qū)人大常委會組成檢查組，深入到漢江監(jiān)獄、漢中監(jiān)獄、漢臺看守所、漢中勞教所，對區(qū)檢察院監(jiān)所工作進(jìn)行了執(zhí)法檢查。并在區(qū)人大常委會第15次會議上聽取了區(qū)人民檢察院關(guān)于監(jiān)所工作情況的報(bào)告。根據(jù)當(dāng)前轄區(qū)監(jiān)所工作中存在的問題，會議從隊(duì)伍建設(shè)、文明執(zhí)法、經(jīng)費(fèi)投入等方面提出了5點(diǎn)建議。檢察院和公安高度重視，積極改進(jìn)工作，進(jìn)一步提高了監(jiān)管執(zhí)法水平。又如：一九九八年三月，原告王某與被告下屬北大街一經(jīng)營部協(xié)商，售給其總價(jià)值為65395元的一車皮胡豆，但經(jīng)過兩年的多次催要，被告單位一直未付貨款。二○○○年原告王某向區(qū)人民法院起訴，經(jīng)審理調(diào)解，雙方達(dá)成協(xié)議，余下貨款29862元由被告于二○○一年六月前全部付清，但時(shí)至二○○八年底，被告漢中市糧油貿(mào)易公司仍然沒有付清貨款。二○○八年十二月，區(qū)人大收到王某的情況反映，人大常委會主任田孟智高度重視，親自審閱批示，要求區(qū)人大法工委牽頭進(jìn)行重點(diǎn)督辦，并多次向相關(guān)部門了解案件執(zhí)行情況。區(qū)法院迅速對此案的執(zhí)行情況作出書面報(bào)告，因被執(zhí)行人糧油貿(mào)易公司法定代表人張某被撤職，該企業(yè)面臨倒閉，公司準(zhǔn)備清理所屬漢臺區(qū)各處糧站現(xiàn)在資產(chǎn)進(jìn)行評估，故所有債權(quán)債務(wù)只能等清理資產(chǎn)后經(jīng)研究決定才能統(tǒng)一給付。其間，區(qū)法院再次向漢臺區(qū)糧食局清理資產(chǎn)辦公室送達(dá)了限期執(zhí)行通知，要求在五日內(nèi)全部履行，但該局清理資產(chǎn)辦公室一直未履行。為了不斷提高法院的執(zhí)行力度，在此案辦理過程中，區(qū)人大法工委不斷加強(qiáng)與法院的聯(lián)系溝通，隨時(shí)掌握執(zhí)行工作動(dòng)態(tài)，明確辦理要求和時(shí)限，致使此案終于在二○

○九年九月六日履行完結(jié)，九月七日作出民事裁定書裁定，本案全部執(zhí)行完畢。一起判決生效長達(dá)九年未能執(zhí)行的債務(wù)糾紛案件，在區(qū)人大常委會重點(diǎn)督辦下終于執(zhí)結(jié)。這一起難案執(zhí)結(jié)，保護(hù)了人民的合法權(quán)益，取得滿意的社會效果，受到了群眾的一致好評。通過受理群眾來信來訪，不僅有力地維護(hù)了司法公正，遏制了司法腐敗，保障了公民的合法權(quán)益，消除了社會不良影響，提高了司法機(jī)關(guān)的整體工作水平，而且也拓寬了人大常委會監(jiān)督司法工作的途徑和方法，維護(hù)并提高了人大常委會在人民群眾中的形象和威信

在過去的幾年里，我區(qū)人大常委會在司法監(jiān)督工作中雖然做了一些工作，進(jìn)行了一些有益的探索，也取得了一定成效，但與憲法和法律賦予人大及其常委會的職權(quán)以及建設(shè)社會主義法治國家的要求還相差甚遠(yuǎn)，仍存在許多差距和一些亟待解決的問題。我們將借此次會議精神并借鑒各兄弟縣人大常委會開展司法監(jiān)督工作的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步高舉鄧小平理論偉大旗幟，認(rèn)真貫徹黨的十七大精神，努力實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，立足維護(hù)法律尊嚴(yán)，代表人民根本利益，促進(jìn)改革發(fā)展穩(wěn)定，創(chuàng)造良好的法制環(huán)境，充分發(fā)揮地方國家權(quán)力機(jī)關(guān)的作用，強(qiáng)化司法監(jiān)督，推進(jìn)司法公正，為實(shí)現(xiàn)依法治國的偉大方略做出積極貢獻(xiàn)。

第三篇：工商局案件統(tǒng)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)交流材料

夯實(shí)基礎(chǔ) 規(guī)范運(yùn)作 推動(dòng)案件統(tǒng)計(jì)工作上水平

ＸＸ市工商行政管理局

（2006年6月5日）

近年來，在省局辦公室的正確領(lǐng)導(dǎo)和市統(tǒng)計(jì)局的有力指導(dǎo)下，我局始終把統(tǒng)計(jì)工作作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作來抓，堅(jiān)持實(shí)事求是、依法統(tǒng)計(jì)，并把規(guī)范系統(tǒng)案件統(tǒng)計(jì)作為“重中之重”，積極創(chuàng)新工作思路，結(jié)合實(shí)際采取有效措施，使系統(tǒng)案件統(tǒng)計(jì)質(zhì)量不斷提高，開創(chuàng)了統(tǒng)計(jì)工作的新局面。我局統(tǒng)計(jì)工作連續(xù)六年獲得省局、市統(tǒng)計(jì)局的表彰。我們的主要做法是：

一、認(rèn)清形勢，提高認(rèn)識，切實(shí)增強(qiáng)做好統(tǒng)計(jì)工作的責(zé)任感和使命感

工商行政管理統(tǒng)計(jì)工作是工商行政管理的重要組成部分，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是衡量和反映我們工商行政管理工作情況的主要指標(biāo)。查處經(jīng)濟(jì)違法違章案件情況統(tǒng)計(jì)作為工商行政管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)中的一個(gè)重要組成部分，反映著工商行政管理機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)的情況，對于確保統(tǒng)計(jì)質(zhì)量意義重大。隨著工商行政管理職能的不斷拓寬，查處經(jīng)濟(jì)違法違章案件情況統(tǒng)計(jì)面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，若不及時(shí)加以規(guī)范，將會造成重復(fù)統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)遺漏現(xiàn)象并存，嚴(yán)重影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。為此，我們?nèi)ツ昙皶r(shí)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)查處違法案件統(tǒng)計(jì)工作的通知》（棗工商辦字[2005]83號），要求各級單位務(wù)必高度重視，認(rèn)清新形勢下做好案件統(tǒng)計(jì)工作的重要性，進(jìn)一步提高統(tǒng)計(jì)數(shù)字的真實(shí)性。并切實(shí)加強(qiáng)對統(tǒng)計(jì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，市、縣兩級都成立了統(tǒng)計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各業(yè)務(wù)口分管局長靠上抓，綜合統(tǒng)計(jì)人員具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)科室統(tǒng)計(jì)人員分工負(fù)責(zé)的統(tǒng)一工作模式，層層監(jiān)督，層層落實(shí)。嚴(yán)格落實(shí)了分級負(fù)責(zé)制度，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)真建立數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，進(jìn)一步強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)工作的責(zé)任意識、大局意識和執(zhí)法意識，確保了定案上報(bào)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字準(zhǔn)確可靠。

二、完善臺帳，促進(jìn)規(guī)范，不斷夯實(shí)案件統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作

統(tǒng)計(jì)報(bào)表的數(shù)據(jù)源于統(tǒng)計(jì)臺帳，建立一套完整、實(shí)用、方便的統(tǒng)計(jì)臺帳對提高統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量尤為重要。為規(guī)范案件登記臺帳，方便基層工作人員填報(bào)報(bào)表，我們多次征求市局、各分（市）局法制科統(tǒng)計(jì)員的意見，并一起研究、座談，本著方便、實(shí)用的原則健全、完善案件統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)臺帳：一是統(tǒng)一了全系統(tǒng)工商所查處違法案件登記電子臺帳的格式。對統(tǒng)計(jì)口徑、填寫項(xiàng)目做了統(tǒng)一明確的規(guī)定，要求工商所法制員對查辦的每一起案件做好臺帳登記，在填寫時(shí)做到內(nèi)容及時(shí)準(zhǔn)確、清晰完整、真實(shí)可靠，標(biāo)明案件統(tǒng)計(jì)的歸類，整個(gè)過程遵循“誰分管、誰登記、誰填報(bào)、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行設(shè)置和管理，避免漏統(tǒng)或重復(fù)統(tǒng)計(jì)，較好的保證了源頭數(shù)字的準(zhǔn)確性。二是統(tǒng)一了全系統(tǒng)法制機(jī)構(gòu)一般程序案件登記臺帳和簡易程序案件備案臺帳的格式。為了便于分類統(tǒng)計(jì)，我們將兩類臺帳設(shè)置為電子臺帳，臺帳上均有“歸口業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)一欄”，利用電子表格的篩選功能，能直接篩選出歸口同一業(yè)務(wù)的案件登記情況，便于各業(yè)務(wù)科室統(tǒng)計(jì)人員與法制機(jī)構(gòu)的案件數(shù)核對。

三、健全制度，嚴(yán)格運(yùn)作，不斷提高案件統(tǒng)計(jì)規(guī)范性

做好案件統(tǒng)計(jì)工作，必須建立科學(xué)規(guī)范的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，做到有章可循，有規(guī)可依。

（一）制定案件統(tǒng)計(jì)歸類填報(bào)規(guī)定。為規(guī)范案件統(tǒng)計(jì)歸類，避免漏統(tǒng)和重復(fù)統(tǒng)計(jì)，我們制定了案件統(tǒng)計(jì)歸類填報(bào)制度，明確規(guī)定了工商所和綜合執(zhí)法部門查處的案件根據(jù)處罰定性時(shí)所適用的法律法規(guī)分別歸類統(tǒng)計(jì)，查處的案件只能按照違法類型（而不是按辦案機(jī)構(gòu)）統(tǒng)計(jì)在一類報(bào)表內(nèi)，不能全部匯總到一張統(tǒng)計(jì)表內(nèi)或重復(fù)填報(bào)。一起案件適用幾個(gè)法律法規(guī)處理的，依據(jù)主要定性處理的法律、法規(guī)統(tǒng)計(jì)歸類，不得做多項(xiàng)統(tǒng)計(jì)；一起案件適用同一法律、法規(guī)中兩種或兩種以上規(guī)定的，按其主要違法行為定性統(tǒng)計(jì)，不得做兩種或兩種以上統(tǒng)計(jì)。工商所與分（市）局辦案科室聯(lián)合查辦的案件，由分局辦案科室負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)上報(bào)，工商所法制員在統(tǒng)計(jì)臺帳上予以注明，不再對此類案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上報(bào)。通過嚴(yán)格實(shí)行歸類填報(bào)制度，有效提高了案件統(tǒng)計(jì)的規(guī)范性。

（二）嚴(yán)格工商所案件統(tǒng)計(jì)的規(guī)范運(yùn)作。隨著“小局大所”改革的不斷深入，工作重心進(jìn)一步下移，工商所查辦案件大幅增加。要提高案件數(shù)據(jù)質(zhì)量，必須從規(guī)范源頭數(shù)據(jù)抓起。工商所作為綜合辦案機(jī)構(gòu)，統(tǒng)計(jì)工作量大，對統(tǒng)計(jì)人員要求高，統(tǒng)計(jì)人員必須精通十項(xiàng)專業(yè)統(tǒng)計(jì)，涉及填報(bào)報(bào)表30余張。我們考慮到基層統(tǒng)計(jì)人員兼職多、工作量大，人員整體素質(zhì)還不能完全達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)際問題，著重抓了基層統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)操作規(guī)范：立案查處的案件，依據(jù)《行政處罰決定書》建立統(tǒng)計(jì)臺帳；當(dāng)場處罰的案件，依據(jù)《當(dāng)場處罰決定書》建立統(tǒng)計(jì)臺帳；每月依據(jù)臺帳匯總統(tǒng)計(jì)，填報(bào)月報(bào)表。每月按時(shí)將月報(bào)表和處罰決定書報(bào)到各分（市）局辦公室，由綜合統(tǒng)計(jì)員做好登記，負(fù)責(zé)把關(guān)、分類，分別轉(zhuǎn)給相關(guān)科室進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，有效減少了報(bào)表差錯(cuò)。

（三）嚴(yán)格簡易程序處罰案件備案制度。為堅(jiān)決杜絕簡易程序案件統(tǒng)計(jì)遺漏現(xiàn)象，各級辦案　機(jī)構(gòu)在辦理即時(shí)處罰案件時(shí)，依照規(guī)定程序填寫《當(dāng)場處罰決定書》一式三份；一份交當(dāng)事人，一份本單位留存并以此為依據(jù)建立登記臺帳，另一份報(bào)法制機(jī)構(gòu)備案統(tǒng)計(jì)。簡易程序案件結(jié)案后，各級機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)及時(shí)將《當(dāng)場處罰決定書》報(bào)法制科備案，工商所一個(gè)月向法制科報(bào)一次。各級法制機(jī)構(gòu)及時(shí)做好簡易程序案件備案登記。同時(shí)，我們考慮到工商所查處的即時(shí)處罰案件數(shù)量多，會給法制機(jī)構(gòu)備案增加一定困難，于是規(guī)定業(yè)務(wù)量大的工商所簡易程序案件備案時(shí)，可直接上報(bào)簡易程序案件登記電子臺帳，法制機(jī)構(gòu)直接接收到簡易程序案件備案電子臺帳上，從而減少了手工錄入工作量，提高了工作效率。

四、加強(qiáng)督查，嚴(yán)格程序，不斷提高案件統(tǒng)計(jì)真實(shí)性

認(rèn)真開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查活動(dòng)，積極推進(jìn)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法的經(jīng)?；?、制度化。我們在檢查過程中，力求解決實(shí)際問題，不做表面文章。通過執(zhí)法檢查，一方面解決基層統(tǒng)計(jì)工作中存在的一些問題和不足，現(xiàn)場指導(dǎo)糾正，提高基層工作人員實(shí)際工作水平和能力；另一方面及時(shí)發(fā)現(xiàn)基層統(tǒng)計(jì)工作中帶有共性的問題，研究制定相應(yīng)的整改措施，突出統(tǒng)計(jì)工作的針對性和可操作性。檢查采取數(shù)字來源倒查法，即報(bào)表中的數(shù)字從登記臺帳中查來源，總帳中的數(shù)字從分帳中查來源，分帳中的數(shù)字從登記表、案卷或《當(dāng)場處罰決定書》中查來源。要求筆筆數(shù)字來源有據(jù)，總帳、分帳有序銜接，從而保證了源頭數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠。

五、嚴(yán)格考核，落實(shí)獎(jiǎng)懲，提高案件統(tǒng)計(jì)的責(zé)任性

我們把考核作為促進(jìn)規(guī)范案件統(tǒng)計(jì)工作的重要手段。由于法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)一般程序案件的核審和簡易程序案件的備案，故各局法制機(jī)構(gòu)關(guān)于本局查處的案件數(shù)較準(zhǔn)確，我們在《考評辦法》中加大了法制機(jī)構(gòu)對全局案件統(tǒng)計(jì)工作的責(zé)任性，要求法制機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，對本局各業(yè)務(wù)口和工商所查辦的案件數(shù)嚴(yán)格把關(guān)，法制機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)工作中切實(shí)做到：一是在對一般程序案件審核和簡易程序案件備案時(shí)，認(rèn)真、及時(shí)做好統(tǒng)計(jì)臺帳登記；二是對工商所、綜合執(zhí)法部門查處的案件，依據(jù)《處罰決定書》載明的違反法律法規(guī)類型，及時(shí)分類歸口到相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總；三是法制報(bào)表應(yīng)經(jīng)綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)核對后方可報(bào)送。對由于法制機(jī)構(gòu)不配合，使科室、所之間彼此缺乏協(xié)調(diào)、案件分類情況不銜接，造成重復(fù)統(tǒng)計(jì)或漏統(tǒng)現(xiàn)象，導(dǎo)致法制與各專項(xiàng)案件總數(shù)誤差較大的，取消該局參加全市系統(tǒng)綜合統(tǒng)計(jì)先進(jìn)單位的評選資格，同時(shí)取消該局法制機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)單項(xiàng)先進(jìn)評選資格。從而使我局案件統(tǒng)計(jì)工作形成了綜合統(tǒng)計(jì)審核、法制機(jī)構(gòu)把關(guān)的雙向保障工作機(jī)制，確保了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。

六、加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，共同做好案件統(tǒng)計(jì)工作

法制機(jī)構(gòu)和執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)共同肩負(fù)著查處違法案件統(tǒng)計(jì)的職責(zé)，分工不同，各有側(cè)重。我局明確規(guī)定綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)和執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)密切配合，優(yōu)勢互補(bǔ)，把統(tǒng)計(jì)數(shù)字搞準(zhǔn)搞實(shí)，共同做好本局查處案件統(tǒng)計(jì)工作。同時(shí)，各級辦案機(jī)構(gòu)主動(dòng)與法制機(jī)構(gòu)溝通，每季度與法制機(jī)構(gòu)核對案件數(shù)后，方可填報(bào)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。今年，我局法制機(jī)構(gòu)又根據(jù)案件類型和辦案單位設(shè)置了案件匯總表按季度、半年和一年年終填報(bào)，方便了與辦案機(jī)構(gòu)核對案件數(shù)，確保了查處違法案件統(tǒng)計(jì)數(shù)字真實(shí)可靠。

幾年來，我局統(tǒng)計(jì)工作雖然取得了一些的成績，但距上級的要求、各級領(lǐng)導(dǎo)的期望還有很大的差距，我們將虛心學(xué)習(xí)、認(rèn)真借鑒兄弟市局的經(jīng)驗(yàn)，積極貫徹這次會議精神，加倍努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，乘勝前進(jìn)，不斷研究探索統(tǒng)計(jì)工作新路子，努力推動(dòng)綜合統(tǒng)計(jì)工作再上新水平。

第四篇：從法制核審談行政處罰案件存在的問題

從法制核審談行政處罰案件存在的問題

隨著《中華人民共和國行政處罰法》的實(shí)施、《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的貫徹落實(shí)，各級政府和部門都越來越重視依法行政工作，工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件無論是違法事實(shí)、采用證據(jù)、適用法規(guī)，還是處罰程序、使用文書，都較以前更加清楚、準(zhǔn)確、合法、規(guī)范。但是，由于種種原因，行政處罰案件材料或多或少存在一些不容忽視的問題。這些問題不及時(shí)予以糾正和解決，勢必影響案件的質(zhì)量，也有可能導(dǎo)致行政復(fù)議撤銷或者行政訴訟敗訴。

28號令的出臺，首要宗旨就是細(xì)化行政處罰程序規(guī)定，規(guī)范和保障工商部門行政處罰權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)，減少工商部門行政處罰的隨意性和盲目性，保障行政相對人和其他公民法人的合法權(quán)益。無論是行政處罰的程序規(guī)定還是行政許可的程序規(guī)定等等，實(shí)質(zhì)上都是屬于行政程序法的一個(gè)重要組成部分，但是我們國家的行政程序法由于一些分歧一直無法出臺，從1986年首次提出至今25年的時(shí)間，一直都無法出臺，其中原因很多人都認(rèn)為是一些行政部門特別是實(shí)權(quán)部門的抵制，因?yàn)椴幌胍驗(yàn)樵摲ǖ某雠_而使自己的權(quán)利運(yùn)行套上枷鎖。在此期間，規(guī)范行政行為程序的立法一直都比較分散，分別出臺了行政處罰法、行政復(fù)議法、行政訴訟法等等，按照28號令的規(guī)定，我們辦理一般程序的基本步驟是立案、調(diào)查取證、撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告、核審，告知，決定，送達(dá)處罰決定書，執(zhí)行，立卷歸檔十個(gè)環(huán)節(jié)。對于這十個(gè)環(huán)節(jié)28號令都作出了較為詳細(xì)的規(guī)定，今天就結(jié)合這十個(gè)環(huán)節(jié)和我們在案件核審和評查中發(fā)現(xiàn)的一些需要注意的問題，進(jìn)行一個(gè)交流。

一、立案

對于這一環(huán)節(jié)我們需要注意四個(gè)方面，立案的時(shí)間，管轄權(quán)、不予立案的告知義務(wù)、銷案。

1、立案的時(shí)間。應(yīng)當(dāng)是在收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送等材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查并決定是否立案，特殊情況下可以延長至15個(gè)工作日。

對于超過了7個(gè)工作日，在15個(gè)工作日內(nèi)立案的情形，28號令規(guī)定的是特殊情況下，28號令沒有對于什么是特殊情況作出規(guī)定，辦案機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況靈活掌握，但是必須是有客觀現(xiàn)實(shí)的理由，同時(shí)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者立案審批表上說明情況。

2、管轄權(quán)。是否具有管轄權(quán)是立案的前提條件，只有屬于本機(jī)關(guān)管轄權(quán)時(shí)，才可以立案，對于管轄權(quán)的規(guī)定在28號令的第二章有較為詳細(xì)的規(guī)定。管轄權(quán)包括地域管轄、級別管轄、職能管轄、指定 管轄等內(nèi)容，對于這些28號令和有關(guān)的法律法規(guī)都有明確的規(guī)定，例如對于利用廣播、電影、電視等發(fā)布違法廣告的，由廣告者發(fā)布地工商部門管轄，反法規(guī)定公用企業(yè)限制競爭行為由省級或者設(shè)區(qū)的市工商部門管轄。我們現(xiàn)在比較容易出錯(cuò)的地方是職能管轄這一塊。一種是工商部門需要移送其他行政機(jī)關(guān)處理的，另一種是涉嫌犯罪需要移送司法機(jī)關(guān)的。

（1）移送其他其他行政機(jī)關(guān)處理的，也叫外部移送，理論上講是解決職能管轄問題，因?yàn)楣ど滩块T如果沒有管轄權(quán)不移送自己處罰，處罰是無效的，所以必須移送給有權(quán)部門。

工商部門是市場監(jiān)管部門，現(xiàn)在具有市場監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)也有很多部門，例如：質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、食品藥品、環(huán)保、文化等等，這些部門之間存在不少的職能分工重疊、交叉等現(xiàn)象。尤其是工商部門，與其他部門的交叉現(xiàn)象很突出，原因是多方面的，主要是因?yàn)樵?0年代至90年代中期，工商部門作為早期的市場監(jiān)管部門，機(jī)構(gòu)全，人員多，所以國家立法時(shí)賦予了工商部門較多的職責(zé)。后來，隨著其他部門的機(jī)構(gòu)隊(duì)伍逐步建立，又紛紛通過立法來重新確立本部門的職責(zé)，而舊的法規(guī)沒有廢止，新的法規(guī)出臺了，矛盾自然隨之而來。

例如 串通投標(biāo)案件。反不正當(dāng)競爭法93年出臺以后，對于這一塊的監(jiān)督管理權(quán)時(shí)在工商部門，但是2000年1月1日起施行的《招標(biāo)投標(biāo)法》和同年公布的《國務(wù)院有關(guān)部門實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)行政監(jiān)督的職責(zé)分工的意見》，將串通招投標(biāo)等違法活動(dòng)的監(jiān)督執(zhí)法，劃歸相應(yīng)的行業(yè)管理或者綜合經(jīng)濟(jì)部門負(fù)責(zé)，其并未賦予工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查權(quán)。從此，屬于招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定范圍的串通招標(biāo)投標(biāo)行為，工商部門不再有管轄權(quán)。

出現(xiàn)這些問題有兩個(gè)方面的原因，一是法律法規(guī)本身規(guī)定了管轄權(quán)除外規(guī)定，例如反法就規(guī)定了：縣級以上工商部門對不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行檢查檢查，法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在這種情形下，招標(biāo)投標(biāo)法和電信條例出臺后，由于其規(guī)定了其他部門為監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，所以工商部門的管轄權(quán)也由此喪失了，另一種是上位法和下位法的沖突、新的特別規(guī)定與舊的一般規(guī)定發(fā)生沖突產(chǎn)生的。

由于對于工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)所查處的案件屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)依法移送其他有關(guān)機(jī)關(guān)。工商部門自己處罰就會越權(quán)，最后一旦復(fù)議或者訴訟都會被撤銷，這就需要我們在查處相關(guān)案件時(shí)要仔細(xì)研究相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)對此有無特別規(guī)定，不能說只看工商部門主管的這些法律法規(guī)。

（2）工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)。這一點(diǎn)必須高度重視，凡達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)的該移送的一定要移送。目前，我們有些同志對《追訴標(biāo)準(zhǔn)》這方面的規(guī)定了解不夠，未按規(guī)定移送，導(dǎo)致不作為，有的甚至被檢察機(jī)關(guān)以涉嫌瀆職查處?，F(xiàn)在執(zhí)行的追溯標(biāo)準(zhǔn)：2008年《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（一）》和今年關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（二），此外還有一些相關(guān)的司法解釋，2001 最高人民檢察院、公安部印發(fā)的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》廢止了。作為執(zhí)法辦案人員要多注意此類規(guī)定的收集，防止出現(xiàn)沒有按規(guī)定移送涉嫌犯罪案件的現(xiàn)象發(fā)生。目前我們工商部門移送涉嫌犯罪案件主要有近二十類，比較常見的有：生產(chǎn)銷售偽劣商品罪，虛報(bào)注冊資本罪、抽逃出資虛假出資罪，假冒注冊商標(biāo)罪，虛假廣告罪，這些都是我們基層執(zhí)法中比較常見的有可能發(fā)生移送的案件。

3、對于舉報(bào)、投訴、申訴的案件的特殊告知義務(wù)事項(xiàng)。

在這里我們要注意對于具名舉報(bào)、投訴、申訴的案件，如果決定不予立案，工商部門需要告知相關(guān)舉報(bào)人、投訴人、申訴人不予立案的結(jié)果，如果你不告知，這些人就可以告你不作為，而且也發(fā)生過不少由于工商機(jī)關(guān)沒有告知而被訴訟并敗訴的案件發(fā)生。對于告知的形式國家局沒有做出具體的規(guī)定，我們建議還是以書面告知方式為主，因?yàn)橐坏┻M(jìn)入訴訟程序我們就面臨著舉證的責(zé)任，書面告知也是保存證據(jù)的需要。

對于立案的案件，案件的處理結(jié)果也要告知舉報(bào)人、申訴人和投訴人，而且在這里還涉及到政府信息公開的規(guī)定，在這里順便講一下，對于舉報(bào)人要求公開其舉報(bào)案件的相關(guān)資料如何處理的問題，由于《政府信息公開條例》規(guī)定的不是很明確，按照國家局法規(guī)司的看法是，處罰決定書以及案卷內(nèi)涉及的相關(guān)規(guī)范性文件可以公開，但是對于案件調(diào)查報(bào)告、現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄等案卷內(nèi)的證據(jù)材料是否應(yīng)當(dāng)公開要區(qū)分不同的申請人區(qū)別對待，具體情況要結(jié)合案情來判斷，例如對于一些涉及產(chǎn)品質(zhì)量的案件，我們就認(rèn)為檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)公開。

對于消費(fèi)者申訴類的案件的處理程序，應(yīng)當(dāng)按照《工商行政管理機(jī)關(guān)受理消費(fèi)者申訴暫行辦法》規(guī)定，自收到申訴之日起5內(nèi)作出以下處理：(一)申訴符合規(guī)定的予以受理，并書面通知申訴人；(二)申訴不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知申訴人，并告知其不予受理的理由。對于申訴中涉及到的可能違反工商行政管理法律、法規(guī)和規(guī)章的涉嫌違反行為按照28號令的程序進(jìn)行，兩個(gè)程序要一并進(jìn)行，不能只立案，不按照《受理申訴暫行辦法》的規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)書面通知申訴人，否則工商部門就是不作為，一旦進(jìn)入復(fù)議和訴訟程序，必然要敗訴。

例如對于涉及到的產(chǎn)品質(zhì)量案件申訴，收到申訴之日起工商部門就要嚴(yán)格按照《暫行辦法》的規(guī)定啟動(dòng)申訴調(diào)解程序，對于申訴中涉及到的產(chǎn)品質(zhì)量問題，可能在鑒定結(jié)果出來以后視合格與否辦理行政處罰立案手續(xù)，不能說我等鑒定結(jié)果出來以后再?zèng)Q定申訴是否受理。這一情況在我們很多基層工商部門都被忽視，應(yīng)當(dāng)引起執(zhí)法人員的重視。

4、關(guān)于銷案的問題。我們發(fā)現(xiàn)有的辦案機(jī)構(gòu)銷案不符合規(guī)定，銷案的理由都是有法定事由的，目前歸納起來主要有以下幾種：

（一）違法事實(shí)不成立的；

（二）已超過追責(zé)期限的；法律另有規(guī)定的除外。

（三）當(dāng)事人的違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（四）案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄，應(yīng)當(dāng)移送的；

（五）當(dāng)事人（自然人）實(shí)施違法行為時(shí)不滿十四周歲的；

（六）當(dāng)事人（自然人）死亡或被宣告死亡的；

（七）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己時(shí)有違法行為的；

（八）其他依法可以銷案的。對于當(dāng)事人找不到的，關(guān)門歇業(yè)但是未辦理注銷登記的等等不能作為銷案理由進(jìn)行銷案。對于此類情況應(yīng)該通過相關(guān)注冊信息送達(dá)法律文書，按照法律規(guī)定的程序走下去。對于由于無法找到當(dāng)事人，窮盡所有的調(diào)查措施也無法取得其他旁證的，導(dǎo)致違法事實(shí)無法查清的，可以考慮按照違法事實(shí)不成立予以銷案。

二、調(diào)查取證

調(diào)查取證是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工作，很多案件在復(fù)議和訴訟中被撤銷，原因之一就是證據(jù)不足或者取證的程序不合法，28號令對于調(diào)查取證中涉及的內(nèi)容作出了二十六條的規(guī)定。主要包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的告知、表明身份制度、委托調(diào)查制度、證據(jù)制度、行政強(qiáng)制措施、回避制度以及調(diào)查終結(jié)報(bào)告等內(nèi)容。主要存在的問題:

1、《現(xiàn)場筆錄》過于簡單，不能全面、客觀的反映檢查現(xiàn)場的實(shí)際情況。有些執(zhí)法人員未能把握住現(xiàn)場檢查筆錄的即時(shí)性和真實(shí)性的要求，制作的現(xiàn)場檢查筆錄包含的主觀性因素太多。表現(xiàn)在：一是對物品數(shù)量不能做出精確描述。使用“大約”、“估計(jì)有”等模糊詞語，或“多”、“余”、“左右”等不確定詞語，這是制作現(xiàn)場檢查筆錄的一大禁忌。二是現(xiàn)場筆錄有主觀推測內(nèi)容，甚至直接進(jìn)行主觀認(rèn)定。先入為主，使用“違法”、“非法”、“擅自”等詞語，或者像制作處罰文書一樣，直接在現(xiàn)場檢查筆錄中敘述違法情形。

例如：現(xiàn)場筆錄中記載，“現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照擅自從某某時(shí)間開始從事無照經(jīng)營活動(dòng)?！?，“現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人店內(nèi) 擺放有多少商品，當(dāng)事人以某某價(jià)格購進(jìn)多少，售出多少”，對此，我們只能記錄現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人店內(nèi)懸掛有營業(yè)執(zhí)照，或者當(dāng)事人現(xiàn)場不能提供營業(yè)執(zhí)照，對于其他事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)屬于當(dāng)事人現(xiàn)場口述的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)要在現(xiàn)場筆錄中注明，例如現(xiàn)場據(jù)當(dāng)事人某某口述，其系從什么時(shí)間開業(yè)的，尚未到工商部門辦理營業(yè)執(zhí)照?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)店內(nèi)擺放有某某商品多少，據(jù)當(dāng)事人某某口述，該商品系其于何時(shí)從何地以什么價(jià)格購進(jìn)的，目前已售出多少。

制作現(xiàn)場筆錄時(shí)要注意區(qū)分現(xiàn)場客觀發(fā)映的事實(shí)和現(xiàn)場有關(guān)當(dāng)事人口頭表述的內(nèi)容，這兩者的記錄方式是不同的，不能一概都寫成現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)什么什么。

對于現(xiàn)場筆錄我們要重點(diǎn)注意以下幾個(gè)方面事項(xiàng)： 一是檢查的范圍限于有違法嫌疑的物品或者場所，但必須對自然人的人身或者住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機(jī)關(guān)予以配合；對當(dāng)事人家存或者寄存在私人領(lǐng)域內(nèi)的涉嫌違法物品進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者寄存人在場。

二是當(dāng)事人簽字，一般應(yīng)當(dāng)由其本人簽名，對于單位的，一般由其法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名蓋章，如果以上人員不在現(xiàn)場的，由其員工簽名或者蓋章，但是應(yīng)當(dāng)在相關(guān)記錄中記明該員工的身份，有員工證的，最好復(fù)印員工證，并在以后對有關(guān)法定代表人或者負(fù)責(zé)人的詢問中固定該員工的身份，從而最大限度的滿足證據(jù)合法性和有效性的要求。

2、詢問筆錄：這是最常見的一種證據(jù)形式。實(shí)踐中常存在的問題。

一是被詢問人在筆錄上未逐頁簽名，涂改部分被詢問人未確認(rèn)；對于文盲等沒有閱讀能力的人，有的沒有宣讀給被詢問人聽直接簽名按手印，有的是讀了，但是最后筆錄上沒有記錄“以上筆錄記載內(nèi)容已宣讀給你聽，是否和所說的一致或者所述內(nèi)容是否屬實(shí)等”這么一句話，最后無法證明自己曾經(jīng)念給被詢問人聽。

由于我們實(shí)踐中多數(shù)案件還是以詢問筆錄為主證據(jù)的，對于這種情況，如果當(dāng)事人提出筆錄真實(shí)性的質(zhì)疑，對工商部門而言是很不利的，所以這個(gè)環(huán)節(jié)是不能大意的，同時(shí)對于某些案值較大的案件，以及一些當(dāng)事人抵制情緒較大的案件，我們建議辦案機(jī)構(gòu)在對沒有閱讀能力的當(dāng)事人詢問時(shí)，采取同步錄音或錄像的方式保存證據(jù)，這樣到時(shí)候就能有效保證筆錄上記載的內(nèi)容與當(dāng)事人所陳述的內(nèi)容沒有偏差。我們很多辦案機(jī)構(gòu)現(xiàn)在都配備有攝像機(jī)，所以這么做其實(shí)也不是沒有條件。

二是詢問內(nèi)容過于簡單，不符合要素的要求，例如；不詢問當(dāng)事人的納稅情況，導(dǎo)致違法所得無法計(jì)算。還有的不詢問違法行為的開始時(shí)間，根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外；自違法行 為發(fā)生之日起兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。另外，法律、法規(guī)和規(guī)章都有生效日期、修改日期和失效日期的問題，直接關(guān)系到個(gè)案的選擇適用。因此，違法行為的發(fā)生時(shí)間是必須查清的案件事實(shí)。目前，這方面的問題在調(diào)查取證中沒有引起足夠的重視。

三是詢問筆錄中有定性處罰的語句，如：你的某某行為違反了某某規(guī)定，我局將對你進(jìn)行處罰，你有什么要說的。這是非常不妥當(dāng)?shù)?，在案件調(diào)查終結(jié)以前，當(dāng)事人的行為是涉嫌違法，不能在詢問筆錄中出現(xiàn)此類定性出發(fā)的言。但是在簡易程序中是例外，因?yàn)楹喴壮绦蚴钱?dāng)場處罰，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。當(dāng)事人進(jìn)行申辯的，辦案人員應(yīng)當(dāng)記入筆錄。所以對于簡易程序案件可以在詢問筆錄中記載上述內(nèi)容，告訴擬作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并詢問當(dāng)事人是否有陳述和申辯的內(nèi)容。

3、當(dāng)事人主體資格證據(jù)。在有的案卷材料中沒有清楚反映當(dāng)事人的身份情況。自然人無身份證復(fù)印件或身份證明，企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織無證明營業(yè)執(zhí)照等主體資格證明。甚至出現(xiàn)了有些把雇員作為處罰對象，有些把承運(yùn)貨物的車主作為處罰對象。

當(dāng)事人基本情況的證據(jù)十分重要。如其組織形式，究竟是法人還是其他組織，是公司法人還是非公司法人，是合伙企業(yè)還是獨(dú)資企業(yè)，關(guān)系到能否獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；關(guān)系到適用公司法還是企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例，還是個(gè)體工商戶管理?xiàng)l例。又如當(dāng)事人的住所和現(xiàn)居所，關(guān)系到如何送達(dá)法律文書方為有效；再如，自然人違法時(shí)的年齡和精神狀況，關(guān)系到該行為人是否具備行政法律責(zé)任能力，是否應(yīng)當(dāng)處罰或從輕、減輕處罰。自然人是否文盲，關(guān)系到制作詢問筆錄或送達(dá)法律文書時(shí)是否應(yīng)向其宣讀并記錄在案。

我們曾經(jīng)就遇到過辦案機(jī)構(gòu)在查處一個(gè)企業(yè)出租營業(yè)執(zhí)照案件時(shí)，當(dāng)事人是非公司企業(yè)法人，但是辦案機(jī)構(gòu)卻按照公司法進(jìn)行定性處罰。按規(guī)定應(yīng)當(dāng)依據(jù)《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》定性處罰。

4、流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽檢中的問題。由于我們有的辦案機(jī)構(gòu)缺乏對商品抽樣取證規(guī)范的系統(tǒng)了解，不能正確的掌握商品抽樣的程序、方法，樣品的封樣、保存、送檢等各個(gè)環(huán)節(jié)的要求，因?yàn)樽C據(jù)采集的不規(guī)范影響檢驗(yàn)鑒定的證據(jù)效力，影響了執(zhí)法辦案工作。

注意事項(xiàng)：

⑴生產(chǎn)企業(yè)是否可以申請復(fù)檢？我們有的辦案機(jī)構(gòu)向當(dāng)事人送達(dá)檢驗(yàn)報(bào)告后，廠家就找上門了，要求復(fù)檢，但是辦案機(jī)構(gòu)的人員說你要求復(fù)檢不行，你不是當(dāng)事人，你叫當(dāng)事人自己來，這種做法是不對的，生產(chǎn)廠家是可以申請復(fù)檢的。《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》第二十條規(guī)定：被監(jiān)測人或者標(biāo)稱生產(chǎn)企業(yè)對檢測結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng) 自收到檢測結(jié)果確認(rèn)書之日起15日內(nèi)，向組織實(shí)施監(jiān)測的工商行政管理機(jī)關(guān)提出書面復(fù)檢申請。

（2）通知生產(chǎn)廠家的義務(wù)要注意。《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》規(guī)定承檢單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照檢測工作規(guī)范和檢測實(shí)施方案開展檢測工作。檢測結(jié)束后，承檢單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將檢測結(jié)果報(bào)組織實(shí)施監(jiān)測的工商行政管理機(jī)關(guān)，同時(shí)通知樣品標(biāo)稱的生產(chǎn)企業(yè)。通知的義務(wù)是承檢單位的，但是我們的辦案機(jī)構(gòu)要將相關(guān)通知的證據(jù)復(fù)印放入案卷。（3）及時(shí)送達(dá)檢驗(yàn)報(bào)告：規(guī)定：組織實(shí)施監(jiān)測的工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到檢測結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)通知被監(jiān)測人（4）工商機(jī)關(guān)是否應(yīng)當(dāng)審查鑒定部門的鑒定結(jié)論？

我們認(rèn)為工商部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，參照《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十二條的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對鑒定結(jié)論盡到必要的注意義務(wù)，審查以下內(nèi)容：一是鑒定人是否具備鑒定資格；二是鑒定程序是否嚴(yán)重違法；三是鑒定結(jié)論是否錯(cuò)誤、不明確或內(nèi)容不完整。

為什么說要審查這些內(nèi)容，因?yàn)榘讣坏┻M(jìn)入訴訟過程，根據(jù)《證據(jù)規(guī)定》，對行政機(jī)關(guān)在行政程序中采納的鑒定結(jié)論，原告或者第三人提出證據(jù)證明有剛才所說到的三種情形之一的，人民法院不予采納，這將直接導(dǎo)致工商部門的行政處罰缺乏主要證據(jù)來證明，面臨被撤銷的風(fēng)險(xiǎn)。

雖然說鑒定結(jié)論是檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作出的，但是如果這個(gè)鑒定結(jié)論在訴訟中被推翻，那么工商部門并不能說因?yàn)殍b定結(jié)論不是自己作出的就能不敗訴。所以說我們在對鑒定機(jī)構(gòu)以及鑒定報(bào)告的問題上還要是非常慎重的。

（5）必須注明產(chǎn)品批次。這點(diǎn)很重要，所有的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，檢驗(yàn)報(bào)告上都寫著僅對送檢樣品負(fù)責(zé)，而產(chǎn)品是有批次的，若樣品被判定為不合格產(chǎn)品，執(zhí)法人員只能對送檢樣品同批次的產(chǎn)品予以處罰。而事實(shí)上，抽檢樣品可能是當(dāng)事人一批進(jìn)貨，也可能是分幾次進(jìn)的貨。同一次進(jìn)的貨不一定是同一批次，分幾次進(jìn)的貨也不排除為同一批次生產(chǎn)的可能。因此，執(zhí)法人員抽樣時(shí)一定要核實(shí)抽檢產(chǎn)品及樣品的批次，并作好記錄。

（6）有關(guān)商標(biāo)權(quán)人出具的鑒定證明效力問題

這種鑒定證明并不是法律上所說的鑒定結(jié)論，它根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，實(shí)質(zhì)上是屬于證人證言類證據(jù)，目前根據(jù)國家局以及商標(biāo)局的答復(fù)來看，一般只要當(dāng)事人沒有正當(dāng)?shù)睦碛赡軌蛲品瓩?quán)利所作的鑒定證明，就可以采信該證據(jù)，但是工商部門應(yīng)當(dāng)對商標(biāo)權(quán)人出具的鑒定證明進(jìn)行審查，看其認(rèn)定假冒的理由是否充分，7 國家商標(biāo)局《關(guān)于假冒注冊商標(biāo)商品及標(biāo)識鑒定有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定：“在查處商標(biāo)違法行為過程中，工商行政管理機(jī)關(guān)可以委托商標(biāo)注冊人對涉嫌假冒注冊商標(biāo)商品及商標(biāo)標(biāo)識進(jìn)行鑒定，出具書面鑒定意見，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。被鑒定者無相反證據(jù)推翻該鑒定結(jié)論的，工商行政管理機(jī)關(guān)將該鑒定結(jié)論作為證據(jù)予以采納。

（7）抽樣方法存在問題，沒有嚴(yán)格按照國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采樣。抽樣取證方法必須正確.這是抽樣取證的核心,一旦抽樣方法不正確,將直接影響抽樣取證證據(jù)的有效性和證明力.對一些特殊商品的抽樣取證應(yīng)當(dāng)盡量委托有資格抽樣的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行。

一是封存抽樣取證的包裝，封存樣品的包裝必須符合樣品包裝規(guī)定.也就是說工商行管理執(zhí)法辦案人員在辦理抽樣取證所抽取的樣品的容器，必須符合該商品盛裝要求規(guī)定,特別是一些特殊商品,如汽油、柴油、石油液化氣,化肥等.在日常的工作實(shí)踐中執(zhí)法人員往往忽略了盛裝樣品的容器,使用盛裝容器不正確將有可能影響所抽樣品的質(zhì)量,造成當(dāng)事人對檢驗(yàn)結(jié)果的不服。

二是抽樣中抽樣基數(shù)和樣品數(shù)量的規(guī)定，對于抽樣基數(shù)和樣品數(shù)量國家標(biāo)準(zhǔn)中都是有規(guī)定，不能隨意取樣。例如對于肥料，應(yīng)該根據(jù)肥料的堆放情況，在各個(gè)堆放層采取樣品，取樣點(diǎn)盡量分布均勻，并保證足夠的袋數(shù)。取樣一般不少于10袋，批量大可按下式計(jì)算：取樣袋數(shù)＝3×N的三次方根，N為肥料的總袋數(shù)。取樣時(shí)用取樣器從袋的一角或?qū)蔷€插入袋的四分之三處，采取均勻樣品，所取樣品總量不少于2KG，分裝在兩個(gè)清潔干燥的帶塞的廣口瓶中或塑料袋中。

三是有些特殊商品的取樣人是有特殊要求，這就必須要求由專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行采樣，例如種子的抽樣，按照有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，只能由受過訓(xùn)練，具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的檢驗(yàn)員擔(dān)任。種子檢驗(yàn)員應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件，并經(jīng)省級以上人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門考核合格。不是符合規(guī)定的種子檢驗(yàn)員是不能對種子進(jìn)行取樣的。

（8）食品抽樣監(jiān)測規(guī)定，這是與其他商品相區(qū)別的，食品以外的商品抽樣監(jiān)測規(guī)定適用《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》，而食品質(zhì)量監(jiān)測適用《食品安全法》及其《實(shí)施條例》和國家局《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。

第一： 快速檢測僅作為初步篩查而用，“不得作為執(zhí)法依據(jù)”，檢測結(jié)果不能作為證明當(dāng)事人生產(chǎn)銷售不合格食品的證據(jù)。快速檢測不合格的，必須送交檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)。

第二：履行法定的抽樣檢驗(yàn)監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)按照43號令第三十七條的規(guī)定執(zhí)行。一是抽檢的范圍，應(yīng)當(dāng)是（1）當(dāng)?shù)厝嗣裾贫ǖ?本行政區(qū)域的食品安全監(jiān)督管理計(jì)劃中確定的重點(diǎn)食品；（2）消費(fèi)者申（投）訴及舉報(bào)比較多的食品；（3）市場監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題比較集中的食品；（4）根據(jù)查辦案件、有關(guān)部門通報(bào)的情況確定的食品。換句話說，實(shí)施抽檢不是想抽什么就抽什么，不是什么食品都去抽檢，而是要有一定的依據(jù)。二是抽檢重點(diǎn)，應(yīng)將專供嬰幼兒、老年人、病人等特定人群的主輔食品應(yīng)列入重點(diǎn)抽樣檢驗(yàn)的品種范圍。這是《實(shí)施條例》確定的，是法定重點(diǎn)抽檢范圍。一旦這些食品出現(xiàn)問題，工商機(jī)關(guān)疏于抽檢，是要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的。

第三：對檢驗(yàn)結(jié)果，食品經(jīng)營者和標(biāo)注的生產(chǎn)企業(yè)有權(quán)申請復(fù)檢。一是復(fù)檢機(jī)構(gòu)由復(fù)檢申請人自行選擇。但復(fù)檢申請人只能在國務(wù)院有關(guān)部門公布的復(fù)檢機(jī)構(gòu)名錄范圍內(nèi)選擇。當(dāng)然具體應(yīng)該在多大范圍內(nèi)選擇，還需要配套規(guī)定出臺予以明確。第二，復(fù)檢機(jī)構(gòu)出具的復(fù)檢結(jié)論為最終檢驗(yàn)結(jié)論。也就是不搞多次復(fù)檢，一次復(fù)檢終結(jié)。還有，復(fù)檢結(jié)論與原檢不一致的，也以復(fù)檢結(jié)論為準(zhǔn)。第三，復(fù)檢機(jī)構(gòu)與初檢機(jī)構(gòu)不得為同一機(jī)構(gòu)。也就是說，一旦申請人提出復(fù)檢申請，原檢機(jī)構(gòu)就得回避，不得自己復(fù)檢自己的結(jié)論。這與其他產(chǎn)品的復(fù)檢是不一樣的，《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》規(guī)定復(fù)檢工作原則上由原承檢單位承擔(dān)。組織實(shí)施監(jiān)測的工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)需要，可以另行委托符合法定條件的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)檢。

第四：通知生產(chǎn)廠家的義務(wù)?！掇k法》第四十條：縣級及其以上地方工商行政管理機(jī)關(guān)對食品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作抽樣檢驗(yàn)工作記錄，現(xiàn)場檢查所抽檢食品的相關(guān)票證、貨源、數(shù)量、存貨量、銷售量等；應(yīng)當(dāng)要求檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照國家規(guī)定的采樣規(guī)則進(jìn)行取樣，并將抽樣檢驗(yàn)結(jié)果通知標(biāo)稱的食品生產(chǎn)者。

前一段時(shí)間，我們就遇到了這一類案件，一個(gè)當(dāng)事人，抽檢了大概四組樣品，有兩組合格，兩組不合格，核審的時(shí)候要求辦案機(jī)構(gòu)提供通知生產(chǎn)廠家的證據(jù)，辦案機(jī)構(gòu)說是檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)通知了，后來我們就要求他們與檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)聯(lián)系，復(fù)制相關(guān)通知證據(jù)，一聯(lián)系才知道檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)只通知經(jīng)檢驗(yàn)不合格的生產(chǎn)廠家，合格的沒有通知廠家，對于通知合格廠家的義務(wù)規(guī)定，我們和辦案機(jī)構(gòu)對這一句話產(chǎn)生了不同的看法，辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為這個(gè)是要求檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)通知，我們認(rèn)為無論是誰通知，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)只要沒有通知的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)該要及時(shí)通知，履行這一義務(wù)，保證案卷內(nèi)相關(guān)證據(jù)的完整性。辦案機(jī)構(gòu)最后也采納了我們的意見。

5、取證不全面。

對于其他證據(jù)的取證要求28號令規(guī)定的很明確，在此就不贅述了，但是我們現(xiàn)在的案卷里較為普遍的存在取證不全面的問題。

第一個(gè)方面是該提取的證據(jù)沒有提取。

例如：認(rèn)定無照經(jīng)營規(guī)模較大，卻沒有當(dāng)事人的場所面積、職工人數(shù)、經(jīng)營額等證據(jù)材料，無法對規(guī)模較大進(jìn)行有說服力的闡述。

認(rèn)定當(dāng)事人從事營利性醫(yī)療活動(dòng)，而卷內(nèi)卻沒有任何證據(jù)可以證明當(dāng)事人是營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)，或者只有詢問筆錄有記載，但是沒有提取營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)許可證的復(fù)印件，如果沒有充分證明當(dāng)事人是營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)的證據(jù)，工商部門是不能隨意按無照經(jīng)營處罰的，因?yàn)榘凑铡秷?zhí)業(yè)醫(yī)師法》和國家局的答復(fù)，工商部門對于已被核定為營利性的醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以以無照經(jīng)營查處，但是對于非營利性或者尚未經(jīng)衛(wèi)生部門核定為是營利性還是非營利性的醫(yī)療機(jī)構(gòu)是不能以無照經(jīng)營查處的。同時(shí)對于流動(dòng)的行醫(yī)的也不能以無照經(jīng)營查處，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送給衛(wèi)生行政部門。

還有的無照經(jīng)營案件，對于涉及到前置審批的一些案件，一般是兩種情況，一種是領(lǐng)取了許可證但是沒有辦理營業(yè)執(zhí)照，一種是許可證和營業(yè)執(zhí)照都沒有辦理，這兩種情況在《無照經(jīng)營查處取締辦法》中是按照不同的條款定性的，必須要將許可證是否辦理的情況調(diào)查清楚。但有的執(zhí)法人員卻往往不取前是否辦理許可證的證據(jù)，即不詢問也不調(diào)查，就直接認(rèn)定當(dāng)事人未依法取得許可證和營業(yè)執(zhí)照，有的只是在詢問筆錄中問當(dāng)事人是否辦理了相關(guān)前置審批許可，當(dāng)事人回答辦理了，但是辦案人員也不提取相關(guān)許可證復(fù)印件，然后就直接認(rèn)定當(dāng)事人已經(jīng)取得了許可證但是沒有辦理營業(yè)執(zhí)照，這種做法是非常不妥當(dāng)?shù)?，對于這樣的案件涉及的事實(shí)，一定要提取相關(guān)證據(jù)入卷，不能僅憑當(dāng)事人的詢問就認(rèn)定。

此外還有：沒有手段與經(jīng)過證據(jù)（如戶外廣告未登記案，是自行發(fā)布還是委托發(fā)布沒有調(diào)查），違法行為結(jié)果不清（涉案物品數(shù)量、非法所得、非法經(jīng)營額前后矛盾或未調(diào)查）；

我們在調(diào)查取證時(shí)一定要根據(jù)案情盡量取得足夠的整理，在辦案中要盡可能的多思考案件的事實(shí)涉及到哪些內(nèi)容，哪些需要提取證據(jù)來證明。例如：銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)商品的案件，就應(yīng)當(dāng)包括以下主要證據(jù)：

㈠現(xiàn)場檢查筆錄。應(yīng)當(dāng)載明經(jīng)營主體及場所、銷售商品的種類、標(biāo)價(jià)及商品商標(biāo)標(biāo)識情況、庫存商品的數(shù)量等。

㈡經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)的照片。應(yīng)當(dāng)拍攝經(jīng)營現(xiàn)場、銷售的商品及其商標(biāo)標(biāo)識情況、庫存商品情況等。

㈢涉案商品商標(biāo)標(biāo)識的原件或復(fù)制件。

㈣注冊商標(biāo)的權(quán)屬證明文件，包括商標(biāo)注冊證、商標(biāo)注冊公告、商標(biāo)許可使用或轉(zhuǎn)讓合同、商標(biāo)注冊人或被許可人實(shí)際使用的商標(biāo)標(biāo)識等。

㈤商標(biāo)注冊人出具該注冊商標(biāo)使用許可情況的證明或者針對涉案商品出具的鑒定報(bào)告。

㈥當(dāng)事人詢問筆錄。應(yīng)當(dāng)載明銷售涉案商品的總體情況(起止時(shí)間，銷售涉案商品的種類及其商標(biāo)標(biāo)識情況，商品的來源、數(shù)量、進(jìn)銷價(jià)格、銷售情況、庫存情況等)、是否知情、是否被其他行政機(jī)關(guān)處罰等。

㈦證人證言或調(diào)查筆錄，例如供貨商等。

㈧與涉案商品有關(guān)的合同、票據(jù)、帳冊等資料及經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)的商品銷售情況、庫存情況和經(jīng)營額等情況統(tǒng)計(jì)清單。

㈨其他相關(guān)材料。

第二個(gè)就是證據(jù)相互矛盾（1）現(xiàn)場筆錄和其他證據(jù)矛盾，例如：現(xiàn)場筆錄與詢問筆錄矛盾，這種矛盾比較突出的表現(xiàn)在商品的數(shù)量上，如現(xiàn)場筆錄記載有6箱，而詢問筆錄記載共進(jìn)5箱；現(xiàn)場筆錄和抽樣取證記錄矛盾，我們有的產(chǎn)品上面有兩個(gè)名稱，一是生產(chǎn)企業(yè)名稱，一個(gè)是監(jiān)制或者總經(jīng)銷等的名稱，結(jié)果執(zhí)法人員在現(xiàn)場制作文書時(shí)就出問題了，一個(gè)在現(xiàn)場筆錄上寫標(biāo)注為某廠生產(chǎn)的某某商品，而另一個(gè)執(zhí)法人員在抽樣取證記錄上卻寫的是另一個(gè)名稱生產(chǎn)的某某商品。

（2）執(zhí)法人員名稱矛盾。如某案抽樣記錄稱執(zhí)法人員甲、乙和當(dāng)事人一道隨機(jī)抽樣，而在該記錄上簽字的執(zhí)法人員卻是丙和丁。

（3）詢問筆錄內(nèi)容自相矛盾。如有一個(gè)非法回收報(bào)廢汽車的案件，詢問筆錄中前面當(dāng)事人稱自己收購了3輛報(bào)廢汽車，其中有1輛是三輪車。到了詢問筆錄最后一頁，當(dāng)事人回答的內(nèi)容里又又另加了一段話說明：“三輪車是別人停放的，不是我收購的?！钡降兹嗆嚨奈镏魇钦l？辦案機(jī)構(gòu)沒有進(jìn)一步調(diào)查確認(rèn)，也不詢問當(dāng)事人究竟是誰停放的，案卷里也沒有其他證據(jù)材料能證明這個(gè)三輪車是當(dāng)事人收購的，辦案機(jī)構(gòu)就直接認(rèn)定當(dāng)事人回收了3輛報(bào)廢汽車，這個(gè)屬于典型的事實(shí)不清。

（4）案卷中的鑒定證明記載的內(nèi)容與其他證據(jù)及認(rèn)定事實(shí)矛盾，鑒定證明上是認(rèn)定三種洗發(fā)水是假冒的，到了詢問筆錄和處罰的時(shí)候就變成了2種，另外一種洗發(fā)水到底什么情況也沒有任何情況說明。

幾點(diǎn)建議：

1、我們在制作詢問筆錄的時(shí)候一定要結(jié)合現(xiàn)場筆錄、當(dāng)事人提供的有關(guān)臺賬、發(fā)票等證據(jù)進(jìn)行詢問，在當(dāng)事人陳述的內(nèi)容與其他證據(jù)不一致時(shí)要及時(shí)詢問原因，排除證據(jù)之間的矛盾。

2、現(xiàn)場檢查時(shí)，兩名執(zhí)法人員一般情況下是一個(gè)制作現(xiàn)場筆錄，一個(gè)提取其他證據(jù)或者制作其他文書，在制作過程中要互相就涉及到的財(cái)物名稱、標(biāo)識內(nèi)容以及數(shù)量等進(jìn)行統(tǒng)一，防止出現(xiàn)不一致的情況。

3、在撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告的時(shí)候要對案卷里的證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行審查，一是看其中是否有矛盾，該矛盾是否能被案卷里的其他證據(jù)合理排除，不能排除的要進(jìn)行補(bǔ)證。

二是要充分審查證據(jù)是否充分，不是每個(gè)案件都必須同時(shí)收集到7種形式的證據(jù)，但是每個(gè)案件的所有事實(shí)都要有相應(yīng)的證據(jù)證明。對每一份證據(jù)，我們要看它能證明什么，是否有其他證據(jù)來印證這個(gè)事實(shí)。

三、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告 調(diào)查終結(jié)以后，辦案機(jī)構(gòu)要撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，這個(gè)是案件調(diào)查中的重要環(huán)節(jié)，是連接一般程序中調(diào)查取證環(huán)節(jié)和核審、決定環(huán)節(jié)的重要橋梁。對于建議給予行政處罰的案件，現(xiàn)在都有調(diào)查報(bào)告，沒有也通過不了核審這個(gè)環(huán)節(jié)。但是對于辦理銷案的，我們發(fā)現(xiàn)很多辦案機(jī)構(gòu)都沒有寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

根據(jù)28號令規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告的，主要有以下5種情況下：

第一種是：辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為對案件的調(diào)查已經(jīng)達(dá)到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、充分，處罰理由和依據(jù)確定，可以直接依據(jù)已有的調(diào)查結(jié)果作出處罰決定，從而撰寫擬予處罰的調(diào)查終結(jié)報(bào)告，終結(jié)案件調(diào)查的程序。這是我們時(shí)常遇到的案件調(diào)查終結(jié)形式。

第二種是：認(rèn)定當(dāng)事人的違法事實(shí)成立，但是由于以下法定事由不予行政處罰的情形：

一是違法行為輕微，沒有造成危害后果的；

二是違法行為人不具備承擔(dān)行政責(zé)任能力的；如未滿14周歲的人有違法行為的，精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰。

三是違法行為超過行政處罰追責(zé)時(shí)效的；違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的不再給予行政處罰，法律另有規(guī)定的除外。

第三種是，認(rèn)定違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案。違法事實(shí)不成立包括兩種情形，一是確實(shí)不存在違法行為。是指無證據(jù)證明當(dāng)事人有違法行為，或者有證據(jù)證明違法行為系他人所為，與該當(dāng)事人無關(guān)。即違法事實(shí)不能成立，應(yīng)當(dāng)辦理銷案審批手續(xù)。

二是違法事實(shí)不清。雖然沒有足夠的證據(jù)證明當(dāng)事人從事了特定的違法行為，但是也沒有證據(jù)證明當(dāng)事人沒有從事該特定的違法行為，這就出現(xiàn)了違法事實(shí)不清的狀態(tài)?！缎姓幜P法》第30條規(guī)定：“違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰”。因此，在這種情況下，不論當(dāng)事人存在多大的違法嫌疑，都應(yīng)當(dāng)作出“違法事實(shí)不成立”的認(rèn)定。對此，辦案機(jī)構(gòu)決定終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)辦理銷案審批手續(xù)。但是我們 在適用這一規(guī)定時(shí)，有一個(gè)重要前提，就是辦案機(jī)關(guān)必須要窮盡所有的調(diào)查手段，都無法查清事實(shí)，不能隨意適用這規(guī)定。

第四種是：認(rèn)為案件不屬于本機(jī)關(guān)管轄，應(yīng)當(dāng)移交其它行政機(jī)關(guān)管轄的，或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的。

第五種是：其他終止調(diào)查的情形，例如：作為違法行為人的自然人死亡，或者作為違法行為人的法人或者其他組織消亡，并且不存在責(zé)任承擔(dān)人的。

這幾種調(diào)查終結(jié)報(bào)告，不僅在適用條件、具體內(nèi)容上存在差別，而且在報(bào)告作出后的后續(xù)處理程序上也存在較大差別。除擬予行政處罰調(diào)查終結(jié)報(bào)告的案件終結(jié)形式外，其他類型調(diào)查終結(jié)報(bào)告的案件終止形式，最終都要在辦案程序上體現(xiàn)為銷案程序。

28號令對于給予行政處罰的案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告撰寫的內(nèi)容有具體的規(guī)定，包括包含當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等七項(xiàng)內(nèi)容；對于其他形式的28號令未做明確規(guī)定。但是我們省局有規(guī)定。

從今年4月份開始，省局要求在全系統(tǒng)推廣說理式執(zhí)法文書，對于案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書規(guī)定了詳細(xì)的制作規(guī)范，有明確的制作要求和示范文本，大家在撰寫法律文書時(shí)應(yīng)當(dāng)按照這個(gè)制作規(guī)范的要求撰寫，其中對于屬于銷案形式的調(diào)查終結(jié)報(bào)告要求相對簡化一點(diǎn)，主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：

一是案件來源和調(diào)查經(jīng)過 二是當(dāng)事人的基本情況

三是作出處理建議依據(jù)的事實(shí)和理由

五是作出的處理建議，例如，違法事實(shí)不成立，建議銷案等。

四、案件核審

案件核審制度是工商行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的重要方式，屬于橫向監(jiān)督（審核和核審），是實(shí)行“辦案、核審、決定”三分離制度的重要舉措。核審的機(jī)構(gòu)：“案件核審由工商行政管理機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。工商行政管理所以自己的名義實(shí)施行政處罰的案件，由工商行政管理所的法制員負(fù)責(zé)核審”。

2、核審的范圍和類型：目前我們以縣局名義辦理的所有一般程序案件都要經(jīng)過法制機(jī)構(gòu)核審。在行政處罰法出臺以前，行政機(jī)關(guān)多數(shù)沒有建立同級案件核審制度，但是國家工商局在1993年就確立了案件核審制度，當(dāng)時(shí)的18號令《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定（試行）》對于案件核審制度作出了較為明確的規(guī)定，在行政處罰法出臺以后，該法第五十四條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全對行政處 罰的監(jiān)督制度。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)行政處罰錯(cuò)誤的．應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正。核審制度有了明確的法律依據(jù)，后來國家局又在18號令的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂，頒布了58號令《暫行規(guī)定》，并就核審制度進(jìn)一步具體化，但是在2007年出臺28號令的時(shí)候呢，國家局賦予了省局對于案件核審的類型和范圍進(jìn)行規(guī)定，也就是說由省局規(guī)定是否所有的案件都有法制機(jī)構(gòu)核審，很多地方考慮到現(xiàn)在工商部門辦案的數(shù)量逐年增加，案件核審的工作量大幅度調(diào)高，正在對行政處罰案件核審的范圍和類型進(jìn)行調(diào)整，我們省局今年上半年也就案件核審的類型和范圍想進(jìn)行規(guī)定，從當(dāng)時(shí)的征求意見稿來看，規(guī)定的是對于一些重大、復(fù)雜案件由法制機(jī)構(gòu)核審，其余案件由辦案機(jī)構(gòu)核審，這就對辦案機(jī)構(gòu)提出了更高的要求。

3、核審的內(nèi)容。案件核審的主要內(nèi)容包括七個(gè)方面內(nèi)容：所辦案件是否具有管轄權(quán)，當(dāng)事人的基本情況是否清楚，案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確，適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法。

4、核審的結(jié)果主要包括8個(gè)方面。核審機(jī)構(gòu)經(jīng)過對案件進(jìn)行核審，提出以下書面意見和建議：

對事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見，建議報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后告知當(dāng)事人；

對定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣?，建議辦案機(jī)構(gòu)修改；

對事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正； 對程序不合法的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正；

對違法事實(shí)不成立或者已超過追責(zé)期限的案件，建議銷案； 對違法事實(shí)輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的案件，建議不予行政處罰；

對超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送； 對涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機(jī)關(guān)。

五、告知

告知是行政處罰法確立的一項(xiàng)重要程序，其目的是為了更好的保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，體現(xiàn)行政執(zhí)法的公平、公正和公開。在行政處罰的一般程序中，告知體現(xiàn)為處罰告知和聽證告知兩種。在告知程序中我們要重點(diǎn)注意以下幾個(gè)方面

1告知時(shí)間。工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對行政處罰建議批準(zhǔn)后（28號令52條）；

2告知內(nèi)容。一是告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容；二是告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)；三是凡擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

行政處罰聽證程序是行政處罰一般程序中的特殊程序，而不是一個(gè)獨(dú)立的行政處罰程序，也不是每一個(gè)行政處罰案件中作出處罰決定的必經(jīng)程序，根據(jù)總局29號令和《安徽省行政處罰聽證程序規(guī)定》的規(guī)定，我省工商行政管理機(jī)關(guān)在作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

一是責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等，吊銷、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經(jīng)營許可證、撤銷商標(biāo)注冊、撤銷特殊標(biāo)志登記等，二是對公民處以1000元、對法人或者其他組織處以10000元以上罰款，對公民作出沒收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值達(dá)到3000元以上行政處罰的，（29號令是3000和3萬，省政府是1000和1萬）

三是對法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財(cái)物價(jià)值達(dá)到30000元以上行政處罰的。

沒收違法所得和沒收財(cái)物是否需要聽證的問題 《行政處罰法》對此未作明確規(guī)定，只規(guī)定了較大數(shù)額的罰款應(yīng)當(dāng)告知聽證，國家局原來的58號合59號令也沒有對沒收違法所得和財(cái)物作出聽證要求，28號令和29號令后來增設(shè)這一規(guī)定，一是主動(dòng)擴(kuò)大聽證的范圍，給予當(dāng)事人更大的聽證空間，在保護(hù)當(dāng)事人利益和保證行政機(jī)關(guān)執(zhí)法效率之間劃定一個(gè)相對合理的平衡點(diǎn)。

二是與有關(guān)司法解釋相銜接，防止工商部門因?yàn)闆]收違法所得和財(cái)物沒有告知聽證權(quán)而被判程序違法。最高人民法院2004年9月對新疆自治區(qū)高級人民法院《關(guān)于沒收財(cái)產(chǎn)是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽證及沒收經(jīng)營藥品行為等有關(guān)法律問題的答復(fù)》中規(guī)定：人民法院經(jīng)審理認(rèn)定，行政機(jī)關(guān)作出的沒收較大數(shù)額財(cái)產(chǎn)的行政處罰決定前，未告知當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證或未按規(guī)定舉行聽證的，應(yīng)根據(jù)行政處罰法的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)該行政處罰決定違反法定程序。

3、告知的送達(dá)。工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接送達(dá)當(dāng)事人，也可以委托當(dāng)事人所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)代為送達(dá)，還可以采取郵寄送達(dá)的方式送達(dá)當(dāng)事人。采用上述方式無法送達(dá)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)以公告的方式告知。這幾種送達(dá)方式送達(dá)方式的遞進(jìn)的關(guān)系。

4、告知的期限。告知的期限是三個(gè)工作日，我們在送達(dá)告知以后，要等到三個(gè)工作日以后，當(dāng)事人沒有陳述申辯也沒有要求舉行聽 證的情況下，才能制作送達(dá)處罰決定書，我們發(fā)現(xiàn)在告知這個(gè)環(huán)節(jié)出問題最多的就是這個(gè)期限的問題，很多沒有到三個(gè)工作日就制作或者送達(dá)處罰決定書，這個(gè)是違反法定程序的。一是要注意送達(dá)的當(dāng)天是不計(jì)入這三個(gè)工作日的期限的，應(yīng)從送達(dá)后的第二天開始計(jì)算。二是遇到節(jié)假日的要扣除節(jié)假日。

5、關(guān)于重新告知問題。實(shí)踐中我們有時(shí)候會遇到經(jīng)過聽證或者采納了當(dāng)事人陳述申辯意見等情況，需要改變擬作出的行政處罰決定，那么在作出行政處罰決定之前是否需要再次走告知程序告知當(dāng)事人？對此行政處罰法和28號令都未作明確規(guī)定，遇到這種情況怎么辦？

我們建議要區(qū)分以下幾種情況來具體掌握：

一是擬作出的處罰決定認(rèn)定的事實(shí)、法律依據(jù)均未發(fā)生變化，僅僅是處罰的種類和幅度有所減輕，不需要再次進(jìn)行告知，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為這種情況下當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)沒有收到實(shí)質(zhì)影響，而且減輕了擬要求當(dāng)事人的行政責(zé)任，所以沒有再次告知的必要。

二是擬作出的行政處罰決定所依據(jù)的證據(jù)和事實(shí)發(fā)生變化的，需要再次履行告知程序。

三是改變了法律依據(jù)進(jìn)行處罰的，需要再次履行告知程序。

六、處罰決定

行政處罰決定是查處違法行為的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，包括辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對案件作出審查決定，制作并送達(dá)處罰決定書等程序。在這一環(huán)節(jié)我們需要注意以下幾點(diǎn)：

一是注意處罰決定書的制作日期應(yīng)當(dāng)以局領(lǐng)導(dǎo)的簽發(fā)時(shí)間為準(zhǔn)，就是發(fā)文稿紙上局領(lǐng)導(dǎo)所簽的時(shí)間是什么時(shí)候處罰決定書的制作就是什么時(shí)候。

二是辦案期限。辦案期限大家都知道是90天，從立案之日起到作出行政處理決定的時(shí)間。案情復(fù)雜（有調(diào)查取證難度），不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日；案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會議集體討論決定是否繼續(xù)延期，這個(gè)延期沒有規(guī)定時(shí)間。

從案件核審時(shí)的情況來看，超過期限的都有審批，辦案機(jī)構(gòu)都在送核審前將延期手續(xù)辦理。但是我們通過近兩年抽查辦案機(jī)構(gòu)的案源登記冊來看，一些由于特殊情況暫時(shí)擱置的案件，都沒有辦理延期審批手續(xù)，都是放在辦案人員的抽屜里，遇到繼續(xù)調(diào)查送審的，就補(bǔ)辦延期手續(xù)，如果要銷案的，就填個(gè)銷案表結(jié)束。這些做法都是很不妥當(dāng)，對于超過期限的案件你即使辦理銷案手續(xù)，你這里面也應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間辦理過延期手續(xù)，否則也是程序違法。目前我們正在加大對于 這一塊的監(jiān)督力度，對于銷案的理由、延期審批的辦理等加大檢查力度。

三是處罰決定書在說理時(shí)存在的問題。省局在2008年提出了要推廣說理式處罰決定書，我們巢湖市局在這塊啟動(dòng)的較早，特別是我們無為縣局，對說理式處罰決定書的制作有著很顯著的成績和豐富的經(jīng)驗(yàn)，出臺了相關(guān)的制作規(guī)范和示范文本，今年4月份省局的制作規(guī)范也印發(fā)下來了，對于具體如何制作說理式處罰決定書規(guī)定的非常明確，細(xì)化到了標(biāo)點(diǎn)符合和數(shù)字如何使用。所以我們在制作是只要按照這個(gè)具體來制作就可以了。

這里我主要說一下存在的問題：

1、說理不夠透徹。很多處罰文書，在說理部分蜻蜓點(diǎn)水一筆帶過。

例如：對當(dāng)事人的陳述申辯意見沒有在處罰文書中體現(xiàn)出來；對證據(jù)的認(rèn)定、法律的適用、自由裁量權(quán)的行使等沒有分別說理，而是通過綜合的一兩句話簡單說明，說服力不強(qiáng)。

有的處罰決定書敘述了當(dāng)事人的陳述理由，但是對于陳述理由哪些予以采信那些不采信，采信不采信的理由都沒有敘述，僅僅敘述部分采信，看了以后模糊不清。

2、證據(jù)表述不當(dāng)或者不完整。

例如一個(gè)商標(biāo)侵權(quán)案件。表述為詢問筆錄證明了當(dāng)事人銷售了假冒商品的事實(shí)。證明事項(xiàng)敘述不完整，難道詢問筆錄就不能證明當(dāng)事人購進(jìn)和銷售的時(shí)間、數(shù)量以及價(jià)格等事實(shí)了嗎，如果不能證明你的非法經(jīng)營額又是怎么算出來的？。

還有的案件當(dāng)事人是單位的，敘述詢問筆錄時(shí)表述為對當(dāng)事人的詢問筆錄。你詢問的對象不是單位，而是這個(gè)單位的某個(gè)人。你如果詢問法定代表人的，應(yīng)該敘述為對當(dāng)事人法定代表人某某的詢問筆錄。

我們每個(gè)單位基本上都查過一些商標(biāo)侵權(quán)案件，也扣押了物品，進(jìn)行了鑒定，但是很少有辦案機(jī)構(gòu)在表述證據(jù)時(shí)會把物證表述上去，我們扣押或者抽樣的假冒商品本身就是物證，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)表述上進(jìn)行表述，但是很多執(zhí)法人員都疏忽了這一點(diǎn)。

3、前后矛盾，前面在表述違法事實(shí)時(shí)說當(dāng)事人損害了其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂了市場經(jīng)濟(jì)秩序，后面到了自由裁量的時(shí)候又說當(dāng)事人沒有對社會造成危害。

還有一個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量案件，前面敘述當(dāng)事人是銷售不合格產(chǎn)品的行為，后面又說當(dāng)事人銷售的產(chǎn)品對消費(fèi)者身體構(gòu)成危害，不符合保障人身財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)要求。這么一來又造成法律適用不當(dāng)，如果是不符合保障人身財(cái)產(chǎn)安全要求的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品質(zhì)量法第四十九條 處罰，而不是第五十條。

我們在處罰決定書備案還發(fā)現(xiàn)過一個(gè)情況，一個(gè)辦案機(jī)構(gòu)辦的一批十幾個(gè)銷售不合格板材的案件，同樣的案件事實(shí)，有兩個(gè)都在同一個(gè)鎮(zhèn)上，購進(jìn)數(shù)量和銷售數(shù)量都大致相當(dāng)，一個(gè)處罰決定書認(rèn)定當(dāng)事人銷售的不合格板材對消費(fèi)者的身體健康和財(cái)產(chǎn)安全構(gòu)成危害，對當(dāng)事人從重處罰，一個(gè)認(rèn)定當(dāng)事人的銷售的不合格板材沒有造成嚴(yán)重后果，建議給予從輕處罰。我們且不說這個(gè)個(gè)案本身的自由裁量是否合理，單就這兩份處罰決定書放在一起對比，就讓人明顯感覺到處罰不公，沒有公平公正對待當(dāng)事人。

還有一個(gè)所辦理的一批無償提供塑料袋的案件，里面表述自由裁量理由時(shí)，都是認(rèn)定當(dāng)事人由于不懂法沒有違反法律法規(guī)的故意，但是有的據(jù)此給予從輕處罰，有的卻給予一般處罰，不公平公正。

對于一批多個(gè)同類型的案件，我們在表述自由裁量理由的時(shí)候一定要統(tǒng)一，可能個(gè)案的案情會有所不同，有的可能主動(dòng)糾正有從輕情節(jié)，有的有對抗執(zhí)法的從重情節(jié)，但是我們在表述時(shí)一定要將相關(guān)的事實(shí)和理由說清楚。

4、缺乏邏輯性，因果關(guān)系不對應(yīng)。例如一個(gè)種子案件（種子標(biāo)簽不符合規(guī)定），這么寫的，當(dāng)事人沒有索要進(jìn)貨發(fā)票，放任違法事實(shí)的產(chǎn)生。沒有索取進(jìn)貨發(fā)票和放任違法事實(shí)的產(chǎn)生之間就這個(gè)案件的性質(zhì)而言沒有必然的因果關(guān)系，這種說法是不能成立的。

還有一個(gè)處罰決定書，上面表述為：根據(jù)當(dāng)事人能積極配合調(diào)查，所開發(fā)的房屋沒有銷售，就認(rèn)定當(dāng)事人屬于《行政處罰法》中所列的“配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的”從輕處罰依據(jù)，這兩者之間也沒有因果關(guān)系，屬于適用不當(dāng)。

5、照搬照套現(xiàn)象嚴(yán)重，目前省、市、縣級三級工商部門法制機(jī)構(gòu)為了推進(jìn)說理式執(zhí)法文書工作的開展，都相繼制作了部分說理式處罰決定書示范文本，結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)有的地方的處罰決定書除了當(dāng)事人基本情況和涉案物品的名稱數(shù)量不一樣外，其余全部都是一樣，找到一處錯(cuò)字，就發(fā)現(xiàn)其余十幾份都是那個(gè)字錯(cuò)了，定性處罰和自由裁量理由都是一模一樣。

有一個(gè)所的處罰決定書把《城鄉(xiāng)個(gè)體工商管理戶暫行條例實(shí)施細(xì)則》打成《城鄉(xiāng)個(gè)體戶條例設(shè)施細(xì)則》，結(jié)果我們一翻其他類似案件，全部都是這么打印的。我們提倡借鑒一些寫的好的處罰決定書，但是不能照抄照搬，每一起行政處罰案件都有其自身的特點(diǎn)及特有的表現(xiàn)形式，也可以說每個(gè)案件都有其自己的個(gè)性，而我們說理必須要針對這種特殊性進(jìn)行具體的分析論證，處罰決定書的格式可以定格化，但是我們表述具體的內(nèi)容是不能套語化，要根據(jù)每個(gè)案件的個(gè)體差異分別制作。四是處罰決定書的送達(dá)。送達(dá)主要有四種方式

一是直接送達(dá)。這是基本方式。直接送達(dá)當(dāng)事人的，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到日期

二是委托送達(dá)。無法直接送達(dá)的，可以委托當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)代為送達(dá)；

三是郵寄送達(dá)。無法直接送達(dá)的，也可以掛號郵寄送達(dá)，郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；

四是公告送達(dá)。這是一種不得已的送達(dá)方式，主要適用于受送達(dá)人下落不明。

注意事項(xiàng)。需要注意：

（1）四種送達(dá)方式不是可以隨意選擇。首先要采取直接送達(dá)的方式；在無法直接送達(dá)的情況下才可以采取委托送達(dá)或者郵寄送達(dá)；只有在無法直接送達(dá)、也無法委托送達(dá)和郵寄送達(dá)的情況下，才可以采取公告送達(dá)的方式。違反這個(gè)順序，就是送達(dá)程序違法。還

有一點(diǎn)我們注意的是郵寄送達(dá)不能以平郵方式郵寄，應(yīng)以掛號信或者特快專遞的方式郵寄，因?yàn)槠洁]是沒有回執(zhí)的，而郵寄送達(dá)是以受送達(dá)人在回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期的，不是以行政機(jī)關(guān)寄出的時(shí)間為送達(dá)依據(jù)的，以前我們很多辦案機(jī)構(gòu)郵寄送達(dá)的時(shí)候把寄信時(shí)郵局給的一個(gè)寫有寄出日期的憑據(jù)貼在送達(dá)回證上就算送達(dá)了，這種做法是不完善的，那個(gè)只能證明你寄出去了，并不能作為送達(dá)程序完成的依據(jù)，我們在寄出后還應(yīng)當(dāng)?shù)洁]局取復(fù)制受送達(dá)人簽收的相關(guān)證明材料，一是證明文書已送達(dá)，二是按照這個(gè)時(shí)間來計(jì)算如罰沒款繳納、執(zhí)行、復(fù)議等期限的。

（2）公告送達(dá)的方式，28號令規(guī)定了兩種獨(dú)立的方式，一是在國家級或者辦案機(jī)關(guān)所在地的省一級報(bào)紙上公告；這個(gè)要求影響最大的是企業(yè)逾期年檢成批吊銷執(zhí)照的公告問題，現(xiàn)在很多都是在市一級的報(bào)紙上公告，這么做實(shí)際上是不符合28號令的規(guī)定的。二是在工商行政管理機(jī)關(guān)的公告欄上張貼公告。而在工商行政管理機(jī)關(guān)網(wǎng)站上公告，不是獨(dú)立的公告送達(dá)方式，只能與前兩種公告方式同時(shí)進(jìn)行，不能說我在網(wǎng)站上公示了就說明我公告送達(dá)了。三是公告送達(dá)應(yīng)當(dāng)在案卷中記明原因和經(jīng)過。這條現(xiàn)在基本是沒有人說明，目前我們市局自身正在逐步規(guī)范公告送達(dá)方式。

七、執(zhí)行

由于我們工商部門自身是沒有強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的，所以一種就是當(dāng)事人自己履行，一種是移送法院執(zhí)行，目前我們申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件很少，絕大多數(shù)都是當(dāng)事人自己履行，從實(shí)際情況來看，這種自覺履行很多時(shí)候并不是當(dāng)事人的法律意識高，而是以少繳罰款為前提 的，這個(gè)問題可能與有關(guān)法律規(guī)定還是有沖突的，但是這也不是工商部門一家存在這樣的問題，基本上現(xiàn)在多數(shù)執(zhí)法部門都存在這樣的問題，在這種情況必然就會有罰沒款不能到位的問題，按照28號令的規(guī)定，我們應(yīng)當(dāng)要根據(jù)當(dāng)事人的申請辦理分期繳納罰款手續(xù)，主要存在的問題有以下兩個(gè)方面：

1、沒有當(dāng)事人的申請材料，這個(gè)分期繳納罰沒款是根據(jù)當(dāng)事人的申請來的，沒有申請是不能啟動(dòng)這個(gè)程序的。

2、分期繳款的期限不明，延期和分期繳納不等于不履行，對于分期繳納的，應(yīng)當(dāng)要明確什么時(shí)間應(yīng)當(dāng)繳納多少，但是我們現(xiàn)在很多都是只寫先繳納多少，余款緩繳，這么寫是不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要明確期限和金額。

八、立卷歸檔

這個(gè)可以說是案卷的最后一步，也是一個(gè)處罰過程的完結(jié)，這里我們需要注意以下幾個(gè)細(xì)節(jié)問題

一是案卷的裝訂順序，對于裝訂順序這一塊一直比較混亂，有的縣是分正副卷進(jìn)行裝訂，有的是不分，因?yàn)?8號令是規(guī)定一案一卷，可以分正副卷，但是對裝訂順序28號令只規(guī)定了正副卷的具體順序，對于不分正副卷的沒有規(guī)定，有的按時(shí)間順序裝訂，有的按照先證據(jù)后審批件的順序裝訂，后來為此我們專門請示了省局，按照省局法規(guī)處的統(tǒng)一要求，裝訂時(shí)可以裝入一個(gè)卷宗，但是按照先正卷后副卷的順序裝訂在一起，正副卷之間用A4紙分別打印上正卷和副卷字樣分開。正卷和副卷立的順序分別按照28號令規(guī)定的順序擺放。

二是卷內(nèi)無沒收物品收據(jù)。我們有不少產(chǎn)品質(zhì)量案件，處罰決定書上寫著沒收某某物品多少，但是案卷里沒有沒收物品收據(jù)。

三是立卷時(shí)未將散頁上的訂書針去掉。證據(jù)沒有用A4紙粘貼。

第五篇：市工商局行政處罰案件核審制度

臨海市工商行政管理局行政處罰案件核審制度

第一條為了保障和監(jiān)督我局依法行政，強(qiáng)化工商行政處罰案件的核審工作，保證案件質(zhì)量，根據(jù)《行政處罰法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合我局實(shí)際，特制定本制度。

第二條行政處罰案件核審是指法制機(jī)構(gòu)或法制專職人員對辦案機(jī)構(gòu)適用一般程序的行政案件，在調(diào)查終結(jié)后提出書面建議的一種內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督把關(guān)程序。

第三條行政案件嚴(yán)格實(shí)行“辦案、核審、批準(zhǔn)”三分離制度。任何一般程序行政處罰案件未經(jīng)法制機(jī)構(gòu)核審的，辦案機(jī)構(gòu)不得作出具體行政處罰行為。

第四條法制機(jī)構(gòu)對行政處罰案件獨(dú)立行使核審權(quán)，不受辦案機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人和個(gè)人的干涉。

第五條法制機(jī)構(gòu)核審行政案件，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持公正、客觀、效率。核審材料以辦案機(jī)構(gòu)提供的全部卷宗為準(zhǔn)。

第六條案件核審的主要內(nèi)容包括：

（一）所辦案件是否有管轄權(quán)；

（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分；

（四）定性是否準(zhǔn)確；

（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確；

（六）處罰是否恰當(dāng)，處罰幅度是否嚴(yán)格遵照市局規(guī)定的自由裁量

（七）程序是否合法；

（八）其他應(yīng)核審的有關(guān)事項(xiàng)。

第七條核審人員在核審案件中，具有下列職權(quán)：

（一）向辦案人員調(diào)查、了解、咨詢所辦案件有關(guān)情況的權(quán)利；

（二）對辦案機(jī)構(gòu)扣留、封存當(dāng)事人的物品和抽樣取證的證據(jù)進(jìn)行現(xiàn)場查看的權(quán)利；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄案件卷宗材料的權(quán)利；

（四）對定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)、處罰不當(dāng)、處罰幅度未遵照市局規(guī)定的裁量標(biāo)準(zhǔn)的案件，有建議辦案機(jī)構(gòu)修改的權(quán)利；

（五）對事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，有建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正的權(quán)利；

（六）對程序不合法的案件，有建議辦案機(jī)構(gòu)糾正的權(quán)利；

（七）對超出管轄權(quán)的案件，有建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行移送的權(quán)利；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章制度的其他權(quán)利。

第八條核審人員在核審案件中，負(fù)有下列責(zé)任：

（一）核審機(jī)構(gòu)接到辦案機(jī)構(gòu)的卷宗材料后，應(yīng)當(dāng)予以登記，妥善保管案件卷宗，并指定具體承辦人員負(fù)責(zé)核審工作；

（二）核審人員在核審工作中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，敢于據(jù)法力爭，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、具體、及時(shí)地核審案件。核審人員不得在核審中，摻入人情因素，不得借核審案件為當(dāng)事人說情；

（三）為保證核審工作的客觀公正性，核審人員不得插手辦案調(diào)查工

（四）核審人員必須在七日內(nèi)完成核審工作，因特殊情況需要延長核審期限的，由法制機(jī)構(gòu)報(bào)主管局長批準(zhǔn)后，即時(shí)通知辦案機(jī)構(gòu)；

（五）法制機(jī)構(gòu)把關(guān)不嚴(yán)造成行政案件在復(fù)議中被撤銷、訴訟中敗訴的，法制機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任；

（六）核審人員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高修養(yǎng)，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

第九條案件在核審中由核審人員指出的問題未進(jìn)行補(bǔ)充、修改或者糾正的，不得做出處罰行為。否則，追究辦案機(jī)構(gòu)相應(yīng)人員責(zé)任。

第十條法制機(jī)構(gòu)對案件核審?fù)戤吅?，?yīng)填寫《行政處罰案件核審表》一式兩份。經(jīng)過核審的行政處罰案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)將其行政處罰決定書送法制機(jī)構(gòu)一份備案。

第十一條 權(quán)限下放工商所的局辦所批案件及以工商所名義做出一般程序行政處罰的案件，各基層所法制員要嚴(yán)格把關(guān)、嚴(yán)格核審，并把核審結(jié)果和處罰決定書報(bào)法制機(jī)構(gòu)備案，法制機(jī)構(gòu)要做好工商所自辦案件核審的指導(dǎo)工作。

第十二條辦案人員在核審人員法定核審期間內(nèi)不得無故催辦。第十三條辦案機(jī)構(gòu)送交核審的各類行政處罰案件有下列情形之一的，不予核審：

（一）適用簡易程序處罰的案件；

（二）無立案審批表或立案審批表未經(jīng)審批的；

（三）無調(diào)查終結(jié)報(bào)告的；

（四）無草擬的處罰決定書；

（五）行政強(qiáng)制措施未經(jīng)審批的；

（六）無有關(guān)事項(xiàng)審批表(行政處罰建議)的；

（七）案件移送程序不符合法定要求的。

第十四條行政處罰決定因行政復(fù)議或行政訴訟而被撤銷，并責(zé)令重新作出處罰的案件，按本規(guī)定核審。

第十五條本制度與上級有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，按上級制度執(zhí)行。