第一篇：中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)律師團(tuán)工作規(guī)則(試行)

中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)律師團(tuán)工作規(guī)則（試行）

第一章 總則

第一條 為更好地落實(shí)《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》賦予消費(fèi)者協(xié)會(huì)的職能，充分發(fā)揮律師在保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益中的作用，中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中消協(xié)）在中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)律協(xié)）支持下組建“中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)律師團(tuán)”（以下簡(jiǎn)稱律師團(tuán)）。

第二條 律師團(tuán)是中消協(xié)領(lǐng)導(dǎo)下的由多名執(zhí)業(yè)律師志愿者組成的以保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益為宗旨的法律服務(wù)組織。

第三條 律師團(tuán)工作必須遵守法律、法規(guī)規(guī)定，恪守律師職業(yè)道德。

第二章 工作職責(zé)

第四條 律師團(tuán)的工作職責(zé)是：

（一）開(kāi)展與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)的法律及實(shí)務(wù)研究，提出政策和立法方面的建議；

（二）對(duì)消費(fèi)維權(quán)領(lǐng)域中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行討論研究；

（三）對(duì)重大消費(fèi)維權(quán)事件及時(shí)做出反應(yīng)，并以律師團(tuán)名義發(fā)表觀點(diǎn)；

（四）為消費(fèi)者提供相關(guān)法律信息和義務(wù)咨詢服務(wù)；

（五）對(duì)嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者合法權(quán)益的案件義務(wù)代理訴訟；

（六）參與重大或典型投訴案件的分析研究和調(diào)查調(diào)解；

（七）參與中消協(xié)與有關(guān)部門及行業(yè)組織的協(xié)商對(duì)話；

（八）參與中消協(xié)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行的法律宣傳和培訓(xùn)；

（九）對(duì)中消協(xié)履行法定職能的活動(dòng)提供法律意見(jiàn)和支持；

（十）對(duì)損害中消協(xié)合法權(quán)益的行為提供法律意見(jiàn)，必要時(shí)代理訴訟；

（十一）其他相關(guān)工作。

第三章 組織領(lǐng)導(dǎo)

第五條 律師團(tuán)設(shè)團(tuán)長(zhǎng)一人，負(fù)責(zé)牽頭律師團(tuán)工作。律師團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)由中消協(xié)和全國(guó)律協(xié)協(xié)商提名，律師團(tuán)全體會(huì)議表決通過(guò)。

第六條 律師團(tuán)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)律師團(tuán)工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由中消協(xié)秘書長(zhǎng)擔(dān)任。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)律師團(tuán)辦公室，具體負(fù)責(zé)處理律師團(tuán)的日常工作。律師團(tuán)辦公室設(shè)在中消協(xié)投訴部。

律師團(tuán)辦公室主任由中消協(xié)副秘書長(zhǎng)擔(dān)任。

律師團(tuán)辦公室副主任由中消協(xié)投訴部主任、全國(guó)律協(xié)專業(yè)委員會(huì)工作部主任和律師團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)擔(dān)任。

律師團(tuán)辦公室成員由中消協(xié)投訴部、法律與理論研究部、組織聯(lián)絡(luò)部及全國(guó)律協(xié)專業(yè)委員會(huì)工作部組成。

第八條 律師團(tuán)辦公室成員分工：

中消協(xié)投訴部負(fù)責(zé)律師團(tuán)辦公室的日常工作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)中消協(xié)與全國(guó)律協(xié)、律師團(tuán)及律師的聯(lián)系，負(fù)責(zé)組織律師團(tuán)會(huì)議等。

中消協(xié)法律與理論研究部負(fù)責(zé)辦理涉及律師團(tuán)律師與中消協(xié)之間的法律事務(wù)。中消協(xié)組織聯(lián)絡(luò)部負(fù)責(zé)律師團(tuán)律師的備案、聘任工作。

全國(guó)律協(xié)專業(yè)委員會(huì)工作部負(fù)責(zé)對(duì)律師團(tuán)律師資格進(jìn)行審查和對(duì)違規(guī)律師提出處理意見(jiàn)。

第九條 律師團(tuán)于每年二月下旬召開(kāi)一次全體會(huì)議。

律師團(tuán)全體會(huì)議由律師團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持，律師團(tuán)全體律師和律師團(tuán)辦公室全體成員參加。

全體會(huì)議總結(jié)討論上一年度律師團(tuán)工作，表彰年度優(yōu)秀律師，研究確定下一年度律師團(tuán)任務(wù)及律師團(tuán)律師的聘任、續(xù)聘等工作。

第十條 領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為必要或有三分之一以上律師團(tuán)律師提議可召開(kāi)律師團(tuán)臨時(shí)會(huì)議。

第四章 聘任與解聘

第十一條 律師團(tuán)律師須有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的工作能力，有從事消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)事業(yè)的社會(huì)責(zé)任感和工作熱忱，并在消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域有一定成就。

第十二條 律師團(tuán)律師每年聘任一次，由律師個(gè)人向律師團(tuán)辦公室提出書面申請(qǐng)，律師團(tuán)辦公室根據(jù)工作需要提交全國(guó)律協(xié)進(jìn)行資格審查，經(jīng)律師團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)并公布。

第十三條 在每年二月下旬的律師團(tuán)全體會(huì)議上舉行律師團(tuán)律師聘任儀式，頒發(fā)律師團(tuán)律師聘任證書。

聘任證書期限為一年，期滿后可連聘連任。

第十四條 因個(gè)人原因不能繼續(xù)擔(dān)任律師團(tuán)工作的律師，應(yīng)向律師團(tuán)辦公室提交退出申請(qǐng)，由律師團(tuán)辦公室提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)并公布。

無(wú)正當(dāng)理由，連續(xù)三次不參加律師團(tuán)活動(dòng)的律師，視為自動(dòng)退出。

對(duì)違反律師團(tuán)工作規(guī)則的律師團(tuán)律師，經(jīng)律師團(tuán)辦公室會(huì)議決定并提請(qǐng)律師團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后解除其聘約。

律師退出律師團(tuán)時(shí)，應(yīng)交還聘任證書。

第五章 行為規(guī)范

第十五條 律師團(tuán)律師應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)律師法》，恪守《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》。

第十六條 律師團(tuán)律師未經(jīng)中消協(xié)授權(quán)，不得以律師團(tuán)或者律師團(tuán)律師的名義從事各種活動(dòng)。

第十七條 律師團(tuán)律師經(jīng)中消協(xié)授權(quán)以律師團(tuán)或者律師團(tuán)律師的名義從事各種活動(dòng)，不得超越中消協(xié)授予的權(quán)限范圍。

第十八條 律師團(tuán)律師不得以中消協(xié)律師團(tuán)律師的名義代理企業(yè)訴訟對(duì)抗消費(fèi)者。第十九條 因律師團(tuán)律師個(gè)人行為給中消協(xié)律師團(tuán)名譽(yù)造成不良影響的，中消協(xié)可與全國(guó)律協(xié)協(xié)商，由全國(guó)律協(xié)依據(jù)律師行業(yè)管理規(guī)則，追究其責(zé)任。

第六章 工作管理

第二十條 律師團(tuán)律師按專業(yè)分為若干組，各組每月安排一人值班，根據(jù)律師團(tuán)辦公室的安排，承擔(dān)以下任務(wù)：

（一）通過(guò)律師團(tuán)專用郵箱向消費(fèi)者提供法律咨詢服務(wù)，解答消費(fèi)者提出的各種法律問(wèn)題；

（二）為中消協(xié)各部門提供法律服務(wù)；

（三）對(duì)熱點(diǎn)消費(fèi)維權(quán)事件和問(wèn)題提供法律意見(jiàn)，提出站在消費(fèi)者立場(chǎng)、代表消費(fèi)者意見(jiàn)、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的律師團(tuán)觀點(diǎn)；

（四）落實(shí)律師團(tuán)其他工作職責(zé)。

第二十一條 律師團(tuán)每年以團(tuán)體名義至少免費(fèi)代理一件消費(fèi)維權(quán)領(lǐng)域的重大典型案件。第二十二條 律師團(tuán)每年以團(tuán)體名義至少組織兩次法律咨詢服務(wù)活動(dòng)。

第七章 經(jīng)費(fèi)的籌集和使用

第二十三條 中消協(xié)設(shè)立律師團(tuán)維權(quán)基金，用于律師團(tuán)日常工作費(fèi)用、律師團(tuán)義務(wù)代理中消協(xié)指定的典型消費(fèi)維權(quán)案件支出的費(fèi)用及其他律師團(tuán)活動(dòng)所需費(fèi)用。

第二十四條 中消協(xié)按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定籌集律師團(tuán)維權(quán)基金，維權(quán)基金的主要來(lái)源：

（一）政府資助；

（二）企業(yè)贊助；

（三）海內(nèi)外各界人士的捐助；

（四）其他合法來(lái)源。

第二十五條 律師團(tuán)維權(quán)基金由中消協(xié)消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)基金管理委員+會(huì)管理，專款專用。律師團(tuán)維權(quán)基金的使用，應(yīng)由律師團(tuán)辦公室提出書面申請(qǐng)，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)。

第八章 附 則

第二十六條 本規(guī)則由中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)則自公布之日起施行。

二○○六年十二月四日

附件：律師團(tuán)專用郵箱使用方法

一、律師團(tuán)辦公室對(duì)外公布律師團(tuán)專用郵箱：cca148@vip.sohu.net

二、律師團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)收集整理熱點(diǎn)消費(fèi)維權(quán)事件和問(wèn)題，查看郵箱中的消費(fèi)者來(lái)信，并對(duì)消費(fèi)者提出的問(wèn)題進(jìn)行篩選分類。

三、律師團(tuán)辦公室將需要律師團(tuán)律師解答的消費(fèi)者咨詢問(wèn)題及熱點(diǎn)消費(fèi)維權(quán)事件問(wèn)題分派至律師團(tuán)相關(guān)專業(yè)本月值班律師的個(gè)人郵箱。

四、本月值班律師應(yīng)當(dāng)在收到郵件后七個(gè)工作日內(nèi)將解答郵件發(fā)送至律師團(tuán)專用郵箱，由律師團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)回復(fù)消費(fèi)者或統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布。

五、鼓勵(lì)律師團(tuán)律師主動(dòng)就熱點(diǎn)消費(fèi)維權(quán)事件和問(wèn)題進(jìn)行分析研究，提出觀點(diǎn)，發(fā)送至律師團(tuán)專用郵箱。

六、解答問(wèn)題律師應(yīng)當(dāng)在主題上署上姓名和所在律師事務(wù)所名稱。

第二篇：律師團(tuán)工作職責(zé)

1.開(kāi)展與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)的法律及實(shí)務(wù)研究，提出政策和立法方面的建議。

2.對(duì)消費(fèi)維權(quán)領(lǐng)域中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行討論研究。

3.對(duì)重大消費(fèi)維權(quán)事件及時(shí)作出反應(yīng),并以律師團(tuán)名義發(fā)表觀點(diǎn)。

4.為消費(fèi)者提供相關(guān)法律信息和義務(wù)咨詢服務(wù)。

5.對(duì)嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者合法權(quán)益的案件義務(wù)代理訴訟。

6.參與重大或典型投訴案件的分析研究和調(diào)查調(diào)解。

7.參與中消協(xié)與有關(guān)部門及行業(yè)組織的協(xié)商對(duì)話。

8.參與中消協(xié)對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行的法律宣傳和培訓(xùn)。

9.對(duì)中消協(xié)履行法定職能的活動(dòng)提供法律意見(jiàn)和支持。

10.對(duì)損害中消協(xié)合法權(quán)益的行為提供法律意見(jiàn)，必要時(shí)代理訴訟。

11.其他相關(guān)工作。

第三篇：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策(試行)

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策（試行）

第一章 總則

第一條 為建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高內(nèi)控管理水平，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行實(shí)際，制定本政策。

第二條 本政策所稱合規(guī)，是指使農(nóng)業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度相一致。

前款所指法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。

本政策所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因農(nóng)業(yè)銀行未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 合規(guī)管理是指農(nóng)業(yè)銀行有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生的動(dòng)態(tài)過(guò)程。它是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

第四條 農(nóng)業(yè)銀行管理高層倡導(dǎo)并在全行推行誠(chéng)實(shí)守信、敬業(yè)盡職的行為準(zhǔn)則，培育全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，著力加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，創(chuàng)造農(nóng)業(yè)銀行服務(wù)的優(yōu)良市場(chǎng)品牌。

在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定與精神，主動(dòng)承擔(dān)公司社會(huì)責(zé)任，堅(jiān)持專業(yè)水準(zhǔn)和穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，盡心、盡力、盡責(zé)為客戶提供服務(wù)，精心維護(hù)農(nóng)業(yè)銀行的聲譽(yù)。

第五條 本政策由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定、傳達(dá)和適時(shí)修訂，由經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)審批并監(jiān)督實(shí)施。

第二章 合規(guī)管理組織框架

第六條 農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)是重大合規(guī)事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施。負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)。

第七條 高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，貫徹執(zhí)行經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)有關(guān)合規(guī)管理事項(xiàng)的決議，有效管理全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況進(jìn)行監(jiān)督。

第九條 農(nóng)業(yè)銀行設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門，協(xié)助高管層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)，定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

合規(guī)管理部門在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下專門協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十條 總行合規(guī)管理部門的職責(zé)是：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議；

（二）制定并組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃和合規(guī)管理相關(guān)政策、制度與程序，監(jiān)督指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理工作；

（三）審核總行規(guī)章制度的合規(guī)性，組織編寫合規(guī)手冊(cè)、員工行為 守則等合規(guī)指南，對(duì)規(guī)章制度、員工行為守則、合規(guī)手冊(cè)等開(kāi)展后評(píng)價(jià)，督促各條線各部門適時(shí)梳理和修訂規(guī)章制度；

（四）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)以及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核，主動(dòng)識(shí)別和評(píng)估與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（五）統(tǒng)一組織開(kāi)展合規(guī)檢查；

（六）收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)價(jià)，調(diào)查有關(guān)合規(guī)問(wèn)題，并按規(guī)定的報(bào)告路線報(bào)告；

（七）協(xié)助相關(guān)部門開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，為總行其他部門與員工以及系統(tǒng)分行提供合規(guī)咨詢；

（八）負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)日常事務(wù)和業(yè)務(wù)支持工作，牽頭落實(shí)全行關(guān)聯(lián)交易管理的日常工作；

（九）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤監(jiān)管部門監(jiān)管意見(jiàn)的整改落實(shí)情況；

（十）高級(jí)管理層指定的其他合規(guī)管理工作。

第十一條 農(nóng)業(yè)銀行在省級(jí)分行、直屬分行和二級(jí)分行設(shè)置合規(guī)管理部門，在支行設(shè)置合規(guī)管理崗位。分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門（崗位）實(shí)行向上級(jí)合規(guī)管理部門和本級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人雙線報(bào)告工作。

第十二條 分行合規(guī)管理部門協(xié)助本行管理層執(zhí)行總行合規(guī)管理的各項(xiàng)措施，有效管理本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，具體職責(zé)是：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)本行規(guī)章制度、合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南進(jìn)行合規(guī)性審核，對(duì)規(guī)章制度、員工行為守則、合規(guī)手冊(cè)等組織后評(píng)價(jià)；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品研發(fā)推廣和客戶拓展及其他重要事項(xiàng) 進(jìn)行合規(guī)性審核；

（四）統(tǒng)一組織開(kāi)展對(duì)本行各業(yè)務(wù)條線和下屬機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查，并對(duì)合規(guī)管理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（五）收集本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)價(jià)，調(diào)查有關(guān)合規(guī)問(wèn)題，并按規(guī)定的報(bào)告路線報(bào)告；

（六）開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，處理合規(guī)投訴，提供合規(guī)咨詢；

（七）牽頭落實(shí)本行關(guān)聯(lián)交易管理日常工作；

（八）保持與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系，跟蹤監(jiān)管部門監(jiān)管意見(jiàn)的整改落實(shí)情況；

（九）其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十三條 支行合規(guī)管理崗位人員協(xié)助上級(jí)合規(guī)管理部門開(kāi)展各項(xiàng)具體合規(guī)管理工作，并承擔(dān)本行合規(guī)性審核職能。

第十四條 建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門各盡其責(zé)、相互協(xié)同、共享信息、共促發(fā)展的業(yè)務(wù)協(xié)作機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理部門履行如下合規(guī)職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)納入全行風(fēng)險(xiǎn)管理框架，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理政策；

（二）向合規(guī)管理部門提供相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，支持合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；

（三）與合規(guī)管理部門協(xié)作，向管理層提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議。第十五條 農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門分別設(shè)置。內(nèi)部審計(jì)部門與合規(guī)管理部門之間建立明確的分工和合作機(jī)制，并在合規(guī)管理方面履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審計(jì)，將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人，為合規(guī)管理部門識(shí)別、監(jiān)測(cè)和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信 息來(lái)源和管理依據(jù)；

（二）定期對(duì)合規(guī)管理部門的履職情況進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)；

（三）經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)授權(quán)，對(duì)重大合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。第十六條 各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理本業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程；

（二）協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)；

（三）主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；

（四）對(duì)合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門。第十七條 各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

農(nóng)業(yè)銀行員工應(yīng)自覺(jué)遵守員工行為守則，掌握本職工作崗位的合規(guī)要求，盡職履責(zé)，確保本崗位職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性。

第三章 合規(guī)管理程序

第十八條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況以及外部環(huán)境尤其是監(jiān)管要求的變化，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確定合規(guī)管理目標(biāo)和為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而采取的具體步驟、行動(dòng)和實(shí)施內(nèi)容等，有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 農(nóng)業(yè)銀行建立健全規(guī)章制度管理流程，對(duì)規(guī)章制度起草、審核、發(fā)布、評(píng)價(jià)、修訂、廢止等實(shí)施統(tǒng)一管理，確保合規(guī)性、有 效性、操作性和相互協(xié)調(diào)性。

第二十條 農(nóng)業(yè)銀行按有業(yè)務(wù)就有流程、有崗位就有手冊(cè)的原則，組織編寫和適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè)，指導(dǎo)員工正確履行職責(zé)、合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第二十一條 農(nóng)業(yè)銀行制定員工行為守則，規(guī)范員工行為，建立統(tǒng)一價(jià)值理念，培育良好的合規(guī)文化。

第二十二條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)性審核制度，對(duì)規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、客戶關(guān)系及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核和測(cè)試，確保農(nóng)行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

第二十三條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)制度，對(duì)員工和機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查和評(píng)價(jià)，建設(shè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

第二十四條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告制度，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)控程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估、提示、報(bào)告、應(yīng)對(duì)。

第二十五條 農(nóng)業(yè)銀行建立違規(guī)整改制度，針對(duì)外部監(jiān)管部門、外部和內(nèi)部審計(jì)及其它渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，制訂整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任，落實(shí)整改措施，監(jiān)控整改過(guò)程，確保整改效果。

第二十六條 農(nóng)業(yè)銀行建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 農(nóng)業(yè)銀行建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度等反洗錢制度和流程，主動(dòng)采取預(yù)防和監(jiān)控措施，履行法定的反洗錢義務(wù)。

第二十八條 農(nóng)業(yè)銀行建立合規(guī)績(jī)效考核制度。將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果納入人事考評(píng)和績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，確立正向激勵(lì)機(jī)制，充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)優(yōu)先原則。

第二十九條 農(nóng)業(yè)銀行建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度。對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任認(rèn)定和追究，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。第三十條 農(nóng)業(yè)銀行建立誠(chéng)信舉報(bào)制度。鼓勵(lì)舉報(bào)和投訴行為，采取有效措施充分保護(hù)舉報(bào)和投訴人。對(duì)據(jù)實(shí)舉報(bào)、投訴人員，給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十一條 農(nóng)業(yè)銀行建立與外部監(jiān)管部門良好溝通和聯(lián)系機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管之間的有效互動(dòng)。

第四章 合規(guī)資源保障

第三十二條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)采取措施確保合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，在職位、職責(zé)安排及考核設(shè)置等方面避免可能產(chǎn)生的利益沖突。

第三十三條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)為合規(guī)管理部門配備足夠的人員和其他資源，確保其能有效履行合規(guī)職責(zé)。

合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水準(zhǔn)和個(gè)人素質(zhì)，定期接受相關(guān)的教育培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)技能。

第三十四條 農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)管理層應(yīng)賦予合規(guī)管理部門履行工作職責(zé)的適當(dāng)權(quán)力，包括但不限于：參加相關(guān)重要會(huì)議；查閱審計(jì)報(bào)告、監(jiān)管報(bào)告等相關(guān)報(bào)告資料和文件；提出違規(guī)處罰的建議等。

第五章 附則

第三十五條 本政策由總行負(fù)責(zé)解釋。第三十六條 本政策自公布之日起施行。

第四篇：公司合規(guī)管理制度(試行)

山西證券股份有限公司合規(guī)管理制度（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵及合規(guī)職責(zé)

第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) 第二節(jié) 高級(jí)管理層

第三節(jié) 各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工 第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào) 第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估 第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查 第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒 第六節(jié) 合規(guī)報(bào)告與反饋 第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕 第五章 合規(guī)舉報(bào)、問(wèn)責(zé)與考核 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，有效識(shí)別和主動(dòng)管理、防范、處臵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，建立有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保公司依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)作，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)

和準(zhǔn)則”）。

本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 本制度所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

第五條 公司樹(shù)立 “合規(guī)是經(jīng)營(yíng)底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價(jià)值觀念，提高所有員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。

第六條 公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，通過(guò)完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）實(shí)用有效原則：公司合規(guī)管理的實(shí)施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

（三）獨(dú)立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨(dú)立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進(jìn)與經(jīng)營(yíng)管理的有效制衡。

（四）科學(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國(guó)內(nèi)外同行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)地通過(guò)制度性與靈活性的結(jié)合，對(duì)公司合規(guī)管理的定位、組織、機(jī)制、方法、手段等進(jìn)行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

第二章 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵及合規(guī)職責(zé)

第七條

公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

公司高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；

公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

第八條 公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；

（二）審議批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半、合規(guī)報(bào)告；

（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)臵及其職能；

（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會(huì)授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）審查公司的定期合規(guī)報(bào)告；

（二）定期或不定期對(duì)公司合規(guī)管理的有效性做出評(píng)估；

（三）聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告，并向董事會(huì)提出意見(jiàn)和建議等。董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)通過(guò)審議內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評(píng)估。

第九條 公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

第二節(jié) 高級(jí)管理層

第十條 公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件；

（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；

（三）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工；

（四）向董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）提交公司半、合規(guī)報(bào)告；

（五）組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；評(píng)估每年不得少于一次；

（六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第三節(jié) 各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工

第十一條 公司各部門及分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)：

（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；

（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）定期對(duì)本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進(jìn)行自查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報(bào)告；

（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告，并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)：

（一）熟知并嚴(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

（二）主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報(bào)告。

（四）對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門

第十三條 合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職

責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員，由公司總裁提名，董事會(huì)決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好、勤勉盡責(zé)，具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他任職條件。

第十四條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第十五條 合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）評(píng)估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)后對(duì)公司合規(guī)管理的影響，及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（二）對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查并出具審查意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見(jiàn)的專項(xiàng)報(bào)告或申請(qǐng)材料出具合規(guī)審查意見(jiàn)；

（三）組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；

（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按公司規(guī)定及時(shí)向公司總裁和董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向自律組織報(bào)告。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作；

（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

對(duì)公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第十六條 公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)試和監(jiān)控，對(duì)各部門及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（二）根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化督導(dǎo)相關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級(jí)管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；

（三）按照規(guī)定對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見(jiàn)，負(fù)責(zé)受理違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)工作；

（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和報(bào)告監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

（五）負(fù)責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十七條 公司在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)臵專職合規(guī)管理崗，對(duì)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導(dǎo)與管理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

（一）積極支持和協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）組織或督導(dǎo)對(duì)本部門的管理制度及流程進(jìn)行修訂和完善并對(duì)其有效性提出建議，對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)管理中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的整改情況并向合規(guī)管理部匯報(bào)整改效果；

（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照公司規(guī)定向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)可以越級(jí)報(bào)告；

（四）對(duì)本部門提交的定期合規(guī)報(bào)告進(jìn)行審查并簽署明確意見(jiàn)，向合規(guī)管理部定期報(bào)送工作報(bào)告；

（五）協(xié)助本部門內(nèi)部開(kāi)展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十八條 公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：

（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過(guò)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明等方式獲取必要的信息，必要時(shí)有權(quán)對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行調(diào)查；

（二）合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作；

（三）享有通暢的報(bào)告渠道，根據(jù)合規(guī)事項(xiàng)的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十九條 公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財(cái)會(huì)、計(jì)算機(jī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過(guò)定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工

與協(xié)調(diào)

第二十條 合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制。

合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于事前和實(shí)時(shí)或及時(shí)的參與和預(yù)防。

風(fēng)險(xiǎn)控制部門協(xié)助公司各級(jí)管理人員對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理控制，主要監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

內(nèi)部稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期的事后稽核檢查與評(píng)價(jià)，提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議，督促有關(guān)責(zé)任部門及時(shí)改進(jìn)，側(cè)重于事后監(jiān)督。

第二十一條 合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機(jī)制：

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息及控制措施抄報(bào)合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補(bǔ)救措施；

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風(fēng)險(xiǎn)角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新市場(chǎng)等）。

第二十二條 合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：

（一）內(nèi)部稽核部門對(duì)公司各部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面的審計(jì)稽核，并將審計(jì)稽核報(bào)告及時(shí)抄報(bào)合規(guī)管理部，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題可提

出合規(guī)管理建議；

（二）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計(jì)，內(nèi)部稽核部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；

（三）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問(wèn)題的專題復(fù)查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問(wèn)題的調(diào)查等。

第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

第二十三條 公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制是指通過(guò)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報(bào)告與反饋等一系列活動(dòng)來(lái)預(yù)防、補(bǔ)救和處臵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)全面識(shí)別、評(píng)估公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：

（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報(bào)、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；

（二）重大決策事項(xiàng)，包括對(duì)外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購(gòu)臵和處臵、機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

（三）可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十五條 在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)估其對(duì)公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)級(jí)和相應(yīng)的控制措施。

第二十六條

公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及到第二十四條所列事項(xiàng)的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，并提出相應(yīng)的控制措施，對(duì)需要咨詢的事項(xiàng)應(yīng)該及時(shí)咨詢合規(guī)管理部。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。

第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

第二十七條 公司各部門及員工應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)、主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。

各部門及員工應(yīng)就下列事項(xiàng)在第一時(shí)間及時(shí)向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨螅弦?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)作出回復(fù)或

組織專項(xiàng)小組提前參與。

（一）開(kāi)展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開(kāi)展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒(méi)有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；

（五）公司對(duì)外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；

（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見(jiàn)的各類事項(xiàng)的審查；

（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。

第二十八條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對(duì)合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時(shí)向上級(jí)管理部門報(bào)告，直至上級(jí)管理部門出具明確的意見(jiàn)。

第二十九條 各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動(dòng)，組織和督促相關(guān)部門對(duì)相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。

第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)

第三十條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。

合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過(guò)考試檢測(cè)培訓(xùn)效果，對(duì)測(cè)試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績(jī)效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第三十一條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。第三十二條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評(píng)價(jià)，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險(xiǎn)信息和提交定期合規(guī)報(bào)告。第三十三條 對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)整改并回復(fù)；對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或

合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報(bào)。

第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場(chǎng)監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)等。

第三十五條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報(bào)告，報(bào)送公司總裁和董事會(huì)。

第三十六條 公司通過(guò)建立合規(guī)督辦機(jī)制，對(duì)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

第三十七條 各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，及時(shí)提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過(guò)合規(guī)檢查、受理投訴舉報(bào)、內(nèi)控平臺(tái)及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患向相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)警示提醒。

第三十九條 各級(jí)合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認(rèn)為確有必要時(shí)，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請(qǐng)相關(guān)人員進(jìn)行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；

（三）公司規(guī)定的其他情形。

部門負(fù)責(zé)人約請(qǐng)相關(guān)責(zé)任人談話時(shí)，合規(guī)管理人員必須在場(chǎng)。

第四十條

合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對(duì)各部門的合規(guī)管理績(jī)效考核范圍。

第六節(jié) 合規(guī)報(bào)告與反饋

第四十一條 合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和不定期合規(guī)報(bào)告。

定期合規(guī)報(bào)告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報(bào)告和公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司中期合規(guī)報(bào)告和合規(guī)報(bào)告。

公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的中期合規(guī)報(bào)告與合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

不定期合規(guī)報(bào)告包括一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

第四十二條 定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門和負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門和員工。

第四十三條

就特定合規(guī)事項(xiàng)，各級(jí)合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級(jí)負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)報(bào)告上級(jí)合規(guī)管理部門。

根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時(shí)報(bào)告的基礎(chǔ)上，向更高層級(jí)管理人員或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨級(jí)報(bào)告，跨級(jí)報(bào)告只能向上逐級(jí)跨越。

第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨級(jí)報(bào)告：

（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（二）已報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到高級(jí)管理層或董事會(huì)的有效處理；

（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要上報(bào)時(shí)。

第四十五條 出現(xiàn)下列情形之一，各級(jí)合規(guī)管理人員可在分級(jí)報(bào)告的同時(shí)跨級(jí)上報(bào)：

（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時(shí)跨級(jí)上報(bào)可能會(huì)造成更嚴(yán)重后果的；

（二）對(duì)本部門違規(guī)操作，同級(jí)管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時(shí)糾正；

（三）發(fā)生重大有爭(zhēng)議事件，部門內(nèi)部意見(jiàn)存在分歧，需要上級(jí)管理部門進(jìn)行決策的；

（四）上一級(jí)管理層指定要求上報(bào)的；

（五）國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級(jí)報(bào)告的事項(xiàng)。

第四十六條 定期合規(guī)報(bào)告或不定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送。

第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕

第四十七條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報(bào)記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。

第五章 合規(guī)舉報(bào)、問(wèn)責(zé)與績(jī)效考核

第四十八條 公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。

第四十九條 公司遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)運(yùn)營(yíng)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，規(guī)定和落實(shí)公司各級(jí)各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時(shí)責(zé)任明確、措施及時(shí)有效。

合規(guī)問(wèn)責(zé)的對(duì)象包括公司各級(jí)合規(guī)管理人員、各級(jí)管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。

合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對(duì)公司各部門和分支機(jī)構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)并計(jì)入考核。

第五十一條

公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。

第六章 附則

第五十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條

本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起施行。

第五篇：檢驗(yàn)科規(guī)培生管理制度(試行)

檢驗(yàn)科規(guī)培生管理制度（試行）

1、組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)

1.1 醫(yī)院住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)辦公室：

組織專家工作組開(kāi)展工作；組織形成成都市第二人民醫(yī)院住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)相關(guān)政策；負(fù)責(zé)全院二級(jí)學(xué)科住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)的日常管理工作；協(xié)調(diào)全院的臨床及醫(yī)技科室住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)工作；組織實(shí)施全院住院醫(yī)師招收工作；組織對(duì)二級(jí)學(xué)科臨床住院醫(yī)師培訓(xùn)的質(zhì)量評(píng)估；負(fù)責(zé)管理住院醫(yī)師培訓(xùn)期間的所有檔案；頒發(fā)住院醫(yī)師合格證書；組織和培訓(xùn)住院醫(yī)師師資人員和管理人員。1.2 檢驗(yàn)科技師規(guī)培領(lǐng)導(dǎo)小組：

1.2.1、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)整科室所轄專業(yè)組的技師規(guī)范化培訓(xùn)工作； 1.2.2、每?jī)稍乱淮胃究剖乙?guī)培技師及師資人員見(jiàn)面的例會(huì)，解決實(shí)際問(wèn)題，例會(huì)有記錄，以便接受隨機(jī)抽查和年終檢查；

1.2.3、組織制訂本科室及所有專業(yè)組的技師規(guī)范化培訓(xùn)、考核實(shí)施細(xì)則；

1.2.4、落實(shí)本學(xué)科規(guī)培技師的專業(yè)組輪轉(zhuǎn)安排以及具體指導(dǎo)人員名單；

1.2.5、負(fù)責(zé)組織本科室的新入規(guī)培技師的入科教育； 1.2.6、負(fù)責(zé)組織所轄各專業(yè)組的輪轉(zhuǎn)考核；

1.2.7、負(fù)責(zé)收集本科室所有規(guī)培技師的輪轉(zhuǎn)考核成績(jī)，并對(duì)指導(dǎo)人員的工作量和規(guī)培技師的工作量進(jìn)行匯總，逐月上報(bào)住院醫(yī)師培訓(xùn)辦公室。

1.2.8、接受住院醫(yī)師培訓(xùn)辦公室的隨機(jī)抽查考核，其結(jié)果直接同該科室及負(fù)責(zé)人個(gè)人的年終考評(píng)掛鉤；

1.3、各專業(yè)組技師規(guī)范化培訓(xùn)的具體師資人員： 1.3.1、具體師資人員負(fù)責(zé)監(jiān)督并指導(dǎo)規(guī)培技師完成培訓(xùn)大綱所要求的培訓(xùn)內(nèi)容。

1.3.2、負(fù)責(zé)及時(shí)簽字認(rèn)可規(guī)培技師完成的培訓(xùn)內(nèi)容，確認(rèn)培訓(xùn)內(nèi)容真實(shí)。并對(duì)完成情況作出適當(dāng)評(píng)價(jià)，提出建議，以利進(jìn)步。1.3.3、原則上采取規(guī)培技師跟隨師資人員的做法，包括跟隨基本操作、儀器操作及維護(hù)、質(zhì)量控制操作及管理、值班等。

1.3.4、根據(jù)學(xué)科自身的特點(diǎn)，采取啟發(fā)式等多種教學(xué)方法，有意識(shí)地培養(yǎng)規(guī)培技師的表達(dá)能力、溝通交流技巧、臨床檢驗(yàn)思維能力、臨床檢

驗(yàn)

基

本

技

能

等。

1.3.5、指導(dǎo)規(guī)培技師管理實(shí)習(xí)學(xué)生。

2、培訓(xùn)對(duì)象

2.1、高等醫(yī)學(xué)院校本?？飘厴I(yè)生，從醫(yī)院工作第一年起進(jìn)入住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)。

2.2、從其它單位調(diào)入的規(guī)培技師，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有的實(shí)際業(yè)務(wù)水平（經(jīng)醫(yī)院考核）和原單位住院醫(yī)師培訓(xùn)實(shí)際情況參加相應(yīng)年限的住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)。改變學(xué)科者，必須從第一年考試培訓(xùn)。

3、培訓(xùn)目標(biāo)及要求

規(guī)培技師經(jīng)過(guò)規(guī)范化培訓(xùn)，達(dá)到低年主管技師水平。具體要求如下：

3.1.堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，熱愛(ài)祖國(guó)，遵紀(jì)守法，貫徹執(zhí)行黨的衛(wèi)生工作方針，具有良好的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)，全心全意為人民服務(wù)。3.2.掌握本學(xué)科（一般指二級(jí)學(xué)科，下同）的基礎(chǔ)理論，熟悉有關(guān)學(xué)科的基礎(chǔ)理論，具有較系統(tǒng)的學(xué)科知識(shí)，了解國(guó)內(nèi)外本學(xué)科的新進(jìn)展，并能用以指導(dǎo)實(shí)際工作。

3.3.具有本學(xué)科較豐富的臨床檢驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的檢驗(yàn)臨床思維能力，較熟練地掌握本學(xué)科的操作技能，能獨(dú)立處理本學(xué)科常見(jiàn)問(wèn)題及某些疑難問(wèn)題，能對(duì)下級(jí)技師進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

3.4.能擔(dān)任指導(dǎo)本科生生產(chǎn)學(xué)習(xí)和進(jìn)修技師的教學(xué)工作。初步掌握臨床實(shí)驗(yàn)室科研方法，能緊密結(jié)合臨床實(shí)驗(yàn)室實(shí)踐，寫出具有一定水平的學(xué)術(shù)論文。

4、培養(yǎng)年限和內(nèi)容

4.1、培訓(xùn)年限：我科技師培訓(xùn)時(shí)間為三年，分二個(gè)階段培訓(xùn)，前2年為第一階段為可是輪轉(zhuǎn)階段，后1年為第二階段于?？苾?nèi)工作，通過(guò)第一階段培訓(xùn)后進(jìn)行考核分流，按時(shí)完成第一階段培訓(xùn)和考核者，才可進(jìn)入住院醫(yī)師第二階段培訓(xùn)，未完成者則順延。

4.2、培訓(xùn)內(nèi)容：包括政治思想、醫(yī)療道德、工作作風(fēng)、臨床檢驗(yàn)專業(yè)技能、檢驗(yàn)臨床思維能力、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)理論、專業(yè)外文、科研和教學(xué)能力等。業(yè)務(wù)培訓(xùn)以臨床實(shí)驗(yàn)室實(shí)踐為主，專業(yè)理論和外語(yǔ)以自學(xué)為主。

5、培訓(xùn)方法

5.1、第一階段實(shí)行科室主任負(fù)責(zé)與科室導(dǎo)師（負(fù)責(zé)技師規(guī)范化培訓(xùn)與考核專責(zé)人員）指導(dǎo)的培訓(xùn)方法。

5.1.1、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)理論：以自學(xué)為主，鞏固大學(xué)理論知識(shí)，指定閱讀本學(xué)科經(jīng)典著作、參加科室每月的專題講座和醫(yī)院舉辦的繼教講座。5.1.2、臨床檢驗(yàn)專業(yè)技能：基本掌握輪轉(zhuǎn)科室的基本操作、儀器操作、質(zhì)量控制的管理及操作、緊急情況的處理方法，帶教實(shí)習(xí)生等技能。

5.1.3、科研能力：結(jié)合臨床檢驗(yàn)工作在上級(jí)醫(yī)師指導(dǎo)下閱讀指定的參考書刊及專題文獻(xiàn)，完成文獻(xiàn)綜述一篇。

5.2、第二階段實(shí)行科室主任負(fù)責(zé)與科室專職導(dǎo)師指導(dǎo)相結(jié)合的培訓(xùn)方法。

5.2.1、醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)理論：鞏固本學(xué)科專業(yè)知識(shí)，學(xué)習(xí)本學(xué)科專業(yè)新理論，新知識(shí)，新技術(shù)，閱讀與專業(yè)相關(guān)的書刊。通過(guò)自學(xué)和參加醫(yī)院、科室組織的講座和學(xué)術(shù)活動(dòng)，提高專業(yè)理論水平。

5.2.2、臨床檢驗(yàn)專業(yè)技能：通過(guò)?？贫ㄏ蚺嘤?xùn)，能熟練掌握本專業(yè)相關(guān)知識(shí)，能處理本?？浦心承┮呻y問(wèn)題，能對(duì)儀器進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)，能熟練處理本專業(yè)質(zhì)控遇到的問(wèn)題，帶教實(shí)習(xí)生小講課。

6、考核類型和方法： 6.1日?？己思坝涗?/p>

6.1.1、規(guī)培技師工作日、假期安排：規(guī)培技師的工作日每年應(yīng)為240天，其余時(shí)間為元旦1天、清明1天、五一節(jié)1天、端午1天、中秋1天、國(guó)慶節(jié)3天、春節(jié)3天，周末時(shí)間104天。因事假、病假及其它事由耽擱的工作日，須在次年內(nèi)補(bǔ)足。假期僅能在本年內(nèi)根據(jù)科室情況予以安排。

6.1.2、請(qǐng)假2天以下（含2天）由本人書面申請(qǐng)，指導(dǎo)教師和科室主任簽字后生效。并在考核表上予以登記；2天以上者，還需要由住院醫(yī)師培訓(xùn)部簽字后生效。不假離開(kāi)醫(yī)院超過(guò)3天者，必須盡快報(bào)告住院醫(yī)師培訓(xùn)部、保衛(wèi)部，由住院醫(yī)師培訓(xùn)部通知其家屬；不假離開(kāi)醫(yī)院超過(guò)5天者，視其情節(jié)及原因給予包括終止培訓(xùn)的處罰。6.2、輪轉(zhuǎn)考核：規(guī)培技師每輪轉(zhuǎn)完一個(gè)專業(yè)組（或三個(gè)月），由科規(guī)培技師考核小組負(fù)責(zé)人主持，按照輪轉(zhuǎn)專業(yè)組培訓(xùn)的實(shí)施細(xì)則要求，對(duì)規(guī)培技師在本專業(yè)組輪轉(zhuǎn)期間的學(xué)習(xí)和工作情況進(jìn)行考核。考核內(nèi)容包括政治思想，醫(yī)療道德，工作作風(fēng)，臨床檢驗(yàn)實(shí)踐時(shí)間，專業(yè)技能（基本操作，儀器使用，質(zhì)控管理，生物安全），輪轉(zhuǎn)收獲體會(huì)等。并經(jīng)科室主任審核后在培訓(xùn)輪轉(zhuǎn)表上記錄。

6.3、考核：每年對(duì)規(guī)培技師進(jìn)行一次較全面的考核，由科室負(fù)責(zé)規(guī)培技師培訓(xùn)考核小組負(fù)責(zé)人組織考核?？己藘?nèi)容應(yīng)包括職業(yè)道德、勞動(dòng)紀(jì)律、工作責(zé)任性、臨床檢驗(yàn)?zāi)芰ΑЫ棠芰?，緊急情況處理能力等?？己私Y(jié)果經(jīng)科主任審核簽名后登記在培訓(xùn)手冊(cè)上。6.４、階段考核：規(guī)培技師在第一階段第2年結(jié)束和第二階段結(jié)束時(shí)必須參加由醫(yī)院和科室組織的階段考試?？荚噧?nèi)容包括臨床檢驗(yàn)理論、專業(yè)外文、儀器操作維護(hù)，質(zhì)控管理等。

6.５、綜合考核：規(guī)培技師完成全部培訓(xùn)項(xiàng)目后，由科教科負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)培技師培訓(xùn)期間的全面情況進(jìn)行綜合考核（審核），考核合格者可取得技師規(guī)范化培訓(xùn)合格證書。

7、考核結(jié)果的認(rèn)定

7.1、完成第一年培訓(xùn)任務(wù)經(jīng)考核合格者，培訓(xùn)人員應(yīng)參加并通過(guò)國(guó)家衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)執(zhí)業(yè)資格考試，考試不合格者將終止在我院的培訓(xùn)。7.2、完成第一階段培訓(xùn)并考試（考核）全部合格者，才能進(jìn)入第二階段的培訓(xùn)，不合格者將不能進(jìn)入第二階段的培訓(xùn)。

7.3、完成第二階段培訓(xùn)并考試（考核）全部合格者，由醫(yī)院頒發(fā)“中華人民共和國(guó)衛(wèi)生部住院醫(yī)（技）師規(guī)范化培訓(xùn)合格證書”。

8、相關(guān)文件：

《臨床住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)試行辦法》《臨床住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)大綱》《規(guī)培生輪轉(zhuǎn)及考核登記表》