第一篇：“案防攻堅年”活動階段總結報告

“案防攻堅年”活動階段總結報告

3~4月為我行案防工作的準備實施階段，我支行按照總部關于“案防攻堅年”活動的指示深入開展案防工作，將“案防攻堅年”活動卓有成效地落到實處，做好階段性工作，努力實現我支行2010年全年無案件的目標，確保全年案防工作目標的實現。

一、指導思想與工作原則

（一）指導思想：以科學發(fā)展觀為指導，以全面提高全行案件防控水平為目標，著力健全案件防控長效機制，促進我支行又好又快發(fā)展。

（二）案件防范原則：堅持標本兼治，重在治本；認真落實案防責任制,繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢。建立嚴密的防范體系，以 “十個機制”建設為抓手，強化執(zhí)行力，堅持責任落實與問責到位并舉，把案防工作作為“飯碗工程”、“帽子工程”，加強督促考核，實行嚴格問責，堅持督促推進與建設合規(guī)文化并重，切實抓好案件防控長效機制建設。

二、總體目標

（一）保持零發(fā)案率。

（二）一般性違規(guī)違制行為得到有效控制。

（三）逐步完善案防機制，建立案防“防火墻”。

（四）全員案防意識進一步增強，逐步形成“人人抓案防，各級重案防，遇事先案防”的良好氛圍。

（五）規(guī)章制度執(zhí)行能力得到大大提升，做到令行禁止。

三、工作措施

我支行首先組織員工學習《*******銀行“案防攻堅年”活動方案》的具體內容，通過階段學習，讓各類人員明確其崗位內控職責，知曉其崗位履職規(guī)范和禁止性規(guī)定，養(yǎng)成良好的行為習慣，規(guī)范日常管理和操作行為，加強員工行為動態(tài)管理，結合儲蓄客戶多、業(yè)務量大和業(yè)務掃描的實際情況，做好員工的思想工作，做到及時溝通，關心員工的生活，隨時掌握員工的思想脈搏，提高員工的制度執(zhí)行意識，做好節(jié)假日和周六、周日的值班工作，遇到情況及時處理，做好節(jié)前的安全教育，組織好防盜、防火和防搶劫演練，搞好分工協作，提高員工遇到突發(fā)事件的處置能力。

其次我支行為配合此次活動專門成立工作小組，發(fā)動全員參與，由行長帶領，保持全行上下齊心協力，進一步強化案防措施。為強化責任保障，我支行推行案防工作“一把手”、行長負責制，逐級簽訂了《案防責任書》。堅持“誰主管、誰負責”的安全管理原則，進一步加強安全責任制的落實，把安全工作納入目標管理，形成上下齊抓、全員共管、群防群治的案防安全格局。一是繼續(xù)推行“安全保衛(wèi)工作一票否決制”和“社會治安綜合治理、消防安全和案件預防合同制”，并與利益掛鉤。二是實行安全風險抵押金制度。凡發(fā)生安全事故，實行“一票否決”，取消安全獎勵和扣除安全風險抵押金。全年實現“安全年”目標的，年終返還風險金并給予等額獎勵。對案件防控工作認識不高，案防措施不力，問題處置不當的管理責任人以及違規(guī)違紀的直接責任人將按照有關規(guī)定嚴肅處理。

四、存在的主要問題

案件防控工作有力地促進持續(xù)改進自身風險管控能力，其職能在實際工作中得以較為充分的發(fā)揮。但仍存在以下不足：

（一）存在認識不到位的現象。部分人員對案防工作認識不到位，認為案防工作沒有業(yè)務發(fā)展重要，存在重業(yè)務，輕內控的思想，忽視一些風險隱患的存在。

（二）存在業(yè)務操作方面的風險隱患。計算機安全管理存在風險，個別計算機操作員密碼更換不及時，且密碼設置簡單。

（三）案件防控效果需進一步加強。

五、改進途徑

在當前極其復雜、嚴峻的案防形勢下，全行上下必須協同努力，下決心整改各類問題，繼續(xù)深入扎實地抓緊抓好案防內控工作。

一是要繼續(xù)深入抓好“學規(guī)定、促發(fā)展”主題教育。要從員工的思想入手，加強教育引導，著力提高員工案防意識，切實解決習慣性違規(guī)、制度執(zhí)行力不強的問題。

二是要認真落實基層機構負責人案件防范工作職責。各級基層機構負責人既要承擔業(yè)務經營發(fā)展的第一責任，也要承擔案防內控管理的第一責任，不能顧此失彼。特別是要高度重視貸款發(fā)放、銀企對賬、庫款核對、預留印鑒、結算賬戶開立、大額支取或轉賬、信用卡發(fā)卡和啟用、代客理財等重點環(huán)節(jié)的檢查審計，嚴防道德風險或商業(yè)賄賂案件。各專業(yè)部門對本專業(yè)風險點要一項一項、一個環(huán)

節(jié)一個環(huán)節(jié)地組織排查，對風險隱患，要本著一個都不放過的原則，制定切實可行的治理對策。

三是要加強管理，嚴把事中控制環(huán)節(jié)。要繼續(xù)抓好輔導培訓，促使員工深化對崗位職責的認識。要強化管理考核，運用視頻監(jiān)控、現場檢查、憑證審查等多種方式監(jiān)督員工履職情況，發(fā)現問題及時糾正，對不能堅持規(guī)章制度，所在網點違章率、差錯率較高的堅決予以解聘。四是要切實加強員工思想行為動態(tài)管理，以人為本加強內控案防工作。要針對員工思想上存在的不良傾向，對癥下藥，以穩(wěn)定改革發(fā)展大局。對重要崗位人員的工作、生活、消費、社交要進行全面監(jiān)管。要特別關注離行人員的異常行為，防止他們利用人頭熟、業(yè)務熟、系統熟的便利條件內外勾結作案。五是要認真做好內控評價，力爭內控案防工作管理水平躍上新臺階。要抓緊做好自查自糾，逐項把關，確保負責各項指標質量達標。要繼續(xù)以“掃雷工程”、“合規(guī)審計”為載體，強化檢查督促和整改落實工作，努力實現業(yè)務發(fā)展和內控管理和諧發(fā)展。

第二篇：信用社“案防攻堅年”整頓活動月情況匯報

信用社“案防攻堅年”整頓活動月情況匯報.txt大悲無淚，大悟無言，大笑無聲。我們手里的金錢是保持自由的一種工具。女人在約會前，一定先去美容院；男人約會前，一定先去銀行。信用社“案防攻堅年”整頓活動月情況匯報

陽隅信用社是過去“五起案件”的重災區(qū)，使農村信用社形象受到嚴重損害。今年銀監(jiān)部門開展的“案防攻堅年”活動和縣聯社啟動的“整頓活動月”，如雨后春風，吹拂了稷麓大地，震撼了信合人的心靈，給陽隅人民帶來了希望，也使陽隅信用社發(fā)生了巨大變化?！罢D活動月”

一、二階段中，他們主要狠抓了以下九個方面的工作：

一是5月2日聯社“大整頓大檢查專項活動”動員大會后的當晚，他們立即展開了全體員工會議，傳達了聯社動員大會精神，學習了聯社《實施方案》、《關于河底信用社鄧建明等7人違規(guī)操作處理決定》、《關于對案防突擊檢查情況的通報》等幾個文件，組織開展了討論，使大家充分認識了這次活動的重要性和必要性，增強了自覺投入意識。

二是為切實加強活動的組織領導，他們三結合實際制定了《實施方案》，成立了以寧春紅主任任組長、副主任任云杰和主管會計賈新慧為成員的領導組，明確了主任為案防整頓的第一責任人，任云杰主要負責外查包括外勤方面的檢查整頓工作，賈新慧主要負責內查包括內控管理方面的檢查整頓工作。

三是針對聯社大檢查通報中涉及到的問題，及時上交了對負責人和3名責任人罰款1800元，同時根據聯社下發(fā)的《糾改通知書》于5月5日前對存在問題全部糾改到位，并向稽核監(jiān)察部寫出了專題報告。

四是5月3日上午集中全體人員對社內外、前后院、門房、灶房、營業(yè)室、各個辦公及住宿房間進行了環(huán)境衛(wèi)生大清除，對門窗玻璃簾布進行了徹底清洗，使社容社貌煥然一新。尤其是通過對灶房的清理，更新了部分設施，清除了雜閑物品，擺放了兩套餐桌，保持了清潔衛(wèi)生，增加了伙食種類，提高了飯菜質量，用餐人員增加，受到員工的一致好評。

五是5月4日上午集中力量進行了庫房清理工作，對原來聯絡員交回的86把鑰匙和7份作廢操作卡、20份關帝卡造冊登記并上交聯社，對已經過期作廢的帳表、憑證、關帝卡做了登記銷毀，對一些閑置、報廢物品進行了清理處理，使庫房及各個房間保持了整潔、有序。

六是在5月3至4日兩天中，除了營業(yè)人員正常營業(yè)外的全體人員集中時間對所有規(guī)章制度進行了檢查梳理，共修訂完善黨務、信貸、財務、人事、稽核、安全保衛(wèi)、文明服務、后勤等方面管理制度68個，重點對案防、清理不良貸款、柜臺操作流程、安全營業(yè)、守庫值班、辦公室授權、印章管理使用等8個制度補充完善，確保了制度的完整性和實用性。同時梳理了各種檔案、各種會議記錄、各種登記簿，該建則建，該補則補，該換則換，真正做到了制度無空擋，管理無盲區(qū)，有效消除了各種隱患。

七是進入學習培訓階段后，全社利用兩個晚上集中進行了培訓學習，學習的主要內容是：高層領導講話，省聯社頒發(fā)的“十條禁令”等上級文件制度，縣聯社今年以來下發(fā)的各種文件方案，有關“案防攻堅年”、“三比一創(chuàng)”、作風紀律整頓“三個活動”方面的資料，以及信貸管理、財務管理、門柜操作流程、文明服務規(guī)范等基本知識。特別對“十條禁令”和“員工

誓詞”做到了人人熟記會背、牢記心中。在學習中，人人記有學習筆記，人人領會精神實質，人人寫出心得體會，人人定出合規(guī)承諾，達到了學以致用的目的。

八是造報環(huán)境建設計劃和費用預算，進一步優(yōu)化環(huán)境塑造形象，其主要內容包括：為主任辦公室制作大版面，使一些重要制度規(guī)定上墻公示；改造大門口照壁，書寫企業(yè)精神；在小后院建造浴池，為員工提供生活服務；整修大后院土地，給每個員工劃分蔬菜責任田，做到蔬菜自供自足。

九是抓案防整頓，促業(yè)務發(fā)展，做到整頓發(fā)展“兩不誤”。到5月7日，全社共完成存款609萬元，清收不良貸款157萬元，收回利息85萬元，實現盈余42萬元，各項計劃完成良好，同比大幅增長。尤其在支農惠民工作上，投放貸款50萬元積極營銷了能帶動農民增收的商富鎂廠，寧春紅主任親自陪同王海峰鄉(xiāng)長深入吳雷村華峰山楂專業(yè)合作社調研，為梁吉堂等24戶農民發(fā)放抗凍救災、春耕生產、青年創(chuàng)業(yè)、發(fā)展山查貸款68萬元，贏得了鄉(xiāng)政府和廣大農民的一片贊譽。

第三篇：案防階段工作總結專題

案 防 階 段 工 作 總 結

為了扎實開展案件防控工作計劃，進一步提高我支行防控水平，強化員工合規(guī)意識，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果，引導員工克服厭戰(zhàn)心理，細化工作，強化案防壓力傳導，提升技防能力，落實案防責任，確保全年實現“無案件、無差錯、無事故”的三無目標。結合我支行的實際工作，就近期案防工作做如下總結：

1、簽訂案件防控責任書。支行長與部門經理；部門經理與員工之間簽訂案件防控責任書，實行分級管理，落實到人，不留死角。

2、認真落實《員工不良行為排查》工作，對支行員工展開全方位的行為排查，以提高員工防范風險和業(yè)務操作風險能力，排查率為100%。

3、組織全體員工利用班前班后時間認真學習案防工作動態(tài)及上級文件。觀看警示教育片并召開案防工作座談會，員工暢所欲言，結合自己的實際工作，暢談自我思想認識，員工們紛紛表示，警示教育片真實再現，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命。

4、結合我行規(guī)章制度，對我支行的各項業(yè)務工作展開自查。重點對規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏，剔舊補新，使各項規(guī)章制度與實際工作相符。對內管內控工作落實和業(yè)務

流程等存在屢查屢犯的問題進行認真分析，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，刨析根源，制定方案及時整改。

5、深入開展學習案件防控工作的重要性，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，增強員工合規(guī)經營、按章辦事的自覺性，階段學習結束后，寫出心得體會。保持案防高壓態(tài)勢，促進我支行各項業(yè)務合規(guī)健康發(fā)展。

下一階段案防重點：一是繼續(xù)加強員工思想政治工作，繼續(xù)開展正確的人生觀和價值觀教育。二是進一步完善各項制度，強化操作風險教育和警示教育。三是進一步加大對要害部門、重要崗位等人員的檢查頻率，實行強制休假，堅決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度。做到問題早發(fā)現，風險早預防。四是進一步深入開展業(yè)務大檢查，大力排查各類事故和案件隱患，扎實開展專項治理工作，建立長效機制，使我支行案防工作質量不斷提高。

xxxxx

x零xx年xx月xx日

第四篇：信用社“案防攻堅年”整頓活動月情況匯報

信用社“案防攻堅年”整頓活動月情況匯報

陽隅信用社是過去“五起案件”的重災區(qū)，使農村信用社形象受到嚴重損害。今年銀監(jiān)部門開展的“案防攻堅年”活動和縣聯社啟動的“整頓活動月”，如雨后春風，吹拂了稷麓大地，震撼了信合人的心靈，給陽隅人民帶來了希望，也使陽隅信用社發(fā)生了巨大變化?！罢D活動月”

一、二階段中，他們主要狠抓了以下九個方面的工作：

一是5月2日聯社“大整頓大檢查專項活動”動員大會后的當晚，他們立即展開了全體員工會議，傳達了聯社動員大會精神，學習了聯社《實施方案》、《關于河底信用社鄧建明等7人違規(guī)操作處理決定》、《關于對案防突擊檢查情況的通報》等幾個文件，組織開展了討論，使大家充分認識了這次活動的重要性和必要性，增強了自覺投入意識。

二是為切實加強活動的組織領導，他們三結合實際制定了《實施方案》，成立了以寧春紅主任任組長、副主任任云杰和主管會計賈新慧為成員的領導組，明確了主任為案防整頓的第一責任人，任云杰主要負責外查包括外勤方面的檢查整頓工作，賈新慧主要負責內查包括內控管理方面的檢查整頓工作。

三是針對聯社大檢查通報中涉及到的問題，及時上交了對負責人和3名責任人罰款1800元，同時根據聯社下發(fā)的《糾改通知書》于5月5日前對存在問題全部糾改到位，并向稽核監(jiān)察部寫出了專題報告。

四是5月3日上午集中全體人員對社內外、前后院、門房、灶房、營業(yè)室、各個辦公及住宿房間進行了環(huán)境衛(wèi)生大清除，對門窗玻璃簾布進行了徹底清洗，使社容社貌煥然一新。尤其是通過對灶房的清理，更新了部分設施，清除了雜閑物品，擺放了兩套餐桌，保持了清潔衛(wèi)生，增加了伙食種類，提高了飯菜質量，用餐人員增加，受到員工的一致好評。

五是5月4日上午集中力量進行了庫房清理工作，對原來聯絡員交回的86把鑰匙和7份作廢操作卡、20份關帝卡造冊登記并上交聯社，對已經過期作廢的帳表、憑證、關帝卡做了登記銷毀，對一些閑置、報廢物品進行了清理處理，使庫房及各個房間保持了整潔、有序。

六是在5月3至4日兩天中，除了營業(yè)人員正常營業(yè)外的全體人員集中時間對所有規(guī)章制度進行了檢查梳理，共修訂完善黨務、信貸、財務、人事、稽核、安全保衛(wèi)、文明服務、后勤等方面管理制度68個，重點對案防、清理不良貸款、柜臺操作流程、安全營業(yè)、守庫值班、辦公室授權、印章管理使用等8個制度補充完善，確保了制度的完整性和實用性。同時梳理了各種檔案、各種會議記錄、各種登記簿，該建則建，該補則補，該換則換，真正做到了制度無空擋，管理無盲區(qū)，有效消除了各種隱患。

七是進入學習培訓階段后，全社利用兩個晚上集中進行了培訓學習，學習的主要內容是：高層領導講話，省聯社頒發(fā)的“十條禁令”等上級文件制度，縣聯社今年以來下發(fā)的各種文件方案，有關“案防攻堅年”、“三比一創(chuàng)”、作風紀律整頓“三個活動”方面的資料，以及信貸管理、財務管理、門柜操作流程、文明服務規(guī)范等基本知識。特別對“十條禁令”和“員工誓詞”做到了人人熟記會背、牢記心中。在學習中，人人記有學習筆記，人人領會精神實質，人人寫出心得體會，人人定出合規(guī)承諾，達到了學以致用的目的。

八是造報環(huán)境建設計劃和費用預算，進一步優(yōu)化環(huán)境塑造形象，其主要內容包括：為主任辦公室制作大版面，使一些重要制度規(guī)定上墻公示；改造大門口照壁，書寫企業(yè)精神；在小后院建造浴池，為員工提供生活服務；整修大后院土地，給每個員工劃分蔬菜責任田，做到蔬菜自供自足。

九是抓案防整頓，促業(yè)務發(fā)展，做到整頓發(fā)展“兩不誤”。到5月7日，全社共完成存款609萬元，清收不良貸款157萬元，收回利息85萬元，實現盈余42萬元，各項計劃完成良好，同比大幅增長。尤其在支農惠民工作上，投放貸款50萬元積極營銷了能帶動農民增收的商富鎂廠，寧春紅主任親自陪同王海峰鄉(xiāng)長深入吳雷村華峰山楂專業(yè)合作社調研，為梁吉堂等24戶農民發(fā)放抗凍救災、春耕生產、青年創(chuàng)業(yè)、發(fā)展山查貸款68萬元，贏得了鄉(xiāng)政府和廣大農民的一片贊譽。

第五篇：內控和案防制度執(zhí)行年活動總結報告

內控和案防制度執(zhí)行年活動總結報告

今年以來，為了保障我行的健康有序發(fā)展，保證百億利潤的順利實現，在省行領導下，全行開展了一系列活動，制定了多項相關制度及措施。就內控板塊，省行特別制定了《“中國銀行內控和案防制度執(zhí)行年”活動方案》(粵中銀法〔2010〕52號)。作為基層網點，對上級指示的重視和執(zhí)行到位是決定成效的關鍵，我們深知形勢的緊迫，任務的艱巨，責任的重大，故十分重視開展這一活動的重要意義。在第一時間著力配合，全面部署，按照活動方案的要求，分進度開展了一系列相關工作，如今良好的成效已日漸顯現，現將本“執(zhí)行年活動”開展情況匯報如下。

一、組織實施情況

自今年六月份開始，我們正式啟動了內控防案制度執(zhí)行年和作風建設年活動。按照進度要求制定了詳細周密的計劃，并有條不紊的開展工作。首先，組織大家進行集中學習與討論制度及作風建設學習材料，并督促每一位員工書寫心得體會，從大家的言辭語錄中，感受的到在學習過后，思想上有一定進步；其次，我們開展了及時的自查和排查工作，對照各條線制度要求，對日常業(yè)務進行了全面的自查與排查工作，查漏補缺，并對困擾的問題及時同相關部門進行了溝通，對制度更新的部分有了更為深刻的認識，對加強制度執(zhí)行力度有了更深的認同感；最后，積極配合各部門開展培訓工作，所有人員都參加了由操書記主講的關于“雙十禁”的專題演講，并都通過了由監(jiān)察內控部安排的關于內控防案及合規(guī)操守的測試，定期開展網點安全知識學習與防案演練。

二、主要成效

通過上述活動的開展，使得全體員工能夠及時領會省行對于2010年各項工作部署及活動開展的精神、意義。能夠配合上級部門，做到全行一盤棋，步調一致的開展工作，使得全員努力的方向更為明確，士氣更加高漲。此外，對于日常工作過程中發(fā)現的新老問題，做了集中的、有針對性的根除，在關鍵時期對全體員工做了一次及時警示和預防，對潛在問題有一定遏止作用，同時，大家對發(fā)生突發(fā)事件的應變處理能力也有了實質性的提高。

三、存在問題

存在的主要問題，部分員工對于制度和作風建設的學習不能保持持久熱情，這將對學習成果形成直接威脅，很可能導致前功盡棄。其次，各部門的協調和溝通機制有待健全，特別是前臺業(yè)務部門與后臺保障部門的溝通問題，對于風險點的把握不夠到位，直接導致相關制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反過來制約了某些業(yè)務的發(fā)展，我們的部分員工，在遇到此類問題，依舊墨守成規(guī)，使得有問題不反饋，只做消極抱怨，日積月累，嚴重影響了制度建設的實效性。

四、下一步工作安排

為了保證活動開展以來取得的成果，我們將一如既往的將各項工作進行到底，爭取繼續(xù)擴大戰(zhàn)果。對員工，繼續(xù)加強和提高學習與培訓的頻率和力度；對分配的各項任務，用積極的心態(tài)面對并扎實工作，用科學的發(fā)展觀作為指導，把內控防案制度建設、作風建設等工作擺在更高的高度，做到對業(yè)務發(fā)展和內控建設兩手齊抓共管，對于下一階段藍圖投產工作，更要全力以赴?？傊?，為了百億利潤順利實現，IT藍圖順利投產，當下，我們只有再接再厲，一方面夯實成果，一方面積極迎接和應對新的挑戰(zhàn)，才能為我行創(chuàng)造新的更大的成績。