第一篇：《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度》作業(yè)

運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，結(jié)合十八屆三中全會(huì)精神，談?wù)勀銓?duì)完善

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的認(rèn)識(shí)？

答：完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制必須健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系，完善反映市場(chǎng)供求關(guān)系、資源稀缺程度、環(huán)境損害成本的生產(chǎn)要素和資源價(jià)格形成機(jī)制，加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，加快社會(huì)信用體系建設(shè)，完善市場(chǎng)法規(guī)和監(jiān)管體制，規(guī)范市場(chǎng)秩序。必須加強(qiáng)宏觀調(diào)控目標(biāo)和政策手段機(jī)制化建設(shè)，加快推進(jìn)政企分開、政事分開、政資分開、政府與市場(chǎng)中介組織分開，努力把屬于企業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)的權(quán)力交給企業(yè)、市場(chǎng)和社會(huì)，減少政府對(duì)微觀活動(dòng)的干預(yù)。必須加快改革財(cái)稅體制，健全中央和地方財(cái)力與事權(quán)相匹配的體制，完善促進(jìn)基本公共服務(wù)均等化和主體功能區(qū)建設(shè)的公共財(cái)政體系，構(gòu)建地方稅體系，形成有利于結(jié)構(gòu)優(yōu)化、社會(huì)公平的稅收制度。必須深化金融體制改革，健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系，發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，穩(wěn)步推進(jìn)利率和匯率市場(chǎng)化改革，逐步實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換。加快發(fā)展民營金融機(jī)構(gòu)，完善金融監(jiān)管，推進(jìn)金融創(chuàng)新，維護(hù)金融穩(wěn)定。

完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還必須完善推動(dòng)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的體制機(jī)制，堅(jiān)持和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，依法維護(hù)農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)、宅基地使用權(quán)、集體收益分配權(quán)，壯大集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營，構(gòu)建集約化、專業(yè)化、組織化、社會(huì)化相結(jié)合的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。改革征地制度，提高農(nóng)民在土地增值收益中的分配比例。加快完善城鄉(xiāng)發(fā)展一體化體制機(jī)制，著力在城鄉(xiāng)規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等方面推進(jìn)一體化，促進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置，形成以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)、工農(nóng)互惠、城鄉(xiāng)一體的新型工農(nóng)、城鄉(xiāng)關(guān)系。

依據(jù)十八屆三中全會(huì)提出的方針，我們可以從以下三個(gè)方面來完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度。一是加速構(gòu)建有效保護(hù)各類財(cái)產(chǎn)的公平法治環(huán)境，無論是“公有”財(cái)產(chǎn)還是“非公有”財(cái)產(chǎn)，只要是社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造的源泉，都要給予公平對(duì)待和有效保護(hù)；二是通過清晰界定國有資本職能、調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、建立科學(xué)的國有資產(chǎn)管理體制和推動(dòng)國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力；三是構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭共同發(fā)展的體制機(jī)制，破除進(jìn)入壁壘，平等獲得生產(chǎn)要素，保障投資自由。

第二篇：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度黨校研究生作業(yè)及答案

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度作業(yè)及答案

安徽省委黨校2013屆經(jīng)濟(jì)管理研究生班

1、試論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法治的關(guān)系？

答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自主性經(jīng)濟(jì)；（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是平等性經(jīng)濟(jì)；

（3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約性經(jīng)濟(jì)；（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭性經(jīng)濟(jì)；（5）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放性經(jīng)濟(jì)。

法治經(jīng)濟(jì)即一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法制化。

2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度體系的架構(gòu)？

答：（1）規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的法律（2）規(guī)范市場(chǎng)主體行為的法律（3）規(guī)范市場(chǎng)秩序方面的法律（4）宏觀調(diào)控方面的法律（5）規(guī)范勞動(dòng)和社會(huì)保障方面的法律（6）規(guī)范資格方面的法律。

3、比較兩大公司的異同？

答：有限責(zé)任公司和股份有限公司的異同；

（一）相同點(diǎn)：

1、兩者都有獨(dú)立的法人資格

2、兩者股東都承擔(dān)有限責(zé)任

3、兩者都有健全的法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）不同點(diǎn)：

1、兩者的股份劃分方式不同

2、兩者封閉性程度不同

3、兩者股權(quán)的流通性不同

4、試論對(duì)中小股東權(quán)利的保護(hù)？

答：

（一）公司法基本原則的重新構(gòu)建

1、建立合理的資本多數(shù)決定原則制度，即加以合理限制，2、將誠實(shí)、信用原則納入

（二）強(qiáng)化中小股東的實(shí)體性權(quán)利

1、限制大股東股份自由轉(zhuǎn)讓權(quán)

2、股份收買請(qǐng)求權(quán)

3、完善投票制度，實(shí)行累積投票制度

（三）加強(qiáng)中小股東的程序性權(quán)利

1、召集權(quán)

2、知情權(quán)

3、完善信息披露制度

4、賦予中小股東合理提案權(quán)

5、宣告股東大會(huì)無效和可撤銷權(quán)利

6、完善股東代表訴訟權(quán)利

(四)構(gòu)建完善獨(dú)立董事制度；(五)樹立保護(hù)中小股東權(quán)益的制度。

5、何為要約、承諾？其各自成立的條件是什么？

答：

1、要約：據(jù)我國《合同法》第十四條：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

（一）內(nèi)容具體確定；

（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束?！?/p>

要約的成立條件：（1）要約的內(nèi)容必須具體確定。所謂“具體”是指要約的內(nèi)容須具有足以使合同成立的主要條款。如果沒有包含合同的主要條款，受要約人難以作出承諾，即使做出了承諾，也會(huì)因?yàn)殡p方的這種合意不具備合同的主要條款而使合同不能成立。所謂“確定”，是指要約的內(nèi)容必須明確，而不能含糊不清，否則無法承諾。（2）要約必須具有訂立合同的意圖，表明一經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示的拘束。

2、承諾：據(jù)我國《合同法》第二十一條：承諾是受要約人同意要約的意思表示。承諾應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出，但根據(jù)交易習(xí)慣或者要約表明可以通過行為作出承諾的除外。承諾成立的條件：（1）承諾的主體只能是受要約人。這意味著，非受要約人作出的承諾的意思表示并非承諾，而是向要約人提出的要約。（2）承諾的內(nèi)容是同意要約，它強(qiáng)調(diào)承諾的內(nèi)容與要約的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。承諾實(shí)質(zhì)性變更要約的，為新要約。我國合同法對(duì)承諾與要約內(nèi)容的一致性原則作出了靈活處理，允許承諾作出大量實(shí)質(zhì)性變更。（3）承諾應(yīng)當(dāng)在要約確定的期限內(nèi)到達(dá)要約人。要約沒有確定承諾期限，承諾應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定到達(dá)：要約以對(duì)話方式作出的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出承諾，但當(dāng)事人另有約定的除外；要約以對(duì)話方式作出的，承諾應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)到達(dá)。

6、何謂表見代理、不安抗辯權(quán)、代位權(quán)？其各自構(gòu)成的條件是什么？ 答：

1、所謂表見代理，是指行為人雖無代理權(quán)，但善意第三人客觀上有充分理由相信行為人具有代理權(quán)，而與其為法律行為，該法律行為的后果直接由本人承擔(dān)的無權(quán)代理。表見代理的客觀要件：客觀上存在著使第三人足以相信行為人具有代理權(quán)的情形。表見代理的主觀要件：相對(duì)人須是善意且無過失的。

2、合同雙方當(dāng)事人在履行合同過程中，如果先給付義務(wù)一方在有證據(jù)證明后給付義務(wù)人的經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化，或者轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)，或者喪失商業(yè)信譽(yù)，以及有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形時(shí)，可中止自己的履行。先給付義務(wù)一方的這種權(quán)利在合同法上稱為不安抗辯權(quán)。

不安抗辯權(quán)必須滿足法定的條件：（1）不安抗辯權(quán)是在雙方當(dāng)事人互負(fù)義務(wù)的合同中產(chǎn)生的，如果合同一方僅享有權(quán)利，而另一方僅負(fù)有義務(wù)，則不發(fā)生不安抗辯權(quán)問題。（2）不安抗辯權(quán)只能由合同中負(fù)有先履行義務(wù)的一方行使。（3）先履行義務(wù)一方只能在有確切證據(jù)證明對(duì)方當(dāng)事人存在不能給付對(duì)價(jià)的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)時(shí)，才能行使不安抗辯權(quán)。

3、所謂的代位權(quán)，是指?jìng)鶆?wù)人怠于行使其對(duì)第三人享有的到期的權(quán)利，而對(duì)債權(quán)人的債權(quán)造成危害時(shí)，債權(quán)人為了保全自己的債權(quán)，向人民法院請(qǐng)求以自己的名義向第三人代為行使債務(wù)人的債權(quán)。債權(quán)人的代位權(quán)是債的一種保全制度，是法律賦予債權(quán)人的一項(xiàng)權(quán)利，無論當(dāng)事人雙方是否約定，債權(quán)人都享有該項(xiàng)權(quán)利。代位權(quán)的構(gòu)成要件：（1）債權(quán)人對(duì)債務(wù)人享有的債權(quán)是合法債權(quán)，也就是說債權(quán)人與債務(wù)人之間存在著合法的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這是債權(quán)人行使代位權(quán)的首要條件。(2)債務(wù)人的債權(quán)已到期。(3)債務(wù)人怠于行使到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害。(4)債務(wù)人的債權(quán)不能是專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)。(5)代位權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限。

7、何謂格式合同？法律是如何對(duì)其規(guī)定的？

答：格式合同是以格式條款為基礎(chǔ)的合同?！案袷綏l款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款”（《合同法》第39條第2款）。

《合同法》第40條規(guī)定：“格式條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定情形的，或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無效。”

《合同法》第41條規(guī)定：“對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款?！?/p>

8、試述締約過錯(cuò)責(zé)任、預(yù)期違約責(zé)任、實(shí)際違約責(zé)任之間的不同？

答：

1、所謂締約過錯(cuò)責(zé)任，是指當(dāng)事人因故意或者過失違反先合同義務(wù)致使合同不能產(chǎn)生效力應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。這種民事責(zé)任主要表現(xiàn)為賠償責(zé)任。

2、預(yù)期違約是指合同履行期限屆滿前，一方當(dāng)事人明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方當(dāng)事人可以在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

3、實(shí)際違約的責(zé)任，是當(dāng)事人因違反合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。不同：

1、締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件：（1）締結(jié)合同的當(dāng)事人違反先合同義務(wù)。（2）當(dāng)事人有過錯(cuò)。（3）有損失。

2、預(yù)期違約與實(shí)際違約有著明顯的區(qū)別：（1）兩者的關(guān)鍵區(qū)別在于違約的時(shí)間不同。實(shí)際違約是合同履行期限已屆滿時(shí)，當(dāng)事人不履行合同的義務(wù)或履行合同的義務(wù)不符合合同的約定；而預(yù)期違約是合同履行期限未屆滿，當(dāng)事人明示或默示將不履行合同義務(wù)。（2）實(shí)際違約表現(xiàn)為不履行、不完全履行和延遲履行義務(wù)；而預(yù)期違約表現(xiàn)為對(duì)整個(gè)合同的不履行。（3）實(shí)際違約是一種違約的現(xiàn)實(shí)；而預(yù)期違約是一種違約的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，它會(huì)發(fā)展為實(shí)際違約，故當(dāng)事人也有權(quán)對(duì)此采取相應(yīng)的救濟(jì)措施。

9、何謂物權(quán)？其法律特征及種類如何？

答：

1、所謂物權(quán)是指權(quán)利主體依法直接支配物(動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)），并排除他人干涉的民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

2、其法律特征：（1）對(duì)世權(quán)，就是義務(wù)客體不特。（2）支配權(quán)，物權(quán)體現(xiàn)在對(duì)客體的支配上。（3）客體的特定性，物權(quán)客體必須是特定的物。（4）效力上的排他性，一物一權(quán)，并且直接排除他人的不法使用。（5）絕對(duì)權(quán)，義務(wù)人的義務(wù)是不作為的義務(wù)，無需義務(wù)人的積極行為。

3、其種類：

1、自物權(quán)，是指所有人對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有的物權(quán)，它是各種物權(quán)中最完整、最充分的權(quán)利，是完全的物權(quán)。

2、他物權(quán)，是指權(quán)利人依照法律規(guī)定或者合同約定對(duì)他人之物享有的物權(quán)。它是不完全物權(quán)或限制物權(quán)。他物權(quán)又分為：（1）用益物權(quán)——是指權(quán)利人對(duì)他人之物所享有的使用和收益的權(quán)利。我國的用益物權(quán)包括土地的承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)宅基地使用權(quán)、地役權(quán)等。（2）擔(dān)保物權(quán)——是指為了擔(dān)保債務(wù)而在債務(wù)人或第三人財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的物權(quán)。我國的擔(dān)保物權(quán)包括質(zhì)權(quán)、抵押權(quán)和留置權(quán)。

10、何謂物權(quán)法定原則？何謂公示、公信原則？

答：

1、物權(quán)法定原則是指物權(quán)的種類及其內(nèi)容由法律明確規(guī)定，而不許當(dāng)事人自行創(chuàng)設(shè)。

2、物權(quán)的公示原則，是指當(dāng)事人以公開的方式使公眾知曉物權(quán)變動(dòng)的事實(shí)，即物權(quán)的變動(dòng)必須同一定的標(biāo)志結(jié)合起來，使第三人能夠從外部加以識(shí)別。

3、物權(quán)的公信原則，是指一旦當(dāng)事人變動(dòng)物權(quán)時(shí)，依據(jù)法律的規(guī)定進(jìn)行公示，則該公示即產(chǎn)生了公信力，即使依公示方法表現(xiàn)出來的物權(quán)不存在或存在瑕疵，但對(duì)于信賴物權(quán)的存在并已從事了物權(quán)交易的人，法律仍然承認(rèn)其具有與真實(shí)的物權(quán)存在相同的法律效果，以保護(hù)交易安全和快捷，穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

11、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的內(nèi)容及其滅失風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)？

答：

1、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)能包括：（1）占有：指所有人對(duì)物的實(shí)際控制的事實(shí)狀態(tài)。占有權(quán)即對(duì)所有物加以實(shí)際管理或控制的權(quán)利。（2）使用：指依照物的屬性及用途對(duì)物進(jìn)行利用從而實(shí)現(xiàn)權(quán)利人利益的權(quán)利（3）收益：指民事主體通過合法途徑收取物所生的物質(zhì)利益。收益權(quán)即民事主體收取物所生利益的權(quán)利。（4）處分：指所有人依法處置物的權(quán)利。

2、滅失風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)

（1）如果是屬于當(dāng)事人的故意或過錯(cuò)造成財(cái)產(chǎn)的損毀、滅失時(shí)，有過錯(cuò)的一方承擔(dān)責(zé)任和損失。

（2）財(cái)產(chǎn)意外滅失的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，指買賣合同訂立后，并非由當(dāng)事人雙方的故意或過失，造成財(cái)產(chǎn)的損毀、滅失時(shí)，由誰承擔(dān)責(zé)任和損失的問題。我國的司法實(shí)踐是根據(jù)意外滅失的風(fēng)險(xiǎn)由物之所有人負(fù)責(zé)的原則處理此問題的。物權(quán)法規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，在交易活動(dòng)中，所有權(quán)一律從交付之時(shí)起轉(zhuǎn)移于對(duì)方。因此，在買賣活動(dòng)中，除非另有規(guī)定或約定，財(cái)產(chǎn)未交付時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)由賣方負(fù)擔(dān)，如已交付，則由買方負(fù)擔(dān)。

12、善意取得的條件是什么？

答：①、讓與人須為無處分權(quán)的占有人；②、受讓人取得財(cái)產(chǎn)時(shí)須為善意； ③、無處分權(quán)人將不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人； ④、轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊训怯?，不需要登記的已交付給受讓人； ⑤、受讓人須基于交易以合理的價(jià)格有償取得該動(dòng)產(chǎn)；

⑥、不違反法律的禁止性規(guī)定。如被盜、被搶的財(cái)物、遺失物不適用善意取得制度。

第三篇：黨校市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律概論作業(yè)

《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度概論》

1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，這是因?yàn)椋旱谝唬袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)是自主性的經(jīng)濟(jì)。第二，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是契約經(jīng)濟(jì)。第三，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭經(jīng)濟(jì)。第四，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)調(diào)節(jié)與國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)。第五，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)。?

2、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的基本結(jié)構(gòu)包括：市場(chǎng)主體法、市場(chǎng)交易法、市場(chǎng)規(guī)制法、宏觀調(diào)控法等組成部分。?

3、誠實(shí)信用原則是指市場(chǎng)主體在從事市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)講究誠實(shí)、恪守信用，以善意的方式行使權(quán)利、履行義務(wù)，不規(guī)避法律和合同。誠實(shí)信用原則是社會(huì)道德和商業(yè)道德的法律化。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，誠實(shí)信用已成為一切市場(chǎng)主體所應(yīng)遵循的基本原則。它要求市場(chǎng)主體以誠實(shí)商人的道德標(biāo)準(zhǔn)律己，在不損害其他競(jìng)爭者，不損害社會(huì)公共利益的前提下，經(jīng)營謀利。通過市場(chǎng)主體的誠實(shí)守信，形成人類社會(huì)的信賴基礎(chǔ)，以平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，進(jìn)而平衡當(dāng)事人的利益與社會(huì)利益。?

4、《民法通則》第36條規(guī)定：“法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織?！狈ㄈ藨?yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）依法成立；（2）有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)；（3）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；（4）法律規(guī)定的其他條件。?

5、法人有下列原因之一時(shí)，就會(huì)發(fā)生終止的法律后果：（1）撤銷；（2）解散；（3）宣告破產(chǎn)；（4）其他原因。?

6、公司是依照公司法規(guī)定的條件和程序設(shè)立，以營利為目的的企業(yè)法人。公司法是調(diào)整公司的組織、行為及其他與組織相關(guān)的對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。?

7、有限責(zé)任公司設(shè)立的條件有：（1）股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，但是，一人有限責(zé)任公司和國有獨(dú)資公司除外；（2）股東出資達(dá)到法定資本最低限額；（3）股東共同制定公司章程；（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（5）有公司住所。?

8、股份有限公司設(shè)立的條件有：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2）發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。?

9、合伙企業(yè)是指自然人、法人和其他組織依照合伙企業(yè)法設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。合伙企業(yè)具有以下特征：（1）合伙企業(yè)是人合企業(yè)。（2）合伙企業(yè)是基于合伙協(xié)議而設(shè)立的。（3）普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任。（4）合伙企業(yè)是非法人營利性組織。?

10、合伙企業(yè)設(shè)立應(yīng)具備的條件：（1）有兩個(gè)以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。并且，法律、行政法規(guī)禁止從事營利性活動(dòng)的人，不得成為合伙人。（2）有書面合伙協(xié)議。?

三、判斷分析題?

1、錯(cuò)。法治是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下才產(chǎn)生了法治。?

2、對(duì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要的法律特征之一就是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的契約化。?

3、錯(cuò)。法人的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)是指法人享有所有權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)的財(cái)產(chǎn)。?

4、對(duì)。有限責(zé)任公司的股東人數(shù)為2至50人。?

5、錯(cuò)。股份有限責(zé)任公司的全部資本必須分為等額的股份。?

6、錯(cuò)。國有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種形式。?

7、錯(cuò)。對(duì)公司合并、分立作出決議屬于股東會(huì)的職權(quán)。?

8、錯(cuò)。有限合伙企業(yè)中的有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。?

四、案例題?

1、A房地產(chǎn)開發(fā)公司對(duì)出資額以外的公司債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任。依照公司法的規(guī)定，股份有限公司是企業(yè)法人，股東承擔(dān)有限責(zé)任，即“股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任”。A房地產(chǎn)開發(fā)公司作為公司的股東僅以其出資額為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。?

2、（1）甲、乙、丙是普通合伙人，依照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。該合伙企業(yè)的債權(quán)人可以要求各合伙人或者某一合伙人償還全部債務(wù)。?

（2）根據(jù)合伙協(xié)議約定，三人按照3：2：1的比例承擔(dān)虧損和債務(wù)。因此，甲在清償全部債務(wù)后，可向乙追償2萬元，向丙追償1萬元。第三編階段作業(yè)?

參考答案

二、簡答題?

1、擔(dān)保是指依照法律規(guī)定或按照當(dāng)事人的約定，為促使債務(wù)人履行債務(wù)，保證債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)而設(shè)定的保證措施。?

擔(dān)保的原則包括：平等原則、自愿原則、公平原則、誠實(shí)信用原則。?

2、具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，可以作為保證人，所謂具有代為清償債務(wù)能力，包括3個(gè)方面的涵義：（1）保證人應(yīng)具備足以代為清償保證債務(wù)的財(cái)產(chǎn)；（2）保證人須對(duì)其用作清償保證債務(wù)的財(cái)產(chǎn)擁有處分權(quán)；（3）保證人用作擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)須與主債務(wù)標(biāo)的物的性質(zhì)相一致。?

但不是所有具有上述條件的都可以作為保證人?！稉?dān)保法》明文規(guī)定了幾種不能作保證人的情形。?

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)是世界各國所普遍采用的確認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。?

人智力成果的一項(xiàng)法律制度。它具有下列3個(gè)法律特征：（1）專有性。（2）時(shí)間性。（3）地域性。?

4、商標(biāo)注冊(cè)應(yīng)當(dāng)具備：第一，具有可視性；第二，具有顯著性；第三，具有識(shí)別性。?

5、合同法的基本原則：平等自愿；公平；誠信；合法；信守合同。?

6、要約的成立須具備以下條件：（1）要約人具有締約能力。（2）要約具有明確的訂立合同的意圖。（3）要約應(yīng)當(dāng)向特定的相對(duì)人發(fā)出。

（4）要約的內(nèi)容必須具體確定。?

7、格式合同的特征：第一、合同條款由一方當(dāng)事人預(yù)先擬定；第二、重復(fù)使用；第三、合同內(nèi)容具有不變性；第四、合同以書面明示為原則。?

8、合同當(dāng)事人在締約時(shí)，須具有締約能力；合同當(dāng)事人的意思表示真實(shí)；合同不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不損害國家和社會(huì)公共利益。?

9、有下列情形之一的，合同無效：（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；（3）以合法形式掩蓋非法的目的；（4）損害社會(huì)公共利益；（5）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。?

10、先履行抗辯權(quán)的構(gòu)成條件是：（1）必須是雙務(wù)合同。先履行抗辯權(quán)是雙務(wù)合同中的抗辯權(quán)。（2）合同債務(wù)的履行存在著先后順序。履行先后根據(jù)當(dāng)事人約定、法律規(guī)定或者交易習(xí)慣確定。（3）先履行債務(wù)一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定。?

11、票據(jù)具有以下法律特征：（1）票據(jù)是設(shè)權(quán)證券。（2）票據(jù)是無因證券。（3）票據(jù)是要式證券。(4）票據(jù)是文義證券。(5）票據(jù)是金錢債權(quán)證券。(6）票據(jù)是流通證券。?

12、匯票絕對(duì)記載事項(xiàng)如下：表明“匯票”的字樣；無條件支付的委托；確定的金額；付款人名稱；收款人名稱；出票日期；出票人簽章。?

13、證券法的基本原則：公開、公平、公正原則；證券主體法律地位平等原則；誠實(shí)信用原則。?

14、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同具有四個(gè)顯著特征：財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的標(biāo)的為財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)利益；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同是一種補(bǔ)償性合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同是以賠償實(shí)際損失為原則的保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)代位權(quán)的適用。?

15、代位求償權(quán)必須具備以下條件：被保險(xiǎn)人因保險(xiǎn)事故對(duì)第三人有損失賠償請(qǐng)求權(quán)；代位求償權(quán)的產(chǎn)生必須在保險(xiǎn)人給付保險(xiǎn)賠償金之后；保險(xiǎn)人行使代位求償權(quán)時(shí)所追償金額不得超過賠償金額，超過部分應(yīng)當(dāng)退還被保險(xiǎn)人；代位求償權(quán)是在被保險(xiǎn)人取得保險(xiǎn)賠付后自動(dòng)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)人的；被保險(xiǎn)人應(yīng)盡力協(xié)助保險(xiǎn)人向第三人追償，不得損害保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)；

代位求償權(quán)只在財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中適用，人身保險(xiǎn)不適用代位求償權(quán)。?

16、設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合保險(xiǎn)法和公司法規(guī)定的章程。(2)有符合保險(xiǎn)法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。(3)有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。(4)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。(5)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。?

三、判斷分析題?

1、對(duì)。擔(dān)保活動(dòng)涉及擔(dān)保主體的實(shí)際利益，當(dāng)事人必須自主自愿。?

2、錯(cuò)。定金合同為實(shí)踐性合同，從定金交付之日起生效。?

3、錯(cuò)。授予外觀設(shè)計(jì)專利只需要新穎性即可。?

4、錯(cuò)。注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年，自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起計(jì)算。?

5、錯(cuò)。主要指生活消費(fèi)。?

6、錯(cuò)。它是不以營利為目的的提供競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的法人。?

7、錯(cuò)。在票據(jù)到期前，持票人可以通過背書或交付自由轉(zhuǎn)讓其權(quán)利。?

8、錯(cuò)。承諾的內(nèi)容應(yīng)與要約的內(nèi)容一致。?

9、錯(cuò)。依據(jù)保險(xiǎn)法的規(guī)定，保險(xiǎn)人對(duì)人身保險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)，不得用訴訟方式要求投保人支付。

10、錯(cuò)。《合同法》只調(diào)整民事主體間發(fā)生的債權(quán)債務(wù)合同關(guān)系，而有關(guān)身份關(guān)系的合同不受其調(diào)整。?

11、錯(cuò)。要約人發(fā)出要約后，可以撤回。但撤回通知須先于或同時(shí)到達(dá)承諾人才有效；可以撤銷，但撤銷通知應(yīng)當(dāng)在承諾人發(fā)出承諾之前到達(dá)。?

四、案例題?

1、（1）有效。因雙方立有抵押字據(jù)，根據(jù)擔(dān)保法規(guī)定以音響設(shè)備作抵押無須登記。擔(dān)保法第四十三條規(guī)定：當(dāng)事人以其他財(cái)產(chǎn)抵押的，可以自愿辦理抵押物登記，抵押合同自簽訂之日起生效。當(dāng)事人未辦理抵押物登記的，不得對(duì)抗第三人。當(dāng)事人辦理抵押物登記的，登記部門為抵押人所在地的公證部門。第四十一條規(guī)定當(dāng)事人以本法第四十二條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)抵押的，應(yīng)當(dāng)辦理抵押物登記，抵押合同自登記之日起生效。根據(jù)第四十二條的規(guī)定，下列財(cái)物應(yīng)辦理抵押物登記：無地上定著物的土地使用權(quán)；城市房地產(chǎn)或者鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村企業(yè)的廠房等建筑物；林木；航空器、船舶、車輛；企業(yè)的設(shè)備和其它動(dòng)產(chǎn)。?

（2）有效。因雙方立有質(zhì)押字據(jù)，并且質(zhì)物已經(jīng)轉(zhuǎn)移占有。擔(dān)保法第六十四條的規(guī)定：出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立質(zhì)押合同。質(zhì)押合同自質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有時(shí)生效。?

（3）承攬合同關(guān)系。合同法第二百五十一條規(guī)定：承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人給付報(bào)酬的合同。承攬包括加工、定作、修理、復(fù)制、測(cè)試、檢驗(yàn)等工作。?

（4）蔣優(yōu)先行使其留置權(quán)。根據(jù)擔(dān)保法原理，留置權(quán)優(yōu)先。留置權(quán)是法定擔(dān)保物權(quán)，而抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)是約定擔(dān)保物權(quán)，根據(jù)物權(quán)法原理，法定擔(dān)保物權(quán)的效力優(yōu)先于約定擔(dān)保物權(quán)。

（5）不可以。合同法規(guī)定當(dāng)事人只能選擇其一。合同法第一百一十六條規(guī)定：當(dāng)事人既約定了違約金，又約定定金的，一方違約時(shí)，對(duì)方可以選擇適用違約金或者定金條款。?

（6）不應(yīng)支持。合同的履行地應(yīng)為縣良種站。合同法第六十二條規(guī)定：履行地點(diǎn)不明確，給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行；交付不動(dòng)產(chǎn)的，在不動(dòng)產(chǎn)所在地履行；其它標(biāo)的，在履行義務(wù)一方所在地履行。?

（7）不能成立。根據(jù)民法原理，金錢債務(wù)不可能履行不能。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況；并且本案中也不存在阻礙馮履行金錢債務(wù)的不可抗力。?

2、（1）不存在,未訂立專利實(shí)施許可書面合同,也未向?qū)＠謧浒浮?（2）有效,訂立了專利實(shí)施許可的書面合同并向?qū)＠謧浒福?

（3）判令甲公司返還乙公司使用費(fèi),乙公司停止生產(chǎn)該專利產(chǎn)品,已經(jīng)生產(chǎn)的,銷售后提取一定比例費(fèi)用付給甲公司。《專利法》第10條

第4款規(guī)定:“轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的,當(dāng)事人必須訂立書面合同,經(jīng)專利局登記和公告后生效?！?

甲、乙兩公司專利轉(zhuǎn)讓口頭協(xié)議無效,甲公司應(yīng)返還依口頭協(xié)議取得的使用費(fèi)。根據(jù)《專利法》第60條的規(guī)定,責(zé)令停止侵權(quán)行為,并賠償損失,但本案專利權(quán)人有過錯(cuò),他口頭允許乙公司使用其專利,在認(rèn)定其口頭協(xié)議無效前,乙公司已生產(chǎn)的專利產(chǎn)品,向甲公司提取一定費(fèi)用即可。?

3、（1）買賣合同法律關(guān)系；不當(dāng)?shù)美畟?；有所有?quán)。（買賣合同的概念與特征。不當(dāng)?shù)美畟＃?（2）贈(zèng)與行為；無拘束力。（贈(zèng)與合同是實(shí)踐性合同,以交付贈(zèng)與物為合同成立。未交付贈(zèng)與物,合同不成立。）?（3）獎(jiǎng)券買賣關(guān)系；拒付獎(jiǎng)金無理。購買獎(jiǎng)券的兩元錢的來源是否合法不能影響買賣獎(jiǎng)券合同的效力,貨幣特點(diǎn)在于誰持有誰有所有權(quán),王甲作為該兩元錢貨幣的所有人以之購買獎(jiǎng)券應(yīng)屆有效行為。王甲雖為限制行為能力人,但對(duì)此案中購買獎(jiǎng)券的行為標(biāo)的價(jià)值能夠理解,行為后果能夠預(yù)見,因而屬于有效行為。?（4）判令民政局支付給王甲2萬元獎(jiǎng)金；駁回張乙的請(qǐng)求；王甲返還不當(dāng)?shù)美噶戆柑幚?。法院?yīng)判令民政局支付2萬元獎(jiǎng)金給王甲,對(duì)有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人張乙的請(qǐng)求予以駁回。至于王甲和文化大樓之間的不當(dāng)?shù)美申P(guān)系,如果文化大樓提出返還不當(dāng)?shù)美?qǐng)求,可另案處理,在本案不宜直接一并判決。?

4、（1）懸賞廣告是要約。?（2）查某的尋找行為不是承諾。當(dāng)其找到司機(jī)伍德的住址后，告訴了柯父，并報(bào)告公安機(jī)關(guān)的行為屬于承諾。?

（3）柯父和查某已存在合法的合同關(guān)系。?（4）柯父應(yīng)當(dāng)支付懸賞費(fèi)2萬元。因?yàn)榭赂负筒槟持g的合同已經(jīng)成立，柯父必須依法履行義務(wù)。

第四編階段作業(yè)?

參考答案

二、簡答題?

1、稅收是指是國家為了實(shí)現(xiàn)其職能，按照法律規(guī)定的原則、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制地、無償?shù)厝〉秘?cái)政收入的一種手段。其特征：強(qiáng)制性、無償性、固定性。?

2、（1）納稅主體；（2）征稅對(duì)象；（3）稅種、稅目；（4）稅率；（5）納稅環(huán)節(jié)；（6）納稅期限；（7）減稅、免稅；（8）違章處理。?

3、納稅人偽造、變?cè)?、隱匿、擅自銷毀賬簿、記賬憑證，或者在賬簿上多列支出或者不列、少列收入，或者經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)通知申報(bào)而拒不申報(bào)或者進(jìn)行虛假的納稅申報(bào)，不繳或者少繳應(yīng)納稅款的，是偷稅。納稅人以暴力、威脅方法拒不繳納稅款的，是抗稅。?

4、中國人民銀行是我國的中央銀行；中國人民銀行受國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)，接受全國人大常委會(huì)的監(jiān)督；中國人民銀行具有相對(duì)獨(dú)立性。?

5、商業(yè)銀行貸款原則包括：（1）實(shí)行嚴(yán)格審查，審貸分離，分級(jí)審批的貸款制度。（2）實(shí)行擔(dān)保制度。（3）實(shí)行訂立書面借款合同的制度。（4）貸款應(yīng)遵守資產(chǎn)負(fù)債比例管理的規(guī)定。（5）保護(hù)商業(yè)銀行貸款應(yīng)得的合法利益。?

三、判斷分析題?

1、錯(cuò)誤，在中國境內(nèi)無住所又不居住或者無住所而在境內(nèi)居住不滿1年的個(gè)人，從中國境內(nèi)取得的所得，均應(yīng)依法繳納個(gè)人所得稅。?

2、錯(cuò)誤。增值稅專用發(fā)票只能由國務(wù)院稅務(wù)主管部門指定的企業(yè)印刷。?

3、錯(cuò)誤。稅收具有無償性。?

4、錯(cuò)誤。中國人民銀行不辦理普通銀行貸款業(yè)務(wù)，貸款對(duì)象必須是銀行和其他金融機(jī)構(gòu)。

5、錯(cuò)誤。商業(yè)銀行貸款，借款人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保人。經(jīng)商業(yè)銀行審查、評(píng)估，確認(rèn)借款人資信良好，確能償還貸款的，可以不提供擔(dān)保。?

四、案例題?

1、根據(jù)個(gè)人所得稅法的規(guī)定，王某應(yīng)這樣繳納個(gè)人所得稅：?（1）他的該月工資所得3000元應(yīng)繳納個(gè)人所得稅：（3000-2000）×5%_50元?（2）他的稿酬2000元應(yīng)繳納個(gè)人所得稅：（2000-800）×20%×（1-30%）_168元?（3）他的彩票獎(jiǎng)金1萬元應(yīng)繳納個(gè)人所得稅：10000×20%_2000元?

這樣一來，王某應(yīng)繳納個(gè)人所得稅共計(jì)：50+168+2000_2218元。

第五編階段作業(yè)?

參考答案

二、簡答題?

1、壟斷具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：壟斷是一種排斥或者控制競(jìng)爭的行動(dòng)。壟斷者形成壟斷勢(shì)力憑借的是經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行政權(quán)力。壟斷是一種具有違法性和危害性的行為。?

2、生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品存在缺陷。必須有用戶、消費(fèi)者遭受人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的事實(shí)。產(chǎn)品缺陷與損害事實(shí)之間有因果關(guān)系。?

3、與經(jīng)營者協(xié)商和解；請(qǐng)求消費(fèi)者協(xié)會(huì)調(diào)解；向有關(guān)行政部門申訴；根據(jù)與經(jīng)營者達(dá)成的仲裁協(xié)議提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；向人民法院提起訴訟。?

三、判斷分析題?

1、錯(cuò)。主要指生活消費(fèi)。?

2、錯(cuò)。不是所有產(chǎn)品，建設(shè)工程、軍工產(chǎn)品等除外。?

3、錯(cuò)。請(qǐng)求權(quán)自產(chǎn)品最初交付用戶滿１０年喪失，但尚未超過明示的安全使用期的除外。

4、錯(cuò)。不正當(dāng)競(jìng)爭是指違反法律、法規(guī)從事商業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的行為。?

5、錯(cuò)。各級(jí)消費(fèi)者協(xié)會(huì)和其他消費(fèi)者組織，是依法成立的對(duì)商品和服務(wù)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，指導(dǎo)消費(fèi)的社會(huì)團(tuán)體。?

6、錯(cuò)。產(chǎn)品存在缺陷。依照《產(chǎn)品質(zhì)量法》第27條，主要是指產(chǎn)品存在危及人身、他人財(cái)產(chǎn)安全的不合理的危險(xiǎn)；產(chǎn)品有保障人體健康、人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，是指不符合該標(biāo)準(zhǔn)。?

7、錯(cuò)。國家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度。?

8、錯(cuò)。我國《反壟斷法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。?

四、案例分析?

1、①《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定，因產(chǎn)品存在缺陷造成損害，要求賠償?shù)脑V訟時(shí)效為二年。?②《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定，因產(chǎn)品缺陷造成人身、他人財(cái)產(chǎn)損害的，受害人可以向產(chǎn)品的生產(chǎn)者要求賠償，也可以向產(chǎn)品的銷售者要求賠償。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》也規(guī)定，消費(fèi)者或者其他受害人因商品缺陷而造成人身、財(cái)產(chǎn)損害的，可以向銷售者要求賠償，也可以向生產(chǎn)者要求賠償。?③人民商場(chǎng)應(yīng)向李女士賠償醫(yī)院費(fèi)、因誤工減少的收入，以及殘廢者生活補(bǔ)助費(fèi)等費(fèi)用。?④人民商場(chǎng)賠償后，有權(quán)向某省B電器廠追償。?

2、王某可以向甲、乙、丙、丁四公司中的任何一個(gè)請(qǐng)求賠償。因?yàn)榘凑障M(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的規(guī)定，甲公司為展銷會(huì)的舉辦者，乙公司為柜臺(tái)的出租者，丙公司為生產(chǎn)者，丁公司為銷售者，它們都有義務(wù)賠償消費(fèi)者的損失。?

3、（1）張某與梁某買賣彩電的行為屬于代理人與第三人惡意串通的民事行為，應(yīng)認(rèn)定為無效。?（2）黃某可以請(qǐng)求張某與梁某承擔(dān)連帶損害賠償責(zé)任。?（3）梁某與王某買賣彩電的行為符合善意取得的要件，應(yīng)為有效。?（4）首先，王某可向梁某要求賠償損失，請(qǐng)求依據(jù)在于違約損害賠償請(qǐng)求或侵權(quán)損害賠償請(qǐng)求，王某可在兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)中任選其中一行使；另外，王某也可以向彩電銷售者和彩電生產(chǎn)者要求賠償損失，請(qǐng)求依據(jù)在于產(chǎn)品責(zé)任損害賠償請(qǐng)求權(quán)。?（5）戴某可向彩電生產(chǎn)者和銷售得者要求賠償損失，請(qǐng)求依據(jù)在于產(chǎn)品責(zé)任損害賠償請(qǐng)求權(quán)

第四篇：《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概論》作業(yè)3(答案)

《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概論》作業(yè)三（答案）

一、單項(xiàng)選擇題

1、在下列四種產(chǎn)品中應(yīng)該計(jì)入當(dāng)年國民生產(chǎn)總值的是(A)。

A、當(dāng)年生產(chǎn)的拖拉機(jī)

B、去年生產(chǎn)而在今年銷售出去的拖拉機(jī)

C、某人去年購買而在今年轉(zhuǎn)售給他人的拖拉機(jī)

D、生產(chǎn)商今年計(jì)劃明年生產(chǎn)的拖拉機(jī)

2.在下列四種情況中應(yīng)該計(jì)入當(dāng)年國民生產(chǎn)總值的是(B)。

A、用來生產(chǎn)面包的面粉

B、居民用來自己食用的面粉

C、糧店為居民加工面條的面粉

D、田里收上來的小麥

3.在下列四種情況中作為最終產(chǎn)品的是(d)。

A、公司用于聯(lián)系業(yè)務(wù)的小汽車

B、工廠用于運(yùn)送物品的小汽車

C、旅游公司用于載客的小汽車

D、汽車制造廠生產(chǎn)出來的小汽車

4.國民生產(chǎn)總值中的最終產(chǎn)品是指(C)。

A、有形的產(chǎn)品

B、無形的產(chǎn)品

C、既包括有形的產(chǎn)品，也包括無形的產(chǎn)品

D、供給生產(chǎn)階段投入所需產(chǎn)品

5.支出法又稱（C)。

A、要素支付法

B、部門法

C、最終產(chǎn)品法

D、要素收入法

6.按支出法，應(yīng)計(jì)入私人國內(nèi)總投資的項(xiàng)目是(C)。

A、個(gè)人乘坐購買小汽車

B、個(gè)人出行購買游艇

C、個(gè)人居住購買住房

D、個(gè)人購買的冰箱

7.國民收入核算中，最重要的是核算(B)。

A、國民收入

B、國民生產(chǎn)總值

C、國民生產(chǎn)凈值

D、個(gè)人可支配收入

8.國民生產(chǎn)凈值與國民收入的差別是(A)。

A、間接稅

B、直接稅

C、公司未分配利潤

D、折舊

9.國民生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)凈值之間的差別是（C)。

A、直接稅

B、間接稅

C、折舊

D、公司未分配利潤

10.個(gè)人收入與個(gè)人可支配收入的差別是(A)。

A、個(gè)人所得稅

B、間接稅

C、公司未分配利潤

D、折舊

11.三部門經(jīng)濟(jì)中，總需求的表達(dá)式為(A)。

A、總需求=消費(fèi)+投資+政府支出

B、總需求=消費(fèi)+儲(chǔ)蓄+稅收

C、總需求=消費(fèi)+投資

D、總需求=消費(fèi)+政府支出+出口

12.三部門經(jīng)濟(jì)中，收入的恒等關(guān)系可表為(B)。

A、I+S≡G+T

B、I+G≡S+T

C、I+G+X≡S+T+M

D、I≡S

13.政府支出是指(A)。

A、政府購買各種產(chǎn)品與勞務(wù)的支出

B、政府購買各種產(chǎn)品的支出

C、政府購買各種勞務(wù)的支出

D、政府的稅收

14.邊際消費(fèi)傾向與邊際儲(chǔ)蓄傾向之和(B)。

A、大于1

B、等于1

C、小于1

D、等于2

15.平均消費(fèi)傾向與平均儲(chǔ)蓄傾向之和（B)。

A、大于1

B、等于1

C、小于1

D、等于2

16.引致消費(fèi)取決于(C)。

A、自發(fā)消費(fèi)

B、邊際儲(chǔ)蓄傾向

C、收入和邊際消費(fèi)傾向

D、收入

17.根據(jù)消費(fèi)函數(shù)，引起消費(fèi)增加的因素是(B)。

A、價(jià)格水平下降

B、收入增加

C、儲(chǔ)蓄增加

D、利率下降

18.根據(jù)儲(chǔ)蓄函數(shù)，引起儲(chǔ)蓄增加的因素是(A)。

A、收入增加

B、利息率提高

C、人們預(yù)期未來的價(jià)格水平要上升

D、政府支出增加

19.根據(jù)簡單的國民收入決定模型，引起國民收入減少的原因是(A)。

A、消費(fèi)減少

B、儲(chǔ)蓄減少

C、消費(fèi)增加

D、政府支出增加

20.在以下四種情況中，乘數(shù)最大的是(C)。

A、邊際消費(fèi)傾向?yàn)?.6 B、邊際消費(fèi)傾向?yàn)?.4 C、邊際消費(fèi)傾向?yàn)?.75 D、邊際儲(chǔ)蓄傾向?yàn)?.2

21.自發(fā)總需求增加100萬元，使國民收入增加了1000萬元，那么此時(shí)的邊際消費(fèi)傾向?yàn)椋╞)。

A、100%

B、10%

C、90%

D、50%

22.IS—LM模型研究的是(B)。

A、在利息率與投資不變的情況下，總需求對(duì)均衡的國民收入的決定

B、在利息率與投資變動(dòng)的情況下，總需求對(duì)均衡的國民收入的決定

C、把總需求與總供給結(jié)合起來，研究總需求與總供給對(duì)國民收入和價(jià)格水平的影響

D、在總供給不變的情況下總需求對(duì)均衡的國民收入的決定

23.IS曲線向左下方移動(dòng)的條件是(b)。

A、自發(fā)總需求增加

B、自發(fā)總需求減少

C、價(jià)格水平下降

D、價(jià)格水平上升

24.利息率提高時(shí)，貨幣的投機(jī)需求將(C)。

A、增加

B、不變

C、減少

D、不能肯定

25.假定貨幣供給量不變，貨幣的交易需求和預(yù)防需求的增加將導(dǎo)致貨幣的投機(jī)需求(C)。

A、增加

B、不變

C、減少

D、不能肯定

26.在LM曲線不變的情況下，自發(fā)總需求增加會(huì)引起(A)。

A、國民收入增加，利率上升

B、國民收入增加，利率不變

C、國民收入增加，利率下降

D、國民收入減少，利率下降

27.在IS曲線不變的情況下，貨幣量減少會(huì)引起(C)。

A、國民收入增加，利率下降

B、國民收入增加，利率上升

C、國民收入減少，利率升

D、國民收入減少，利率下降

28.總需求曲線向右上方移動(dòng)的原因是(B)。

A、政府支出的減少

B、貨幣供給量的增加

C、私人投資減少

D、貨幣供給量減少

29.當(dāng)價(jià)格不變，總供給可以增加時(shí)的總供給曲線是(A)。

A、凱恩斯主義總供給曲線

B、短期總供給曲線

C、長期總供給曲線

D、短期總供給曲線向右平行移動(dòng)

30.凱恩斯主義總供給曲線是一條(A)。

A、與橫軸平行的線

B、向右上方傾斜的線

C、與橫軸垂直的線

D、向右下方傾斜的線

31.長期總供給曲線表示(A)。

A、經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)

B、經(jīng)濟(jì)中的資源還沒有得到充分利用

C、在價(jià)格不變時(shí)，總供給可以無限增加

D、經(jīng)濟(jì)中存在著嚴(yán)重的失業(yè)

32.短期總供給曲線向右下方移動(dòng)表示(c)。

A、價(jià)格水平上升，總供給增加

B、價(jià)格水平下降，總供給增加

C、價(jià)格水平不變，總供給減少

D、價(jià)格水平下降，總供給減少

33.在凱恩斯主義總供給曲線時(shí)，總供給增加引起(B)。

A、國民收入增加，價(jià)格水平上升

B、國民收入增加，價(jià)格水平不變

C、國民收入增加，價(jià)格水平下降

D、國民收入減少，價(jià)格水平下降

34.總需求的變動(dòng)引起國民收入與價(jià)格同方向變動(dòng)的總供給曲線是(B)。

A、凱恩斯主義總供給曲線

B、短期總供給曲線

C、長期總供給曲線

D、不能明確肯定

35.在短期總供給曲線時(shí)，總需求減少引起(c)。

A、價(jià)格水平下降，國民收入增加

B、價(jià)格水平下降，國民收入不變

C、價(jià)格水平下降，國民收入減少

D、價(jià)格水平上升，國民收入增加

36.在總需求不變時(shí)，短期總供給的增加會(huì)引起(a)。

A、國民收入增加，價(jià)格水平下降

B、國民收入增加，價(jià)格水平上升

C、國民收入減少，價(jià)格水平上升

D、國民收入增加，價(jià)格水平下降

37.在資源尚未得到充分利用的情況下，制止通貨膨脹的最有效辦法是(B)。

A、刺激總需求

B、刺激總供給

C、抑制總需求

D、抑制總供給

38.均衡的國民收入是指（D)。

A、一國每年所生產(chǎn)出的最終產(chǎn)品的貨幣價(jià)值；

B、總需求大于總供給時(shí)的收入

C、總需求小于總供給時(shí)的收入

D、總需求等于總供給時(shí)的國民收入

39.乘數(shù)發(fā)生作用的條件是（B)。

A、社會(huì)上的各種資源已得到了充分利用

B、社會(huì)上的各種資源沒有得到充分利用

C、邊際消費(fèi)傾向小于0

D、邊際消費(fèi)傾向大于1

40.LM曲線是描述(B)。

A、物品市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，國民收入與利息率之間的關(guān)系

B、貨幣市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，國民收入與利息率之間的關(guān)系

C、貨幣市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，國民收入與價(jià)格之間的關(guān)系

D、物品市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，國民收入與價(jià)格之間的關(guān)系

41.短期總供給曲線表明(C)。

A、總需求與價(jià)格水平同方向變動(dòng)

B、總需求與價(jià)格水平反方向變動(dòng)

C、總供給與價(jià)格水平同方向變動(dòng)

D、總供給與價(jià)格水平反方向變動(dòng)

42.在總需求—總供給模型中，當(dāng)總供給曲線為凱恩斯主義總供給曲線時(shí)，總需求增加會(huì)引起(B)。

A、國民收入增加，價(jià)格水平上升

B、國民收入增加，價(jià)格水平不變

C、國民收入減少，價(jià)格水平上升

D、國民收入不變，價(jià)格水平下降

43.總需求曲線是表明(D)。

A、物品市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，總需求與價(jià)格水平之間的關(guān)系

B、貨幣市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，總需求與價(jià)格水平之間的關(guān)系

C、物品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡時(shí)，收入與利率之間的關(guān)系

D、物品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡時(shí)，總需求（收入）與價(jià)格水平之間的關(guān)系

44.失業(yè)率是(A)。

A、失業(yè)人數(shù)占勞動(dòng)力總數(shù)的百分比

B、失業(yè)人數(shù)占人口總數(shù)的百分比

C、失業(yè)人數(shù)占就業(yè)人數(shù)的百分比

D、沒有工作的人數(shù)占整個(gè)國家人數(shù)的百分比

45.充分就業(yè)的含義是(B)。

A、人人都有工作，沒有失業(yè)者

B、消滅了周期性失業(yè)時(shí)的就業(yè)狀態(tài)

C、消滅了周期自然失業(yè)時(shí)的就業(yè)狀態(tài)

D、消滅了摩擦性失業(yè)時(shí)的就業(yè)狀態(tài)

46.各國的自然失業(yè)率是(B)。

A、始終不變的 B、由政府根據(jù)實(shí)際情況確定

C、零

D、實(shí)際的失業(yè)人數(shù)和有勞動(dòng)能力的總?cè)藬?shù)的比率

47.引起摩擦性失業(yè)的原因(C)。

A、工資能升不能降的剛性

B、總需求不足

C、經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)力的正常流動(dòng)

D、技術(shù)進(jìn)步

48.周期性失業(yè)是指(B)。

A、由于某些行業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性變動(dòng)所引起的失業(yè)

B、由于總需求不足而引起的短期失業(yè)

C、由于勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，勞動(dòng)力的流動(dòng)不能適應(yīng)勞動(dòng)力需求變動(dòng)所引起的失業(yè)

D、工資剛性所引起的失業(yè)

49.屬于緊縮性財(cái)政政策工具的是(a)。

A、減少政府支出和增加稅收

B、減少政府支出和減少稅收

C、增加政府支出和減少稅收

D、增加政府支出和增加稅收

50.屬于內(nèi)在穩(wěn)定器的財(cái)政政策工具是(A)。

A、社會(huì)福利支出

B、政府公共工程支出

C、政府購買

D、貨幣供給

二、判斷正誤題（你認(rèn)為是正確的判斷，在后面的括號(hào)里填上√，錯(cuò)誤的填上×）并簡要說明理由。

1.國民收入核算中最重要的是計(jì)算國民收入。（錯(cuò)）

2.國民生產(chǎn)總值等于各種最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的價(jià)值總和。（錯(cuò)）

3.國民生產(chǎn)總值中的最終產(chǎn)品是指有形的物質(zhì)產(chǎn)品。（錯(cuò)）

4.今年建成并出售的房屋的價(jià)值和去年建成而在今年出售的房屋的價(jià)值都應(yīng)計(jì)入今年的國民生產(chǎn)總值。（錯(cuò)）

5.用作鋼鐵廠煉鋼用的煤和居民燒火用的煤都應(yīng)計(jì)入國民生產(chǎn)總值中。（錯(cuò)）

6.同樣的煤，在生產(chǎn)中作為燃料就是中間產(chǎn)品，而在日常生活中作為燃料就是最終產(chǎn)品。（對(duì)）

7.某人出售一幅舊油畫所增值的部分，應(yīng)該計(jì)入當(dāng)年的國民生產(chǎn)總值。（對(duì)）

8.如果農(nóng)民種植的糧食用于自己消費(fèi)，則這種糧食的價(jià)值就無法計(jì)入國民生產(chǎn)總值內(nèi)。（對(duì)）

9.居民購買住房屬于個(gè)人消費(fèi)支出。（錯(cuò)）

10.從理論上講，按支出法、收入法和部門法所計(jì)算出的國民生產(chǎn)總值是一致的。（對(duì)）

11.國民生產(chǎn)總值減去折舊就是國民生產(chǎn)凈值。（對(duì)）

12.個(gè)人收入等于消費(fèi)與儲(chǔ)蓄之和。（對(duì)）

13.國民收入等于工資、利潤、利息和地租之和。（對(duì)）

14.個(gè)人收入就是個(gè)人可支配收入。（錯(cuò)）

15.均衡的國民收入一定等于充分就業(yè)的國民收入。（錯(cuò)）

16.消費(fèi)和儲(chǔ)蓄都與收入成同方向變動(dòng)，所以，收入增加，消費(fèi)和儲(chǔ)蓄都可以增加。（對(duì)）

17.邊際消費(fèi)傾向與邊際儲(chǔ)蓄傾向之和等于一。（對(duì)）

18.自發(fā)消費(fèi)隨收入的變動(dòng)而變動(dòng)，它取決于收入和邊際消費(fèi)傾向。（錯(cuò)）

19.在資源沒有得到充分利用時(shí)，增加儲(chǔ)蓄會(huì)使國民收入減少，減少儲(chǔ)蓄會(huì)使國民收入增加。（對(duì)）

20.乘數(shù)的大小取決于邊際消費(fèi)傾向。（對(duì)）

21.邊際消費(fèi)傾向越高，乘數(shù)就越大。（對(duì)）

22.在任何情況下，乘數(shù)原理都是適用的。（錯(cuò)）

23.IS—LM模型與簡單的國民收入決定模型都是總需求分析。（對(duì)）

24.IS曲線上的任何一點(diǎn)都表示物品市場(chǎng)的均衡。（對(duì)）

25.在物品市場(chǎng)上，利率與國民收入成反方向變動(dòng)是因?yàn)槔逝c投資成反方向變動(dòng)。（對(duì)）

26.LM曲線上的任何一點(diǎn)都表示物品市場(chǎng)的均衡。（錯(cuò)）

27.增加國民收入的方法是增加財(cái)政支出或增加貨幣量。（錯(cuò)）

28.總供給曲線的不同情況主要取決于資源利用的情況。（對(duì)）

29.凱恩斯主義總供給曲線是一條與橫軸平行的線。（對(duì)）

30.在短期總供給曲線時(shí)，總需求的變動(dòng)會(huì)引起國民收入與價(jià)格水平同方向變動(dòng)。（對(duì)）

31.在長期總供給曲線時(shí)，總需求的變動(dòng)會(huì)引起國民收入與價(jià)格水平同方向變動(dòng)。（錯(cuò)）

32.當(dāng)考慮到總供給時(shí)，總需求變動(dòng)對(duì)價(jià)格水平和國民收入的影響就不一樣。（對(duì)）

33.在總需求不變時(shí)，短期總供給的增加會(huì)使國民收入增加，價(jià)格水平下降。（對(duì)）

34.在資源尚未得到充分利用的情況下，采用刺激總供給的政策來對(duì)付通貨膨脹，比采用抑制總需求的政策要更為有利。（對(duì)）

35.無論什么人，只要沒有找到工作就屬于失業(yè)。（錯(cuò)）

36.衡量一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)中失業(yè)情況的最基本指標(biāo)是失業(yè)率。（對(duì)）

37.充分就業(yè)與任何失業(yè)的存在都是矛盾的，因此，只要經(jīng)濟(jì)中有一個(gè)失業(yè)者存在，就不能說實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)。（錯(cuò)）

38.需求管理包括財(cái)政政策和貨幣政策。（對(duì)）

39.擴(kuò)張性的財(cái)政政策包括增加政府支出和增稅。（錯(cuò)）

40.內(nèi)在穩(wěn)定器能夠消除經(jīng)濟(jì)蕭條和通貨膨脹。（錯(cuò)）

第五篇：第七章 證券法律制度(課后作業(yè))

第七章

證券法律制度（課后作業(yè)）

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)的說法中不正確的是（）。A.招股說明書的有效期為6個(gè)月

B.在主板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章

C.上市公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見 2.捷達(dá)上市公司發(fā)布定期報(bào)告進(jìn)行信息披露，該公司的下列做法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.該公司的報(bào)告在上一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起第3個(gè)月編制完成并披露 B.該公司的中期報(bào)告在該會(huì)計(jì)的第7個(gè)月編制完成并披露

C.該公司第一個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)的第4個(gè)月編制完成并披露 D.該公司第三個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)的第11個(gè)月編制完成并披露

3.甲股份有限公司主要經(jīng)營建筑材料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時(shí)間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是（）。A.甲公司經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后可以成為非上市公眾公司

B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件 C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件 D.甲公司在提交申請(qǐng)文件之前，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的情況通知所有股東

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，需要披露的是（）。A.報(bào)告

B.報(bào)告和半報(bào)告

C.報(bào)告、半報(bào)告合格季度報(bào)告 D.報(bào)告和季度報(bào)告

5.2015年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票條件的是（）。A.該公司的主要資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛

B.2007年1月至今，該公司的實(shí)際控制人為甲公司 C.該公司控股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份存在重大權(quán)屬糾紛 D.該公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益 6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，其發(fā)行后股本總額不少于人民幣（）萬元。A.2000 B.3000 C.5000 D.6000 7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件及相關(guān)法律文書涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng)；查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起（）不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。A.6個(gè)月內(nèi) B.12個(gè)月內(nèi) C.24個(gè)月內(nèi) D.36個(gè)月內(nèi)

8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票首次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起（）發(fā)行股票。A.6個(gè)月內(nèi) B.12個(gè)月內(nèi) C.24個(gè)月內(nèi) D.36個(gè)月內(nèi)

9.2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設(shè)立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，如A股份有限公司申請(qǐng)股票首次公開發(fā)行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的，則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時(shí)間不得低于（）。A.12個(gè)月 B.18個(gè)月 C.24個(gè)月 D.36個(gè)月

10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列說法不正確的是（）。

A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券 B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式

C.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司來承銷

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制，下列表述不正確的是（）。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份 B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露

C.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕

D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)，且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià) 12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制的表述中，不正確的是（）。

A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行，也可以進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售

C.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購

D.網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，可以中止發(fā)行 13.鼎盛有限責(zé)任公司，是一家經(jīng)營醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)行公司債券，下列選項(xiàng)中，不符合發(fā)行條件的是（）。A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35% D.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的發(fā)行，下列表述不正確的是（）。

A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行；上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款 B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷；取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售

D.公司債券的期限為2年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定

15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行與交易中的信息披露，下列表述不正確的是（）。

A.非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露

B.非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制

D.非公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜 16.2012年5月惠榮股份有限公司成功發(fā)行了2年期的公司債券3000萬元，1年期的公司債券2400萬元，該公司截止到2012年12月31日的凈資產(chǎn)額為20000萬元，計(jì)劃于2013年1月再次公開發(fā)行公司債券，本次發(fā)行的債券數(shù)額不得超過（）萬元。A.5400 B.3600 C.2600 D.2400 17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述中，正確的是（）。

A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保

B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以是連帶責(zé)任保證，也可以是一般保證 18.甲上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，已知募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)為25元/股，前一個(gè)交易日均價(jià)為20元/股，本次發(fā)行擬定的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于（）元/股。A.25 B.22.5 C.20 D.18 19.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司主動(dòng)退市制度，下列表述不正確的是（）。A.上市公司主動(dòng)申請(qǐng)退市或者轉(zhuǎn)市的，應(yīng)召開股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.上市公司主動(dòng)申請(qǐng)退市或者轉(zhuǎn)市的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出終止上市決議后的15個(gè)交易日內(nèi)，向證券交易所提交退市申請(qǐng)

C.證券交易所應(yīng)當(dāng)自上市公司提交退市申請(qǐng)之日起5個(gè)交易日內(nèi)，作出是否受理的決定并通知公司；決定受理的，應(yīng)當(dāng)自受理上市公司提交的退市申請(qǐng)之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定 D.通過要約收購實(shí)施的退市和通過合并、解散實(shí)施的退市，證券交易所應(yīng)當(dāng)在上市公司公告回購或者收購結(jié)果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個(gè)交易日內(nèi)，作出終止其股票上市的決定

20.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于要約收購程序，下列表述不正確的是（）。A.收購人在公告要約收購報(bào)告書之前可以自行取消收購計(jì)劃，不過應(yīng)當(dāng)公告原因；自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購

B.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，但出現(xiàn)競(jìng)爭要約的除外 C.在收購要約確定的承諾期內(nèi)，收購人需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)，并通知被收購公司

D.收購期限屆滿后10日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告

21.甲股份有限公司擬收購乙上市公司，下列各項(xiàng)中的主體均為乙公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人（假設(shè)沒有相反證據(jù)）的是（）。A.甲公司的控股股東

B.與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司 C.由甲公司的董事長兼任總經(jīng)理的戊公司 D.持有甲公司25%股份的王某

22.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，相關(guān)投資者可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是（）。A.經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份比例超過30% B.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東會(huì)批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約

C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 23.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，下列表述不正確的是（）。

A.上市公司為促進(jìn)行業(yè)的整合、轉(zhuǎn)型升級(jí)，在其控制權(quán)不發(fā)生變更的情況下，可以向控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人之外的特定對(duì)象發(fā)行股份購買資產(chǎn) B.所購買資產(chǎn)與現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)沒有顯著協(xié)同效應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)充分說明并披露本次交易后的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)管理模式，以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施 C.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的均價(jià)

D.市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一 24.某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃，在該信息公開前，將其透漏給王某，王某據(jù)此購進(jìn)該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成（）。A.內(nèi)幕交易行為 B.操縱市場(chǎng)行為 C.虛假陳述行為 D.欺詐客戶行為

25.某上市公司董事王某在2015年2月1日、10日分別以10元每股和15元每股買入本公司5萬股和10萬股股票，在同年8月2日賣出8萬股，每股20元，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，王某通過上述交易所獲收益中，應(yīng)當(dāng)收歸公司所有的金額是（）。A.50萬元 B.40萬元 C.65萬元 D.80萬元

二、多項(xiàng)選擇題

1.甲股份有限公司擬申請(qǐng)其股票向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有（）。A.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

B.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，董事會(huì)無權(quán)作出決議

C.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過 D.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列公司均為股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司,其中屬于非上市公眾公司的有（）。

A.股票向特定對(duì)象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的 B.股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的 C.股票公開轉(zhuǎn)讓，股東超過200人的 D.股票公開轉(zhuǎn)讓，股東未超過200人的

3.浙江嘉諾銅業(yè)股份有限公司計(jì)劃2015年5月在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市條件的有（）。

A.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例為15% B.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬元

C.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)的凈利潤主要來源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)合同 D.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)營業(yè)收入累計(jì)為人民幣5億元 4.某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，構(gòu)成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有（）。

A.該公司36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行過證券，目前已消除

B.該公司最近36個(gè)月內(nèi)違反工商及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重 C.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載 D.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，存在偽造高級(jí)管理人員簽字的情況 5.飛天股份有限公司（以下簡稱“飛天公司”）為擴(kuò)大融資擬申請(qǐng)其股票在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市。2015年5月11日，飛天公司按照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作了申請(qǐng)文件，由保薦人速達(dá)證券公司保薦并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有（）。

A.飛天公司的招股說明書申報(bào)稿正式受理后，應(yīng)當(dāng)立即在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露 B.飛天公司的招股說明書預(yù)先披露后，相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改

C.如飛天公司制作的申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)終止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理速達(dá)證券公司推薦的發(fā)行申請(qǐng)

D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

6.某上市公司擬增發(fā)股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司增發(fā)股票一般條件的有（）。

A.該公司現(xiàn)任董事2年前受到證券交易所的公開譴責(zé) B.該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利

C.該公司高級(jí)管理人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D.該公司上一財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)中，符合法律規(guī)定的有（）。

A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40% B.控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量 C.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行 D.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，該上市公司按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于股票公開發(fā)行方式的表述中，不正確的有（）。A.首次公開發(fā)行股票不能通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量應(yīng)不少于20家 C.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

D.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有（）。A.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社?；鹋涫?B.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金配售

C.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，公募基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分 D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)終止發(fā)行

10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中有權(quán)發(fā)行優(yōu)先股的有（）。A.甲有限責(zé)任公司 B.乙股份有限公司 C.丙非上市公眾公司 D.丁上市公司

11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為了保護(hù)公眾投資者，要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司（商業(yè)銀行除外），必須在公司章程中規(guī)定（）。A.采取固定股息率 B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)

D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配 12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券發(fā)行的表述中，正確的有（）。A.根據(jù)公司發(fā)行的債券種類不同，可以分為一般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 B.公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定

C.公開發(fā)行公司債券募集的資金，除了用于核準(zhǔn)的用途以外，還可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí) 13.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，資信狀況符合以下（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

B.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍 C.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行公司債券。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)下列（）情形，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。A.發(fā)行人增資

B.發(fā)行人不能按期支付本息 C.擬變更債券受托管理人

D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，下列屬于重大事項(xiàng)的有（）。A.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

B.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20% C.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10% D.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失

17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有（）。

A.期限可以為7年

B.自發(fā)行結(jié)束后第5個(gè)月即可轉(zhuǎn)換為公司股票

C.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)為募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)的90% D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異常或者其他異常情況，導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，投資權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中，屬于特別處理的措施有（）。A.進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣 B.暫停股票上市

C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5% D.終止股票上市

19.甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易，轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，隨即召開股東大會(huì)作出決議，對(duì)于該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并須經(jīng)出席會(huì)議的除下列股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，其中包括（）。A.董事 B.監(jiān)事

C.實(shí)際控制人

D.單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司10%以上股份的股東不享有表決權(quán)

20.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，可以參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的主要包括（）。

A.注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu) B.實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)

C.集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.投資者本人名下前一日交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上的且具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者

21.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機(jī)關(guān) B.因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)

C.上市公司因要約收購或者其他原因?qū)е鹿蓹?quán)分布不再具備上市條件的情形，公司披露的解決方案存在重大不確定性，或者在規(guī)定期限內(nèi)未披露解決方案，或者在披露可行的解決方案后一個(gè)月內(nèi)未實(shí)施完成

D.未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌1個(gè)月

22.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市。A.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后的首個(gè)報(bào)告 B.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)報(bào)告顯示公司凈利潤或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值 C.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)報(bào)告顯示公司期末凈資產(chǎn)為負(fù)值 D.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)報(bào)告顯示公司營業(yè)收入低于1000萬元

23.甲公司持有A上市公司4%的股份，甲公司出于對(duì)市場(chǎng)發(fā)展前景的考慮，現(xiàn)決定收購A上市公司，下列選項(xiàng)中，若無相反證據(jù)，則與甲公司互為一致行動(dòng)人的有（）。A.在持有A上市公司6%的乙公司擔(dān)任監(jiān)事且為甲公司董事長的張某 B.持有甲公司20%股份且持有A上市公司4%股份的田某 C.甲公司某董事的哥哥杜某，持有A上市公司2%的股份 D.身為甲公司的監(jiān)事同時(shí)持有A上市公司3%股份的馮某

24.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有（）。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的 C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

25.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有（）。

A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買入某股票，操縱了該股票交易價(jià)格 B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告，預(yù)測(cè)該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票

C.田某在自己實(shí)際控制的幾個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格和交易量

D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢(shì)，雙方以事先約定的時(shí)間、價(jià)格進(jìn)行交易，影響了交易價(jià)格和交易量

三、案例分析題

1.中國證監(jiān)會(huì)于2013年8月受理了甲上市公司（以下簡稱甲公司）申請(qǐng)配股的申報(bào)材料，該申報(bào)材料披露了以下信息：

（1）該公司最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤為300萬元，而最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤為100萬元。

（2）2013年6月30日，甲公司股本總額20000萬股（每股面值為人民幣1元，下同）；本次擬配股6000萬股。

（3）甲公司擬采用代銷方式發(fā)行，代銷期限為120日。

（4）代銷期限屆滿，若原股東認(rèn)購股票的數(shù)量為78%，因未達(dá)到法定擬配售數(shù)量的80%，甲公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。要求：

根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題：

（1）根據(jù)本題要點(diǎn)（1）所提示的內(nèi)容，甲公司以現(xiàn)金分配利潤的數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（2）根據(jù)本題要點(diǎn)（2）所提示的內(nèi)容，甲公司的配股數(shù)量是否符合規(guī)定？并說明理由。（3）根據(jù)本題要點(diǎn)（3）所提示的內(nèi)容，甲公司代銷的發(fā)行方式及代銷期限是否符合規(guī)定？并說明理由。

（4）本題要點(diǎn)（4）所提示的內(nèi)容是否符合規(guī)定？并說明理由。

2.2000年5月1日，甲有限責(zé)任公司（以下簡稱甲公司）成立，2013年甲公司擬公開發(fā)行公司債券。經(jīng)內(nèi)部審批程序后，向有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下：（1）截至2012年12月31日，甲公司注冊(cè)資本為人民幣5000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣8000萬元。2010至2012的可分配利潤分別為500萬元、300萬元、400萬元。

（2）甲公司從未發(fā)行過公司債券，現(xiàn)擬公開發(fā)行公司債券3000萬元，年利率為5%，期限為3年；籌集資金2000萬元用于生產(chǎn)性支出，其余部分用于非生產(chǎn)性支出。要求：

根據(jù)上述內(nèi)容和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題：

（1）甲公司的凈資產(chǎn)額是否符合公開發(fā)行公司債券的條件？并說明理由。（2）甲公司的可分配利潤是否符合公開發(fā)行公司債券的條件？并說明理由。

（3）甲公司發(fā)行公司債券的數(shù)額是否符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定？并說明理由。

（4）甲公司擬公開發(fā)行公司債券的期限、數(shù)額是否符合公司債券上市交易的規(guī)定？并說明理由。（5）甲公司籌集資金的用途是否符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定？并說明理由。

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題 1.【答案】B 【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章。2.【答案】D 【解析】（1）選項(xiàng)A：會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；（2）選項(xiàng)B：中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；（3）選項(xiàng)CD：季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)（即在該會(huì)計(jì)的第4個(gè)月、第10個(gè)月）編制完成并披露。3.【答案】C 【解析】（1）選項(xiàng)A：根據(jù)《非上市公眾公司辦法》的規(guī)定，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：①股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；②股票公開轉(zhuǎn)讓。王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，甲公司股東累計(jì)超過了200人；出現(xiàn)上述情形，股份有限公司可以經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司；（2）選項(xiàng)BCD：股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。股份有限公司持申請(qǐng)文件向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。在提交申請(qǐng)文件前，股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東。4.【答案】A 【解析】股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期（并未要求法定披露時(shí)間，由非上市公眾公司自主決定）披露半報(bào)告和報(bào)告；股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，只需披露報(bào)告。5.【答案】B 【解析】（1）選項(xiàng)A：發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊(cè)資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已經(jīng)辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；（2）選項(xiàng)B：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；（3）選項(xiàng)C：發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛；（4）選項(xiàng)D：發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益構(gòu)成發(fā)行障礙。6.【答案】B 【解析】在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，發(fā)行后股本總額不少于人民幣3000萬元。7.【答案】D 【解析】發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件及相關(guān)法律文書涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng)；查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。8.【答案】B 【解析】股票首次發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。9.【答案】D 【解析】按照《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》的要求，公司首次公開發(fā)行時(shí)，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上。10.【答案】B 【解析】上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。11.【答案】D 【解析】選項(xiàng)D：網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。12.【答案】B 【解析】選項(xiàng)B：首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售。13.【答案】A 【解析】選項(xiàng)A：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。14.【答案】D 【解析】選項(xiàng)D：公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。15.【答案】B 【解析】選項(xiàng)B：非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。16.【答案】C 【解析】上市公司公開發(fā)行公司債券的，本次發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)產(chǎn)額的40%。本題中，設(shè)本次發(fā)行的債券數(shù)額最高為X，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額為=3000+2400+X=20000×40%，X=2600（萬元），所以本次公開發(fā)行債券數(shù)額不得超過2600萬元。17.【答案】B 【解析】（1）選項(xiàng)A：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但是最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外；（2）選項(xiàng)C：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但是上市商業(yè)銀行除外；（3）選項(xiàng)D：以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。18.【答案】A 【解析】轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)（即不低于“前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)”和“前一個(gè)交易日的均價(jià)”兩者中較高的數(shù)值）。19.【答案】A 【解析】選項(xiàng)A：上市公司擬決定其股票不再在交易所交易，或者轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或者轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，且經(jīng)出席會(huì)議的除以下股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過：①上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東。20.【答案】D 【解析】選項(xiàng)D：收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告。21.【答案】D 【解析】（1）選項(xiàng)A：投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；（2）選項(xiàng)B：投資者受同一主體控制；（3）選項(xiàng)C：投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；（4）選項(xiàng)D：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，如無相反證據(jù)，為一致行動(dòng)人。本題中，王某只持有甲公司25%的股份，不構(gòu)成甲公司的一致行動(dòng)人。22.【答案】A 【解析】選項(xiàng)BCD：屬于投資者免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項(xiàng)。23.【答案】C 【解析】選項(xiàng)C：上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。24.【答案】A 【解析】內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。25.【答案】B 【解析】（1）是否構(gòu)成“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”或者“賣出后6個(gè)月內(nèi)買入”？判斷的關(guān)鍵在于自最后一筆買入或賣出的時(shí)間起算，只要自該時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)，存在對(duì)應(yīng)的賣出或買入行為，則肯定存在短線交易行為，2月1日、10日分別買入，8月2日賣出，則以2月10日最后一次買入為起算時(shí)點(diǎn)。屬于短線交易。（2）應(yīng)當(dāng)歸公司所有的收益是多少？關(guān)鍵是判斷出涉及短線交易的股數(shù)，此時(shí)采用的是推定的方法，即按從賣出/買入時(shí)點(diǎn)向前計(jì)算6個(gè)月內(nèi)的買入/賣出數(shù)量確定涉及短線交易的股數(shù)，但該股數(shù)不應(yīng)超過賣出/買入數(shù)量。即8萬×5=40萬元。

二、多項(xiàng)選擇題 1.【答案】BC 【解析】股份公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。2.【答案】ABCD 【解析】股票在證券交易所上市交易的股份有限公司是上市公司；股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司發(fā)生下述“法定情形”之一，則成為非上市公眾公司，否則為非公眾公司?！胺ǘㄇ樾巍保孩俟善毕蛱囟▽?duì)象發(fā)行（簡稱“定向發(fā)行”）或者轉(zhuǎn)讓（簡稱“定向轉(zhuǎn)讓”）導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；②股票公開轉(zhuǎn)讓（不論股東是否超過200人）。3.【答案】ABD 【解析】選項(xiàng)C：發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)的營業(yè)收入或凈利潤對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性關(guān)系的客戶存在重大依賴，不具有持續(xù)盈利能力。4.【答案】BCD 【解析】（1）選項(xiàng)A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，構(gòu)成法定障礙；（2）選項(xiàng)B：最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成法定障礙；（3）選項(xiàng)CD：最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)；或者以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作；或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章，構(gòu)成法定障礙。5.【答案】ABD 【解析】選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)在審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會(huì)將“中止”審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。6.【答案】ABC 【解析】（1）選項(xiàng)A：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反公司法的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)；（2）選項(xiàng)B：盈利能力具有可持續(xù)性，最近3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利；（3）選項(xiàng)C：高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化；（4）選項(xiàng)D：最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。7.【答案】BD 【解析】（1）選項(xiàng)A：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；（2）選項(xiàng)C：配股應(yīng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。8.【答案】AB 【解析】（1）選項(xiàng)A：首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格；（2）選項(xiàng)B：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家；公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。9.【答案】ABC 【解析】選項(xiàng)D：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。10.【答案】CD 【解析】除上市公司和非上市公眾公司外，其他公司尚不能發(fā)行優(yōu)先股。11.【答案】ABCD 【解析】為了保護(hù)公眾投資者，《指導(dǎo)意見》要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：（1）采取固定股息率；（2）在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息；（3）未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)；（4）優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本的，可就第（2）項(xiàng)和第（3）項(xiàng)事項(xiàng)另行規(guī)定。12.【答案】ABD 【解析】（1）選項(xiàng)C：公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出；（2）選項(xiàng)D：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。13.【答案】ABCD 14.【答案】ABCD 【解析】除上述選項(xiàng)所述情形外，還包括：“本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”、“嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形”。15.【答案】BCD 【解析】有下列情況的，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：（1）擬變更債券募集說明書的約定；（2）擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則；（3）擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；（4）發(fā)行人不能按期支付本息；（5）發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；（6）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（7）發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開；（8）發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；（9）發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的；（10）發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。16.【答案】ABCD 【解析】公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括：（1）發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；（2）債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；（3）發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；（4）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況（選項(xiàng)A）；（5）發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%（選項(xiàng)B）；（6）發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%（選項(xiàng)C）；（7）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失（選項(xiàng)D）；（8）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（9）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；（10）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（11）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；（12）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；（13）其他對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。17.【答案】ABC 【解析】（1）選項(xiàng)A：非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年；（2）選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票；（3）選項(xiàng)C：可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)；（4）選項(xiàng)D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。18.【答案】AC 【解析】特別處理措施的內(nèi)容包括：（1）對(duì)于退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣（其他特別處理的措施是冠以“ST”字樣），以區(qū)別于其他股票；（2）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。19.【答案】AB 【解析】上市公司擬決定其股票不再在交易所交易，或者轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或者轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并須經(jīng)出席會(huì)議的除以下股東以外的其他股東（中小股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過：①上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東。20.【答案】ABCD 【解析】以上選項(xiàng)均正確。21.【答案】ABC 【解析】選項(xiàng)D：未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月。22.【答案】ABCD 【解析】以上選項(xiàng)均屬于由證券交易所決定終止其股票上市的情形。23.【答案】ACD 【解析】（1）選項(xiàng)A：投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要人員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；（2）選項(xiàng)B：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，本題中持有的股份為20%，不足30%，所以不應(yīng)該界定為一致行動(dòng)人；（3）選項(xiàng)C：持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；（4）選項(xiàng)D：在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份。24.【答案】ABCD 【解析】以上選項(xiàng)均不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為。25.【答案】ACD 【解析】（1）選項(xiàng)ACD屬于操縱證券市場(chǎng)行為；（2）選項(xiàng)B：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，利用內(nèi)幕信息自己買賣證券，或者建議他人買賣證券，或者自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，屬于內(nèi)幕交易行為。本題中，由于上市公司已經(jīng)披露了財(cái)務(wù)報(bào)告，屬于公開的信息，不屬于內(nèi)幕信息，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，當(dāng)然也不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。

三、案例分析題 1.【答案】

（1）甲公司以現(xiàn)金分配利潤的數(shù)額符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的條件之一為：最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。在本題中，100萬元/300萬元×100%＞30%，符合法律規(guī)定。

（2）甲公司的配股數(shù)量符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，擬配售股份數(shù)量“不超過”本次配售股份前股本總額的30%。在本題中，6000/20000×100%=30%，符合規(guī)定。

（3）甲公司代銷的發(fā)行方式符合規(guī)定，但是代銷期限不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，應(yīng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行；證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。在本題中，甲公司采用代銷方式發(fā)行符合規(guī)定，但是代銷期限為120日，不符合規(guī)定。

（4）本題要點(diǎn)（4）所提示的內(nèi)容不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量“70%”的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期“存款”利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。在本題中，甲公司代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票數(shù)量為78%，不需要按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。2.【答案】

（1）甲公司的凈資產(chǎn)額符合公開發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行公司債券，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。在本題中，截至2012年12月31日，甲公司的凈資產(chǎn)為人民幣8000萬元，符合公開發(fā)行公司債券的條件。

（2）甲公司的可分配利潤符合公開發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行公司債券，最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。在本題中，甲公司最近3年平均可分配利潤為（500+300+400）/3=400（萬元）；公司債券1年的利息為3000×5%=150（萬元），符合公開發(fā)行公司債券的條件。

（3）甲公司發(fā)行公司債券的數(shù)額符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%。在本題中，甲公司從未發(fā)行過公司債券，本次擬公開發(fā)行3000萬元，最近一期期末凈資產(chǎn)為8000萬元，3000/8000×100%=37.5%，符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定。

（4）甲公司擬公開發(fā)行公司債券的期限符合公司債券上市交易的規(guī)定；而數(shù)額不符合公司債券上市交易的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司債券上市交易，其期限為1年以上，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。在本題中，甲公司擬公開發(fā)行公司債券的期限為3年，符合上市交易的規(guī)定；而發(fā)行數(shù)額為3000萬元，不符合上市交易的規(guī)定。

（5）甲公司籌集資金的用途不符合發(fā)行公司債券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。在本題中，甲公司籌集的資金部分用于非生產(chǎn)性支出，不符合規(guī)定。