第一篇：事業(yè)單位考試中的主觀題分析

導(dǎo)語：主觀題是事業(yè)單位考試中重要的考察類型，下面中公事業(yè)單位單位考試研究院薛香凝老師為考生分析事業(yè)單位考試中的三種主觀題考察形式，幫助同學(xué)們了解考察類型并進行有效復(fù)習(xí)。

縱觀全國事業(yè)單位考試，“主觀題”部分的考察形式主要有三種：

第一種是以《申論》形式考察。主觀題單獨作為一門科目，滿分100分，類似于公務(wù)員《申論》，即給定幾篇材料，結(jié)合材料的閱讀理解、提煉加工回答問題，但在材料篇幅、題目數(shù)量、題型設(shè)置上，難度低于公務(wù)員《申論》考試。

第二種考察形式是“綜合寫作”。其形式是給定簡短材料，要求考生根據(jù)材料寫1000字左右的議論文?！熬C合寫作”一般同客觀題放在同一門科目里考試，分值大概在30-50分不等。這種考察形式需要我們合理安排主觀題同客觀題的作答時間。

“綜合寫作”是事業(yè)單位考試中最常見的一種主觀題的考察方式。形式上，類似于高考作文，都是根據(jù)給定的簡短材料來寫作，但是考試性質(zhì)不同，題目內(nèi)容及答題側(cè)重又有所區(qū)別。高考作文題目中經(jīng)常會出現(xiàn)哲理故事類和抽象話題類的材料，而事業(yè)單位考試的“綜合寫作”中除了以上兩種類型的材料，還有可能會出現(xiàn)社會熱點類的材料。高考是高校選拔人才的考試，而事業(yè)單位考試選拔的是公職人員，所以閱卷時，高考作文更注重文采，注重語言表達(dá)的準(zhǔn)確性、生動性，而事業(yè)單位的“綜合寫作”更注重文章的觀點，邏輯結(jié)構(gòu)和語言的規(guī)范性。通過以上幾方面的測查要素，考察考生是否具備崗位所需要的能力和素質(zhì)。

雖然事業(yè)單位的“綜合寫作”有三種材料類型：哲理故事、抽象話題和社會熱點，但是對于我們答題來說，這三種類型的區(qū)別主要體現(xiàn)在立意上。哲理故事類的題目在文章立意上相對其他兩類比較困難，因此中公教育專家建議考生，要系統(tǒng)學(xué)習(xí)立意方法，準(zhǔn)確審題立意，抓準(zhǔn)材料觀點，避免跑題偏題。

第三種考察形式是雜糅題型，包括公文修改、公文寫作、案例分析、材料處理、論述題及議論文寫作等，科目名稱一般為《綜合應(yīng)用能力》，為單獨一張試卷，滿分100分。在湖北省直事業(yè)單位及上海市直事業(yè)單位考試中常見。考生在作答此類試卷時除了掌握議論文寫作的基本方法外，還必須掌握政治、經(jīng)濟、法律、管理、科技等理論知識，機關(guān)事業(yè)單位工作人員必備的一些基本常識、基本技能等，以便準(zhǔn)確回答公文修改、案例分析、論述等題目，有的放矢，提高分?jǐn)?shù)。

第二篇：專家指導(dǎo)：事業(yè)單位考試中的主觀題分析

專家指導(dǎo)：事業(yè)單位考試中的主觀題分析

導(dǎo)語：主觀題是事業(yè)單位考試中重要的考察類型，下面中公事業(yè)單位單位考試研究院薛香凝老師為考生分析事業(yè)單位考試中的三種主觀題考察形式，幫助同學(xué)們了解考察類型并進行有效復(fù)習(xí)。

縱觀全國事業(yè)單位考試，“主觀題”部分的考察形式主要有三種：

第一種是以《申論》形式考察。主觀題單獨作為一門科目，滿分100分，類似于公務(wù)員《申論》，即給定幾篇材料，結(jié)合材料的閱讀理解、提煉加工回答問題，但在材料篇幅、題目數(shù)量、題型設(shè)置上，難度低于公務(wù)員《申論》考試。

第二種考察形式是“綜合寫作”。其形式是給定簡短材料，要求考生根據(jù)材料寫1000字左右的議論文?！熬C合寫作”一般同客觀題放在同一門科目里考試，分值大概在30-50分不等。這種考察形式需要我們合理安排主觀題同客觀題的作答時間。

“綜合寫作”是事業(yè)單位考試中最常見的一種主觀題的考察方式。形式上，類似于高考作文，都是根據(jù)給定的簡短材料來寫作，但是考試性質(zhì)不同，題目內(nèi)容及答題側(cè)重又有所區(qū)別。高考作文題目中經(jīng)常會出現(xiàn)哲理故事類和抽象話題類的材料，而事業(yè)單位考試的“綜合寫作”中除了以上兩種類型的材料，還有可能會出現(xiàn)社會熱點類的材料。高考是高校選拔人才的考試，而事業(yè)單位考試選拔的是公職人員，所以閱卷時，高考作文更注重文采，注重語言表達(dá)的準(zhǔn)確性、生動性，而事業(yè)單位的“綜合寫作”更注重文章的觀點，邏輯結(jié)構(gòu)和語言的規(guī)范性。通過以上幾方面的測查要素，考察考生是否具備崗位所需要的能力和素質(zhì)。雖然事業(yè)單位的“綜合寫作”有三種材料類型：哲理故事、抽象話題和社會熱點，但是對于我們答題來說，這三種類型的區(qū)別主要體現(xiàn)在立意上。哲理故事類的題目在文章立意上相對其他兩類比較困難，因此中公教育專家建議考生，要系統(tǒng)學(xué)習(xí)立意方法，準(zhǔn)確審題立意，抓準(zhǔn)材料觀點，避免跑題偏題。

第三種考察形式是雜糅題型，包括公文修改、公文寫作、案例分析、材料處理、論述題及議論文寫作等，科目名稱一般為《綜合應(yīng)用能力》，為單獨一張試卷，滿分100分。在湖北省直事業(yè)單位及上海市直事業(yè)單位考試中常見?？忌谧鞔鸫祟愒嚲頃r除了掌握議論文寫作的基本方法外，還必須掌握政治、經(jīng)濟、法律、管理、科技等理論知識，機關(guān)事業(yè)單位工作人員必備的一些基本常識、基本技能等，以便準(zhǔn)確回答公文修改、案例分析、論述等題目，有的放矢，提高分?jǐn)?shù)。

新疆中公教育事業(yè)單位:http://xj.offcn.com/html/shiyedanwei/zhaokaoxinxi/

第三篇：事業(yè)單位主觀題考試概覽一

事業(yè)單位主觀題考試概覽一

目前，各地事業(yè)單位考試中涉及主觀題部分的考試內(nèi)容，形式多樣、題型多變，常見申論、寫作、案例分析題、公文改錯題、公文寫作題、論述題、辨析題等題型，為考生的備考帶來不小的難度。中公教育專家縱觀歷年全國各地事業(yè)單位主觀題考試內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)我們?nèi)钥梢詮闹型敢暺涿}規(guī)律，總結(jié)其答題方法，使我們的作答有的放矢，爭取順利通關(guān)。

一、寫作形式考查

多數(shù)考試中，主觀題以寫作形式出現(xiàn)。稱之為“綜合寫作”、“材料寫作”、“議論文寫作”等，與行測或公基合為一張試卷，占到其中30分左右分值。如：

【點評】這是常規(guī)的議論文寫作。要求考生掌握議論文寫作的規(guī)范方法，需要審清題目要求，準(zhǔn)確立意，進而進行結(jié)構(gòu)布局，聯(lián)系社會實際尋找寫作素材，充實內(nèi)容，即可能完成一篇規(guī)范的文章。注意：標(biāo)題要觀點明確，開頭結(jié)尾完整，段首句突出，每個自然段字?jǐn)?shù)平衡，能讓閱卷者開卷受益，一目了然，有賞心悅目的感覺。

二、公文寫作或改錯形式考查

在上海、浙江、江西等地部分事業(yè)單位考試中，常見公文書寫或公文改錯類考試題目。公文改錯：提供一篇問題范文，找到錯誤進行修改，寫出正確答案。公文書寫：按照題目要求書寫應(yīng)用文，比如擬寫一份通知、通報、活動方案、職業(yè)規(guī)劃等等。分值一般20分左右。如：

【點評】應(yīng)對此題目，考生需要掌握正確的公文寫作規(guī)范。此種題目是對記憶力的考查，考

生需要記憶公文專業(yè)知識，不得隨意發(fā)揮。正確答案如下：

事業(yè)單位考試備考資料

三、案例分析題形式考查

此題特點為給定簡短材料，附兩個提問，根據(jù)材料，結(jié)合實際，引申思考進行作答。從出題形式而言，屬于簡答題，從命題而言是綜合分析題，從作答而言考查實際工作經(jīng)驗及對社會熱點的理解把握程度。如：

【點評】從作答角度分析，第一題問的是“原因”，第二題提出“對策”。這種提問方式與申論考試比較接近，對申論考試有準(zhǔn)備的考生理解題干難度不大。但區(qū)別在于，在本題中給定材料僅僅起到參考性作用，無依據(jù)作用，難以從材料中找到答案，還需考生結(jié)合社會實際及背景材料進行分析整合，做到規(guī)范作答。因此，對社會熱點材料掌握相對不足，文字表達(dá)能力較弱且綜合分析能力較差的考生，作答起來會感到吃力。因此中公教育專家建議考生，作答案例分析題目時，詳讀給定材料的同時，更需要在平時生活中多關(guān)注熱門話題、熱點案例，并閱讀權(quán)威網(wǎng)站的評論分析文章，多積累正確觀點及規(guī)范的語言表述，通過以上方法提升作答能力。

四、其他類型考查 出題形式均為簡答題，但考查內(nèi)容上則側(cè)重考查、哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、法律、馬哲、鄧論、毛概、政經(jīng)等專業(yè)知識以及常識。如：

【點評】以上題目，題目設(shè)置方式有所不同但是核心均是考查崗位所需的專業(yè)知識。要求考生對公共基礎(chǔ)知識有扎實的學(xué)習(xí)和掌握，在考試中靈活運用，準(zhǔn)確作答。

第四篇：政治生活主觀題分析

政治生活主觀試題分析

1.我國“十二五”規(guī)劃指出，經(jīng)濟越發(fā)展，越要重視加強以保障和改善民生為重點的社會建設(shè)。今后五年，我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主要目標(biāo)之一是社會建設(shè)明顯加強。覆蓋城鄉(xiāng)居民的基本公共服務(wù)體系逐步完善，全民受教育程度穩(wěn)步上升，全民族思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)不斷提高。社會主義民主法制更加健全，人民權(quán)益得到切實保障。

結(jié)合材料，從政治常識的角度，說明國家加強社會民生建設(shè)的依據(jù)。（10分）

2.網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)在已經(jīng)成為人們生活中不可缺少的幫手，如果你在2011年10月24日打開中國政府網(wǎng)，你會看見在公文公告一欄中第一個消息是：國務(wù)院關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見。在執(zhí)法監(jiān)督一欄中第一個消息是：質(zhì)檢總局通報3類汽車相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量抽查結(jié)果等情況。

在法律法規(guī)一欄中的第一個標(biāo)題是：公安機關(guān)強制隔離戒毒所管理辦法。（14分）

從上述材料中可以看出政府是如何行使政府職能的？體現(xiàn)的政府宗旨又是什么？

3、（12分）某市一些企業(yè)超標(biāo)排放工業(yè)污水，居民亂扔亂倒生活垃圾，煤礦煙塵和汽車尾氣造成的混合型污染，使酸雨和二氧化硫污染面積擴大，水污染嚴(yán)重，群眾呼聲強烈。該市政府采取措施，控制污染，保護環(huán)境；制定行政法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法。建議法院對造成重大污染的企業(yè)法人代表繩之以法，加大科普宣傳力度，增強市民環(huán)保意識。

結(jié)合材料，運用政治生活有關(guān)知識，說明該市政府是怎樣堅持對人民負(fù)責(zé)原則的？（12分）

4、材料二: 2011年10月31日，中、老、緬、泰四國在北京舉行湄公河流域執(zhí)法安全合作會議，同意為應(yīng)對湄公河流域安全出現(xiàn)的新形勢，正式建立中老緬泰湄公河流域執(zhí)法安全合作機制。我國高度重視并積極參與此次區(qū)域合作，將建立一支水上安全部隊，在瀾滄江（湄公河）復(fù)雜航道和水域與老撾、緬甸、泰國一起巡邏護航。

結(jié)合材料二，運用《政治生活》中“當(dāng)代國際社會”的有關(guān)知識，談?wù)勎覈鵀槭裁匆叨戎匾暡⒎e極參與湄公河流域此次區(qū)域合作？（12分）

5．（25分）城市政府的首要工作是什么？最大的政績工程是什么？廣州市民的回答是：“加強就業(yè)保障，改善就業(yè)環(huán)境?！边@是該市統(tǒng)計局萬戶居民家庭調(diào)查網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的抽樣調(diào)查結(jié)果。廣州市民的這一回答是很實在的，政府加強了就業(yè)保障，改善了就業(yè)環(huán)境，有了穩(wěn)定的收入，人們才能安居樂業(yè)，社會才能穩(wěn)定。提起政績，一些干部自然而然地就要向GDP、基礎(chǔ)設(shè)施等硬指標(biāo)靠攏。而追求這些硬指標(biāo)，又往往使得一些地方政府演變成追求經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)的最大化，甚至忽視當(dāng)?shù)刎斦?、資源、環(huán)境等對經(jīng)濟發(fā)展的可承載能力，大搞“形象工程”，導(dǎo)致“官造典型，典型出經(jīng)驗，經(jīng)驗出官”。其實，一屆政府的政績?nèi)绾?，?yīng)當(dāng)以群眾滿意不滿意、高興不高興為標(biāo)準(zhǔn)。

運用有關(guān)政黨的知識說明“政府的政績?nèi)绾?，?yīng)當(dāng)以群眾滿意不滿意、高興不高興為標(biāo)準(zhǔn)”。

6、（12分）某市一些企業(yè)超標(biāo)排放工業(yè)污水，居民亂扔亂倒生活垃圾，煤礦煙塵和汽車尾氣造成的混合型污染，使酸雨和二氧化硫污染面積擴大，水污染嚴(yán)重，群眾呼聲強烈。該市政府采取措施，控制污染，保護環(huán)境；制定行政法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法。建議法院對造成重大污染的企業(yè)法人代表繩之以法，加大科普宣傳力度，增強市民環(huán)保意識。

結(jié)合材料，運用政治生活有關(guān)知識，說明該市政府是怎樣堅持對人民負(fù)責(zé)原則的？（12分）

7、2011年9月26日，中共中央政治局召開會議，討論十七屆五中全會以來中央政治局的工作，研究深化文化體制改革，努力推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮等問題，會議指出，加強和改進黨對文化工作的領(lǐng)導(dǎo)，是推動文化改革發(fā)展的根本保證。各級黨委和各級政府要切實擔(dān)負(fù)起推進文化體制改革發(fā)展的政治責(zé)任，遵循社會發(fā)展規(guī)律，加強文化領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)班子和黨組織建設(shè)，健全共同推進文化建設(shè)工作機制，發(fā)揮人民群眾在文化創(chuàng)造中的主動性、積極性和創(chuàng)造性，提高推進文化改革發(fā)展科學(xué)化水平，努力提高工作效率。1

結(jié)合材料運用《政治生活》知識，說明黨和政府重視文化事業(yè)發(fā)展的合理性？（12分）

1、（10分）①我國是人民當(dāng)家作主的社會主義國家。隨著經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，廣大人民的利益應(yīng)該得到日益充分的實現(xiàn)。

②我國憲法和法律賦予并保障公民享有政治、經(jīng)濟、文化等各項權(quán)利。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，公民權(quán)利應(yīng)更好地得到落實和完善。

③我國政府的宗旨是為人民服務(wù)，基本原則是對人民負(fù)責(zé)。

④我國政府有保障人民民主、組織社會主義文化建設(shè)、提供社會公共服務(wù)的職能，應(yīng)該加強社會建設(shè)，使人民各項權(quán)益得到切實保障。

2.（1）①政府履行組織社會主義經(jīng)濟建設(shè)職能：質(zhì)檢總局通報抽查結(jié)果等情況（4分）

②政府履行保障人民民主和維護國家長治久安的職能：公安機關(guān)強制隔離戒毒所管理辦法（4分）③政府履行提供社會公共服務(wù)職能：國務(wù)院關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見（4分）

（2）我國政府宗旨是為人民服務(wù)。（2分）

3、（12分）該市政府治污排污的種種措施，體現(xiàn)了對人民負(fù)責(zé)的原則。

①該市政府重視群眾呼聲，根據(jù)群眾要求治污排污，是關(guān)注民生、體察民情、尊重民意、為人民謀利益的具體表現(xiàn)，堅持了為人民服務(wù)的工作態(tài)度。（4分）

②該市政府采取措施，控制污染，保護環(huán)境；制定行政法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法；加大科普力度，增強市民環(huán)保意識，把為人民服務(wù)落實到行動中，真抓實干，是求真務(wù)實工作作風(fēng)的體現(xiàn)。（4分）

③該市政府認(rèn)真對待群眾呼聲，誠心誠意辦實事，盡心竭力解難事，堅持了從群眾中來到群眾中去的工作方法。（4分）

4、①國家間的共同利益是合作的基礎(chǔ)，維護國家利益是主權(quán)國家對外活動的出發(fā)點和落腳點。我國在湄公河流域水資源利用和保護上堅持與其他國家相互幫助、協(xié)力推進，既有利于我國的國家利益，也有利于維護中、老、緬、泰四國的共同利益。②和平與發(fā)展是當(dāng)今時代的主題。我國高度重視并積極參與區(qū)域合作，順應(yīng)了求和平、謀發(fā)展、促合作的時代潮流。③我國主張在安全上相互信任、加強合作，建立有利于世界和平與穩(wěn)定的國際新秩序，共同維護世界和平穩(wěn)定。我國積極參與湄公河流域區(qū)域合作，有利于維護該流域的航行安全④我國堅持維護世界和平、促進共同發(fā)展的外交宗旨，堅持走和平發(fā)展道路。我國高度重視與周邊國家的睦鄰友好關(guān)系，為促進區(qū)域的和平、發(fā)展與合作發(fā)揮重要的作用。（12分）

5．（25分）①中國共產(chǎn)黨是中國工人階級的先鋒隊，同時是中國人民和中華民族的先鋒隊。黨的性質(zhì)決定

了她代表著中國最廣大人民的根本利益。（7分）

②黨的宗旨是全心全意為人民服務(wù)。（6分）

③“三個代表”的本質(zhì)在堅持執(zhí)政為民。（6分）

④黨的一切工作都是為了人民，因此，檢驗我們工作的標(biāo)準(zhǔn)也就是群眾滿意不滿意。（6分）

7答：①當(dāng)今時代，文化越來越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉、越來越成為綜合國力競爭的重要因素，豐富精神文化生活越來越成為我國人民的熱切愿望。中共中央對文化事業(yè)發(fā)展的重視，是由黨的性質(zhì)、宗旨決定的，體現(xiàn)了中國共產(chǎn)黨是中國特色社會主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心。（4分）②中國共產(chǎn)黨堅持科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政，推進文化體制改革，遵循社會發(fā)展規(guī)律，加強文化領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)班子和黨組織建設(shè)，健全共同推進文化建設(shè)工作機制，發(fā)揮人民群眾在文化創(chuàng)造中的主動性、積極性和創(chuàng)造性，提高推進文化改革發(fā)展科學(xué)化水平。實現(xiàn)社會主義文化大發(fā)展大繁榮，符合社會主義建設(shè)規(guī)律、人類社會發(fā)展規(guī)律，有利于促進政治、經(jīng)濟、文化和諧發(fā)展，（4分）③我國政府是人民的政府，其性質(zhì)、宗旨決定了政府在文化體制改革中要履行組織文化建設(shè)的職能，體現(xiàn)了政府堅持對人民負(fù)責(zé)的工作原則和求真務(wù)實的工作作風(fēng)。有利于努力提高國家文化軟實力，提高政府行政效率。（4分）

6、（12分）該市政府治污排污的種種措施，體現(xiàn)了對人民負(fù)責(zé)的原則。

①該市政府重視群眾呼聲，根據(jù)群眾要求治污排污，是關(guān)注民生、體察民情、尊重民意、為人民謀利益的具體表現(xiàn)，堅持了為人民服務(wù)的工作態(tài)度。（4分）

②該市政府采取措施，控制污染，保護環(huán)境；制定行政法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法；加大科普力度，增強市民環(huán)保意識，把為人民服務(wù)落實到行動中，真抓實干，是求真務(wù)實工作作風(fēng)的體現(xiàn)。（4分）

③該市政府認(rèn)真對待群眾呼聲，誠心誠意辦實事，盡心竭力解難事，堅持了從群眾中來到群眾中去的工作方法。（4分）

第五篇：審核員考試主觀題

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一、簡答題 題號

考題

答案

考試時間

Q101 請簡述與審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則

1）“道德行為”原則：誠實、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)。3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

2007、6； 2008；9； 2009、12

Q102 審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負(fù)責(zé)人提供了閥門檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進行審核，說出你的審核思路。

這個題是針對這個情景寫標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。

1）核對組織的出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法規(guī)要求；

2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否逐件檢查，試驗壓力、保壓時間等是否遵守出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)。

3）抽查近期檢驗記錄，確認(rèn)檢驗是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識；確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行情況是否滿足要求。4）現(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗設(shè)備的鑒定校準(zhǔn)證據(jù)。5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢人員對出廠檢驗的了解情況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類似闡述題

Q103 2007年2月上級集團公司對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和職能進行了調(diào)整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位設(shè)置也進行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？

關(guān)注組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限（5.5.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否建立；調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。

2007、6

Q104 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系

審核組通過收集和驗證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

2007、9； 2009、9

Q104-1 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系，并舉例說明

審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。例如，在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場審核獲得證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則（GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量體系文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)，（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊）。

2010、3

Q105 審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四個改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄，你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？

1）了解此三項改進項的改進措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否合理；

2）到責(zé)任部門現(xiàn)場檢查這3項改進措施的實施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進措施的有效性，檢查實施記錄；

3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

2007、9； 2009、9； 2010、6

Q106 請簡述監(jiān)督審核與復(fù)評（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么

1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證的要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊。

2）再認(rèn)證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊，換發(fā)證書。

2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9

Q107 請簡要敘述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別

1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

2）內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。

3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織。

2007、12； 2009、3

Q108 以下為一次審核活動中的場景描述： 1）銷售科長說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經(jīng)核對企業(yè)《顧客抱怨管理制度》，認(rèn)為顧客抱怨的處理確實按要求執(zhí)行。

3）審核員在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通時說：顧客抱怨處理較好，但顧客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進方向不明確，還可以完善。

請指出每句話分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項或幾項。

第一句：銷售科長說的話為審核證據(jù)

第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據(jù)，企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》為審核證據(jù)，同時也是審核準(zhǔn)則，“顧客抱怨的處理確實按要求執(zhí)行”是審核發(fā)現(xiàn)。第三句：審核發(fā)現(xiàn)2007、12； 2009、3

Q109 一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示（例如，部門，銷售部，職責(zé)：7.2）

技術(shù)部：職責(zé)：7.1，7.3 生產(chǎn)部：職責(zé)：7.5 質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購部：職責(zé)：7.4，8.4 銷售部：職責(zé)：7.2，8.2.1 行政部：職責(zé)：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責(zé)：6.2 動力部：職責(zé)：6.3 2007、12； 2010、9

Q110 請簡要敘述認(rèn)證過程的主要活動，并說明認(rèn)證過程與審核過程的關(guān)系

認(rèn)證活動的主要活動包括：申請、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備與實施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)注冊、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審核）。

認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。

2008、3； 2010、6

Q111 組織對供應(yīng)商進行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？

供方的資質(zhì)、生產(chǎn)（服務(wù)）能力、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、供貨距離、價格、售后質(zhì)量保證、歷史業(yè)績及信譽等。

2008、3

Q112 北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進瑞士ABB公司集散計算機控制、系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據(jù)這些信息描述審核范圍。

位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號北京長江發(fā)展有限公司XXX號水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及水泥研磨劑的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動。

（審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述）

2008、3

Q113 工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續(xù)審核（寫出2~3個步驟）？

1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進行重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是否存在重新驗證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否符合規(guī)范要求。4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級等是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3

Q114 簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，至少寫出六條

1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； 2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽； 3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； 5）不介入利益沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2008、9

Q115 結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些步驟？

1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等；

2）送檢樣品，組織各部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；

4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要求整改；

5）定期對供方的業(yè)績進行評估，對供方進行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

2008、12

Q116 請簡要說明審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容

1）審核目的；

2）審核準(zhǔn)則和引用文件； 3）審核范圍；

4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；

5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)； 7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

2008、12

Q117 請闡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

1）召開首次會議；

2）現(xiàn)場審核，獲得審核證據(jù)；

3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機構(gòu)的溝通）； 5）召開末次會議。

2009、6

Q118 請簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別

1）審核計劃由審核組長編制，是關(guān)于一次具體的審核活動和安排的文件；

2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所需要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供所必要的所有活動和安排。

2009、6

Q119 審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？

不正確，因為編制檢查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內(nèi)容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；

5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

2009、12

Q120 簡述與審核有關(guān)的原則

1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則。在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

2009、12； 2010、9

Q121 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進行了描述，卻脫離實際，該手冊已通過文審，作為審核員應(yīng)當(dāng)如何處理？

通過具體審核，查清楚質(zhì)量手冊與實際運行不符之處，評價對體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項提出，如果影響大，需報告審核組長，由組長組織討論，與受審核方溝通，必要時與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

2010、3

Q122 簡述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。

標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進。常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

2010、6

二、闡述題

1、請負(fù)責(zé)人介紹

2、查閱程序文件要求

3、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項目，要審全，不能照抄

4、到相關(guān)部門（或結(jié)合）審核 題號

考題 答案

考試時間

Q201 某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進行審核？

7.5.2 該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序?qū)?.5.2過程確認(rèn)可以按以下思路進行審核：

1）請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的安排，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）；

2）抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規(guī)定； 3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)；

4）了解組織對再確認(rèn)的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。

5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認(rèn)的有效性。

2007、6

Q202 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品控制”過程？

8.3 1）請負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對不合格的分類、處置職責(zé)、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求；

4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識與處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當(dāng)。

2007、6； 2009、6

Q203 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過程？ 8.2.2 1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解內(nèi)部審核的職責(zé)、程序；

2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審計劃，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理；

4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中1次審核計劃，確認(rèn)審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況；

5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力；

6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個關(guān)鍵部門，或3-5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否充分、合理；

7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2-3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分；

8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效；

9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實際情況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進體系，以及其可信性、有效性。

2007、9； 2009、9

Q204 在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

8.2.1 不符合要求；因為標(biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒有審全；可以從以下方面實施審核：

1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)測項目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃、顧客滿意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。

3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進措施，重點關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進的有效性。

4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。

2007、9； 2008、12； 2009、9

Q205 請說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的過程。

8.2.4 1）到主控部門，請負(fù)責(zé)人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理；

2）隨機從主要產(chǎn)品中抽取近3個月產(chǎn)品檢驗記錄，看是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息；

3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確定是否勝任；

4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，看是否按規(guī)程實施；

5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或鑒定； 6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量標(biāo)識是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份檢驗記錄查看對未實施完監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法；

8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)視和測量的有效性。

2007、12； 2008、9； 2010、9

Q206 查設(shè)計與開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)在2006年8~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

7.3.7 不符合要求，因為7.3.7中的要求沒有查全；應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容： 抽查3份更改單，審核以下方面內(nèi)容：

1）是否進行了評審、驗證、確認(rèn)，實施方式是否合適；

2）評審是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分；

3）查驗更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實施前進行；

4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改；

5）評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。

2007、12； 2009、3； 2009、12

Q207 審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進行了分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應(yīng)如何進行審核？5.6 不適宜，因為對“管理評審”審核不充分?？梢詮囊韵路矫孢M行審核： 1）請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施基本情況； 2）抽查管理評審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求；

3）抽查最近1次管理評審資料，查驗以下方面：

a）查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求； b）抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分； c）了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評價改進的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求；

d）查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進決策；

e）抽查其中3-5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責(zé)任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

2008、3； 2009、6

Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

4.2.3 不符合，因為對“文件控制”過程審核不充分。可以從以下方面進行審核： 1）主控部門：查程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分；

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標(biāo)識，版本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好；

3）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改情況，如有，請負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)； 4）提供與質(zhì)量體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對作廢文件進行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識；

6）到相關(guān)部門，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標(biāo)識，是否是現(xiàn)行有效版本。

2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）

Q209 依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護”過程？

7.5.5 1）請負(fù)責(zé)人介紹對產(chǎn)品的防護要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對產(chǎn)品防護所需要的包裝、標(biāo)識、搬運及存儲環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理；

2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進行有效防護；

3）到原材料、完成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護標(biāo)識，以及搬運工具和方法是否能防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進先出；

4）對產(chǎn)品為軟件的產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實際情況； 5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當(dāng)受損的情況。

2008、12

Q210 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對“顧客財產(chǎn)”進行審核？

7.5.4 1）請主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求；

2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3-5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設(shè)備驗收記錄），確認(rèn)驗證是否符合要求，如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決；

3）了解對顧客財產(chǎn)的保護措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否滿足顧客財產(chǎn)防護要求，如顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境；

4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求；

5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

2009、3

Q211 某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購和日常維護，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助。根據(jù)第7章的要求如何對生產(chǎn)過程的控制進行審核。

主要關(guān)注7.1，7.5，7.6相關(guān)條款

1）到技術(shù)管理部抽取3-5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；

2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息、以及合適的生產(chǎn)工藝文件；

3）現(xiàn)場觀察工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常，抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標(biāo)識、產(chǎn)品防護的實際情況，是否滿足策劃要求； 4）請質(zhì)量管理部門提供以往監(jiān)視和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

2009、12

Q212 在某房產(chǎn)公司審核，該公司將公司房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進行，公司對設(shè)計和開發(fā)進行最終確認(rèn)。該公司針對7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認(rèn)和對外包過程的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；

2）房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。

3）審核中應(yīng)關(guān)注收集以下方面證據(jù)：

a）組織對設(shè)計和開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。

b）組織參與外包實施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄；

c）組織對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄；

d）查設(shè)計和開發(fā)輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

2010、3

Q213 審核組于2009年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路。

可以從以下方面對銷售部進行審核：

1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）

2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同的確認(rèn)（7.2.2）

3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄（7.2.2）

4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2.3）

5）查看顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

2010、6

某企業(yè)生產(chǎn)PVC型材，審核員在擠塑工段發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應(yīng)該沒有問題，可能是設(shè)備上的管路堵了，不影響生產(chǎn)。審核員聽后點點頭，認(rèn)為工人說得挺有道理，于是道了謝就進行下一項審核任務(wù)了。這位審核員做得對不對？為什么？如果您是審核員，您如何做？

這位審核員做的不正確。因為對7.6 監(jiān)視和測量設(shè)備、6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 等標(biāo)準(zhǔn)條款沒有審全。應(yīng)該從一下方面繼續(xù)審核：

1、詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識別了其不合格項，有無分析原因和制定糾正措施，是否與生產(chǎn)設(shè)備主管部門溝通；

2、查壓力表有無定期進行檢定，現(xiàn)場是否能夠識別其校準(zhǔn)狀態(tài)；

3、查擠塑工段的相關(guān)工藝文件，看壓力設(shè)定的工藝參數(shù)是如何規(guī)定的，是否有相關(guān)的工藝檢查記錄；

4、查已生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，該工序壓力參數(shù)是否影響到產(chǎn)品的符合性，有無對受此影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)难a救措施；

5、到設(shè)備主管部門查是否獲得該設(shè)備不正常運行的信息，沒有及時維修的原因。

請針對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.1條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。

如對生產(chǎn)車間審核，可以從以下方面進行審核：

1、組織是否對生產(chǎn)和服務(wù)的過程進行策劃，詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人如何策劃與確定生產(chǎn)和服務(wù)的過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程受控；

2、查生產(chǎn)過程中是否獲得產(chǎn)品特性的信息，如訂單要求、質(zhì)量控制點、操作注意事項、圖樣、技術(shù)條件、安全性等；

3、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中是否有作業(yè)指導(dǎo)書和工藝文件，操作規(guī)范等，隨機抽查3~5份文件，是否得到批準(zhǔn)，版本是否有效，保持清晰，易于識別；

4、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所使用的設(shè)備是否能夠滿足產(chǎn)品的技術(shù)要求，是否維護和保養(yǎng)并保持記錄，設(shè)備是否完好和正常運轉(zhuǎn)，設(shè)備狀態(tài)能否識別；

5、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所提供的監(jiān)視和測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)，監(jiān)視和測量的方法、頻次是否符合文件要求；

6、詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對產(chǎn)品放行的條件是否做出明確規(guī)定，現(xiàn)場抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗記錄，產(chǎn)品放行是否符合規(guī)定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗；

7、查如何實施交付后的活動，如何配合銷售部做好售后服務(wù)，結(jié)合其他條款的審核，驗證是否實施參入了售后服務(wù)。

三、例分析題 條款判定：

1、要事實不要推斷

2、看結(jié)果不追原因

3、打近不打遠(yuǎn)

4、只判一個條款

5、能打?qū)ｍ棽淮蚓C合項 不符合描述要點：

1、時間、地點

2、盡量引用原文

3、轉(zhuǎn)述不能產(chǎn)生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號

考題

存在主要

問題

答案

考試時間

Q301 在機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格產(chǎn)品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道?！痹趫霭徇\工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走?！痹儐柈?dāng)班檢查員，回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題，要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。”

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)”

不符合事實：車間一角放著三個工件，當(dāng)班的檢查員說明這幾個工件有問題，等待張技術(shù)員出差回來后處理，但現(xiàn)場操作者、搬運工均不知工件有問題。

2007、6 2008、12

Q302 在某玩具廠包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計科科長說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大。”

設(shè)計與開發(fā)更改沒有批準(zhǔn)7.3.7 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7..3.7“應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進行適當(dāng)?shù)脑u審、驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)。”

不符合事實：玩具包裝車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的，對設(shè)計圖紙的更改未經(jīng)總工程師批準(zhǔn)。

2007、6 2008、9

Q303 審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告，共有5項指標(biāo)的檢測結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項？”檢測室主任說：“按要求應(yīng)該是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的。”接著出示了該檢驗規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實少了3項要求。

強檢項目缺項7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實：某產(chǎn)品檢驗規(guī)范比產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目少了3項。經(jīng)抽查檢驗報告也未做這3項的檢測。

2007、6 2008、9

Q303-1 審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范。審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長說：“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗規(guī)范與國標(biāo)核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)范中缺少國標(biāo)中要求的出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，強檢項目缺項7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實：查某產(chǎn)品的成品檢驗，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的檢驗規(guī)范缺少該產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)GB3906-91要求的出廠檢驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也沒有這兩項檢驗項目。

2009、9

Q304 審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物質(zhì)管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了?！?/p>

組織需要評價與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.1“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方?！?/p>

不符合事實：組織向A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定。

2007、6 2008、12 2010、9

Q305 審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負(fù)責(zé)人時如何對鋼筋、水泥進行檢驗的。項目負(fù)責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000年就通過了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點點數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負(fù)責(zé)的?！?/p>

采購產(chǎn)品需檢驗或采取其他必要的活動

7.4.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.3“組織應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求?！?/p>

不符合事實：查建筑工地項目部發(fā)現(xiàn)，未對向A公司采購的鋼筋、水泥進行驗證即投入使用。2007、6 2009、6

Q306 某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實：車間某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。

2007、9 2008、12 2010、3 2010、9

Q307 審核員在一家家具廠的客戶服務(wù)部發(fā)現(xiàn)，近一個月內(nèi)已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務(wù)部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了詳細(xì)的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙?？蛻魧ψ詈蟮奶幚斫Y(jié)果是滿意的，如果再發(fā)生，還要這樣辦。”

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?不符合事實：查客戶服務(wù)部最近一個月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有采取其他改進措施。

2007、9

Q308 在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長?！变N售部長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了?！睂徍藛T在審核倉庫時看到一張卡：“XX九芯電纜，長40米，共100根，合同號CHN-08-2006?！眰}庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶?！?/p>

產(chǎn)品要求發(fā)生變更，文件沒有更改，相關(guān)人員不知

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到更改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！?/p>

不符合事實：銷售部CHN-08-2006的合同變更內(nèi)容為“原要求40米長的附件電纜改為50米長?！?，但在倉庫CHN-08-2006合同產(chǎn)品的管理卡片顯示電纜長度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。

2007、9 2010、3

Q309 在車間審核時，審核員了解到，公司要求的車間產(chǎn)品合格率為95%。審核員了解到近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問車間主任指標(biāo)完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個指標(biāo)都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過也能達(dá)到95%，也算完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷?。?/p>

沒有進行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會”

不符合事實：車間某產(chǎn)品合格率要求為95%，近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車間沒有發(fā)現(xiàn)此潛在不符合的趨勢。

2007、9

Q310 在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風(fēng)?！?/p>

沒有管理工作環(huán)境

6.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。”

不符合事實：食品廠車間沒有安裝空調(diào)，車間內(nèi)溫度高，車間開窗通風(fēng)，而車間外是市政公路，灰塵很大。

2007、9 2008、12 2010、3

Q311 審核員在某企業(yè)審核時發(fā)現(xiàn)有一批產(chǎn)品的絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未采取措施。

沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！?/p>

不符合事實：企業(yè)有一批產(chǎn)品因元件有問題，導(dǎo)致絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未采取措施。

2007、12 2009、3 2009、9

Q312 在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！?/p>

產(chǎn)品信息、顧客抱怨溝通不暢

7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3 “組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：a）產(chǎn)品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。

不符合事實：因銷售部銷售人員經(jīng)常外出，顧客常找不到人，顧客調(diào)查表有2份反映：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！?/p>

2007、12

Q313 審核員在成品車間審核時，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠、檢驗員一般不作檢查，就問檢驗員，檢驗員說：按合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗收，對不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收規(guī)則并實施檢驗。

沒有制定產(chǎn)品接收規(guī)則 7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實：在裝配車間審核時發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品沒有經(jīng)過檢驗員檢測就直接進行了包裝，也沒有制定這種產(chǎn)品的檢驗規(guī)程2007、12 2009、3

Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對你們適用的？”部門負(fù)責(zé)人說：“具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。

外來文件沒有識別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)?！?不符合事實：在工程管理部看到一份《施工規(guī)范大全》，部門負(fù)責(zé)人不清楚哪些規(guī)范適用，并且其中有些已經(jīng)作廢。

2007、12 2010、9

Q315 質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關(guān)的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經(jīng)理說：“三年前建立質(zhì)量管理體系時，質(zhì)量手冊和程序文件都規(guī)定了每年要對每個部門進行一次審核，我們一直是這樣做的?！睂徍藛T查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉一個過程。審核員又查看了以前的審核報告，發(fā)現(xiàn)其中不符合報告70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的。

內(nèi)部審核沒有考慮重要性及以往審核結(jié)果

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2 “組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果?！?/p>

不符合事實：抽查組織近三年的審核報告，發(fā)現(xiàn)70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的，而公司當(dāng)年審核方案表明每年對每個部門審核一次，審核時間均相同。

2007、12

Q316 在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

顧客產(chǎn)品愛護

7.5.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.4 “組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)?！?不符合事實：郵電局文件規(guī)定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內(nèi)發(fā)送，在發(fā)送科發(fā)現(xiàn)發(fā)往青海的郵件用的是紙箱包裝發(fā)送。

2008、3 2008、9

Q317 在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國家主管部門評為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有兩位顧客對我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評價顧客滿意的方法。

沒有對顧客滿意制定測量方法及進行測量

8.2.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.1 “作為質(zhì)量管理體系績效的一種測量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法?！?不符合事實：在銷售部門審核發(fā)現(xiàn)組織未規(guī)定評價顧客滿意的方法。

2008、3 2008、9

Q318 審核員在某手機生產(chǎn)廠審核成品試驗站時發(fā)現(xiàn)有手機電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)的情況，問是為什么？質(zhì)檢站長說，我們查了，發(fā)現(xiàn)是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說，由于該零件是關(guān)鍵部件，我們管理很嚴(yán)格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號，而且我們已經(jīng)通知了生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和使用這些零件的手機。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢站長說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施?！?/p>

不符合事實：企業(yè)因兩批手機零件有問題，導(dǎo)致手機電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知銷售部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的300臺產(chǎn)品未采取措施。

2008、3 2009、9

Q319 審核員在客戶服務(wù)部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，銷售科長說：“主要是A產(chǎn)品上使用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認(rèn)倒霉了?！?/p>

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?/p>

不符合事實：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，主要原因是A產(chǎn)品上使用的一個關(guān)鍵零件質(zhì)量不好，公司除退、換產(chǎn)品外，沒有采取糾正措施。

2008、3 2009、6 2010、6

Q320 對高壓電力變壓器進行出廠檢驗時，用高壓試驗器做耐壓試驗，最大電壓達(dá)到100KV。審核員查監(jiān)視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準(zhǔn)證書，計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內(nèi)。

高壓試驗器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6a）“組織對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗證）?！?不符合事實：查計量室用于高壓變壓器出廠檢驗用的高壓試驗器的檢定或校準(zhǔn)，組織只對變壓測試器的表頭拆下送檢。

2008、3 2009、6

Q321 審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人，國家標(biāo)準(zhǔn)有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設(shè)計部應(yīng)該清楚。”供應(yīng)部負(fù)責(zé)人立即打電話給設(shè)計科，但電話無人接聽；供應(yīng)部負(fù)責(zé)人很抱歉地說，過一會我告訴你具體的名稱和編號。

采購信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.2“采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品?！?/p>

不符合事實：在供應(yīng)部抽查采購合同，發(fā)現(xiàn)三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、009）中“產(chǎn)品要求”一欄均填寫“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，但相關(guān)人員并不清楚執(zhí)行哪個國家標(biāo)準(zhǔn)。

2008、9 2009、3

Q322 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經(jīng)是第三版，于是審核員問你們對作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒有作廢標(biāo)識。

作廢文件標(biāo)識 4.2.3g）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3g）“防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件進行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識?！?不符合事實：公司規(guī)定作廢文件應(yīng)收回銷毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經(jīng)是第3版，而這8份文件沒有作廢標(biāo)識。

2008、12

Q323 某公司對熱處理工序進行了過程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場審核時看到一份編號為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點，對退火質(zhì)量有保證。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實：公司對熱處理工序進行了過程確認(rèn)，在現(xiàn)場審核時看到一份編號WZ-053標(biāo)有“受控”的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。

2009、3 2009、9

Q324 車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大?！?/p>

沒有進行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會?！?/p>

不符合事實：車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核時發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車間未發(fā)現(xiàn)該趨勢變化及采取措施的機會。

2009、3 2009、9 2010、6（類似）

Q325 審核員查合同評審時，銷售科長說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過，這時在場的管理者代表說：“供應(yīng)科對每一份采購合同均評審過?！彪S即打電話到供應(yīng)科調(diào)來評審記錄。

沒有進行合同評審

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求?！?/p>

不符合事實：查銷售科發(fā)現(xiàn)，銷售科未對在電腦城零售的家電產(chǎn)品有關(guān)的要求進行評審。

2009、6

Q326 某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織所有文件，審核員在企管部審核發(fā)現(xiàn)，文件管理部提供的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復(fù)印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄，審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時，發(fā)現(xiàn)這兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的情況。

外來文件沒有識別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)?！?/p>

不符合事實：文件管理部提供的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發(fā)放范圍，發(fā)放未作記錄，同時在技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時均發(fā)現(xiàn)作廢文件和有效文件混用的情況。

2009、6

Q328 某服務(wù)公司增加大型餐飲項目，并針對這個項目寫了“項目計劃書”，審核員問：“是怎么寫的項目計劃？”負(fù)責(zé)人說：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項目計劃書?！睂徍藛T翻看了所有的該項目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒有對衛(wèi)生做出要求。

設(shè)計輸出缺項7.3.3b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.2“這些輸入應(yīng)包括：b）適用的法律法規(guī)要求?！?不符合事實：服務(wù)公司增加大型餐飲項目，翻看了所有的該項目開發(fā)的文件，發(fā)現(xiàn)沒有對衛(wèi)生做出要求。

2009、12

Q329 審核員審查試驗室發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品試驗需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。要求檢測設(shè)備沒有配備

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需要的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！?不符合事實：試驗室做產(chǎn)品試驗需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。

2009、12

Q330 審核員在審核倉庫時發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，問是什么產(chǎn)品，庫管員回答說“不清楚”，旁邊的銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理?！?/p>

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)?！?/p>

不符合事實：在審核倉庫發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理?！睅旃軉T不清楚。

2009、12

Q331 審核熱處理車間，作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現(xiàn)場的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們一直這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書是錯的。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實：熱處理車間作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現(xiàn)場的溫度是840℃。

2009、12

Q332 查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經(jīng)通知運輸部門和產(chǎn)品包裝部門并已經(jīng)改進，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。

沒有進行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3“組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨?！?不符合事實：查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經(jīng)通知運輸部門和產(chǎn)品包裝部門進行處理，經(jīng)與顧客溝通，該顧客并不知情。

2009、12

Q333 審核員在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，質(zhì)檢部主任說，前半個月已請計量單位檢定校準(zhǔn)完，只是檢定校準(zhǔn)費未付，因此還沒有拿到合格標(biāo)簽。審核員說，校準(zhǔn)完就應(yīng)當(dāng)向計量部門付費，并問檢定熒光分析儀需要多少費用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準(zhǔn)的?！贝藭r，檢驗員正好走過來，指著已檢過的5個同樣的試樣，驚訝地說“你們沒動過試樣吧，剛才檢出這5個試樣中有2個不合格，現(xiàn)在不知道是哪2個了?！睂徍藛T和主任面面相覷。

檢測設(shè)備沒有標(biāo)識

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“確保結(jié)果有效，必要時測量設(shè)備應(yīng)：c）具有標(biāo)識，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)?！?不符合事實：在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，經(jīng)查已經(jīng)對天平、臺秤進行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現(xiàn)場5個試校，其中有2個不合格，但未標(biāo)識，無法區(qū)分。

2010、3

Q334 某玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

設(shè)計輸出沒有給出生產(chǎn)適當(dāng)信息

7.3.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.3“設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息?！?不符合事實：玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

2010、3

Q335 在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車的中軸數(shù)量≤500和＞10000時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況?！?/p>

產(chǎn)品接收規(guī)則缺項 7.1.c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實：質(zhì)檢部的WI0302《成品檢驗規(guī)程》中對自行車零件的車銑成品抽樣，只規(guī)定了批量為501-10000時的抽樣數(shù)，未對≤500和＞10000的抽樣數(shù)作規(guī)定。

2010、6

Q335-1 審核員在某廠包裝車間審核時，看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經(jīng)銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損?！睂徍藛T看著他們拆開紙箱，發(fā)現(xiàn)儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已損壞。

儀器防護不當(dāng)

7.5.5 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.5“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間對其提供保護，以保持符合要求。適用時，這種防護應(yīng)包括標(biāo)識、搬運、包裝、儲存和保護?！?不符合事實：包裝車間現(xiàn)場有一批經(jīng)銷店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內(nèi)，有些儀表已損壞。

2010、6

Q336 審核員在裝修公司業(yè)務(wù)部審核，一位女同志推門進來，氣沖沖地對業(yè)務(wù)經(jīng)理說：“我們家的衛(wèi)生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決?！睂徍藛T問王經(jīng)理，這個顧客的裝修項目出了什么問題？經(jīng)理說，這個客戶裝修時，要改造她家衛(wèi)生間，在改造過程中破壞了防水層，當(dāng)時我們沒有發(fā)現(xiàn)，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水的情況，每次我們都派人去對樓下住戶的墻進行修復(fù)。審核員問，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經(jīng)理說：要重新做防水層，那工作量就大了，再說我們也做不了防水，還要找專門做防水的公司來做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關(guān)的維修記錄，確實只是對受損部位進行了局部修復(fù)。

沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施 8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應(yīng)的措施?！?/p>

不符合事實：裝修公司在給客戶改造衛(wèi)生間過程中破壞了防水層，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水，損壞樓下住戶墻壁，客戶多次提出此問題，裝修公司僅僅對樓下住戶的墻進行了修復(fù)，沒有對破壞的防水層進行修復(fù)。

2010、6

Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫審核，倉庫內(nèi)環(huán)境整潔，管理規(guī)定明確，出入庫記錄清楚，遵守了先進先出的原則。審核員看到倉庫內(nèi)明顯位置上掛著一個溫濕度計，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉庫負(fù)責(zé)人向?qū)徍藛T介紹說：“原液和添加劑的貯存對溫度和濕度的要求比較高，倉庫的溫度應(yīng)保持在15-20℃，濕度應(yīng)保持在50%-60%之間，我們每隔3小時就查看一下溫濕度計，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問：“這個溫濕度計檢定或校準(zhǔn)過嗎？”倉庫負(fù)責(zé)人說我不知道呀，這不由我們負(fù)責(zé)，這個溫濕度計是質(zhì)檢部計量室給我們配的，我們只管用。審核員來到質(zhì)檢部計量室核查，發(fā)現(xiàn)計量臺帳上沒有登記這個溫濕度計，問計量室主任：“原液和添加劑倉庫的那個溫濕度計檢定過嗎？”計量室主任說：“沒有，那個溫濕度計不是直接用于試驗或檢測產(chǎn)品，我們認(rèn)為用不著進行檢定或校準(zhǔn)，如果壞了，再買一個新的換上就可以了?！?/p>

沒有確定需要的監(jiān)視與測量設(shè)備，沒有實施檢定 7.6及a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需要實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合規(guī)定要求提供證據(jù)。?為確保結(jié)果有效，必要時，設(shè)備應(yīng)：a）對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗證）。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗證）的依據(jù)。

不符合事實：某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫對庫內(nèi)溫濕度要求很高，倉庫內(nèi)用于檢測溫度、濕度的溫濕度計未列入計量設(shè)備臺帳，也未進行檢定或校準(zhǔn)。

2010、9

Q338 餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)未做出規(guī)定。

職責(zé)沒有分清楚

5.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：5.5.1“最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。”

不符合事實：餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關(guān)文件未對室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)做出規(guī)定。

2010、12

審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產(chǎn)急需又來不及檢驗的采購件如何進行控制？”科長說：“因為都是評定過的供方，我們進廠驗收改為查合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問題再追回?！睂徍藛T從生產(chǎn)部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產(chǎn)急需來不及檢驗就驗合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，說：“這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區(qū)分也區(qū)分不出來”。

有追溯性要求沒有標(biāo)識

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識，并保持記錄。” 不符合事實：裝配間對于生產(chǎn)急需來不及檢驗的采購件進廠驗收改為查合格證，發(fā)現(xiàn)問題再追回，而生產(chǎn)現(xiàn)場有一種零件是幾個供方提供的，沒有標(biāo)識，無法區(qū)分。

A砂輪廠經(jīng)市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)，B生產(chǎn)廠磨削設(shè)備一直采用特種進口砂輪，但價格很高，B生產(chǎn)廠正在尋找可替代的國產(chǎn)砂輪。A砂輪廠組織技術(shù)人員進行新產(chǎn)品的開發(fā)，目標(biāo)中規(guī)定，達(dá)到國外同類砂輪的水平，審核員調(diào)閱了新產(chǎn)品試用報告，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項目指標(biāo)達(dá)到設(shè)計目標(biāo)，只是磨削損耗率尚未達(dá)到國外產(chǎn)品指標(biāo)，不過比其他國產(chǎn)砂輪都略勝一籌，B生產(chǎn)廠表示非常滿意，與A砂輪廠簽定了供銷合同。A砂輪廠技術(shù)人員說這項設(shè)計填補了國內(nèi)砂輪行業(yè)的空白，審核員贊同地點點頭，道謝后結(jié)束了審核。

設(shè)計開發(fā)沒有達(dá)到規(guī)定要求

7.3.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.6“為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進行確認(rèn)?！?/p>

不符合事實：A砂輪廠對某砂輪進行設(shè)計開發(fā)，目標(biāo)規(guī)定達(dá)到國外同類砂輪指標(biāo)，而開發(fā)結(jié)果是砂輪損耗率一項沒有達(dá)到目標(biāo)要求，砂輪投入生產(chǎn)與銷售。

審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號PA-12的粉末狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個不合格項，即粉末在存儲期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗證。審核員問這樣是不是太浪費了？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證材料不受潮？”

審核發(fā)現(xiàn)不符合糾正措施不當(dāng)

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2“負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因?！?/p>

不符合事實：在原材料倉庫審核發(fā)現(xiàn)，PA-12的粉末狀化工原料儲存期內(nèi)結(jié)塊，采取過篩處理，這也是內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不符合項，糾正措施就是過篩。

在裝配車間清洗機處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，因此領(lǐng)導(dǎo)在貫徹ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比，雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，技術(shù)員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了?！?/p>

生產(chǎn)現(xiàn)場需要作業(yè)指導(dǎo)書但沒有 7.5.1b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：b）必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書。” 不符合事實：裝配車間清洗液要求控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，操作者記不全，現(xiàn)場看到清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末而沒有更換。