第一篇：2016年度一體化管理體系內(nèi)審報(bào)告

黃岡興和電線電纜有限公司 一體化管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

XH/G822-05 QR822-05-01/2016 受審核組織：黃岡興和電線電纜有限公司 組織負(fù)責(zé)人：陳光輝 審核組組長(zhǎng)：張志寬

審核組成員：王國(guó)祥、何春明、鄧海燕、李擁民、鄧 虎、陳云志 審核日期：2016年9月12日～9月13日 上次審核日期：2015年7月16日

審核目的：

1、評(píng)價(jià)公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系的符合性和有效性。及時(shí)發(fā)現(xiàn)一體化管理體系在運(yùn)行中存在的問(wèn)題，組織力量糾正和預(yù)防，使一體化管理體系得到持續(xù)有效地運(yùn)行，從而達(dá)到不斷改進(jìn)、不斷完善。

2、為公司一體化管理體系的認(rèn)證作準(zhǔn)備。

審核范圍：公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全綜合管理體系所涉及的各部門、單位及相關(guān)活動(dòng)所涉及的場(chǎng)所、人員、活動(dòng)、設(shè)施。

審核依據(jù)：

1、ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)；

2、ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)；

3、GB/T 28001-2011標(biāo)準(zhǔn)；

4、XH/QM-A-2016《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全綜合管理手冊(cè)》；

5、XH/QP01～QP33-2016《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序文件》；

6、XH/WIQEO 001～XH/WIQ 110《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系作業(yè)文件》；

7、國(guó)家、行業(yè)和地方有關(guān)的法律、法規(guī)。

審核綜述：

2016年9月12日至2016年9月13日，以張志寬同志為組長(zhǎng)的7人內(nèi)部審核組受管理者代表王國(guó)祥同志委托對(duì)我公司2016年質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系進(jìn)行了內(nèi)部審核。本次審核收集的證據(jù)自2016年5月26日開(kāi)始至2016年9月26日結(jié)束，共四個(gè)月，審核按預(yù)先安排的計(jì)劃順利進(jìn)行，通過(guò)9月12日至9月13日這兩天的審核，檢查了全公司包括公司管理層、綜合部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、銷售部、質(zhì)管部等相關(guān)管理崗位和5個(gè)職能部門及相關(guān)活動(dòng)的場(chǎng)所，涉及ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T 28001-2011三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的全部要素，本著從嚴(yán)從細(xì)的原則，查閱了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系相關(guān)的體系文件，并尊重現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)，發(fā)現(xiàn)：公司的一體化管理體系在運(yùn)行控制方面及數(shù)據(jù)分析方面發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題，經(jīng)審核組與各部門負(fù)責(zé)人溝通，這些問(wèn)題已經(jīng)得到糾正。

本次審核是公司一體化管理體系實(shí)施試運(yùn)行以來(lái)的第一次，通過(guò)審核，知道：各部門比較重視宣貫工作，通過(guò)多種形式開(kāi)展教育活動(dòng)，宣傳公司質(zhì)量方針和目標(biāo)、環(huán)境與職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，對(duì)16名基層管理人員和各部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三個(gè)體系的標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)及一體化管理體系的文件培訓(xùn)；按照一體化管理體系文件的規(guī)定，各部門進(jìn)一步明確了各自的管理職責(zé)，充實(shí)和完善各級(jí)職能部門和崗位的責(zé)任和管理目標(biāo)；各級(jí)人員關(guān)注顧客、員工和社會(huì)要求，滿足法律法規(guī)要求，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理業(yè)績(jī)的意識(shí)不斷增強(qiáng)，一體化管理體系正在按體系文件規(guī)定建立并得到較好的實(shí)施，各種工作場(chǎng)所的不利環(huán)境因素、危險(xiǎn)源均處于受控狀態(tài)。

本次審核共開(kāi)出四個(gè)不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)分布的部門是：生產(chǎn)部3項(xiàng)，銷售部1項(xiàng)； 不符合項(xiàng)分布的要素是：運(yùn)行控制3項(xiàng)，數(shù)據(jù)分析1項(xiàng)；不符合項(xiàng)分布的標(biāo)準(zhǔn)是：ISO9001：2015質(zhì)量管理體系月項(xiàng)，ISO14001：2015環(huán)境管理體系1項(xiàng)、GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全體系2項(xiàng)；這些要求未做到位是我公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)，說(shuō)明公司在實(shí)質(zhì)控制方面還有待加強(qiáng)，有待于我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦屑右越鉀Q，糾正存在的問(wèn)題，并采取得力的糾正和或預(yù)防措施進(jìn)行改進(jìn)，使我公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行更加完善、有效。

審核組對(duì)本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系有效性的評(píng)價(jià)是： 1，公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系過(guò)程得到了確認(rèn)和展開(kāi)。

2，公司所需質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系文件已經(jīng)按ISO9001：2015；ISO14001：2015；GB/T 28001-2011標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行了換版并實(shí)施（為A-2016版）；已按策劃的要求建立了相應(yīng)的質(zhì)量記錄，并已開(kāi)始使用。

3，公司的組織機(jī)構(gòu)適宜，明確了各部門職責(zé)和權(quán)限及相關(guān)聯(lián)的聯(lián)絡(luò)，明確了與產(chǎn)品質(zhì)量要求有關(guān)人員的職責(zé)能力，并通過(guò)培訓(xùn)不斷完善，通過(guò)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系的運(yùn)行，員工的質(zhì)量、環(huán)保、控制危險(xiǎn)源意識(shí)有所提高。4，公司已按標(biāo)準(zhǔn)要求策劃和建立了文件化的各項(xiàng)管理準(zhǔn)則和方法。

5，公司資源配置能滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系要求。

6，公司建立、實(shí)施了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境與職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并在各部門各層次進(jìn)行了展開(kāi)，開(kāi)展了管理評(píng)審、內(nèi)部審核、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施等活動(dòng)，自我改進(jìn)機(jī)制運(yùn)行基本有效，只是使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的方法還未覆蓋所有部門，還有待完善。

7，公司根據(jù)顧客和法律法規(guī)要求，策劃了產(chǎn)品、環(huán)境、職業(yè)健康安全的實(shí)現(xiàn)要求，通過(guò)實(shí)施和檢查，穩(wěn)定了產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量、重要環(huán)境因素控制、重大危險(xiǎn)源控制，最大程度滿足顧客、社會(huì)、員工要求。

8，公司依據(jù)自身產(chǎn)品的實(shí)際結(jié)合市場(chǎng)情況，進(jìn)行了《設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序》的相關(guān)活動(dòng)，讓公司的產(chǎn)品更好的為顧客服務(wù)提供有力依據(jù)。

審核結(jié)論：綜上所述，審核組認(rèn)為公司一體化管理體系基本符合ISO9001：2015；ISO14001：2015；GB/T 28001-2011標(biāo)準(zhǔn)與公司一體化管理體系文件的要求，并能有效的運(yùn)行。但是，由于一體化管理體系建立與實(shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，審核也是一個(gè)抽樣審核過(guò)程，也許還有許多問(wèn)題在這次審核中沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，因此希望各部門在制訂糾正措施計(jì)劃時(shí)，要結(jié)合各自的實(shí)際情況，著力抓好業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理體系文件學(xué)習(xí)，本著標(biāo)本兼治、舉一反三的要求，全面地有計(jì)劃地自查自糾，切實(shí)有效地實(shí)施糾正措施，提高工作質(zhì)量，提高運(yùn)行質(zhì)量，提高監(jiān)督檢查的效率和效益，促進(jìn)工作全面達(dá)標(biāo)，不斷增強(qiáng)顧客、員工、社會(huì)的滿意度，確保質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全一體化管理體系的符合性和持續(xù)有效性，全面實(shí)現(xiàn)2016年度的質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)。

審核組長(zhǎng)簽名/日期： 批準(zhǔn)/日期：

第二篇：測(cè)量管理體系內(nèi)審報(bào)告

測(cè)量管理體系內(nèi)審報(bào)告

公司測(cè)量管理檢測(cè)體系內(nèi)部審核自2013年11月8日開(kāi)始,歷時(shí)3天,現(xiàn)已結(jié)束。在審核期間，得到各部門的積極配合，在此表示感謝。

一、重申審核的目的和范圍

1．審核目的：檢查公司計(jì)量檢測(cè)體系是否能按GB/T19022的要求提供保證，是否滿足TS16949標(biāo)準(zhǔn)對(duì)計(jì)量工作的要求和是否滿足測(cè)量管理體系確認(rèn)的條件。

2．審核依據(jù)：GB/T19022-2003/ISO10012:2003《測(cè)量管理體系 測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備要求》、公司《測(cè)量管理體系手冊(cè)》、《測(cè)量管理體系程序文件》、《計(jì)量管理考核辦法》

3．審核范圍：公司測(cè)量管理體系覆蓋的所有部門和要求。

二、審核的局限性

審核是抽樣進(jìn)行的，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，但審核組盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結(jié)果的公正。沒(méi)有不合格項(xiàng)的單位，并不說(shuō)明不存在問(wèn)題，有的不合格項(xiàng)具有代表性。

三、審核情況和不合格項(xiàng)

這次審核之前，于10月27日下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)行測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的通知》，各部門接到通知后，都做了認(rèn)真的組織準(zhǔn)備工作。從檢查的情況看，大部分單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)部門的計(jì)量工作比較重視，對(duì)計(jì)量程序文件比較熟識(shí)，并且陪同審核組一直審?fù)瓯静块T。

從審核的情況看，各部門在最近一周都做了大量的整改工作，總體情況是好的。例如：在計(jì)量器具臺(tái)帳管理方面，各部門都利用微機(jī)進(jìn)行管理，打印出的臺(tái)帳清晰、準(zhǔn)確。計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的臺(tái)帳、封存、報(bào)廢、月變動(dòng)表管理的較好。對(duì)計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)控制的較好。按照山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的要求，明年公司的計(jì)量管理體系文件要進(jìn)行修訂，要增加對(duì)測(cè)量過(guò)程的控制，因此這次審核過(guò)程中增加了對(duì)測(cè)量數(shù)據(jù)、記錄的檢查。在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：

1．在計(jì)量單位的使用方面：

《計(jì)量法》明確規(guī)定：國(guó)際單位制單位和國(guó)家選定的其它計(jì)量單位，為國(guó)家法定計(jì)量單位，國(guó)家法定計(jì)量單位的名稱、符號(hào)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，技術(shù)中心標(biāo)準(zhǔn)化室也下發(fā)了“法定計(jì)量單位”，但是在這次審核中仍然發(fā)現(xiàn)計(jì)量單位符號(hào)不正確的，如：kW錯(cuò)寫(xiě)KW，k應(yīng)小寫(xiě)，大寫(xiě)K是熱力學(xué)溫度開(kāi)［爾文］的符號(hào)；質(zhì)量單位t，錯(cuò)寫(xiě)成T，T是磁通量密度，磁感應(yīng)強(qiáng)度特［斯拉］的符號(hào)，上述問(wèn)題在試車記錄和能源記錄中都出現(xiàn)過(guò)，為了不出現(xiàn)問(wèn)題，建議相關(guān)計(jì)量單位的記錄文件，要經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化室審核，確保不發(fā)生類似情況。

2．在測(cè)量設(shè)備的抽查中，發(fā)現(xiàn)有的測(cè)量設(shè)備沒(méi)有合格證；個(gè)別測(cè)量設(shè)備有有效合格證和超期合格證并存的現(xiàn)象；有個(gè)別部門的計(jì)量器具臺(tái)帳不清，有帳、物不符現(xiàn)象。

3．在測(cè)量設(shè)備標(biāo)識(shí)的檢查中，發(fā)現(xiàn)有標(biāo)識(shí)不清、標(biāo)識(shí)超期和無(wú)標(biāo)識(shí)現(xiàn)象；有的封存計(jì)量器具沒(méi)有貼標(biāo)識(shí)。

4．在不合格測(cè)量設(shè)備管理中，文件規(guī)定：使用部門應(yīng)組織有關(guān)人員評(píng)定不合格測(cè)量設(shè)備測(cè)量的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，經(jīng)確認(rèn)數(shù)據(jù)不影響產(chǎn)品的預(yù)期使用要求時(shí)，不予追溯。當(dāng)數(shù)據(jù)影響產(chǎn)品的預(yù)期使用功能時(shí)，使用部門應(yīng)對(duì)測(cè)量過(guò)的產(chǎn)品進(jìn)行重新測(cè)量，并及時(shí)把評(píng)定結(jié)果報(bào)質(zhì)量管理部質(zhì)量管理科；當(dāng)測(cè)量產(chǎn)品合格時(shí)，停止追溯。不合格品按照不合格品控制程序執(zhí)行。在對(duì)報(bào)廢計(jì)量器具檢查中，發(fā)現(xiàn)卡尺、千分尺等報(bào)廢原因是示值嚴(yán)重超差或磨損嚴(yán)重，審核員問(wèn)計(jì)量管理員說(shuō)是周期檢定報(bào)廢的。但對(duì)周期檢定前示值超差時(shí)對(duì)產(chǎn)品的測(cè)量，可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤測(cè)量結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行追溯，也沒(méi)有記錄，按程序文件要求評(píng)定不合格測(cè)量設(shè)備的數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度是必須進(jìn)行的工作。

5．對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的使用情況：有的車間操作者在用的千分尺零點(diǎn)對(duì)不上，差5格；卡尺的游標(biāo)部分松動(dòng)，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)實(shí)際上是在使用不合格的計(jì)量器具，將導(dǎo)致測(cè)量不準(zhǔn)確，出現(xiàn)成批質(zhì)量不合格。這一點(diǎn)一定要高度重視，要防止不合格計(jì)量器具的使用，要加強(qiáng)對(duì)不合格測(cè)量設(shè)備的控制，要提高操作者正確使用計(jì)量器具和判別是否合格的技能。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的觀察結(jié)果，經(jīng)審核組評(píng)審，確定4個(gè)不合格項(xiàng)。對(duì)不合格項(xiàng)的要求：對(duì)發(fā)現(xiàn)有不合格項(xiàng)的單位，要進(jìn)行限期整改，采取糾正預(yù)防措施，在11月18日前整改完成。對(duì)這次審核進(jìn)行封閉。

這次審核沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的單位，并不能說(shuō)明計(jì)量工作不存在問(wèn)題，有些問(wèn)題審核組認(rèn)為是比較嚴(yán)重的，考慮很難整改，所以沒(méi)有開(kāi)不合格項(xiàng)，但在前面談的存在問(wèn)題中已說(shuō)過(guò)了，因此要求沒(méi)有不合格項(xiàng)的單位，也要結(jié)合這次審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真做好做細(xì)部門的計(jì)量工作，確保順利通過(guò)11月28日進(jìn)行的TS16949認(rèn)證審核。TS16949認(rèn)證對(duì)計(jì)量工作的檢查除計(jì)量體系要求外，還要做好MSA測(cè)量系統(tǒng)的分析工作，這也是TS16949標(biāo)準(zhǔn)對(duì)計(jì)量工作要求的一個(gè)重點(diǎn)，從現(xiàn)在的進(jìn)度情況看，MSA測(cè)量系統(tǒng)分析還要投入大量的人力物力，希望各部門領(lǐng)導(dǎo)給予大力支持，并進(jìn)行督促，確保按期完成。

四、審核結(jié)論：

經(jīng)過(guò)這次內(nèi)審，審核組認(rèn)為公司的計(jì)量檢測(cè)體系，總體上有了較大提高，計(jì)量意識(shí)有了進(jìn)一步加強(qiáng)，能夠按照GB/T19022-2003的要求提供計(jì)量保證，能夠?yàn)楣咎岣弋a(chǎn)品質(zhì)量，降低物料消耗，增加經(jīng)濟(jì)效益，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提供計(jì)量保證。

2013.11.10

第三篇：一體化管理體系運(yùn)行情況報(bào)告

一體化管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告

為了強(qiáng)化我公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作，提高服務(wù)質(zhì)量，更好地滿足顧客要求，以使我公司的管理工作進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、科學(xué)化，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)一致研究決定，從2013年3月開(kāi)始建立和實(shí)施B/0版管理手冊(cè)、程序文件及管理制度，符合ISO9001：2008《質(zhì)量管理體系要求》、ISO14001：2004《環(huán)境管理體系規(guī)范和使用指南》、GB/T28001：2011《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的一體化管理體系。

公司在一體化管理工作中，以貫徹三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為重點(diǎn)，規(guī)范了公司內(nèi)部的管理工作，提高了員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識(shí)，一體化管理體系始終保持了良好的運(yùn)行態(tài)勢(shì)，保證了商場(chǎng)的服務(wù)工作始終處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。

1、為了能使公司的一體化管理體系順利建立和實(shí)施，公司落實(shí)了貫標(biāo)工作的主要責(zé)任部門，并由公司最高管理者任命了管理者代表，明確了管理者代表及各部門的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限。

2、今年以來(lái)，我公司聘請(qǐng)了認(rèn)證咨詢公司的老師為我公司進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)工作，并對(duì)培訓(xùn)人員進(jìn)行了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)了解情況的考核。公司派出2名人員參加了內(nèi)審員的專門培訓(xùn)。

3、由公司綜合辦負(fù)責(zé)公司一體化管理體系文件的編制工作，在形成初稿后，下發(fā)各部門征求意見(jiàn)，根據(jù)收集上來(lái)的意見(jiàn)對(duì)一體化管理體系文件進(jìn)行了修改、補(bǔ)充、完善后，下發(fā)各部門。

4、圍繞公司的一體化方針的實(shí)施，制定了公司一體化目標(biāo)。

公司辦公室根據(jù)公司一體化方針，結(jié)合公司服務(wù)的特點(diǎn)及現(xiàn)狀，制定了公司的一體化管理目標(biāo)，該目標(biāo)包括對(duì)商品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、顧客滿意度、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全等各項(xiàng)工作的要求，目標(biāo)體現(xiàn)了具體化、定量化的原則，為各項(xiàng)管理工作指明了方向。

5、公司的一體化管理體系運(yùn)行狀況良好，一體化目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)

公司的一體化管理體系按照制定的一體化管理手冊(cè)和程序文件要求運(yùn)行，效果良好，從服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃到服務(wù)提供過(guò)程，整個(gè)過(guò)程得到了控制，服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定、員工質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識(shí)和自身素質(zhì)不斷提高、一體化管理形成良性循環(huán)。

一體化管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況為： 產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率100%；

污染物排放（污水、噪聲、粉塵）符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。未發(fā)生火災(zāi)事故且無(wú)火災(zāi)隱患。

未發(fā)生重大人身傷亡事故，輕傷率為0‰。

公司的一體化管理體系運(yùn)行下，公司無(wú)職業(yè)病的發(fā)生。

公司的一體化管理體系運(yùn)行下，無(wú)交通事故、無(wú)違法亂紀(jì)和無(wú)食物中毒的發(fā)生。特殊崗位工作人員持證上崗率為100%。

6、顧客滿意度的調(diào)查及相關(guān)改進(jìn)工作的情況

公司于2014年7月中旬組織了顧客滿意度的調(diào)查，共發(fā)出調(diào)查表5份，回收5份；綜合辦對(duì)回收的調(diào)查表進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，顧客滿意度為96.8%。

存在的主要問(wèn)題主要有：

7、做好職工培訓(xùn)和持證上崗工作

公司各部門均按職工培訓(xùn)計(jì)劃要求，對(duì)職工進(jìn)行崗位技能方面的培訓(xùn)，電工、焊工、經(jīng)考核合格后方能上崗，為優(yōu)質(zhì)服務(wù)的形成提供了人力資源保證。

截止2014年9月完成各類人員培訓(xùn) 30人次； 主要的培訓(xùn)內(nèi)容為：

企業(yè)文化方面、安全方面、環(huán)境方面、各崗位技能方面 公司各類特殊崗位人員持證上崗情況為： 電工、行車工和各崗位人員均做到持證上崗。

8、加大對(duì)部門及員工的考核力度，不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題

公司辦公室分別承擔(dān)對(duì)各部門工作進(jìn)行按工作計(jì)劃考核、員工工作業(yè)績(jī)考核工作，制定了部門考核標(biāo)準(zhǔn)、員工業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)等。

9、重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源得到識(shí)別及控制

重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及時(shí)得到識(shí)別及控制 10法律法規(guī)及相關(guān)要求收集及評(píng)審情況

法律法規(guī)及相關(guān)要求收集通過(guò)網(wǎng)上及時(shí)收集，并及時(shí)評(píng)審。經(jīng)評(píng)審后，可按照標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行。

11、公司內(nèi)部審核工作順利進(jìn)行

依據(jù)公司2014年內(nèi)部一體化審核計(jì)劃的要求，在2014年7月26日至7月28日，公司內(nèi)部一體化審核工作由公司2名內(nèi)審員組成對(duì)公司各相關(guān)部門進(jìn)行了為期3天的內(nèi)部審核。

本次內(nèi)部審核，對(duì)最高管理者、管理者代表進(jìn)行了審核，對(duì)8個(gè)一級(jí)部門進(jìn)行了審核，審核組在咨詢老師的指導(dǎo)下，對(duì)各部門進(jìn)行了比較細(xì)致、比較嚴(yán)格的審核，共查出4個(gè)不符合項(xiàng)。均屬于一般不合格項(xiàng)。

公司各部門都能按照標(biāo)準(zhǔn)的要求積極參加公司內(nèi)部一體化審核工作、對(duì)在審核過(guò)程中出現(xiàn)的4個(gè)不符合項(xiàng)都能及時(shí)制定糾正措施并按要求進(jìn)行糾正及整改。審核小組對(duì)整改情況進(jìn)行了跟蹤檢查。各部門整改的內(nèi)容也在8月2日前完成，完成情況較好。

審核組認(rèn)為：公司一體化管理體系的運(yùn)行符合一體化管理體系要求。公司所編制的一體化管理體系文件符合公司的實(shí)際,是可以作為公司一體化管理體系運(yùn)行的管理性文件。

12、存在的問(wèn)題

由于公司的貫標(biāo)工作剛剛開(kāi)始，各部門對(duì)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的理解還有待提高，填寫(xiě)的相關(guān)記錄不夠完整等等，這些問(wèn)題有待于在今后的貫標(biāo)工作中加強(qiáng)和提高。

13、今后一體化管理工作的努力方向

公司的一體化管理工作，要始終圍繞著為顧客提供滿意工程及服務(wù)這一中心工作層層展開(kāi)，落實(shí)職責(zé)；在加強(qiáng)對(duì)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)、理解上下功夫，在提高全員的質(zhì)量意識(shí)、服務(wù)意識(shí)；在追求服務(wù)質(zhì)量的不斷提高上；在營(yíng)造顧客服務(wù)體系上，努力增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為打造名牌產(chǎn)品奠定基礎(chǔ)。

管理者代表

2014年8月8日

第四篇：管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告注意事項(xiàng)

關(guān)于不符合報(bào)告--海王內(nèi)審員培訓(xùn)輔助教材 山東魯傲管理咨詢有限公司 秦學(xué)聰 不符合報(bào)告是審核的主要輸出之一，是審核員能力的綜合體現(xiàn)，同時(shí)要求受審核區(qū)域依據(jù)不符合報(bào)告改進(jìn)工作提高管理水平，它的重要性不言而喻。但真正開(kāi)出高水平的不符合報(bào)告也是不容易的，對(duì)初涉ISO標(biāo)準(zhǔn)的審核員更是如此，以下注意事項(xiàng)供參考：

1.內(nèi)審前一定要熟悉ISO9000標(biāo)準(zhǔn)、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)；

2.內(nèi)審前，一定要熟知受審核區(qū)域的職責(zé)、程序、作業(yè)規(guī)定；

3.內(nèi)審時(shí)一定不能遺漏受審核區(qū)域的主要職責(zé)；

4.不符合報(bào)告一定要先起草，小組內(nèi)各內(nèi)審員都傳閱修改后再抄正；

5.小組內(nèi)各位內(nèi)審員都要分別審閱并親自簽字（不能代簽字），以充分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免描述和判標(biāo)的錯(cuò)誤； 6.鑒于第一次正規(guī)內(nèi)審，注意每位內(nèi)審員都要開(kāi)兩份以上的不符合報(bào)告，作為鍛煉的機(jī)會(huì)；

7.不要害怕內(nèi)審不符合報(bào)告數(shù)量多影響外審結(jié)論，該開(kāi)的、有代表性的、各個(gè)條款的、各個(gè)部門的，只要不是在某個(gè)部門內(nèi)部重復(fù)的不符合都應(yīng)當(dāng)開(kāi)不符合報(bào)告； 8.鋼筆或簽字筆填寫(xiě)（不要用圓珠筆、鉛筆、紅色筆等），字跡工整、清楚；

9.語(yǔ)句通順，漢字規(guī)范，標(biāo)點(diǎn)正確,不能犯低級(jí)錯(cuò)誤； 10.事實(shí)描述清楚，簡(jiǎn)明扼要，不要廢話，即只寫(xiě)不符合某一條款的事實(shí)，不寫(xiě)符合這一條款和不符合其他條款的事實(shí)；

11.核心集中，論點(diǎn)明確，論據(jù)充分，對(duì)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)條款，緊緊圍繞條款描述事實(shí)，即先查明不符合的事實(shí)，再看看標(biāo)準(zhǔn)這一條款的要求，返回去描述如何不符合這一條款要求的事實(shí)；

12.不符合客觀事實(shí)描述要具體、準(zhǔn)確、完整，不能用含混不清的語(yǔ)言，不能用總結(jié)性語(yǔ)言，是何時(shí)、何事、何人、何地、哪批產(chǎn)品、哪臺(tái)設(shè)備等，哪個(gè)事實(shí)，怎么不符合標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款或者哪個(gè)文件的什么規(guī)定，要描述清楚、確鑿、具體，涉及到人員時(shí)，宜提崗位或職務(wù)、不提姓名； 13.不能感情用事，不能用形容、夸張的語(yǔ)言描述，不能任意擴(kuò)大不符合的客觀事實(shí)范圍，不能以自己的想法、做法作為不符合判斷的依據(jù)，不能任意拔高標(biāo)準(zhǔn)、文件要求； 14.開(kāi)具不符合報(bào)告時(shí)，必須考慮其后糾正措施的效果，是積極的還是消極的，其對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響是直接的主要的還是間接的次要的；

15.不符合報(bào)告和檢查表要吻合，檢查表是不符合報(bào)告的基礎(chǔ)，即由不符合報(bào)告能追溯到檢查表的記錄，內(nèi)審檢查記錄上的不符合事實(shí)能對(duì)應(yīng)著不符合報(bào)告；

16.審核報(bào)告和不符合報(bào)告要吻合，不符合報(bào)告是審核報(bào)告的基礎(chǔ)，即審核綜述中問(wèn)題比較多的條款和區(qū)域應(yīng)為改進(jìn)的方向，嚴(yán)重不符合應(yīng)引起特別關(guān)注；

17.判定時(shí)，最好聯(lián)系程序或作業(yè)文件，并引用程序或作業(yè)文件的具體條款或原文，以說(shuō)明沒(méi)能說(shuō)到做到；

18.涉及到ISO9001標(biāo)準(zhǔn)4.4質(zhì)量管理體系及其過(guò)程、5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾、5.2方針、6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施、6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃、7.1資源、7.5形成文件的信息、8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求、8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、8.4外部提供產(chǎn)品、8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供、8.7不合格輸出的控制、9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)、9.2內(nèi)部審核、9.3管理評(píng)審、10.2不合格和糾正措施等這些有子條款的條款時(shí)，原則上要判到子條款，除非不符合一個(gè)以上子條款；

19.涉及到ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的如下條款同樣要判到子條款:6.1應(yīng)對(duì)威脅和機(jī)遇的措施、6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃、7.4溝通、7.5文件信息、9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)、9.2內(nèi)部審核、10改進(jìn)。涉及到GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的如下條款同理：4.3策劃、4.4實(shí)施和運(yùn)行、4.5檢查；

20.涉及到ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的4.4.1、4.4.2、5.1.1、5.1.2、5.2.1、5.3、6.1.1、6.1.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.1.1、7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6、8.4、8.5、8.7、9.1.1、9.1.3、9.2、9.3.2、9.3.3、10.2.1等有a)、b)、c)......的不符合要具體到a)、b)、c)…，除非不符合一條以上；

21.涉及到ISO14001、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)有帶a)、b)、c)......條款的同理；

22.要有不符合程度，說(shuō)明該不符合報(bào)告是嚴(yán)重的還是一般的不符合，嚴(yán)重不符合是指以下各種情況之一：

1)區(qū)域性失效（體系覆蓋的某個(gè)區(qū)域各條款均未按要求運(yùn)作）；

2)條款性失效（標(biāo)準(zhǔn)中某條款的要求在組織的各個(gè)區(qū)域均未運(yùn)作）；

3)造成違法事件的不符合（包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、消防、能源等）；

4)造成顧客重大投訴、周邊環(huán)境投訴、員工健康安全投訴、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全被行政執(zhí)法部門處罰的不符合項(xiàng)；

5)上次的一般不符合如在這次審核同樣的部門重復(fù)出現(xiàn)則不符合要升級(jí)為嚴(yán)重不符合。

23.考慮到下次內(nèi)審前本次的所有不符合都要關(guān)閉，如有的不符合在短期內(nèi)難以關(guān)閉，視情況可緩開(kāi)或開(kāi)成觀察項(xiàng)。但應(yīng)通過(guò)交流讓高層和責(zé)任部門知道并重視，觀察項(xiàng)應(yīng)在末次會(huì)上宣讀；

24.嚴(yán)重不符合要慎重開(kāi)，當(dāng)然也不是不能開(kāi)；

25.初次內(nèi)審要多考慮不符合報(bào)告的覆蓋面應(yīng)寬，即強(qiáng)調(diào)廣度，橫向要到邊到沿；

26.隨著審核次數(shù)的增加，要加大審核力度，即強(qiáng)調(diào)深度和難度；

27.每次審核，各位審核員，特別是審核組長(zhǎng)，一定要注意各條款不符合的分布情況，即對(duì)各條款審核的力度要一致，通過(guò)各條款不符合的數(shù)量能看出這個(gè)條款實(shí)施的怎么樣； 28.對(duì)每一個(gè)部門的審核要掌握統(tǒng)一的尺度；

29.每份不符合都要在末次會(huì)議前得到受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人的確認(rèn)，避免爭(zhēng)執(zhí)或僵局，確有爭(zhēng)議，由組長(zhǎng)和管代協(xié)商； 30.對(duì)各小組的不符合報(bào)告在確認(rèn)前要由大組權(quán)衡后再適當(dāng)增刪或合并；

31.審核開(kāi)始前，上次的不符合一定要提前關(guān)閉； 32.內(nèi)審要對(duì)上次內(nèi)審的不符合報(bào)告進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證； 33.受審核部門和責(zé)任部門有時(shí)是不同的，責(zé)任部門如有爭(zhēng)議，由管理者代表仲裁；

34.集中審核時(shí)間非常緊湊，正常工作時(shí)間全被審核充滿，所以各小組一定要在中午和晚上的業(yè)余時(shí)間將半天來(lái)的不符合報(bào)告開(kāi)完，時(shí)間觀念要強(qiáng)；

35.將所有不符合報(bào)告編號(hào)，并填寫(xiě)不符合報(bào)告矩陣表； 36.關(guān)于糾正措施一定要由責(zé)任部門分析原因，并逐條列出，針對(duì)原因訂措施，驗(yàn)證時(shí)也要逐條驗(yàn)證；

37.查原因、訂措施由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人完成，糾正措施的有效性驗(yàn)證由審核員完成；

38.原因分析和糾正措施、驗(yàn)證也都要先起草，有關(guān)人員同意后再抄正；

39.所有不符合報(bào)告的原因分析、制定糾正措施、實(shí)施糾正措施、驗(yàn)證糾正措施，都要在末次會(huì)上明確完成時(shí)間； 40.不符合報(bào)告面要寬，但同類問(wèn)題可合并，受審核部門內(nèi)、外必須舉一反三；

41.不符合報(bào)告要提出關(guān)閉時(shí)間要求，獲證前的內(nèi)審不符合一般不超過(guò)五天驗(yàn)證，屬特殊情況可經(jīng)管理者代表同意做出特殊安排。獲證后的內(nèi)審不符合驗(yàn)證時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)； 42.不符合報(bào)告應(yīng)至少分發(fā)到不符合項(xiàng)的責(zé)任部門和有實(shí)施糾正措施責(zé)任的部門，以便實(shí)施糾正措施并對(duì)其驗(yàn)證效果； 43.驗(yàn)證應(yīng)由原審核員負(fù)責(zé)，驗(yàn)證結(jié)論應(yīng)寫(xiě)明已關(guān)閉的事實(shí)和關(guān)閉的效果，不能簡(jiǎn)單地描述為糾正措施有效等，要特別關(guān)注是否能達(dá)到此類問(wèn)題不再重復(fù)出現(xiàn)的作用；

44.下次內(nèi)審各內(nèi)審員要對(duì)上次該區(qū)域的不符合進(jìn)行再驗(yàn)證。

20170415

第五篇：能源管理體系內(nèi)審匯總

能源管理體系內(nèi)審情況匯報(bào)

一、內(nèi)審時(shí)間為3月4日

二、內(nèi)審人員分為三個(gè)組，共6人。

A組：張輝、曲曉慧

負(fù)責(zé)審查：營(yíng)銷中心、人力資源部、財(cái)務(wù)、技術(shù)部 B組：蔡健飛、常愛(ài)粉

負(fù)責(zé)審查：資產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、動(dòng)力部 C組：劉俊良、岳耀邦

負(fù)責(zé)審查：碳五車間、油品車間、品管部、工程保障部、綜合管 理部

三、審查最終結(jié)果

A組：人力資源部：資料較全面

財(cái)務(wù)部：能源管理實(shí)施方案所需的資金情況未能提供

技術(shù)部：缺少能源管理方案考核表

營(yíng)銷中心：缺少煤的進(jìn)貨資料

B組：資產(chǎn)管理部：紙板資料齊全，部門職責(zé)和能源方針不明確。

安全環(huán)保部：為提供出碳

五、油品的應(yīng)急預(yù)案。

動(dòng)力部：

1、能源消耗結(jié)構(gòu)表中，能源所占用的比例填寫(xiě) 錯(cuò)誤

2、水、電、氣的抄表記錄缺少6-9月份和14年 1-2月份

3、未提供出《能源管理實(shí)施方案》 C組：碳五車間：

1、能源方針不熟悉

2、法律法規(guī)未能識(shí)別出本部門的法律法規(guī)

3、能源結(jié)構(gòu)表和用能過(guò)程明細(xì)表

4、水、電、氣缺少抄表記錄

5、能源管理方案未能提供

油品車間：部門說(shuō)有應(yīng)急演練，但未能拿出

品管部：部門表格編號(hào)有誤：HY（應(yīng)為YH）

工程保障部：

1、未找到管理手冊(cè)

2、目標(biāo)分解報(bào)告不詳細(xì)

3、采購(gòu)計(jì)劃不全面（要求為2013年6-2014年2月份）

綜合管理部：資料準(zhǔn)備較充分

四、審查總結(jié)：

通過(guò)一天的審查，從結(jié)果來(lái)看，各部門能夠理解能源管理體系，但大多部門不能說(shuō)出管理方針，不要求全部背出，能說(shuō)出大概意思即可。

審查的重點(diǎn)部門是技術(shù)部、碳五車間、動(dòng)力部，其中技術(shù)部是組織部門，資料較多。碳五車間和動(dòng)力部是體系引入的重點(diǎn)部門，通過(guò)引入能源管理體系，組織、系統(tǒng)的對(duì)一次、二次能源進(jìn)行統(tǒng)籌管理，才能體現(xiàn)出體系的價(jià)值所在。

希望各個(gè)部門重視體系，整理好資料為外審做好準(zhǔn)備，確保一次通過(guò)。