第一篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易全流程的精彩詮釋

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易全流程的精彩詮釋

--從北京金中都置業(yè)有限公司80%股權(quán)成功轉(zhuǎn)讓談起

●文 張彤宇 陸藝

隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整完善，國(guó)有企業(yè)將通過(guò)加強(qiáng)主業(yè)投資、資產(chǎn)重組、輔業(yè)退出等方式優(yōu)化自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，而大量國(guó)有資本的流動(dòng)將通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易形式完成。2010年5月12日，在北交所掛牌的北京金中都置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金中都公司）80%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目成功高價(jià)成交，超出評(píng)估價(jià)（1.31億元）1.53億元，溢價(jià)率116％！金中都項(xiàng)目嚴(yán)格按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》所規(guī)定的交易流程掛牌操作，是對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易全流程的精彩詮釋。該項(xiàng)目不僅體現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)交易所已成為國(guó)有資產(chǎn)戰(zhàn)略調(diào)整、有序流動(dòng)的主要平臺(tái)，還體現(xiàn)了進(jìn)場(chǎng)交易在國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值挖掘上的巨大優(yōu)勢(shì)。

一、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則簡(jiǎn)介

根據(jù)《國(guó)資法》及國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)規(guī)定，國(guó)有產(chǎn)權(quán)必須在產(chǎn)權(quán)交易所內(nèi)公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓，一般稱之為進(jìn)場(chǎng)交易。進(jìn)場(chǎng)交易的主要規(guī)則及流程如下：

（一）受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)及確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格

受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng),產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度,對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性,交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性,以及競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性審核。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息。

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方,轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90%,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后,再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

（二）發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊上進(jìn)行公告,中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其共同選定的報(bào)刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告,并在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類報(bào)刊進(jìn)行公告。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日。

（三）登記意向受讓

意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

這一階段的實(shí)質(zhì)是對(duì)項(xiàng)目招商，向投資人推薦，以確定更多更優(yōu)質(zhì)的意向受讓方。

（四）組織交易簽約

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后,產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的,由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公告的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià);只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的,由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)與買(mǎi)方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的情形,按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。

（五）結(jié)算交易資金

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度,開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶,組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金,保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全。受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi),將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。產(chǎn)權(quán)交易合同約定價(jià)款支付方式為分期付款的,首付交易價(jià)款數(shù)額不低于成交金額的30%。交易雙方為同一實(shí)際控制人的,經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后,交易資金可以場(chǎng)外結(jié)算。

（六）出具產(chǎn)權(quán)交易憑證

產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定內(nèi)容，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

二、金中都項(xiàng)目交易全流程回放

根據(jù)上述國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和流程，在這幾個(gè)階段中，金中都項(xiàng)目都遇到了不同程度的困難，項(xiàng)目的整體復(fù)雜程度在北交所近些年來(lái)掛牌項(xiàng)目中也是比較罕見(jiàn)的。在北交所、航天科工資產(chǎn)管理公司、北京陽(yáng)光拍賣公司及參與進(jìn)來(lái)的各經(jīng)紀(jì)會(huì)員單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人高度重視下，各方密切協(xié)作，積極溝通，本著“主動(dòng)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、高效服務(wù)、增值服務(wù)”的精神，以維護(hù)交易雙方利益為出發(fā)點(diǎn)，以確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值為根本，深入研究了金中都項(xiàng)目的復(fù)雜性和優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，分析了在各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的情況，擬定了有針對(duì)性的解決方案，儼然形成了一支自發(fā)組織起來(lái)的高效、專業(yè)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，為最終取得項(xiàng)目成功轉(zhuǎn)讓打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（一）金中都項(xiàng)目簡(jiǎn)介

金中都公司是中國(guó)航天科工集團(tuán)四級(jí)子公司，大股東金冠公司持有其80%股權(quán)。金中都公司主要資產(chǎn)為金宮花園的土地使用權(quán)。因股東變更等一系列原因，金宮花園項(xiàng)目長(zhǎng)期擱置，在建工程已經(jīng)“爛尾”。

為了集中力量做好主業(yè)，金冠公司在得到了科工集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)行為批復(fù)后，委托航天科工資產(chǎn)管理公司進(jìn)行資產(chǎn)處置。航天科工資產(chǎn)管理公司經(jīng)過(guò)分析論證，在與北交所充分溝通后，決定選擇在北交所公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓金中都公司80%股權(quán)。

金中都項(xiàng)目被媒體稱為“央企退出房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的第一單”，項(xiàng)目資產(chǎn)狀況優(yōu)劣明顯，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1、地理位置很好

金中都公司的金宮花園項(xiàng)目占地面積為38538平方米，位于北京市宣武區(qū)廣安門(mén)外南大街，東據(jù)西二環(huán)路僅百余米，據(jù)北京大觀園不足一公里；北距復(fù)興門(mén)、金融街2.5公里；向西毗鄰規(guī)劃中的麗澤商務(wù)區(qū)，距北京西客站僅1.5公里，屬于在北京這個(gè)寸土寸金的城市中罕有的位于內(nèi)城區(qū)的地段，地理位置極佳。

2、用地瑕疵較多

首先，2006年，北京市政府對(duì)金宮花園用地改變規(guī)劃，致使土地性質(zhì)由住宅變更為綜合用地，50年的土地使用年限從1994年起至今還剩下36年，且還需補(bǔ)交3200余萬(wàn)元土地出讓金；第二，項(xiàng)目用地近一半面積被北京市文物局勘定為金代金中都御花園遺址，不能進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)，對(duì)金宮花園整體開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)生很大的影響；第三，用地緊臨鐵路，而且限高僅16.1米，容積率僅0.4；第四，按照新規(guī)劃，用地上“爛尾”建筑還需拆除。

3、股東利益微妙

持有金中都置業(yè)公司20％股權(quán)的小股東?？跂|華源公司（以下簡(jiǎn)稱小股東）曾是金中都公司的實(shí)際控制人，后在2004年將金中都公司80%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給金冠公司。在2004年的轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，為了保護(hù)股東利益，設(shè)置了很多對(duì)轉(zhuǎn)讓各方的約束條件。近些年來(lái)，北京市房地產(chǎn)價(jià)格持續(xù)上漲，小股東為了其自身的巨大利益，利用2004年股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的部分條款四處宣揚(yáng)和夸大項(xiàng)目瑕疵，極力給外界造成金中都公司產(chǎn)權(quán)狀況不清晰等印象，意圖打壓項(xiàng)目的成交價(jià)格，以使其能在以盡量低的成本順利行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，獲取巨額利潤(rùn)。另一方面，由于具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的優(yōu)勢(shì)，小股東在場(chǎng)外高價(jià)兜售其擁有的20%股權(quán)，對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)行產(chǎn)生了巨大影響。

4、外部環(huán)境多變

近些年來(lái)，北京市房地產(chǎn)市場(chǎng)行情持續(xù)走高，但是自2010年以來(lái)尤其是4-5月份，國(guó)家房地產(chǎn)調(diào)控政策不斷推出，國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)風(fēng)云突變，市場(chǎng)資金開(kāi)始吃緊，投資者觀望氣氛濃厚，對(duì)金中都項(xiàng)目也產(chǎn)生了不小的影響，尤其是各大媒體紛紛將金中都項(xiàng)目與央企退出房地產(chǎn)市場(chǎng)關(guān)聯(lián)起來(lái)，將金中都項(xiàng)目推到“風(fēng)口浪尖”，給項(xiàng)目期望的增值空間及市場(chǎng)化運(yùn)作帶來(lái)了巨大壓力。

（二）各環(huán)節(jié)運(yùn)作亮點(diǎn)

1、精心設(shè)計(jì)交易流程（掛牌前期及受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)）

在掛牌之前，作為國(guó)有資產(chǎn)，在得到了航天科工集團(tuán)公司的經(jīng)濟(jì)行為批復(fù)后，轉(zhuǎn)讓方金冠公司已經(jīng)對(duì)金中都項(xiàng)目進(jìn)行了資產(chǎn)評(píng)估及備案，由于轉(zhuǎn)讓后大股東將失去控股地位，該項(xiàng)目掛牌信息還在國(guó)資委進(jìn)行了備案。項(xiàng)目各項(xiàng)資料完整，清晰地反映出了項(xiàng)目資產(chǎn)狀況和權(quán)屬關(guān)系。考慮到金中都項(xiàng)目的復(fù)雜性以及小股東有行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)意愿的特點(diǎn)。金中都項(xiàng)目交易流程設(shè)計(jì)與一般產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目有所不同。

首先，在掛牌之前與小股東積極協(xié)商，客觀詳實(shí)地分析了金中都項(xiàng)目目前的情況，出于有利于提升項(xiàng)目整體價(jià)值的考慮，金冠公司聯(lián)合航天科工資產(chǎn)管理公司懇切善意地建議小股東將持有標(biāo)的企業(yè)的20%股權(quán)與金冠公司聯(lián)合掛牌出售金中都公司100%股權(quán)。在小股東明確表態(tài)拒絕聯(lián)合掛牌后，決定如實(shí)披露2004年股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以供投資者分析其可能造成的影響。

其次，為了便于意向受讓方深入分析項(xiàng)目、決策以及籌措資金，決定將掛牌時(shí)間定為30個(gè)工作日，以及出于平衡意向受讓方實(shí)力和數(shù)量的考慮，決定將拍賣保證金額定為起拍價(jià)的20%。

第三，為了同時(shí)保護(hù)小股東場(chǎng)外行權(quán)的權(quán)利和受讓方場(chǎng)內(nèi)報(bào)價(jià)的權(quán)利，項(xiàng)目掛牌條件中詳細(xì)注明了小股東行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的方式和方法。在不違反國(guó)家法律法規(guī)的情況下，拍賣流程中加入了場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)方有最后舉牌報(bào)價(jià)一次的特別規(guī)定。

第四，為保證國(guó)有產(chǎn)權(quán)的增值性，溢價(jià)5300萬(wàn)掛牌，最終確定掛牌價(jià)為18400萬(wàn)元。

2、主動(dòng)展開(kāi)市場(chǎng)推介（招商階段）

項(xiàng)目掛牌后，重點(diǎn)工作轉(zhuǎn)移為尋找意向受讓方。經(jīng)項(xiàng)目各方負(fù)責(zé)人認(rèn)真分析后，認(rèn)為金中都項(xiàng)目雖然瑕疵很多，但是由于其具有獨(dú)特的地理位置和深厚的文化底蘊(yùn)，將會(huì)成為未來(lái)北京市南城開(kāi)發(fā)中的一個(gè)亮點(diǎn)，而表面上看來(lái)對(duì)其影響最大的文物規(guī)劃限制，如設(shè)計(jì)得當(dāng)，反而會(huì)對(duì)該項(xiàng)目形成烘托效應(yīng)，增加項(xiàng)目文化價(jià)值。因此，決定以此作為金中都項(xiàng)目的市場(chǎng)定位。

確定了市場(chǎng)定位以后，北交所在自己網(wǎng)站顯著位置持續(xù)滾動(dòng)發(fā)布金中都項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓信息，并在北交所、航天科工資產(chǎn)管理公司放置大幅金宮花園宣傳效果圖及項(xiàng)目問(wèn)答資料，提供現(xiàn)場(chǎng)咨詢。

3月26日，北交所、航天科工資產(chǎn)管理公司、北京陽(yáng)光拍賣公司舉行項(xiàng)目媒體推薦會(huì)，分別邀請(qǐng)到中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、中國(guó)房地產(chǎn)報(bào)、北京青年報(bào)等媒體參加，對(duì)金宮花園的情況進(jìn)行了詳細(xì)的推介，通過(guò)媒體的大幅宣傳與傳播，引起了眾多投資者極為廣泛的關(guān)注。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)還依托自身的客戶資源，主動(dòng)與國(guó)內(nèi)多家知名地產(chǎn)公司進(jìn)行聯(lián)系，推介項(xiàng)目，積極尋找有實(shí)力的意向受讓方。一時(shí)間打給北交所、航天科工資產(chǎn)管理公司的項(xiàng)目咨詢電話絡(luò)繹不絕，不少意向受讓方及代理會(huì)員甚至多次登門(mén)拜訪，詳細(xì)了解項(xiàng)目情況，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察。據(jù)統(tǒng)計(jì)，金中都項(xiàng)目來(lái)自全國(guó)各地及海外的咨詢方達(dá)到71家。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極聯(lián)合各受讓方代理會(huì)員耐心細(xì)致地向意向受讓方就2004年股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議做出公正客觀的分析，打消了意向受讓方的疑慮，并協(xié)助意向受讓方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，為意向受讓方提出的有關(guān)法律、規(guī)劃、商業(yè)、建筑、交易規(guī)則等多方面問(wèn)題進(jìn)行解釋。直至拍賣前一天晚上，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)還在根據(jù)情況的變化緊張籌劃并向報(bào)名競(jìng)買(mǎi)方逐一做市場(chǎng)分析和競(jìng)買(mǎi)形勢(shì)與策略的宣傳。

3、收官之戰(zhàn)謹(jǐn)慎嚴(yán)密（組織交易簽約）

拍賣前夕，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)報(bào)名情況對(duì)拍賣活動(dòng)的各項(xiàng)細(xì)節(jié)可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行了分析，制訂了多種應(yīng)急預(yù)案和防范措施。拍賣結(jié)束后，經(jīng)與北交所協(xié)商，為不影響小股東和場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)最高者的利益，避免引起爭(zhēng)議，航天科工資產(chǎn)管理公司第一時(shí)間以當(dāng)面送達(dá)和公證發(fā)出兩種形式向小股東發(fā)出了是否行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的征詢函，保障了交易后期各項(xiàng)工作的連續(xù)性。

當(dāng)最終受讓方與轉(zhuǎn)讓方簽署產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，航天科工資產(chǎn)管理公司積極組織交易雙方進(jìn)行交接洽談，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)克服了金中都公司時(shí)任董事無(wú)法聯(lián)系等困難全力協(xié)助交易雙方完成標(biāo)的交接和工商變更，使得整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作畫(huà)上了一個(gè)圓滿的句號(hào)。

4、確保交易安全與合規(guī)。（結(jié)算交易資金及出具交易憑證）

在原股東回函要求行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)后，北交所要求原股東在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將交易保證金和后續(xù)交易價(jià)款及時(shí)匯入北交所結(jié)算賬戶，按規(guī)定時(shí)限出具了產(chǎn)權(quán)交易憑證，并在完成股權(quán)工商變更之后，及時(shí)將交易價(jià)款匯入了轉(zhuǎn)讓方賬戶。此舉嚴(yán)格按照產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)規(guī)則運(yùn)作，保證了交易資金的安全，程序的合法合規(guī)。

三、進(jìn)場(chǎng)交易優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)

“2.84億元，成交”！，溢價(jià)率116%--這個(gè)來(lái)之不易的結(jié)果證明了北交所、經(jīng)紀(jì)會(huì)員和拍賣機(jī)構(gòu)經(jīng)受住了一次嚴(yán)峻的考驗(yàn)。通過(guò)金中都項(xiàng)目，進(jìn)場(chǎng)交易的優(yōu)勢(shì)得到充分體現(xiàn)，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

1、客戶群體的發(fā)現(xiàn)功能

在交易所公開(kāi)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目信息發(fā)布面廣，受眾群體較多，便于項(xiàng)目的宣傳和推介，有利于征集到更為廣泛的客戶群體。金中都項(xiàng)目在71家來(lái)自全國(guó)各地的不同性質(zhì)的企業(yè)和個(gè)人中最終征集到了有實(shí)力且購(gòu)買(mǎi)意愿強(qiáng)的買(mǎi)家。

2、產(chǎn)權(quán)價(jià)值的挖掘功能

金中都項(xiàng)目本身存在較多瑕疵，因此評(píng)估值不是很高，但最終以較為理想價(jià)格成交，歸功于產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的價(jià)值挖掘功能。買(mǎi)家可以通過(guò)交易平臺(tái)充分與賣家溝通項(xiàng)目信息，了解項(xiàng)目背景，充分研究和分析項(xiàng)目情況，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值所在，也可以使項(xiàng)目形成令人滿意的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

3、專業(yè)團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作功能

交易所產(chǎn)權(quán)交易采用經(jīng)紀(jì)人代理制度。經(jīng)紀(jì)人作為產(chǎn)權(quán)交易專業(yè)運(yùn)作機(jī)構(gòu)，可以在產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目掛牌期間發(fā)揮專業(yè)市場(chǎng)化運(yùn)作手段，積極推介項(xiàng)目，征集受讓方，使項(xiàng)目?jī)r(jià)值得以充分體現(xiàn)。

4、資產(chǎn)的有序流動(dòng)功能

產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目通過(guò)交易所公開(kāi)掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，交易各環(huán)節(jié)銜接緊密、公正透明，既規(guī)范了交易流程，又防止了轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的暗箱操作和利益輸送等不正當(dāng)行為。交易所對(duì)交易項(xiàng)目的合法和合規(guī)性進(jìn)行了有效監(jiān)督，為各類資產(chǎn)有序流動(dòng)奠定了基礎(chǔ)。

5、交易的安全保障功能

金中都項(xiàng)目涉及資金量比較大，而且資產(chǎn)狀況復(fù)雜，買(mǎi)賣方交接手續(xù)繁雜，誠(chéng)信問(wèn)題顯得尤為突出。北交所作為交易平臺(tái)具有相當(dāng)大的誠(chéng)信度，項(xiàng)目交易資金在場(chǎng)內(nèi)流轉(zhuǎn)，既保障了交易價(jià)款的安全支付又保障了交接手續(xù)高效順利地完成。

金中都項(xiàng)目嚴(yán)格按照國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則進(jìn)行操作，是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易全流程的精彩詮釋與綻放。依托日臻成熟的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，堅(jiān)持規(guī)范化、專業(yè)化、市場(chǎng)化的操作原則，國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易將成為挖掘資產(chǎn)價(jià)值、提高資產(chǎn)流動(dòng)性、發(fā)揮資產(chǎn)功效以及國(guó)有資產(chǎn)保值增值的重要手段。實(shí)踐證明，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易是完全可行和必要的。

第二篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件

國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào)

關(guān)于印發(fā)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、北京產(chǎn)權(quán)產(chǎn)易所、天津產(chǎn)權(quán)產(chǎn)易中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所：

為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，我們制定了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋我委。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○九年六月十五日

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

第一章總則

第一條為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條省級(jí)以上國(guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)掛牌競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

第四條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，自覺(jué)接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

第二章受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)。實(shí)行會(huì)員制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布會(huì)員的名單，供轉(zhuǎn)讓方自主選擇，建立委托代理關(guān)系。

第六條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。按照有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第七條轉(zhuǎn)讓方提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以接收登記。

第八條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度，對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以受理，并向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知書(shū)；不符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將書(shū)面審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方。

第九條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競(jìng)價(jià)方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及受托會(huì)員的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)）資產(chǎn)評(píng)估的備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)的評(píng)估值和相對(duì)應(yīng)的審計(jì)后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第十一條轉(zhuǎn)讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確為達(dá)成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的掛牌價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限要求；

（二）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；

（四）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)標(biāo)的企業(yè)實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公

平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書(shū)面解釋或者具體說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一同公布。

第十三條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；

（二）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責(zé)任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營(yíng)他方是否放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

第十四條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確在征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出交納交易保證金的要求。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明示交易保證金的處置方式。

第三章發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十六條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊上進(jìn)行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其共同選定的報(bào)刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類報(bào)刊進(jìn)行公告。

第十七條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應(yīng)當(dāng)晚于報(bào)刊公告的日期。

第十九條信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

第二十條在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第二十一條企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

第二十二條信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條信息公告的中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個(gè)工作日。

第二十四條信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終結(jié)信息公告的決定。

第四章登記受讓意向

第二十五條意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

第二十六條意向受讓方可以到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

第二十七條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。

第二十八條轉(zhuǎn)讓方在收到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的資格確認(rèn)意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。如對(duì)受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面意見(jiàn)中說(shuō)明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。

第二十九條經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方,并抄送轉(zhuǎn)讓方。

第三十條轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)征詢國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

第三十一條通過(guò)資格確認(rèn)的意向受讓方在事先確定的時(shí)限內(nèi)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶為準(zhǔn)）后獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章組織交易簽約

第三十二條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公告的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)；只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)與買(mǎi)方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。

第三十四條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十五條產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；

（六）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（十）合同各方的違約責(zé)任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容以及競(jìng)價(jià)交易結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。

第三十七條產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件。

第六章結(jié)算交易資金

第三十八條產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金，保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。產(chǎn)權(quán)交易合同約定價(jià)款支付方式為分期付款的，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第四十條受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方

劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具收款憑證。

第四十一條交易雙方為同一實(shí)際控制人的，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后，交易資金可以場(chǎng)外結(jié)算。

第四十二條產(chǎn)權(quán)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地政府物價(jià)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，并在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作場(chǎng)所和信息平臺(tái)公示。

交易雙方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用，交易機(jī)構(gòu)在收到服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)出具收費(fèi)憑證。

第七章出具交易憑證

第四十三條產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十四條產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十五條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。

第四十六條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫(xiě)、涂改。

第八章附則

第四十七條產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易。

第四十九條產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公告。

第五十條本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第三篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 省級(jí)以上國(guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)掛牌競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

第四條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開(kāi)、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，自覺(jué)接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)。實(shí)行會(huì)員制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布會(huì)員的名單，供轉(zhuǎn)讓方自主選擇，建立委托代理關(guān)系。

第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。按照有關(guān)規(guī)定需要在信息公告前進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容備案的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn) 讓方履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第七條 轉(zhuǎn)讓方提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以接收登記。

第八條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度，對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性，以及競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以受理，并向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知書(shū)；不符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將書(shū)面審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方。

第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競(jìng)價(jià)方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及受托會(huì)員的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)）資產(chǎn)評(píng)估的備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)的評(píng)估值和相對(duì)應(yīng)的審計(jì)后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第十一條 轉(zhuǎn)讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確為達(dá)成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的掛牌價(jià)格、價(jià)款支付方式和期限要求；

（二）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的債權(quán)債務(wù)處置要求；

（四）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條 轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)標(biāo)的企業(yè)實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書(shū)面解釋或者具體說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一同公布。

第十三條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中充分披露對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；

（二）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責(zé)任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營(yíng)他方是 否放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

第十四條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中應(yīng)當(dāng)明確在征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條 轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中提出交納交易保證金的要求。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明示交易保證金的處置方式。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十六條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊上進(jìn)行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其共同選定的報(bào)刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類報(bào)刊進(jìn)行公告。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條 信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應(yīng)當(dāng)晚于報(bào)刊公告的日期。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并 重新計(jì)算公告期。

第二十條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第二十一條 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)再次進(jìn)行公告。如新的掛牌價(jià)低于評(píng)估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新獲得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，再發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個(gè)工作日。

第二十四條 信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程 5 序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終結(jié)信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的相關(guān)信息和材料。

第二十七條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。

第二十八條 轉(zhuǎn)讓方在收到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的資格確認(rèn)意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。如對(duì)受讓方資格條件存有異議，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面意見(jiàn)中說(shuō)明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。

第二十九條 經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方,并抄送轉(zhuǎn)讓方。

第三十條 轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)征詢國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

第三十一條 通過(guò)資格確認(rèn)的意向受讓方在事先確定的時(shí)限內(nèi)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶為 準(zhǔn)）后獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公告的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)；只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)與買(mǎi)方報(bào)價(jià)孰高原則直接簽約。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的情形，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及其他競(jìng)價(jià)方式。

第三十四條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十五條 產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無(wú)繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；

（六）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（十）合同各方的違約責(zé)任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容以及競(jìng)價(jià)交易結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。

第三十七條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權(quán)交易合同的生效需經(jīng)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件。

第六章 結(jié)算交易資金

第三十八條 產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金，保證結(jié)算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條 受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。產(chǎn)權(quán)交易合同約定價(jià)款支付方式為分期付款的，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第四十條 受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià) 款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具收款憑證。

第四十一條 交易雙方為同一實(shí)際控制人的，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后，交易資金可以場(chǎng)外結(jié)算。

第四十二條 產(chǎn)權(quán)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地政府物價(jià)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，并在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作場(chǎng)所和信息平臺(tái)公示。

交易雙方應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用，交易機(jī)構(gòu)在收到服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)出具收費(fèi)憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十三條 產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十四條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十五條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。

第四十六條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫(xiě)、涂改。

第八章 附則

第四十七條 產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條 國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易。

第四十九條 產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公告。

第五十條 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第四篇：北京市產(chǎn)權(quán)交易所國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易流程

北京市產(chǎn)權(quán)交易所國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易流程

一、提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向北京產(chǎn)權(quán)交易所（簡(jiǎn)稱北交所）提交以下申請(qǐng)文件：

（一）《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)》；

（二）轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

（四）轉(zhuǎn)讓方的內(nèi)部決策文件；

（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)或決議；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為有限責(zé)任公司的，提交標(biāo)的企業(yè)的股東會(huì)決議和公司章程；轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為中外合資或中外合作企業(yè)的，提交標(biāo)的企業(yè)的董事會(huì)決議和公司章程；

（七）涉及職工安置的，提交標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)決議；

（八）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)表或備案表；

（九）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)審計(jì)報(bào)告；

（十）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）向轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)法定代表人轉(zhuǎn)讓的，提交法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；

（十二）《產(chǎn)權(quán)交易委托合同》。

二、轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)審查

轉(zhuǎn)讓方委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員提交文件齊備后，北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓文件進(jìn)行形式審查，審查通過(guò)的，向轉(zhuǎn)讓方出具《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受理通知書(shū)》。

三、信息披露

產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目掛牌公示不少于20個(gè)工作日。通過(guò)北交所網(wǎng)站、電子顯示屏及指定的各類媒體對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)交易信息。信息披露內(nèi)容以《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)》內(nèi)容為主。

四、提交受讓申請(qǐng)

掛牌期間，意向受讓方應(yīng)委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向北交所提交以下文件：

（一）《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書(shū)》；

（二）法人資格證明文件或自然人身份證復(fù)印件；

（三）企業(yè)法人的近期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

（四）公司章程復(fù)印件；

（五）有關(guān)此次收購(gòu)的內(nèi)部決議及批準(zhǔn)情況；

（六）《產(chǎn)權(quán)交易委托合同》；

（七）符合受讓條件的相關(guān)文件或證明；

（八）按照交易規(guī)則應(yīng)提交的其他文件、材料。

五、受讓申請(qǐng)登記

北交所對(duì)所有提出受讓申請(qǐng)的意向受讓方均予以登記，并出具《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)登記通知書(shū)》。

六、受讓申請(qǐng)受理

北交所會(huì)同轉(zhuǎn)讓方依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提出的受讓條件和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)意向受讓方進(jìn)行資格審核，并出具《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)受理通知書(shū)》或《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)不受理通知書(shū)》。

七、確定受讓方

掛牌期滿，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方洽談成功，確定其為受讓方；產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方按照約定通過(guò)拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)或北交所組織的其他競(jìng)價(jià)程序確定受讓方。

八、簽訂交易合同

轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》（至少六份）。

九、交易價(jià)款結(jié)算

受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交納至北交所。如最終受讓方屬于管理層，價(jià)款應(yīng)來(lái)源于管理層本人銀行帳戶。

十、出具交易憑證

產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款到帳后，北交所審核并出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。交易雙方將產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)費(fèi)統(tǒng)一交納至北交所并領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)交易憑證。

十一、辦理變更手續(xù)

轉(zhuǎn)讓方向北交所出具工商部門(mén)變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工商部門(mén)核準(zhǔn)的企業(yè)組織章程，并領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。

十二、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程圖如下：

第五篇：企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管調(diào)研報(bào)告

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管初見(jiàn)成效 監(jiān)督機(jī)制日趨完善

——調(diào)研報(bào)告

2006年以來(lái)，地區(qū)財(cái)政局國(guó)資中心不斷加大規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的工作力度，認(rèn)真貫徹《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（財(cái)政部、國(guó)資委3號(hào)令），在加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管和促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)等方面取得了重大進(jìn)展，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管初見(jiàn)成效，產(chǎn)權(quán)交易程序進(jìn)一步規(guī)范。

一、落實(shí)制度抓好監(jiān)管。

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺(tái)，標(biāo)志著企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管已經(jīng)初步形成了以“進(jìn)場(chǎng)交易”制度為核心的統(tǒng)一制度。地區(qū)財(cái)政局國(guó)資中心通過(guò)抓好貫徹落實(shí)，使企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為得到了有效規(guī)范，市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用正逐步發(fā)揮。

一是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法及其配套文件陸續(xù)發(fā)布后，地區(qū)財(cái)政局國(guó)資中心及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)部門(mén)和縣市以及個(gè)企業(yè)。使各企業(yè)及相關(guān)管理部門(mén)明確了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的制度要求，并對(duì)操作規(guī)則和政策要求有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。

二是對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇確定提出了規(guī)范性要求。雖然地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心至今沒(méi)有成立，但是，我們按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（財(cái)政部、國(guó)資委3號(hào)令）的要求，制定了《*****地區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）處置實(shí)施意見(jiàn)》，要求所有企業(yè)行政事業(yè)單位的國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)的處置必須在財(cái)政國(guó)資部門(mén)選定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、拍賣公司進(jìn)場(chǎng)交易，截至目前，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定，在由地區(qū)經(jīng)貿(mào)委、監(jiān)察局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、國(guó)土資源局、財(cái)政局等單位全程監(jiān)督和資產(chǎn)評(píng)估、公開(kāi)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的前提下，對(duì)兩家地直企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了公開(kāi)拍賣，有效發(fā)揮了社會(huì)監(jiān)督作用并取得了良好效果。

二、產(chǎn)權(quán)交易存在的問(wèn)題

為了貫徹落實(shí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào))等有關(guān)規(guī)定和中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易制度的有關(guān)會(huì)議精神，根據(jù)阿地國(guó)資［2006］7號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委等五部委〈關(guān)于做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區(qū)財(cái)政局、國(guó)有資產(chǎn)管理中心、監(jiān)察局、發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、工商局等五局委組成專項(xiàng)檢查組，于2006年5月15、16日共同組織開(kāi)展了對(duì)地直39家企業(yè)中的16六家占有國(guó)有產(chǎn)權(quán)的地直企業(yè)（單位）國(guó)有控股、參股企業(yè)自《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》頒布實(shí)施以來(lái)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的專項(xiàng)檢查和抽查。檢查發(fā)現(xiàn)，少數(shù)企業(yè)違反國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)的規(guī)定，對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)底不進(jìn)行評(píng)估審計(jì)、不履行相關(guān)手續(xù)或者不完全履行相關(guān)手續(xù)的情況下，擅自處置轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)。例如，地區(qū)*****有限責(zé)任公司、*******有限責(zé)任公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)分別于2004年5月25日、2005年3月25日被地區(qū)*****集團(tuán)以630萬(wàn)元、1140萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給了*******有限責(zé)任公司和***。沒(méi)有履行相關(guān)清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估以及產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)，沒(méi)有在國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)，繞開(kāi)了國(guó)資部門(mén)的監(jiān)督；分公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，也沒(méi)有在國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。

三、發(fā)生上述問(wèn)題的原因

（一）對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》關(guān)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定的宣傳力度不夠。地縣兩級(jí)財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)雖然把《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》轉(zhuǎn)發(fā)給了所屬企業(yè)，但是沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步深入宣傳。企業(yè)本身也沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及其國(guó)家有關(guān)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的政策法規(guī)，影響了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的貫徹落實(shí)。

（二）占有、使用國(guó)有資產(chǎn)的企業(yè)和單位由于各種原因錯(cuò)誤的認(rèn)為企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)只要有了本企業(yè)的上級(jí)主管部門(mén)或者是企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理層、黨委會(huì)的決議就可以自行處置。而忽視了國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)程序和應(yīng)該履行的手續(xù)。

（三）地縣兩級(jí)沒(méi)有設(shè)立專門(mén)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中心，也沒(méi)有要求企業(yè)或者行政事業(yè)單位在轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)時(shí)必須在某產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)信息、竟價(jià)轉(zhuǎn)讓，多年以來(lái)許多企業(yè)和單位的產(chǎn)權(quán)交易都是自行與受讓方協(xié)議轉(zhuǎn)讓的。這應(yīng)該引起領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)的重視。

（四）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革不到位，國(guó)資管理部門(mén)職能、責(zé)任不明確。地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管還沒(méi)有建立管人、管事、管資產(chǎn)的全方位監(jiān)管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結(jié)果是誰(shuí)都管，但是誰(shuí)都管不好。企業(yè)也非常厭煩國(guó)資部門(mén)對(duì)企業(yè)的違規(guī)行為橫加指責(zé)，處處說(shuō)企業(yè)的某些行為違反國(guó)家規(guī)章制度的婆婆式的嘮叨。

七、建議

（一）地縣（市）國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層要根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理中心治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案》要求，加大政策、法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高對(duì)規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為重要性的認(rèn)識(shí)，掌握國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的政策法規(guī)，領(lǐng)會(huì)精神，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的依法、有序流轉(zhuǎn)。

二、認(rèn)真做好《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》各項(xiàng)規(guī)定的組織實(shí)施工作?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定了企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)和操作程序，明確了相關(guān)監(jiān)管職責(zé)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)和企業(yè)要按照“明確職責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格把關(guān)、監(jiān)管有力”的原則，認(rèn)真做好各項(xiàng)工作。要落實(shí)負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的職能部門(mén)和人員，明確工作責(zé)任；要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的審計(jì)、評(píng)估、價(jià)格確定的監(jiān)督和審批工作，并對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)后各個(gè)工作環(huán)節(jié)實(shí)施跟蹤監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)所有者權(quán)益，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

三、嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)制度。國(guó)資部門(mén)將在對(duì)全地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，按照一定的程序選擇確定從事地區(qū)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。在此之前，暫將*******拍賣公司作為試點(diǎn)，負(fù)責(zé)發(fā)布地區(qū)所轄企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，并由其組織相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。地區(qū)各企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易的重要意義，切實(shí)執(zhí)行進(jìn)場(chǎng)交易制度，促進(jìn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)“陽(yáng)光交易”制度的建立。

四、建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批報(bào)告制度。為規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為、做好企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的統(tǒng)計(jì)分析工作，地區(qū)各企業(yè)要把企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)情況，按分級(jí)管理原則報(bào)地、縣（市）財(cái)政、國(guó)資部門(mén)審查、批準(zhǔn)和備案。未經(jīng)同級(jí)政府和財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)，企業(yè)擅自轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)行為一律無(wú)效。

縣市財(cái)政、國(guó)資部門(mén)在每年1月份將上一企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況統(tǒng)計(jì)匯總后報(bào)本級(jí)政府和地區(qū)國(guó)資部門(mén)；要按照企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理的有關(guān)規(guī)定和要求，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記管理，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管力度。

五、做好有關(guān)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)范銜接工作?！镀髽I(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》已于2004年2月1日起施行，地區(qū)各企業(yè)要對(duì)正在進(jìn)行的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行清理。對(duì)經(jīng)有關(guān)方面批準(zhǔn)并已于2004年2月1日前正式簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，可按有關(guān)批復(fù)和合同的約定組織實(shí)施，但后續(xù)工作環(huán)節(jié)要按《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范；對(duì)2004年2月1日前沒(méi)有正式簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的各項(xiàng)規(guī)定重新予以規(guī)范。

六、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督檢查工作。地區(qū)國(guó)資部門(mén)將建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的監(jiān)督檢查制度，由負(fù)責(zé)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的部門(mén)會(huì)同紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)定期或不定期地對(duì)地區(qū)各企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。各縣市也要通過(guò)對(duì)所屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事前、事中和事后等環(huán)節(jié)的審核把關(guān)和監(jiān)督檢查，切實(shí)履行好相關(guān)監(jiān)管職責(zé)。在檢查工作中，各縣市各地直企業(yè)應(yīng)注意了解和總結(jié)在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，對(duì)有關(guān)重要情況和重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。