第一篇：BOT法律制度專(zhuān)題

BOT法律制度

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一、BOT的概念及法律特征

?㈠概念：BOT是英文?°Build Operate Transfer?±的縮寫(xiě)，意思是?°建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓?±，政府通過(guò)合同方式把某一重大項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、融資、經(jīng)營(yíng)和維修的權(quán)利和責(zé)任讓渡給私營(yíng)企業(yè)，該企業(yè)在合同有效期間內(nèi)，擁有該項(xiàng)目的所有權(quán)、受益權(quán)，期限屆滿(mǎn)后，項(xiàng)目無(wú)償轉(zhuǎn)移給政府。

?㈡BOT法律特征

?1.項(xiàng)目主辦人通過(guò)許可取得通常由政府部門(mén)承擔(dān)的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定項(xiàng)目的專(zhuān)營(yíng)權(quán)。?2.在特許權(quán)期限內(nèi)，項(xiàng)目主辦人負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)并按約定的年限進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。

?3.特許權(quán)期限屆滿(mǎn)時(shí)，項(xiàng)目主辦人需將項(xiàng)目無(wú)償移交給東道國(guó)政府或其指定的機(jī)構(gòu)。?㈢BOT方式的當(dāng)事人

?1.政府。2.項(xiàng)目公司3.建設(shè)公司4.營(yíng)運(yùn)商5.貸款人

二、BOT方式所涉及的合同

1.特許權(quán)協(xié)議：BOT方式中的特許權(quán)協(xié)議是政府與私營(yíng)企業(yè)之間簽訂的協(xié)議。

2.建設(shè)合同：建設(shè)合同是由項(xiàng)目公司與建設(shè)公司簽訂的，主要規(guī)定雙方就項(xiàng)目的建設(shè)方面所涉及的權(quán)利、義務(wù)。

3.回購(gòu)協(xié)議：回購(gòu)協(xié)議通常是政府或公共部門(mén)與項(xiàng)目公司之間簽訂的4.貸款合同：貸款合同是項(xiàng)目公司與貸款者之間簽訂的合同，一般采用銀團(tuán)貸款方式，內(nèi)容主要涉及融資擔(dān)保、貸款償還方式、風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任等。

此外，BOT方式中還涉及供應(yīng)合同、管理合同、保險(xiǎn)合同等。

三、BOT方式的政府保證

1.項(xiàng)目的后勤保證，即政府向建設(shè)項(xiàng)目提供建設(shè)用地，以合理的價(jià)格提供原材料和能源。

2.外匯匯出保證，即東道國(guó)政府保證項(xiàng)目投資者有權(quán)將經(jīng)營(yíng)收益以可自由兌換的外幣匯往國(guó)外。

3.不競(jìng)爭(zhēng)保證，即東道國(guó)政府承諾在同一地區(qū)不設(shè)立過(guò)多的同類(lèi)項(xiàng)目，以避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)引起投資者經(jīng)營(yíng)收益下降，影響投資回報(bào)。

4.經(jīng)營(yíng)期保證，這種保證的重要意義在于保證BOT項(xiàng)目的主辦人在經(jīng)營(yíng)期內(nèi)享受的合法經(jīng)營(yíng)權(quán)，不得因?yàn)榭吹街鬓k人利潤(rùn)豐厚要求提前收回項(xiàng)目或采取其他貶損其權(quán)益的行為。

第十二章 資本輸出國(guó)的海外投資法律制度

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一、海外投資保險(xiǎn)制度的概念和特征

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（一）概念：海外投資保險(xiǎn)制度是資本輸出國(guó)政府而對(duì)本國(guó)海外私人投資的政治風(fēng)險(xiǎn)提供法律保證。

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（二）特征

?1.本質(zhì)——?°政府保證?±或?°國(guó)家保證?±

?2.范圍——政治風(fēng)險(xiǎn)

?3.對(duì)象——海外私人直接投資

?4.目的——促進(jìn)本國(guó)向海外投資的發(fā)展

?5.重點(diǎn)——保護(hù)海外投資者的財(cái)產(chǎn)利益不受損失

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二、海外投資保險(xiǎn)制度的主要內(nèi)容

?1．保險(xiǎn)的前提

?（l）必須是發(fā)展中國(guó)家；

?（2）必須是與本國(guó)簽訂了投資保護(hù)協(xié)定的國(guó)家；

?2．保險(xiǎn)人

?各國(guó)政府授權(quán)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

?3．被保險(xiǎn)人

?被保險(xiǎn)人是資本來(lái)源國(guó)的本國(guó)海外投資者或其所擁有的外國(guó)實(shí)體。

?4．保險(xiǎn)范圍

?（1）外匯險(xiǎn)（2）征用險(xiǎn)（3）戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)（4）支付險(xiǎn)

?5．保險(xiǎn)標(biāo)的的合格性

?（l）保險(xiǎn)標(biāo)的必須是新投資。

?“新投資”不僅包括新成立的公司、企業(yè)，還包括原已存在的公司、企業(yè)等以發(fā)行新股等方式所追加的新投資。但從原來(lái)的股東手中取得轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不在新投資之列。

?（2）保險(xiǎn)標(biāo)的必須是為東道國(guó)所接納的投資。

?（3）保險(xiǎn)標(biāo)的必須是法律所明確規(guī)定范圍內(nèi)的投資。

?6．保險(xiǎn)費(fèi)、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)金和保險(xiǎn)期限

??在海外投資保險(xiǎn)中，保險(xiǎn)金額通常是投資的80％一95％。

??海外投資保險(xiǎn)的保險(xiǎn)期限通常為5－20年

?7．保險(xiǎn)賠償和代位求償權(quán)

?在保險(xiǎn)人根據(jù)海外投資保險(xiǎn)合同向被保險(xiǎn)人支付了保險(xiǎn)金以后，保險(xiǎn)人就取得了代位求償權(quán)，即依據(jù)其所繼承的被保險(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的所享有的權(quán)益，就保險(xiǎn)標(biāo)的在東道國(guó)所遭受的非商業(yè)損失，向東道國(guó)政府索賠的權(quán)利。

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8、投保程序

?提出申請(qǐng)、審查批準(zhǔn)、簽訂保險(xiǎn)合同、支付保險(xiǎn)金、代位求償

?練習(xí)題

?下列關(guān)于海外投資保險(xiǎn)制度哪些表述是正確的？

?A.海外投資保險(xiǎn)只承保政治風(fēng)險(xiǎn)

?B.任何保險(xiǎn)公司均可參與海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

?C.海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)具有國(guó)家特設(shè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

?D.海外投資保險(xiǎn)在向投資者支付賠償后將取得代為求償權(quán)

?答案：ACD

第十三章促進(jìn)與保護(hù)投資的國(guó)際法制

?第一節(jié) 雙邊投資保護(hù)條約

一、雙邊投資保護(hù)條約的類(lèi)型

（一）友好通商航海條約

友好通商航海條約最初是針對(duì)通商航海事宜簽訂的，是用以建立、調(diào)整和鞏固對(duì)外經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系的重要外交協(xié)議。

（二）投資保證協(xié)議

這種投資保證協(xié)議的的特點(diǎn)是，以政治風(fēng)險(xiǎn)的保證為重點(diǎn)，并重在規(guī)定關(guān)于代位求償權(quán)及處理投資爭(zhēng)議的程序。

（三）促進(jìn)與保護(hù)投資協(xié)定

促進(jìn)與保護(hù)投資協(xié)定的特點(diǎn)是協(xié)定中既包括實(shí)體性規(guī)定，也包括程序性規(guī)定，內(nèi)容比較詳盡，包括外國(guó)投資者的待遇、征收或國(guó)有化及其補(bǔ)償問(wèn)題、資本及利潤(rùn)的匯出、承保范圍、代位求償權(quán)以及解決投資爭(zhēng)端的程序性規(guī)定等。

二、中國(guó)締結(jié)雙邊投資保護(hù)條約的實(shí)踐

（一）關(guān)于投資者的待遇標(biāo)準(zhǔn)

中國(guó)簽訂的雙邊投資保護(hù)條約所規(guī)定的待遇標(biāo)準(zhǔn)主要有最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)、公平公正待遇標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)。

（二）關(guān)于投資者與投資的范圍

1.投資者的確定

中國(guó)簽訂的雙邊投資保護(hù)條約對(duì)于投資者的確定采取以下標(biāo)準(zhǔn):①自然人應(yīng)具有締約國(guó)國(guó)籍，其投資受條約的保護(hù);②公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體必須在締約國(guó)依法注冊(cè)成立，并且在該國(guó)實(shí)際經(jīng)營(yíng)，建立有效管理機(jī)構(gòu)才受條約的保護(hù)。

2.投資的范圍

中國(guó)簽訂的雙邊投資保護(hù)條約對(duì)于投資規(guī)定了較為廣泛的范圍。

（三）關(guān)于征收或國(guó)有化及其補(bǔ)償

1、征收的原則

實(shí)行征收或國(guó)有化是國(guó)家的主權(quán)，但在一般情況下，我國(guó)對(duì)外商投資企業(yè)不實(shí)行國(guó)有化和征收;在特殊情況下，根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，并且是在非歧視的情況下，對(duì)外商投資企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇铡?/p>

2、補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)

?°合理、適當(dāng)?±的補(bǔ)償原則

3、補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間、數(shù)額和方式

第二篇：BOT工程合同范本

篇一：bot項(xiàng)目合同范本 ***********工程項(xiàng)目

建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交（bot）合同

甲 方 ： 乙 方 ： 簽約地點(diǎn) ：

簽約日期 ： 年 月 日

****************總面積為*畝，位于********************************區(qū)內(nèi)(具體位置見(jiàn)附圖)；工程投資總額為******萬(wàn)元，預(yù)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)工期為個(gè)月。經(jīng)______ ____(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)和**********************（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）友好充分協(xié)商，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、**省有關(guān)法律法規(guī)及**市人民政府關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，達(dá)成合同如下：

第一條、本合同由甲方和乙方于月日在山東省濱州市簽訂。

第二條、**********************工程項(xiàng)目采用投資建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交模式（即bot方式）進(jìn)行投資建設(shè)，乙方對(duì)該項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)期限為**年，在合同生效之日起**年之后（即20**年______月______日，乙方經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)之日的第二天），乙方將該項(xiàng)目用地及該土地上的建筑物、綠地等各項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)無(wú)償移交給甲方所有。第三條、甲方的權(quán)利和義務(wù)

一、甲方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、地質(zhì)勘測(cè)以及動(dòng)拆遷等前期工作，保證本項(xiàng)目已按法律法規(guī)履行了必要的法律程序，完全符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

二、積極協(xié)助乙方取得各種項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)所需的執(zhí)照、許可和核準(zhǔn)；

三、確保本合同項(xiàng)下乙方（即乙方）權(quán)利的實(shí)現(xiàn)；

四、對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)情況、工期進(jìn)度等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查、檢查、了解、監(jiān)督等活動(dòng)，乙方應(yīng)積極配合甲方的前述活動(dòng)。甲方應(yīng)有權(quán)隨時(shí)監(jiān)測(cè)建設(shè)工程的實(shí)施并在不干擾工程進(jìn)展的情況下進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)。此種監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)的一切費(fèi)用均應(yīng)由甲方承擔(dān)。甲方擬進(jìn)行的任何檢驗(yàn)應(yīng)提前通知乙方。乙方配合甲方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，以使甲方得以對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)；甲方對(duì)質(zhì)量控制的檢查標(biāo)準(zhǔn)是中華人民共和國(guó)頒布的“工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”；

五、甲方有權(quán)要求乙方提交投資控制計(jì)劃、工期、質(zhì)量控制措施等工作范圍內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；

六、甲方有義務(wù)協(xié)助乙方協(xié)調(diào)項(xiàng)目所在地與工程有關(guān)的職權(quán)部門(mén)的關(guān)系并從職權(quán)部門(mén)獲得批準(zhǔn)；

七、甲方有義務(wù)提供竣工文件所需的有關(guān)建設(shè)程序的法律文件及各種政府批文；

八、甲方負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施中其他配套設(shè)施如給水、排水、燃?xì)?、熱力、電力、電信、廣電、亮化、綠化、交通信號(hào)等項(xiàng)目的立項(xiàng)、投資、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、恢復(fù)、清理等工作的協(xié)調(diào)，事先要與乙方進(jìn)行商榷，協(xié)助乙方一次性辦理完成與本項(xiàng)目相關(guān)的審批手續(xù)及辦理相關(guān)的行政收費(fèi)；

九、甲方應(yīng)確保使乙方為建設(shè)、移交項(xiàng)目所需的所有公用設(shè)施及服務(wù)，包括電、水和通訊，能獲得同等條件下的公平價(jià)格。第四條、乙方的權(quán)利義務(wù)

一、乙方全面負(fù)責(zé)本項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)的全部資金的籌措；

二、乙方要編制項(xiàng)目進(jìn)程表并由甲方考核；

三、乙方不得將土地進(jìn)行轉(zhuǎn)賣(mài)；

四、乙方有權(quán)按照法定程序取得土地使用權(quán)，并依法從事開(kāi)發(fā)活動(dòng)。其開(kāi)發(fā)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合濱州市城市規(guī)劃的要求，并依法經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；

五、應(yīng)按照規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)規(guī)范要求施工，確保工程進(jìn)度和質(zhì)量；

六、乙方應(yīng)根據(jù)本項(xiàng)目合同規(guī)定負(fù)責(zé)本合同范圍內(nèi)的全部工程的建設(shè)，并承擔(dān)建設(shè)工程的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)；

七、乙方從工程開(kāi)工日期起至該工程辦理移交手續(xù)的日期為止，對(duì)該工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)責(zé)，對(duì)工程資產(chǎn)的完整性負(fù)責(zé)；

八、乙方應(yīng)遵守工程建設(shè)安全生產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格按安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工，并隨時(shí)接受安全部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，采取必要的安全防護(hù)措施消除事故隱患。

九、建設(shè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向甲方及職能部門(mén)匯報(bào)；

十、如果在本項(xiàng)目合同生效日以后，適用于本項(xiàng)目的法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生了對(duì)乙方有重大不良影響的變動(dòng)，乙方可書(shū)面申請(qǐng)調(diào)整本合同的相關(guān)條件。甲方應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，以使乙方處于與其變動(dòng)前所處的經(jīng)濟(jì)地位和合同權(quán)益相當(dāng)?shù)牡匚唬?第六條、在下列情況下，甲方可終止本合同：

一、因乙方違約導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

二、乙方以書(shū)面形式通知甲方，乙方已終止項(xiàng)目投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)而且不打算重新開(kāi)始；

三、因不可抗力原因造成乙方無(wú)法實(shí)施； 第七條、在下列情況下，乙方可終止本合同：

一、甲方不能按合同約定的期限將土地通過(guò)合法手續(xù)落實(shí)到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方無(wú)法進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施；

三、因甲方違約或第三方的原因影響項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)，使乙方無(wú)法正常履行本合同。第八條、如果甲方在合同生效日_______天內(nèi)未能按約定及時(shí)將項(xiàng)目用地通過(guò)合法手續(xù)落實(shí)到乙方名下，乙方有權(quán)就延誤日期向甲方主張______元/日的延誤賠償金，但合計(jì)的總額不得超過(guò)本項(xiàng)目工程造價(jià)總額的_______。第九條、爭(zhēng)議解決

一、對(duì)本合同的任何變更、增補(bǔ)或改動(dòng)，只有在形成文字并經(jīng)雙方授權(quán)的代表簽署后方為有效和具有約束力。

二、如果本合同其中某一條款不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行，或者被任何有管轄權(quán)的仲裁庭或法院宣布為不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行，則：（1）其它部分仍應(yīng)保持有效；

（2）雙方應(yīng)商定對(duì)不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行的條款進(jìn)行修改或更換，使之合法、有效并可執(zhí)行，并且這些修改或更改應(yīng)盡可能平衡雙方之間的利益。

三、合同雙方經(jīng)友好協(xié)商無(wú)法解決合同爭(zhēng)議則可以向?yàn)I州市人民法院提起訴訟。

四、合同雙方在將爭(zhēng)議或索賠提起訴訟直至裁決書(shū)公布之前，均應(yīng)繼續(xù)履行各自根據(jù)本合同規(guī)定承擔(dān)的一切義務(wù)，但不影響根據(jù)該裁決書(shū)進(jìn)行最后調(diào)整。

第十條、本合同壹式____份，甲方、乙方各執(zhí)_____份，經(jīng)篇二：bot項(xiàng)目合同范本

魚(yú)溝河水環(huán)境治理工程項(xiàng)目 建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交（bot）合同

甲 方 ： 乙 方 ： 簽約地點(diǎn) ：

簽約日期 ： 年 月 日 魚(yú)溝河水環(huán)境總面積為*畝，位于********************************區(qū)內(nèi)(具體位置見(jiàn)附圖)；工程投資總額為******萬(wàn)元，預(yù)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)工期為個(gè)月。經(jīng)______ ____(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)和**********************（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）友好充分協(xié)商，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、**省有關(guān)法律法規(guī)及**市人民政府關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，達(dá)成合同如下： 第一條、本合同由甲方和乙方于 年 月 日在山東省濱州市簽訂。第二條、**********************工程項(xiàng)目采用投資建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交模式（即bot方式）進(jìn)行投資建設(shè)，乙方對(duì)該項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)期限為**年，在合同生效之日起**年之后（即20**年______月______日，乙方經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)之日的第二天），乙方將該項(xiàng)目用地及該土地上的建筑物、綠地等各項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)無(wú)償移交給甲方所有。第三條、甲方的權(quán)利和義務(wù)

一、甲方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、地質(zhì)勘測(cè)以及動(dòng)拆遷等前期工作，保證本項(xiàng)目已按法律法規(guī)履行了必要的法律程序，完全符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

二、積極協(xié)助乙方取得各種項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)所需的執(zhí)照、許可和核準(zhǔn)；

三、確保本合同項(xiàng)下乙方（即乙方）權(quán)利的實(shí)現(xiàn)；

四、對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)情況、工期進(jìn)度等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查、檢查、了解、監(jiān)督等活動(dòng)，乙方應(yīng)積極配合甲方的前述活動(dòng)。甲方應(yīng)有權(quán)隨時(shí)監(jiān)測(cè)建設(shè)工程的實(shí)施并在不干擾工程進(jìn)展的情況下進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)。此種監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)的一切費(fèi)用均應(yīng)由甲方承擔(dān)。甲方擬進(jìn)行的任何檢驗(yàn)應(yīng)提前通知乙方。乙方配合甲方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，以使甲方得以對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)；甲方對(duì)質(zhì)量控制的檢查標(biāo)準(zhǔn)是中華人民共和國(guó)頒布的“工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”；

五、甲方有權(quán)要求乙方提交投資控制計(jì)劃、工期、質(zhì)量控制措施等工作范圍內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；

六、甲方有義務(wù)協(xié)助乙方協(xié)調(diào)項(xiàng)目所在地與工程有關(guān)的職權(quán)部門(mén)的關(guān)系并從職權(quán)部門(mén)獲得批準(zhǔn)；

七、甲方有義務(wù)提供竣工文件所需的有關(guān)建設(shè)程序的法律文件及各種政府批文；

八、甲方負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施中其他配套設(shè)施如給水、排水、燃?xì)狻崃?、電力、電信、廣電、亮化、綠化、交通信號(hào)等項(xiàng)目的立項(xiàng)、投資、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、恢復(fù)、清理等工作的協(xié)調(diào)，事先要與乙方進(jìn)行商榷，協(xié)助乙方一次性辦理完成與本項(xiàng)目相關(guān)的審批手續(xù)及辦理相關(guān)的行政收費(fèi)；

九、甲方應(yīng)確保使乙方為建設(shè)、移交項(xiàng)目所需的所有公用設(shè)施及服務(wù)，包括電、水和通訊，能獲得同等條件下的公平價(jià)格。第四條、乙方的權(quán)利義務(wù)

一、乙方全面負(fù)責(zé)本項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)的全部資金的籌措；

二、乙方要編制項(xiàng)目進(jìn)程表并由甲方考核；

三、乙方不得將土地進(jìn)行轉(zhuǎn)賣(mài)；

四、乙方有權(quán)按照法定程序取得土地使用權(quán)，并依法從事開(kāi)發(fā)活動(dòng)。其開(kāi)發(fā)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合濱州市城市規(guī)劃的要求，并依法經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；

五、應(yīng)按照規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)規(guī)范要求施工，確保工程進(jìn)度和質(zhì)量；

六、乙方應(yīng)根據(jù)本項(xiàng)目合同規(guī)定負(fù)責(zé)本合同范圍內(nèi)的全部工程的建設(shè)，并承擔(dān)建設(shè)工程的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)；

七、乙方從工程開(kāi)工日期起至該工程辦理移交手續(xù)的日期為止，對(duì)該工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)責(zé)，對(duì)工程資產(chǎn)的完整性負(fù)責(zé)；

八、乙方應(yīng)遵守工程建設(shè)安全生產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格按安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工，并隨時(shí)接受安全部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，采取必要的安全防護(hù)措施消除事故隱患。

九、建設(shè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向甲方及職能部門(mén)匯報(bào)；

十、如果在本項(xiàng)目合同生效日以后，適用于本項(xiàng)目的法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生了對(duì)乙方有重大不良影響的變動(dòng)，乙方可書(shū)面申請(qǐng)調(diào)整本合同的相關(guān)條件。甲方應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，以使乙方處于與其變動(dòng)前所處的經(jīng)濟(jì)地位和合同權(quán)益相當(dāng)?shù)牡匚唬?第六條、在下列情況下，甲方可終止本合同：

一、因乙方違約導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

二、乙方以書(shū)面形式通知甲方，乙方已終止項(xiàng)目投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)而且不打算重新開(kāi)始；

三、因不可抗力原因造成乙方無(wú)法實(shí)施； 第七條、在下列情況下，乙方可終止本合同：

一、甲方不能按合同約定的期限將土地通過(guò)合法手續(xù)落實(shí)到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方無(wú)法進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施；

三、因甲方違約或第三方的原因影響項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)，使乙方無(wú)法正常履行本合同。第八條、如果甲方在合同生效日_______天內(nèi)未能按約定及時(shí)將項(xiàng)目用地通過(guò)合法手續(xù)落實(shí)到乙方名下，乙方有權(quán)就延誤日期向甲方主張______元/日的延誤賠償金，但合計(jì)的總額不得超過(guò)本項(xiàng)目工程造價(jià)總額的_______。第九條、爭(zhēng)議解決

一、對(duì)本合同的任何變更、增補(bǔ)或改動(dòng)，只有在形成文字并經(jīng)雙方授權(quán)的代表簽署后方為有效和具有約束力。

二、如果本合同其中某一條款不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行，或者被任何有管轄權(quán)的仲裁庭或法院宣布為不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行，則：（1）其它部分仍應(yīng)保持有效；

（2）雙方應(yīng)商定對(duì)不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行的條款進(jìn)行修改或更換，使之合法、有效并可執(zhí)行，并且這些修改或更改應(yīng)盡可能平衡雙方之間的利益。

三、合同雙方經(jīng)友好協(xié)商無(wú)法解決合同爭(zhēng)議則可以向?yàn)I州市人民法院提起訴訟。

四、合同雙方在將爭(zhēng)議或索賠提起訴訟直至裁決書(shū)公布之前，均應(yīng)繼續(xù)履行各自根據(jù)本合同規(guī)定承擔(dān)的一切義務(wù)，但不影響根據(jù)該裁決書(shū)進(jìn)行最后調(diào)整。

第十條、本合同壹式____份，甲方、乙方各執(zhí)_____份，經(jīng)篇三：bot合同范本 ***********工程項(xiàng)目

建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交（bot）合同

甲 方 ： 乙 方 ： 簽約地點(diǎn) ：

簽約日期 ： 年 月 日

****************總面積為*畝，位于

********************************區(qū)內(nèi)(具體位臵見(jiàn)附圖)；工程投資總額為******萬(wàn)元，預(yù)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)工期為個(gè)月。經(jīng)__________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)和**********************（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）友好充分協(xié)商，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、**省有關(guān)法律法規(guī)及**市人民政府關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，達(dá)成合同如下：第一條、本合同由甲方和乙方于 年 月 日在山東省濱州市簽訂。

第二條、**********************工程項(xiàng)目采用投資建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交模式（即bot方式）進(jìn)行投資建設(shè)，乙方對(duì)該項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)期限為**年，在合同生效之日起**年之后（即20**年______月______日，乙方經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)之日的第二天），乙方將該項(xiàng)目用地及該土地上的建筑物、綠地等各項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)無(wú)償移交給甲方所有。第三條、甲方的權(quán)利和義務(wù)

一、甲方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、地質(zhì)勘測(cè)以及動(dòng)拆遷等前期工作，保證本項(xiàng)目已按法律法規(guī)履行了必要的法律程序，完全符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

二、積極協(xié)助乙方取得各種項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)所需的執(zhí)照、許可和核準(zhǔn)；

三、確保本合同項(xiàng)下乙方（即乙方）權(quán)利的實(shí)現(xiàn)；

四、對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)情況、工期進(jìn)度等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查、檢查、了解、監(jiān)督等活動(dòng)，乙方應(yīng)積極配合甲方的前述活動(dòng)。甲方應(yīng)有權(quán)隨時(shí)監(jiān)測(cè)建設(shè)工程的實(shí)施并在不干擾工程進(jìn)展的情況下進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)。此種監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)的一切費(fèi)用均應(yīng)由甲方承擔(dān)。甲方擬進(jìn)行的任何檢驗(yàn)應(yīng)提前通知乙方。乙方配合甲方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，以使甲方得以對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和檢驗(yàn)；甲方對(duì)質(zhì)量控制的檢查標(biāo)準(zhǔn)是中華人民共和國(guó)頒布的“工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”；

五、甲方有權(quán)要求乙方提交投資控制計(jì)劃、工期、質(zhì)量控制措施等工作范圍內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；

六、甲方有義務(wù)協(xié)助乙方協(xié)調(diào)項(xiàng)目所在地與工程有關(guān)的職權(quán)部門(mén)的關(guān)系并從職權(quán)部門(mén)獲得批準(zhǔn)；

七、甲方有義務(wù)提供竣工文件所需的有關(guān)建設(shè)程序的法律文件及各種政府批文；

八、甲方負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施中其他配套設(shè)施如給水、排水、燃?xì)?、熱力、電力、電信、廣電、亮化、綠化、交通信號(hào)等項(xiàng)目的立項(xiàng)、投資、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、恢復(fù)、清理等工作的協(xié)調(diào)，事先要與乙方進(jìn)行商榷，協(xié)助乙方一次性辦理完成與本項(xiàng)目相關(guān)的審批手續(xù)及辦理相關(guān)的行政收費(fèi)；

九、甲方應(yīng)確保使乙方為建設(shè)、移交項(xiàng)目所需的所有公用設(shè)施及服務(wù)，包括電、水和通訊，能獲得同等條件下的公平價(jià)格。第四條、乙方的權(quán)利義務(wù)

一、乙方全面負(fù)責(zé)本項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)的全部資金的籌措；

二、乙方要編制項(xiàng)目進(jìn)程表并由甲方考核；

三、乙方不得將土地進(jìn)行轉(zhuǎn)賣(mài)；

四、乙方有權(quán)按照法定程序取得土地使用權(quán)，并依法從事開(kāi)發(fā)活動(dòng)。其開(kāi)發(fā)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合濱州市城市規(guī)劃的要求，并依法經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；

五、應(yīng)按照規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)規(guī)范要求施工，確保工程進(jìn)度和質(zhì)量；

六、乙方應(yīng)根據(jù)本項(xiàng)目合同規(guī)定負(fù)責(zé)本合同范圍內(nèi)的全部工程的建設(shè)，并承擔(dān)建設(shè)工程的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)；

七、乙方從工程開(kāi)工日期起至該工程辦理移交手續(xù)的日期為止，對(duì)該工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)責(zé)，對(duì)工程資產(chǎn)的完整性負(fù)責(zé)；

八、乙方應(yīng)遵守工程建設(shè)安全生產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格按安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工，并隨時(shí)接受安全部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，采取必要的安全防護(hù)措施消除事故隱患。

九、建設(shè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向甲方及職能部門(mén)匯報(bào)；

十、如果在本項(xiàng)目合同生效日以后，適用于本項(xiàng)目的法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生了對(duì)乙方有重大不良影響的變動(dòng)，乙方可書(shū)面申請(qǐng)調(diào)整本合同的相關(guān)條件。甲方應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，以使乙方處于與其變動(dòng)前所處的經(jīng)濟(jì)地位和合同權(quán)益相當(dāng)?shù)牡匚唬?第六條、在下列情況下，甲方可終止本合同：

一、因乙方違約導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

二、乙方以書(shū)面形式通知甲方，乙方已終止項(xiàng)目投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)而且不打算重新開(kāi)始；

三、因不可抗力原因造成乙方無(wú)法實(shí)施； 第七條、在下列情況下，乙方可終止本合同：

一、甲方不能按合同約定的期限將土地通過(guò)合法手續(xù)落實(shí)到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方無(wú)法進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施；

三、因甲方違約或第三方的原因影響項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)，使乙方無(wú)法正常履行本合同。第八條、如果甲方在合同生效日_______天內(nèi)未能按約定及時(shí)將項(xiàng)目用地通過(guò)合法手續(xù)落實(shí)到乙方名下，乙方有權(quán)就延誤日期向甲方主張______元/日的延誤賠償金，但合計(jì)的總額不得超過(guò)本項(xiàng)目工程造價(jià)總額的_______。第九條、爭(zhēng)議解決

一、對(duì)本合同的任何變更、增補(bǔ)或改動(dòng)，只有在形成文字并經(jīng)雙方授權(quán)的代表簽署后方為有效和具有約束力。

二、如果本合同其中某一條款不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行，或者被任何有管轄權(quán)的仲裁庭或法院宣布為不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行，則：（1）其它部分仍應(yīng)保持有效；

（2）雙方應(yīng)商定對(duì)不合法、無(wú)效或不能執(zhí)行的條款進(jìn)行修改或更換，使之合法、有效并可執(zhí)行，并且這些修改或更改應(yīng)盡可能平衡雙方之間的利益。

三、合同雙方經(jīng)友好協(xié)商無(wú)法解決合同爭(zhēng)議則可以向?yàn)I州市人民法院提起訴訟。

四、合同雙方在將爭(zhēng)議或索賠提起訴訟直至裁決書(shū)公布之前，均應(yīng)繼續(xù)履行各自根據(jù)本合同規(guī)定承擔(dān)的一切義務(wù)，但不影響根據(jù)該裁決書(shū)進(jìn)行最后調(diào)整。

第三篇：BOT融資方式

BOT 融 資 方 式

一、BOT融資方式的內(nèi)涵。

BOT融資方式即政府或有關(guān)公共部門(mén)作為招標(biāo)人為項(xiàng)目(主要是大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)提供一種特許權(quán)協(xié)議作為融資基礎(chǔ),由項(xiàng)目公司作為投資者和經(jīng)營(yíng)者安排融資、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)項(xiàng)目,并在規(guī)定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目并獲得合理的利潤(rùn)回報(bào),最后根據(jù)協(xié)議將項(xiàng)目歸還給政府或有關(guān)公共部門(mén)。其運(yùn)行程序主要包括:招投標(biāo)、成立項(xiàng)目公司、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理、項(xiàng)目移交等環(huán)節(jié)。

二、BOT融資方式的優(yōu)勢(shì)分析。

BOT融資方式作為一種有效的融資手段,近年來(lái),在我國(guó)各地的許多大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中,以其明顯的優(yōu)越性獲得青睞。從政府部門(mén)角度看,其優(yōu)勢(shì)之處有四方面內(nèi)容。

1、資金利用:政府采用BOT方式能吸引大量的民營(yíng)資本和國(guó)外資金,以解決建設(shè)資金的缺口問(wèn)題;另外,BOT方式還有利于政府調(diào)整外資的使用結(jié)構(gòu),把外資引導(dǎo)到基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上,以便于政府可以集中有限資源投入到那些不被投資者看好但又關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大項(xiàng)目上。

2、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移:基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)周期長(zhǎng)、規(guī)模大,這就加大了風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的概率和不確定性;另外,基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資失控現(xiàn)象普遍存在。政府通過(guò)BOT融資方式的運(yùn)用,把項(xiàng)目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)移到承包商身上,項(xiàng)目借款及其風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān),而政府不再需要對(duì)項(xiàng)目債務(wù)擔(dān)保或簽署,減輕了政府的債務(wù)負(fù)擔(dān);同時(shí),承包商的收益與履約責(zé)任聯(lián)系起來(lái),加強(qiáng)了對(duì)投資失控現(xiàn)象的控制,避免了政府承受項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)。

3、項(xiàng)目運(yùn)作效率:項(xiàng)目公司為了降低項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),獲得較多的利潤(rùn)回報(bào),必然引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)計(jì)和管理方法,把成熟的經(jīng)營(yíng)機(jī)制引入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中,按市場(chǎng)化原則進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理,從而有助于提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)效率,提高項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和加快項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度,保證項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成。

4、技術(shù)和管理水平:國(guó)外的大型投資和管理公司在項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中會(huì)采用國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)和管理,這不僅能保證項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和進(jìn)度,同時(shí)對(duì)提高東道國(guó)的技術(shù)和管理水平有促進(jìn)作用;另外,由于項(xiàng)目公司中大多有東道國(guó)的承包公司參與,這樣可以為這些承包公司提供更多的發(fā)展機(jī)會(huì),提高其就業(yè)人員的技術(shù)素質(zhì),同時(shí)還可以匯集本地資本,帶動(dòng)其他行業(yè)的發(fā)展。

三、BOT融資方式的劣勢(shì)分析。

1、采用BOT方式,基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)將全權(quán)交由項(xiàng)目公司去建設(shè)和經(jīng)營(yíng)。而此時(shí),政府對(duì)項(xiàng)目的影響力、控制力通常較弱;對(duì)于政府而言,相當(dāng)于讓渡了一定時(shí)期項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)。在這期間,就意味著失去了項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,同時(shí)也無(wú)法考慮基礎(chǔ)設(shè)施的公益性,導(dǎo)致消費(fèi)者剩余減少。

2、BOT方式組織結(jié)構(gòu)沒(méi)有一個(gè)相互協(xié)調(diào)的機(jī)制,由于各參與方都會(huì)以各自的利益為重,以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo),這使得他們之間的利益沖突再所難免。由于協(xié)調(diào)機(jī)制的缺失,會(huì)導(dǎo)致參與各方之間的信息不對(duì)稱(chēng)。博弈方在各自利益最大化的驅(qū)使下,最終達(dá)到“納什均衡”,其中一方利益達(dá)到最大化是以犧牲其它參與方的利益為代價(jià),其社會(huì)總收益不是最大,自然也無(wú)法實(shí)現(xiàn)“帕累托”最優(yōu)。

3、當(dāng)政府對(duì)所建設(shè)項(xiàng)目的市場(chǎng)潛力和價(jià)格趨勢(shì)把握不清時(shí),可能對(duì)投資者盲目承諾較高的投資回報(bào)率所迷惑,加大居民和政府負(fù)擔(dān)。

4、如果政府管制不佳,容易造成民營(yíng)企業(yè)的不規(guī)范參與和競(jìng)爭(zhēng),甚至造成私人的壟斷經(jīng)營(yíng),將損害社會(huì)公平,并使得政府喪失控制權(quán)。

5、一些不具備實(shí)力的企業(yè),為在建設(shè)期獲得巨額收入,不顧建設(shè)質(zhì)量和建成后的運(yùn)行狀況,采用不成熟的工藝技術(shù)和設(shè)備,為壓縮成本擅自變更圖紙，采購(gòu)劣質(zhì)設(shè)備以次充好，為后期運(yùn)營(yíng)管理埋下安全等隱患，往往是合同到期設(shè)備癱瘓，把設(shè)施的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)全部留給項(xiàng)目本身,實(shí)際上是留給了政府。

6、在BOT項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓到政府之前,政府對(duì)項(xiàng)目的控制難度相對(duì)加大;由于大量項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目公司,這時(shí)項(xiàng)目公司往往要求有較高的投資回報(bào)率來(lái)補(bǔ)償其所受的風(fēng)險(xiǎn)，在運(yùn)營(yíng)期中增關(guān)設(shè)卡,提高交易費(fèi)用,以加速其成本回收及利潤(rùn)獲取,而此時(shí)政府又無(wú)能為力,其結(jié)果往往與促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的產(chǎn)生矛盾。

7、目前國(guó)家還沒(méi)有與BOT相配套的法律和政策,對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行必要的約束和引導(dǎo),一但發(fā)生糾紛將對(duì)項(xiàng)目本身造成致命性的影響。

第四篇：BOT融資方式

BOT融資方式

BOT是英文Build—Operate—Transfer的縮寫(xiě)，即建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓方式，是政府將一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)授予承包商(一般為國(guó)際財(cái)團(tuán))。承包商在特許期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、中小企業(yè)融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，并回收成本、償還債務(wù)、賺取利潤(rùn)，特許期結(jié)束后將項(xiàng)目所有權(quán)移交政府。實(shí)質(zhì)上，BOT中小企業(yè)融資方式是政府與承包商合作經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的一種特殊運(yùn)作模式。

BOT中小企業(yè)融資方式在我國(guó)稱(chēng)為“特許權(quán)中小企業(yè)融資方式”，其涵義是指國(guó)家或者地方政府部門(mén)通過(guò)特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的外商投資企業(yè)(包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資)承擔(dān)公共性基礎(chǔ)設(shè)施(基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè))項(xiàng)目的中小企業(yè)融資、建造、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)；在協(xié)議規(guī)定的特許期限內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有投資建造設(shè)施的所有權(quán)，允許向設(shè)施使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項(xiàng)目投資、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)成本并獲得合理的回報(bào)；特許期滿(mǎn)后，項(xiàng)目公司將設(shè)施無(wú)償?shù)匾平唤o簽約方的政府部門(mén)。

以BOT這種方式進(jìn)行項(xiàng)目中小企業(yè)融資有時(shí)被認(rèn)為是在推行私營(yíng)化，但這種看法是有失偏頗的。因?yàn)槌琼?xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期基本上接近于其壽命，否則項(xiàng)目最終還是要?dú)w還給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)并由它占有并運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間的。因此，我們不妨把BOT看作是政府把一個(gè)公用事業(yè)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)權(quán)暫時(shí)移交給了私營(yíng)企業(yè)或私營(yíng)機(jī)構(gòu)。換句話(huà)說(shuō)，在BOT這種形式中項(xiàng)目任何一方對(duì)項(xiàng)目的所有權(quán)都是階段性的。

BOT的中小企業(yè)融資結(jié)構(gòu)的一般形式，其過(guò)程為：成立一家專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司與承建方簽訂建設(shè)施工合同，接受保函，同時(shí)接受分包商、供貨商的保佑函權(quán)益轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c運(yùn)營(yíng)公司簽訂運(yùn)營(yíng)合同；項(xiàng)目公司與商業(yè)銀行等貸款機(jī)構(gòu)簽訂貸款協(xié)議，同時(shí)與出口信貸機(jī)構(gòu)簽訂買(mǎi)方信貸合同，商業(yè)銀行以項(xiàng)目資產(chǎn)作為抵押為出口信貸機(jī)構(gòu)的貸款擔(dān)保，項(xiàng)目公司擔(dān)保信托方轉(zhuǎn)讓收入。

一般而言，在中小企業(yè)融資結(jié)構(gòu)和中小企業(yè)融資程序上，BOT模式并沒(méi)有太大的缺陷，但在實(shí)際運(yùn)作中，由于項(xiàng)目規(guī)模和資金需求巨大，而模式本身所涉及的相關(guān)方較多，關(guān)系復(fù)雜，因此，只有在規(guī)范完善的體系制度下，BOT模式才能真正發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)。目前，BOT方式已經(jīng)受到我國(guó)許多方面的關(guān)注，有的項(xiàng)目也已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)作。但是，從初步實(shí)踐來(lái)看，在我國(guó)推行BOT方式還存在一些需妥善解決的問(wèn)題。

1、對(duì)采用BOT中小企業(yè)融資方式在認(rèn)識(shí)上還存疑慮。BOT在我國(guó)還屬于新生事物，組織BOT的運(yùn)作更是一項(xiàng)全新的工作。許多人對(duì)BOT方式還缺乏全面的了解，甚至有些人對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施是否具有“商品性”存在疑慮，同時(shí)擔(dān)心運(yùn)用BOT方式會(huì)導(dǎo)致國(guó)家主權(quán)的喪失。其實(shí)，我們采用BOT方式投資的項(xiàng)目，主要是那些目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中急需、而國(guó)家眼前又無(wú)力投資或者一時(shí)拿不出大量資金來(lái)投資的項(xiàng)目。采用BOT方式，可以在較短的時(shí)間內(nèi)利用外資把這些項(xiàng)目建設(shè)起來(lái)，從而大大增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活的有效供給能力，帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，并取得廣泛的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

2、由市場(chǎng)決定的價(jià)格體制尚未形成。按照BOT的運(yùn)營(yíng)原則，外商投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是要獲得一定利潤(rùn)的，因此要向項(xiàng)目的用戶(hù)收取費(fèi)用。但是，在BOT方式下，外商對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)品價(jià)格和服務(wù)定價(jià)是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格核算的，一般要比原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下的價(jià)格高，這一方面使得老百姓較難承受，另一方面又會(huì)使得BOT談判難以成交。

3、缺乏統(tǒng)一管理和政策指導(dǎo)。BOT方式是利用外資的新舉措，采用該種方式涉及到國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、外資政策和投資政策等。對(duì)這些問(wèn)題我國(guó)還沒(méi)有一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)統(tǒng)一歸口管理，也沒(méi)有制訂出相應(yīng)的政策法規(guī)，用于規(guī)范和指導(dǎo)BOT項(xiàng)目的實(shí)施。

4、缺少?gòu)氖翨OT項(xiàng)目的專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)人員。BOT方式作為一種新型的項(xiàng)目組織管理辦法，在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)方面都有一套獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)則和辦法，并需要有專(zhuān)門(mén)的人員來(lái)實(shí)施，這是保證BOT項(xiàng)目得以順利執(zhí)行的基本條件。我國(guó)目前還缺少這方面的專(zhuān)門(mén)人員，急需加以培訓(xùn)。

5、外匯收支平衡較難。我國(guó)目前的外匯管理體制實(shí)現(xiàn)了人民幣經(jīng)常項(xiàng)目的可兌換，而實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目的可兌換時(shí)機(jī)尚未成熟。這樣，外商投資基礎(chǔ)設(shè)施用的是現(xiàn)匯，所得利潤(rùn)分成和投資回報(bào)又是人民幣，而我國(guó)人民幣資本項(xiàng)目目前必須通過(guò)外匯調(diào)劑市場(chǎng)，在外匯市場(chǎng)出現(xiàn)供求不暢的情況下，將會(huì)給BOT項(xiàng)目外匯收支的平衡帶來(lái)困難。

第五篇：BOT融資計(jì)劃

BLT 融資計(jì)劃

1)融資方案 : BLT 方案(Build + Lease + Transfer)

2)資金規(guī)模 : USD 3 – 20億美金 / 項(xiàng)目

3)融資期間 : 15 年

4)融資利率 : 按信用等級(jí) 5.0 – 7.5 % / 年

5)融資部門(mén) : 公共部門(mén)開(kāi)發(fā) SOC(政府主管、政府財(cái)政擔(dān)保項(xiàng)目)

-道路、港口、地鐵、高速、機(jī)場(chǎng)、發(fā)電站、能源產(chǎn)業(yè)、公共住宅、醫(yī)療設(shè)施、體育設(shè)施等政府主管的公共部門(mén)項(xiàng)目.6)融資程序：

A.項(xiàng)目一次性審核

-項(xiàng)目概要、投資規(guī)模、政府許可事項(xiàng)等審核后選定合適項(xiàng)目，（需20日）

B.LOI / MOU 簽訂

C.項(xiàng)目系統(tǒng)審核 – 信用評(píng)價(jià)(MOODYS)– 需2個(gè)月.-按照信用等級(jí)協(xié)商決定融資利率

D.簽署合同(BLT Agreement)及融資進(jìn)行

7)方案合作伙伴

A.美國(guó)銀行 &美林證券（融資）

B.普華永道(會(huì)計(jì))

C.穆迪(信用等級(jí))

8)附加 : BLT 基本操作程序和條件

END