第一篇：當(dāng)前查辦案件工作的難點及對策

當(dāng)前查辦案件工作的難點及對策

當(dāng)前查辦案件工作的難點及對策

黨的十六大對紀(jì)檢監(jiān)察工作提出了新的更高的要求。面對新的形勢和任務(wù)，分析近幾年的辦案實踐，我們認為影響當(dāng)前查辦基層案件的難點主要有以下幾個方面：

1、違紀(jì)違法人員作案手段趨向隱蔽化和高智能化。一些違紀(jì)違法行為并不表現(xiàn)為直接貪占，而是利用職務(wù)上的影響為親屬謀取利益。還有一些違紀(jì)違法人員熟知政策和法律，在政策和法律的邊緣找空子鉆，與法紀(jì)打“擦邊球”；有的在體制、管理漏洞上做文章；有的通過暗示、代收、出具“借條”等，明借暗受、假退真收。

2、違紀(jì)違法人員反調(diào)查、反偵查的意識和能力越來越強。當(dāng)前違紀(jì)違法人員的層次向知識化轉(zhuǎn)變，大多具有一定學(xué)歷、一定知識水平，層次越來越高。即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和復(fù)雜。如案前精心策劃，案中不留痕跡，案后銷毀證據(jù)，調(diào)查期間“零口供問題”日益突出。

3、有部分涉案單位的領(lǐng)導(dǎo)過分強調(diào)部門利益，對查案心存顧慮，甚至怕“拔出蘿卜帶出泥”，對查案工作不支持不配合。特別是在查處大要案時，有對立情緒，干擾更大，怕影響本單位形象、聲譽及利益。

4、辦案人員專業(yè)匱乏。一方面，由于機構(gòu)改革，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)整體辦案力量相對不足，不能保證辦案需要。另一方面，專業(yè)辦案人員嚴重匱乏，現(xiàn)在有不少案件涉及金融證券、網(wǎng)絡(luò)、房地產(chǎn)、期貨市場、工程發(fā)包等領(lǐng)域，對這些專業(yè)性很強的知識，真正懂行的辦案人員很少，這在一定程度上影響了辦案工作的開展。

針對辦案中遇到的這些難點問題，我們認為應(yīng)采取以下對策：

一是創(chuàng)新辦案觀念。要強化初核審查，從依賴“兩規(guī)”、“兩指”談話的正面接觸為主向重視前期秘密初查轉(zhuǎn)變；要強化辦案謀略，從偏重強攻硬取向智勇結(jié)合，以智謀取勝為主轉(zhuǎn)變。二是創(chuàng)新辦案思路。要拓寬案源渠道，多角度全方位收集案源線索，不能光局限于群眾的信訪舉報，要善于在糾風(fēng)、執(zhí)法等工作中發(fā)現(xiàn)案件線索，要敢于參與到一些工作中去，在參與中發(fā)現(xiàn)線索；要拓寬辦案領(lǐng)域，加大對新領(lǐng)域案件的查辦，要主動深入市場經(jīng)濟的新領(lǐng)域進行調(diào)查研究，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題，不斷增強工作預(yù)見性和創(chuàng)造性，實現(xiàn)由被動性工作向主動性工作的轉(zhuǎn)變。三是創(chuàng)新辦案方法。要善于把近幾年形成的辦案經(jīng)驗，加工提煉上升到理性的高度，為創(chuàng)新辦案方式方法提供多種思路，如針對當(dāng)前違紀(jì)違法人員反調(diào)查、防調(diào)查能力日趨增強，“零口供問題”日益突出的情況，要在注重口供獲取的同時，更要注重人證物證的延伸，不斷強化“零口供定案”意識，把工作做到離開當(dāng)事人口供也能定案的程度；要立足利用政策，充分發(fā)揮政策和策略在突破案件方面的作用，如針對“兩規(guī)”“兩指”措施使用范圍受到嚴格限制的情況，在“兩規(guī)”管理上，采用對調(diào)查對象“全封閉式”看護方式的同時，注意向體現(xiàn)組織溫暖的“寬松式”看護方式延伸，注意通過耐心細致的思想工作、政策教育在更大范圍延伸紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的辦案手段，向非“兩規(guī)”“兩指”對象調(diào)查取證；要立足裝備建設(shè)，提高辦案方法和手段中的科技含量，如針對違法違紀(jì)人員作案日趨智能化、團伙化的情況，注意解決偏重使用“一張紙、一枝筆”等傳統(tǒng)方法調(diào)查取證，辦案手段單一的問題，學(xué)會運用錄音、錄像、微機做筆錄等現(xiàn)代化高科技手段，增強案件查辦工作的科技含金量，使案件查辦工作取得突破性的進展。四是創(chuàng)新辦案機制。要加強橫向協(xié)調(diào)，形成協(xié)同辦案的工作機制；要加強縱向協(xié)調(diào)，形成上下聯(lián)動的工作機制；通過橫向、縱向協(xié)調(diào)，整合辦案力量，形成查案合力，克服紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在辦案力量、手段和效率等方面的局限，體現(xiàn)優(yōu)勢互補，變紀(jì)檢部門單獨分散作戰(zhàn)為整體作戰(zhàn)。五是創(chuàng)新隊伍建設(shè)。要不斷更新辦案知識，注意學(xué)習(xí)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)，特別是針對知識的空白點和薄弱環(huán)節(jié)，認真學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)、法律、經(jīng)濟、金融、財會、信息技術(shù)等知識，以增強工作的應(yīng)對性，提高辦案能力和水平；要不斷優(yōu)化辦案人員結(jié)構(gòu)，吸納一批懂經(jīng)濟、懂管理、懂紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)知識以及具有律師、會計師、審計師、資產(chǎn)評估師等任職資格的一專多能復(fù)合型人才，組成辦案人材庫，打破辦案力量封閉管理狀態(tài)，實行統(tǒng)一調(diào)動辦案人力資源。

第二篇：違紀(jì)案件查辦的難點及對策

違紀(jì)案件查辦的難點及對策

對違紀(jì)案件的查辦是《黨章》賦予各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)的重要職能之一。黨的十六大和中紀(jì)委六次全會對紀(jì)檢監(jiān)察工作提出了新的更高的要求。案件查辦工作也面臨著新的形勢和任務(wù)，分析近幾年發(fā)生的一些大案要案，違紀(jì)案件顯現(xiàn)出一些新的規(guī)律和特點，研究和掌握這些規(guī)律和特點，針對性地提出對策措施，對于我們提高辦案水平，加大對腐敗現(xiàn)象的打擊力度，具有十分重要的意義。下面根據(jù)這次培訓(xùn)班學(xué)習(xí)了解的一些情況，談一點粗淺的認識：

我們認為影響當(dāng)前查辦基層案件的難點主要有以下幾個方面：

一是作案主體多元化。從近幾年的辦案實踐看，一些違法違紀(jì)案件由單體向群體發(fā)展，窩案、串案、案中案明顯增多，且呈現(xiàn)出多發(fā)性、交叉性、團伙性和關(guān)聯(lián)性等特點。違紀(jì)人員有的熟知政策和法律，在政策和法律的邊緣找空子鉆；有的身居要害部門，在體制、管理漏洞上做文章；有的披著合法的外衣，卻干著腐敗的勾當(dāng)，這些都給案件的調(diào)查、取證帶來了很大困難。

二是作案手段智能化。隨著高科技的發(fā)展，腐敗分子的作案手段更加隱蔽化、智能化。他們利用信用卡、電腦、網(wǎng) 絡(luò)等科技工具作案，可以說是無孔不入，無洞不鉆?，F(xiàn)在即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和復(fù)雜，用老辦法查案將難以應(yīng)付。

三是辦案阻力人情化?，F(xiàn)在紀(jì)檢監(jiān)察干部幾乎每查處一起案件，都有人說情干擾。有的是老同學(xué)、老朋友、老鄉(xiāng)講情；有的是自己的親屬為別人求情；有的是上級領(lǐng)導(dǎo)打招呼，這些紛至沓來的各種人際關(guān)系，往往會使查辦的案件“夭折”、“擱淺”、“流產(chǎn)”，嚴重影響了正常辦案。

四是辦案專業(yè)人員匱乏。一方面，由于機構(gòu)改革，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)整體辦案力量相對不足，不能保證辦案需要。另一方面，專業(yè)辦案人員嚴重匱乏，現(xiàn)在有不少案件涉及金融證券、網(wǎng)絡(luò)、房地產(chǎn)、期貨市場、工程發(fā)包等領(lǐng)域，對這些專業(yè)性很強的知識，真正懂行的辦案人員很少，這在一定程度上影響了辦案工作的開展。

針對辦案中遇到的這些難點問題，我們認為應(yīng)采取以下對策：

一要講究方法策略，提高辦案成效。要成功地突破案件，必須加強領(lǐng)導(dǎo)、周密安排，講究策略。否則，因一個環(huán)節(jié)上出了問題，就會影響到整個案件查辦工作。因此，在案件查辦過程中，應(yīng)重點抓好以下三個環(huán)節(jié)：一是組織實施上要突出全面性。對于大案要案，紀(jì)委書記要做到親自安排、調(diào)度和協(xié)調(diào)，副書記要親自帶隊組織辦案，形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)靠上抓、其他領(lǐng)導(dǎo)配合抓的工作格局。同時，要實行“四定一包責(zé)任制”，即定領(lǐng)導(dǎo)、定人員、定時間、定任務(wù)，一包到底。二是方案制定上要體現(xiàn)周密性。在掌握了案件的線索之后，如何組織案件的具體查處工作，必須有一個明晰而周密的方案。要針對案件線索中涉及的問題，擬好調(diào)查提綱，并要把可能遇到的問題盡量考慮周全，做到有備無患，以適應(yīng)突發(fā)情況的需要。配備辦案人員，應(yīng)根據(jù)案件的類型、涉及的專業(yè)知識、以及復(fù)雜與簡單的程序來配備。要找準(zhǔn)查辦案件的突破口，對需要查清哪些問題、應(yīng)采取哪些措施、可能遇到哪些問題都要制定一個詳細的預(yù)案，確保辦一個，成一個。三是方法運用上要講究策略性。一個案件能否最終突破，在很大程度上取決于查辦工作的方法策略。只有方法策略對路，工作才能事半功倍。在具體工作中應(yīng)做到三個“突出”。一要突出一個“快”字。確定案件線索后，為避免違法違紀(jì)者串供、訂立攻守同盟、轉(zhuǎn)移贓款贓物，就必須加快辦案進度。二要突出一個“巧”字。在具體工作中，要因人因案而異，巧妙選擇牽一發(fā)而動全身的突破口，抓住關(guān)鍵人和關(guān)鍵問題，實施重點突破。在取得充分證據(jù)的基礎(chǔ)上，有的放矢地突審作案人，用確鑿的證據(jù)摧毀其僥幸心理，最終促使整個案件的有效查辦。三要突出一個“用”字。要充分運用《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查條例》和《行政監(jiān)察法》等賦予的權(quán)限辦案。首先要準(zhǔn)確地用好“兩規(guī)” 措施，提高成案率。對一些重要案件的涉案人員，一旦掌握確鑿證據(jù)，按規(guī)定程序報批后，要迅速采取“兩規(guī)”措施，防止串供、毀證。其次要用好封帳權(quán)。對一些比較復(fù)雜的案件，采取先封后查的措施，從財務(wù)帳目中尋找線索，既可以有效地防止財務(wù)人員作弊以及毀賬等事情的發(fā)生，又為深入調(diào)查案件打下基礎(chǔ)。再次要用好建議停職檢查權(quán)。一些擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和掌握實權(quán)的涉案人員，他們利用關(guān)系對抗查處的手段很多，致使調(diào)查工作難以進行。

二要加強組織協(xié)調(diào)，形成辦案合力。隨著改革的發(fā)展，反腐敗斗爭的深入，新情況、新問題不斷出現(xiàn)，工作中涉及的領(lǐng)域越來越寬，空間越來越廣，這就需要紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的職能優(yōu)勢，加大部門協(xié)同辦案力度，形成辦案合力。一方面，在紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部，辦案人員在突破案件的過程中，可以根據(jù)案情需要，請審理人員提前介入，將審理行為前移到調(diào)查環(huán)節(jié)，這對于準(zhǔn)確認定案件性質(zhì)、快速審結(jié)案件，有著非常重要的作用。另一方面，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在查處明顯觸犯刑律的案件時，要及時通報司法機關(guān)，并在案件基本查清時及時移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。同時，司法機關(guān)要及時地把查辦的追究刑事責(zé)任的案件及不夠追究刑事責(zé)任但已構(gòu)成違法的案件移交過來，追究黨紀(jì)、政紀(jì)處分。在查辦一些重大案件時，紀(jì)委一定要搞好組織協(xié)調(diào)，將紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)、經(jīng)濟監(jiān)督部門 的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，綜合運用，形成整體合力，這樣，不僅有利于解決紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)辦案力量不足的問題，克服在查辦案件中存在的“條塊分離”傾向，而且有利于一些案件的快查快結(jié)。

第三篇：淺析當(dāng)前查辦復(fù)雜案件的對策

面對新的形勢和任務(wù)，結(jié)合近幾年的紀(jì)檢監(jiān)察工作實踐，我認為影響當(dāng)前查辦復(fù)雜案件的因素主要有以下幾個方面：

一、主體多元化。從近幾年的辦案實踐看，一些違法違紀(jì)案件由個體向群體發(fā)展，窩案、串案、案中案明顯增多，且呈現(xiàn)多發(fā)性、交叉性和團伙性等特點。違紀(jì)人員有的熟知政策和法律，在政策和法律的邊緣找空子鉆；有的身居要害部門，在體

制、管理漏洞上做文章；有的披著合法的外衣，卻干著腐敗的勾當(dāng)，這些都給案件的調(diào)查、取證帶來了很大困難。

二、手段智能化。隨著高科技的發(fā)展，腐敗分子的作案手段更加隱蔽化、智能化。他們利用信用卡、電腦、網(wǎng)絡(luò)等科技工具作案，可以說是無孔不入，無洞不鉆。現(xiàn)在即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和復(fù)雜，用老辦法查案將難以應(yīng)付。

三、阻力人情化?，F(xiàn)在，紀(jì)檢監(jiān)察干部幾乎每查處一起案件，都有人說情干擾。有的是老同學(xué)、老朋友、老鄉(xiāng)講情；有的是自己的親屬為別人求情；有的是上級領(lǐng)導(dǎo)打招呼，這些紛至沓來的各種人際關(guān)系，往往會使查辦的案件“擱淺”或“流產(chǎn)”，影響了正常辦案。

四、專業(yè)辦案人員少。一方面，由于機構(gòu)改革，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)整體辦案力量相對不足，不能保證辦案需要。另一方面，專業(yè)辦案人員不夠，現(xiàn)在有不少案件涉及金融證券、網(wǎng)絡(luò)、房地產(chǎn)、期貨市場、工程發(fā)包等領(lǐng)域，對這些專業(yè)性很強的知識，真正懂行的辦案人員很少，這在一定程度上也影響了辦案工作的開展。

為此，我認為應(yīng)從以下兩個方面著手加以解決：

一、講究策略，提高辦案成效

要成功地突破案件，必須加強領(lǐng)導(dǎo)，周密安排，講究策略。否則，因一個環(huán)節(jié)上出了問題，就會影響到整個案件查辦工作。因此，在案件查辦過程中，應(yīng)重點抓好以下三個環(huán)節(jié)：一是組織實施上要突出全局性。對于大案要案，紀(jì)委書記要做到親自安排、調(diào)度和協(xié)調(diào)，副書記要親自帶隊組織辦案，形成主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓的工作格局。同時，要定領(lǐng)導(dǎo)、定人員、定時間、定任務(wù)，一包到底。二是方案制定上要體現(xiàn)周密性。在掌握了案件的線索之后，如何組織案件的具體查處工作，必須有一個清晰而周密的方案。要針對案件線索中涉及的問題，擬好調(diào)查提綱，把可能遇到的問題盡量考慮周全，做到有備無患，以適應(yīng)突發(fā)情況的需要。配備辦案人員，應(yīng)根據(jù)案件的類型、涉及的專業(yè)知識，以及復(fù)雜與簡單的程序來配備。要找準(zhǔn)查辦案件的突破口，對需要查清哪些問題、應(yīng)采取哪些措施、可能遇到哪些問題都要制定一個詳細的預(yù)案，確保辦一個、成一個。三是方法運用上要講究策略性。一個案件能否最終突破，在很大程度上取決于查辦工作的方法策略。只有方法策略對路，工作才能事半功倍。在具體工作中應(yīng)做到 突出三個字。一是“快”。確定案件線索后，為避免違法違紀(jì)者串供、訂立攻守周盟、轉(zhuǎn)移贓款贓物，就必須加快辦案進度。二是“活”。在具體工作中，要因人因案而異，巧妙選擇牽一發(fā)而動全身的突破口，抓住關(guān)鍵人和關(guān)鍵問題，實施重點突破。在取得充分證據(jù)的基礎(chǔ)上，有的放矢地突擊審問作案人，用確鑿的證據(jù)摧毀其僥幸心理，最終促使整個案件的有效查辦。三是“用”。要充分運用《行政監(jiān)察法》和《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查條例》等賦予的權(quán)限辦案。首先要嚴格用好“兩規(guī)”措施，提高成案率。對一些重要案件的涉案人員，一旦掌握確鑿證據(jù)，按規(guī)定程序報批后，要迅速采取“兩規(guī)”措施，防止串供、毀證。其次要用好封賬權(quán)。對一些比較復(fù)雜的案件，采取先封后查的措施，從財務(wù)賬目中尋找線索，既可以有效地防止財務(wù)人員作弊甚至毀賬等事情的發(fā)生，又為深入調(diào)查案件打下基礎(chǔ)。再次要用好建議停職檢查權(quán)。一些擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和掌握實權(quán)的涉案人員，他們利用關(guān)系對抗查處的手段很多，致使調(diào)查工作難以進行。在掌握確鑿證據(jù)的基礎(chǔ)上，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)即提出建議，以減少辦案阻力。

二、加強協(xié)調(diào)，形成辦案合力

隨著反腐敗斗爭的深入，新情況、新問題不斷出現(xiàn)，工作中涉及的領(lǐng)域越來越寬，空間越來越廣，這就需要紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的職能優(yōu)勢，加大部門協(xié)同辦案的職能優(yōu)勢，加大部門協(xié)同辦案力度，形成辦案合力。一方面，在紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部，辦案人員在突破案件的過程中，可以根據(jù)案情需要，請審理人員提前介入，將審理行為前移到調(diào)查環(huán)節(jié)，這對于準(zhǔn)確認定案件性質(zhì)、快速審結(jié)案件，有著非常重要的作用。

另一方面，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在查處明顯觸犯刑律的案件時，要及時通報司法機關(guān)，并在案件基本查清時及時移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。同時，司法機關(guān)要及時把查辦的追究刑事責(zé)任的案件及不夠追究刑事責(zé)任但已構(gòu)成違紀(jì)的案件移交過來，追究其黨紀(jì)、政紀(jì)處分。在查辦一些重大案件時，紀(jì)委一定要搞好組織協(xié)調(diào)，將紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、經(jīng)濟監(jiān)督部門的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，綜合運用，形成整體合力。這樣，不但有利于解決紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)辦案力量不足的問題，克服在查案件中存在的“條塊分離”傾向，而且有利于一些復(fù)雜案件的快查快結(jié)。

第四篇：關(guān)于當(dāng)前查辦案件工作的調(diào)研報告

從紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)辦案實踐來分析，筆者認為當(dāng)前查辦案件工作存在以下主要問題：

1、辦案環(huán)境不順。一是有的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)認識上有偏差，對辦案工作不夠重視、支持;二是社會上的關(guān)系網(wǎng)、人情風(fēng)已逐漸滲透到辦案工作中,利用各種關(guān)系為涉案人員說情開脫；三是有關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法部門協(xié)調(diào)配合不夠，各自為戰(zhàn)。

2、舉報件質(zhì)量不高。由于信訪網(wǎng)

絡(luò)不健全，信訪渠道不暢通，舉報人存在的主觀偏差等原因，造成舉報件質(zhì)量不高，在某種程度上影響了成案率。

3、辦案手段不多。現(xiàn)在，腐敗分子的作案手段更加隱蔽化、智能化，而我們卻基本上還停留在一頁紙、一支筆、一張嘴的辦案手段上，就連最具震懾力的“兩規(guī)”、“兩指”辦案手段，也由于諸多限制而威力大減。

4、辦案力量不足。主要表現(xiàn)為辦案的組織領(lǐng)導(dǎo)力量薄弱，專業(yè)辦案人員較少，辦案財力不足，交通工具缺乏，少數(shù)辦案人員素質(zhì)不高。

針對辦案中存在的上述突出問題，筆者認為應(yīng)采取以下對策：

拓寬案源渠道，提高信訪質(zhì)量。要確保辦案工作“有米下鍋”，提高成案率，就必須廣開門路找線索，除做好接訪工作外，要堅持反“客”為主，變坐等接案為主動出擊，通過采取定點接訪、流動下訪、座談尋訪、“網(wǎng)”上走訪等多種途徑，努力拓寬案源，保證案件線索質(zhì)量。

加強組織協(xié)調(diào)，形成辦案合力。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的職能優(yōu)勢，形成辦案合力。一方面，在紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部，可以根據(jù)案情需要，請審理人員提前介入，將審理行為前移到調(diào)查環(huán)節(jié)。另一方面，要進一步加強與公檢法、審計、物價、財政等部門的協(xié)調(diào)與配合，將這些部門的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，綜合運用，形成整體合力。

講究方法策略，提高辦案成效。在案件查辦過程中，要抓好三個環(huán)節(jié)：一是組織實施上要突出全面性，特別是大要案，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自調(diào)度，靠前指揮；二是方案制定上要體現(xiàn)周密性，要針對案件線索中涉及的問題，制定一個周密的方案，確保辦一個，成一個；三是方法運用上要講究策略性，要選準(zhǔn)突破口，靈活運用黨紀(jì)條規(guī)賦予的權(quán)力手段，快查快結(jié)，不使有喘息機會。

加強干部培訓(xùn)，強化責(zé)任追究。萬事人為本，要把提高辦案人員的整體素質(zhì)放在重要位置，強化固本措施，通過教育、培訓(xùn)、外出考察、跟班辦案等形式，提高理論水平，增強辦案技能。同時，要強化責(zé)任追究制，對辦案工作不重視、不支持的黨政領(lǐng)導(dǎo)要實行責(zé)任追究，對為涉案人員說情，甚至阻撓辦案的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)要嚴肅處理，為辦案工作營造良好的環(huán)境。

第五篇：工商部門查辦涉網(wǎng)案件的難點及對策建議

電子商務(wù)作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的主要形式已經(jīng)成為現(xiàn)代化商業(yè)經(jīng)營的重要模式，在國家工商總局的新“三定”方案中，明確了工商部門“負責(zé)監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的行為”的職能職責(zé)，維護電子商務(wù)領(lǐng)域經(jīng)濟秩序、保護電子商務(wù)交易過程中各方正當(dāng)利益成為了工商部門日常監(jiān)管的一個新課題。面對這個全新的領(lǐng)域，工商部門不僅要在電子商務(wù)交易行為正常

狀態(tài)下進行監(jiān)督管理，更重要的是當(dāng)交易行為處于非正常狀態(tài)時及時查處違法，確保正當(dāng)利益的取得，維護良好的交易秩序。××市工商避××區(qū)分局今年來查處了多起涉網(wǎng)案件，通過這些案件的查處，發(fā)現(xiàn)了目前工商部門在查辦該類案件中存在的普遍問題及難點，也積累了一定的經(jīng)驗，并對工商部門查辦涉網(wǎng)案件情況進行了廣泛調(diào)研，對如何查辦涉網(wǎng)案件、提高辦理涉網(wǎng)案件的案件質(zhì)量提出了建議。

一、從電子商務(wù)領(lǐng)域違法行為的大致成因看違法行為查處的必要性

（一）法律真空領(lǐng)域，監(jiān)管空白地帶——違法行為的外部環(huán)境

在目前的涉網(wǎng)案件查處中，違法行為定性的法律依據(jù)基本來自《廣告法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》等，這些均是在電子商務(wù)活動出現(xiàn)前出臺的法律法規(guī)。這些法律法規(guī)中雖然有對某些涉網(wǎng)違法行為的定性及規(guī)制，但是隨著涉網(wǎng)違法方式的發(fā)展、行為類型的豐富，用現(xiàn)有法律法規(guī)已無法準(zhǔn)確涵蓋具體違法行為構(gòu)成要件特征，查處涉網(wǎng)案件出現(xiàn)法律缺失，而這種缺失同時也引起了工商部門監(jiān)管的不能，這片真空領(lǐng)域、空白地帶必然成為滋生違法行為的溫床。

（二）從眾心理驅(qū)使，道德觀念淡漠——違法行為人的主觀因素

鑒于目前網(wǎng)絡(luò)的巨大影響力，大部分經(jīng)營者或多或少都會在經(jīng)營過程中涉及到互聯(lián)網(wǎng)，或開展網(wǎng)上宣傳或進行網(wǎng)上交易。在這種商業(yè)大環(huán)境的影響下，越來越多的經(jīng)營者出于從眾心理，在這樣一項新興的、游戲規(guī)則不健全的領(lǐng)域，為了迅速起家搶跑道，摒棄循規(guī)蹈矩的經(jīng)營理念，只注重追逐物質(zhì)利益，忽視了應(yīng)有的一般道德準(zhǔn)則和違背誠實信用原則進行違法行為。如果不及時制止查處，將損害消費者的正當(dāng)權(quán)益，侵害守法經(jīng)營者的公平競爭權(quán)利，必將影響整個電子商務(wù)的健康發(fā)展。

（三）違法成本低廉，行為收效良好——違法行為的本身特性

網(wǎng)絡(luò)媒體的力量在逐漸擴大，不論是收入還是影響力，網(wǎng)絡(luò)媒體正在超越傳統(tǒng)媒體已經(jīng)是不爭的事實，在缺乏法律制度制約的虛擬世界中，出于理性經(jīng)紀(jì)人的趨利本質(zhì)，許多經(jīng)營者不惜于使用違法手段，況且利用網(wǎng)絡(luò)進行的違法行為成本低廉，收益較高，在這種利益的誘惑下，利用網(wǎng)絡(luò)進行違法行為多如牛毛亦不足為奇。而這種虛擬世界的商業(yè)違法行為對現(xiàn)實市場經(jīng)濟秩序的影響及破壞將越來越大，執(zhí)法部門嚴厲查處刻不容緩。

二、目前查辦涉網(wǎng)案件存在的三大難點

（一）管轄權(quán)限模糊，主體的復(fù)雜性引起了能不能查的疑問

一是違法行為發(fā)生地難以認定導(dǎo)致管轄權(quán)的模糊?！缎姓幜P法》規(guī)定，行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)管轄?；诰W(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的特殊性，經(jīng)營主體通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布違法信息，受其影響的終端用戶遍及世界各地，如何確認違法行為發(fā)生地是一大難題。是消費者受害地？網(wǎng)站主辦者所在地？還是違法行為人所在地？或者是發(fā)布違法信息的服務(wù)器所在地？根據(jù)對違法行為發(fā)生地廣義的理解，是否可以說與違法行為有關(guān)的上述等地的行政機關(guān)都可以行使管轄權(quán)？這樣的話又產(chǎn)生了如果兩個以上行政機關(guān)出現(xiàn)管轄權(quán)爭議，又以什么標(biāo)準(zhǔn)來確定管轄的問題。實踐中，管轄權(quán)限的模糊也確實為工商部門查處涉網(wǎng)案件帶來不少麻煩。某省省益陽市工商局對煙臺某生物工程有限公司在通過煙臺國際經(jīng)貿(mào)信息中心注冊了公司的網(wǎng)站上進行虛假宣傳違法行為的處罰決定就遭某省省工商局在行政復(fù)議中予以撤銷，理由就是管轄錯誤。

二是違法行為的實施主體關(guān)系復(fù)雜難以認定導(dǎo)致無法準(zhǔn)確立案。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟經(jīng)營方式的特殊性，使得從事網(wǎng)絡(luò)運營的isp（網(wǎng)絡(luò)接入商）和提供網(wǎng)上內(nèi)容的icp（互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供商）、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商、網(wǎng)絡(luò)主辦者、上網(wǎng)用戶之間形成了復(fù)雜的關(guān)系，使得案件查處中認定違法行為的實施主體更為困難。例如，消費者通過網(wǎng)上交易購買了假冒偽劣商品要求工商部門查處，而工商部門又無法找到網(wǎng)上銷售假冒偽劣商品的違法行為人，那么將有別于傳統(tǒng)市場的虛擬的購物網(wǎng)站確定其為違法責(zé)任主體是否合適？再如，網(wǎng)絡(luò)虛假廣告的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者這三者的界限是模糊的，從事網(wǎng)絡(luò)運營的isp（網(wǎng)絡(luò)接入商）和提供網(wǎng)上內(nèi)容的icp（互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供商）以及廣告主都可以成為網(wǎng)絡(luò)廣告的發(fā)布者。那么廣告主利用網(wǎng)站這一平臺，自己設(shè)計、制作、發(fā)布虛假宣傳信息，網(wǎng)站對發(fā)布的內(nèi)容未予核實，網(wǎng)站或收取一定的費用或根本免費，在這種情況下，互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供商、網(wǎng)絡(luò)接入商是否也應(yīng)當(dāng)與廣告