第一篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件

國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào)

關(guān)于印發(fā)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、北京產(chǎn)權(quán)產(chǎn)易所、天津產(chǎn)權(quán)產(chǎn)易中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所：

為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，我們制定了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋我委。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○九年六月十五日

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

第一章總則

第一條為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條省級(jí)以上國(guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)掛牌競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

第四條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，自覺(jué)接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

第二章受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)。實(shí)行會(huì)員制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布會(huì)員的名單，供轉(zhuǎn)讓方自主選擇，建立委托代理關(guān)系。

第六條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。按照有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第七條轉(zhuǎn)讓方提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以接收登記。

第八條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度，對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以受理，并向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知書(shū)；不符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將書(shū)面審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方。

第九條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競(jìng)價(jià)方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及受托會(huì)員的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)）資產(chǎn)評(píng)估的備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)的評(píng)估值和相對(duì)應(yīng)的審計(jì)后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第十一條轉(zhuǎn)讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確為達(dá)成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的掛牌價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限要求；

（二）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；

（四）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)標(biāo)的企業(yè)實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公

平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書(shū)面解釋或者具體說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一同公布。

第十三條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；

（二）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責(zé)任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營(yíng)他方是否放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

第十四條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確在征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出交納交易保證金的要求。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明示交易保證金的處置方式。

第三章發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十六條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊上進(jìn)行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其共同選定的報(bào)刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類報(bào)刊進(jìn)行公告。

第十七條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應(yīng)當(dāng)晚于報(bào)刊公告的日期。

第十九條信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

第二十條在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第二十一條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

第二十二條信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條信息公告的中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個(gè)工作日。

第二十四條信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終結(jié)信息公告的決定。

第四章登記受讓意向

第二十五條意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

第二十六條意向受讓方可以到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

第二十七條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。

第二十八條轉(zhuǎn)讓方在收到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的資格確認(rèn)意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。如對(duì)受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面意見(jiàn)中說(shuō)明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。

第二十九條經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方,并抄送轉(zhuǎn)讓方。

第三十條轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)征詢國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

第三十一條通過(guò)資格確認(rèn)的意向受讓方在事先確定的時(shí)限內(nèi)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶為準(zhǔn)）后獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章組織交易簽約

第三十二條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公告的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)；只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)與買方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。

第三十四條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十五條產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；

（六）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（十）合同各方的違約責(zé)任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容以及競(jìng)價(jià)交易結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。

第三十七條產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。

第六章結(jié)算交易資金

第三十八條產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金，保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。產(chǎn)權(quán)交易合同約定價(jià)款支付方式為分期付款的，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第四十條受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方

劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具收款憑證。

第四十一條交易雙方為同一實(shí)際控制人的，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后，交易資金可以場(chǎng)外結(jié)算。

第四十二條產(chǎn)權(quán)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地政府物價(jià)部門的有關(guān)規(guī)定，并在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作場(chǎng)所和信息平臺(tái)公示。

交易雙方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用，交易機(jī)構(gòu)在收到服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)出具收費(fèi)憑證。

第七章出具交易憑證

第四十三條產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十四條產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十五條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。

第四十六條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章附則

第四十七條產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易。

第四十九條產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公告。

第五十條本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第二篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 省級(jí)以上國(guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)掛牌競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

第四條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，自覺(jué)接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)。實(shí)行會(huì)員制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布會(huì)員的名單，供轉(zhuǎn)讓方自主選擇，建立委托代理關(guān)系。

第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。按照有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn) 讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第七條 轉(zhuǎn)讓方提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以接收登記。

第八條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度，對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以受理，并向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知書(shū)；不符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將書(shū)面審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方。

第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競(jìng)價(jià)方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及受托會(huì)員的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)）資產(chǎn)評(píng)估的備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)的評(píng)估值和相對(duì)應(yīng)的審計(jì)后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第十一條 轉(zhuǎn)讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確為達(dá)成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的掛牌價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限要求；

（二）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；

（四）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條 轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)標(biāo)的企業(yè)實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書(shū)面解釋或者具體說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一同公布。

第十三條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；

（二）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責(zé)任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營(yíng)他方是 否放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

第十四條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確在征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條 轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出交納交易保證金的要求。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明示交易保證金的處置方式。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十六條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊上進(jìn)行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其共同選定的報(bào)刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類報(bào)刊進(jìn)行公告。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條 信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應(yīng)當(dāng)晚于報(bào)刊公告的日期。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并 重新計(jì)算公告期。

第二十條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第二十一條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個(gè)工作日。

第二十四條 信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程 5 序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終結(jié)信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。

第二十八條 轉(zhuǎn)讓方在收到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的資格確認(rèn)意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。如對(duì)受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面意見(jiàn)中說(shuō)明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。

第二十九條 經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方,并抄送轉(zhuǎn)讓方。

第三十條 轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)征詢國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

第三十一條 通過(guò)資格確認(rèn)的意向受讓方在事先確定的時(shí)限內(nèi)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶為 準(zhǔn)）后獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公告的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)；只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)與買方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。

第三十四條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十五條 產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；

（六）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（十）合同各方的違約責(zé)任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容以及競(jìng)價(jià)交易結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。

第三十七條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結(jié)算交易資金

第三十八條 產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金，保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條 受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。產(chǎn)權(quán)交易合同約定價(jià)款支付方式為分期付款的，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第四十條 受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià) 款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具收款憑證。

第四十一條 交易雙方為同一實(shí)際控制人的，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后，交易資金可以場(chǎng)外結(jié)算。

第四十二條 產(chǎn)權(quán)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地政府物價(jià)部門的有關(guān)規(guī)定，并在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作場(chǎng)所和信息平臺(tái)公示。

交易雙方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用，交易機(jī)構(gòu)在收到服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)出具收費(fèi)憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十三條 產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十四條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十五條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。

第四十六條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第四十七條 產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條 國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易。

第四十九條 產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公告。

第五十條 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第三篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管調(diào)研報(bào)告

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管初見(jiàn)成效 監(jiān)督機(jī)制日趨完善

——調(diào)研報(bào)告

2006年以來(lái)，地區(qū)財(cái)政局國(guó)資中心不斷加大規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的工作力度，認(rèn)真貫徹《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（財(cái)政部、國(guó)資委3號(hào)令），在加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管和促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)等方面取得了重大進(jìn)展，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管初見(jiàn)成效，產(chǎn)權(quán)交易程序進(jìn)一步規(guī)范。

一、落實(shí)制度抓好監(jiān)管。

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺(tái)，標(biāo)志著企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管已經(jīng)初步形成了以“進(jìn)場(chǎng)交易”制度為核心的統(tǒng)一制度。地區(qū)財(cái)政局國(guó)資中心通過(guò)抓好貫徹落實(shí)，使企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為得到了有效規(guī)范，市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用正逐步發(fā)揮。

一是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法及其配套文件陸續(xù)發(fā)布后，地區(qū)財(cái)政局國(guó)資中心及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)部門和縣市以及個(gè)企業(yè)。使各企業(yè)及相關(guān)管理部門明確了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度要求，并對(duì)操作規(guī)則和政策要求有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。

二是對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇確定提出了規(guī)范性要求。雖然地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心至今沒(méi)有成立，但是，我們按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（財(cái)政部、國(guó)資委3號(hào)令）的要求，制定了《*****地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）處置實(shí)施意見(jiàn)》，要求所有企業(yè)行政事業(yè)單位的國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)的處置必須在財(cái)政國(guó)資部門選定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、拍賣公司進(jìn)場(chǎng)交易，截至目前，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定，在由地區(qū)經(jīng)貿(mào)委、監(jiān)察局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、國(guó)土資源局、財(cái)政局等單位全程監(jiān)督和資產(chǎn)評(píng)估、公開(kāi)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的前提下，對(duì)兩家地直企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了公開(kāi)拍賣，有效發(fā)揮了社會(huì)監(jiān)督作用并取得了良好效果。

二、產(chǎn)權(quán)交易存在的問(wèn)題

為了貫徹落實(shí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào))等有關(guān)規(guī)定和中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易制度的有關(guān)會(huì)議精神，根據(jù)阿地國(guó)資［2006］7號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委等五部委〈關(guān)于做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區(qū)財(cái)政局、國(guó)有資產(chǎn)管理中心、監(jiān)察局、發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、工商局等五局委組成專項(xiàng)檢查組，于2006年5月15、16日共同組織開(kāi)展了對(duì)地直39家企業(yè)中的16六家占有國(guó)有產(chǎn)權(quán)的地直企業(yè)（單位）國(guó)有控股、參股企業(yè)自《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》頒布實(shí)施以來(lái)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的專項(xiàng)檢查和抽查。檢查發(fā)現(xiàn)，少數(shù)企業(yè)違反國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)的規(guī)定，對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)底不進(jìn)行評(píng)估審計(jì)、不履行相關(guān)手續(xù)或者不完全履行相關(guān)手續(xù)的情況下，擅自處置轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)。例如，地區(qū)*****有限責(zé)任公司、*******有限責(zé)任公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)分別于2004年5月25日、2005年3月25日被地區(qū)*****集團(tuán)以630萬(wàn)元、1140萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給了*******有限責(zé)任公司和***。沒(méi)有履行相關(guān)清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估以及產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)，沒(méi)有在國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)，繞開(kāi)了國(guó)資部門的監(jiān)督；分公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，也沒(méi)有在國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。

三、發(fā)生上述問(wèn)題的原因

（一）對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》關(guān)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定的宣傳力度不夠。地縣兩級(jí)財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)管理部門雖然把《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》轉(zhuǎn)發(fā)給了所屬企業(yè)，但是沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步深入宣傳。企業(yè)本身也沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其國(guó)家有關(guān)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的政策法規(guī)，影響了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的貫徹落實(shí)。

（二）占有、使用國(guó)有資產(chǎn)的企業(yè)和單位由于各種原因錯(cuò)誤的認(rèn)為企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)只要有了本企業(yè)的上級(jí)主管部門或者是企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理層、黨委會(huì)的決議就可以自行處置。而忽視了國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)程序和應(yīng)該履行的手續(xù)。

（三）地縣兩級(jí)沒(méi)有設(shè)立專門的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心，也沒(méi)有要求企業(yè)或者行政事業(yè)單位在轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)時(shí)必須在某產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)信息、竟價(jià)轉(zhuǎn)讓，多年以來(lái)許多企業(yè)和單位的產(chǎn)權(quán)交易都是自行與受讓方協(xié)議轉(zhuǎn)讓的。這應(yīng)該引起領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門的重視。

（四）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革不到位，國(guó)資管理部門職能、責(zé)任不明確。地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管還沒(méi)有建立管人、管事、管資產(chǎn)的全方位監(jiān)管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結(jié)果是誰(shuí)都管，但是誰(shuí)都管不好。企業(yè)也非常厭煩國(guó)資部門對(duì)企業(yè)的違規(guī)行為橫加指責(zé)，處處說(shuō)企業(yè)的某些行為違反國(guó)家規(guī)章制度的婆婆式的嘮叨。

七、建議

（一）地縣（市）國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層要根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理中心治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案》要求，加大政策、法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高對(duì)規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為重要性的認(rèn)識(shí)，掌握國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的政策法規(guī)，領(lǐng)會(huì)精神，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的依法、有序流轉(zhuǎn)。

二、認(rèn)真做好《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》各項(xiàng)規(guī)定的組織實(shí)施工作?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)和操作程序，明確了相關(guān)監(jiān)管職責(zé)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門和企業(yè)要按照“明確職責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格把關(guān)、監(jiān)管有力”的原則，認(rèn)真做好各項(xiàng)工作。要落實(shí)負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的職能部門和人員，明確工作責(zé)任；要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的審計(jì)、評(píng)估、價(jià)格確定的監(jiān)督和審批工作，并對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)后各個(gè)工作環(huán)節(jié)實(shí)施跟蹤監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)所有者權(quán)益，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

三、嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)制度。國(guó)資部門將在對(duì)全地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，按照一定的程序選擇確定從事地區(qū)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。在此之前，暫將*******拍賣公司作為試點(diǎn)，負(fù)責(zé)發(fā)布地區(qū)所轄企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，并由其組織相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。地區(qū)各企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易的重要意義，切實(shí)執(zhí)行進(jìn)場(chǎng)交易制度，促進(jìn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)“陽(yáng)光交易”制度的建立。

四、建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批報(bào)告制度。為規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為、做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的統(tǒng)計(jì)分析工作，地區(qū)各企業(yè)要把企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)情況，按分級(jí)管理原則報(bào)地、縣（市）財(cái)政、國(guó)資部門審查、批準(zhǔn)和備案。未經(jīng)同級(jí)政府和財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)，企業(yè)擅自轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)行為一律無(wú)效。

縣市財(cái)政、國(guó)資部門在每年1月份將上一企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況統(tǒng)計(jì)匯總后報(bào)本級(jí)政府和地區(qū)國(guó)資部門；要按照企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理的有關(guān)規(guī)定和要求，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記管理，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管力度。

五、做好有關(guān)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)范銜接工作?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》已于2004年2月1日起施行，地區(qū)各企業(yè)要對(duì)正在進(jìn)行的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行清理。對(duì)經(jīng)有關(guān)方面批準(zhǔn)并已于2004年2月1日前正式簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，可按有關(guān)批復(fù)和合同的約定組織實(shí)施，但后續(xù)工作環(huán)節(jié)要按《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范；對(duì)2004年2月1日前沒(méi)有正式簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的各項(xiàng)規(guī)定重新予以規(guī)范。

六、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督檢查工作。地區(qū)國(guó)資部門將建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的監(jiān)督檢查制度，由負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的部門會(huì)同紀(jì)檢、監(jiān)察部門定期或不定期地對(duì)地區(qū)各企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。各縣市也要通過(guò)對(duì)所屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事前、事中和事后等環(huán)節(jié)的審核把關(guān)和監(jiān)督檢查，切實(shí)履行好相關(guān)監(jiān)管職責(zé)。在檢查工作中，各縣市各地直企業(yè)應(yīng)注意了解和總結(jié)在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，對(duì)有關(guān)重要情況和重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。

第四篇：無(wú)錫市企業(yè)國(guó)有(集體)產(chǎn)權(quán)交易管理辦法

無(wú)錫市企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易管理辦法

錫國(guó)資權(quán)[2005]142號(hào)

無(wú)錫市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于

印發(fā)《無(wú)錫市企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)

交易管理辦法》的通知

各市（縣）、區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市各資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、授權(quán)集團(tuán)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)對(duì)我市各級(jí)企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，規(guī)范國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易行為，確保國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易依法、有序進(jìn)行，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，根據(jù)國(guó)家、省國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，市國(guó)資委制定了《無(wú)錫市企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二○○五年十月三十一日

無(wú)錫市人民政府國(guó)資委辦公室 2005年10月31日印發(fā)（共印:50份）

無(wú)錫市企業(yè)國(guó)有(集體)產(chǎn)權(quán)交易管理辦法

第一條 為加強(qiáng)對(duì)本市各級(jí)企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，規(guī)范國(guó)有(集體)產(chǎn)權(quán)交易行為，確保國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易依法、有序進(jìn)行，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 市各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、持有國(guó)有（集體）資本的企業(yè)或單位（以下統(tǒng)稱出讓方）將其持有的企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外自然人、法人或其他組織（以下統(tǒng)稱受讓方）的行為，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國(guó)有(集體)產(chǎn)權(quán)是指國(guó)有(集體)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及與國(guó)有(集體)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)等財(cái)產(chǎn) 權(quán)益，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

第四條 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰明確。有下列情形之一的，不得將涉及的企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)列入轉(zhuǎn)讓范圍：

（一）國(guó)家規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的；

（二）存在產(chǎn)權(quán)糾紛或權(quán)屬關(guān)系不明確，尚未界定的；

（三）合法契約約定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或不宜轉(zhuǎn)讓的；

（四）人民法院、有權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通知凍結(jié)的；

（五）存在其他不宜轉(zhuǎn)讓情形的。

第五條 本市各級(jí)企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易必須通過(guò)省、市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行，嚴(yán)禁場(chǎng)外私下交易。

第六條 國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，遵循自愿、平等、誠(chéng)信和公開(kāi)、公平的原則，不得侵犯他人合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第七條 無(wú)錫市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市國(guó)資委”）和市（縣）區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別對(duì)市級(jí)企業(yè)、市（縣）區(qū)企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)。第八條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，為產(chǎn)權(quán)交易提供中介信息、場(chǎng)所以及相關(guān)配套服務(wù)、并履行相關(guān)職責(zé)的法人組織，具體履行下列職責(zé)：

（一）依法組織產(chǎn)權(quán)交易；

（二）審核產(chǎn)權(quán)交易主體的資格；

（三）為產(chǎn)權(quán)交易提供服務(wù)，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益；

（四）監(jiān)督交易雙方交割的內(nèi)容；

（五）對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行鑒證，向有關(guān)部門提供有效的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓文書(shū)；

（六）調(diào)解產(chǎn)權(quán)交易糾紛；

（七）接受市國(guó)資委的監(jiān)督、管理和指導(dǎo)；定期向市國(guó)資委報(bào)告企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況；

（八）制定和健全自律性管理的規(guī)章制度；

（九）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

第九條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在市國(guó)資委指定的銀行開(kāi)設(shè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易保證金結(jié)算專用賬戶。專用賬戶只能用作國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易保證金的收支，其他資金的結(jié)算不得進(jìn)入該賬戶，國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易保證金的結(jié)算也不得進(jìn)入其他賬戶。專用賬戶的使用要接受市國(guó)資委的監(jiān)督。

第十條 企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)做好可行性研究，按照規(guī)定程序進(jìn)行審議，并形成書(shū)面決議。

國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。國(guó)有獨(dú)資公司的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由董事會(huì)決議；沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。國(guó)有控股公司的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，由董事會(huì)決議。其他企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)持有單位也要履行民主決策程序。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)職工安置等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。

第十一條 市國(guó)資委、各市（縣）區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別決定市各級(jí)企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

第十二條 企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)決定或批準(zhǔn)后，出讓方應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行全面審計(jì)和評(píng)估。評(píng)估結(jié)果經(jīng)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)（備案）后，作為確定企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。第十三條 產(chǎn)權(quán)交易按下列程序進(jìn)行：

（一）辦理產(chǎn)權(quán)交易委托手續(xù)；

（二）信息公開(kāi)掛牌；

（三）接受咨詢、交易洽談；

（四）確定受讓方和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式；(五)成交簽約；

（六）結(jié)算交割；

（七）成交確認(rèn)；

（八）變更登記。

第十四條 出讓方轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)應(yīng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)簽訂企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書(shū)（由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供表式），并提交下列資料：

1、有權(quán)批準(zhǔn)單位發(fā)出的關(guān)于單位改制或單位產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的批準(zhǔn)文件；

2、出讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位決策機(jī)構(gòu)關(guān)于轉(zhuǎn)讓該產(chǎn)權(quán)的決議；

3、出讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、法人登記證、法定代表人身份證復(fù)印件；

4、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位有效的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的備案或核準(zhǔn)文件；

5、《企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記表》（由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供表式）及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位的基本情況的說(shuō)明；

6、國(guó)有企業(yè)整體轉(zhuǎn)讓或因本次轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國(guó)有控股權(quán)變化的，還需提交以下資料：(1)涉及的、經(jīng)勞動(dòng)保障部門審核同意的職工分流安置和勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整方案；(2)涉及的、經(jīng)國(guó)土管理部門批準(zhǔn)的土地使用權(quán)處置方案和有償用地的地價(jià)評(píng)估報(bào)告;(3)涉及的債權(quán)、債務(wù)包括拖欠職工債務(wù)的處理方案。

7、其他應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的資料。

第十五條 產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目受理后，應(yīng)通過(guò)公開(kāi)媒體進(jìn)行信息發(fā)布。

出讓方應(yīng)當(dāng)委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊上刊登該宗產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的簡(jiǎn)訊，并在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站中公告詳細(xì)信息，廣泛征集受讓方。公告期為20個(gè)工作日。單位產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息采用實(shí)名制，應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容： 1．轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位的基本情況； 2．轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況； 3．產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；

4．轉(zhuǎn)讓標(biāo)的單位資產(chǎn)評(píng)估經(jīng)核準(zhǔn)或備案后的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)以及確定的轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格，轉(zhuǎn)讓參考價(jià)不得低于經(jīng)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的90%； 5．涉及的職工安置方案、土地使用權(quán)的處理、或有負(fù)債情況及其他重要事項(xiàng)； 6．受讓方應(yīng)當(dāng)具備的受讓條件及必要說(shuō)明。

出讓方應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、全面的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息以供查詢。出讓方和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得拒絕符合條件的意向受讓方合理的信息查詢要求。

在征集受讓方時(shí)，出讓方可以對(duì)受讓方的資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件，但不得為某一受讓方設(shè)置專屬性條款。

第十六條 受讓方應(yīng)具備出讓方提出的受讓條件。受讓方一般應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況、支付能力和商業(yè)信用，并承諾收購(gòu)資金來(lái)源合法。

有受讓意向的單位和個(gè)人，需向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)受讓登記表》（由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供表式），由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審查其資格。審查合格的意向受讓方，在公告期結(jié)束前，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格10%的比例將產(chǎn)權(quán)交易保證金劃入專用賬戶（最低不少于1萬(wàn)元，最高不超過(guò)1000萬(wàn)元），同時(shí)按受讓條件提供相關(guān)證明材料。意向受讓方為法人單位的，應(yīng)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、上年末財(cái)務(wù)報(bào)表及中介機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告和最近一期的月度財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)印件，原件備查；意向受讓方為自然人的，應(yīng)提供本人身份證復(fù)印件和受讓資金籌資渠道的說(shuō)明及相關(guān)的證明材料。

第十七條 產(chǎn)權(quán)交易方式和受讓方的確定

（一）產(chǎn)權(quán)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)、競(jìng)標(biāo)等方式。

1、協(xié)議轉(zhuǎn)讓，指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公布期滿后，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的受讓方或按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易方式。

2、拍賣，指遵照《中華人民共和國(guó)拍賣法》有關(guān)規(guī)定，以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，由出價(jià)最高者成交的交易方式。

3、招標(biāo)，指遵照《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》，以公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的形式，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)出的最優(yōu)標(biāo)者成交的交易方式。

4、競(jìng)標(biāo)，指由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織，意向受讓方在承諾接受同等條件下，以公開(kāi)、集中競(jìng)價(jià)的形式，由出價(jià)最高者成交的交易方式。

（二）出讓方選擇確定受讓方可以成立產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目工作小組。工作小組應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)規(guī)范的議事規(guī)則、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和民主決策程序，工作過(guò)程應(yīng)有完整的記錄并歸檔備查。

（三）同一產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，經(jīng)出讓方或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目工作小組的資質(zhì)審查和實(shí)力評(píng)估后，如只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的受讓方，經(jīng)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式；如有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合條件的意向受讓方，出讓方應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，采取拍賣、招標(biāo)或競(jìng)標(biāo)的方式確定產(chǎn)權(quán)受讓方。

（四）經(jīng)公開(kāi)征集，無(wú)符合條件的意向受讓方，經(jīng)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可在降低受讓條件的情況下，再次公告征集受讓方，重新確定的轉(zhuǎn)讓參考價(jià)不得低于第一次公告價(jià)格的90%。第十八條 公告期截止后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將受讓意向登記情況書(shū)面告知出讓方。出讓方接到通知后，應(yīng)及時(shí)（一般不長(zhǎng)于20個(gè)工作日）與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)聯(lián)系，并開(kāi)始產(chǎn)權(quán)交易方式的確認(rèn)工作。

第十九條 產(chǎn)權(quán)受讓方初步確定后，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交《國(guó)有股轉(zhuǎn)讓交易掛牌情況意見(jiàn)書(shū)》，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌及確定受讓方過(guò)程進(jìn)行核查并給予批復(fù)意見(jiàn)后，方能最終確定受讓方。在批復(fù)意見(jiàn)出具后的五個(gè)工作日內(nèi)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)將非受讓方繳納的保證金予以全額返還。

第二十條 出讓方和受讓方達(dá)成成交意向后，應(yīng)當(dāng)簽訂《企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照改制方案論證會(huì)議紀(jì)要、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)資產(chǎn)處置批復(fù)和合同審核管理制度的要求對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審核，審核完畢后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易情況通過(guò)網(wǎng)站公示（公示期限為5個(gè)工作日），接受社會(huì)監(jiān)督。以上事項(xiàng)完成后，即視合同生效，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)負(fù)責(zé)將受讓方交納的保證金支付給出讓方。

第二十一條 受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的時(shí)間內(nèi)，向出讓方一次性支付轉(zhuǎn)讓的全部?jī)r(jià)款。對(duì)轉(zhuǎn)讓價(jià)款數(shù)額較大，一次性付清確實(shí)有困難的，受讓方可在取得出讓方書(shū)面同意的約定條件和合法的擔(dān)保的前提下分期付款，首期付款不得低于轉(zhuǎn)讓價(jià)款的30%，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效起五個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)付款期限不得超過(guò)一年，并按同期銀行貸款利率向出讓方支付延期付款期間利息。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，出讓方應(yīng)保證其出讓產(chǎn)權(quán)的完整性，并保證出讓產(chǎn)權(quán)與合同的一致性。受讓方一次性付清轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，出讓方應(yīng)在受讓方付款之日起辦理產(chǎn)權(quán)交割手續(xù)，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的期限內(nèi)移交完畢；實(shí)行分期付款的，按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定辦理。受讓方在受讓產(chǎn)權(quán)接受完畢后，應(yīng)書(shū)面告知產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

第二十二條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在受讓方一次性付清轉(zhuǎn)讓價(jià)款或已經(jīng)支付分期付款的首期付款、并接到受讓方出具的有關(guān)受讓產(chǎn)權(quán)已接受的書(shū)面通知后，應(yīng)出具《產(chǎn)權(quán)交易成交確認(rèn)書(shū)》，發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交公告。

第二十三條 出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)憑《企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》和《產(chǎn)權(quán)交易成交確認(rèn)書(shū)》以及有關(guān)批復(fù)文件，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。第二十四條 產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，有下列情形之一的，產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)中止：(一)第三方對(duì)交易標(biāo)的依法提出書(shū)面異議的；(二)因不可抗力的原因?qū)е陆灰谆顒?dòng)不能進(jìn)行的；

(三)出讓方或受讓方向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)書(shū)面提出中止申請(qǐng)并經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)的；(四)依法中止的其他情形。

第二十五條 在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，出讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)和受讓方有下列行為之一的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求出讓方終止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)依法向人民法院提起訴訟，確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。

（一）未按本辦法有關(guān)規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中進(jìn)行交易的；

（二）出讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)的；

（三）出讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)，或者向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計(jì)、評(píng)估，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；

（四）出讓方與受讓方串通,低價(jià)轉(zhuǎn)讓國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán),造成國(guó)有資產(chǎn)流失的;

（五）出讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法權(quán)益的；

（六）出讓方未按規(guī)定落實(shí)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，非法轉(zhuǎn)移債權(quán)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任的；以企業(yè)國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保的，轉(zhuǎn)讓該國(guó)有（集體）產(chǎn)權(quán)時(shí)，未經(jīng)擔(dān)保權(quán)人同意的；

（七）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響出讓方的選擇以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的；

（八）受讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)、拍賣中，惡意串通壓低價(jià)格，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；

第二十六條 產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人出具虛假、有重大遺漏或有嚴(yán)重誤導(dǎo)內(nèi)容的資料，造成他人損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。

第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，發(fā)生交易糾紛的，當(dāng)事人可以申請(qǐng)仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟。

第二十八條 產(chǎn)權(quán)交易中違反國(guó)有資產(chǎn)管理、財(cái)政、稅收、工商、物價(jià)等法律、法規(guī)的，依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第二十九條 本辦法未涉及事項(xiàng)，按國(guó)家、省、市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十條 本辦法解釋權(quán)歸市國(guó)資委。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：地區(qū)企業(yè)改制及國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況的報(bào)告

*國(guó)資委：

2006年，地區(qū)財(cái)政國(guó)資部門加大規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的工作力度，認(rèn)真貫徹《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（財(cái)政部、國(guó)資委3號(hào)令），在加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管和促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)等方面取得了重大進(jìn)展，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管初見(jiàn)成效，產(chǎn)權(quán)交易程序進(jìn)一步規(guī)范。

一、落實(shí)制度抓好監(jiān)管

一、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其配套文件陸續(xù)發(fā)布后，****地區(qū)財(cái)政國(guó)資部門及時(shí)下發(fā)到了地直相關(guān)部門和縣市以及各級(jí)企業(yè)。使地縣市各級(jí)企業(yè)及相關(guān)主管部門明確了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度要求，并對(duì)操作規(guī)則和政策要求有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。

二、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇確定提出了規(guī)范性要求。雖然***地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心至今沒(méi)有成立，但是，我們按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（財(cái)政部、國(guó)資委3號(hào)令）的要求，制定了《*****地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）處置實(shí)施意見(jiàn)》，經(jīng)過(guò)3個(gè)多月時(shí)間的反復(fù)修改、征求意見(jiàn)、法律咨詢等，2006年12月1日***地區(qū)行署印發(fā)了該文：*行署發(fā)（2006）156號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈***地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）處置實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》，要求所有企業(yè)行政事業(yè)單位的國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)的處置必須經(jīng)地縣市政府的批準(zhǔn)，在地區(qū)經(jīng)貿(mào)委、監(jiān)察局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、國(guó)土資源局、財(cái)政局等相關(guān)政府部門的全程監(jiān)督和資產(chǎn)評(píng)估、公開(kāi)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的前提下，在地、縣市財(cái)政國(guó)資部門選定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、拍賣公司進(jìn)行公開(kāi)拍賣，嚴(yán)禁場(chǎng)外私下交易。

截至2006年12月31日，全地區(qū)對(duì)3家地直企業(yè)和2家縣市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了公開(kāi)拍賣，有效發(fā)揮了社會(huì)監(jiān)督作用并取得了良好效果，防止了國(guó)有資產(chǎn)的流失。上述5家企業(yè)分別是：***地區(qū)庫(kù)車民貿(mào)大廈國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、**地區(qū)金峰公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、***地區(qū)繭絲業(yè)公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、***市迎賓館國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和***市虹橋電影院國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。上述企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為均獲得地區(qū)行署和縣市人民政府的審批、資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息在《新疆日?qǐng)?bào)》、《新疆經(jīng)濟(jì)報(bào)》和《****日?qǐng)?bào)》上進(jìn)行了20個(gè)以上工作日的公開(kāi)披露。每項(xiàng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)都成立了專門工作小組，對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)底在資產(chǎn)評(píng)估的前提下由工作組研究確定拍賣底價(jià)，然后上報(bào)地縣市政府審批，再進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行公開(kāi)拍賣。

2006年上述5家企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣成交價(jià)格計(jì)2518.8萬(wàn)元，均高于評(píng)估價(jià)格。保證了國(guó)家利益不受損失。處此之外，我們還成功嘗試了國(guó)有企業(yè)商業(yè)門面房依照國(guó)資委3號(hào)令的要求和企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，在公開(kāi)招租信息的前提下，竟標(biāo)招租，取得了良好效果，使多少年以來(lái)每年只能以20萬(wàn)元租金對(duì)外租賃的****地區(qū)國(guó)興公司所屬的稻鄉(xiāng)酒家四層門面，通過(guò)竟價(jià)竟拍，最終以年65萬(wàn)元租金成功成交，高出原租金3倍多。

二、存在的問(wèn)題

少數(shù)企業(yè)和單位，對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》關(guān)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定的認(rèn)識(shí)不夠。國(guó)有資產(chǎn)處置中仍然存在違規(guī)行為、少數(shù)行政主管部門監(jiān)管不力、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》宣傳力度不夠，認(rèn)識(shí)上存在模糊概念。還有個(gè)別企業(yè)認(rèn)為企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)就是企業(yè)資產(chǎn)，企業(yè)自己說(shuō)了算，想怎么處理就怎么處理，逃避國(guó)有資產(chǎn)管理部門的監(jiān)管，重大事項(xiàng)不報(bào)告、不反映、不請(qǐng)示，視國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》形同虛設(shè)，違規(guī)操作的現(xiàn)象依然存在。

三、發(fā)生上述問(wèn)題的原因

（一）對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》關(guān)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定的宣傳力度不夠。地縣兩級(jí)財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)管理部門雖然把《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》轉(zhuǎn)發(fā)給了所屬企業(yè)，但是沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步深入宣傳。企業(yè)本身也沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其國(guó)家有關(guān)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的政策法規(guī)，影響了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的貫徹落實(shí)。

（二）占有、使用國(guó)有資產(chǎn)的企業(yè)和單位由于各種原因錯(cuò)誤的認(rèn)為企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)只要有了本企業(yè)的上級(jí)主管部門或者是企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理層、黨委會(huì)的決議就可以自行處置。而忽視了國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)程序和應(yīng)該履行的手續(xù)。

（三）地縣兩級(jí)沒(méi)有設(shè)立專門的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心，也沒(méi)有要求企業(yè)或者行政事業(yè)單位在轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)時(shí)必須在某產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)信息、竟價(jià)轉(zhuǎn)讓，多年以來(lái)許多企業(yè)和單位的產(chǎn)權(quán)交易都是自行與受讓方協(xié)議轉(zhuǎn)讓的。原有的老模糊概念還沒(méi)有從根本上得到扭轉(zhuǎn)。

（四）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革不到位，國(guó)資管理部門職能、責(zé)任不明確。地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管還沒(méi)有建立管人、管事、管資產(chǎn)的全方位監(jiān)管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結(jié)果是誰(shuí)都管，但是誰(shuí)都管不好。企業(yè)也非常厭煩國(guó)資部門對(duì)企業(yè)的違規(guī)行為的指責(zé)。

四、2007年目標(biāo)

（一）我們將根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》要求，加大政策、法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高對(duì)規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為重要性的認(rèn)識(shí)，掌握好國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的政策法規(guī)，領(lǐng)會(huì)好精神，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的依法、有序流轉(zhuǎn)。

二、我們將繼續(xù)認(rèn)真做好《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》各項(xiàng)規(guī)定的組織實(shí)施工作。按照“明確職責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格把關(guān)、監(jiān)管有力”的原則，認(rèn)真做好各項(xiàng)工作。進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管職能，明確工作責(zé)任；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的審計(jì)、評(píng)估、價(jià)格確定的監(jiān)督和審批工作，并對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)后各個(gè)工作環(huán)節(jié)實(shí)施跟蹤監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)所有者權(quán)益，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

三、我們將進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)制度。在***地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌成立前（擬于2007年上半年成立***地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易中心），我們將在對(duì)全地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，按照一定的程序選擇確定從事地區(qū)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，組織相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)“陽(yáng)光交易”制度的建立。

四、我們將繼續(xù)開(kāi)展對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督檢查工作。建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的監(jiān)督檢查制度，會(huì)同紀(jì)檢、監(jiān)察部門定期或不定期地對(duì)地區(qū)各企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。通過(guò)對(duì)所屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事前、事中和事后等環(huán)節(jié)的審核把關(guān)和監(jiān)督檢查，切實(shí)履行好相關(guān)監(jiān)管職責(zé)。

二〇〇七年一月二十二日