第一篇：SA8000社會責任管理體系內(nèi)審檢查表

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SA8000社會責任管理體系內(nèi)審檢查表1、2、3、公司是否有明確的招工程序，并采取有效的措施鑒別工人年齡和年齡文件： 公司是否保存所以工人的人事檔案，包括年齡文件副本和入職日期： 公司是否建立未成年工名冊及工作崗位，是否辦理未成年工登記證和定期安排健康檢查，是否安排

他們從事危險的或者有害健康的工作：4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、工人是否了解公司的禁止童工和保護未成年工的政策和程序： 若有發(fā)現(xiàn)童工，公司是否采取有效的補救措施，并通知當?shù)貏趧硬块T： 工人是否清楚勞動合同的條款及公司規(guī)定，是否明白自由雇用的權(quán)利： 公司是否保存工人身份證原件，工人是否需要交納押金： 工人與公司是否有大額或長期的借貸關系，除了以工抵債外是否還有其它還債方式： 通過合理的辭工申請，工人離開公司時能否領取全部工資： 公司是否限制工人的行動自由，如工人下班后不能離開工廠或宿舍： 公司是否強迫工人加班，如不加班可能遭到罰款或解雇： 公司保安是否監(jiān)視、脅迫或強迫工人勞動，限制工人行動自由： 公司是否使用囚犯或勞改犯、或者使用監(jiān)獄或勞改工廠作為分包商：公司是否任命一名高級管理代表負責公司安全衛(wèi)生工作，是否建立安全責任制度，將安全責任分配

給各個級別的主管，并為他們提供合適的培訓：15、16、17、18、公司是否聘請外部安全專家進行定期安全衛(wèi)生審核和評估，并提供職業(yè)建議： 公司是否制訂合適而有效的安全衛(wèi)生計劃和程序，向工人傳達，并有效執(zhí)行： 公司是否建立獎勵和懲罰措施，鼓勵工人遵守公司安全衛(wèi)生規(guī)定和勞動紀律： 公司是否定期檢查廠房和設備，如廠房結(jié)構(gòu)、消防出口、消防器材、機器安全裝置、起重設備、鍋

爐和壓力容器、化學危險品倉庫、應急照明設備和個人防護用品等等，確保工作場所的安全衛(wèi)生至少符合法律的規(guī)定：19、20、公司是否定期測試工作場所的空氣質(zhì)量，特別是有毒有害工作場所，如噴漆和電鍍車間： 公司是否建立合理的工傷和意外事故報告和調(diào)查報告程序，采取合理的糾正措施，并保持合理的記

錄：

21、公司在過去的一年是否發(fā)生重大意外事故，如火災、因工傷亡事故，或者因違反安全法規(guī)遭到政府

部門的警告或處罰：

22、公司是否建立工會或者類似代表工人的組織，如工友會、福利會或康樂會：

第一管理資源網(wǎng) guanli.1kejian.com 免費管理資料下載基地23、24、25、26、27、工人代表是否經(jīng)過選舉產(chǎn)生，張榜公布，并得到工人的認可： 公司是否支持工人代表的活動，如提供場所、資金和時間： 工人代表是否與公司管理代表定期和不定期召開會議，討論工人關心的問題，并保存會議記錄： 公司是否與工人代表進行集體談判，簽署集體談判協(xié)議，并傳達給工人： 公司是否歧視工人代表，工人代表是否享有平等的工作機會，是否可以在工作場所訪問工人而不受

限制：28、29、30、31、32、33、34、35、36、37、38、公司在過去的兩年是否發(fā)生罷工或抗議行動，如有，原因是什么，又如何處理： 公司政策、程序和守則是否含有歧視性的規(guī)定： 公司日常運作活動是否有歧視行為： 公司招工是否有年齡、性別等方面的限制： 公司的工資報酬政策是否同工同酬、男女平等： 公司決定雇用、加薪、升職、解聘和退休等事務的標準是什么： 公司是否制訂明確的程序，指定專人負責處理歧視和性騷擾投訴： 一旦發(fā)生歧視行為或者性騷擾，工人采取何種方式投訴： 公司是否容許體罰和： 公司是否發(fā)生打罵工人的行為，是否允許主管或保安打罵工人： 公司是否制訂明確的獎懲制度，該制度是否合理合法，工人是否明白這些制度，工人不服處罰決

定，他該如何投訴和申訴：39、40、41、42、43、44、45、46、47、48、49、50、51、公司工人違反廠規(guī)及懲罰行為是否有書面記錄，并完整保存： 如果發(fā)生打罵工人的現(xiàn)象，工人如何投訴和申訴： 公司是否保存完整而真實的工人工作時間記錄： 公司采取何種方式記錄工作時間，工人上班或加班，是否可以不記錄工作時間： 工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工間休息時間： 公司是否根據(jù)法規(guī)的規(guī)定計算和支付工人的加班工資： 工人在一個以上的崗位工作是否分別記錄工作時間： 工人是否需要將工作帶出工廠工作而不用記錄工作時間： 工人是否需要完成“定額”而加班工作，但不用記錄工作時間： 公司是否申請綜合計算工時制或不定時工作制，并合理安排工人休息： 公司是否濫用綜合計算工時制、不定時工作制或集體談判協(xié)議： 公司是否提供完整而真實的工資數(shù)據(jù)，是記件工資制還是計時工資制： 工人標準工作時間的工資是否達到當?shù)刈畹凸べY標準，并能滿足工人的需要：52、53、54、55、56、公司是否支付每年10天的法定假期工資： 公司的臨時工、學徒工、試用工的期限多長，他們的工資如何計算和發(fā)放： 公司是否為女工提供至少90天的有薪產(chǎn)假： 公司是否為工人辦理社會保險，包括工傷、養(yǎng)老、醫(yī)療、生育和失業(yè)保險： 公司是否按時發(fā)放工資，是否發(fā)生過拖欠工資的現(xiàn)象：

第二篇：9000質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

2015年 度 內(nèi) 部 審 核 實 施 計 劃 編號:

審核檢查質(zhì)量管理體系運行的符合性和持續(xù)有效性；是否具備第三方審核的條件。目的 審核橡膠、塑料生產(chǎn)和銷售及其涉及的管理層、行政人事部、生產(chǎn)技術(shù)部范圍 及其車間、質(zhì)量保證部、采購銷售部、倉庫。

審核GB/T19001：2008標準；公司A版質(zhì)量手冊、程序文件；有關法律、法規(guī)。依據(jù) 審核2015年11 月25 日 時間 審核組長:張大春 組員： 陳瑞 楊勁松 李金剛 組 審核審核活動安審核時間 審核條款 日程 排 首次會議 8：00 － 8：30 8：30－10：30 4.1，4.2.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，管理層 5.5.3，5.6，6.1，8.5.1 8.2.2 4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，第一組 10：00－12：00 行政人事、財務 6.2，8.3，8.4，8.5.1 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，采購銷售部 7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.1 14：00－16：30 16：30－17：00 審核組會議

5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/ 7.1/7.6/8.2.3/ 8：00 －12：00 質(zhì)檢部 8.2.4/8.3/8.4/8.5 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，13：00－16：00 生技部及車間 8.3，8.4，8.5.1 第二組

審核組內(nèi)部會16：00－17：00 議 17：00－17：30 末次會議

編制/日期： 批準/日期：

審核檢查表

顧客相輸出 績效指記錄相關相關的Rating 輸入 關的主標 質(zhì) ISO(NR, 要過程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性過程 條款 NC)4.1，公司按照ISO9001：2008標準建立的適宜質(zhì)量管理層 企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標的質(zhì)量市場分析 4.2.1，管理體系。公司識別的質(zhì)量管理體系主過程規(guī)劃 有效性 手冊 內(nèi)審結(jié)果 5.1，是：顧客提出要求，對顧客的要求進行評審→企業(yè)質(zhì)量目體系的 第二方審核結(jié)5.2，采購→生產(chǎn)加工制造→檢驗和試驗→交付→標，質(zhì)量方針 有效性 果 5.3，服務。還識別了：內(nèi)審、管理評審、文件和記質(zhì)量體系策劃 客戶滿第三方審核結(jié)5.4.1，錄管理、數(shù)據(jù)分析、設備維護、工作環(huán)境管理、質(zhì)量手冊 意度 果 5.5.1，培訓、監(jiān)視和測量裝置管理等支持性過程。管理評審 持續(xù)改5.5.2，顧客反饋 持續(xù)改進計劃 進的有5.5.3，公司質(zhì)量管理體系文件包括：質(zhì)量方針和質(zhì)量 效性 內(nèi)部質(zhì)量成本 5.6，目標（包含在質(zhì)量手冊中）；質(zhì)量手冊；程序新產(chǎn)品開發(fā) 6.1，文件；工藝文件、檢驗文件、設備安全操作規(guī)供方績效

8.5.1 程、規(guī)章制度等運行控制文件；各種記錄等.質(zhì)量目標的成 8.2.2 糾正預防措施質(zhì)量手冊的內(nèi)容：描述了公司質(zhì)量管理體系的狀況改進的協(xié)范圍及刪減情況，并說明了刪減的合理性；引議 用了編制的程序文件；描述了質(zhì)量管理體系各過程之間的相互作用和關系。通過會議、培訓的方式向員工傳達滿足顧客要求的重要性。1.顧客是企業(yè)的衣食父母，企業(yè)依賴顧客而生存。2.制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；3.主持管理評審；4.提供體系和產(chǎn)品所需的資源。

對顧客提出的要求，經(jīng)評審確定后，轉(zhuǎn)化為高品質(zhì)的實物來滿足顧客要求。在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，不斷向員工灌輸“顧客是上帝”、“顧客的要求永遠是對的”等理念，使全體員工的所有活動開展均圍繞“以顧客為中心”去做。

公司質(zhì)量方針的建立滿足標準的要求?？偨?jīng)理了解方針的內(nèi)涵，并能通過會議、培訓、張貼的形式予以傳達貫徹。目前，公司員工均能在質(zhì)量方針的指導下開展質(zhì)量活動。各部門的職責和權(quán)限在質(zhì)量手冊中做了明確

的規(guī)定。各部門對自己的職責和權(quán)限均清楚明確，并能夠積極予以落實。公司策劃實施了顧客滿意度測量、內(nèi)審、過程監(jiān)視和測量、產(chǎn)品監(jiān)視和測量、不合格品處理、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施等監(jiān)視、測量、分析和改進過程，目前這些過程均能夠正常有效實施。通過體系的建立，完善了工藝文件和檢驗文件，員工的行為作到了有章可循、有法可依；員工的質(zhì)量意識較以前有了明顯提高，原來認為產(chǎn)品質(zhì)量是通過檢驗檢出來的，目前轉(zhuǎn)變了這一錯誤認識，統(tǒng)一到“產(chǎn)品質(zhì)量是設計出來的”這一認識上來，加強了生產(chǎn)過程控制。通過體系的運行產(chǎn)品質(zhì)量有了明顯的提高，顧客自體系運行以來沒有質(zhì)量問題反饋，同時生產(chǎn)成本也有了明顯的降低。

顧客相輸出 績效指記錄相關相關的Rating 輸入 關的主標 質(zhì) ISO(NR, 要過程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性過程 條款 NC)設備有完整設備臺賬，登記了各種設備的名稱、編號、6.3設備臺賬 設備一、二級保關鍵設生 部 產(chǎn)地、出廠日期、使用部門、運行狀態(tài)等內(nèi)容。養(yǎng)紀錄 備平均產(chǎn)設備保養(yǎng)計劃 生產(chǎn)過程中操作工按操作規(guī)程操作，每日班前班 故障率 設設備點檢紀錄 設備管理制度后進行檫拭保養(yǎng)和潤滑，生產(chǎn)部不定期進行監(jiān)督備設備運故障修理紀錄 檢查。管行率 設備改造計劃 理 非計劃每臺設備均有設備標準操作規(guī)程，見硫化設備操設備驗收紀錄程停機率 作規(guī)程。序 設備總 效率《2015設備檢修計劃》，設備部制訂了全年維修計劃，均按計劃實施，有相應的《設備維修記錄》。

設備點檢記錄詳見生產(chǎn)部點檢記錄 《2015設備維護保養(yǎng)計劃》，設備部制訂了相應的維護保養(yǎng)計劃，均按計劃實施，有相應的《設備維護保養(yǎng)記錄》。部沒有持續(xù)改進計劃

顧客相輸出 績效記錄相關質(zhì) 相關Rating 輸入

關的主指標 量文件 的(NR, 要過程 ISO OFI, 和支持 9001 nc, 性過程 :2008 NC)條款 生產(chǎn)設備負責生產(chǎn)的安排和生產(chǎn)過程的控制； 顧客訂單 滿足顧客的生產(chǎn)生產(chǎn)7.5.1 的維護；工作環(huán)境的管理；產(chǎn)品的標識和防護；月度計劃 計劃和服生產(chǎn)工序生產(chǎn)能7.5.2 顧客財產(chǎn)的管理等。按時務控部及力 月度計劃完 6.3.1

率 制程其車好統(tǒng)計表 銷售計劃

6.3.2 序 間 變更、更改生產(chǎn)設備狀 生產(chǎn)生產(chǎn)計劃評交貨 況產(chǎn)能 見《2015年生產(chǎn)計劃表》這些計劃目標2015設備審紀錄 合格

生產(chǎn)作業(yè)計年1-11月分均達到了預期制定的目標?？刂坡?穩(wěn)定的過程劃 程序 能力 返工 生產(chǎn)能力 工裝返修SPC證據(jù) 通過會議、培訓、口頭以及文件、報表的形式產(chǎn)品圖樣

模具率 就質(zhì)量管理體系的運行情況、質(zhì)量目標的完成（X—R圖）作業(yè)指導書

控制關鍵情況進行溝通，公司溝通渠道比較通暢，溝通合格產(chǎn)品 程序 工藝文件 過程效果較好。產(chǎn)品的過程監(jiān)視材料要求 的 控制紀錄 和測PPK 材料 產(chǎn)品檢測/量控和 半成品 檢驗 制程CPK產(chǎn)品對工作環(huán)境沒有特殊要求，只要求清潔干控制計劃 序 紀錄證據(jù) 設備凈。每日班前、班后操作工對工作環(huán)境進行清人員設備

利用不合掃、整理，生產(chǎn)部不定期進行監(jiān)督檢查?，F(xiàn)場工裝/檢測 率 格品看到生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境干凈、整潔，產(chǎn)品擺放整齊設備 控制有序，物流通暢。車間具備防雨、防潮措施。程序 滿足產(chǎn)品的要求

生產(chǎn)見《設備臺帳》登記了設備的名稱、編和服號、產(chǎn)地、出廠日期、使用部門、運行務控狀態(tài)等內(nèi)容。生產(chǎn)過程中操作工按操作制程規(guī)程操作，每日班前班后進行檫拭保養(yǎng)序 和潤滑，設備部不定期進行監(jiān)督檢查。過程

能力目前車間生產(chǎn)的產(chǎn)品主要為橡膠控制和塑料產(chǎn)品。生產(chǎn)過程中按工藝文程序 件和顧客提供的圖樣進行加工。

見《雅馬哈控制計劃》，規(guī)定了產(chǎn)品的 工藝流程。

硫化工序，工人正在進行硫化作業(yè)，并進行《劉華工序工藝參數(shù)記錄》，見該記錄記錄了2015年8月5日-8月20日的硫化溫度、時間，壓力情況記錄，記錄內(nèi)容符合工藝文件規(guī)定的工藝要求，該崗位操作工清楚工藝文件的要求。注塑工序：現(xiàn)場均在進行生產(chǎn)，抽查兩名操作工了解本工序的工藝要求，實際操作與工藝文件要求一致。裝配工序：操作工清楚該工序的工藝要求。車間檢驗員能夠按照工藝文件要求實施過程檢驗，檢驗情況見入庫檢驗和首巡檢記錄?，F(xiàn)場見到硫化設備、注塑機等生產(chǎn)設備檫拭保養(yǎng)不到位，設備運轉(zhuǎn)正常，生產(chǎn)設備滿足產(chǎn)品的要求?，F(xiàn)場抽查千分尺和游標卡尺各兩把均有校準合格的標志。識別了煉膠等工序為需確認的過程，并制定了《煉膠過程確認標準》。但該部門記錄保存粗糙不已查找和取得?，F(xiàn)場見到車間存放產(chǎn)品均用標簽表明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量，并用標牌標明了產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)。抽查庫存的成品，標簽所標內(nèi)容與實物相符。車間存放的凸輪軸規(guī)格和數(shù)量也與實物相符。未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品標識不清和不同產(chǎn)品型號和狀態(tài)混放的現(xiàn)象。本公司有顧客提供圖紙樣的情況。圖紙由技術(shù)部負責保存，樣件由車間保存詳見，樣件清單。

顧客相關輸出 績效記錄相關相關的Rating 輸入 的主要過指標 質(zhì) ISO(NR, 程和支持量文9001 OFI, nc, 性過程 件 :2008 NC)條款 技術(shù)部 5.5.1，本部門負責公司的所有產(chǎn)品的開發(fā)和產(chǎn)顧客圖樣/樣規(guī)范，圖樣 進度5.4.1，技術(shù)文件的制定；參與產(chǎn)品實現(xiàn)的策品品 計劃初試流程圖 4.2.3，劃；參與合同的評審和對供方的評價；投遵守 FMEAS 過程流程圖 4.2.4，產(chǎn)品的監(jiān)視和定期產(chǎn)品評審工作；對數(shù)產(chǎn)率 產(chǎn)品可靠性 PFMEA 6.3，據(jù)進行分析管理及糾正、預防措施的評系PPAP結(jié)果 6.4，審工作。試生產(chǎn)控制計統(tǒng)提交產(chǎn)品特征清7.5，劃 控準時單及規(guī)范 8.2.3，本公司有顧客提供圖紙和樣品的情況。制作業(yè)指導書

率8.3，圖樣由技術(shù)科負責保存，具體見技術(shù)部產(chǎn)品措施技程過程特殊特性 8.4，顧客清單。術(shù) 序特性矩陣圖 8.5.1接受準則 適當?shù)姆厘e方根據(jù)客戶需求按時提交PPAP(詳見海工程/材料規(guī)法 萊克斯產(chǎn)品的PPAP文件系列)范 過程批準接受 檢測設備計準則 根據(jù)客戶圖紙要求，制作了技術(shù)工藝文劃 件詳見（海萊克斯產(chǎn)品的控制計劃），可靠性可測量可制造可裝及其相關的作業(yè)指導書（詳見海萊克斯性的結(jié)果 配設計 滾輪作業(yè)指導書）MSA 結(jié)果

樣品 在審核時技術(shù)部適當防錯方法不夠完CPK、PPK CPK值善，員工培訓

法律法規(guī)新產(chǎn)品開始時均做了產(chǎn)品的可靠性檢測（詳見產(chǎn)品N1檢驗報告單），對于客戶要求的關鍵性尺寸均做了樣品CPK值統(tǒng)計匯總

審核時有MSA檢測（詳見海萊克斯產(chǎn)品MSA檢測報告）顧客相輸出

績效指記錄相關相關的ISO Rating 輸入 關的主標 質(zhì) 9001(NR, 要過程量文:2008 OFI, nc, 和支持件 條款 NC)性過程 5.5.1，銷售組織與產(chǎn)品有關要求的評審、報價、訂單與顧技術(shù)資料/樣品 報價單 報價的5.5.3，部 的簽訂；負責產(chǎn)品的交付和售后服務以及客有標率 初始材料清單 新產(chǎn)品開5.4.1，顧客滿意度的調(diào)查等。關的發(fā)議 合同簽其它顧客要求 7.2，過程約率 顧客信息可行性分析結(jié)7.4，部門質(zhì)量目標客戶信息處理及時率控制反饋 評審及果 7.5.1f，100%，實查100%；客戶滿意度達90分以程序時率 合同評審8.2.1，上，實查為93 詢價單 報告 合同履7.5.3，行業(yè)或市場價 約率7.5.5產(chǎn)品要求評審表不完善。詳見8月份訂單產(chǎn)品銷售 格 評審表 計劃 信息 經(jīng)過評審制造管理成本 通過會議、培訓、口頭以及文件、報表的的合同和以往報價信息 形式顧客的反饋和市場情況進行溝通，部

訂單顧客資料/樣品 門溝通渠道比較通暢，溝通效果較好 顧客要求 公司主要顧客包括橡膠和塑料兩大類。顧產(chǎn)品制造可行客提出的數(shù)量、交貨期、價格等與產(chǎn)品有性分析 關的要求，在與顧客簽定的合同中確定下價單 來；產(chǎn)品的技術(shù)要求、檢驗要求通過產(chǎn)品法律法規(guī) 標準確定下來；目前客戶有與產(chǎn)品有關的財務狀況 附加要求，如符合ROHS2.0等詳見，科勒產(chǎn)品ROHS2.0檢測報告單。庫存 采購能力 《合同臺帳》，登記了合同的簽定日期、顧 標準/試驗標準客名稱、執(zhí)行情況等內(nèi)容。抽查2015年6月簽定的合同、2015年7月簽定的合同以及2015年8月簽定的合同均有相應的《與產(chǎn)品有關要求的評審記錄》，記錄了銷售部在合同簽定前組織生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)管部對完成合同的生產(chǎn)能力、人員能力等內(nèi)容的評審情況。對于口頭合同，銷售部對其確認后記錄在《電話記錄》中，然后形成《生產(chǎn)通知單》，經(jīng)生產(chǎn)部，總經(jīng)理批準后視為評審。

公司建立網(wǎng)站，在網(wǎng)站上有公司和產(chǎn)品的介紹；日常通過電話、傳真、走訪、網(wǎng)絡、發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表的形式與顧客進行溝通。自體系運行以來顧客投訴，反饋的問題，公司均及時給顧客作了滿意的答復和處理。銷售部負責將產(chǎn)品交付顧客。公司自己負責每次的產(chǎn)品運輸，司機具有相應的資格，從事運輸3年以上，每次銷售部都向司機明確運輸過程的要求。產(chǎn)品交付后，銷售部通過電話了解顧客對產(chǎn)品的意見；不定期對顧客進行走訪、每年發(fā)放一次顧客意見調(diào)查表來了解顧客的需求和意見；對顧客的反饋和意見，一般性問題24小時內(nèi)作出滿意答復和處理，嚴重性問題72小時內(nèi)作出滿意答復和處理，不能及時處理的先作出相應處理措施的答復。

顧客相輸出 績效記錄相關質(zhì) 相關的Rating 輸入 關的主指標 量文件 ISO(NR, 要過程 9001 OFI, 和支持 :2008 nc, 性過程 條款 NC)采購部 采購負責全公司生產(chǎn)材料，外協(xié)件的采購，負責7.4采購信息 采購物質(zhì)清單 原材倉庫 控制選總，定價，采購工作合理化倉庫管理區(qū)域，料合采購計劃 采購合同 程序 碼放整齊，清晰，便于操作，定期盤點，做格率 產(chǎn)生計劃 進貨檢驗紀錄 倉庫到先進先出，倉儲帳，物，卡一致。采購新產(chǎn)品開發(fā)計劃 合格的產(chǎn)品 管理產(chǎn)品程序 通過會議、培訓、口頭以及文件、報表的形按存標準 出入庫單據(jù) 及時式就質(zhì)量管理體系的運行情況、質(zhì)量目標的庫存情況表 庫存物資臺賬 到貨完成情況進行溝通，公司溝通渠道比較通供方質(zhì)量狀況 盤庫表 率 暢，溝通效果較好。采購貨物到貨信息 庫存產(chǎn)品檢查 紀錄 物料需求信息 有采購計劃，見2015采購計劃 帶有標識的產(chǎn)庫存信息 常規(guī)產(chǎn)品及金額較大的產(chǎn)品均有采購合同，品先進先出的見炭黑檢驗機采購合同 生產(chǎn)計劃

紀錄 關鍵設備備件計劃 產(chǎn)品對工作環(huán)境沒有特殊要求，只要求清潔產(chǎn)品標識 干凈。每日班前、班后操作工對工作環(huán)境進物料防護要求 行清掃、整理，倉庫環(huán)境干凈、整潔，產(chǎn)品 倉庫管理制度擺放整齊有序，物流通暢。倉庫具備防雨、防潮措施，滿足產(chǎn)品的要求。現(xiàn)場見到倉庫存放產(chǎn)品均用標簽表明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量，并用標牌標明了產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)。抽查庫存的鑄件毛坯，標簽所標內(nèi)容與實物相符。倉庫存放的凸輪軸規(guī)格和數(shù)量也與實物相符。未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品標識不清和不同產(chǎn)品型號和狀態(tài)混放的現(xiàn)象。在成品庫抽3箱包裝后的凸輪軸，包裝均有相應的產(chǎn)品合格證標明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)日期、數(shù)量等內(nèi)容。產(chǎn)品在搬運過程中注意輕搬輕放，嚴禁野蠻操作；貯存過程中注意防潮、防濕、防腐蝕。并確保庫存產(chǎn)品先進先出，帳物卡一致?，F(xiàn)場看到車間工人在搬運產(chǎn)品時注意輕搬輕放，沒有野蠻操作現(xiàn)象?，F(xiàn)場產(chǎn)品防護到位，抽查3中產(chǎn)品能夠作到帳物卡數(shù)量一致。庫存產(chǎn)品沒有過期失效情況。

顧客相關輸出 績效記錄相關質(zhì) 相關的Rating 輸入 的主要過指標 量文件 ISO(NR, 程和支持 9001 OFI, 性過程 :2008 nc, 條款 NC)行政人本部門負責文件和記錄的歸口管理；人員培公司經(jīng)營計劃 人力資源需員工人力事部 訓；協(xié)助內(nèi)審和管理評審等。求 滿意資源業(yè)務計劃 度 及培培訓紀錄和崗位描述 人力資源需求計劃，見2015人力資源計訓控人員開發(fā)策培訓員工激勵方案 劃 制程劃 達標 合理化建議 序 度 員工勞動合員工培訓記錄，員工轉(zhuǎn)正均經(jīng)培訓合格后進入管理評審結(jié)果 計劃同變更 正式崗位，登記了員工成績和，并符有考試試人員流動情況 完成員工激勵實4.2.1，卷，見員工檔案。培訓計劃 率 施 4.2.2，顧客抱怨4.2.3，查員工勞動合同變更，均符合公司文件及法律特殊人員評4.2.4，法規(guī)要求，見員工檔案。定 5.4.1，應急計劃 5.5.1，公司員工能與意識的培訓符合公司要求，見 培訓計劃5.6，2015年9月員工培訓記錄。

6.2，8.3，《受控文件清單》，登記了質(zhì)量手冊、程序文8.4，件、進貨檢驗/驗證規(guī)程、各崗位人員任職能 8.5.1 力要求等受控文件。有編制人和審批人簽字，蓋有“受控”印章，文件內(nèi)容清晰?！段募l(fā)放、回收記錄》登記了以上文件的發(fā)放日期、接受部門、接受人和文件分發(fā)號?！?015培訓計劃》涵蓋了公司整體培訓計劃和各部門分計劃，詳見文件 無持續(xù)改進項

顧客相關的主輸出 績效指標 記錄相關質(zhì)量相關的Rating 輸入 要過程和支持文件 ISO9001:2(NR, OFI, 性過程 008條款 nc, NC)測量設備采檢定/校準紀周檢率 監(jiān)視和7.6 購計劃 錄 測量裝（品質(zhì)部）GR＆R≤該部門負責產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；置管理臺賬 適宜的監(jiān)測裝10％ 不合格品的評審和處置；并負責規(guī)程 置 周檢計劃 檢定合格監(jiān)視和測量裝置的歸口管理等。MSA結(jié)果 率 MSA計劃 計量器具處置 通過會議、培訓、口頭以及文件、紀錄 報表的形式就質(zhì)量管理體系的領用紀錄 運行情況、質(zhì)量目標的完成情況履歷紀錄 進行溝通，公司溝通渠道比較通

暢，溝通效果較好。公司的主要監(jiān)視和測量裝置為

千分尺、游標卡尺、臺稱、三坐

標等，完整登記了各種監(jiān)視和測

量裝置的名稱、編號、規(guī)格、型號、精度、測量范圍、檢定周期

和檢定日期等內(nèi)容。見編號FH-7001-017的游標卡 尺有檢定合格證書，檢定日期2015年3月29日。檢定有效期均為一年。監(jiān)視和測量裝置在使用過程中未出現(xiàn)偏離校準狀態(tài)的情況，在使用過程中使用人不定期進行檫拭保養(yǎng)。本部門負責進貨產(chǎn)品、過程產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的檢驗。

顧客相關的輸出 績效指標 記錄相關相關的Rating 輸入 主要過程和質(zhì)量ISO9001:2008(NR, 支持性過程 文件 條款 OFI, nc, NC)本部門負責進貨產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、產(chǎn)品 品質(zhì)部 生產(chǎn)檢驗上線退貨產(chǎn)品7.6 出貨的檢驗。訂單 基準小于檢驗 進貨檢驗： 書 2000ppm 操作生產(chǎn) 見《進貨檢驗基準書》（WI-07-01160）程序 計劃 檢驗 規(guī)定了進貨檢驗/驗證的項目、要求、抽記錄 產(chǎn)品樣和判定等內(nèi)容。見2015年6月19日 控制不合對銅管的《進貨檢驗/驗證記錄》，檢驗/ 計劃 格判驗證項目為外觀、數(shù)量、規(guī)格、尺寸、定 客戶隨行資料等，驗證結(jié)論為合格，記錄后 技術(shù)附有供方提供的檢測報告。其檢驗項目 要求 和檢驗結(jié)果符合檢驗文件要求，檢驗結(jié) 論均為合格。記錄有檢驗員簽字。最終產(chǎn)品檢驗：

見《成品檢驗基準書》（WI-01-00295），規(guī)定了入庫的檢驗項目（外觀、尺寸等）、檢驗標準、檢驗手段、抽樣和判定等內(nèi)

容。見2015年7月5日對O型圈10件的《產(chǎn)品檢驗記錄報告單》，外觀：光滑、平整，無毛刺、無斑痕、無損傷；尺寸 符合圖樣要求??。檢驗結(jié)論合格。另 見2015年5月11日、4月13日、7月8日的《產(chǎn)品檢驗記錄報告單》3份，檢驗項目和檢驗結(jié)果符合檢驗文件要求，檢驗結(jié)論均為合格。檢驗報告有檢驗員簽字。產(chǎn)品的進貨檢驗和最終檢驗的實施符合標準要求。見2015年供方績效統(tǒng)計表均小于 2000ppm

內(nèi) 審 報 告 檢查質(zhì)量管理體系的運行是否符合GB/Tl9001-2008標準和質(zhì)量手審 核 冊、程序文件、工廠質(zhì)量保證能力要求 的要求；是否實施有效。目

的 ISO99001：2008和GB/Tl9001-2008標準； 質(zhì)量手冊、程序文件、審

核 及三層文件；有關法律法規(guī)、產(chǎn)品標準。依

據(jù) 橡膠和塑料生產(chǎn)車間和銷售及其涉及的管理層、行政人事部、生產(chǎn)審

核 技術(shù)部、質(zhì)檢部、采購倉庫、動力設備部。范 圍 審核時間 2015年111月25日--11月25 日 審 核 組 本次審核由張大春任審核組長，主持審核過程中的管理工作，由

陳瑞、楊勁松、李金剛?cè)螌徍藛T。成 員 內(nèi)部審核情況綜述： 審核小組受公司的委托,按照《2015內(nèi)部質(zhì)量審核計劃》的安排于 2015年11月25日-2015年 11月25 日進行了為期一天的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，現(xiàn)將本次審核綜合情況報告如下： 通過詢問、現(xiàn)場觀察、查閱有關資料，審核組認為質(zhì)量手冊、程序文件發(fā)布實施以來，質(zhì)量方針得到了充分的貫徹和實施，預期制定的質(zhì)量目標得到了初步實現(xiàn)，可見質(zhì)量管理體系運行是有效的；各環(huán)節(jié)質(zhì)量活動的開展也基本符合ISO9001：2008標準和體系文件要求。本次審核中，審核組也發(fā)現(xiàn)了一些不合格項，其中2項以不合格報告的形式做了體現(xiàn)，這些不符合均為一般不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不符合。目前公司質(zhì)量管理體系運行中主要存在的問題為： 1.員工的整體文化素質(zhì)較低，有些崗位的人員對標準和質(zhì)量體系文件的理解和認識還不夠。建議將員工培訓作為一項長期工作來做，一方面對現(xiàn)有員工進行周而復始的培訓，加強培訓的有效性；另一方面有計劃、有針對性的招聘和引進一些大中專學生充實到企業(yè)的管理和技術(shù)崗位。2.各部門通過日常的監(jiān)督檢查以及對有關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預防措施的能力和意識不夠。建議各部門加強日常對主管工作的監(jiān)督檢查，并定期對有關數(shù)據(jù)進行收集統(tǒng)計和分析。培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)問題解決問題的能力，以實現(xiàn)持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的目的。3.車間現(xiàn)場管理有待于進一步規(guī)范。建議公司按6S標準進行現(xiàn)場管理，并加強監(jiān)督考核力度。4.生產(chǎn)過程中，產(chǎn)品存在的不合格數(shù)量較多。建議公司有關部門牽頭對不合格品產(chǎn)生的原因進行分析，并采取相應的措施，減少和控制不合格品的出現(xiàn)，以提高產(chǎn)品的一次合格率，降低產(chǎn)品質(zhì)量成本。報告發(fā)放范圍、管理層、行政人事部部、生產(chǎn)技術(shù)部、質(zhì)檢部、采購倉庫動力設備部 審批/日期： 編制/日期 ：

不 合 格 報 告

質(zhì)檢科 審核日期

2015.11.25 受審核部門 審核依據(jù) ISO9001：2008標準；質(zhì)量手冊、程序文件；有關法律、法規(guī)

審 核 員 陳瑞 不符合事實陳述: 該部門檢驗員譚坤填寫的過程檢驗記錄不規(guī)范

不符合ISO19001-2008標準8.2.4，一般不符合 審核員/日期: 陳瑞 2015.11.25 受審核部門負責人: 李金剛 原因分析: 對標準8.2.4的要求理解、認識不夠,對檢驗工作不認真。糾正措施計劃:對標準8.2.4進行學習，加深理解和認識。對以后的檢驗記錄要人認真填寫。以上工作11月30日前完成。

受審核部門負責人/日期: 李金剛 2015.11.28 糾正措施完成情況: 已按計劃完成。受審核部門負責人/日期: 李金剛

2015.11.29 糾正措施有效性驗證、評價情況: 經(jīng)驗證評價有效。

不 合 格 報 告 編號:

受審核部門 生產(chǎn)技術(shù)部 審核日期 2015.11.25

審核依據(jù) ISO9001：2008標準；質(zhì)量手冊、程序文件；有關法律、法規(guī) 審 核 員 李金剛 不符合事實陳述: 工作結(jié)束后未按規(guī)定對機器進行維護 不符合ISO9001-2008標準7.5.1，一般不符合 審核員/日期：李金剛 2015.11.25 受審核部門負責人: 陳瑞 原因分析: 對標準7.5.1的要求理解、認識不夠。糾正措施計劃:對標準7.5.1進行學習，加深理解和認識。以后要按規(guī)定對機器進行維護。以上工作11月30日前完成。受審核部門負責人/日期: 陳瑞 2015.11.27 糾正措施完成情況: 已按計劃完成。受審核部門負責人/日期: 陳瑞2015.11.27 糾正措施有效性驗證、評價情況: 經(jīng)驗證評價有效。

不合格事項分布表

部門 管理

層 行政人事部 生產(chǎn)技術(shù)部 質(zhì)檢部 合計 嚴重 嚴重 一般 嚴重 一般 一般 嚴重 一般 嚴重 一般 條款

4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 ▼ 1 7.5 8.3 8.4 8.5 管理評審報告 評審目的 評價公司質(zhì)量管理體系

7.6 8.1 ▼ 1 8.2 的適宜性、充分性和有效性 評審地點 主 持 時 間 公司會議室 張大春 2015.12.05 參加人員 夏宏、張大春、葛天敏、楊勁松、陳瑞、蔣國平、何書、李金剛 評審內(nèi)容： 1.質(zhì)量方針是否持續(xù)適宜； 2.質(zhì)量目標是否制定合理，并得以實現(xiàn)； 3.質(zhì)量管理體系是否與公司的內(nèi)部與外部環(huán)境相適宜； 4.質(zhì)量管理體系識別的過程和確定的要求是否充分、合理。管理評審綜述： 2015年12月5日，在總經(jīng)理夏宏的主持下召開了公司管理評審會議，與會人員分別對各部門提交的管理評審輸入資料做了評審，并分別提出了自己的見解和看法。通過評審大家一致認為： 1.通過體系的運行，職工的質(zhì)量意識較以前有了明顯的提高，產(chǎn)品質(zhì)量也穩(wěn)中有升，員工的所有質(zhì)量行為作到了有章可循，有法可依，公司的管理水平上了一個新的臺階。2.公司質(zhì)量方針自體系文件發(fā)布以來得到了充分的貫徹和落實，已逐漸成為指導公司質(zhì)量行為的準則，質(zhì)量方針對于目前公司的情況是適宜的。3.通過體系的運行和全體員工的努力，預期制定的質(zhì)量目標得到了充分實現(xiàn)，可見公司質(zhì)量管理體系運行是有效的。4.公司的部門設置和職責分工、體系過程的識別及體系文件的內(nèi)容是合理、充分的，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性質(zhì)未有變更情況，各種資源配置也能滿足質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品的要求，所以說公司的質(zhì)量管理體系是充分、適宜的。管理評審綜述（續(xù)頁）： 但通過評審大家也充分認識到： 1.公司員工的相對文化素質(zhì)較低，公司各層次人員對標準和質(zhì)量管理體系文件的理解和認識還有欠缺和偏差。2.生產(chǎn)現(xiàn)場的布局不盡合理,生產(chǎn)流程缺乏科學性、合理性，生產(chǎn)現(xiàn)場的管理也有待提高。對以上存在的問題，決定采取以下改進措施： 1.根據(jù)各崗位人員的狀況，行政人事部制定詳細周密且有針對性的培訓計劃，并認真實施，加強培訓的考核力度，確保培訓的質(zhì)量和有效性。同時制定人才培養(yǎng)和招聘計劃，有目的、有計劃的招聘一些大中專生和技術(shù)骨干。12月30日以前制定出計劃，經(jīng)批準后實施。2.生產(chǎn)技術(shù)部對目前的生產(chǎn)現(xiàn)場管理責任到人，劃出生產(chǎn)區(qū)和物品存放區(qū)，嚴格按6S標準進行現(xiàn)場管理，生產(chǎn)技術(shù)部日常要加大對生產(chǎn)現(xiàn)場管理的監(jiān)督檢查。以上措施有責任部門根據(jù)計劃時間實施，行政人事部對實施結(jié)果進行跟蹤檢查。編制 李金剛 批準

質(zhì)量管理體系運行情況報告 通過公司全體員工的共同努力，公司近年來質(zhì)量管理體系在以下方面取得了改進： 1．質(zhì)量手冊、程序文件、工藝文件、檢驗文件等體系文件的發(fā)布實施，使得公司全體員工的質(zhì)量行為作到了有法可依、有章可循，公司的管理更具條理性、科學性，工作效率有了明顯的提高。2．質(zhì)量方針內(nèi)涵得到全體員工理解、貫徹和實施，員工的質(zhì)量意識有了明顯的提高，思想空前凝聚，公司的質(zhì)量活動緊緊圍繞質(zhì)量方針而開展，公司上下一心共同為實現(xiàn)公司的質(zhì)量目標而努力。3．通過對供方的選擇和評價以及日常的監(jiān)控，采購產(chǎn)品的質(zhì)量較以前有了質(zhì)的改觀，從1月1日至今，發(fā)生產(chǎn)品不合格而退貨的情況降低了五個百分點。4．通過體系的運行，大家轉(zhuǎn)變了一個觀念，原來認為出了質(zhì)量問題就是檢驗把關不嚴造成的，現(xiàn)在真正意識到產(chǎn)品質(zhì)量是設計、生產(chǎn)出來的而不是檢驗出來的，注重對產(chǎn)品過程質(zhì)量的控制。1-10月份產(chǎn)品出廠批交檢合格率達到了99.8%以上.以上是體系運行取得的進步較明顯的一些方面，但有些方面還存在著不足有待于進一步改進： 1.由于大家對標準理解誤區(qū)的緣故，各層次人員對標準和體系文件的理解和認識不足，影響了體系運行的效果。2.生產(chǎn)現(xiàn)場的管理有待進一步改進,生產(chǎn)的流程缺乏科學性和合理性,影響了生產(chǎn)效率的提高。3.各部門在工作過程中利用數(shù)據(jù)分析,發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正和預防措施解決問題的意識和能力不夠。針對上述問題,建議采取以下措施: 1.制定周期性的培訓計劃,對各層次人員進行標準、體系文件和統(tǒng)計技術(shù)培訓，加強考核力度和培訓的有效性。2.結(jié)合6S現(xiàn)場管理標準,改進生產(chǎn)流程布局、規(guī)范現(xiàn)場管理,使其更具科學性和合理性.管理者代表：張大春 2015年 12月 05 日

糾正和預防措施實施狀況報告 在體系2015年的實施過程中，各部門采取實施了一些糾正和預防措施，現(xiàn)將實施情況總結(jié)如下： 1.1-10月份，對質(zhì)量管理體系過程不合格項（含內(nèi)審），進行了原因分析，經(jīng)識別均需采取糾正措施，制定了糾正措施計劃，并實施，對糾正措施有效性進行了評審。關于產(chǎn)品實現(xiàn)過程不合格情況，評價認為有必要采取糾正措施，經(jīng)采取、實施糾正措施，并對其有效性驗證，不合格原因未得到徹底根除，需進一步進行原因分析，采取糾正措施。2．關于采取預防措施的情況，由于各部門利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果 發(fā)現(xiàn)問題的意識和能力不強，因此，沒有采取預防措施的情況存在。質(zhì)檢科 2015年12月05日

第三篇：專題內(nèi)審檢查表

專題內(nèi)審檢查表（小包裝分廠）

內(nèi)審人：戴小明、冀永青、丁洪芬內(nèi)審時間：年月日 檢查表

一、關于30萬噸配送中心試生產(chǎn)前準備工作落實情況（10分）

1．人員培訓

2．有關HACCP認證硬件實施計劃

3．箱碼標識

二、查制度落實情況（12分）

1．特別規(guī)定落實情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．質(zhì)量存在問題

4．污染源控制實地檢查

5．皮帶工對母鹽檢查

6．分廠內(nèi)部對班長、質(zhì)檢員抽查規(guī)定

三、查廠長、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標準（10分）

詳見月度質(zhì)量到位標準考核記錄

四、查班長、質(zhì)檢員質(zhì)量到位標準落實情況（15分）

1．現(xiàn)場觀察

2．現(xiàn)場提問

3．抽查記錄

五、現(xiàn)場任抽2箱（320g），查小包裝產(chǎn)品實物質(zhì)量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）（8分）

六、查品種鹽負責人、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標準（10分）

詳見月度質(zhì)量到位標準考核記錄

七、查品種鹽班長、小組長質(zhì)量到位標準落實情況（15分）

1．現(xiàn)場觀察

2．現(xiàn)場提問

3．抽查記錄

八、查品種鹽制度落實情況（20分）

1．特別規(guī)定落實情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．每班2名質(zhì)檢員分工

4．污染源控制實地檢查

5．品種鹽質(zhì)量保證程序

6．現(xiàn)場任抽2箱，查品種鹽實物質(zhì)量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）

本次專題內(nèi)審總得分：

專題內(nèi)審檢查表（制鹽分廠）

內(nèi)審人：戴小明、董正紅、丁洪芬內(nèi)審時間：年月日 檢查表

一、查廠長、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標準（10分）

詳見月度質(zhì)量到位標準考核記錄

二、查包裝班長、加碘工、值長到位標準執(zhí)行情況（15分）

1． 詢問

2． 現(xiàn)場觀察

三、查制度落實情況（45分）

1．特別規(guī)定落實情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．硝質(zhì)量控制

4．污染源控制實地檢查

5．質(zhì)量存在問題

四、查食鹽定點驗收軟件及整改情況（20分）

五、現(xiàn)場包裝物、縫包線管理情況（10分）

1．蓋章（查異物和清晰性）

2．包裝物管理

3．縫包線用顏色追溯

4．噸袋鹽扎口

第四篇：內(nèi)審流程及相關檢查表

ISO9001內(nèi)審流程 企業(yè)認證之前應具備的材料

一、文件和記錄的管理： 1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關的標準、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄； 3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標準；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”； 11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）； 12.管理評審報告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）； 13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。14.跟蹤驗證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.內(nèi)審計劃；

16.內(nèi)審計劃及日程安排 17.內(nèi)審小組長的任命書；

18.內(nèi)審成員資格證書復印件；

19.首次會議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內(nèi)審報告； 23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.市場調(diào)查結(jié)果、顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標；

28.售后服務記錄；

五、采購方面： 29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價 的材料； 30.合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì) 量統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標； 31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）

32.采購清單（應有審批手續(xù)）；

33.合同（應經(jīng)部門負責人批準）；

六、庫房：

34.原材料、半成品、成品名細臺帳； 35.工具名細臺帳； 36.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復檢日期）及檢定的證 書的保存；

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄； 39.原材料、半成品、成品標識（包括產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識）；

40.入、出庫手續(xù)；

七、設備方面：

41.設備清單；

42.檢修計劃；

43.設備維護保養(yǎng)記錄；

44.特殊過程設備認可記錄； 45.標識（包括設備標識和設備完好狀態(tài)標識）；

八、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務過程實現(xiàn)的策劃（會議）記錄； 47.完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達到質(zhì)量目標）；

51.產(chǎn)品的防護、倉儲的各項規(guī)章制度、標識、安全等；

52.各部門的培訓（業(yè)務技術(shù)培訓、質(zhì)量意識培訓等）計劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；

54.關鍵過程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場標識（產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識、設備標識）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

九、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十、人力資源：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓需求；

64.培訓計劃； 65.培訓記錄（包括：內(nèi)審員培訓記錄、質(zhì)量方針和目標培訓記錄、質(zhì)量意識培訓記錄、質(zhì)量管理體系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關負責人批準上崗的、及有關證件）； 67.檢驗員名單（經(jīng)有關負責人任命，并規(guī)定職責和權(quán)限）；

十一、安全管理：

68.安全方面的各項規(guī)章制度（有關國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）； 69.消防設備、設施清單；

說明：

1.以上內(nèi)容必須準備完善；

2.強調(diào)各個部門的質(zhì)量記錄一定要完備； 3.各個部門的負責人一定掌握本部門的質(zhì)量職責； 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標及各部門的分解目標要掌握； 5.崗位責任要求每一員工都要掌握。以上內(nèi)容，按各個專項負責人/班組的職責分工準備好材料

一、編制內(nèi)審計劃：一般在體系建立初期時或年初編制；

二、內(nèi)審實施計劃：根據(jù)內(nèi)審計劃編制的具體內(nèi)審實施計劃；

三、召開內(nèi)審首次會議；

四、實施內(nèi)部審核，填寫內(nèi)審記錄；

五、開出內(nèi)審不符合報告；

六、編制內(nèi)審報告；

七、召開內(nèi)審末次會議；

八、各部門根據(jù)不符合報告分析不符合原因，制定糾正計劃，必要時制定糾正和 預防措施計劃；

九、各部門實施整改；

十、內(nèi)審員實施整改有效性驗證

十一、將內(nèi)審情況提交管理評審

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：001 部門代表： 審核員： 標準章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量管理體系并加以實施和保持下去？ 2.請總經(jīng)理談談，為使公司質(zhì)量管理體系正常運作，本公司建立了哪幾

個大的過程？ 4.1質(zhì)量管理體系總要 求 3.公司確定了什么準則和方法來控制這幾個大的過程，以確保其有效運行。4.公司選擇了哪些外包過程？對這些外包過程如何進行控制？ 1.請問公司建立文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？ 2.本公司共編制了多少個程序文件？其中哪幾個程序文件是4.2.1文件要求總則 ISO9001:2000標準要求必須編制的？ 3.文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程序是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？ 1.本公司編制的《質(zhì)量手冊》的主要內(nèi)容是什么？ 2.本公司的《質(zhì)量手冊》是納入了程度文件的內(nèi)容還是對程序的引用？

3.本公司的《質(zhì)量手冊》是否符合了GB/T19001-2000標準的全部內(nèi)容？如有刪減，刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減？ 4.2.2質(zhì)量手冊 4.本公司《質(zhì)量手冊》是誰編制？誰審核？誰批準？ 5.《質(zhì)量手冊》中各過程的描述是符合本公司產(chǎn)品的特點？ 6.《質(zhì)量手冊》是否經(jīng)評審？有不適宜的地方如何進行修改？

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：002 標準章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.總經(jīng)理應當承諾要建立、實施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進其有 效性，為了證明你已經(jīng)實踐了自己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？ a)是否已向全體員工傳達了滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否提供記錄？傳達的內(nèi)容是否包括提高員工顧客至上的意識，要求員工將自己的下一站視為至高無上的顧客，要求員工樹立主人翁精神并向員工傳達了相關的國家法律法規(guī)和5.1管理承諾 強制性標準的基本要求等內(nèi)容？ b)是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標？ c)總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效進行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應包括物質(zhì)資源和人力資源還有財力資源。

1.總經(jīng)理通過什么方式來了解顧客的需要和期望（包括顧客明示的和隱含 的需求和期望）？比如可以通過市場調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸，媒體等方式，你能舉出例子并提供相應的證據(jù)嗎？ 5.2以顧客為關注焦點 2.為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望轉(zhuǎn)化成對產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系的要求？請結(jié)合如何確定和評審產(chǎn)品要求，如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測量顧客滿意等工作的實踐來敘述。

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：003 標準章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.請詳細談談公司質(zhì)量方針的內(nèi)涵。2.質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？ 5.3質(zhì)量方針 3.質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標的總體原則或框架？ 4.通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？ 5.公司是否通過評審和修改質(zhì)量方針，使其保持持續(xù)的適宜性？ 1.質(zhì)量目標的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來制定？ 2.質(zhì)量目標的內(nèi)容是否包括對產(chǎn)品質(zhì)量的要求，并且是可以測量的（例如可以做定量描述）？ 5.4.1質(zhì)量目標 3.質(zhì)量目標是否已分解到公司各有關職能部門，在各部門建立質(zhì)量目標？ 4.為達到公司總的質(zhì)量目標，管理者代表是否建立了自己的目標？是否可以測量？ 1.為了滿足質(zhì)量目標以及本標準4.1質(zhì)量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進 行了質(zhì)量管理體系策劃工作并形成了文件？ 5.4.2質(zhì)量管理體系策 2.公司是否針對產(chǎn)品、項目或合同的要求編制了質(zhì)量計劃？ 劃 3.公司是否確定并提供充分的資源以實現(xiàn)質(zhì)量目標的要求？如人、財、物三方面的資源。

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：004 標準章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 4.質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的要求？ 5.在質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或某一過程發(fā)生變更時，是否考慮到與5.4.2質(zhì)量管理體系策也要做相應的變更以至需要更改相關的文件以之相關的某些環(huán)節(jié)或過程，劃 保持質(zhì)量管理體系的完整性？ 6.能否舉例說明質(zhì)量管理體系策劃如何進行，對質(zhì)量管理體系的變更如何控制？ 1.對應質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責和權(quán)限？ 5.5.1職責和權(quán)限 2.請總經(jīng)理談談本人的主要職責和權(quán)限是什么？ 1.請問總經(jīng)理指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 5.5.2管理者代表 2.請問管理者代表除了他本身原有的職責和權(quán)限之外，作為管理者代表的身份，還應被賦予什么職責和權(quán)限？ 1.請問在各部門、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關 的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達到溝通和理解？ 5.5.3內(nèi)部溝通 2.除了借助于諸如會議，簡報等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系的運行狀況之外，各部門職責是否理順，與其他相關部門之間工作上的接口是否清楚？

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：005 標準章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.為實施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進其有效性以達到使

顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應確定資源需求并提供充分的資源?？偨?jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？ 6.1資源提供 2.提供的資源是否能確保產(chǎn)品達到顧客和法律法規(guī)的要 求？

1、是否保持教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄。6.2人力資源

2、符合性工作人員如何判斷，有無可測量性。1.資源提供其中重要的資源之一是基礎設施。公司為使產(chǎn)品 符合要求都提供了什么基礎設施？所提供的設備、設施應符合什6.3基礎設施 么條件？ 是否規(guī)定了對基礎設施進行維護、維修的職責和方法？ 1.依據(jù)什么制定采購計劃，怎么判斷和測量有能力的合格供方。依據(jù)是什么。7.4采購 2.采購產(chǎn)品驗證不合格品怎么處理，有無相關文件程序或者記錄證明。

3、選擇、評價、和重新評價的供方的準則是什么

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：006 標準章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注

1、是否有唯一性可追溯性標識。7.5.3標識和可追溯

性

2、用什么方法保證在產(chǎn)品的實現(xiàn)過程中，監(jiān)視和測量得到有效識別。

1.公司是否對監(jiān)視、測量、分析和改進活動進行了策劃？策劃的內(nèi)容 是否包括對產(chǎn)品、過程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進行8.1測量、分析和改確認、審核、評價、監(jiān)視、測量、分析和改進等活動？ 進總則 2.通過測量、分析的活動，是否可達到持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的目的？ 1.是否對生產(chǎn)和服務提供過程中的人員素質(zhì)進行監(jiān)視和測量，以滿 足過程要求？ 8.2.3過程的監(jiān)視和 2.是否對設備設施進行監(jiān)視和測量？是否對設備和設施進行維護保測量 養(yǎng)？ 原材料、零部件是否符合要求？如何進行監(jiān)視和測量？

3.是否對運作方法和過程參數(shù)進行監(jiān)視和測量？是否設定了控制 點、檢查點？過程運作是否文實相符？ 8.2.3過程的監(jiān)視和測量 環(huán)境是否符合要求？是否保持一個清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理和良好的安全防護的作業(yè)環(huán)境

1、有沒有進料檢驗、過程控制、出廠檢驗不合格品的控制陳程序。8.3不合格品的控制

2、有無記錄可查。包括所批準的讓步的記錄

3、讓步使用、放行或接受不合格品有沒有相關人員授權(quán)和客戶批準

1、老七種、新七種質(zhì)量工具是否在質(zhì)量控制中得到使用。8.4數(shù)據(jù)分析

2、數(shù)據(jù)是否真實、是否具有有效性 編制/日期： 審批/日期：

第五篇：2內(nèi)審檢查表

下面分別給出按部門，本例中為對設備管理部門進行審核（表5-２），和按要素，本例中為對“檢測和校準物品（樣品）的處置”進行審核（表5-３）所編制的檢查表示例(節(jié)選)。

表5-2 部門檢查表（節(jié)選）

表5-３ 要素檢查表(節(jié)選)

第四節(jié) 內(nèi)部審核報告

一、編制審核報告

審核結(jié)束后，應當編制最終報告，報告應當概述審核結(jié)果，并包括以下信息：(a)審核組成員的姓名；(b)審核日期；(c)審核區(qū)域；

(d)檢查所有區(qū)域的詳細情況；

(e)實驗室運作中值得肯定的或好的方面；(f)確定的不符合項及其對應的相關文件條款；(g)改進建議；

(h)商定的糾正措施及其完成時間，以及負責實施糾正措施的人員；(i)采取的糾正措施；

(j)確認完成糾正措施的日期；

(k)質(zhì)量負責人確認完成糾正措施的簽名。所有審核記錄應按規(guī)定的時間保存。

質(zhì)量負責人應當確保將審核報告，適當時包括不符合項，提交組織的最高管理者。質(zhì)量負責人應當對內(nèi)審的結(jié)果和采取的糾正措施進行分析，并形成報告，在下次管理評審會議時提交上級管理層。報告提交管理評審的目的是確保審核和糾正措施能在總體上有助于質(zhì)量管理體系運行的持續(xù)有效性。

二、內(nèi)審報告示例

以下為某實驗室的內(nèi)部審核報告。

質(zhì)量體系審核總結(jié)報告