第一篇：產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施的影響

產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施的影響

反壟斷法在列入全國(guó)人大立法規(guī)劃10余年后終于在6月24日提交全國(guó)人大常委會(huì)初次審議，立法中的重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題引起了人們的熱烈討論；12月5日國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)要求推進(jìn)國(guó)有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，以保證國(guó)有資本在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的絕對(duì)控制地位。筆者認(rèn)為，反壟斷法作為“經(jīng)濟(jì)憲法”、“經(jīng)濟(jì)基本法”，雖然也是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段之一，但它的重心是通過(guò)遏制壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)等行為以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。我國(guó)進(jìn)行此項(xiàng)立法標(biāo)志著政府要充分發(fā)揮“市場(chǎng)之手”作用的政策取向。而《指導(dǎo)意見(jiàn)》不僅僅是對(duì)國(guó)有資本流向的新要求，也是對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的宣示與調(diào)整。推動(dòng)企業(yè)重組并保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分在特定領(lǐng)域的控制地位是運(yùn)用“政府之手”干預(yù)經(jīng)濟(jì)的典型表現(xiàn)?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》的內(nèi)容和價(jià)值考量與正在進(jìn)行中的反壟斷立法有什么關(guān)聯(lián)？“市場(chǎng)之手”與“政府之手”如何協(xié)調(diào)兼顧？ 我國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策對(duì)將來(lái)反壟斷法的實(shí)施會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？ 如此種種，在反壟斷立法進(jìn)程加快后就成為需要我們深入思考的重要問(wèn)題。

一、產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)涵與基本作用機(jī)制

產(chǎn)業(yè)政策如何影響反壟斷法的實(shí)施取決于兩者關(guān)系的性質(zhì)。如果兩者是相容關(guān)系，產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法將服務(wù)于共同的目標(biāo)，形成推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的合力；如果兩者是相斥關(guān)系，則可能發(fā)生沖突或作用力相互抵消等情形。因此，探討產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法的關(guān)系首先必須厘清兩者各自的內(nèi)涵、價(jià)值取向、施行措施和作用邊界。

產(chǎn)業(yè)政策的概念自上世紀(jì)中葉被提出以來(lái)，對(duì)于它的確切含義一直眾說(shuō)紛紜，莫衷一是。以該概念的來(lái)源國(guó)——日本——的學(xué)者為例，貝冢啟明認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是影響該國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的所有政策；小宮隆太郎認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是政府為改變產(chǎn)業(yè)間的資源分配和各種產(chǎn)業(yè)中私營(yíng)企業(yè)的某種活動(dòng)而采取的政策；植草益認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是把有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)作為出口產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)給予保護(hù)、培育所使用的各種各樣的政策手段；下河邊淳等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是國(guó)家或政府為了實(shí)現(xiàn)某種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目的，以全產(chǎn)業(yè)為直接對(duì)象，通過(guò)對(duì)全產(chǎn)業(yè)的保護(hù)、扶植、調(diào)整和完善，積極或消極地參與某個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、交易活動(dòng)以及直接或間接干預(yù)商品、服務(wù)、金融等市場(chǎng)形成和市場(chǎng)機(jī)制的政策的總稱；[1]伊藤元重等人則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策是由于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)存在的缺陷(市場(chǎng)失靈)，當(dāng)自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致資源分配和收入分配出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，一國(guó)政府為提高本國(guó)經(jīng)濟(jì)福利水平而實(shí)施的政策。[2]由上可見(jiàn)，這些定義不僅寬窄程度不同，而且在本質(zhì)上也有區(qū)別。另外，日本學(xué)者所定義的產(chǎn)業(yè)政策多數(shù)是以日本政府施行的措施為藍(lán)本的，并不一定具有普適性。

作為一個(gè)具體的、歷史的范疇，產(chǎn)業(yè)政策的確切內(nèi)涵需要結(jié)合特定國(guó)家特定時(shí)期的具體施政內(nèi)容而定，當(dāng)然，不同國(guó)家在不同時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策也有一些共通之處。對(duì)此，我們可以對(duì)產(chǎn)業(yè)政策作如下分類：首先，產(chǎn)業(yè)政策有形式意義和實(shí)質(zhì)意義之分。形式意義上的產(chǎn)業(yè)政策是指制定經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)家機(jī)關(guān)明確表述為“產(chǎn)業(yè)政策”的經(jīng)濟(jì)政策。例如，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)在1963年11月發(fā)表的咨詢報(bào)告中明確提出了“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策”概念。[3]在我國(guó)，“產(chǎn)業(yè)政策”則是在1986年制定的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第七個(gè)五年計(jì)劃》中首次提出，并在1989年國(guó)務(wù)院頒布的《中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策大綱》和《關(guān)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策要點(diǎn)的決定》等文件中得到明確界定。但學(xué)界更多的是在實(shí)質(zhì)意義上使用產(chǎn)業(yè)政策的概念，并不局限于特定經(jīng)濟(jì)政策是否被冠以“產(chǎn)業(yè)政策”的名稱。其次，就實(shí)質(zhì)意義上的產(chǎn)業(yè)政策而言，還可以進(jìn)行再劃

分。如按照所屬經(jīng)濟(jì)體制的不同可以分為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)業(yè)政策；按照構(gòu)成內(nèi)容的不同可分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)布局等政策。這也是我國(guó)政府于1994年頒布的《90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要》等文件中的正式分類。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策又可細(xì)分為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇和支持政策、弱小產(chǎn)業(yè)扶持政策、衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策；產(chǎn)業(yè)組織政策可細(xì)分為競(jìng)爭(zhēng)政策、直接規(guī)制政策和中小企業(yè)政策等。[4]按照政策功能的不同可以將其分為功能性的產(chǎn)業(yè)政策和選擇性的產(chǎn)業(yè)政策。功能性產(chǎn)業(yè)政策通常指的是通過(guò)人力資源培訓(xùn)和研發(fā)補(bǔ)貼來(lái)提高產(chǎn)業(yè)部門國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的政策，其政策功能是彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，通常沒(méi)有特定的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。選擇性產(chǎn)業(yè)政策也就是日本式的產(chǎn)業(yè)政策，其政策功能是主動(dòng)扶持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，縮短產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)。[5]

作以上分類的意義在于：不同類型產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)和作用機(jī)制可能有所不同。例如，在產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)理論下，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家不僅在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷著人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷，而且還在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以制訂計(jì)劃、政府投資、行政命令等方式控制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃與執(zhí)行。在這種經(jīng)濟(jì)政策下，沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的需求、供給、交換、市場(chǎng)等概念，完全是以計(jì)劃和行政等手段代替了市場(chǎng)機(jī)制的作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，功能性產(chǎn)業(yè)政策與選擇性產(chǎn)業(yè)政策有著本質(zhì)上的不同。其中，功能性產(chǎn)業(yè)政策是旨在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的產(chǎn)業(yè)政策，存在市場(chǎng)失靈就成為政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提。顯然，這種產(chǎn)業(yè)政策是作為市場(chǎng)機(jī)制的補(bǔ)充而出現(xiàn)的，與市場(chǎng)機(jī)制相輔相成。選擇性產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)是“趕超理論”。趕超理論源于后發(fā)展國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。該理論認(rèn)為，后發(fā)展國(guó)家可以從發(fā)達(dá)國(guó)家直接取得現(xiàn)成的經(jīng)濟(jì)技術(shù)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，汲取發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持政策和確定優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在短時(shí)期內(nèi)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。[6]但政府施行此項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策，必然在很大程度上壓縮市場(chǎng)機(jī)制作用的空間，甚至在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)組織的實(shí)施、產(chǎn)業(yè)布局的規(guī)劃等方面都起到了替代市場(chǎng)機(jī)制的作用。

二、反壟斷法的內(nèi)涵與基本作用機(jī)制

既然競(jìng)爭(zhēng)政策被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)組織政策中的一種，那么，競(jìng)爭(zhēng)政策也就成了產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法的聯(lián)結(jié)點(diǎn)。但產(chǎn)業(yè)組織政策并不限于競(jìng)爭(zhēng)政策，政府也可能通過(guò)組建大企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)并通過(guò)其規(guī)模效應(yīng)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，或自己投資組建企業(yè)甚至以行政命令等方式促進(jìn)、限制特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這些產(chǎn)業(yè)組織方式在不同程度上背離了競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷法所秉持的核心理念。同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)政策不僅可能與同一層面上的其他產(chǎn)業(yè)組織政策存在沖突，也可能在更高層面上與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)布局等政策發(fā)生背離。對(duì)于反壟斷法與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系，理論界雖然多有爭(zhēng)議，但一致的看法是將其界定為交叉關(guān)系：一方面，競(jìng)爭(zhēng)政策需要通過(guò)反壟斷法來(lái)體現(xiàn)，反壟斷法是競(jìng)爭(zhēng)政策理念與內(nèi)容的主要載體；另一方面，競(jìng)爭(zhēng)政策的外延不限于反壟斷法的調(diào)整范圍，如競(jìng)爭(zhēng)政策也包括反壟斷法之外的其他建構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)秩序的措施，反壟斷法規(guī)則體系也不限于宣示競(jìng)爭(zhēng)政策，它也能夠在一定程度上回應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策的要求。

作為“地方性知識(shí)”的各國(guó)反壟斷法在產(chǎn)生原因、立法宗旨和法律功能都有所不同。例如，美國(guó)反托拉斯法就是在市場(chǎng)自身矛盾演化中作為遏制壟斷、糾正市場(chǎng)失靈的手段出現(xiàn)的；德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法的產(chǎn)生既因?yàn)榈诙问澜绱髴?zhàn)后占領(lǐng)當(dāng)局的授意與影響，更是在集中管理經(jīng)濟(jì)和實(shí)行自由放任經(jīng)濟(jì)政策失敗后所獨(dú)立作出的走第三條道路的選擇；歐盟競(jìng)爭(zhēng)法是從經(jīng)濟(jì)而不是政治角度入手推動(dòng)歐洲一體化的重要手段；日本、韓國(guó)的反壟斷立法、執(zhí)法過(guò)程則體現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)上后發(fā)展國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的思考；出于對(duì)政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中特殊作用的考慮，俄羅斯反壟斷法既規(guī)制經(jīng)濟(jì)壟斷，也規(guī)制行政壟斷。但總體而言，反壟斷法的內(nèi)涵和外延還是比較確定的。具體言之：首先，從調(diào)整對(duì)象看，各國(guó)反壟斷法都以經(jīng)濟(jì)壟斷為主要

規(guī)制對(duì)象，禁止限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、控制企業(yè)集中、濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)范構(gòu)成了各國(guó)反壟斷法規(guī)則體系的三大支柱。其次，從立法目的看，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高資源配置效率是當(dāng)代各國(guó)反壟斷法的主要目標(biāo)。這可以從美國(guó)不同時(shí)期實(shí)施寬嚴(yán)不同的競(jìng)爭(zhēng)政策的內(nèi)在原因，日本、韓國(guó)在不同時(shí)期對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策重視程度的不同以及俄羅斯為什么要通過(guò)反壟斷法等立法以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等事例中得到佐證。資源配置效率提高這個(gè)核心目標(biāo)的確立既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的考慮，也是在經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)增進(jìn)的助推下完成的。再次，從作用機(jī)制上看，反壟斷法作為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要形式之一，它是以“一般性規(guī)則”為適用依據(jù)的間接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式。例如，有學(xué)者認(rèn)為不同于以間接干預(yù)為特征的宏觀調(diào)控、以從企業(yè)內(nèi)部直接控制和干預(yù)為特征的國(guó)有化以及從外部對(duì)企業(yè)進(jìn)行直接行政干預(yù)為特征的管制，反壟斷法是間接的司法干預(yù)。[7]由此折射出來(lái)更重要的信息是：反壟斷法雖然也是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本形式，但它倡導(dǎo)市場(chǎng)理性，要求政府僅在市場(chǎng)出現(xiàn)妨礙市場(chǎng)機(jī)制良性運(yùn)行的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)才進(jìn)行干預(yù)。

盡管反壟斷法以恢復(fù)、維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制良性運(yùn)行為主要作用機(jī)制，但它也部分兼容了競(jìng)爭(zhēng)政策以外的其他經(jīng)濟(jì)政策。例如，出口卡特爾豁免制度可以被認(rèn)為是保護(hù)性貿(mào)易政策在反壟斷法領(lǐng)域中的延伸；中小企業(yè)卡特爾豁免、適用除外等制度體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)政策的要求或者說(shuō)是為產(chǎn)業(yè)政策適用預(yù)留的空間，等等。反壟斷法對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的回應(yīng)是協(xié)調(diào)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策沖突的重要途徑。

三、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施的效用

由于產(chǎn)業(yè)政策在性質(zhì)上表現(xiàn)為很不相同的若干類型，因此，探討產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施的影響就需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策的不同分別進(jìn)行。同時(shí)，又由于產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法產(chǎn)生的影響不僅取決于產(chǎn)業(yè)政策自身的目的、功能和作用機(jī)制，也取決于產(chǎn)業(yè)政策所采取的具體措施，因此，在探討產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施的影響時(shí)還需要將不同類型的產(chǎn)業(yè)政策與其所可能運(yùn)用的具體措施結(jié)合起來(lái)。產(chǎn)業(yè)政策和反壟斷法都可能服務(wù)于多元的政策目標(biāo)，為了簡(jiǎn)化問(wèn)題，下文僅從經(jīng)濟(jì)效益角度進(jìn)行探討。

筆者認(rèn)為，功能性產(chǎn)業(yè)政策旨在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，總體上對(duì)反壟斷法的實(shí)施應(yīng)該起促進(jìn)作用。其原因在于：功能性的產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法的作用機(jī)制具有同質(zhì)性，都是對(duì)市場(chǎng)失靈的矯正。其中前者主要是對(duì)市場(chǎng)不普遍的矯正，即由政府對(duì)投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、企業(yè)可能不愿進(jìn)入的行業(yè)如基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行直接投資或以其他方式促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展。反壟斷法主要是對(duì)市場(chǎng)不完全的矯正，即市場(chǎng)存在壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)才進(jìn)行干預(yù)。功能性產(chǎn)業(yè)政策與反壟斷法的配合能起到互補(bǔ)和相得益彰的作用，特別是能夠保證競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)和自然壟斷產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展，避免因基礎(chǔ)設(shè)施等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不足對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約。

實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策的效用較為復(fù)雜。為避免討論問(wèn)題的重復(fù)，這里將它限于不存在市場(chǎng)失靈但需要加快發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，如政府扶持的某些支柱產(chǎn)業(yè)。政府為促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可能采取誘導(dǎo)手段(誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策)，也可能采取強(qiáng)制手段(強(qiáng)制性產(chǎn)業(yè)政策)。前者如政府通過(guò)采取財(cái)政、稅收、信貸、政府采購(gòu)、股票、債券發(fā)行、外資引進(jìn)等方面的優(yōu)惠措施或便利等方式促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展；后者如政府通過(guò)項(xiàng)目審批、行政命令、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、價(jià)格管制等方式進(jìn)行直接干預(yù)。誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施的效用表現(xiàn)為：由于這種產(chǎn)業(yè)政策具有普適性，進(jìn)入特定行業(yè)的企業(yè)都可以享有同樣的優(yōu)惠措施，這樣，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，企業(yè)在新的激勵(lì)條件下根據(jù)預(yù)期的盈利水平自主決定進(jìn)入還是退出該產(chǎn)業(yè)。根據(jù)利潤(rùn)平均化的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，該產(chǎn)業(yè)最終將在一個(gè)比較高的水平上與其他產(chǎn)業(yè)形成新的均衡。因而，誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策僅僅改變了不同產(chǎn)業(yè)之間的激勵(lì)條件，市場(chǎng)機(jī)制仍是其發(fā)揮作用的基礎(chǔ)機(jī)制。該

產(chǎn)業(yè)政策必然同樣要求營(yíng)業(yè)自由、信息暢通、公平競(jìng)爭(zhēng)，并且可以與反壟斷法服務(wù)于統(tǒng)一的政策目標(biāo)，如提升經(jīng)濟(jì)效益。但是，由于誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策改變了不同產(chǎn)業(yè)間的資源配置狀況，它的作用效果的好壞取決于對(duì)特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持的正確與否以及政府決策和執(zhí)行過(guò)程中會(huì)不會(huì)產(chǎn)生尋租成本。在決策失誤、管制俘獲等情況下實(shí)施這一產(chǎn)業(yè)政策雖然并不會(huì)與反壟斷法產(chǎn)生直接沖突，但由于其扭曲了市場(chǎng)價(jià)格、浪費(fèi)了社會(huì)資源，從而會(huì)對(duì)反壟斷法的實(shí)施效果產(chǎn)生減損效應(yīng)。這方面典型的例子是，日本在官僚體制下為保住預(yù)算而超出實(shí)際需要大興土木，造成極大的財(cái)政資金浪費(fèi)，并削弱、延緩了服務(wù)業(yè)、軟件業(yè)及其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。[8]

用強(qiáng)制手段實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)反壟斷法實(shí)施產(chǎn)生的影響更為復(fù)雜。最極端的例子是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)業(yè)政策。在國(guó)家壟斷一切經(jīng)濟(jì)事務(wù)的前提下，市場(chǎng)機(jī)制受到排斥，也就不會(huì)產(chǎn)生以糾正市場(chǎng)失靈為目標(biāo)的反壟斷法。因此，只有到了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，蘇聯(lián)和前東歐地區(qū)才將反壟斷立法提上議事日程。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下推行強(qiáng)制性產(chǎn)業(yè)政策的效用要作具體分析。如果是以行政命令的方式限制市場(chǎng)準(zhǔn)入，則會(huì)壓縮市場(chǎng)空間和市場(chǎng)機(jī)制的作用范圍，在沒(méi)有有效管制制度的情況下，還會(huì)產(chǎn)生高額的尋租成本。針對(duì)外商投資，我國(guó)《外商投資指導(dǎo)目錄》將外商投資領(lǐng)域分為鼓勵(lì)、允許、限制、禁止四類，并可能在股權(quán)比例、地域范圍、業(yè)務(wù)范圍等方面作進(jìn)一步的限制；針對(duì)民營(yíng)企業(yè)，在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)、新型服務(wù)業(yè)、大型制造業(yè)等領(lǐng)域都有不同程度的限制民營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資的規(guī)定。這些市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的限制措施，有考慮經(jīng)濟(jì)安全的因素，有考慮自然壟斷的因素，也有考慮保護(hù)國(guó)有企業(yè)的因素，對(duì)其合理性要作具體的分析、評(píng)價(jià)。但總體而言，這些措施顯然限制了市場(chǎng)機(jī)制的作用范圍與作用深度。在市場(chǎng)運(yùn)行中，我國(guó)政府對(duì)不同類型的企業(yè)也有很多限制措施。例如，在融資方面，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在《關(guān)于重點(diǎn)支持國(guó)有大中型企業(yè)上市的通知》等文件中，明確限制了非國(guó)有企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)融資的可能。運(yùn)用強(qiáng)制性手段對(duì)不同類型的企業(yè)實(shí)施差別待遇的做法與反壟斷法的自由競(jìng)爭(zhēng)等理念相背離，在缺乏法律、行政法規(guī)明確授權(quán)的情況下實(shí)施該類行為可能直接違反反壟斷法，如地區(qū)封鎖、指定交易等行為已經(jīng)為《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》(以下簡(jiǎn)稱《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》)所規(guī)制。與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等政策相比，在產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域運(yùn)用強(qiáng)制性措施對(duì)反壟斷法的影響更大一些，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織政策中的價(jià)格管制、以行政力量推動(dòng)產(chǎn)業(yè)重組等措施在實(shí)質(zhì)上限制甚至排除了反壟斷法的適用。日本20世紀(jì)60年代的《特定產(chǎn)業(yè)振興臨時(shí)措施法》因?yàn)樵噲D在汽車等行業(yè)推進(jìn)合并、合理化聯(lián)合等共同行動(dòng)而被在野黨批評(píng)為會(huì)使《禁止壟斷法》名存實(shí)亡的“惡法”。[9]但是，我們應(yīng)該看到，強(qiáng)制性手段本身也有可取之處，對(duì)自然壟斷行業(yè)的價(jià)格管制、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)體制改革等都是必不可少的。其他的強(qiáng)制性產(chǎn)業(yè)政策措施也可能具有減少時(shí)間成本、摩擦成本或調(diào)動(dòng)更多的社會(huì)資源等優(yōu)勢(shì)。

在現(xiàn)實(shí)生活中，以上不同類型的產(chǎn)業(yè)政策可能混為一體，從而增加了考察其對(duì)反壟斷法實(shí)施影響的難度。例如，在限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的同時(shí)實(shí)行誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策的時(shí)候，政府的優(yōu)惠措施可能就轉(zhuǎn)化為少數(shù)企業(yè)的“經(jīng)濟(jì)特權(quán)”，從而必然鼓勵(lì)這些企業(yè)將濫用優(yōu)勢(shì)地位的可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。

第二篇：對(duì)反壟斷法的探析

對(duì)反壟斷法的探析

特華博士后科研工作站李寶峰

摘 要：本文從反壟斷法出臺(tái)的背景入手，深入淺出地論述了我國(guó)即將出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》的主要內(nèi)容，以及作用等，全面而深入地分析了反壟斷法對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大促進(jìn)作用及深遠(yuǎn)影響。

關(guān)鍵詞：反壟斷法壟斷協(xié)議國(guó)際規(guī)制

歷經(jīng)十三載，新制定的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》于2008年8月1日起施行。從有關(guān)反行政壟斷專章在草案中的“幾起幾落”，到反壟斷法草案受困于部門利益的爭(zhēng)執(zhí)不下，再到相關(guān)部門的反壟斷執(zhí)法權(quán)之爭(zhēng)，反壟斷法草案的每一次變動(dòng)都牽動(dòng)著無(wú)數(shù)敏感的神經(jīng)：國(guó)內(nèi)壟斷企業(yè)關(guān)注它，因?yàn)檫@將有可能動(dòng)搖他們根深蒂固的“自然壟斷”地位，外資機(jī)構(gòu)關(guān)注它，因?yàn)樗麄儞?dān)憂對(duì)外資并構(gòu)的安全審查和反壟斷審查是否會(huì)成為資本與技術(shù)進(jìn)入中國(guó)的法律屏障，中小企業(yè)關(guān)注它，因?yàn)橥高^(guò)原則性的規(guī)定，他們多多少少看到了消除行業(yè)壁壘的希望，消費(fèi)者更關(guān)注它，因?yàn)樗鼛?lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的改變將讓他們有可能分享市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的福利。

一、我國(guó)反壟斷法出臺(tái)的背景

從目前來(lái)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在著三大問(wèn)題，導(dǎo)致迫切需要制定反壟斷法。首先，一些經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位壟斷價(jià)格、掠奪性定價(jià)、強(qiáng)制交易、搭售和附加不合理交易條件，或者相互之間達(dá)成價(jià)格聯(lián)盟、劃分市場(chǎng)、限制產(chǎn)量等各種形式的壟斷協(xié)議，直接危害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，妨礙全國(guó)統(tǒng)一、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系的建立。此外，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象不同程度地存在； 其次，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快，企業(yè)間的合并、重組日趨活躍，國(guó)內(nèi)有的地區(qū)和行業(yè)中，壟斷的苗頭也已開(kāi)始出現(xiàn)；再次，中國(guó)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，需要通過(guò)建立并實(shí)施較為完善的反壟斷法律制度給予市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者以公開(kāi)、透明并可預(yù)期的行為準(zhǔn)則，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

二、反壟斷法的主要內(nèi)容

該法案共8章57條，除總則和附則外，分別對(duì)禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中、禁止濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。

總則體現(xiàn)了立法宗旨和指導(dǎo)思想，主要有這樣幾個(gè)方面值得特別注意：一是我國(guó)制定和實(shí)施和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，建成統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系。二是經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)，自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但是有市場(chǎng)支配地位的競(jìng)爭(zhēng)者不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。三是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，以及商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)行監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者的利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這些行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)該嚴(yán)格地依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或?qū)I(yíng)專賣的地位來(lái)?yè)p害消費(fèi)者的利益。這是體現(xiàn)我們反壟斷法精神的一些規(guī)定。

而分則則對(duì)禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中、禁止濫用行政權(quán)力排除和限制競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。

第一，關(guān)于適用范圍。確定了該法的適用范圍是中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，包括經(jīng)營(yíng)者團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織實(shí)施的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。但對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其專業(yè)經(jīng)濟(jì)組織作了特殊考慮，《反壟斷法》第56條規(guī)定：“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其專業(yè)經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的不嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的合作、聯(lián)合或者其他協(xié)同行為，不適用該法?！钡诙诜磯艛喾ㄒ?guī)制的壟斷行為方面，該法規(guī)制的壟斷行為主要包括：壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和可能產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，并對(duì)三類壟斷行為分別作了專章規(guī)定。

1．關(guān)于禁止壟斷協(xié)議。所謂壟斷協(xié)議，指經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)或者實(shí)際上具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。壟斷協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)具有直接的危害，一方面明確規(guī)定禁止各種壟斷協(xié)議；另一方面，考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)還處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中，市場(chǎng)發(fā)育不成熟，反壟斷實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也不夠充分，立法在原則禁止壟斷協(xié)議的同時(shí)規(guī)定了七項(xiàng)豁免制度，即對(duì)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的某些具有限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議（串通投標(biāo)的行為除外），如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明

是為了實(shí)現(xiàn)改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或者提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率、增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力等目的，同時(shí)不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益，則不予禁止。

2．關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)支配地位。市場(chǎng)支配地位，指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。即不禁止市場(chǎng)支配地位本身，但禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者濫用其支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。根據(jù)反壟斷法的基本精神作了七項(xiàng)規(guī)定，包括禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

3．關(guān)于規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中。經(jīng)營(yíng)者集中，指經(jīng)營(yíng)者合并或者通過(guò)其他方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)等情形。經(jīng)營(yíng)者集中有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)能力，但它又可能直接產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。根據(jù)我國(guó)實(shí)際，借鑒大多數(shù)國(guó)家實(shí)施反壟斷法的經(jīng)驗(yàn)，法律對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行事先強(qiáng)制申報(bào)制度，明確了經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)明確了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)禁止經(jīng)營(yíng)者集中的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

第三，關(guān)于濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。考慮到目前行政該法對(duì)禁止行政性限制競(jìng)爭(zhēng)專設(shè)一章分別對(duì)實(shí)踐中較為典型的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為作了規(guī)定，該法第三十二條規(guī)定： 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。第三十三條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外

地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

第四，關(guān)于反壟斷機(jī)構(gòu)。關(guān)于反壟斷機(jī)構(gòu)的內(nèi)容作了兩方面的規(guī)定：一是明確了反壟斷機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)的職責(zé)及工作程序；二是規(guī)定設(shè)立國(guó)務(wù)院“反壟斷委員會(huì)”，主要職責(zé)是組織領(lǐng)導(dǎo)反壟斷工作；就國(guó)家反壟斷政策進(jìn)行研究，向國(guó)務(wù)院提出建議；決定重大反壟斷案件；協(xié)調(diào)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作等。

第五，關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的適用。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是各國(guó)及世貿(mào)組織的通行原則，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在權(quán)利行使不正當(dāng)?shù)膯?wèn)題。為此，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要限制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。世界各國(guó)反壟斷法一般將正當(dāng)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為作為反壟斷法適用的除外對(duì)象。但如果權(quán)利人在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中，超出法律規(guī)定的范圍，濫用權(quán)利限制競(jìng)爭(zhēng)的，也要受到反壟斷法的規(guī)制。世界上不少國(guó)家將濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為納入反壟斷法的調(diào)整范圍。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，該法律將經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為納入了調(diào)整范圍。這樣處理，既與國(guó)際通行作法相一致，也有利于遏制一些國(guó)家的經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷我國(guó)市場(chǎng)的行為。

三、我國(guó)反壟斷法的作用

首先，制定反壟斷法是與國(guó)際規(guī)則接軌的需要。，美國(guó)在1890年就已經(jīng)頒布了謝爾曼法。德國(guó)于1957年頒布了《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》。1958年生效的《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》第85條至第90條規(guī)定了歐共體的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。目前，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的所有成員國(guó)都頒布了反壟斷法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上頒布了反壟斷法的國(guó)家約80多個(gè)。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放，大量外國(guó)企業(yè)和外國(guó)商品進(jìn)入我國(guó)的市場(chǎng)，與國(guó)內(nèi)的企業(yè)展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，特別是那些掌握著高科技和有著資金優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)手段在我國(guó)取得市場(chǎng)支配地位，進(jìn)而濫用市場(chǎng)勢(shì)力，限制競(jìng)爭(zhēng)，甚至危害我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。因此，迫切需要制定反壟斷法。

其次，制定反壟斷法是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中壟斷現(xiàn)象突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)意義上的市場(chǎng)壟斷行為，如訂立協(xié)議固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)和濫用市場(chǎng)支配地位等。二是實(shí)

行國(guó)家管制或帶有自然壟斷特點(diǎn)的領(lǐng)域和行業(yè)利用行政權(quán)力并通過(guò)市場(chǎng)方式形成壟斷。此外，地區(qū)封鎖或保護(hù)現(xiàn)象也很嚴(yán)重。壟斷行為會(huì)壓抑經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)行，抑制市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，不利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)、資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

第三，反壟斷法是促進(jìn)企業(yè)盡快形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提高競(jìng)爭(zhēng)力的需要。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中存在著一些企業(yè)未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與一些企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位壟斷市場(chǎng)的現(xiàn)象。解決這個(gè)問(wèn)題的有效途徑，除了實(shí)施大公司大集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，盡快提高競(jìng)爭(zhēng)力外，就是通過(guò)制定反壟斷法，促進(jìn)和保障各類企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，同時(shí)防止企業(yè)形成較大規(guī)模后產(chǎn)生壟斷窒息競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而促進(jìn)優(yōu)勝劣汰機(jī)制的形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，并為之提供有效的法律保障。

以上我們不難看出，隨著反壟斷法和相應(yīng)配套細(xì)則的頒布和實(shí)施，以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》為主干的我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則將基本形成，我國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則將主要由對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的控制和對(duì)壟斷行為的控制來(lái)體現(xiàn)。這不僅有利于在我國(guó)建立一個(gè)公平自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，推進(jìn)企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)新，也有利于提高我國(guó)資源配置效率和企業(yè)生產(chǎn)效率，提高消費(fèi)者的社會(huì)福利，極大地推進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，并最終提升國(guó)家的整體競(jìng)爭(zhēng)力。也正因如此，反壟斷法被許多學(xué)者、媒體、乃至參與表決的人大常委喻為“經(jīng)濟(jì)憲法”。

我們有理由相信，隨著中國(guó)反壟斷法的頒布，中國(guó)配置資源的手段已經(jīng)從政府的行政命令變?yōu)槭袌?chǎng)機(jī)制，中國(guó)可以向世界宣告，一個(gè)完整意義上的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已在中國(guó)基本建成了。

參考文獻(xiàn)：

1． 孔祥俊著：《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的適用與完善》，北京出版社，1998年版。

2．史際春著：《公用事業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與“反壟斷法”》，載于《法學(xué)家》2002年第6

期。

3．孔祥俊著：《反壟斷法原理》，中國(guó)法制出版社，2001年6月版。

第三篇：反壟斷法實(shí)施中的問(wèn)題

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反壟斷法實(shí)施中的問(wèn)題

王學(xué)政

國(guó)家工商行政管理總局法規(guī)司司長(zhǎng)

一、當(dāng)前社會(huì)上對(duì)《反壟斷法》實(shí)施存在的若干模糊認(rèn)識(shí)

（一）《反壟斷法》中沒(méi)有經(jīng)營(yíng)者利益的原因

首先，我們針對(duì)當(dāng)前社會(huì)對(duì)《反壟斷法》頒布以后實(shí)施中可能存在的一些問(wèn)題，因此還有一些模糊的認(rèn)識(shí)談一點(diǎn)意見(jiàn)和看法。

我們知道近年來(lái)全國(guó)人大制定的一系列法律中，凡涉及到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序規(guī)范的，都在保護(hù)消費(fèi)者利益之前同樣有保護(hù)經(jīng)營(yíng)者利益的內(nèi)容。在人大審議和通過(guò)《反壟斷法》這個(gè)法律之前，審議稿中曾經(jīng)也有過(guò)關(guān)于保護(hù)經(jīng)營(yíng)者利益的字樣。最后出臺(tái)以后，總則第一條，只是規(guī)定了為了預(yù)防和防止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、維護(hù)消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展制定本法，沒(méi)有經(jīng)營(yíng)者的利益。因此在有些學(xué)員中間產(chǎn)生了疑問(wèn)，雖然這不是很大的疑問(wèn)，但是在學(xué)習(xí)過(guò)程中，我們有必要加以澄清。

在《反壟斷法》中規(guī)定，“保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率維護(hù)消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益”把他作為本法的宗旨，而沒(méi)有專門提出經(jīng)營(yíng)者的利益，并非是一個(gè)疏忽而是跟《反壟斷法》本身的性質(zhì)和反壟斷他的特點(diǎn)直接相關(guān)。

我們說(shuō)壟斷行為由企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，形成的可實(shí)施的壟斷行為。他的目的是在于限制競(jìng)爭(zhēng)，他直接的結(jié)果是侵害了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，因此也直接損害了消費(fèi)者的權(quán)益，這些行為基本上是由企業(yè)實(shí)施的。在大多數(shù)情況下，例如企業(yè)進(jìn)行的集中，他和其他非經(jīng)營(yíng)集中的經(jīng)營(yíng)者，他們之間的利益不發(fā)生關(guān)系，而特別在當(dāng)企業(yè)通過(guò)價(jià)格聯(lián)盟或者其他的壟斷協(xié)議的方式，無(wú)論是自襲還是通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)的方式，全行業(yè)進(jìn)行的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的時(shí)候，這個(gè)時(shí)候?qū)嵤┱呤峭瑯I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者。這里很難說(shuō)損害到其他的競(jìng)爭(zhēng)者的這種企業(yè)的利益。而所有的這些行為突出的矛盾都在于企業(yè)通過(guò)實(shí)施這種行為損害了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害了競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)過(guò)程，法律這里的要點(diǎn)是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制更好的發(fā)揮作用，同時(shí)維護(hù)消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益，因此作為《反壟斷法》的一個(gè)特點(diǎn)，在這里，沒(méi)有必要把經(jīng)營(yíng)

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者的利益作為一個(gè)單獨(dú)的問(wèn)題拿出來(lái)。

其次其他的相關(guān)的一些國(guó)家關(guān)于類似制定這樣的法律中，也是把保護(hù)消費(fèi)者的利益和保護(hù)社會(huì)的公共利益、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)作為他的宗旨，因此在本法的宗旨中沒(méi)有經(jīng)營(yíng)者利益這樣專項(xiàng)的提法。但是不等于本法不保護(hù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，由于某些企業(yè)的壟斷行為，而遭受利益損失的企業(yè)或者說(shuō)經(jīng)營(yíng)者，他們利益的保護(hù)。

（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要反壟斷，但對(duì)惡性競(jìng)爭(zhēng)怎么辦

我們知道市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從某種意義上來(lái)說(shuō)，他也是一種競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)才能使市場(chǎng)機(jī)制更好的發(fā)揮作用，達(dá)到資源比較好的按照市場(chǎng)的供求需求關(guān)系進(jìn)行配置流動(dòng)這樣一個(gè)目的。但是有競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)有惡性競(jìng)爭(zhēng)，也就是說(shuō)有不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，有競(jìng)爭(zhēng)也就必然會(huì)產(chǎn)生壟斷行為就是限制競(jìng)爭(zhēng)。那么前者是通過(guò)不正當(dāng)?shù)姆绞将@得企業(yè)的這樣的市場(chǎng)利益，后者通過(guò)限制競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)獲得一種壟斷利益。

我們的《反壟斷法》他的主要目的或者說(shuō)他主要的功能在于解決后者的問(wèn)題，解決在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，某些企業(yè)基于他們謀取經(jīng)濟(jì)利益或者自身發(fā)展的一些本能，他們要通過(guò)一系列的行為，來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)，謀取某種壟斷利益，《反壟斷法》主要是解決這個(gè)的問(wèn)題。

對(duì)于惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題我們的法律中，已經(jīng)有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，對(duì)于正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)加以規(guī)范已經(jīng)有所規(guī)定。此外在《反壟斷法》中對(duì)惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題也有一些原則規(guī)定，例如在第四條中規(guī)定：“國(guó)家制定和實(shí)施與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，健全、統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系”。同時(shí)在第十一條里面也有規(guī)定：“要求行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秩序，這是從兩個(gè)方面規(guī)定企業(yè)在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中要遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，要維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序。同時(shí)也要求，行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)發(fā)揮行業(yè)自律、行業(yè)組織這種作用，更好的引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事競(jìng)爭(zhēng)，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。”

（三）如何認(rèn)識(shí)市場(chǎng)支配地位的取得與濫用之間的關(guān)系

我們?cè)谏弦恢v的學(xué)習(xí)中已經(jīng)了解到，各國(guó)的《反壟斷法》對(duì)市場(chǎng)支配地位的取得，本身都是采取一種容忍和承認(rèn)的態(tài)度，這是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)或者說(shuō)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中這是一種自然現(xiàn)象，每一個(gè)企業(yè)盡量發(fā)揮自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)自己的創(chuàng)新、通過(guò)自己的努力，做大做強(qiáng)。最后通過(guò)市場(chǎng)的占有率，通過(guò)在消費(fèi)者中間所取得的地位，在客觀上取得了在市場(chǎng)的影響力，甚至于市場(chǎng)的支配地位。這體現(xiàn)的是一個(gè)企業(yè)他的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，同時(shí)也體現(xiàn)了一個(gè)社會(huì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的這樣一個(gè)效應(yīng)，因此企業(yè)市場(chǎng)支配地位

云南省干部在線學(xué)習(xí)系列課程 http://004km.cn 的取得是不可避免的。而且他本身也是一個(gè)客觀規(guī)律，他本身并不意味著他就一定是一件壞事，問(wèn)題在于市場(chǎng)支配地位的取得如果導(dǎo)致了企業(yè)濫用這種市場(chǎng)支配地位，進(jìn)而損害到競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，形成了各種各樣的壟斷行為甚至于壟斷效果，這樣的話就會(huì)損害了公平競(jìng)爭(zhēng)。因此，我國(guó)的《反壟斷法》對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用，做了明確的規(guī)定。這里有一個(gè)明顯的法律界限，市場(chǎng)支配地位的取得是合法的，但是如果企業(yè)實(shí)施了本法所規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的各種行為，那么他就構(gòu)成了一種違法，這是《反壟斷法》所不允許的，要予以制裁的。

（四）對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行規(guī)制，是否會(huì)妨礙我國(guó)的企業(yè)做大做強(qiáng)

這也是某些企業(yè)或者說(shuō)地方的同志們?cè)趯W(xué)習(xí)《反壟斷法》的過(guò)程中所存在的一個(gè)疑惑。我們知道，我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)突出問(wèn)題，是產(chǎn)業(yè)的集中度不夠高，許多企業(yè)達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，因此在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。黨的十六大和十六大三中全會(huì)都明確提出來(lái)，要發(fā)展具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司、大企業(yè)集團(tuán)。因此我們國(guó)家制定《反壟斷法》，既要防止經(jīng)營(yíng)者過(guò)度集中形成壟斷，又要有利于國(guó)內(nèi)的企業(yè)通過(guò)合并、兼并、重組等方式做大做強(qiáng)，在控制經(jīng)營(yíng)者集中方面，做出適度的規(guī)定。

按照這個(gè)精神我國(guó)的《反壟斷法》的準(zhǔn)則中明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、資源聯(lián)合、依法實(shí)施集中、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。同時(shí)在經(jīng)營(yíng)者集中一章中，《反壟斷法》規(guī)定，審查經(jīng)營(yíng)者集中的時(shí)候除了要考慮經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的影響以外，還要考慮對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的影響和因素，對(duì)于應(yīng)該予以禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明這種集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能夠產(chǎn)生有利影響要大于不利影響的話，或者說(shuō)這種合并是符合這種社會(huì)利益的，那么國(guó)務(wù)院的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以做出不予禁止的決定。因此我們有理由認(rèn)為《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行規(guī)制不會(huì)妨礙我們的企業(yè)做大做強(qiáng)。

（五）如何正確區(qū)分國(guó)家宏觀調(diào)控與行政壟斷

我們需要在這里說(shuō)明一下，行政壟斷我們使用了一個(gè)通俗的大家都口語(yǔ)化的一個(gè)說(shuō)話，在法律中是濫用行政權(quán)力。

我們知道所謂的行政壟斷，是跟政府也就是行政機(jī)關(guān)和依法擁有公共管理權(quán)的一些事業(yè)單位，他們?yōu)E用行政權(quán)力相直接聯(lián)系的。而國(guó)家的宏觀調(diào)控也就是用政府這只看的見(jiàn)的手，也是用行政權(quán)力來(lái)實(shí)施進(jìn)行操作的。但是這兩者之間有著根本的不同。國(guó)家的宏觀調(diào)控是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，國(guó)家調(diào)控市場(chǎng)的一個(gè)非常重要的法律政策手段，國(guó)家通過(guò)制定法律和制定宏觀的調(diào)控政策來(lái)達(dá)到宏觀調(diào)控的目的。而

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所謂的行政壟斷是指某些行政機(jī)關(guān)，主要是指某些地方政府和政府的機(jī)關(guān)以及依法享有某些公共管理事務(wù)的這樣的事業(yè)單位，違反國(guó)家的法律的規(guī)定，違反中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于宏觀調(diào)控的政策規(guī)定，而實(shí)施的一系列對(duì)市場(chǎng)機(jī)制特別是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有破壞性的這樣的行為，他們之間的這個(gè)界限是非常明確的。

那么我們簡(jiǎn)單的歸結(jié)來(lái)說(shuō)，我們?cè)趯W(xué)習(xí)《反壟斷法》的時(shí)候，希望輸入一種法制的理念，一種法律的意識(shí)，國(guó)家宏觀調(diào)控是中央和國(guó)務(wù)院通過(guò)法律和國(guó)家的政策依法從事經(jīng)濟(jì)管理和宏觀經(jīng)濟(jì)管理的這樣的手段。而所謂的行政壟斷是指某些地方政府和政府的機(jī)關(guān)、政府的機(jī)構(gòu)以及依法享有行政管理職能的某些事業(yè)單位，違反了法律的規(guī)定、違反了政策的規(guī)定，所實(shí)施的若干損害競(jìng)爭(zhēng)、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。那么這些行為在《反壟斷法》的第八條中以及《反壟斷法》的專章中關(guān)于濫用行政權(quán)力實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為中專門做了規(guī)定，屬于法律規(guī)定的這個(gè)范疇之內(nèi)的還有在《反壟斷法》之前，屬于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和國(guó)務(wù)院關(guān)于禁止地方行使限制商品流通的若干規(guī)定，這部分的內(nèi)容符合這部分的法律和行政法規(guī)所規(guī)定的內(nèi)容和行為，那么都屬于行政壟斷。

二、經(jīng)營(yíng)者及地方政府在《反壟斷法》實(shí)施中應(yīng)注意的相關(guān)問(wèn)題

下面我們進(jìn)入到大家學(xué)習(xí)過(guò)程中所應(yīng)當(dāng)關(guān)心的一個(gè)問(wèn)題，就是經(jīng)營(yíng)者及地方政府在《反壟斷法》實(shí)施中應(yīng)注意的相關(guān)問(wèn)題。

（一）加強(qiáng)《反壟斷法》的宣傳與學(xué)習(xí)，掌握反壟斷法基本知識(shí)

我們說(shuō)在發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下反壟斷，具體的說(shuō)也就是在社會(huì)主義初級(jí)階段，我們?cè)诎l(fā)展有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的條件下要反壟斷，他既非常的重要又很復(fù)雜。因此全面準(zhǔn)確理解《反壟斷法》的基本精神和主要內(nèi)容，是正確貫徹這部法律的基礎(chǔ)。1.政府及其部門的宣傳與學(xué)習(xí)

對(duì)此我們需要做大量的工作，這個(gè)方面不僅中央的有關(guān)部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)要做，作為經(jīng)營(yíng)者和地方政府在實(shí)施《反壟斷法》過(guò)程中也要把這個(gè)問(wèn)題作為一個(gè)首要問(wèn)題來(lái)介入和加以重視。由于過(guò)去我們國(guó)家沒(méi)有《反壟斷法》，絕大多數(shù)的中國(guó)企業(yè)包括一些大型的企業(yè)，并不清楚市場(chǎng)上的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為之間的界限。例如前一段時(shí)間，近幾年來(lái)經(jīng)常有一些企業(yè)大張旗鼓的搞一些價(jià)格聯(lián)盟，甚至于以行業(yè)協(xié)會(huì)的方式來(lái)組織價(jià)格上漲。比如前一階段方便面這個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)（食品協(xié)會(huì)）統(tǒng)一方便面漲價(jià)等等，這些都是公開(kāi)的大張旗鼓的形成規(guī)模的來(lái)完成。這些企業(yè)他們并不清楚這些行為，它可能構(gòu)成違

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法。當(dāng)然在《反壟斷法》頒布實(shí)施之前，這個(gè)問(wèn)題不明確。但是相關(guān)的一些關(guān)于物價(jià)管理規(guī)定和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中實(shí)際已經(jīng)有一些規(guī)定了。盡管如此，一些企業(yè)包括一些大型的企業(yè)不清楚市場(chǎng)上的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為之間的界限。

《反壟斷法》明確規(guī)定禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議濫用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施具有可能排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者的集中，我們學(xué)習(xí)好領(lǐng)會(huì)好執(zhí)行好《反壟斷法》，需要政府及其部門加強(qiáng)這方面的宣傳和學(xué)習(xí)，這是政府的一個(gè)非常重要的一項(xiàng)責(zé)任。因?yàn)楸旧碓凇斗磯艛喾ā分芯陀嘘P(guān)于規(guī)制政府和政府的部門不要濫用行政權(quán)力實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。此外，政府部門他的宣傳和學(xué)習(xí)跟企業(yè)掌握這個(gè)法律，遵守好這個(gè)法律又有著非常密切的直接的聯(lián)系。2.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的宣傳與培訓(xùn)

其次反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)他們的宣傳與培訓(xùn)也是非常重要的，《反壟斷法》執(zhí)法機(jī)構(gòu)作為反壟斷這個(gè)法律的主管機(jī)構(gòu)，他們要進(jìn)行一些專項(xiàng)的這種宣傳，同時(shí)為了更好的執(zhí)行好這部法律，也要加強(qiáng)自身的這種培訓(xùn)。

3.對(duì)經(jīng)營(yíng)者的宣傳及經(jīng)營(yíng)者自身的學(xué)習(xí)

最后各類企業(yè)作為《反壟斷法》實(shí)施的主題，就要深刻的認(rèn)識(shí)到《反壟斷法》所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、實(shí)施具有可能排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者的集中。這三種壟斷行為對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的危害，要準(zhǔn)確的把握合法經(jīng)營(yíng)與違法經(jīng)營(yíng)之間的界限，提高競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)，自覺(jué)的依法經(jīng)營(yíng)。

只有通過(guò)這三個(gè)方面三個(gè)環(huán)節(jié)共同的努力，我們才能做到政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)逐步的樹(shù)立起反壟斷的法制觀念，不折不扣的履行《反壟斷法》所賦予的法定職責(zé)，自覺(jué)地維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，自覺(jué)的維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這是第一個(gè)問(wèn)題。

（二）企業(yè)可以依法競(jìng)爭(zhēng)，但不能從事壟斷行為

《反壟斷法》第十六條規(guī)定：行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為。第四十六條第三款規(guī)定：行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

我們知道行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中自律并且自我發(fā)展的一種非常重要的中介形式，行業(yè)協(xié)會(huì)很好的發(fā)揮這方面的作用，也可以體現(xiàn)政府轉(zhuǎn)變職能讓企業(yè)真正作為市場(chǎng)的主人，實(shí)現(xiàn)這樣一個(gè)目

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標(biāo)。因此企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中我們剛才講到了，他要遵守競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，一要遵守《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得通過(guò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手段來(lái)?yè)p害其他競(jìng)爭(zhēng)者的利益、損害消費(fèi)者的利益；另外也不得為了獲取壟斷利益采取《反壟斷法》所規(guī)定的各種方式來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)、排除競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益。在這個(gè)過(guò)程中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該很好的發(fā)揮一個(gè)組織和協(xié)調(diào)的這種作用，為企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)自己的目的，獲取合法的利益做好服務(wù)。

但是行業(yè)協(xié)會(huì)如果濫用了或者不當(dāng)?shù)倪\(yùn)用了自己的這種組織協(xié)調(diào)的這種職能，而是順應(yīng)企業(yè)的某些排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的這種需要，從事壟斷行為。例如就像我們剛才講到的關(guān)于價(jià)格壟斷的問(wèn)題，方便面協(xié)會(huì)關(guān)于方便面統(tǒng)一漲價(jià)這個(gè)問(wèn)題，行業(yè)協(xié)會(huì)就違反了《反壟斷法》的規(guī)定。他盡管不是一個(gè)企業(yè)，行業(yè)協(xié)會(huì)所組織企業(yè)或者是企業(yè)通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的違反本法的壟斷行為，法律明確規(guī)定，予以禁止并且加以制裁。在這種情況下行業(yè)協(xié)會(huì)本身成為《反壟斷法》的執(zhí)法的客體或者說(shuō)變成了接受處罰的主體，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法可以對(duì)他處于五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，那么社會(huì)群體的登記機(jī)關(guān)依照法律的規(guī)定，可以撤銷行業(yè)協(xié)會(huì)的登記，也就是撤銷行業(yè)協(xié)會(huì)的主體資格，這是第二個(gè)問(wèn)題。

（三）公用企業(yè)和依法實(shí)行專營(yíng)專賣的企業(yè)等不得損害消費(fèi)者利益

我國(guó)《反壟斷法》第七條規(guī)定：國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的、關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)。并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者的利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

這一條表明，首先保障國(guó)有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國(guó)際經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的重點(diǎn)行業(yè)和關(guān)鍵的領(lǐng)域取得控制地位，是堅(jiān)持國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)制度的必然要求。他對(duì)于保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定的運(yùn)行，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，具有著非常重大的意義。因此這是受國(guó)家法律保護(hù)的，而且也是我們維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度所需要的。但是，控制并不完全等于壟斷，這不是一個(gè)概念。國(guó)有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系到國(guó)際經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)，以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)占控制的地位，并不等于這些行業(yè)只能有國(guó)有的獨(dú)資企業(yè)來(lái)經(jīng)營(yíng)。我們知道我們國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制和各種經(jīng)濟(jì)成分共同存在共同發(fā)展的這樣一種經(jīng)濟(jì)制度。因此國(guó)有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系到國(guó)際經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)，以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的這行業(yè)占控制地位，這體現(xiàn)了我們基本經(jīng)濟(jì)制度他的特點(diǎn)，也是我們經(jīng)濟(jì)安全和發(fā)展的需要。但并不等于這些行業(yè)只能是由國(guó)有的獨(dú)資企業(yè)來(lái)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，這已經(jīng)是為我們改革開(kāi)發(fā)所證實(shí)，并且隨著改革的深化，這種格局還要進(jìn)一步的發(fā)展。

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同時(shí)，也不能說(shuō)這些行業(yè)因?yàn)樗加辛丝刂频牡匚?，這些行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者就可以不遵守市場(chǎng)的規(guī)則，愿意怎么做就怎么做。按照中央提出的推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，積極引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和十一五規(guī)劃這個(gè)綱要所提出的，要升華石油、電信、民航、郵政、煙草、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)的改革，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)重組，形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)格局的要求，在國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的行業(yè)之中，同樣要引導(dǎo)促進(jìn)不同的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)，這是改革開(kāi)放所需要的。

三是國(guó)家對(duì)這些行業(yè)的，也就是對(duì)這些在國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)際名聲、國(guó)際經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的這些國(guó)有獨(dú)資的這些行業(yè)，和以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的這些行業(yè)，這些行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者他的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在受到國(guó)家法律保護(hù)的同時(shí)，國(guó)家同樣要對(duì)于這些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為和他所提供的商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)行監(jiān)管和調(diào)控，以維護(hù)消費(fèi)者的利益促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。這是第三點(diǎn)。

（四）經(jīng)營(yíng)者與外資實(shí)施集中必須注意國(guó)家安全

《反壟斷法》第三十一條規(guī)定：對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及到國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。

這條規(guī)定非常重要，《反壟斷法》公布以后，有一些外國(guó)企業(yè)擔(dān)心，像這樣的一個(gè)規(guī)定是否意味著中國(guó)在引進(jìn)一些外資政策方面發(fā)生了一些重大的改變。我們認(rèn)為這種擔(dān)心是不必要的，對(duì)外開(kāi)放作為我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策，已經(jīng)載入了憲法是不會(huì)改變的。當(dāng)然我們?cè)趫?jiān)持對(duì)外開(kāi)發(fā)方針的同時(shí)，隨著形勢(shì)發(fā)展又有必要不斷地提高利用外資的質(zhì)量和水平。此外，對(duì)于外資并購(gòu)本國(guó)企業(yè)進(jìn)行國(guó)家安全審查，這不是我們國(guó)家的一個(gè)獨(dú)創(chuàng)制度，也不僅僅是我們國(guó)家《反壟斷法》中所規(guī)定的一項(xiàng)制度。在這方面，國(guó)際上美國(guó)、加拿大、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本等許多的國(guó)家和法律都有這方面的規(guī)定。

比如說(shuō)，美國(guó)在1988年就通過(guò)了一部法案叫《?？松チ_里奧法》，在這個(gè)法案中就規(guī)定，說(shuō)美國(guó)總統(tǒng)可以在特定的條件下否決外資的并購(gòu)，可以授權(quán)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)某項(xiàng)外資并購(gòu)，這個(gè)外國(guó)投資委員會(huì)是他白宮下運(yùn)用的一個(gè)機(jī)構(gòu)，可以授權(quán)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)某一項(xiàng)的并購(gòu)是不是會(huì)危及到美國(guó)的國(guó)家安全進(jìn)行調(diào)查，并且向總統(tǒng)提交否決該項(xiàng)并購(gòu)的建議。因此這項(xiàng)制度在國(guó)外的法律中都是有規(guī)定的。

此外對(duì)于國(guó)家安全是不是是一個(gè)抽象的概念，對(duì)這方面我們國(guó)家注意到有些國(guó)家關(guān)于國(guó)家安全，他都是由政府的有關(guān)部門根據(jù)不同的情況來(lái)做判斷的，比如美國(guó)的《?？松チ_里奧法》，就是剛才講的88年美國(guó)議會(huì)通過(guò)的這個(gè)法律，雖然沒(méi)有具體規(guī)定國(guó)家安全的內(nèi)涵，只是原則的規(guī)定，當(dāng)總統(tǒng)有

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可信的證據(jù)證明實(shí)施控制的外國(guó)利益有損害國(guó)家安全的威脅，無(wú)法根據(jù)其他法律的規(guī)定來(lái)恰當(dāng)?shù)木S護(hù)國(guó)家安全的時(shí)候他就可以用《?？松チ_里奧法》來(lái)否決該項(xiàng)并購(gòu)。具體的來(lái)說(shuō)在美國(guó)的法律中對(duì)國(guó)家安全也是沒(méi)有明確的規(guī)定他的內(nèi)涵，而是授權(quán)具體的執(zhí)法部門，根據(jù)不同的情況具體來(lái)做判斷。我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，只是借鑒了國(guó)際上通行的做法，根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況作出來(lái)的。

近年來(lái)外資對(duì)我國(guó)企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)日益頻繁，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的統(tǒng)計(jì)，2004年以前外資以并購(gòu)的形式對(duì)我國(guó)的投資只占其投資總額的5%，并購(gòu)的方式只占它投資總額的5%。但是2004年在這個(gè)比例上升為11%，到2005年已經(jīng)接近了20%。那么一些跨國(guó)公司和外國(guó)的投資基金對(duì)于我國(guó)的一些行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)實(shí)施并購(gòu)，已經(jīng)引起了公眾廣泛的關(guān)注。因此在制定《反壟斷法》的時(shí)候借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，高度重視并且妥善處理積極有效的利用外資，以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主名牌的關(guān)系，這是非常重要的。在這方面既要堅(jiān)持改革開(kāi)放引進(jìn)外資，也要防止外資對(duì)我國(guó)的企業(yè)進(jìn)行惡意的并購(gòu)，以保證國(guó)家的安全。除了重點(diǎn)行業(yè)的并購(gòu)之外，大家比較熟悉的，企業(yè)外資進(jìn)行并購(gòu)的時(shí)候，使我們一些市場(chǎng)中已經(jīng)非常有名的品牌淹沒(méi)，這種情況已經(jīng)屢屢發(fā)生。這也引起了一些我們市場(chǎng)和相關(guān)方面的高度的重視。因此《反壟斷法》做出的規(guī)定正是體現(xiàn)了這一精神，外國(guó)的不少有識(shí)之士也已經(jīng)看到了中國(guó)的《反壟斷法》確定的是什么，國(guó)際公認(rèn)的這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的這種規(guī)則，這種規(guī)則的建立將會(huì)對(duì)中外投資的企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)更好的投資環(huán)境，更有利于吸引外資，更有利于中國(guó)和外國(guó)共同開(kāi)展互贏的工作。

（五）關(guān)于經(jīng)營(yíng)者承諾制度問(wèn)題

《反壟斷法》第四十五條規(guī)定：對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾的具體內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營(yíng)者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

一、.經(jīng)營(yíng)者未履行承諾的；

二、作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

三、中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。1.經(jīng)營(yíng)者未履行承諾的

這項(xiàng)內(nèi)容是關(guān)于經(jīng)營(yíng)者所謂的承諾制度，近年來(lái)我們?cè)谑袌?chǎng)的發(fā)展過(guò)程中，大家已經(jīng)熟悉了很多的所謂承諾制度。這里包括政府有關(guān)機(jī)構(gòu)，向公眾承諾如何履行職責(zé)提高服務(wù)，增加透明度方面的承諾。另外還包括經(jīng)營(yíng)者如何保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，保證自己產(chǎn)品質(zhì)量，提高自己的服務(wù)水平等等方面的承諾。但

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是《反壟斷法》所規(guī)定的承諾制度，是一種法律制度而且是一種嶄新的制度。

這項(xiàng)制度的制定，首先向我們表明，在一部法律中規(guī)定當(dāng)行為人可能實(shí)施了違法行為，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)始進(jìn)行調(diào)查取證，進(jìn)行調(diào)查的過(guò)程中，企業(yè)認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題的嚴(yán)重性，鄭重的以具有法律意義的這種承諾表示自己將消除自己行為的后果，懸崖勒馬。這種情況下，法律規(guī)定這個(gè)執(zhí)法的程序可以終止，也就是說(shuō)這個(gè)違法活動(dòng)的調(diào)查和今后可能發(fā)生的行政處罰，終止而且可能要到避免。

我們大家熟悉的所有的關(guān)于其他方面的行政管理制度或者法律中，盡管有經(jīng)營(yíng)者在實(shí)施違法行為之后配合執(zhí)法機(jī)關(guān)，主動(dòng)消除違法的后果，積極配合消除違法的影響，因此依法可以得到從輕或者是減輕的處罰，這是我們法律制度中已經(jīng)有的。在96年的行政處罰法中已經(jīng)做了這樣的規(guī)定。但是涉及到經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了某一類或者是某一種違法行為，這種違法行為在受到執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查的過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)，他愿意采取具體的措施來(lái)消除這項(xiàng)行為的后果，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)就可以決定終止調(diào)查，不做調(diào)查了，有條件的不予追究了。這是一項(xiàng)新制度，這也是《反壟斷法》實(shí)施中的一個(gè)非常鮮明的特點(diǎn)。這是要講的第一點(diǎn)。

第二點(diǎn)關(guān)于經(jīng)營(yíng)者的承諾制度。是各國(guó)《反壟斷法》所規(guī)定的一項(xiàng)通行的制度，他的目的在于使反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以更好的整合資源，去處理、規(guī)制那些更為復(fù)雜的，后果更為嚴(yán)重的壟斷行為，而是一般的違反了《反壟斷法》所規(guī)定的這些經(jīng)營(yíng)者所實(shí)施的行為。那么通過(guò)在法律規(guī)定的原則之下，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)監(jiān)控之下當(dāng)事人自我糾正、自我解決的這樣一種機(jī)制，這對(duì)于《反壟斷法》的實(shí)施具有非常重要的意義。

我們知道國(guó)家制定一部法律，確定一個(gè)規(guī)則，設(shè)定某些執(zhí)法機(jī)構(gòu)，并且通過(guò)這些執(zhí)法機(jī)構(gòu)的運(yùn)作要達(dá)到的目的是維護(hù)這種規(guī)則，維護(hù)經(jīng)濟(jì)正常的發(fā)展，并不是以處罰和制裁為目的，那么即便處罰也是以制裁和教育相結(jié)合的?？紤]到《反壟斷法》他本身規(guī)制的行為，難度比較大比較復(fù)雜。因此，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)了某種壟斷行為，并且對(duì)涉嫌這種壟斷行為的調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者及時(shí)的發(fā)現(xiàn)自己的問(wèn)題，通過(guò)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果及時(shí)了發(fā)現(xiàn)自己存在的問(wèn)題，認(rèn)識(shí)到了嚴(yán)重的后果，能夠改過(guò)自新、懸崖勒馬這本身也就體現(xiàn)了或是實(shí)現(xiàn)了《反壟斷法》要達(dá)到的目的，因此，我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者的承諾制度是《反壟斷法》實(shí)施過(guò)程中的一個(gè)亮點(diǎn)。

我們簡(jiǎn)單對(duì)這項(xiàng)制度做一個(gè)概括，首先關(guān)于經(jīng)營(yíng)者承諾制度在《反壟斷法》中是指，當(dāng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查某項(xiàng)涉嫌壟斷行為時(shí)，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者如果發(fā)現(xiàn)了這個(gè)問(wèn)題的嚴(yán)重性，認(rèn)識(shí)到他所實(shí)施行為的違法性，有所認(rèn)識(shí)并決心加以改正。那么在向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾，也就是保證要用自己的實(shí)際行動(dòng)，9 云南省干部在線學(xué)習(xí)系列課程 http://004km.cn

糾正自己的涉嫌壟斷的行為、消除這種可能造成的違法后果、愿意在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意的期限之內(nèi)，完成這一承諾的。這個(gè)承諾能夠發(fā)生什么效率，就是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)中止調(diào)查，這個(gè)案件中止，這是第一點(diǎn)。

2.作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要做一個(gè)行政決定，這個(gè)行政決定他不是一個(gè)處罰決定，他是一個(gè)行政的處理決定，這個(gè)決定里載明被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者他承諾的具體的內(nèi)容，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)監(jiān)督實(shí)施。如果反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在監(jiān)督實(shí)施的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營(yíng)者按照他的承諾加以履行，也就是說(shuō)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)正在調(diào)查的涉嫌的壟斷行為，經(jīng)營(yíng)者按照他的承諾或者保證，在一定的期限之內(nèi)加以改正和消除的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定進(jìn)一步終止調(diào)查的決定，那就是說(shuō)這個(gè)案件了解了。這個(gè)經(jīng)營(yíng)者就這個(gè)問(wèn)題不再受追究，就這個(gè)案件來(lái)說(shuō)他就已經(jīng)結(jié)案了。

3.中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

如果在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)決定中止調(diào)查以后，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)中止調(diào)查實(shí)施發(fā)生重大變化的。例如發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人承諾的那些事實(shí)根本跟涉嫌最初設(shè)計(jì)到事實(shí)來(lái)講他不符，還要更加嚴(yán)重，或者說(shuō)當(dāng)事人所做的這個(gè)承諾，提供給反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的，這些信息不完整甚至虛假。因此，才使得反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出了一個(gè)終止調(diào)查的這么一個(gè)決定，那么這種終止決定就將被撤銷，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)恢復(fù)進(jìn)行調(diào)查，這就是關(guān)于這個(gè)《反壟斷法》所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者的承諾制度。這項(xiàng)制度是適應(yīng)了《反壟斷法》執(zhí)法的需要，同時(shí)也給適應(yīng)《反壟斷法》的各種企業(yè)或者是經(jīng)營(yíng)者，提供了一個(gè)及時(shí)糾正自己違法行為，避免受到調(diào)查和處罰的一個(gè)機(jī)會(huì)，那么這項(xiàng)制度可以有效地減少壟斷行為的發(fā)生和壟斷行為造成不良的經(jīng)濟(jì)后果。

（六）關(guān)于因壟斷協(xié)議成員舉報(bào)行為的寬恕制度

第二個(gè)大問(wèn)題里的第六個(gè)問(wèn)題，關(guān)于因壟斷協(xié)議的成員舉報(bào)行為的寬恕制度?！斗磯艛喾ā返谒氖鶙l的第二款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成有關(guān)協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減免或者減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰，我們把他稱為壟斷協(xié)議的成員舉報(bào)行為的寬恕制度，也有人把他稱為自首制度。我們剛才講到了，雖然，在96年我國(guó)行政處罰法中規(guī)定，違法行為人在實(shí)施了違法行為之后，主動(dòng)的配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)消除違法的后果等等，屬于有這種行為的，可以從輕或者減輕處罰，這是作為行政處罰中的一個(gè)原則規(guī)定?！斗磯艛喾ā丰槍?duì)壟斷協(xié)議也就是我們上

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講所講的關(guān)于卡特爾的規(guī)制問(wèn)題，做了一個(gè)具體的規(guī)定，這項(xiàng)規(guī)定也是《反壟斷法》實(shí)施過(guò)程中的一個(gè)亮點(diǎn)。

我們知道反壟斷所謂的協(xié)議問(wèn)題也就是卡特爾問(wèn)題，他的形成是若干同業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者，他們坐在一起，他們以協(xié)議的方式或者是以明示的方式或者是以非明示的方式等等，實(shí)質(zhì)性形成了一個(gè)什么呢，形成了一個(gè)關(guān)于價(jià)格聯(lián)盟的、限制生產(chǎn)的、產(chǎn)量的、分割市場(chǎng)的等等。也就是說(shuō)，限制競(jìng)爭(zhēng)和排除競(jìng)爭(zhēng)的這樣一種共同的故意共同的這種行為。那么這種行為除了我們前面剛講到的，在我國(guó)，《反壟斷法》制度還沒(méi)有深入人心之前，有一些行業(yè)協(xié)、有一些企業(yè)，竟然把他拿到桌面上來(lái)，公然的在一起發(fā)布通告，公然的形成一種協(xié)議，這是一種在《反壟斷法》出臺(tái)之前我國(guó)的可以講是一種特有現(xiàn)象，等《反壟斷法》出臺(tái)之后這種現(xiàn)象當(dāng)然就不存在了。那么就這樣，外國(guó)的這種市場(chǎng)來(lái)看，這種情況是絕對(duì)不可能發(fā)生的。不是說(shuō)壟斷協(xié)議不可能發(fā)生，而是公開(kāi)自己的壟斷協(xié)議或者說(shuō)公開(kāi)自己壟斷協(xié)議要達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的這種目的是絕對(duì)不可能公開(kāi)的，因?yàn)檫@是一種違法行為，是一種秘密的行為。因此，對(duì)于這種行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)往往都是通過(guò)市場(chǎng)的變化，比如說(shuō)市場(chǎng)價(jià)格毫無(wú)理由的，毫無(wú)原因的沒(méi)有特定的原因政策原因，也并非是因?yàn)楣┣箨P(guān)系的原因突然上漲，或者是產(chǎn)品的流向突然發(fā)生了分割和變化。這種情況呢，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)以后，懷疑這里是不是存在有卡特爾有壟斷協(xié)議的存在，因此要進(jìn)行調(diào)查。那么如果要調(diào)查，涉及到哪些協(xié)議的成員，協(xié)議的成員是不是形成了一個(gè)協(xié)議，這個(gè)協(xié)議在哪里，這個(gè)協(xié)議里規(guī)定了什么東西，規(guī)定的東西是不是恰恰是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所要證明的東西，這個(gè)調(diào)查取證求證的過(guò)程是很困難的。

我講的只是在《反壟斷法》執(zhí)法的一般情況下，而不是《反壟斷法》執(zhí)法，我們的法律頒布之前我國(guó)出現(xiàn)的像平板玻璃、農(nóng)用拖拉機(jī)、方便面等等某些生產(chǎn)廠家、某些商廈共同協(xié)商一個(gè)協(xié)議價(jià)格，并且還要開(kāi)一個(gè)什么發(fā)布會(huì)，這種狀態(tài)。那么在《反壟斷法》實(shí)施情況下的正常狀態(tài)是，壟斷協(xié)議是秘密的、是秘密進(jìn)行的，他的效果是一定要發(fā)生的，如果不發(fā)生那么就不存在要對(duì)這種壟斷協(xié)議他的危害性進(jìn)行調(diào)查的必要，但是這種調(diào)查發(fā)現(xiàn)是比較困難的。

因此在各國(guó)，特別在美國(guó)的《反壟斷法》中有一種非常重要的制度，這就是關(guān)于壟斷協(xié)議的成員他進(jìn)行舉報(bào)和自首行為，予以寬恕，也就是在這些國(guó)家的法律實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)一些企業(yè)他們之間形成了一個(gè)反壟斷的一個(gè)壟斷協(xié)議，形成了一個(gè)卡特爾。其中有一家或者一家以上的企業(yè)認(rèn)為他的行為構(gòu)成了違法，要受到法律的追究。如果他主動(dòng)的向反壟斷制法機(jī)構(gòu)舉報(bào)這個(gè)壟斷協(xié)議的存在，那么這個(gè)行為就構(gòu)成了，壟斷協(xié)議成員他的自首行為。而依照規(guī)則，這樣的成員在最后，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法追究這個(gè)違

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法卡特爾的相關(guān)成員責(zé)任的時(shí)候，他是受到寬恕的。這是一項(xiàng)《反壟斷法》實(shí)施過(guò)程中禁止壟斷協(xié)議，并且對(duì)與壟斷協(xié)議成員進(jìn)行有效行政處罰的一項(xiàng)非常重要的措施。在國(guó)際上是通用的，而且是非常有效的。因此我們國(guó)家《反壟斷法》第四十六條第二款借鑒和引進(jìn)了這樣一個(gè)規(guī)定，設(shè)定了關(guān)于經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告他和其他的人他們達(dá)成的壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，并且提供重要證據(jù)的，對(duì)這樣的壟斷協(xié)議的成員，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照法律的規(guī)定，可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。這個(gè)制度的規(guī)定也是使反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，規(guī)制或者是懲處各種各樣的卡特爾，有了一種有效的機(jī)制。

（七）地方政府及部門應(yīng)建設(shè)法治政府，不得實(shí)施壟斷行為

我們說(shuō)《反壟斷法》它本質(zhì)上的壟斷是經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的一種行為，行政機(jī)關(guān)并不是經(jīng)營(yíng)者也不從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因此不存在所謂行政壟斷的問(wèn)題。所以人們一般講的行政壟斷問(wèn)題是指，現(xiàn)實(shí)生活中存在的由于在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，某些行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)，突出的是實(shí)行地區(qū)封鎖。為了解決這個(gè)問(wèn)題，國(guó)務(wù)院已經(jīng)專門的制定了一些行政法規(guī)明令禁止。從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，《反壟斷法》對(duì)濫用行政權(quán)利排除限制競(jìng)爭(zhēng)，專門設(shè)了一章，也就是明確在第八條里規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)功能的這些職能的組織不能濫用權(quán)利，限定或者變相限定單位或者個(gè)人，經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買使用期指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品，并且具體規(guī)定行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)組織職能的組織，不得濫用行政權(quán)力妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通，已設(shè)定趨勢(shì)性的資質(zhì)要求、評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)、或者不依法發(fā)布信息這些方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，采取以本地的經(jīng)營(yíng)者不平等的待遇等方式，排斥或者限制外地的經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，以及強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為，以及制定了含有排除限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的這些規(guī)定，這都是法律所禁止的所謂行政壟斷行為。

我們說(shuō)2004年國(guó)務(wù)院專門發(fā)布了推進(jìn)依法行政的綱要，這是一個(gè)綱領(lǐng)性的文件，確定我國(guó)政府在十年之內(nèi)要實(shí)現(xiàn)建設(shè)法制政策這樣一個(gè)目標(biāo)，并且規(guī)定依法行政是政府進(jìn)行運(yùn)作的最高原則和基本方式。因此地方政府和政府的部門，應(yīng)該按照推行依法行政綱要這個(gè)要求，圍繞著中央和國(guó)務(wù)院建設(shè)法治政府這個(gè)共同目標(biāo)，共同努力。對(duì)于《反壟斷法》所規(guī)定的這些濫用行政權(quán)力所實(shí)施的這些排除限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，一方面他在法律上在政治上來(lái)講他是和國(guó)務(wù)院和中央都不能夠保持一致的；在經(jīng)濟(jì)上來(lái)說(shuō)是基于本地區(qū)和本部門的一些小小的利益，妨礙統(tǒng)一開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)有序的社會(huì)主義大市場(chǎng)形成的。盡管這些行為的實(shí)施往往跟地方部門的一些利益，包括地方可能GDP的一些發(fā)展等等的一些方面是有一定的聯(lián)系

云南省干部在線學(xué)習(xí)系列課程 http://004km.cn 的，當(dāng)然也跟財(cái)政分道吃飯的有著直接的密切的聯(lián)系。但是這些都應(yīng)該讓位于建立法治政府這樣一個(gè)共同目標(biāo)，都應(yīng)該讓位于地方政府也要和部門，也要成為增收國(guó)家法律、實(shí)施國(guó)家法律的典范，而不是違法者，這樣一個(gè)基本的要求出發(fā)，避免實(shí)施行政壟斷行為。

對(duì)于地方政府和部門，以及法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)的這種職能的組織濫用行政權(quán)利，實(shí)施了《反壟斷法》所規(guī)定的行為的，法律也規(guī)定了法律責(zé)任，這就是由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正。對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他的直接責(zé)任人員要依法給予處分。在這個(gè)方面法律還設(shè)定由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以履行這樣一項(xiàng)職責(zé)，就是向?qū)嵤┧^行政壟斷行為的上級(jí)主管機(jī)關(guān)提出依法處理的建議，于是《反壟斷法》第五十一條所規(guī)定的法律責(zé)任落到實(shí)處，這是符合我們當(dāng)前的行政管理機(jī)制和我們的國(guó)情。

（八）對(duì)經(jīng)營(yíng)者不服反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的法律救濟(jì)制度

《反壟斷法》第五十三條規(guī)定對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)本法第二十八條第二十九條做出的決定不服，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟，對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出的全款規(guī)定以外的不服的可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，或者提起行政訴訟。

我們?cè)诮ㄔO(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中，致力于建設(shè)一個(gè)民主和法制的社會(huì)，因此一方面國(guó)家要設(shè)立法律制度，要通過(guò)設(shè)立法律制度和設(shè)立執(zhí)法機(jī)構(gòu)，要對(duì)社會(huì)的行為進(jìn)行規(guī)范，對(duì)違法行為進(jìn)行制裁、處罰以達(dá)到教育的目的。

但另外一方面，必須維護(hù)公民和法人的合法權(quán)益，即便在公民和法人依法受到法律追究的時(shí)候，要給予他必要的民主權(quán)利，并且將這些民主權(quán)利以法法律的形式固定下來(lái)，提供切實(shí)的、可靠的保證。行政復(fù)議和行政訴訟，就是我國(guó)公民和法人依法享有的在受到國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)違法活動(dòng)依法追究的時(shí)候所擁有的、所享有的一項(xiàng)重要的法律救濟(jì)制度，它包括行政復(fù)議也包括行政訴訟。

所謂形政復(fù)議是，當(dāng)經(jīng)營(yíng)者、當(dāng)公民或者法人，當(dāng)然在《反壟斷法》里我們這里所指的只是經(jīng)營(yíng)者，也就是企業(yè)，當(dāng)企業(yè)受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是執(zhí)法機(jī)關(guān)，受到他的調(diào)查行政處分的時(shí)候，當(dāng)事人不服，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)討一個(gè)說(shuō)法，由上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)行政機(jī)構(gòu)所作出的具體性的行為，它的合法性合理性依法進(jìn)行審查，我們講這是行政復(fù)議的救濟(jì)制度。當(dāng)事人在行政復(fù)議之后或者是在法律規(guī)定的情況下，不限經(jīng)過(guò)行政復(fù)議而直接向人民法院起訴，提起行政訴訟，要求人民法院依照行政訴訟法的規(guī)定對(duì)所做出的具體行政行為的行政機(jī)關(guān)的具體行政行為的合法性進(jìn)行審查，依法作出法律的裁決，我們知道這叫行政訴訟。

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那么，我們講的第八點(diǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)者不服反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的法律救濟(jì)制度，也正是涉及到在什么樣的情況下，經(jīng)營(yíng)者必須先申請(qǐng)復(fù)議，不服然后再去法院訴訟，提起行政訴訟。在什么樣的情況下，經(jīng)營(yíng)者可以不經(jīng)行政復(fù)議，而根據(jù)自己的選擇直接到法院去提起行政訴訟。

根據(jù)《反壟斷法》第五十三條的規(guī)定，涉及到經(jīng)營(yíng)者集中的第二十八條第二十九條規(guī)定，也就是說(shuō)對(duì)于不利于禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制條件，這是一種情況。就是說(shuō)對(duì)不利集中的、不利禁止的經(jīng)營(yíng)者集中。但是國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)結(jié)果他做了一個(gè)決定，有個(gè)具體行政行為，他附加了要減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件，具體的說(shuō)就是對(duì)這種經(jīng)營(yíng)者集中它增加了一些限制性條件，這是一種情況。第二種情況是國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，這是第二十九條。第二十八條是經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，這是第二十八條的主要規(guī)定。第二十八條第二十九條他們兩條的內(nèi)容就是當(dāng)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)集中的審查，而反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)他做出了一個(gè)禁止集中的決定，這是一種情況。第二種情況是盡管反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)沒(méi)有禁止經(jīng)營(yíng)者集中，但是他對(duì)于經(jīng)營(yíng)著的集中增加了一些限制性的條件，對(duì)你的集中增加了一些限制性的條件，對(duì)于這兩種情況下，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所做出的行政決定、法律規(guī)定要先申請(qǐng)復(fù)議，然后當(dāng)事人不服才可以到法院去起訴，這主要是考慮到這項(xiàng)工作的技術(shù)性要求問(wèn)題。

除此之外，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)所作出的關(guān)于對(duì)當(dāng)事人各種各樣的壟斷協(xié)議的處罰，以及對(duì)于濫用市場(chǎng)支配地位的處罰，當(dāng)事人如果不服，當(dāng)事人可以有一個(gè)選擇，這個(gè)選擇就是他可以按照行政復(fù)議制度的規(guī)定，先申請(qǐng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)復(fù)議，如果復(fù)議決定做出之后當(dāng)事人仍然不滿意，再在行政訴訟的期間向人民法院起訴，他可以做這種選擇。還可以一開(kāi)始就不在申請(qǐng)行政復(fù)議，而直接向人民法院起訴提起行政訴訟，他可以有這樣兩種選擇。那么也就是說(shuō)，除了《反壟斷法》二十八條二十九條涉及到的關(guān)于兼并控制，就是經(jīng)營(yíng)者集中這里的兩種情況，一種是禁止集中，一種是附加限制性條件的，必須要有復(fù)議為前置，就是說(shuō)必須先復(fù)議后訴訟，那么其他的關(guān)于當(dāng)事人受到行政處罰的這些決定，當(dāng)事人不服的都可以選擇先復(fù)議再訴訟，或者說(shuō)直接訴訟而拋棄復(fù)議。

（九）對(duì)受壟斷行為損害的經(jīng)營(yíng)者的民事賠償

《反壟斷法》第五十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。這條的規(guī)定表明，由于某些企業(yè)實(shí)施了壟斷行為，如果他同時(shí)還造成了其他競(jìng)爭(zhēng)者他們的損害的，那么依照法

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律的規(guī)定，受害人有權(quán)向法院起訴，要求做民事賠償，這是一項(xiàng)《反壟斷法》所規(guī)定的一項(xiàng)重要制度。

但是這項(xiàng)制度的實(shí)施我們看到的還比較原則，因?yàn)樗婕暗竭@樣的一個(gè)問(wèn)題，這就是壟斷行為根據(jù)本法的規(guī)定，是由行政機(jī)關(guān)主管，并且由行政機(jī)關(guān)調(diào)查并且進(jìn)行處罰的，那么對(duì)于這個(gè)壟斷行為的規(guī)制，消除后果，首先是通過(guò)行政行為來(lái)解決的。如果還有民事責(zé)任問(wèn)題，那么這個(gè)民事責(zé)任法律沒(méi)有規(guī)定是由行政機(jī)關(guān)來(lái)負(fù)責(zé)的，按照我們國(guó)家現(xiàn)在的法律體制也不應(yīng)該有行政機(jī)關(guān)來(lái)負(fù)責(zé)，需要由法院根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定來(lái)解決民事賠償問(wèn)題。這就有一個(gè)銜接問(wèn)題，怎么銜接呢？是當(dāng)事人不服提起了行政訴訟，在行政訴訟的過(guò)程中，合并在審理民事責(zé)任問(wèn)題的，因?yàn)楫?dāng)事人是對(duì)行政處罰不服，他提起了行政訴訟。但是因?yàn)檫€有民事問(wèn)題，行政訴訟和民事問(wèn)題可以合并，如果同時(shí)受害人也提出了民事訴訟問(wèn)題，那么他是合并進(jìn)行的，還是說(shuō)單獨(dú)進(jìn)行？

根據(jù)現(xiàn)在法律的情況來(lái)看，似乎應(yīng)該單獨(dú)來(lái)進(jìn)行，也就是說(shuō)，當(dāng)當(dāng)事人受到行政處罰，他的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的效果消除以后，他的行為本身成立，這已被法院做了判決。受損害的當(dāng)事人在得知了這個(gè)判決之后，依法再向人民法院提起民事訴訟，要求舉證證明自己受到了多大損害，要求予以賠償。如果不是這樣，一開(kāi)始是受損害的當(dāng)事人認(rèn)為當(dāng)事人實(shí)施了一個(gè)壟斷行為，他要求進(jìn)行民事賠償，那么這個(gè)民事賠償他直接到法院去起訴，法院能否為這個(gè)壟斷行為提前與反壟斷的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)而介入，就進(jìn)入審查，這個(gè)法律并沒(méi)有做答復(fù)。我覺(jué)得按照我們現(xiàn)在的制度的規(guī)定，應(yīng)該是先解決關(guān)于行政責(zé)任問(wèn)題，由行政機(jī)關(guān)來(lái)解決當(dāng)事人是否存在一個(gè)違反《反壟斷法》的壟斷行為，這個(gè)問(wèn)題解決之后、確認(rèn)之后如果有民事賠償，那么再由當(dāng)事人另行提起民事訴訟請(qǐng)求予以賠償。此外，關(guān)于當(dāng)事人如何取得賠償?shù)膯?wèn)題，在實(shí)施的過(guò)程中恐怕還要有待于最高人民法院的進(jìn)一步做出司法解釋。

三、案例

最后我們向大家簡(jiǎn)單介紹一兩個(gè)案例，通過(guò)國(guó)外的一些案例，以他山之石可以攻玉，來(lái)看待我們進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)我國(guó)的《反壟斷法》的原理和內(nèi)容以及對(duì)《反壟斷法》這項(xiàng)制度他的重要作用和今后的實(shí)施有一點(diǎn)展望或者是啟發(fā)。

在這里，由于外國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在反壟斷執(zhí)法方面已經(jīng)處理了大量的案件，積累了大量的這方面的經(jīng)驗(yàn)，我們選擇一個(gè)比較復(fù)雜的，但是影響力比較大的，在座的很多學(xué)員過(guò)去都可能聽(tīng)到的多少知道一些的，美國(guó)微軟公司在美國(guó)和歐洲受到《反壟斷法》調(diào)查處分的這樣一個(gè)案件。

我們知道美國(guó)的微軟公司可以說(shuō)也是一個(gè)非常神奇的公司，比爾蓋茨一個(gè)大學(xué)沒(méi)有讀完的這樣一個(gè)

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年輕后生，跟他的合作伙伴在短短的幾十年時(shí)間從一個(gè)草根公司生長(zhǎng)成全球的巨無(wú)霸，他的創(chuàng)新能力受到世界的關(guān)注，那么計(jì)算機(jī)的和信息產(chǎn)業(yè)對(duì)人類的生活的巨大影響更加凸現(xiàn)了微軟公司的影響和地位，但是微軟公司成為巨無(wú)霸的過(guò)程中，也伴隨了一系列的重大訴訟，這些重大訴訟有很多是跟反壟斷聯(lián)系在一起的，我們今天以這個(gè)微軟公司的反壟斷案件做一點(diǎn)點(diǎn)評(píng)。

簡(jiǎn)單介紹一下案情，1998年的5月18號(hào)美國(guó)的司法部向哥倫比亞，大家知道美國(guó)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)是兩家，一家是美國(guó)的司法部，一家是美國(guó)的聯(lián)邦外援會(huì)，根據(jù)美國(guó)三部《反壟斷法》，也就是《謝爾曼法》、《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》的規(guī)定，美國(guó)司法部主要負(fù)責(zé)什么呢，主要負(fù)責(zé)關(guān)于卡特爾的和部分的協(xié)議限制和濫用市場(chǎng)支配地位的，類似于濫用市場(chǎng)支配地位的這個(gè)案件，主要是卡特爾的案件。聯(lián)邦外援會(huì)主要負(fù)責(zé)兼并的案件，和濫用市場(chǎng)支配地位的案件。98年的5月18日，美國(guó)的司法部想哥倫比亞地區(qū)的法院對(duì)微軟提起了反托拉斯的訴訟，當(dāng)天美國(guó)二十個(gè)州的司法部門也針對(duì)微軟提起了獨(dú)立的訴訟，理由是微軟公司在違反聯(lián)邦的《謝爾曼法》，《謝爾曼法》是1890年美國(guó)以參議院謝爾曼為名的第一部《反壟斷法》，這個(gè)微軟公司在違反聯(lián)邦《謝爾曼法》的同時(shí)也違反了該州法律中的反托拉斯的規(guī)定，反壟斷的規(guī)定。起訴以后案件由哥倫比亞地區(qū)法院合并審理，在這個(gè)案件中美國(guó)司法部對(duì)聯(lián)邦對(duì)微軟公司的指控主要包括，微軟公司在windows95和windows98的銷售過(guò)程中，捆綁了IE的瀏覽器軟件，限制了電腦制造商修改和自定義電腦的啟動(dòng)順序和電腦的屏幕，以及以互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)商和內(nèi)容服務(wù)商簽訂排他性的協(xié)議等等，因此違反了《謝爾曼法》的第一條和第二條以及相應(yīng)的州法律。

那么謝爾曼法的第一條第二條是什么，我們?cè)谶@簡(jiǎn)單的念一下他的中文。《謝爾曼法》的第一條是，任何契約以托拉斯形式或者以其他的形式聯(lián)合共謀用來(lái)限制洲際間或與外國(guó)之間的貿(mào)易商業(yè)是非法的，任何人簽訂上述的契約或者從事上訴聯(lián)合或共謀是嚴(yán)重犯罪，如果參與人是公司將處以不超過(guò)一百萬(wàn)美元的罰款。如果參與人是個(gè)人將處以十萬(wàn)美元以下的罰款，或三年以下監(jiān)禁，或請(qǐng)法院酌情并以兩種處罰。《謝爾曼法》的第二條規(guī)定任何人壟斷或者提出壟斷或以他人聯(lián)合共謀壟斷洲際間或者與外國(guó)間的商業(yè)或者貿(mào)易是犯罪，如果參與人是公司將處以不超過(guò)一百萬(wàn)美元以下的罰款，如果參與人是個(gè)人將處以十萬(wàn)美元以下的罰款，或三年以下監(jiān)禁，也可以請(qǐng)法院酌情并以兩種處罰。

這是《謝爾曼法》第一條第二條的規(guī)定，也就是美國(guó)的司法部向哥倫比亞地區(qū)法院對(duì)微軟公司提起的訴訟里面認(rèn)為他違反了《謝爾曼法》的第一條第二條的規(guī)定。主要的這個(gè)違法事實(shí)就是，既有我們前面所講到的簽訂壟斷協(xié)議的問(wèn)題，另外還有濫用自己市場(chǎng)支配地位的問(wèn)題。1999年12月5日哥倫比亞

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地區(qū)的法院，這是個(gè)法官大家知道叫杰克遜，非常有名的一個(gè)法官，因?yàn)樗麑徖磉@個(gè)案件也變得非常有名，他對(duì)司法部提出的對(duì)微軟公司提出的412項(xiàng)事實(shí)，這412項(xiàng)事實(shí)最終歸結(jié)起來(lái)就是壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位，做個(gè)認(rèn)定，2000年4月3日杰克遜法官做出了法律的結(jié)論，認(rèn)為微軟公司違反了《謝爾曼法》的第一條第二條以及相應(yīng)的州法律，因此地區(qū)法官地區(qū)法院判定首先微軟公司通過(guò)迫使原始設(shè)備制造商，因?yàn)榇蠹抑牢④浌疽粋€(gè)什么呢，是一個(gè)軟件公司。因?yàn)樗扔猩霞?，另外他在整個(gè)銷售的過(guò)程中也有下家，他的原始設(shè)備的制造商也就是他的上家了，預(yù)裝IE瀏覽器，讓他的上家預(yù)裝他自己的IE型號(hào)的瀏覽器，從而限制了其他互聯(lián)網(wǎng)的瀏覽器廠商的銷售途徑，同時(shí)提供優(yōu)惠的價(jià)格誘使網(wǎng)絡(luò)接絡(luò)服務(wù)商也推銷微軟公司自己的瀏覽器，從而排擠了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品，限制其他軟件開(kāi)發(fā)商使用微軟平臺(tái)應(yīng)用軟件，這些行為并非處于合理的商業(yè)考慮，他的目的和行為以及效果是限制競(jìng)爭(zhēng)的，構(gòu)成了《謝爾曼法》第二條所禁止的壟斷行為。

其次，微軟1995年的6月向一個(gè)叫奈斯開(kāi)普的公司提出讓他放棄因特網(wǎng)瀏覽器的技術(shù)市場(chǎng)，為什么呢，要使用他的瀏覽器的技術(shù)，明顯的具有壟斷瀏覽器軟件市場(chǎng)的企圖。此外微軟公司以銷售商在出售windows操作系統(tǒng)的時(shí)候捆綁銷售IE瀏覽器，因?yàn)閣indows操作系統(tǒng)是他獨(dú)創(chuàng)的他獨(dú)有的，但是瀏覽器在美國(guó)有四家企業(yè)有生產(chǎn)瀏覽器，他在銷售他自己的操作系統(tǒng)的時(shí)候把微軟的IE的瀏覽器捆綁在一起，這就限制了其他瀏覽器的生產(chǎn)廠家跟他的公平競(jìng)爭(zhēng)，因此違反了《謝爾曼法》的第一條關(guān)于禁止聯(lián)合限制貿(mào)易行為的規(guī)定。

這理由是什么，因?yàn)椴僮飨到y(tǒng)與瀏覽器屬于兩種分離的產(chǎn)品，在市場(chǎng)上兩個(gè)產(chǎn)品存在各自不同的消費(fèi)需求，然而微軟公司是唯一的一家要求別人在買操作系統(tǒng)的時(shí)候同時(shí)購(gòu)買瀏覽器，他在唯一的一家要求分銷商購(gòu)買他的操作系統(tǒng)的時(shí)候同時(shí)必須購(gòu)買他的瀏覽器，如果你不買我的瀏覽器我不賣給你操作系統(tǒng)，那么這就構(gòu)成了搭售、捆綁行為，法院認(rèn)為這個(gè)捆綁行為，并沒(méi)有技術(shù)和商業(yè)上的必要，他的目的僅僅在于扼殺競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果導(dǎo)致了其他的網(wǎng)景公司他們的瀏覽器的銷售份額下降。

因此在以上這個(gè)地區(qū)法院的事實(shí)和法律認(rèn)定的基礎(chǔ)上，2000年的6月7日杰克遜法官對(duì)案件做了一個(gè)最終的判決。這個(gè)判決非常有名也引起了很多爭(zhēng)議，也當(dāng)然也是下級(jí)法院的判決了，地區(qū)法院的判決，他除了確認(rèn)了微軟公司違反了《謝爾曼法》第一條第二條的規(guī)定，因此他做了一些禁止性的措施之外，他還做了一個(gè)判決，這個(gè)判決要求將微軟公司進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的拆分，把微軟公司一分為二，怎么分？就是根據(jù)微軟公司的產(chǎn)品的類別，分割為兩家獨(dú)立的公司，一家經(jīng)營(yíng)windows的操作系統(tǒng)，另一家經(jīng)營(yíng)Microsoft office這個(gè)運(yùn)用軟件包括IE瀏覽器的軟件和網(wǎng)絡(luò)的業(yè)務(wù)，這就是把操作系統(tǒng)和其他瀏覽器

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和應(yīng)用軟件全部分開(kāi)。這個(gè)判決引起了微軟公司的極大不滿，在美國(guó)的業(yè)界引起了很大的轟動(dòng)。

2000年的6月13日也就是在地區(qū)法院作出判決以后，微軟公司向美國(guó)的哥倫比亞地區(qū)的上訴法院，向二審法院提交了上訴狀。那么2001年6月28日，美國(guó)的哥倫比亞地區(qū)的巡回上訴法院，七名法官在進(jìn)行審理以后一致做出了一個(gè)判決。這個(gè)判決就是對(duì)原審的這個(gè)法院，就是剛才杰克遜所作出的判決部分維持部分撤銷了。那么其中地區(qū)法院關(guān)于微軟公司限制競(jìng)爭(zhēng)手段維持他的操作系統(tǒng)的市場(chǎng)壟斷的判決被肯定維持了，那么關(guān)于地區(qū)法院認(rèn)定微軟公司非法的企圖壟斷瀏覽器市場(chǎng)，從而違反了《謝爾曼法》這個(gè)認(rèn)定被撤銷了，這種企圖認(rèn)為不能夠成立就撤銷了。最后就是關(guān)于拆分，把微軟公司一分為二的這個(gè)救濟(jì)措施被完全撤銷了，被二審法院經(jīng)過(guò)均衡以后撤消了。

哥倫比亞上訴法院在審理由司法部和微軟公司所產(chǎn)生的這個(gè)行政爭(zhēng)議，也就是說(shuō)司法部認(rèn)為微軟公司嚴(yán)重的違反了美國(guó)的《反壟斷法》，微軟公司做了很多的辯護(hù)，提出用知識(shí)產(chǎn)權(quán)我是合法的，有些盡管有這種壟斷的這種限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，但是他有利于技術(shù)進(jìn)步，因此他的利是大于弊的等等，這個(gè)爭(zhēng)執(zhí)的時(shí)候，那么哥倫比亞上訴法院是怎么認(rèn)識(shí)的，我們?cè)谶@里給大家介紹一下，對(duì)大家認(rèn)識(shí)《反壟斷法》的操作有啟發(fā)和幫助的。

首先，法院認(rèn)為需要明確判斷壟斷行為是否違反《反托拉斯法》他有四個(gè)步驟，第一，就是要認(rèn)定壟斷行為必須具有反競(jìng)爭(zhēng)的效果，也就是說(shuō)他必須損害競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程從而傷害到消費(fèi)者。第二，原告必須證明壟斷者的行為損害了競(jìng)爭(zhēng)，而不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)者。第三，實(shí)施壟斷者可以為他的行為提出有利于競(jìng)爭(zhēng)的理由。但是如果原告也就是司法部了，如果無(wú)法反駁這種理由，那么壟斷者就有可能免除責(zé)任。第四，要求原告說(shuō)明行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的損害超出了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的益處。這就是由誰(shuí)來(lái)做出由司法部來(lái)做出，說(shuō)明微軟公司的行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害超過(guò)了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的益處，同時(shí)美國(guó)的上訴法院還強(qiáng)調(diào)在權(quán)衡一個(gè)行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)到底產(chǎn)生更多的是促進(jìn)還是限制作用的時(shí)候，有關(guān)意圖的證據(jù)對(duì)理解壟斷行為的效果有關(guān)，審判的法院應(yīng)該將重點(diǎn)放在排他行為的效果上，而不是放在他背后的意圖上。不是看他的行為產(chǎn)生的意圖怎么樣，而看他的行為最后產(chǎn)生的效果是不是限制競(jìng)爭(zhēng)的。

基于這些考慮，最后上訴法院做了部分撤銷、部分維持、部分發(fā)揮更審的判決，最后這個(gè)案件是這樣結(jié)了。根據(jù)上訴法院的判令，哥倫比亞法院重新制定了法官對(duì)微軟案件進(jìn)行審理，并且要求當(dāng)事人雙方進(jìn)行了和解談判。經(jīng)過(guò)幾番較量，美國(guó)司法部和州司法部分別與微軟公司達(dá)成了和解協(xié)議。哥倫比亞上訴法院經(jīng)過(guò)對(duì)協(xié)議是否符合公共利益的審查之后，于2002年11月12日在最終判決中同意了和解協(xié)議。當(dāng)然這里和解協(xié)議不是指我們一般的你好我好這樣的協(xié)議，而是基于這個(gè)事實(shí)和對(duì)法律的認(rèn)定的一

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些基本的依據(jù)之后，微軟公司表示愿意承擔(dān)巨額的罰款，并且糾正自己的由司法部提出并且經(jīng)法院認(rèn)定的部分的壟斷行為，最后形成了這樣一個(gè)和解協(xié)議。截至這個(gè)時(shí)候也就是2002年的12月22號(hào)舉世矚目的微軟案件在美國(guó)告一段落。但是這個(gè)案件在美國(guó)告一段落以后，歐盟委員會(huì)于2000年也就是在美國(guó)終止這個(gè)案件之前審結(jié)這個(gè)案件之前，在2000年也展開(kāi)了對(duì)微軟違反歐共體的競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)查，于2004年3月24日委員會(huì)做出了微軟公司違法的裁決，同時(shí)處于四點(diǎn)九七億歐元的罰款，這也是歐盟委員會(huì)在此類處罰中最高的記錄，這是一個(gè)非常有名的案例，時(shí)間到了就跟大家介紹到這，謝謝大家。

第四篇：《行政訴訟法》實(shí)施對(duì)依法行政有什么影響

《行政訴訟法》實(shí)施對(duì)依法行政有什么影響

日前，在新的《行政訴訟法》實(shí)施之際，賈啟華主任應(yīng)約接受了香港《南華早報(bào)》記者的采訪，就新《行政訴訟法》的修訂以及對(duì)大陸未來(lái)依法行政的影響發(fā)表獨(dú)立見(jiàn)解。

《南華早報(bào)》(英文名South China Morning Post)是香港最大的英文報(bào)紙，發(fā)行量為11萬(wàn)份左右，讀者以政界、商界的高層人士為主，南華早報(bào)在1903年創(chuàng)刊，內(nèi)容覆蓋中港兩地以至全亞洲，其報(bào)道具權(quán)威性，且獨(dú)立中肯，在業(yè)內(nèi)享負(fù)盛名。過(guò)去百年來(lái)，南華早報(bào)一直是香港、內(nèi)地以至亞洲最具公信力的報(bào)章。凱諾律師所由于近幾年在征地拆遷和行政訴訟領(lǐng)域的出色表現(xiàn)，先后獲得2012年優(yōu)秀律師所、2014年公益服務(wù)先進(jìn)律師所、2014年“影響中國(guó)”十佳律師所和2012-2014北京優(yōu)秀律師所五十強(qiáng)等榮譽(yù)稱號(hào)，凱諾已然成為了目前國(guó)內(nèi)專業(yè)征地拆遷和行政訴訟維權(quán)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)軍品牌，賈啟華主任作為凱諾拆遷律師團(tuán)的首席律師，也以潛心研究辦理征地拆遷行政訴訟業(yè)務(wù)十六年的突出業(yè)績(jī)而連續(xù)兩年獲得中國(guó)百?gòu)?qiáng)大律師稱號(hào)。

針對(duì)《行政訴訟法》的修訂，賈啟華主任如數(shù)家珍的向媒體介紹了修法的幾個(gè)亮點(diǎn)，比如立案改革、起訴期限延長(zhǎng)、“紅頭”文件審查、行政負(fù)責(zé)人出庭以及復(fù)議機(jī)關(guān)做被告等等，在肯定了立法進(jìn)步和對(duì)未來(lái)依法行政產(chǎn)生積極意義的同時(shí)，賈主任又表達(dá)了謹(jǐn)慎的樂(lè)觀，賈啟華認(rèn)為，雖然立案門檻降低，由審查立案制改為登記立案制，但實(shí)體法律審理的公正性還有待觀察，同時(shí)，賈主任還對(duì)最高院繼續(xù)加大跨區(qū)行政法院的改革寄予了期望，希望借此進(jìn)一步推動(dòng)行政訴訟的司法獨(dú)立性和公正性。

第五篇：企業(yè)文化對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的影響

企業(yè)文化對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略制定和實(shí)施的影響

掌握的重點(diǎn)內(nèi)容：

1.企業(yè)文化引導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略的制定

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是企業(yè)決策者在對(duì)本企業(yè)現(xiàn)狀、各種資源和所處的環(huán)境進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上,確定的企業(yè)未來(lái)發(fā)展方向和奮斗目標(biāo)。從精神層面講,企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略體現(xiàn)了企業(yè)決策層的文化愿景,是企業(yè)文化的重要組成部分,有什么樣的企業(yè)文化便會(huì)產(chǎn)生什么樣的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)通過(guò)實(shí)施戰(zhàn)略管理來(lái)實(shí)現(xiàn)使命和達(dá)成愿景。企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)宗旨和核心價(jià)值觀的反映,具有深刻的企業(yè)文化烙印,而優(yōu)秀的企業(yè)文化可以指導(dǎo)企業(yè)形成有效的戰(zhàn)略并成為推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)力。

2.企業(yè)文化是保證企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略成功實(shí)施的關(guān)鍵

企業(yè)文化應(yīng)該為企業(yè)戰(zhàn)略服務(wù),即要?jiǎng)?chuàng)建有利于企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的優(yōu)秀的企業(yè)文化。企業(yè)文化在指導(dǎo)企業(yè)制定戰(zhàn)略的同時(shí)又是調(diào)動(dòng)企業(yè)全體員工實(shí)施戰(zhàn)略的保證,是“軟”管理的核心。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo),必須有優(yōu)秀的企業(yè)文化來(lái)支撐和引領(lǐng),用文化樹(shù)立企業(yè)信譽(yù),用文化傳播企業(yè)形象,用文化打造企業(yè)品牌,最終實(shí)現(xiàn)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹落實(shí),除了制定完善的管理措施和技術(shù)措施外,如何加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),把這種決策層的文化愿景逐步轉(zhuǎn)化為管理層的文化愿景、全體員工的文化愿景,從而達(dá)到企業(yè)人與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的和諧,這是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略能否圓滿實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)重要保證。

3.企業(yè)文化必須與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相互適應(yīng)和協(xié)調(diào)

企業(yè)的發(fā)展是螺旋式上升的過(guò)程,在這個(gè)過(guò)程中,我們雖然不能達(dá)到100%的完美,但是我們可以強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)文化提倡增強(qiáng)執(zhí)行力,提倡在積極行動(dòng)中不斷改進(jìn),不斷創(chuàng)新,正是實(shí)施企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略所必需的。企業(yè)文化具有連續(xù)性的特點(diǎn),一旦形成便很難變革,因此它對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的制定和實(shí)施具有引導(dǎo)和制約的作用。另外,企業(yè)戰(zhàn)略也要求企業(yè)文化與之相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)。如果企業(yè)根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化制定了新戰(zhàn)略,但原有文化的變革速度卻非常慢,很難馬上對(duì)新戰(zhàn)略作出反應(yīng)時(shí),那么原有的企業(yè)文化就可能成為實(shí)施新戰(zhàn)略的阻礙力量。因此,在戰(zhàn)略管理過(guò)程中,企業(yè)內(nèi)部新舊文化的協(xié)調(diào)和更替是戰(zhàn)略實(shí)施獲得成功的重要保證。

對(duì)其他同學(xué)的評(píng)價(jià)：同學(xué)們把9―――12章領(lǐng)會(huì)得很透徹，分析的很到位。