第一篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告。

4、最近3年案件情況。

5、設(shè)立專門基金托管部門的證明文件。

6、基金托管部門內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和崗位職責規(guī)定。

7、基金托管部門擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職資格申請材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復印件、專業(yè)培訓及崗位配備情況。

8、關(guān)于安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告。

9、關(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告。

10、辦公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計方案和安裝調(diào)試情況報告。

11、基金托管業(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報告。

12、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算管理、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風險管理、信息系統(tǒng)管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責所需的規(guī)章制度。

13、開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書。

14、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第二篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開辦業(yè)務(wù)的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業(yè)務(wù)成本和收益預測；

（4）擬開辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開辦業(yè)務(wù)品種的支持系統(tǒng)；

（6）開發(fā)和實施擬開辦業(yè)務(wù)品種的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、擁有高效的、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件。

5、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第三篇：中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。報告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況及其從業(yè)資格情況說明、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務(wù)的方案。

3、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表及資本充足率等經(jīng)營管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

7、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開辦業(yè)務(wù)的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業(yè)務(wù)成本和收益預測；

（4）擬開辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開辦業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（6）開發(fā)和實施擬開辦業(yè)務(wù)品種的方案。

3、擁有高效的、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件。

4、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

5、外匯指定銀行資格證明。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第五篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦企業(yè)年金基金受托業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦企業(yè)年金基金受托業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開辦業(yè)務(wù)的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業(yè)務(wù)成本和收益預測；

（4）擬開辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開辦業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（6）開發(fā)和實施擬開辦業(yè)務(wù)品種的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。